Justicia universal y cooperacion penal internacional

JUSTICIA UNIVERSAL Y
COOPERACIÓN PENAL
INTERNACIONAL
Curso de Formación judicial especializada
“La prueba penal y las nuevas tecnologías”
Aula Iberoamericana
Antigua, Guatemala.
4 Septiembre 2014
I. ORIGEN DE LA
JURISDICCIÓN PENAL
INTERNACIONAL
• Respuesta a la delincuencia transnacional (siglo
XX): De los principios de SOBERANÍA,
TERRITORIALIDAD y NO
INTERVENCIÓN,
a
la COOPERACIÓN INTERNACIONAL
REFORZADA (ONU, OEA, UA, UE y
CONSEJO DE EUROPA)
Proceso de internacionalización de la
justicia penal - VÍAS SEGUIDAS:
• CONSAGRACIÓN DEL PRINCIPIO DE
JURISDICCIÓN PENAL INTERNACIONAL
respecto de los delitos contra la comunidad
internacional y el derecho de gentes
• CREACIÓN DE TRIBUNALES PENALES
INTERNACIONALES (órganos ad hoc –TPIY y
TPIR--, órganos permanentes –Estatuto de Roma y
TPIR
CPI--)
CPI
• TRIBUNALES INTERNACIONALIZADOS de
naturaleza híbrida: Sierra Leona, Camboya, Timor
Oriental, Kosovo, BosniaBosnia-Herzegovina, Irak y Líbano
II. PRINCIPALES
INSTRUMENTOS SOBRE
COOPERACIÓN PENAL EN EL
ÁMBITO DE LA ONU
FUNDACIONALES:
• Carta de las Naciones Unidas, San
Francisco, 26 de junio de 1945.
• Estatuto de la Corte Internacional
de Justicia.
DERECHOS HUMANOS:
HUMANOS:
• Convención para la prevención y sanción del delito de
genocidio, Nueva York, 9 de diciembre de 1948.
• Pacto Internacional de Derechos Económicos, Sociales
y Culturales, Nueva York, 16 de diciembre de 1966.
• Pacto Internacional de Derechos Civiles y Políticos,
Nueva York, 16 de diciembre de 1996.
• Convención sobre la imprescriptibilidad de los
crímenes de guerra y de los crímenes de lesa
humanidad, Nueva York, 26 de noviembre de 1968.
• Convención Internacional sobre la Represión y el
Castigo del Crimen del Aparheid, Nueva York, 30 de
septiembre de 1973.
• Convención contra la Tortura y otros Tratos o Penas
Crueles, Inhumanos o Degradantes, Nueva York, 10 de
diciembre de 1984.
• Convención Internacional sobre la Protección de los
Derechos de todos los Trabajadores Migratorios y de
sus Familiares, Nueva York, 18 de diciembre de 1990.
• Convención sobre los Derechos de las Personas con
Discapacidad, Nueva York, 13 de diciembre de 2006.
• Convención internacional para la Protección de todas
las Personas contra las Desapariciones Forzadas, Nueva
York, 20 de diciembre de 2006.
• Convención sobre los Derechos del Niño, Nueva York,
20 de diciembre de 1989.
• Declaración de los Derechos del Niño, Asamblea
General de NNUU, Resolución 1386, de 20 de
noviembre de 1959; y protocolos facultativos sobre
participación de Niños en conflictos armados (Nueva
York, 25 de mayo de 2000), y sobre la Venta de niños,
Prostitución y Pornografía Infantil (ídem ant.).
• Convención Internacional sobre la eliminación de todas
las formas de discriminación racial, Nueva York, 7 de
marzo de 1966
• Convención sobre la eliminación de todas las formas de
discriminación contra la mujer, Nueva York, 18 de
diciembre de 1979
BIOÉTICA:
• Declaración Universal sobre el genoma y los derechos
humanos de Naciones Unidas de 11 de noviembre de
1997
REFUGIADOS Y APÁTRIDAS:
• Convención sobre el Estatuto de los Refugiados,
Ginebra, 28 de julio de 1951
• Convención sobre el Estatuto de los Apátridas, Nueva
York, 28 de septiembre de 1954
ESTUPEFACIANTES Y SUSTANCIAS
PSICOTRÓPICAS::
PSICOTRÓPICAS
• Convención de las Naciones Unidas contra el
Tráfico Ilícito de Estupefacientes y Sustancias
Psicotrópicas, Viena, 20 de diciembre de 1988
• Convención Única sobre Estupefacientes,
Nueva York, 30 de marzo de 1961
• Convención sobre Sustancias Psicotrópicas,
Viena, 21 de febrero de 1971
TRATA DE PERSONAS:
PERSONAS:
• Convenio para la represión de la trata de mujeres
y niños, concertado en Ginebra el 30 de
septiembre de 1921 y enmendado por el
Protocolo firmado en Lake Success, Nueva
York, el 12 de noviembre de 1947
• Convenio para la represión de la trata de
personas y de la explotación de la prostitución
ajena, Lake Success, Nueva York, 21 de marzo
de 1950
CORRUPCIÓN Y CRIMEN ORGANIZADO:
ORGANIZADO:
• Convención de las Naciones Unidas contra la
Corrupción, Nueva York, 31 de octubre de 2003
• Convenio de las Naciones Unidas contra la
delincuencia organizada transnacional, hecho en
Nueva York el 15 de noviembre de 2000 y
firmado en Palermo el 13 de diciembre de 2000
(y Protocolos Adicionales sobre trata de
personas, tráfico ilícito de migrantes y
fabricación y tráfico ilícitos de armas de fuego)
TERRORISMO::
TERRORISMO
• Convención Internacional para la Represión de los
Atentados Terroristas cometidos con Bombas, Nueva
York, 15 de diciembre de 1997
• Convención Internacional para la Represión de la
Financiación del Terrorismo, Nueva York, 19 de
diciembre de 1999
• Convención Internacional para la Represión de los
Actos de Terrorismo Nuclear, Nueva York, 13 de abril
de 2005
• Convención sobre la protección física de los materiales
nucleares de 1980
SISTEMA Y DERECHO PENITENCIARIO:
PENITENCIARIO:
• Reglas mínimas para el tratamiento de los reclusos, Naciones
Unidas, 31 de julio de 1957
SEGURIDAD AÉREA Y MARÍTIMA:
MARÍTIMA:
• Convenio sobre las infracciones y ciertos otros actos cometidos a
bordo de las aeronaves (“Convenio de Tokio”) de 1963
• Convenio para la represión del apoderamiento ilícito de
aeronaves (“Convenio de La Haya”) de 1970
• Convenio para la represión de actos ilícitos contra la seguridad
de la aviación civil (“Convenio de Montreal”) de 1971
• Convenio para la represión de actos ilícitos contra la seguridad
de la navegación marítima de 1988
TRIBUNALES INTERNACIONALES:
INTERNACIONALES:
• Estatuto de Roma de la Corte Penal Internacional,
Roma, 17 de julio de 1988
• Acuerdos sobre los Privilegios e Inmunidades de la
Corte Penal Internacional, Nueva York, 9 de
septiembre de 2002
• Tribunal Penal Internacional para Ruanda, creado por
Resolución 955(1994) de 8 de noviembre de 1994 del
Consejo de Seguridad
• Tribunal Penal Internacional para la antigua Yugoslavia,
creado por Resolución 827(1993) de 25 de mayo de
1993 del Consejo de Seguridad
Y EN EL ÁMBITO DEL COMITÉ
INTERNACIONAL DE LA CRUZ ROJA:
•
•
•
•
•
•
•
•
Primer Convenio de Ginebra para aliviar la suerte que corren los heridos y los
enfermos de las fuerzas armadas en campaña, 1949
Segundo Convenio de Ginebra para aliviar la suerte que corren los heridos,
los enfermos y los náufragos de las fuerzas armadas en el mar, 1949
Tercer Convenio de Ginebra relativo al trato debido a los prisioneros de
guerra, 1949
Cuarto Convenio de Ginebra relativo a la protección debida a las personas
civiles en tiempo de guerra, 1949
Artículo 3 común a los cuatro Convenios de Ginebra
Protocolo I adicional relativo a la protección de las víctimas de los conflictos
armados internacionales, 1977
Protocolo II adicional relativo a la protección de las víctimas de los conflictos
armados sin carácter internacional
Protocolo III adicional relativo a la aprobación de un signo distintivo
adicional
III. LA JURISDICCIÓN PENAL
INTERNACIONAL
III.1. LOS TRIBUNALES
PENALES INTERNACIONALES
“AD HOC”
• ANTECEDENTES: los Tribunales de
NÜREMBERG Y TOKIO
– Tribunal Militar Internacional de Nüremberg,
Londres, 8 de agosto de 1945.
– Tribunal Militar Internacional para el Extremo
Oriente (Tokio), 19 de enero de 1946.
• LOS TRIBUNALES PENALES
INTERNACIONALES PARA LA ANTIGUA
YUGOSLAVIA Y RUANDA
– Tribunal Penal Internacional creado por Resolución
827(1993) de 25 de mayo de 1993 del Consejo de
Seguridad en virtud del capítulo VII de la Carta de
Naciones Unidas para el enjuiciamiento de los
presuntos responsables de genocidio y otras graves
violaciones del Derecho Humanitario Bélico
cometidas en el territorio de la antigua Yugoslavia
(TPIY
TPIY)) desde el 1/01/1991.
- Tribunal Penal Internacional creado por Resolución
955(1994) de 8 de noviembre de 1994 del Consejo de
Seguridad en virtud del capítulo VII de la Carta de
Naciones Unidas, para el enjuiciamiento de los
presuntos responsables de violaciones graves del
Derecho Internacional Humanitario cometidas en el
territorio de Ruanda (TPIR
(TPIR)) así como a los
responsables de violaciones de esa naturaleza cometidas
en territorios de Estados vecinos entre el 1 de enero y
el 31 de diciembre de 1994
III.2. LA CORTE PENAL
INTERNACIONAL (CPI)
• ORÍGENES Y CARACTERÍSTICAS
• COMPETENCIA PERSONAL Y MATERIAL
– PRESUPUESTOS COMPETENCIALES
– CRÍMENES MÁS GRAVES CONTRA LA
COMUNIDAD INTERNACIONAL
•
•
•
•
Genocidio
Lesa Humanidad
Crímenes de Guerra
Agresión
• PRINCIPIOS PROCESALES:
– PRINCIPIO DE COMPLEMENTARIEDAD
– PRINCIPIO DE LEGALIDAD (“Nullum crimen
sine lege”, “Nulla poena sine lege”)
– PRINCIPIO DE IRRETROACTIVIDAD
– PRINCIPIO DE RESPONSABILIDAD PENAL
INDIVIDUAL
– PRINCIPIO DE IGUALDAD DE TRATO
– PRINCIPIO DE IMPRESCRIPTIBILIDAD DE
LOS CRÍMENES
• DESARROLLO DEL PROCESO:
–
–
–
–
SISTEMA DE DOBLE INSTANCIA
PARTICIPACIÓN DE LAS VÍCTIMAS
PROTECCIÓN DERECHOS DEL ACUSADO
SISTEMA DE PENAS
• ESTRUCTURA Y FUNCIONAMIENTO DE
LA CPI:
– PRESIDENCIA
– SALAS DE APELACIONES, PRIMERA
INSTANCIA Y CUESTIONES PRELIMINARES
– OFICINA DEL FISCAL
– SECRETARÍA
• OBLIGACIÓN DE COOPERAR CON LA CPI:
– Arts. 86 a 102 del Estatuto de Roma: De la cooperación
internacional y la asistencia judicial
– España: LO 18/2003, de 10 de diciembre, de Cooperación
con la CPI
• RELACIONES DE LA IBERIBER-RED CON LA CPI:
– Título IV del Reglamento IberIber-RED
– Experiencia práctica
• RED EUROPEA DE PUNTOS DE CONTACTO
EN RELACIÓN CON PERSONAS
RESPONSABLES DE GENOCIDIO, CRÍMENES
CONTRA LA HUMANIDAD Y CRÍMENES DE
GUERRA
III.3. LOS TRIBUNALES
INTERNACIONALIZADOS
• A) El Tribunal Especial para Sierra Leona
• B) Salas Especiales de los Tribunales de
Camboya
• C) El Tribunal Especial Iraquí
• D) Salas Especiales para delitos graves en Timor
Oriental
• E) El Tribunal Especial para el Líbano
III.4. OTROS TRIBUNALES
INTERNACIONALES
• De ámbito universal:
– Tribunal Internacional de Justicia (TIJ) con sede en La Haya
• De ámbito regional europeo:
– Tribunal Europeo de Derechos Humanos (TEDH) con sede
en Estrasburgo
– Tribunal de Justicia de la Unión Europea (TJUE) con sede en
Luxemburgo
• De ámbito regional americano:
– Corte Interamericana de Derechos Humanos (CIDH), con
sede en San José de Costa Rica
– Corte Centroamericana de Justicia (CCJ) con sede en
Managua
– Tribunal de Justicia de la Comunidad Andina (TJCA)
IV. JURISDICCIÓN PENAL
UNIVERSAL DE LOS ESTADOS
• CONFIGURACIÓN DEL PRINCIPIO DE
JUSTICIA UNIVERSAL
• PRINCIPALES EXPERIENCIAS EN
DERECHO COMPARADO:
– BÉLGICA (Ley de 10 de febrero de 1999 y reformas
posteriores)
– ALEMANIA (Código Penal Internacional y
limitaciones)
– FRANCIA: hacia la ampliación del principio de
justicia universal
LA EXPERIENCIA ESPAÑOLA
• A) FASE EXPANSIVA:
EXPANSIVA: LO 6/1985 de 1 de
julio del Poder Judicial, artículo 23.4,
consagración del principio de persecución o
justicia universal en sentido amplio:
– 1. Resoluciones pioneras Audiencia Nacional (AN):
Sumarios sobre Crímenes en Argentina y Chile (autos
de 4 y 5 de noviembre de 1998, casos Scilingo y
Pinochet)
– 2. Limitaciones AN: caso Guatemala, auto de 13 de
diciembre de 2000
– 3. Tribunal Supremo (TS) vs. Tribunal Constitucional
(TC): la fundamental STC 237/2005 de 26 de
septiembre
• Consecuencias de la STC 237/2005:
- Acuerdo del Pleno de la Sala de lo Penal AN de 3 de
noviembre de 2005 sobre unificación de criterios en
aplicación de la jurisdicción universal
- Admisión a trámite de denuncias por genocidio,
terrorismo y torturas cometidos en Guatemala entre
1978 y 1986 (auto de 21 de febrero de 2006)
- Admisión a trámite de denuncias por genocidio en
Tibet dirigidas contra el ex presidente de la
República Popular China y otros dirigentes (auto de
10 de enero de 2006, que revoca el previo de 5 de
septiembre de 2005 del Juzgado Central de
instrucción)
- Acumulación de querellas en la AN que dan
lugar a numerosos sumarios sobre Justicia
Universal, provocando conflictos diplomáticos:
•
•
•
•
•
•
JCI 1: casos Guatemala y Couso
JCI 2: casos Tíbet, Nazismo, Vuelos de la CIA y Sáhara
JCI 3: caso Guatemala
JCI 4: casos IsraelIsrael-Gaza, Ruanda
JCI 5: casos Chile y Argentina, Sáhara, Guantánamo
JCI 6: caso Jesuitas españoles fallecidos en El Salvador
• B) FASE RESTRICTIVA:
– B.1: Primera reforma: LO 1/2009, de 3 de
noviembre:
• “vínculo de conexión relevante con España”
• principio de subsidariedad
– B.2: Segunda reforma: LO 1/2014, de 13 de
marzo:
•
•
•
•
•
•
Principios inspiradores
Catálogo de delitos
Condiciones para afirmar la competencia española
Exigencia de querella por el Fiscal o perjudicado
Principio de subsidariedad y examen por el TS
Estado actual de la cuestión
V. JUSTICIA UNIVERSAL Y
COOPERACIÓN PENAL
INTERNACIONAL
V.1. PRINCIPIO DE
CONCURRENCIA DE
JURISDICCIONES VS.
PRINCIPIO DE SUBSIDARIEDAD
• CONSECUENCIAS: NECESIDAD DE
COMPROBAR QUE NO SE SIGUE
PROCEDIMIENTO EN OTRA
JURISDICCIÓN PREFERENTE O EN UN
TRIBUNAL INTERNACIONAL
• EXPERIENCIA PRÁCTICA EN ESPAÑA
V.2. COOPERACIÓN JUDICIAL
INTERNACIONAL Y EXTRADICIÓN
• Problemas para la eficacia: ausencia de previsión
normativa en Tratados Internacionales.
• Excepciones: Resolución 3074 de la Asamblea General
de Naciones Unidas de 3 de diciembre de 1973,
Convenio contra la Tortura, Convención internacional
desapariciones forzadas, obligaciones de cooperación
con la CPI y con los TPIY y TPIR
• Previsiones en la legislación española: LO 15/1994,
4/1998 y 18/2003 de Cooperación con el TPIY, TPIR
y la CPI
• OBJETO DE LA COOPERACIÓN –NUMERUS
APERTUS--:
APERTUS
– Extradición e instrumentos análogos (así, la orden europea de
detención y entrega)
– Detención, identificación y búsqueda de personas y objetos
– Práctica de pruebas relacionadas con testigos, imputados,
procesados o acusados
– Notificación de documentos y resoluciones
– Traslados de personas
– Inspecciones oculares, exhumación y examen de cadáveres y
fosas comunes
– Diligencias restrictivas de derechos fundamentales:
intervenciones telefónicas, escuchas ambientales, entradas y
registros, etc…
– Medidas asegurativas: embargos y comisos de bienes e
instrumentos procedentes de los crímenes
– Protección a víctimas, testigos y peritos
– Conservación de pruebas o bases de datos compartidas
• Principales obstáculos al instituto de la
extradición como instrumento específico de
cooperación judicial internacional:
– Exigencia de doble incriminación
– Principio de mínimo punitivo
– Aplicación de reglas de prescripción del Estado
requerido y no del requirente
– Principio de especialidad
– Principio de no extradición de nacionales
– Exclusión de los delitos políticos
V.3. PARA FINALIZAR… LA
EXPERIENCIA DE COLABORACIÓN
JUDICIAL EN EL ÚNICO JUICIO
ORAL SEGUIDO EN ESPAÑA EN
MATERIA DE JUSTICIA UNIVERSAL
“CASO SCILINGO”
GRACIAS POR VUESTRA ATENCIÓN
Potes, Agosto 2014