COM(2008)591/F1

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COMISIÓN DE LAS COMUNIDADES EUROPEAS
Bruselas, 30.9.2008
COM(2008)591 final
COMUNICACIÓN DE LA COMISIÓN
sobre el reexamen de la Directiva 2001/86/CE del Consejo, de 8 de octubre de 2001, por
la que se completa el Estatuto de la Sociedad Anónima Europea en lo que respecta a la
implicación de los trabajadores
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COMUNICACIÓN DE LA COMISIÓN
sobre el reexamen de la Directiva 2001/86/CE del Consejo, de 8 de octubre de 2001, por
la que se completa el Estatuto de la Sociedad Anónima Europea en lo que respecta a la
implicación de los trabajadores
1.
INTRODUCCIÓN
El Reglamento (CE) n° 2157/2001 del Consejo1 (en adelante «el Reglamento»)
aprueba el Estatuto de la Sociedad Anónima Europea (en adelante la «SEÂ) con
vistas a crear un marco jurídico uniforme que permita a las empresas de diversos
Estados miembros planificar y llevar a cabo la reorganización de sus actividades
empresariales a escala comunitaria. La Directiva 2001/86/CE2 del Consejo (en
adelante «la DirectivaÂ) complementa el Reglamento en cuanto a la implicación de
los trabajadores3, con el objetivo de asegurarse de que el establecimiento de una SE
no supone la reducción de prácticas de implicación de los trabajadores ya existentes
dentro de las empresas participantes en la creación de la SE.
De acuerdo con lo previsto en el artículo 15 de la Directiva, en la presente
Comunicación la Comisión procede a reexaminar la aplicación de la Directiva con
objeto de proponer cualquier modificación que se considere necesaria.
Para la preparación del presente estudio, la Comisión encargó un informe a expertos
independientes y envió a los Estados miembros y a los interlocutores sociales
europeos un cuestionario y un proyecto de informe.
2.
INCORPORACIÓN DE LA DIRECTIVA
A petición del Consejo, la Comisión creó un grupo de expertos integrado por
expertos nacionales y consejeros de asuntos sociales con el fin de constituir un foro
para debatir las disposiciones de transposición de la Directiva en la legislación
nacional. Este grupo celebró reuniones entre diciembre de 2001 y junio de 2003
durante las cuales se debatieron a fondo los principales problemas surgidos como
consecuencia de la aplicación de la Directiva4.
A pesar de este trabajo preparatorio, solamente seis Estados miembros realizaron la
transposición de la Directiva en el plazo que se establecía en la misma (8 de octubre
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Reglamento (CE) nº 2157/2001 del Consejo, de 8 de octubre de 2001, por el que se aprueba el Estatuto
de la Sociedad Anónima Europea (SE) (DO L 294 de 10.11.2001, p. 1).
Directiva 2001/86/CE del Consejo, de 8 de octubre de 2001, por la que se completa el Estatuto de la
Sociedad Anónima Europea en lo que respecta a la implicación de los trabajadores, DO L 294 de
10.11.2001, p. 22.
Por implicación de los trabajadores se entiende la información, la consulta y la participación, y
cualquier otro mecanismo mediante el cual los representantes de los trabajadores pueden influir en las
decisiones que se adopten en la empresa (artículo 2, letra h) de la Directiva).
Los documentos de trabajo del grupo pueden encontrarse en:
http://ec.europa.eu/employment_social/labour_law/docs/2007/merged_working_papers_en.pdf
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2004), y se tardó más de dos años en que las medidas necesarias estuvieran vigentes
en todos los Estados miembros5. En cuanto a la calidad de la aplicación, el informe
previamente mencionado elaborado por los expertos independientes6 muestra que
hay algunas cuestiones que la Comisión debe aclarar o comprobar mejor (véase el
punto 3.6 siguiente).
3.
CONTENIDO DE LA DIRECTIVA
3.1.
Principio fundamental
El principio fundamental y el objetivo declarado de la Directiva es garantizar los
derechos de los trabajadors en lo que respecta a su implicación en las decisiones de la
empresa. Los derechos de los trabajadores en vigor con anterioridad a la creación de
la SE deberán constituir la base de los derechos de implicación de los trabajadores en
la SE (principio de «antes y despuésÂ). Este objetivo se pretende lograr
fundamentalmente mediante un acuerdo negociado entre la gestión de las empresas
concernidas y los representantes de los trabajadores. A falta de un acuerdo en el
plazo de seis meses (que puede ampliarse hasta 12 meses mediante acuerdo), la
Directiva establece un grupo de normas subsidiarias. Además, los representantes de
los trabajadores pueden decidir no abrir negociaciones o concluir las ya iniciadas y
basarse simplemente en las normas sobre información y consulta de los trabajadores
vigentes en los Estados miembros en los que la SE tenga personal.
3.2.
Procedimiento de negociación
La legislación aplicable al procedimiento de negociación es la del Estado miembro
en que se situárá la sede social de la SE.
En cuanto al comienzo de negociaciones, es responsabilidad de la dirección de las
empresas que participan en la creación de una SE adoptar las medidas necesarias tan
pronto como se haya decidido su creación.
A efectos de las negociaciones, es preciso crear una comisión negociadora, que
represente a los trabajadores. Los miembros de la comisión negociadora serán
elegidos o nombrados proporcionalmente al número de trabajadores en cada Estado
miembro por las empresas participantes, sus filiales y establecimientos. El método
que debe utilizarse para elegir o designar a los miembros en su territorio se deja a la
libre elección de los Estados miembros. La Directiva aborda la situación en el
momento de inicio de las negociaciones, pero no prevé los casos en los que se
producen cambios de la situación inicial antes del final de las negociaciones. No
obstante, varios Estados miembros han adoptado disposiciones para hacer frente a
estos cambios7.
El papel esencial de la comisión negociadora es negociar con los órganos
competentes de las sociedades participantes el establecimiento de las disposiciones
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http://ec.europa.eu/employment_social/labour_law/docs/2008/synthesis_report86_en.pdf.
El informe final puede consultarse en:
http://ec.europa.eu/employment_social/labour_law/docs/2008/synthesis_report86_en.pdf.
BE, CZ, ES, LV, MT, PL, SI, SE, UK.
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relativas a la implicación de los trabajadores en la SE. No obstante, puede también
decidir no abrir negociaciones o concluir negociaciones ya en curso. Aunque la
comisión negociadora decidirá por mayoría absoluta de sus miembros, siempre que
dicha mayoría represente igualmente a una mayoría absoluta de los trabajadores, si la
comisión negociadora decide no iniciar negociaciones o cerrar una negociación ya
iniciada, será necesaria una triple mayoría para tomar tal acuerdo (la de los dos
tercios de los miembros, que representen al menos a dos tercios de los trabajadores,
incluidos los votos de los miembros que representen a trabajadores contratados en, al
menos, dos Estados miembros). Esta triple mayoría también es necesaria (con ciertas
condiciones adicionales) cuando el resultado de las negociaciones sea una reducción
de los derechos de participación.
Los gastos relativos a las negociaciones correrán a cargo de las empresas
participantes. La mayoría de los Estados miembros ha incluido una prueba del
carácter razonable de tales gastos, mientras que otros han incluido una lista
orientativa de gastos que deben ser cubiertos por las empresas participantes.
A efectos de las negociaciones, la comisión negociadora puede pedir ayuda a
expertos de su elección. La mayoría de las legislaciones nacionales han limitado a
uno el número de expertos que deben financiar las empresas participantes, tal y como
establece la Directiva; unicamente unos pocos8 no han incluido ninguna limitación de
este tipo.
3.3.
Contenido del acuerdo
Uno de los principios fundamentales de la Directiva es permitir a las partes definir
libremente las normas que los vincularán en lo que se refiere a la implicación de los
trabajadores. Sólo se establece un único límite a la autonomía de las partes cuando la
SE se constituya mediante transformación, tal y como establece el artículo 4,
apartado 4: el acuerdo tiene que prever al menos el mismo nivel de todos los
elementos de implicación del trabajador existente en la empresa que va a
transformarse en SE.
Para ayudar a las partes negociadoras, la Directiva ha incluido una lista de puntos
que deben abordarse en el acuerdo. Por otra parte, el artículo 4, apartado 3, de la
Directiva deja claro que salvo disposición contraria en el propio acuerdo, no estará
sujeto a las disposiciones de referencia.
Todo acuerdo válido celebrado de conformidad con la legislación del Estado
miembro de registro vincula a la totalidad de las sociedades que forman parte de la
SE, a todos los órganos locales de dirección y a todos los trabajadores del grupo.
3.4.
Disposiciones de referencia
3.4.1.
Condiciones para la aplicación de las disposiciones de referencia
Las disposiciones de referencia se aplicarán únicamente de forma subsidiaria, es
decir, a) cuando las partes así lo decidan, o b) cuando no se haya alcanzado ningún
acuerdo en el plazo de seis meses (un año, en determinadas circunstancias) y, cuando
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DE, IE, LV, SE.
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por parte de las sociedades participantes, sus órganos competentes decidan continuar
con el registro de la SE y, si por parte de los trabajadores, la comisión negociadora
aún no ha decidido abrir negociaciones o concluir las ya iniciadas.
Además, en lo que respecta a las disposiciones de referencia sobre la participación de
los trabajadores, para que las disposiciones de referencia sean de aplicación, la
Directiva establece un porcentaje mínimo de trabajadores afectados por la
participación (25 % en el caso de una fusión y 50 % en el caso de una sociedad
holding o de una filial). No obstante, incluso si esos porcentajes no se alcanzaran,
bastaría con la decisión de la comisión negociadora de aplicar las disposiciones de
referencia.
3.4.2.
Composición del órgano de representación
Según lo establecido en la parte 1 del anexo que contiene las disposiciones de
referencia, el órgano de representación estará compuesto por trabajadores de la SE y
de sus filiales y establecimientos elegidos o designados por y entre los representantes
de los trabajadores en proporción al número de trabajadores empleados en cada
Estado miembro por las sociedades participantes y sus filiales y establecimientos. A
través del órgano de representación los trabajadores ejercerán sus derechos de
implicación en la SE.
En principio, el órgano de representación es de caracter transitorio ya que cuatro
años después de su creación tiene que decidir si inicia negociaciones sobre la
celebración de un acuerdo o si continúa aplicando las disposiciones de referencia.
3.4.3.
Información y consulta
En cuanto a la información y la consulta, la competencia del órgano de
representación se limita a las cuestiones de naturaleza transfronteriza. Para ejercer
esta competencia, el órgano de representación tendrá derecho a reunirse con el
órgano competente de la SE al menos una vez al año sobre la base de informes
periódicos elaborados por el órgano competente sobre la evolución de las actividades
de la SE. Esta reunión se referirá en particular a la estructura, la situación económica
y financiera, la evolución probable de las actividades, de la producción y de las
ventas, la situación y la evolución probable del empleo, las inversiones, los cambios
sustanciales relativos a la organización, la introducción de nuevos métodos de trabajo
o nuevos procesos de producción, los traslados de producción, las fusiones,
reducciones de tamaño o cierres de empresas, de establecimientos o de partes
importantes de éstos, y los despidos colectivos. Además de los informes periódicos y
de la información facilitada durante la reunión mencionada, el órgano de
representación tendrá derecho a: a) recibir información cuando concurran
circunstancias excepcionales que afecten de modo considerable a los intereses de los
trabajadores ; b) solicitar la celebración de una reunión extraordinaria para ser
informado y consultado; y c) emitir un dictamen; en el caso de que la SE no se
atuviera a este dictamen, se podrá solicitar la convocatoria de otra reunión.
3.4.4.
Participación de los trabajadores
En cuanto a la participación de los trabajadores, las disposiciones de referencia
establecen que en general el nivel de participación en la SE queda determinado por el
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nivel de participación en las empresas participantes antes de establecerse la SE. Por
lo tanto, si ninguna de las empresas participantes se regía por las normas de
participación con anterioridad a la inscripción de la SE, ésta última no tiene que
establecer disposiciones respecto a la participación de los trabajadores.
3.5.
Reserva y confidencialidad, espíritu de cooperación y protección de los
representantes de los trabajadores
La Directiva establece el deber de los miembros de la comisión negociadora y del
órgano de representación, así como de los expertos por ellos designados, de no
revelar ninguna información que les haya sido facilitada «confidencialmenteÂ. Esta
obligación persiste después de la expiración de su mandato.
También establece que, en casos concretos, el órgano de gestión de una SE no está
obligado a transmitir información si, de acuerdo con criterios objetivos, la
transmisión de esa información puede perjudicar gravemente el funcionamiento de la
SE o ser perjudicial para ella.
Un principio básico de la Directiva es que, en lo que respecta a la implicación de los
trabadores, la relación entre representantes de los trabajadores y el órgano
competente de la SE se rija por un espíritu de cooperación.
Del mismo modo que otras Directivas que abordan la implicación de los trabajadores
en las decisiones de las empresas, los representantes de los trabajadores disfrutan en
el ejercicio de sus funciones, de la misma protección y garantías que la legislación
nacional del país de empleo otorga a los representantes de los trabajdores. Esta
garantía cubre, en especial, la asistencia a reuniones y el pago del salario durante el
período necesario para la realización de sus funciones.
3.6.
Uso indebido de los procedimientos
La Directiva obliga a los Estados miembros a adoptar los medios necesarios para
evitar el establecimiento de una SE con el objetivo de privar a los trabajadores del
derecho a la implicación que ya disfrutaban o de suspender dicho derecho. Según el
informe de los expertos independientes mencionado, varios Estados miembros no
han adoptado ninguna de estas medidas. La Comisión considera que ello es
preocupante.
PLANTEADAS POR LOS ESTADOS MIEMBROS
INTERLOCUTORES SOCIALES EUROPEOS DURANTE LA CONSULTA
4.
CUESTIONES
4.1.
General
Y
POR
LOS
La gran mayoría de los Estados miembros y de los interlocutores sociales europeos
considera que, por el momento, la Directiva no requiere modificación ni aclaración
alguna. Debido a la posible falta de experiencia en la aplicación de las disposiciones
nacionales de transposición de la Directiva, se necesitará más tiempo para establecer
si es necesario realizar modificaciones. Sin embargo, se han planteado algunas
cuestiones que la Comisión considera merecen una mayor atención.
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4.2.
Participación de los trabajadores a nivel de grupo
Algunos Estados miembros y el CES han soliciado que la Directiva se aclare en lo
que respecta a la cuestión de la participación de los trabajadores a nivel de grupo.
Efectivamente, en ciertos Estados miembros la participación de los trabajadores se
ejerce también a nivel de grupo, es decir, los empleados de las filiales tienen
derechos de participación en la empresa que tiene el control.
En el artículo 3, apartado 4, párrafo segundo, en el artículo 7, apartado 2, y en la
parte 3, letra b) del anexo de la Directiva, se considera el nivel de participación de
los trabajadores en las empresas participantes (es decir, las empresas que participan
directamente en la formación de una SE, según lo establecido en el artículo 2, letra b)
como referencia para la aplicación del principio de «antes-después en lo que
respecta a la participación de los trabajadores. De ello se desprende que para la
aplicación del principio de «antes-después sólo serían relevantes los sistemas de
participación existentes dentro de los órganos de las empresas participantes
mencionadas. Por consiguiente, una interpretación literal de las disposiciones
mencionadas podría dar lugar a que trabajadores de empresas que disfrutaban de
derechos de participación a nivel de grupo fueran privados de estos derechos de
participación tras la creación de una SE — debido al hecho de que la empresa en que
trabajan no es una empresa participante en el sentido de la Directiva, sino
simplemente una filial de una empresa participante.
Por otra parte, al determinar el personal que debe tenerse en cuenta para calcular los
porcentajes establecidos en el artículo 3, apartado 4, y en el artículo 7, apartado 2, la
Directiva se refiere también a los trabajadores de las empresas participantes sujetas a
un sistema de participación. Como consecuencia de ello, los empleados de una filial
que tenga derechos de participación a nivel de la empresa que tiene el control no
deberían contarse en el cálculo de porcentajes.
4.3.
Cambios que se producen en la SE tras su creación
Algunos Estados miembros han planteado la cuestión de que la Directiva no contenía
disposiciones para abordar los cambios que se producen en el seno de la SE tras su
creación. Se ha señalado en particular la cuestión de algunas SE registradas sin
empleados o sin actividades9, así como el destino de la participación de los
trabajadores cuando la SE comienza su actividad y contrata personal.
Según el considerando 18, el principio de antes-después debe aplicarse «no sólo para
la nueva constitución de una SE sino también para las modificaciones estructurales
de una sociedad europea ya constituida y para los procesos estructurales de
modificación de las sociedades de que se trateÂ. Efectivamente, en la parte 1, letra
b), del anexo de la Directiva se establece que los Estados miembros adoptarán las
disposiciones que «garanticen que el número de miembros del órgano de
representación y la asignación de los puestos se adapten para tener en cuenta los
cambios producidos en la SE, sus filiales y establecimientosÂ. Además, la
autonomía de las partes negociadoras les permite establecer los mecanismos para
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Más de la mitad de las SE sobre las que hay datos disponibles no tenían empleados en el momento de su
registro. Fuente: http://www.worker-participation.eu/european_company/se_companies.
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tener en cuenta los cambios que se produzcan en la SE. Sin embargo, en lo que
respecta a los derechos de participación de los trabajadores, la Directiva no prevé un
mecanismo de este tipo para hacer frente a una situación en la que, por ejemplo, una
SE que tenga pocos (o ningún) trabajador en el momento de su creación aumente
después su personal o en la que una SE sujeta a la participación de los trabajadores
transfiera su sede social y sea absorbida por una empresa de un tipo diferente en la
que no haya participación (o ésta sea inferior). En estas situaciones, los derechos de
participación de los trabajadores podrían perderse o reducirse.
La legislación comunitaria ya ha abordado la cuestión de las fusiones nacionales
subsiguientes, (artículo 16, apartado 7, de la Directiva 2005/56/CE)10 obligando a la
empresa resultante de la fusión a garantizar que los derechos de participación de los
trabajadores se protegerán durante un período de tres años. Con este fin, las normas
sobre la participación de los trabajadores en la empresa que resulta de una fusión
transfronteriza deberán aplicarse mutatis mutandis.
4.4.
Derechos de participación de los trabajadores cuando una SE se convierte en
una sociedad anónima
Alemania y el CES han señalado que en ausencia de limitación de cualquier tipo en
la Directiva, la conversión de una SE en una sociedad anónima (autorizada por el
artículo 66 del Reglamento de la SE) podría dar lugar a la pérdida o reducción de
derechos de participación si la forma de sociedad adoptada no está sujeta a la
participación de los trabajadores o si se reduce el nivel de dicha participación.
La legislación comunitaria ya ha tratado un problema similar (artículo 16, apartado 6,
de la Directiva 2005/56/CE), obligando a tal empresa a adoptar una forma jurídica
que permita el ejercicio de los derechos de participación.
4.5.
Complejidad del procedimiento para la implicación de los trabajadores
Algunos Estados miembros han señalado la necesidad de simplificar y de armonizar
los procedimientos establecidos por las diversas Directivas relativas a la información,
la consulta y la participación de los trabajadores.
BusinessEurope considera que las disposiciones excesivamente complicadas y
estructuradas en torno a la participación de los trabajadores y la creación de una
comisión negociadora especial han sido un obstáculo importante que impide a las
sociedades hacer un mayor uso del Estatuto de la Sociedad Europea. En su opinión,
es necesaria una mayor flexibilidad a fin de consolidar la autonomía de negociación
de los interlocutores sociales a nivel de empresa, y así poder llegar a soluciones
acordadas adaptadas a las necesidades de la empresa y de sus trabajadores.
4.6.
Otros asuntos
Alemania considera que la expresión «todos los elementos de implicación» de los
trabajadores, que figura en el artículo 4, apartado 4, y en la parte 3, letra a), del
anexo, debe ser interpretada en sentido amplio e incluir, por ejemplo, el número de
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Directiva 2005/56/CE del Parlamento Europeo y del Consejo, de 26 de octubre de 2005, relativa a las
fusiones transfronterizas de las sociedades de capital, DO L 310 de 25.11.2005, p. 1.
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representantes de los trabajadores en el seno del órgano de administración o de
control.
El CES, al tiempo que considera que es demasiado pronto para modificar la
Directiva, hace hincapié en las cuestiones siguientes: a) no debe excluirse de las
negociaciones la dimensión del órgano en que se ejerce la participación; b) para
determinar el nivel de participación con vistas a aplicar el principio de antes-después,
deberán tenerse en cuenta, no sólo los derechos de participación ejercidos en la
práctica, sino también los derechos de participación que concede la legislación
nacional pero que en la práctica no se ejercen; c) en el seno de la SE, se deberá
otorgar a los representantes de los trabajadores un nivel de protección uniforme; d) el
órgano de representación deberá implicarse, por lo menos, en el mismo momento en
que la información y la consulta sean exigidas por la legislación nacional; e) la
representación de intereses particulares de los trabajadores más jovenes y de los
trabajadores con discapacidad deberá garantizarse a nivel europeo.
5.
CONCLUSIONES
La Directiva sólo ha empezado a aplicarse en toda la UE a partir de 2007. De
acuerdo con los datos oficiales11, hasta mediados de junio de 2008 se habían
registrado 146 SE. Solamente 13 Estados miembros habían registrado SE en su
territorio, y de éstos solamente dos (Alemania y la República Checa) habían
registrado más de diez. Según la mayoría de los Estados miembros y de los
interlocutores sociales europeos se percibe una falta de experiencia práctica en la
aplicación de la Directiva. La Comisión coincide con ellos que todavía es demasiado
pronto para revisarla.
La Comisión reconoce la complejidad del procedimiento que la Directiva establece
para la implicación del trabajador. Sin embargo, debería recordarse que la adopción
de la Directiva fue resultado de un delicado compromiso entre los Estados miembros
que costó lograrlo más de 30 años de negociaciones.
La presente Comunicación ha detectado algunas cuestiones que merecen una mayor
consideración. Sin embargo, teniendo en cuenta que la Directiva es complementaria
al Reglamento y que el Reglamento debe reexaminarse a finales de 2009, la
Comisión considerará en ese momento la conveniencia de revisar tanto los
instrumentos como el alcance de una revisión de este tipo.
Entretanto, la Comisión supervisará la correcta aplicación de la Directiva, y
continuará promoviendo el intercambio de buenas prácticas y aumentando el
desarrollo de capacidades de todos los interesados mediante seminarios, cursos de
formación, estudios y ayuda financiera a proyectos presentados por los
representantes de los empresarios y de los trabajadores12.
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Suplemento del Diario Oficial de la Unión Europea. http://www.ted.europa.eu/.
La Comisión promueve varias acciones con estos objetivos, en particular con cargo a la línea
presupuestaria 04.030303: Información, consulta y participación de los representantes de las empresas.
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