Aspectos de propiedad intelectual en la creación y gestión de

Aspectos de propiedad intelectual en la
creación y gestión de repositorios
institucionales
Artículo
Por Josep Vives i Gràcia
Resumen: Las facilidades técnicas actuales han permitido el surgimiento de diferentes modalidades de puesta a
disposición de la información en acceso abierto. A pesar de
que estas iniciativas suelen ser sin ánimo de lucro no deben
descuidarse los aspectos de propiedad intelectual inherentes a la creación de obras literarias, técnicas o científicas.
En este trabajo se intenta dar una serie de recomendaciones que, desde el respeto al derecho de autor, permiten la
puesta a disposición de nuestra comunidad de usuarios la
información en formato abierto. Dada la complejidad de
las situaciones que se podrían pensar, nos hemos centrado
en la creación de un repositorio de documentos generados
en el ámbito de una institución.
Josep Vives i Gràcia, es licenciado
en documentación y diplomado en
biblioteconomía y documentación.
Trabaja en la biblioteca de l’Escola
Politècnica Superior d’Enginyeria de
Vilanova i la Geltrú (Barcelona) de la
Universitat Politècnica de Catalunya
y participa en el grupo de trabajo
creado para iniciar el Servei de Propietat Intel·lectual del Servei de Biblioteques i Documentació de la
UPC. Miembro del Grupo Biblioteca
y Propiedad Intelectual de Fesabid.
Palabras clave: Propiedad intelectual, Derecho de autor, Acceso abierto, Repositorios, Archivos digitales.
Title: Intellectual property issues arising from the creation and management of institutional repositories.
Abstract: Recent technical advances have allowed for the emergence of different means for making information available
through open access. Although these initiatives usually are non-profit, they still must respect intellectual property issues
inherent to literary, technical or scientific works. This article offers some recommendations which, while respectful of authors’ rights, can permit information to be made available in open access for the entire user community. Conscious of the
many scenarios possible, we have focused on the creation of an institutional repository containing documents generated
within the organisation.
Keywords: Intellectual property, Copyright, Open access, Repositories, Open archives.
Vives i Gràcia, Josep. “Aspectos de propiedad intelectual en la creación y gestión de repositorios institucionales”. En:
El profesional de la información, 2005, julio-agosto, v. 15, n. 4, pp. 267-278.
1. Introducción
A finales del siglo XX algunos pensadores habían
afirmado que con la caída de la Unión Soviética se definía un nuevo orden político en el que la forma de gobierno basada en la democracia liberal y en una economía de libre mercado capitalista permitían hablar
del fin de las ideologías. De esta forma, el liberalismo
democrático sería la estación de llegada final para la
sociedad mundial.
A principios del siglo XXI esta supuesta pax perpetua parece que no será tal, especialmente en lo que
respecta al orden económico, y precisamente es en internet donde podemos encontrar uno de los principales
campos de discrepancia con la supuesta sociedad arcadiana descrita, entre otros, por autores como Francis
Fukuyama.
No han tenido que pasar demasiados años para que
una comunidad importante de internautas se pregunte
por qué las reglas de la economía de mercado están
impidiendo uno de los sueños que más agradan a una
parte importante de los bibliotecarios y documentalistas: el acceso universal a la información. Y es que, técnicamente, sabemos que es factible ese sueño. Solamente existe un último obstáculo, las reglas del mercado que se aplican a la propiedad de la información.
De golpe y porrazo muchas personas que seguramente hasta ahora nunca se habían destacado especialmente por su crítica al sistema (en la concepción más
genérica del término) se sienten preocupadas por las limitaciones que la legislación de los derechos de autor
impone en la difusión y divulgación de la información.
Ya hace tiempo que surgen preguntas en torno al por-
Artículo recibido el 30-05-05
Aceptación definitiva: 16-06-05
El profesional de la información, v. 14, n. 4, julio-agosto 2005
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Josep Vives i Gràcia
que no es posible facilitar o flexibilizar el precio de las patentes farmacéuticas a los países
en vías de desarrollo para que puedan acceder a
la fabricación de medicamentos vitales para la
supervivencia de partes
importantes de su población. El problema de las
barreras económicas para acceder a la información se ha hecho sentir
también en los países
más desarrollados en el
momento que hasta universidades como la de
Harvard reconocían tener problemas para garantizar el acceso a la información científica a
sus usuarios debido a
los altos precios de las
revistas
(Libraries,
2004).
Esta cuestión, que
no ha pasado a ser “problema” hasta que Occidente ha empezado a
notar los efectos, ha propiciado la aparición de
diferentes iniciativas
que pretenden facilitar
el acceso universal y
gratuito a la información científico-técnica.
Principales derechos de los autores de una obra según la LPI
Derechos morales (art. 14):
1. Decidir si su obra ha de ser divulgada y en qué forma.
2. Determinar si tal divulgación ha de hacerse con su nombre, bajo
seudónimo o signo, o anónimamente.
3. Exigir el reconocimiento de su condición de autor de la obra.
4. Exigir el respeto a la integridad de la obra e impedir cualquier
deformación, modificación, alteración o atentado contra ella que suponga
perjuicio a sus legítimos intereses o menoscabo a su reputación.
5. Modificar la obra respetando los derechos adquiridos por terceros y las
exigencias de protección de bienes de interés cultural.
6. Retirar la obra del comercio, por cambio de sus convicciones intelectuales
o morales, previa indemnización de daños y perjuicios a los titulares de
derechos de explotación.
Si, posteriormente, el autor decide reemprender la explotación de su obra
deberá ofrecer preferentemente los correspondientes derechos al anterior
titular de los mismos y en condiciones razonablemente similares a las
originarias.
7. Acceder al ejemplar único o raro de la obra, cuando se halle en poder de
otro, a fin de ejercitar el derecho de divulgación o cualquier otro que le
corresponda.
Este derecho no permitirá exigir el desplazamiento de la obra y el acceso a
la misma se llevará a efecto en el lugar y forma que ocasionen menos
incomodidades al poseedor, al que se indemnizará, en su caso, por los
daños y perjuicios que se le irroguen.
Algunos autores han Derechos de explotación (art. 17):
acuñado el término de
“liberación de la infor- Corresponde al autor el ejercicio exclusivo de los derechos de explotación
mación” como una su- de su obra en cualquier forma y, en especial, los derechos de reproducción,
peración de la tradicio- distribución, comunicación pública y transformación, que no podrán ser
nal “libertad de la infor- realizadas sin su autorización, salvo en los casos previstos en la presente
mación” (Muela, 2004), Ley.
una opción que insta a
los bibliotecarios y doHemos llevado a cabo esta larga introducción porcumentalistas a una defensa del acceso abierto a la inque nos parece que la causa no es baladí. A nuestro enformación.
tender, detrás de una u otra concepción sobre cómo deLo que se está lidiando entre el acceso abierto a la
bería ser el acceso a la información existen razones de
información o el acceso “propietario” como hasta ahoíndole ideológico, totalmente legítimas, pero que no
ra, no deja de ser una discusión en torno a otra sobre el
dejan de ser visiones diferentes de la situación y por
origen, el desarrollo y la defensa de la propiedad pritanto susceptibles de ser debatidas y confrontadas sin
vada y, por extensión, del derecho de los autores y discaer en simplificaciones. Además, como cualquier otra
tribuidores a ejercer control sobre sus obras.
discusión ideológica, si se lleva a los extremos puede
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Aspectos de propiedad intelectual en la creación y gestión de repositorios institucionales
provocar efectos inversos a los deseados en ambos casos. A más restricciones de acceso a la información
(revistas más caras y más control sobre su uso) más se
favorecerá la “revolución” de los autores y usuarios.
Igualmente al contrario, un entorno en el que la edición comercial como tal no tuviera espacio, provocaría
una merma importante de las opciones para difundir
los resultados de la investigación científica.
«Universidades como la de
Harvard reconocían tener
problemas para garantizar el
acceso a la información
científica a sus usuarios
debido a los altos precios de
las revistas»
El objeto de este artículo es presentar qué aspectos
de la propiedad intelectual deben tenerse en cuenta en
el momento de crear y gestionar repositorios de obras
de cualquier índole (científicas, literarias, etc.). Una de
las intenciones del presente trabajo es la pedagogía en
positivo sobre el derecho de autor. Desgraciadamente
estamos demasiado acostumbrados a oír que “por culpa de la propiedad intelectual no se puede” hacer tal o
cual cosa. Es cierto que el marco jurídico parte de la
férrea defensa del derecho que el autor tiene sobre su
obra, del mismo modo que nuestra legislación reconoce el derecho genérico a la propiedad privada. Ahora
bien, nadie nos impide que de las cosas de las que somos propietarios no podamos hacer el uso que nos
plazca (dentro de los límites a la libertad de los otros,
se entiende) precisamente porque nosotros somos los
propietarios. Otra discusión, y quedaría fuera de este
marco, es la necesidad o no de que exista la “propiedad” en términos genéricos, cuestión en todo caso,
opinable.
2. Ámbito de aplicación
A partir de lo que se conoce como el movimiento
Open access se han definido diferentes modelos para
hacer posible el acceso libre1 a la información. Entenderemos “open” como libre o gratuito, ya que en los
objetivos de la Declaración de Budapest se habla de:
“The purpose of the meeting was to accelerate progress in the international effort to make research articles in all academic fields freely available on the internet”.
http://www.soros.org/openaccess/
Básicamente se reducen a estas formas:
—Creación de repositorios2 electrónicos a partir de
los que se puede descargar el documento.
—Edición de revistas electrónicas de libre acceso
“total” (previo pago o no por parte de las instituciones
o autores para publicar en ellas).
—Edición de revistas electrónicas que limitan el
libre acceso durante un período de tiempo. Se conoce
con la expresión “embargo”3.
Como cualquier tema relacionado con la legislación, es difícil ofrecer una solución jurídica global para cualquier situación. Por ello nos centraremos en los
repositorios electrónicos que las instituciones (básicamente universidades y centros de investigación) están
creando actualmente para divulgar la producción científica de sus miembros. Advertimos igualmente que lo
descrito en estas líneas debe entenderse como una primera información y nunca como un dictamen jurídico,
dado que cada situación es diferente, y recomendamos
la consulta a los servicios jurídicos correspondientes
de la institución.
Para centrar el objeto de estudio excluimos expresamente (aunque algunas cuestiones serían similares)
otras formas de facilitar el acceso abierto a la información como:
—Edición de revistas electrónicas de acceso libre.
—Bases de datos bibliográficas de acceso libre
con enlace a un documento original externo a la propia
base de datos.
Los repositorios electrónicos a los que nos referiremos se rigen por el principio del autoarchivado, es decir, es el mismo autor (o la persona en la que delegue)
quien está archivando el documento. Sería el caso, por
ejemplo de E-LIS, en el que el autor (o quien disponga
de su clave de acceso) puede depositar sus trabajos para que cualquier persona pueda acceder a ellos.
http://eprints.rclis.org
3. Aspectos jurídicos o legales
prácticos a considerar
De la misma manera que para la creación de un archivo electrónico se requiere de la complicidad de los
servicios informáticos de la institución, es necesario
recurrir también a los servicios jurídicos de la misma
para que nos asesoren sobre aquellos aspectos que debemos tener en cuenta en el momento del diseño de
nuestro repositorio.
Un aviso previo es conocer que el derecho de autor es uno de los derechos, a nuestro entender, mejor
protegidos y que gozan de toda una férrea doctrina de
interpretación. Por lo tanto no deben sorprendernos las
precauciones con los que nuestros servicios jurídicos
puedan tratar el tema. Sin embargo, y retornando al final de nuestra introducción, debemos dejar claro que
nuestra voluntad es, precisamente, desde el reconociEl profesional de la información, v. 14, n. 4, julio-agosto 2005
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miento del derecho de los autores a su obra, a poner los
medios para que sea divulgada lo mejor posible, con
los requerimientos y condiciones que sean necesarios.
Como todo proyecto, supondrá un esfuerzo adicional
(petición de autorización, redacción de cláusulas, advertencias, contratos, etc.), pero el objetivo final es poner a disposición de la comunidad esa información
dentro del marco legal. En este sentido es mejor no suponer que los autores, ya que trabajan en nuestra institución (la mayoría de las veces del sector público), tienen la obligación de comunicar sus resultados de forma gratuita. Entraríamos aquí en una discusión peligrosa y mal resuelta en el seno de muchas instituciones sobre a quién pertenecen las obras de los investigadores que trabajan para terceros. El Real Decreto
Legislativo 1/1996, de 12 de abril, por el que se aprueba el Texto Refundido de la Ley de Propiedad Intelectual, regularizando, aclarando y armonizando las disposiciones legales vigentes sobre la materia (a partir
de ahora LPI) siempre presume que los derechos de
explotación de la obra son del autor mientras no exista un contrato debidamente firmado por él que diga lo
contrario. En este sentido la LPI es muy tajante en su
artículo 45: “Toda cesión [de derechos] deberá formalizarse por escrito”. Solamente existe una excepción
en el caso de los programas de ordenador realizados
por un asalariado en el marco de sus atribuciones; en
este caso los derechos de explotación pertenecen a la
empresa (art. 97.4).
«El derecho de autor es uno de
los derechos, a nuestro
entender, mejor protegidos y
que gozan de toda una férrea
doctrina de interpretación»
La cuestión, pues, sobre cómo resolver el asunto
de la propiedad de los derechos de explotación de las
obras realizadas en nuestras instituciones no compete
a los objetivos de nuestro proyecto ya que debe resolverse a través de la política institucional.
c. Qué derechos necesitamos para poder hacer públicos los documentos de nuestro repositorio.
d. En qué forma y bajo qué limitaciones ponemos
esta información a disposición de nuestra comunidad.
e. Cómo prever posibles conflictos.
4. Tipos documentales presentes en
nuestros archivos abiertos
El concepto de repositorio es puramente funcional
y no se asocia a ningún tipo de documento en concreto. En función de la política que adoptemos en nuestra
institución lo definiremos como aquello formado por
cualquier tipo de documentos generados en nuestra comunidad: tesis doctorales, artículos de revistas, comunicaciones de congresos, informes de investigación,
textos literarios, textos docentes, programas informáticos u otros desarrollos similares, vídeos, composiciones musicales, etc. Todos están protegidos por el derecho de autor, actualmente legislado básicamente por la
LPI que, en su artículo 10, ofrece una relación orientativa (no exhaustiva) de los documentos comprendidos:
“Artículo 10. Obras y títulos originales.
1. Son objeto de propiedad intelectual todas las
creaciones originales literarias, artísticas o científicas
expresadas por cualquier medio o soporte, tangible o
intangible, actualmente conocido o que se invente en
el futuro, comprendiéndose entre ellas:
a) Los libros, folletos, impresos, epistolarios, escritos, discursos y alocuciones, conferencias, informes
forenses, explicaciones de cátedra y cualesquiera otras
obras de la misma naturaleza.
b) Las composiciones musicales, con o sin letra.
c) Las obras dramáticas y dramático-musicales, las
coreografías, las pantomimas y, en general, las obras
teatrales.
d) Las obras cinematográficas y cualesquiera otras
obras audiovisuales.
Disponemos de buenos y suficientes argumentos
para convencer a nuestros futuros depositantes de la
bondad de los repositorios sin tener que entrar en debates estériles con nuestros propios usuarios y que escapan a nuestra competencia sobre la propiedad de los
resultados de la docencia y la investigación.
e) Las esculturas y las obras de pintura, dibujo,
grabado, litografía y las historietas gráficas, tebeos o
cómics, así como sus ensayos o bocetos y las demás
obras plásticas, sean o no aplicadas.
Dicho esto, debemos considerar los siguientes aspectos:
g) Los gráficos, mapas y diseños relativos a la topografía, la geografía y, en general, a la ciencia.
a. Qué tipo de documentos consideraremos en
nuestro depósito.
h) Las obras fotográficas y las expresadas por procedimiento análogo a la fotografía.
b. De quién son los derechos del documento.
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f) Los proyectos, planos, maquetas y diseños de
obras arquitectónicas y de ingeniería.
i) Los programas de ordenador.
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2. El título de una obra, cuando sea original, quedará protegido como parte de ella”.
trarla por precaución en caso de conflicto a falta de
otra prueba documental.
A estas tipologías deberíamos añadir lo que sigue
de los artículos 11 y 12 sobre obras derivadas (traducciones, revisiones, adaptaciones, etc.) y colecciones de
datos (bases de datos y antologías).
5. ¿Quiénes son los autores de los
documentos que se depositan en
nuestro archivo?
Vemos pues que, en la mayoría de casos, deberemos suponer como protegidos todos los documentos
susceptibles de ser incluidos en nuestro archivo abierto ya que desde el primer artículo de la LPI se dice que
”la propiedad intelectual de una obra literaria, artística
o científica corresponde al autor por el solo hecho de
su creación”. A este derecho solamente podemos oponer los límites o excepciones que prevee la misma ley.
Quedarían excluídas expresamente de protección: “las
disposiciones legales o reglamentarias y sus correspondientes proyectos, las resoluciones de los órganos
jurisdiccionales y los actos, acuerdos, deliberaciones y
dictámenes de los organismos públicos, así como las
traducciones oficiales de todos los textos anteriores”
(art. 13). Igualmente podríamos utilizar libremente
aquellas obras que formen parte del dominio público
(definido en el art. 41) es decir, las que ya se les ha extinguido el derecho de explotación, que normalmente
es de 70 años después de la muerte de los diferentes
autores (art. 26).
Por lo que respecta a la autoría de la obra, no es necesario ningún requisito previo para gozar de la condición de autor. De acuerdo con el artículo 6 de la LPI:
“1. Se presumirá autor, salvo prueba en contrario, a
quien aparezca como tal en la obra, mediante su nombre, firma o signo que lo identifique”. Así, en España
no es necesario registrar la obra en el Registro de la
Propiedad Intelectual para gozar de protección, ni mucho menos solicitar el depósito legal o el ISBN con esa
finalidad, a pesar de que muchos autores, incluso universitarios, lo creen. Otra cosa es que queramos regis-
Una primera precaución que deberíamos considerar en el momento de que algún usuario deposite un
documento en nuestro fondo es que sea su autor. De
cualquier forma esto no excluye que parte de sus derechos hayan sido transferidos en algún momento a una
tercera persona (editorial, comité científico de un congreso, etc.). En este sentido debemos considerar básicamente dos situaciones:
—Trabajos no publicados (tesis doctorales no editadas, etc.).
—Trabajos publicados (artículos de revistas, comunicaciones de congresos, contribuciones a monografías, etc.).
En el primer caso será necesario que el autor exprese de alguna manera en el proceso de autoarchivado su consentimiento expreso a incluir su documento
en nuestro archivo y su autorización para que podamos
comunicar públicamente (colgar en internet) su trabajo. Igualmente deberá fijar las condiciones bajo las
cuales el usuario podrá consultarlo.
«En España no es necesario
registrar la obra en el Registro
de la Propiedad Intelectual para
gozar de protección, ni mucho
menos solicitar el depósito
legal o el ISBN con esa
finalidad»
En el caso de algunos materiales académicos podemos dudar de cuántas personas son autores de una
El profesional de la información, v. 14, n. 4, julio-agosto 2005
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Josep Vives i Gràcia
obra. Por ejemplo, el director de una tesis o de un proyecto de final de carrera ¿es también autor? A nuestro
entender, y como suele constar en este tipo de documentos, sería autor solamente el estudiante y tendríamos suficiente con su autorización para poder incluir
el documento en internet. De hecho, el director de la
tesis aparece siempre bajo esta mención en dichos documentos y nunca como autor. Otra cosa es que por
prudencia, la biblioteca o centro de documentación comunique a través del canal más indicado al estamento
docente la intención de proceder a la puesta a disposición del público de este tipo de documentación y que
se intente vencer alguna posible resistencia a este servicio por parte de los directores de trabajos científicos.
Algunos especialistas han tratado la posibilidad de la
existencia de una autoría “científica”, especialmente
en el caso de tesis enmarcadas en los trabajos de un
equipo de investigación (Casas; 2004).
En todo caso, deberemos saber cómo se regulan
estas cuestiones en nuestra institución. Algunas universidades tienen reglamentos internos de atribución
de los derechos de explotación de las obras generadas
en las mismas, no solamente a los estudiantes y profesores sinó también al mismo centro. Creemos que si no
hay consentimiento expreso por parte de los autores,
estos documentos podrían vulnerar la LPI en tanto que
ésta exige que el autor dé su consentimiento expreso a
la cesión de derechos. Como hemos visto en párrafos
anteriores, solamente en el caso de las personas que
trabajan por cuenta ajena creando programas informáticos podría presumirse que los derechos de explotación pertenecen a la empresa.
Más complicado será afrontar la segunda tipología
de documentos, la de aquellas obras que han sido publicadas en el sentido tradicional (artículos de revista,
monografías, etc.) ya que deberemos suponer que el
autor ha cedido a la editorial “alguno” de los derechos
de su obra ya sea mediante la firma de un contrato de
edición o con la aceptación implícita de las normas de
publicación de la revista, que podrían incluir cuestiones de cesión de derechos de explotación.
El concepto de derecho de autor engloba una serie
de diferentes derechos que tienen que ver en gran medida con los posibles usos que se puede hacer de la
obra. De manera abreviada, la LPI reconoce dos grandes tipos de “derechos” de los autores: el moral y el de
explotación.
El primero (art. 14), característico del derecho
continental europeo, concede al autor el derecho irrenunciable e inalienable de la autoría (ser reconocido
como tal), decidir si su obra debe ser publicada o retirada, integridad de la obra, etc.
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Los derechos de explotación (contenidos en los
arts. 17 a 21) son exclusivos de los titulares para autorizar el uso que se puede hacer de su obra, básicamente: reproducción, distribución, comunicación pública y
transformación.
Este conjunto de derechos de explotación, aunque
inicialmente son del autor, pueden ser cedidos en conjunto o en parte, de forma exclusiva o no, a una tercera persona (normalmente un editor, distribuidor, etc.).
«El autor deberá saber qué
firmó y qué estaba cediendo a
la editorial en el momento de la
aceptación de la publicación
del artículo»
Así por ejemplo, cuando un escritor y su editor firman un contrato de edición, pactan qué derechos adquiere el editor para poder presentar la obra del escritor al público. En términos más apropiados y en un entorno impreso (papel), “son los derechos exclusivos de
reproducción y distribución, que son cedidos o transmitidos al editor por medio del contrato de edición”
(Carbajo, 2002).
6. ¿Está cedido algún derecho de
explotación en la obra que se pretende
depositar?
Esta cuestión solamente la puede saber el autor.
Ahora bien, en el caso de artículos de revista, comunicaciones de congresos o monografías, podemos suponer que sí, o al menos que es muy probable. Un estudio de Gadd, Oppenheim y Probets (2003) fija en un
33% el número de autores que desconocen en qué condiciones se ha publicado su obra.
Especialmente en el caso de las revistas científicas,
cuando éstas aceptan la publicación de un artículo, la
editorial suele exigir la firma de un documento de
transferencia de alguno de los derechos de explotación. De esta forma, se asegura su explotación en exclusiva.
Dicho de otra forma, aunque el autor quiera incluir
su documento en nuestro depósito no siempre podrá
sin la autorización de la editorial que se lo ha publicado. El autor deberá saber qué firmó y qué estaba cediendo a la editorial en el momento de la aceptación de
la publicación del artículo.
Carbajo (2002) se pregunta si quien cedió en su
momento los derechos de reproducción y distribución
a una editorial para publicar (en entorno impreso) su
obra, podría ahora cederla sin permiso de la primera
editorial a un tercero para ser distribuida en línea o directamente colgarla él en internet. Carbajo lo ejem-
Aspectos de propiedad intelectual en la creación y gestión de repositorios institucionales
plifica con la llamada sentencia del Caso Bayer, en referencia al pleito que una editorial emprendió contra
Konrad Bayer porque éste había publicado en su web
una versión electrónica de sus obras completas de las
que previamente había cedido el derecho para su publicación en papel a la editorial. El tribunal dio la razón a Bayer, al entender que los derechos cedidos a la
editorial eran solamente los de reproducción y distribución pero no los de comunicación pública (que son
los que se refieren a poner a disposición del público
obras en internet). Sin embargo el autor que citamos
apela a la prudencia “jurídica” dado que en el caso de
esta comunicación pública sin autorizar, cuando previamente se habían cedido unos derechos, podría perjudicar al cesionario y en función del perjuicio el fallo
en una hipotética sentencia podría ser diferente. Insistimos pues en la necesidad de conocer en qué situación
legal se encuentran los derechos de explotación de la
obra que pretendemos depositar.
Como se puede deducir, éste podría ser el principal
obstáculo para el desarrollo pleno de los repositorios
(Day, 2003) ya que los autores necesitan, y quieren,
comunicar sus investigaciones a través de revistas
científicas, las cuales tienen legitimidad para fijar las
condiciones en las que se puede publicar en ellas. Ahora bien, como en cualquier negociación, son dos las
partes que pueden ponerse de acuerdo en este tema
aunque si el autor no es muy conocido solamente le ca-
be plegarse a las condiciones de la editorial o buscar
otra revista donde publicar en una situación que considere más favorable.
Existen unas recomendaciones para los autores
acerca de cómo asegurarse la “retención” del derecho de
explotación (o copyright en el ámbito anglosajón) de
sus trabajos para facilitar su puesta a disposición a través de depósitos electrónicos (proyecto RoMEO, 2003).
Es muy importante el papel que pueden jugar las
academias científicas y los organismos internacionales
de investigación para presionar a las editoriales para
que suavicen en algunos casos las condiciones bajo las
cuales aceptan publicar un trabajo.
Los límites impuestos por la editorial o el autor (si
fuera el caso) pueden ser muchos: cesión en exclusiva,
no exclusiva, por un período de años más o menos largo, etc. A título de ejemplo podemos ver en el caso de
la biblioteconomía y la documentación una gran diferencia en esta cuestión entre las revistas de ámbito estatal y la de otros países (ver información anexa).
Como se puede observar, las condiciones de regulación de la cesión son poco concretas y hasta inexistente en el caso del último ejemplo. En el ámbito de las
revistas anglosajonas no acostumbra a ser así y podemos encontrar regulaciones muy completas sobre la
cuestión (ver ejemplo de Journal of documentation).
—El profesional de la información.
http://www.elprofesionaldelainformacion.com/autores.html
“Los contenidos de El profesional de la información están protegidos por copyright.
En EPI estamos trabajando para poder ofrecer de forma gradual los contenidos de la
revista con acceso abierto.
EPI da autorización para que los autores de los trabajos publicados en la revista
puedan ofrecer en sus webs (personales o corporativos) una copia de esos trabajos.
Junto con esa copia ha de incluirse una mención específica de la publicación en la que
ha aparecido el texto, añadiendo además un enlace a la url”.
http://www.elprofesionaldelainformacion.com
—Anales de documentación.
http://www.um.es/fccd/anales/adnormas.html
Normas de publicación:
(...)
2. La aceptación de un trabajo para su publicación supone que los derechos de
copyright quedan transferidos al editor de la revista.
—Ítem.
http://www.cobdc.org/publica/item/autors.html
Instruccions per als autors:
(...)
8. És responsabilitat dels autors demanar l'autorització per a la reproducció de material
citat en els seus treballs.
El profesional de la información, v. 14, n. 4, julio-agosto 2005
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Josep Vives i Gràcia
Dejamos para otra ocasión un análisis en profundidad de las condiciones bajo las cuales se publica un artículo en las revistas de nuestra especialidad. Solamente queremos resaltar el grado de diferencias que se
observan a simple vista entre la nota de copyright en
las revistas de ámbito estatal y el ejemplo de Journal
of documentation.
En esta línea Day (2003) hace referencia a las limitaciones que Nature Publishing Group (editora de
Nature) impone a los autores de sus publicaciones.
Así, mientras que se permite “re-use the papers in any
printed volume of which they are an author; to post a
pdf copy on their own (not-for-profit) website; to copy
(and for their institutions to copy) their papers for use
in coursework teaching; and to re-use figures and tables”, se impide expresante su depósito en un repositorio académico.
Afortunadamente la mayoría de revistas permiten
a sus autores publicar también el artículo a través de su
web personal o página de su institución y así lo establecen en sus modelos de transferencia del derecho de
explotación, y solamente exigen que se incorpore la dirección web de la publicación original (Rappaz,
2004). Un ejemplo de esta política flexible es la de la
tan criticada editorial Elsevier, cuya postura de permitir el depósito en repositorios institucionales produjo
verdadero revuelo (Peek, 2004). En un estudio realizado en Francia (Rappaz, 2004) a partir de los trabajos publicados entre 2002 y 2003 por los profesores de
una facultad de ciencias (345 publicaciones) se concluyó que el 64% de los artículos podían ser legalmente depositados en un repositorio institucional (publicados básicamente en revistas comerciales). Paradójicamente, un 12% de trabajos que no podían ser depositados correspondían a artículos publicados en revistas de sociedades científicas como la American
Chemical Society o la Royal Chemical Society, instituciones que se declaran sin ánimo de lucro. Finalmente,
el estudio detectaba un 19% de casos en los cuales la
política editorial estaba mal definida y hacia difícil su
interpretación.
Por contra, y como el problema es nuevo, no siempre los autores conocen exactamente en qué condiciones han cedido su artículo a la editorial. En este caso
puede ser de utilidad la consulta de la base de datos
Sherpa4 que recoge las prácticas de las editoriales científicas más importantes.
Salvo estipulación en contrario, los autores de
obras reproducidas en publicaciones periódicas conservan su derecho a explotarlas en cualquier forma que
no perjudique la normal de la publicación en la que se
hayan insertado.
«Cabría preguntarse si el mero
hecho de aceptar publicar un
artículo en una revista supone
la aceptación implícita de sus
condiciones de publicación»
El autor podrá disponer libremente de su obra, si
ésta no se reprodujese en el plazo de un mes desde su
envío o aceptación en las publicaciones diarias o en el
de seis meses en las restantes, salvo pacto en contrario”.
Aunque el autor podrá explotar el trabajo publicado en una revista, por ejemplo colgándola en un repositorio, todo queda sujeto a los acuerdos a que llegue
con los editores de la revista y también a que no se perjudique la explotación normal de la publicación.
La ley habla de “salvo estipulación en contrario”;
cabría preguntarse si el mero hecho de aceptar publicar un artículo en una revista supone la aceptación implícita de sus condiciones de publicación, más si no se
ha firmado ningún contrato o transferencia de derechos de explotación —recordemos que la LPI exige
que debe realizarse de forma expresa y por escrito (art.
45)—. De hecho, muchas revistas piden que los autores firmen un documento tipo que regula toda la cesión
de derechos.
A nuestro entender, si no existe esa cesión expresa, no creemos que se pueda afirmar taxativamente que
el autor ha cedido algunos de sus derechos de explotación. Tampoco parece, aunque algún editor podría decir lo contrario, que el hecho de que el autor ponga su
trabajo en un repositorio institucional, perjudique la
explotación normal de la revista, contraviniendo, si así
fuera, el art. 52 anteriormente citado, más cuando ese
artículo es una parte muy pequeña del conjunto de textos de la revista.
La LPI dispone de un artículo específico para las
publicaciones en serie:
Una vez el autor sepa si puede incluirlo en nuestro
depósito o no, debemos considerar que a partir de aquí
el responsable del repositorio (biblioteca, centro de
documentación, etc.) está ejerciendo a su vez de “editor” ya que pone a disposición del público un documento. Como de momento no tendríamos ninguna autorización para hacerlo, será necesario entonces que el
autor nos autorice como mínimo a:
“Artículo 52. Transmisión de derechos para publicaciones periódicas.
—Reproducirlo: teóricamente las bibliotecas no
necesitan esta autorización ya que podemos hacer re-
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El profesional de la información, v. 14, n. 4, julio-agosto 2005
Aspectos de propiedad intelectual en la creación y gestión de repositorios institucionales
—Journal of documentation
http://caliban.emeraldinsight.com/vl=3537764/cl=30/nw=1/rpsv/copyright/policy.htm
Copyright Policy Summary.
Basic principles: copyright protects the interests of those who create and invest in creativity.
The creator of an original work is the prime owner of intellectual property. Copyright confers
exclusive legal rights to control that work on the owner of intellectual property. A copyright owner
has the right to copy, adapt or distribute the work by any means and to authorize others to do so
by the transfer (assignment) or licensing of copyright. Without permission of the copyright owner, a
work cannot be copied, adapted or distributed. Fair dealing (fair use) for the purpose of non-commercial research, private study, criticism or review, instruction or examination does not infringe
copyright. An author's moral rights are:
* to be identified as the author
* to object to derogatory treatment of their work and
* not to have work falsely attributed to them
We ask for transfer of ownership of copyright from authors. This enables us to distribute our authors' published research via a number of means to a wide range of readers, to take advantage of
new technologies as they arise to distribute and store authors' work, and to protect our authors
from copyright and moral rights violation. We only work with third-party distribution partners with
assured copyright policies, and monitor usage to ensure that it is in accordance with our principles.
We do not restrict authors' rights to re-use their own work. This is an important difference. Authors don't have to ask our permission, and if they do, the answer is always yes.
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good, via the Emerald Research Fund. This is managed by a panel which invites funding applications.
We actively try to facilitate subscriber access.
We aim to bring our authors' work to the widest audience, under the protection of our copyright policy. Emerald subscriber licenses are generally recognized as an industry standard for their
simplicity and liberality, and follow National and International Library Association guidelines. Emerald achieves industry-leading download ratios; Emerald authors get widely read.
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We are proud of our copyright policy and in the interests of openness, prominently display on
our website a statement of emerald's copyright principles, and our authors' charter. The full Emerald copyright policy will be made freely available on request.
The Emerald copyright policy is managed by a senior team, and reviewed and agreed annually by
the Board of Directors, following regular industry consultation and advice.
[More information on why we created this policy]
El profesional de la información, v. 14, n. 4, julio-agosto 2005
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Josep Vives i Gràcia
producciones sin permiso (art. 37.1) para usos de investigación, pero por precaución se puede pedir.
—Transformar técnicamente el documento electrónico con la finalidad de adecuarlo a las necesidades de
nuestro depósito. Teóricamente la simple modificación
técnica no se considera “transformación” de la obra,
pero por precaución y dado que el resultado puede modificar algún aspecto de la obra (imágenes, corrección
de faltas de ortografía si se detectan, eliminación de archivos, etc.) se puede incluir está autorización.
—Realizar comunicación pública del documento a
través de nuestra web y ponerlo a disposición de los
usuarios. “Comunicación pública” (art. 20) es lo que
se hace cuando se pone un documento a disposición de
una pluralidad de personas sin distribución física de
ejemplares (por ejemplo una intranet o internet).
7. ¿Qué podrán hacer nuestros
usuarios con los documentos que
ponemos a su disposición?
Una vez tenemos la autorización del autor para reproducir, transformar (si fuera necesario) y comunicar
públicamente el documento (y la seguridad de que no
se había transferido este derecho en exclusiva a terceros) debemos preguntarnos qué queremos que nuestros
usuarios puedan hacer con esa información: ¿podrán
reproducirla, comunicarla, distribuir copias en una clase, transformarla?, etc.
las universidades catalanas TDX. El autor autoriza a la
universidad al depósito y posterior comunicación pública, pero mantiene igualmente su derecho para explotarla de la manera que le parezca más conveniente.
http://www.tdcat.cesca.es
Como es sabido, si no media una autorización expresa por parte del titular de los derechos de explotación (el autor o la persona a quien se los haya cedido)
nadie puede utilizar esa información sin autorización
fuera de los supuestos previstos por la ley (copia privada, derecho a cita, etc.) y, en definitiva, nuestro
usuario potencial se encontraría con los mismos problemas de siempre para hacer un uso “justo” de la
obra. Dicho de otra manera, si no se dice lo contrario,
el documento queda protegido por la totalidad de la
LPI. Por esto es recomendable considerar a priori si
queremos facilitar algunos usos como podría ser la reproducción sin límites, su distribución o su comunicación pública en ámbitos no comerciales (docencia,
etc.).
«La puesta a disposición de
una obra en acceso abierto no
implica en ningún caso la
abdicación por parte del autor
de su derecho de autor»
Solamente dependerá de las condiciones que pacten el autor del trabajo y la institución que gestiona el
fondo. En este sentido debemos recomendar la máxima sensibilidad hacia la propiedad del autor sobre su
obra y no querer imponer condiciones draconianas que
son innecesarias para nuestro objetivo. Una forma es la
de solicitar siempre la cesión no exclusiva de los derechos necesarios, pero nunca la cesión en exclusiva.
Una posibilidad sería redactar un texto, una licencia de hecho, a modo de autorización y visible en nuestro web en donde se expliciten los usos permitidos con
esa información. Otra alternativa podría ser la adopción de alguna licencia estándar que se está generalizando a partir del movimiento Open access, como por
ejemplo las licencias que recomienda la Creative Commons Foundation5. Esta fundación ha sido creada para
fomentar la puesta a disposición de la comunidad internacional de la información sin las habituales prohibiciones de las leyes de propiedad intelectual. En función de nuestros intereses podemos escoger hasta 12
licencias diferentes pero que básicamente se reducen a
dos en función de si queremos autorizar o no obras derivadas (que implica la modificación de la obra original). Dicho modelo se basa en el movimiento de las licencias copyleft6, que han sido adaptadas al ordenamiento jurídico español7 y se encuentran disponibles
actualmente en catalán y castellano. A modo de ejemplo se puede decir que tanto la Universitat de Barcelona8 como el Servei de Biblioteques i Documentació de
la Universitat Politècnica de Catalunya las han adoptado para facilitar el acceso a una parte de sus documentos.
Como ejemplo de buenas prácticas de autorización
para depositar documentos podemos citar las condiciones de las obras en el depósito de tesis digitales de
Cabe señalar que tanto si decidimos trabajar una licencia de uso propia, como adoptar una más estándar
—Creative commons, GPL (para programas de orde-
Debe dejarse claro que la puesta a disposición de
una obra en acceso abierto no implica en ningún caso
la abdicación por parte del autor de su derecho de autor. Anderson (2004) alerta sin embargo de que la mayoría de protocolos conocidos como de Acceso abierto implican, en su opinión, una renuncia al derecho de
explotación por parte de los autores ya que se acaba
con la explotación en régimen de monopolio. No podemos más que diferir de esta interpretación dado que,
en primer lugar, los derechos morales del autor quedan
inalterados, y por lo que respecta a la pérdida del monopolio cabe decir que la explotación de un documento en un repositorio de Acceso abierto en absoluto le
impide su explotación en los términos que desee.
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El profesional de la información, v. 14, n. 4, julio-agosto 2005
Aspectos de propiedad intelectual en la creación y gestión de repositorios institucionales
Versión online de EPI
Existe una versión electrónica de El profesional de la información, de
uso gratuito para todos los suscriptores de la revista, que pueden
acceder a través de internet a los textos completos y materiales
gráficos publicados desde el año 2000.
Más información en:
http://www.elprofesionaldelainformacion.com/contenidos.html
nador), etc.— será necesario que el autor o el titular de
los derechos de explotación autorice esta puesta a disposición de los usuarios. Es decir, el autor o el titular
de los derechos ha de ser consciente bajo qué condiciones vamos a poner en nuestro repositorio su obra.
Podemos aconsejar también la consulta de las recomendaciones que se plantean en el proyecto Sherpa
con la finalidad de crear una licencia de depósito para
repositorios (Knight, 2004), recordando en todo caso
que debería adaptarse al marco jurídico español.
Un aspecto que a priori se nos plantea como posiblemente conflictivo para la adopción de licencias que
“abran” las posibilidades de uso de los documentos de
nuestro repositorio es el hecho de que el autor haya cedido sus derechos de explotación en exclusiva a alguna editorial. Aunque se le permita al autor colgar su artículo en nuestro repositorio o web personal, creemos
que no se deduce de ahí que pueda autorizarnos a nosotros que autoricemos, a nuestra vez, a terceras personas (nuestros usuarios) a efectuar usos que vayan
más allá de la simple reproducción y de los demás usos
previstos por la ley.
8. Recomendaciones finales y
recapitulación
Como hemos visto hasta ahora las leyes de propiedad intelectual protegen la obra del autor, hecho lógico en una sociedad de economía capitalista como la
nuestra. Basándonos en este punto podemos utilizar
los mismos mecanismos previstos en la ley para poner
a disposición de nuestros usuarios el máximo de información “en abierto”. Argumentos para convencer a los
autores existen de sobra: aumento de la visibilidad de
la obra, conservación del capital intelectual de la institución, aumento del impacto de la producción científica disponible en red, posibilidad de dar acceso a la información a países en vías de desarrollo, etc.
Es necesario sin embargo ser conscientes de la necesidad de gestionar la propiedad intelectual de nuestra institución como se gestiona el personal, el presupuesto o la propiedad industrial (patentes y marcas).
Esta gestión consistirá en la elaboración de una serie
de protocolos de trabajo, modelos de autorizaciones,
licencias de uso estándar, etc., que nos permitirán realizar esta función al amparo de lo que prevé la LPI. Al
fin y al cabo se trata de una cuestión de ámbito privado de la que la ley solamente marca los mínimos para
proteger los intereses de toda la cadena (autores, intermediarios y usuarios finales).
En el ejemplo concreto del caso que hemos querido estudiar, la creación y gestión de repositorios, se ha
visto la necesidad de contemplar los siguientes aspectos:
1. Disponer de las autorizaciones necesarias de los
autores de las obras que queremos introducir (por la
misma institución o mediante autoarchivado por parte
de los autores). En el caso de que sea la institución
quien alimente el depósito será necesario la autorización por escrito de los autores (es el caso generalmente de las tesis doctorales, que acostumbran a ser introducidas en el archivo por la biblioteca y no por los autores).
2. Si el documento es introducido por el propio autor pensamos que podría ser suficiente un sistema que
ofrezca una serie de garantías:
—Acceso a la interfaz a través de nombre de usuario y password (por ejemplo el mismo sistema que para identificarse en la intranet de la institución). De esta
forma garantizamos que quede un registro de entrada.
—En algún momento de la carga del documento
debería aparecer una ventana intermedia en la que el
autor acepte autorizarnos a reproducir y comunicar públicamente su texto. Para continuar con el proceso seEl profesional de la información, v. 14, n. 4, julio-agosto 2005
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Josep Vives i Gràcia
ría necesario que el autor seleccione la opción sí/no
correspondiente.
3. Igualmente deberíamos recordar que exprese
que tiene los derechos de explotación de la obra que
quiere depositar en nuestro repositorio.
4. Deberíamos igualmente informarle sobre las
condiciones bajo las cuales su obra se pondrá a disposición de los usuarios y qué usos se permitirán. En el
caso que trabajemos con diferentes tipos de licencias,
el autor podría seleccionar cuál prefiere.
5. Al acabar el proceso, y como precaución final,
el sistema podría generar un mensaje de correo electrónico informando al autor de los datos bibliográficos
de la obra que acaba de depositar, qué usos nos ha autorizado y bajo qué condiciones los usuarios podrán
consultarla.
Finalmente y para terminar, solamente apuntar que
si nuestra institución de acuerdo con sus miembros-autores decide por ejemplo que todo lo que se produzca
en su nombre debe ser puesto a disposición del público, podrían abreviarse algunos de los pasos, aunque recordemos que siempre deberemos tener constancia de
esas decisiones y la acreditación documental que lo
explicite.
Notas
1. Para aclarar la diferencia entre libre o gratuito y abierto: “¿Qué significa open access?”
http://www.iata.csic.es/~bibrem/curso-posgrado.doc
y también:
Salaün, Jean-Michel. “Libre accès aux ressources scientifiques et place
des bibliothèques”. En: Bulletin des Bibliothèques de France, 2004, v. 49,
n. 6, pp. 20-30.
2. Aceptamos en castellano “repositorio” como equivalente del término
inglés repository en tanto que la palabra castellana tiene, de acuerdo con
el Diccionario del uso del español, de María Moliner (Gredos, 1996), la
acepción de “Almacén. Lugar donde se guardan ciertas cosas”. Para hacer más amena la lectura del texto introduciremos también como sinónimo la palabra “archivo” o depósito sin ningún ánimo normalizador.
3. La palabra castellana “embargo” se utiliza tal cual en la bibliografia
anglosajona.
4. Esta base de datos se nutre de los resultados obtenidos en el proyecto
RoMEO, del Joint Information Systems Committee.
http://www.sherpa.ac.uk/romeo.php
http://www.lboro.ac.uk/departments/ls/disresearch/romeo/
5. http://creativecommons.org/
6. El término copyleft se basa en un juego de palabras por oposición a
copyright (o “derechos de explotación” en nuestro ordenamiento jurídico). Así mientras el copyright restringe lo que se puede hacer com una
obra, la licencia copyleft permite expresamente realizar una serie de actos
(Mas, 2005).
7. http://creativecommons.org/worldwide/es/
Carbajo Cascón, Fernando. Publicaciones electrónicas y propiedad intelectual. Madrid: Colex, 2002. Isbn 84-7879-724-9.
Casas Vallés, Ramón. “La ciencia va al juzgado: el ‘caso DNA antiguo’”. En: Pe.i: Revista de propiedad intelectual, 2004, n. 16, pp. 107133.
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in the Refugee Studies Centre’ Digital library project”. En: RLG
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Day, Michael. “Prospects for institutional e-print repositories in the United Kingdom”. En: ePrints UK supporting study, 2003, n. 1. Consultado
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http://www.rdn.ac.uk/projects/eprints-uk/docs/studies/impact/
Gadd, Elizabeth; Oppenheim, Charles; Probets, Steve. “The impact of
copyright ownership on academic author self-archiving.” En: Journal of
documentation, 2003. Consultado en 10-05-05.
http://www.lboro.ac.uk/departments/ls/disresearch/romeo/RoMEO%20Stu
dies%201.pdf
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for e-prints”, 2004. Consultado en: 11-05-05.
http://www.sherpa.ac.uk/documents/D42_Report_on_a_deposit_licence_for_E-prints.pdf
“Libraries take a stand journals present rising costs to libraries-and to
scholarship”. En: Harvard University gazette. Consultado en: 30-05-05.
http://www.news.harvard.edu/gazette/2004/02.05/10-libraries.html
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condición de la liberación del acceso a la información”. En: 1er Foro social de información, documentación y bibliotecas, 2004. Consultado en:
20-05-05.
http://eprints.rclis.org/archive/00003623/01/26.pdf
Oppenheim, Charles. Report on copyright and other legal issues relevant to the refugee studies programme proposal to mellon to build a portal. Consultado en: 02-05-05.
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http://www.infotoday.com/newsbreaks/nb040607-2.shtml
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http://eprints.rclis.org/archive/00003172/01/EA20020085.PDF
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“Real decreto legislativo 1/1996, de 12 de abril, por el que se aprueba el
Texto refundido de la Ley de propiedad intelectual, regularizando, aclarando y armonizando las disposiciones legales vigentes sobre la
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RoMEO Project (Rights MEtadata for Open archiving). “Know your
rights!”. Consulta en: 10-05-05.
http://www.lboro.ac.uk/departments/ls/disresearch/romeo/know-yourrights.doc
8. http://www.publicacions.ub.es/doi/doi_cat.asp
Bibliografía
Anderson, Rick. “Author disincentives and open access”. En: Serials review, 2004, v. 30, n. 4, pp. 28-291.
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El profesional de la información, v. 14, n. 4, julio-agosto 2005
Josep Vives i Gràcia, biblioteca de l’Escola Politècnica Superior d’Enginyeria de Vilanova i la Geltrú. Universitat Politècnica de Catalunya.
[email protected]