– ANEXOS 01, 02 Y 03 FORMATO 0219 REPORTE N° 19

Superintendencia de Banca, Seguros y AFP
Gerencia de Tecnologías de Información
FORMATO 0219 – ANEXOS 01, 02 Y 03
REPORTE N° 19 – INFORMACIÓN SOBRE EL GRUPO
ECONÓMICO DE LA EMPRESA
INSTRUCCIONES DEL DISEÑO DE REGISTRO
Sucave 2.92– Formato 0219
1
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Instrucciones del Diseño de Registro
Reporte N° 19-I – Información General (Anexo 01)
Se incluirá información sobre las personas jurídicas pertenecientes al grupo
económico de la empresa y sobre las personas naturales que actúan como una unidad
de decisión, según el artículo 8º de las “Normas Especiales sobre Vinculación y Grupo
Económico”.
El orden de presentación de este anexo es: primero un registro de cabecera y luego
todos los registros de detalle que corresponden a cada fila del formato.
DATOS DE LA CABECERA
1 Código Identificador del Formato.
Consignar el código: “0219”
2 Código Identificador del Anexo.
Consignar el código: “01”
3 Código S.B.S. de la Empresa Vigilada.
El código de la empresa informante asignado por la S.B.S.
4 Fecha de Reporte.
Fecha correspondiente a los datos que se están reportando. Se deberá informar en el
formato siguiente:
Formato:
AAAAMMDD
Donde,
Año (AAAA) : Cuatro dígitos que indicarán el año. Ejemplo:
2014
Mes (MM)
: Dos dígitos que indicarán el número del mes
01 al 12
Día (DD)
: Dos dígitos que indicarán el día de fin de mes
28 al 31
5 Código de Expresión de Montos.
Consignar el código "010" :
Unidades sin decimales.
6 Dato de Control.
Para uso exclusivo de la S.B.S. Reportar el valor 0.
7 Delimitadores de fin de registro.
DATOS DEL DETALLE
1. Código de la fila.
Es el número que identifica a cada registro en el archivo de acuerdo a los códigos que figuran bajo el
título "Codificación de filas".
Para aquellas filas de característica variable el cual es el caso de este anexo, se colocará, por cada
fila, el código secuencial a partir del código 1.
2. Nombre, Razón o Denominación Social de los Integrantes del grupo
económico
Registrar la Razón o denominación social en el caso de personas jurídicas
En el caso de personas naturales que actúan como una unidad de decisión, consignar el nombre
completo en el siguiente orden: “Apellido paterno, apellido materno, primer nombre y
segundo nombre”.
3. Tipo de persona
Registrar el tipo de persona de acuerdo a la codificación de la tabla adjunta:
Código
1
2
Sucave 2.92– Formato 0219
Descripción
Natural
Jurídica
2
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4. CIIU
Clasificación Industrial Uniforme de todas las actividades económicas, Tercera Revisión, Naciones
Unidas. Consignar la actividad económica en caso corresponda.
5. Tipo de documento de Identidad
Consignar obligatoriamente un solo tipo de documento de identidad, de acuerdo al criterio siguiente:
Código
Descripción
1
DNI
6
RUC
7
Código SBS
Criterio
Persona natural, residente y de nacionalidad peruana
Persona natural, no residente y de nacionalidad peruana
Persona jurídica constituida en el Perú
Persona natural, residente y extranjero
Persona natural, no residente y extranjero
Persona jurídica no constituida en el Perú
Otros
6. Número de Documento
Registrar el número, de acuerdo al tipo del documento consignado en el numeral anterior.
7. País de Residencia o de Constitución
Registrar el código del país de residencia o constitución, según la tabla de países ISO 3166 que
figura en el SUCAVE
País de Residencia (aplica a personas naturales): País en el que reside la persona a la fecha de
reporte.
País de Constitución (aplica a personas jurídicas): País en que se constituyó la empresa, según
documentos de constitución (partida registral, escritura pública, u otros)
8. Nacionalidad
Registrar la nacionalidad de la persona natural.
9. País (ISO 3166)
Registrar el código del país donde se encuentra ubicada la residencia habitual de las personas
naturales o el domicilio de la empresa según lo establecido en su Estatuto o similar para el caso de
personas jurídicas, según la tabla de países ISO 3166 que figura en el SUCAVE
10. UBIGEO (Dpto-Prov-Dist)
Registrar el código que corresponda al lugar geográfico donde se ubica el domicilio. Este código
debe ser informado hasta el nivel de distrito, conforme a la Tabla de Ubicación Geográfica
proporcionada por la SBS,.
Para el caso de domicilios que se encuentran ubicadas en el exterior consignar 999999
11. Nombre y número de la vía, calle, av. interior/piso
Indicar la dirección exacta del inmueble (Av., Jr., Calle, Nombre, N° exterior, N°
interior, urbanización u otro dato de referencia)
12. Nombre del Representante Legal
Registrar la Razón o denominación social en el caso de personas jurídicas
En el caso de personas naturales, consignar el nombre completo en el siguiente orden: “Apellido
paterno, apellido materno, primer nombre y segundo nombre”.
13. Delimitadores de fin de registro. 

Delimitadores de fin de registro
Las empresas deberán incluir en este ítem los delimitadores estándar para archivos D.O.S. tipo texto:
Sucave 2.92– Formato 0219
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Instrucciones del Diseño de Registro
Reporte N° 19-II – Persona jurídica sobre la cual ejerce control (Anexo 02)
En base a lo informado en el Reporte N° 19-I se deberá consignar un registro por cada
relación “integrante del grupo económico – persona jurídica sobre la cual ejerce
control”.
El orden de presentación de este anexo es: primero un registro de cabecera y luego
todos los registros de detalle que corresponden a cada fila del formato.
DATOS DE LA CABECERA
1 Código Identificador del Formato.
Consignar el código: “0219”
2 Código Identificador del Anexo.
Consignar el código: “02”
3 Código S.B.S. de la Empresa Vigilada.
El código de la empresa informante asignado por la S.B.S.
4 Fecha de Reporte.
Fecha correspondiente a los datos que se están reportando. Se deberá informar en el
formato siguiente:
Formato:
AAAAMMDD
Donde,
Año (AAAA) : Cuatro dígitos que indicarán el año. Ejemplo:
2014
Mes (MM)
: Dos dígitos que indicarán el número del mes
01 al 12
Día (DD)
: Dos dígitos que indicarán el día de fin de mes
28 al 31
5 Código de Expresión de Montos.
Consignar el código "010" :
Unidades sin decimales.
6 Dato de Control.
Para uso exclusivo de la S.B.S. Reportar el valor 0.
7 Delimitadores de fin de registro.
DATOS DEL DETALLE
1. Código de la fila.
Es el número que identifica a cada registro en el archivo de acuerdo a los códigos que figuran bajo el
título "Codificación de filas".
Para aquellas filas de característica variable el cual es el caso de este anexo, se colocará, por cada
fila, el código secuencial a partir del código 1.
2. Nombre, Razón o Denominación Social del Integrante del grupo económico
Registrar la Razón o denominación social en el caso de personas jurídicas
En el caso de personas naturales que actúan como una unidad de decisión, consignar el nombre
completo en el siguiente orden: “Apellido paterno, apellido materno, primer nombre y
segundo nombre”.
3. Tipo de documento de Identidad del Integrante del grupo económico
Consignar obligatoriamente un solo tipo de documento de identidad, de acuerdo al criterio siguiente:
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Código
Descripción
1
DNI
6
RUC
7
Código SBS
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Criterio
Persona natural, residente y de nacionalidad peruana
Persona natural, no residente y de nacionalidad peruana
Persona jurídica constituida en el Perú
Persona natural, residente y extranjero
Persona natural, no residente y extranjero
Persona jurídica no constituida en el Perú
Otros
4. Número de Documento del Integrante del grupo económico
Registrar el número, de acuerdo al tipo del documento consignado en el numeral anterior.
5. Nombre, Razón o Denominación Social de la persona jurídica sobre la cual
ejerce control.
Registrar la Razón o denominación social en el caso de personas jurídicas
En el caso de personas naturales que actúan como una unidad de decisión, consignar el nombre
completo en el siguiente orden: “Apellido paterno, apellido materno, primer nombre y
segundo nombre”.
6. Tipo de documento de Identidad de la persona jurídica sobre la cual ejerce
control.
Consignar obligatoriamente un solo tipo de documento de identidad, de acuerdo al criterio siguiente:
Código
Descripción
1
DNI
6
RUC
7
Código SBS
Criterio
Persona natural, residente y de nacionalidad peruana
Persona natural, no residente y de nacionalidad peruana
Persona jurídica constituida en el Perú
Persona natural, residente y extranjero
Persona natural, no residente y extranjero
Persona jurídica no constituida en el Perú
Otros
7. Número de Documento de la persona jurídica sobre la cual ejerce control.
Registrar el número, de acuerdo al tipo del documento consignado en el numeral anterior.
8. Tipo de control
Registrar el tipo de control de acuerdo a la codificación de la tabla adjunta:
Sucave 2.92– Formato 0219
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Código
Descripción
a
Propiedad directa
b
Propiedad indirecta
c
Usufructo
d
Prenda
e
Fideicomiso
f
Sindicación
g
Otro mecanismo
h
i
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Facultad para designar, remover o vetar a la mayoría de los miembros del directorio
u órgano equivalente
Facultad para ejercer la mayoría de votos en las sesiones de directorio u órgano
equivalente
j
Facultad para gobernar las políticas operativas y/o financieras
k
Presunción
9. Porcentaje
Registrar la participación, para los casos de propiedad directa o indirecta, en tanto por uno.
El campo tiene una longitud de 6 en el cual se encuentran incluidos 4 decimales.
Ejemplo
Si el porcentaje es:
Se registrará:
1 2 3 4 5 6
85.00%
0 0 8 5 0 0
100.00%
0 1 0 0 0 0
14.25%
0 0 1 4 2 5
3.00%
0 0 0 3 0 0
99.99%
0 0 9 9 9 9
2 enteros
4 decimales
10. Delimitadores de fin de registro. 

Delimitadores de fin de registro
Las empresas deberán incluir en este ítem los delimitadores estándar para archivos D.O.S. tipo texto:
Sucave 2.92– Formato 0219
6
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Instrucciones del Diseño de Registro
Reporte N° 19-A – Información sobre personas jurídicas integrantes del Grupo
Económico de la empresa (Anexo 03)
Registrar de acuerdo con lo indicado en el Reporte N° 19-I.
El orden de presentación de este anexo es: primero un registro de cabecera y luego
todos los registros de detalle que corresponden a cada fila del formato.
DATOS DE LA CABECERA
1 Código Identificador del Formato.
Consignar el código: “0219”
2 Código Identificador del Anexo.
Consignar el código: “03”
3 Código S.B.S. de la Empresa Vigilada.
El código de la empresa informante asignado por la S.B.S.
4 Fecha de Reporte.
Fecha correspondiente a los datos que se están reportando. Se deberá informar en el
formato siguiente:
Formato:
AAAAMMDD
Donde,
Año (AAAA) : Cuatro dígitos que indicarán el año. Ejemplo:
2014
Mes (MM)
: Dos dígitos que indicarán el número del mes
01 al 12
Día (DD)
: Dos dígitos que indicarán el día de fin de mes
28 al 31
5 Código de Expresión de Montos.
Consignar el código "010" :
Unidades sin decimales.
6 Dato de Control.
Para uso exclusivo de la S.B.S. Reportar el valor 0.
7 Delimitadores de fin de registro.
DATOS DEL DETALLE
1. Código de la fila.
Es el número que identifica a cada registro en el archivo de acuerdo a los códigos que figuran bajo el
título "Codificación de filas".
Para aquellas filas de característica variable el cual es el caso de este anexo, se colocará, por cada
fila, el código secuencial a partir del código 1.
2. Nombre, Razón o Denominación Social de la persona jurídicas del Grupo
Económico
Registrar la Razón o denominación social en el caso de personas jurídicas
En el caso de personas naturales que actúan como una unidad de decisión, consignar el nombre
completo en el siguiente orden: “Apellido paterno, apellido materno, primer nombre y
segundo nombre”.
3. Tipo de documento de Identidad de la persona jurídicas del Grupo
Económico
Consignar obligatoriamente un solo tipo de documento de identidad, de acuerdo al criterio siguiente:
Sucave 2.92– Formato 0219
7
Superintendencia de Banca, Seguros y AFP
Código
Descripción
1
DNI
6
RUC
7
Código SBS
Gerencia de Tecnologías de Información
Criterio
Persona natural, residente y de nacionalidad peruana
Persona natural, no residente y de nacionalidad peruana
Persona jurídica constituida en el Perú
Persona natural, residente y extranjero
Persona natural, no residente y extranjero
Persona jurídica no constituida en el Perú
Otros
4. Número de Documento de Identidad de la persona jurídicas del Grupo
Económico
Registrar el número, de acuerdo al tipo del documento consignado en el numeral anterior.
5. Nombre, Razón o Denominación Social de la persona integrante del Grupo
Económico
Registrar la Razón o denominación social completa de accionistas con más del 3% del capital social,
directores, gerentes, principales funcionarios y asesores de la persona jurídica.
En el caso de personas naturales consignar el nombre completo en el siguiente orden: “Apellido
paterno, apellido materno, primer nombre y segundo nombre”.
6. Tipo de persona integrante del Grupo Económico
Registrar el tipo de persona de acuerdo a la codificación de la tabla adjunta:
Código
1
2
Descripción
Natural
Jurídica
7. Tipo de documento de Identidad de la persona integrante del Grupo
Económico
Consignar obligatoriamente un solo tipo de documento de identidad, de acuerdo al criterio siguiente:
Código
Descripción
1
DNI
6
RUC
7
Código SBS
Criterio
Persona natural, residente y de nacionalidad peruana
Persona natural, no residente y de nacionalidad peruana
Persona jurídica constituida en el Perú
Persona natural, residente y extranjero
Persona natural, no residente y extranjero
Persona jurídica no constituida en el Perú
Otros
8. Número de Documento de la persona integrante del Grupo Económico
Registrar el número, de acuerdo al tipo del documento consignado en el numeral anterior.
9. País de Residencia o de Constitución de la persona integrante del Grupo
Económico
Registrar el código del país de residencia o constitución, según la tabla de países ISO 3166 que
figura en el SUCAVE
País de Residencia (aplica a personas naturales): País en el que reside la persona a la fecha de
reporte.
Sucave 2.92– Formato 0219
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Gerencia de Tecnologías de Información
País de Constitución (aplica a personas jurídicas): País en que se constituyó la empresa, según
documentos de constitución (partida registral, escritura pública, u otros)
10. Participación Accionaria % de la persona integrante del Grupo Económico
Registrar al accionista con más del 3% del capital social indicando el porcentaje de participación en
el capital social, en caso contrario consignar cero (0).
Esta participación accionaria será registrada en tanto por uno. El campo tiene una
longitud de 6 en el cual se encuentran incluidos 4 decimales.
Ejemplo
Si el porcentaje es:
Se registrará:
1 2 3 4 5 6
85.00%
0 0 8 5 0 0
100.00%
0 1 0 0 0 0
14.25%
0 0 1 4 2 5
3.00%
0 0 0 3 0 0
99.99%
0 0 9 9 9 9
2 enteros
4 decimales
11. Cargo de la persona integrante del Grupo Económico
Registrar el cargo de acuerdo a la codificación de la tabla adjunta:
Código
Descripción
1
Presidente del Directorio
2
Director
3
Gerente
4
Principal funcionario
5
Asesor
0
No obstenta cargo
12. Otro Cargo de la persona integrante del Grupo Económico
Registrar el cargo de acuerdo a la codificación de la tabla adjunta.
Código
Descripción
1
Presidente del Directorio
2
Director
3
Gerente
4
Principal funcionario
5
Asesor
6
Otro
13. Delimitadores de fin de registro. 

Delimitadores de fin de registro
Las empresas deberán incluir en este ítem los delimitadores estándar para archivos D.O.S. tipo texto:
Sucave 2.92– Formato 0219
9