Protocolo de investigación de delitos sexuales cometidos contra

Protocolo de investigación de delitos
sexuales cometidos contra menores
1
ÍNDICE
APARTADO A
INTEGRACIÓN DE LA CARPETA DE INVESTIGACIÓN DE
DELITOS SEXUALES COMETIDOS CONTRA MENORES
Página
I. Introducción
9
II. Instrumentos legales aplicables
10
1. Instrumentos legales supremos
10
2. Instrumentos internacionales
11
3. Leyes Generales
11
4. Leyes Federales
11
5. Leyes Orgánicas
12
6. Acuerdos
12
7. Códigos
12
8. Leyes Locales
12
9. Otros instrumentos aplicables
13
III. La Carpeta de Investigación
13
IV. Carpeta de Investigación sin detenido
14
1. La noticia criminal
14
2. El acuerdo de inicio
16
3. Integración de la trilogía investigador
17
4. Constituirse al lugar de los hechos
19
5. Establecimiento de la teoría del caso
22
5.1. La formulación de la imputación de un hecho en casos concretos
23
6. Búsqueda de los elementos de convicción para el perfeccionamiento
de la teoría del caso
25
7. Acuerdo de determinación
27
2
V. Fundamento para la integración de la Carpeta de Investigación con
detenido
30
1. Introducción
30
2. El hecho delictuoso
31
2.1. Detención del sujeto en flagrancia
32
2.2. Puesta a disposición del detenido
33
2.3. Registro de detención
33
3. Caso urgente
34
3.1. Hecho delictuoso grave
34
VI. Diligencias de integración de la Carpeta de Investigación con Detenido
35
1. Noticia criminal estando presente el indiciado
35
2. Acuerdo de inicio
36
3. Lectura de derechos
36
4. Calificación preliminar de la detención
36
5. Integración de la trilogía investigadora
37
6. Constitución al lugar de los hechos
37
7. Establecimiento de la teoría del caso
38
8. Búsqueda de elementos de convicción para el perfeccionamiento de
la teoría del caso
39
9. Audiencia de conciliación en Carpeta de Investigación
39
10. Acuerdo de determinación
40
VII. Puntos centrales de la violación en agravio de una persona menor de
edad
41
1. Análisis del tipo penal de violación
41
2. Los tipos penales de violación
42
3. Las agravantes del tipo penal de violación
43
4. Los elementos objetivos del tipo penal de “violación equiparada”
45
5. Los elementos subjetivos del tipo penal de “violación equiparada”
47
6. El error de tipo en los casos de “violación equiparada”
47
3
7. El consentimiento de la víctima en casos de “violación equiparada”
48
8. Las formas de autoría en los casos de “violación equiparada”
48
9. Los distintos grados de ejecución del tipo penal de violación
49
10. El abuso sexual contra personas menores de edad
51
11. Las agravantes del abuso sexual contra personas menores de edad
52
VIII. El estupro
52
IX. Otros tipos penales destinados a la protección de personas menores
de edad
53
1. Corrupción de personas menores de edad
53
2. Trata de personas y lenocinio en agravio de personas menores
de edad
54
X Anexo: Formatos que integran la Carpeta de Investigación
57
1. Acta de denuncia o querella
57
2. Datos personales en reserva
60
3. Entrega-recepción de datos personales en reserva
61
4. Acta de lectura de derechos a la víctima/ofendido
62
5. Acuerdo de inicio
64
6. Acta de lectura de derechos del detenido
66
7. Acta de lectura de derechos del detenido
67
8. Registro de detención
69
9. Acta de inspección de persona
72
10. Formato de descripción del lugar del hecho
74
11. Preservación del lugar de los hechos
77
12. Listado de intervinientes
79
13. Cadena de custodia
80
14. Inspección ocular
82
15. Acta de entrevista a testigo
83
16. Acta de exploración física
85
17. Acta de identificación de vehículo
88
4
18. Acta de ingreso a lugar cerrado sin orden judicial
90
19. Acta de inspección de lugar y levantamiento de cadáver
92
20. Acta de inventario de vehículo
98
21. Acta de reporte de robo de vehículo
101
22. Acta de revisión de vehículo
103
23. Acta de identificación de cadáver
105
24. Acta de reconocimiento de cadáver (entrevista a testigo)
110
APARTADO B
INVESTIGACIÓN POLICIAL DE DELITOS SEXUALES
COMETIDOS CONTRA MENORES
Página
1.
113
2. I. Marco jurídico
II. Obligaciones de la policía de investigación
117
III.Los derechos de la víctima u ofendido del delito
121
IV. Los derechos del detenido
124
V. El inicio de la investigación
127
1.La investigación de un hecho que la ley señale como delito
127
2. Conocimiento de la posible comisión del delito
127
2.1. La denuncia o la querella
128
2.2. Requisitos de la denuncia y de la querella
128
2.3.El supuesto de flagrancia
129
2.4.La denuncia anónima y otras formas que motivan el inicio de
la investigación
130
3. La denuncia ante la policía de investigación
130
131
VI. Registro de las actuaciones
1. Registro y seguimiento de las actuaciones
131
2. Informe Policial Homologado
132
5
VII.
136
La detención
1. La detención en el supuesto de flagrancia
136
2. El caso urgente
137
3. Sobre la orden de aprehensión
139
4. Cumplimiento de los medios de apremio
140
5. El uso legítimo de la fuerza
141
6. El uso de armas de fuego
143
7. Registro de la detención
146
VIII. Diligencias básicas en la investigación
1. Consideraciones previas sobre la entrevista
148
148
1.1.
Entrevista a testigos
149
1.2.
Entrevista al imputado
149
2. Inspección del lugar del hecho o del hallazgo
150
2.1.
Preservación del lugar objeto de investigación
151
2.2.
Reglas básicas de actuación para la preservación
152
2.3.
Ubicación e identificación del lugar
158
2.4.
Procesamiento de los indicios o evidencias
158
3. Intervención de los integrantes de las instituciones policiales en el
lugar de los hechos
161
4. Revisión corporal
163
Anexo. Principios del uso legítimo de la fuerza y de las armas de fuego
164
6
APARTADO C
INVESTIGACIÓN PERICIAL DE DELITO SEXUALES
COMETIDOS CONTRA MENORES
Página
I. Directrices generales para la investigación de un delito sexual cometido
contra menores
167
1. Consideraciones generales en el auxilio de la entrevista del ministerio
público con el menor
167
2. Consideraciones generales en el procesamiento del lugar
de investigación
167
3. El equipo y lugar de trabajo
168
4. Directrices generales para el manejo de los indicios
168
II. Formalidades para la intervención de los servicios periciales
170
1. Solicitud del ministerio público
170
2. Registro de los datos de la solicitud
171
3. Asignación del número de control
171
III. Procedimiento de peritos
172
1. Auxilio psicológico y medico en la entrevista al ministerio público
172
2. Intervención psicológica
172
2.1. Procedimiento con la víctima directa
173
2.2. Procedimiento con la víctima indirecta
175
2.3. Procedimiento con el imputado
177
3. Intervención médica
178
3.1. Procedimiento con la víctima directa
180
3.2. Procedimiento con el imputado
180
4. Intervención de genética
181
4.1. Procedimiento con la víctima
182
4.2. Procedimiento con el imputado
183
4.3. Procedimiento en el lugar y muestras en general
184
5. Intervención de Fotografía
184
7
5.1. Procedimiento con la víctima
185
5.2. Procedimiento con el imputado
186
5.3. Procesamiento del lugar de investigación, procesamiento de los
indicios y auxilio a otras disciplinas
187
6. Procesamiento en el examen de indicios
188
7. Intervención de criminalística de campo
189
7.1. Procesamiento del lugar de investigación
190
7.1.1. Trasladarse al lugar
190
7.1.2. Preservar el lugar de investigación
191
7.1.3. Observación del lugar de investigación
193
7.1.4. Fijación de lugar de investigación
195
1.1.5. Levantamiento, embalaje y etiquetado de los indicios
localizados en el lugar de investigación
196
7.1.6. Cadena de custodia y suministro al laboratorio
196
8. Intervención de química
197
8.1. Procedimiento con la víctima
198
8.2. Procedimiento con el imputado
199
8.3. Procedimiento en el lugar y muestras en general
200
IV. Diligencias periciales específicas en el lugar de investigación, con la
víctima, imputado y testigos, en los delitos de violación, estupro, abuso
sexual y hostigamiento sexual
200
1. Diligencias periciales específicas en el delito de violación
200
2. Diligencias periciales específicas en el delito de estupro
202
3. Diligencias periciales específicas en el delito de abuso sexual en
personas menores de edad
203
4. Diligencias periciales específicas en el delito de hostigamiento sexual
y/o acoso sexual
204
Anexo. Guía de especialidades científicas y técnicas complementarias
8
205
I. Introducción
A continuación presentamos un manual que describe cuáles son las diligencias
ministeriales básicas para la integración de la Carpeta de Investigación, respecto
de los tipos penales de carácter sexual, cometidos en agravio de personas
menores de edad.
En este sentido podemos decir que el tema central del presente manual lo
constituye la violación equiparada, es decir, aquellos casos en los cuales se le
impone la cópula a una persona menor de edad. Sin embargo, igualmente se le ha
prestado atención a otros tipos penales con contenido sexual cometidos en
agravio de personas menores de edad, concretamente nos referimos al abuso
sexual y al estupro.
Finalmente hicimos una breve referencia a otra serie de delitos, respecto de los
cuales las personas menores de edad también pueden ser víctimas, por ejemplo,
aquellos delitos que atentan contra el libre desarrollo de la personalidad y no
solamente contra la libertad sexual; por ejemplo, la pornografía infantil, el turismo
sexual, la corrupción de personas menores de edad, la trata de personas y el
lenocinio cometidos en agravio de la infancia.
Respecto de los delitos mencionados, pero especialmente en los casos de
violación equiparada, el Ministerio Público encontrará los lineamientos básicos
para desarrollar una estrategia específica para la integración de su Carpeta de
Investigación.
En el nuevo sistema penal acusatorio adversarial, el agente del Ministerio Público
debe cumplir las funciones de imparcialidad, firmeza y prontitud, respetar y
proteger la dignidad humana, así como defender los derechos humanos, para
asegurar el debido proceso y el buen funcionamiento del sistema de justicia penal.
Al propio tiempo, el Ministerio Público está obligado a mantener el carácter
confidencial de los asuntos que tenga en su poder y a respetar los derechos tanto
del imputado como de las víctimas y evitar los casos de corrupción, abuso de
poder, u otras violaciones graves a los derechos humanos.
En este nuevo sistema penal no tendrán valor probatorio en el proceso aquellas
pruebas en las cuales el Ministerio Público haya tenido una fundada sospecha de
que fueron obtenidas por medios ilícitos como la tortura, tratos crueles o
inhumanos, u otros abusos que constituyan una violación a los derechos
humanos.
Entre sus múltiples ocupaciones, durante la Carpeta de Investigación, el Ministerio
Público tiene los siguientes deberes y obligaciones:
a. Durante la Carpeta de Investigación es una autoridad de naturaleza
administrativa.
9
b. Es el encargado de la investigación jurídica de los hechos, para lo cual debe
coordinarse con servicios periciales y la policía ministerial.
c. El Ministerio Público no valora las pruebas, las estima.
d. Es recomendable que comience el diseño de una teoría del caso para que más
tarde, en la etapa de juicio oral, pueda sustentar con mayor éxito los pormenores
del caso.
Hay que tener presente que el Ministerio Público no ordena al juzgador, sino que
solamente formula una imputación respecto de un hecho concreto, y que el Juez
de Control no ratifica las actuaciones, pues nunca las tiene a la vista, sino que
califica la legalidad o no de las actuaciones ministeriales a través del régimen de
audiencias.
Además, en este nuevo sistema acusatorio no existe la llamada fe de objetos por
parte del Ministerio Público, por lo que si respecto a los delitos que nos ocupan se
encontrasen objetos en el lugar de los hechos, deberán embalarse y manejarse
con las técnicas de cadena de custodia, y todos los intervinientes deberán acudir a
la Audiencia de Juicio Oral a manifestar sus actuaciones realizadas en el lugar de
los hechos o respecto del hallazgo encontrado.
El cambio de sistema no implica que el Perito deje de hacer su trabajo, pues antes
al contrario, su argumentación es fundamental para sustentar una teoría del caso
en el desarrollo del proceso penal acusatorio.
II. Instrumentos legales aplicables
A continuación se enlistan los principales instrumentos legislativos que puede
utilizar un Agente del Ministerio Público para elaborar la Carpeta de Investigación
correspondiente.
1. Instrumentos legales supremos
En el sistema Mexicano existen tres tipos de instrumentos legales supremos, del
ámbito federal y local, a saber:
a. La Constitución Política de los Estados Unidos Mexicanos. Esta es la ley
suprema tanto para el ámbito federal como local, y por tanto, es el eje rector de
toda la normatividad.
b. La Constituciones Políticas de los Estados libres y Soberanos. Son las leyes
supremas de cada Entidad Federativa, por lo que las legislaciones secundarias
deben encontrar su fundamento en estos instrumentos legales.
c. El Estatuto de Gobierno del Distrito Federal. Aunque no contempla una parte
dogmática, sino sólo orgánica, es la ley suprema en la Capital del País, por lo que
las leyes secundarias deben atender y observar sus lineamientos.
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2. Instrumentos internacionales
Entre los instrumentos internacionales que ha reconocido el Estado Mexicano para
su aplicación en la práctica forense se encuentran los siguientes:
a. La Declaración Americana de los Derechos y Deberes del Hombre.
b. La Declaración Universal de Derechos Humanos.
c. El Pacto Internacional de Derechos Civiles y Políticos.
d. La Convención Interamericana sobre la Desaparición Forzada de Personas.
e. La Convención Internacional sobre la Desaparición Forzada de Personas.
f.La Convención de Viena sobre el Derecho de los Tratados.
g. Los principios y directrices básicos sobre el derecho de las víctimas de
violaciones manifiestas de las normas internacionales de derechos humanos y de
violaciones graves del derecho internacional humanitario a interponer recursos y
obtener reparaciones.
3. Leyes Generales
Leyes Generales aplicables en materia de integración de la Carpeta de
Investigación:
a. La Ley sobre Celebración de Tratados: Para que el fiscal conozca los requisitos
previos que debe cumplir un tratado internacional para poder llevar a cabo el
control de la convencionalidad.
b. La Ley de Metrología y Normatización.
c. La Ley General del Sistema Nacional de Seguridad Pública. Indispensable para
fundamentar las actuaciones de los fiscales y de las policías en el ámbito de la
prevención y de la investigación de los delitos.
4. Leyes Federales
Las leyes federales que serán aplicables dentro de la fundamentación de la
Carpeta de Investigación, son las siguientes:
a. La Ley Federal para Prevenir y Sancionar la Tortura.
b. La Ley Federal de Extinción de Dominio.
c. La Ley Federal de Responsabilidades de Servidores Públicos.
5. Leyes Orgánicas
Entre las Leyes Orgánicas de relevancia aplicables para la mejor fundamentación
de la Carpeta de Investigación, tenemos las siguientes:
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a. La Ley Orgánica de la Procuraduría General de la República: Conforme a la
cual se fundamentarán las actuaciones de la Carpeta de Investigación en el
ámbito federal.
b. Las Leyes Orgánicas de las Procuradurías Generales de Justicia o Fiscalías
Generales de las Entidades Federativas: Donde se encontrará el fundamento de
las actuaciones y organizaciones de los Ministerios Públicos en el fuero común.
c. El Reglamento de la Ley Orgánica de la Procuraduría General de la República:
Para saber las bases de organización de la Procuraduría.
6. Acuerdos
Son relevantes los siguientes Acuerdos para la mejor fundamentación de la
Carpeta de Investigación:
a. El Acuerdo A/124/04 del Procurador General de la República por el que se crea
el registro nacional de víctimas u ofendidos del delito, en la Procuraduría General
de la República.
b. El Acuerdo A/018/01 del Procurador General de la República por el que se
establecen los lineamientos que deberán seguir los Agentes del Ministerio Público
de la Federación respecto de las garantías de las víctimas u ofendidos por los
delito.
c. El Acuerdo A/002/2010 del Procurador General de la República por el que se
establecen los lineamientos que deberán observar todos los servidores públicos
para la debida preservación y procesamiento del lugar de los hechos o del
hallazgo y de los indicios, huellas o vestigios del hecho delictuoso, así como de los
instrumentos, objetos o productos del delito.
7. Códigos
Entre los Códigos de importancia para la fundamentación de la Carpeta de
Investigación, tenemos los siguientes:
a. El Código Penal Federal.
b. El Código Federal de Procedimientos Penales. Para conocer el trámite a seguir
para la integración de la Carpeta de Investigación, ya sea con o sin detenido.
c. Los Códigos Penales locales.
d. Los Códigos de Procedimientos Penales, Códigos Procesales Penales y Leyes
del Proceso Penal de las Entidades Federativas, para conocer el procedimiento a
seguir para la integración de una Carpeta de Investigación.
8. Leyes Locales
Algunas Leyes Locales indispensables para la fundamentación de la Carpeta de
Investigación:
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a. Las Leyes estatales en materia de extinción de dominio. Para que los
Ministerios Públicos conozcan el trámite a seguir en los casos, por ejemplo de
trata de personas, cuando las víctimas sean menores de edad.
b. Las Leyes de Seguridad Pública Estatal: Para saber las funciones y
atribuciones de los cuerpos policiales en la prevención e investigación de los
delitos con contenido sexual en agravio de personas menores de edad.
9. Otros instrumentos aplicables
Otros instrumentos jurídicos aplicables a la fundamentación de la Carpeta de
Investigación:
a. Las Directrices sobre la Función de los Fiscales (aprobadas por el Octavo
Congreso de Naciones Unidas sobre Prevención del Delito y Tratamiento del
Delincuente en 1990).
b. Las Directrices sobre la Justicia en asuntos concernientes a los niños víctimas y
testigos del delito”, aprobadas por el Consejo Económico y Social de las Naciones
Unidas en su resolución 2005/02 de fecha 22 de julio de 2005.
c. Las Guías de Santiago sobre protección de víctimas y testigos.
d. El Proyecto de Reglas mínimas de las Naciones Unidas: Para el procedimiento
penal (Reglas de Mallorca).
e. La Norma Oficial Mexicana relativa al Expediente Clínico: Para saber los
requisitos que deben cumplirse en un certificado médico.
III. La Carpeta de Investigación
La investigación inicial puede llevarse a cabo con detenido y sin detenido. Las
diligencias de la investigación inicial sin detenido, son las siguientes:
a. La noticia criminal.
b. El acuerdo de inicio.
c. La integración de la trilogía investigadora.
d. La constitución al lugar de los hechos.
e. El establecimiento de la teoría del caso.
f. La búsqueda de elementos de convicción para el perfeccionamiento de la teoría
del caso.
g. El acuerdo de determinación.
En cambio, las diligencias de la investigación inicial con detenido, se numeran a
continuación:
a. La noticia criminal estando detenido el imputado.
b. El acuerdo de inicio.
c. La lectura de derechos.
d. La calificación preliminar de la detención.
e. La integración de la trilogía investigadora.
13
f. La constitución al lugar de los hechos.
g. El establecimiento de la teoría del caso.
h. La búsqueda de elementos de convicción para el perfeccionamiento de la teoría
del caso.
i. Los medios alternativos en la Carpeta de Investigación.
j. El acuerdo de determinación.
IV. La Carpeta de Investigación sin detenido
A continuación se hace un desglose de cada uno de los pasos que integran la
Carpeta de Investigación sin detenido.
1. La noticia criminal
Existen fuentes formales y fuentes informales para la obtención de la noticia
criminal. Las fuentes formales son la denuncia y la querella, en tanto que las
fuentes informales constituyen cualquier otro método de obtención de la noticia
criminal.
De conformidad con el artículo 21, párrafo 1, de la Constitución Política de los
Estados Unidos Mexicanos, tanto el Ministerio Público como los policías están
facultados para recibir la noticia criminal. En todo caso, quien recabe la noticia
criminal (Policía o Ministerio Público) deberá llenar los siguientes formatos:
a. Acta de entrevista al denunciante.
b. Formato de reserva de datos personales.
c. Acta de lectura de derechos a la víctima u ofendido.
Acta de entrevista al denunciante. Esta acta debe contener, al menos, los
siguientes requisitos:
a. Fecha, lugar y hora donde se realiza la entrevista.
b. Datos personales del entrevistado (aunque se pueden mantener en reserva).
c. Cuerpo de la entrevista.
d. Datos del entrevistador.
e. Firmas del entrevistador y del entrevistado.
f. Observaciones y anexos.
Quienes lleven a cabo el acta de entrevista, deben considerar que la víctima del
delito sexual, normalmente carece de confianza para narrar los hechos ocurridos,
de ahí que el entrevistador deberá ganarse la confianza de la víctima a través de
un trato amable, e incluso, amigable. Desde luego, tratándose de personas
menores de edad, víctimas de algún delito de naturaleza sexual, el entrevistador
deberá contar con una técnica especial, tomando en consideración el grado de
madurez y desarrollo intelectual del entrevistado. En este sentido, el entrevistado
no deberá tener la sensación de que durante la entrevista tratan de enjuiciarlo las
14
autoridades, antes al contrario, el entrevistado debe tener la sensación de que las
autoridades tratan de brindarle protección. Será necesario que el entrevistador le
haga saber al entrevistado las razones por las cuales se hace necesaria la
intervención del Ministerio Público, claro, aclarándole que no será detenido, sino
reconociéndole sus derechos como víctima.
En el caso específico de violación equiparada, se podrá solicitar que se reserven
los datos personales de la víctima cuando corra algún riesgo su integridad. Igual
podrá ocurrir cuando la víctima de algún delito sexual sea una persona menor de
edad.
La reserva de datos personales, de conformidad con los artículos 16, párrafo 2 y
20, apartado C, fracción V de la Constitución Política de los Estados Unidos
Mexicanos, debe realizarse en los siguientes supuestos:
a. Cuando los intervinientes en el proceso sean niños, niñas o adolescentes.
b. Cuando se trate de víctimas de violación, secuestro o trata de personas.
c. A consideración del juez, por seguridad.
d. En los casos de delincuencia organizada.
El formato de reserva de datos personales debe contener los siguientes aspectos:
a. Fecha, lugar y hora donde se practica la diligencia.
b. Causa de la reserva de datos.
c. Datos de localización.
d. Datos de identidad.
e. Datos del entrevistador.
f. Firmas del entrevistador y entrevistado.
En el sobre cerrado donde se agregue este formato de reserva de datos, debe
contenerse el eslabón de protección de datos personales, cuyos elementos son
los siguientes:
a. Los datos de la carpeta de investigación o número de informe.
b. Los datos de quien entrega: nombre, firma, fecha, lugar y hora.
c. Los datos de quien recibe: nombre, firma, fecha, lugar y hora.
Además de que la víctima de algún delito sexual, dada su calidad de persona
menor de edad, tiene derecho a que sus datos personales permanezcan en
reserva, el agente del Ministerio Público, en la medida de lo posible, evitará todo
contacto visual o auditivo con el imputado.
Al momento de entrevistar al denunciante, si se trata de la víctima u ofendido, el
entrevistador deberá dictarle la lectura de derechos correspondiente al
entrevistado, cubriendo los siguientes requisitos:
a. Fecha, lugar y hora.
15
b. Datos de la carpeta o del informe.
c. Datos del entrevistado (aunque pueden estar en reserva).
d. Listado de derechos constitucionales y procesales.
e. Datos del entrevistador.
f. Firmas
g. Observaciones y anexos.
Las personas menores de edad, lamentablemente, pueden ser víctimas de delitos
tales como violación equiparada, abuso sexual, estupro, lenocinio, trata de
personas, turismo sexual, pornografía infantil y, precisamente, de corrupción de
personas menores de edad. El agente del Ministerio Público, en la medida de lo
posible, deberá establecer contacto con aquellas instituciones especializadas en la
atención a víctimas de delitos sexuales, porque en tales instituciones encontramos
médicos y psicólogos, cuyo trabajo profesional puede ser de gran utilidad.
2. El acuerdo de inicio
El acuerdo de inicio es un documento administrativo de control interno en la
Procuraduría, por consecuencia, no constituye un acto de autoridad. El acuerdo de
inicio contiene los siguientes elementos:
a. Fecha, lugar y hora donde inicia la investigación.
b. Número de carpeta y registro en el libro correspondiente.
c. Datos del denunciante (aunque se pueden reservar como vimos anteriormente).
d. Datos del denunciado, si se tuviesen, y formas de localización.
e. Circunstancias que motivaron el inicio de la investigación.
f. Pruebas que se pueden aportar en la investigación, que se tienen al momento
de la noticia criminal.
g. Observaciones y anexos.
Con fundamento en el artículo 21, párrafo 1, de la Constitución Política de los
Estados Unidos Mexicanos, se da inicio a la correspondiente Carpeta de
Investigación, con los siguientes datos:
Datos del denunciante: (Aunque se pueden mantener en reserva, con formato
anexo).
Los datos del denunciante válidamente pueden quedar reservados, con
fundamento en el segundo párrafo del artículo 16 de la Constitución Política de los
Estados Unidos Mexicanos, en donde expresamente se dispone lo siguiente:
“Toda persona tiene derecho a la protección de sus datos personales, al
acceso, rectificación y cancelación de los mismos”.
En este sentido, en el Acuerdo de Inicio válidamente puede mencionarse que el
denunciante decidió mantener en reserva sus datos personales.
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Datos del imputado:
En caso de que se desconozca al imputado, en la medida de lo posible se hará
referencia a sus características o señas particulares. Por ejemplo:
a. Respecto de su media filiación: sexo; estatura; edad; peso; complexión; tez; tipo
de cara; tipo de cabello; frente; tipo de cejas; tipo de color de ojos; tipo de nariz;
tipo de boca; tipo de mentón.
b. Respecto de sus señas particulares: bigote; patillas; barba; lunares; cicatrices;
tatuajes; deficiencias congénitas; deficiencias adquiridas; anteojos.
c. Relativo a su vestimenta: formal; informal; calidad; calzado.
En el Acuerdo de Inicio igualmente pueden mencionarse, si se cuenta con ellos,
los datos del denunciado y la forma de su localización.
Dentro de las circunstancias que motivaron el inicio de la investigación, no hay que
omitir la descripción del hecho en general. Por ejemplo, relativo al lugar de los
hechos, hay que precisar si la conducta del imputado fue realizada dentro de un
lugar cerrado, en la vía pública o en algún paraje despoblado. Recordemos que si
el abuso sexual se realiza en un lugar cerrado, normalmente dicha circunstancia
agrava la pena.
Cuando la propia víctima conozca al sujeto, al cual se le incrimina la realización
del hecho, entonces, el Ministerio Público debe hacer un listado relativo a los
datos del imputado, en donde se describa: el nombre o apodo, la edad, el sexo, la
relación que guarda con la víctima, el domicilio, la ocupación o pasa tiempo, así
como los demás datos personales que contribuyan para la pronta localización del
activo.
3. Integración de la trilogía investigadora
La trilogía investigadora se integra por:
a. El Ministerio Público como investigador jurídico.
b. El policía como investigador fáctico.
c. El perito como investigador técnico.
La trilogía investigadora se puede integrar de tres formas:
a. Cuando el Ministerio Público conoce de la noticia criminal.
b. Cuando el policía preventivo conoce de la noticia criminal.
C. Cuando el policía investigador conoce de la noticia criminal.
En la primera forma, es decir, cuando el Ministerio Público conoce de la noticia
criminal, debe realizar las siguientes diligencias:
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a. Tomar la entrevista al denunciante.
b. Realizar el acuerdo de inicio.
c. Girar oficio a las instituciones.
El oficio a la policía ministerial, puede ir en tres sentidos:
a. Para que se constituya al lugar de los hechos, del hallazgo o del evento
delictivo.
b. Para que realice diligencias específicas de investigación, por ejemplo, el oficio
del Ministerio Público puede ir dirigido al policía para que entreviste a
determinadas personas a fin de conocer el paradero del sujeto activo; o, en su
caso:
c. Para que busque líneas de investigación.
El oficio a servicios periciales, puede ir en dos sentidos:
a. Para que se constituya al lugar de los hechos; o bien,
b. Para que reciba indicios y proceda a su estudio.
Los anteriores oficios son para tener un control interno dentro de la Procuraduría;
sin embargo, el apoyo en la investigación se puede solicitar de manera inmediata
y por cualquier medio.
En la segunda forma de integración de la trilogía investigadora, es decir, cuando el
policía preventivo conoce de la noticia criminal, deberá realizar las siguientes
diligencias:
a. Realizar la entrevista al denunciante.
b. Dar aviso inmediato al superior jerárquico y al Ministerio Público.
c. Acordonar y asegurar el lugar de los hechos.
d. Eliminar fuentes de peligro.
e. Realizar entrevistas.
f. Realizar detenciones de los imputados.
El uso de la fuerza de los cuerpos de seguridad pública, al momento de realizar la
detención del sujeto activo, debe adecuarse a las necesidades de cada caso. Por
ejemplo, el policía actúa en cumplimiento de su deber si detiene en flagrancia al
sujeto activo; en cambio, el policía actúa en legítima defensa si el sujeto activo
presenta alguna resistencia al momento de ser asegurado. Ahora bien, igualmente
puede ocurrir que sobre un mismo hecho concurran a favor del policía tanto el
cumplimiento de un deber como la legítima defensa propia o de terceras personas,
en cualquier caso la conducta del policía estará debidamente justificada.
En la tercera forma de integrar la trilogía ocurre cuando el policía investigador
conoce de la noticia criminal, deberá realizar las siguientes diligencias:
18
a. Realizar la entrevista al denunciante.
b. Dar aviso al superior jerárquico y al Ministerio Público.
c. Proceder a detención de los indiciados.
d. Acordonar y asegurar el lugar de los hechos.
e. Eliminar fuentes de peligro.
f. Solicitar apoyo a servicios periciales.
g. Ingresar al lugar de los hechos.
h. Elaborar la cadena de custodia.
i. Asegurar y trasladar indicios.
j. Realizar entrevistas a testigos.
k. Realizar otras diligencias de investigación.
l. Solicitar apoyo a diversas instituciones.
m. Elaborar modus operandi y modus vivendi.
n. Pedir informes de Capetas relacionadas.
o. Realizar oficio de remisión de actuaciones.
El modus operandi respectivo, deberá ser confrontado con otros casos de la
misma naturaleza para verificar si existe o no alguna vinculación entre los mismos.
Hay que tener presente que las personas menores de edad últimamente han sido
víctimas de la delincuencia organizada, no solamente para la comisión de delitos
sexuales (violación equiparada por ejemplo), sino de lenocinio y trata de personas.
4. Constituirse al lugar de los hechos
Una vez formada la trilogía investigadora, se procederá al análisis del lugar de los
hechos, tomando en cuenta los siguientes aspectos:
a. La eliminación de fuentes de peligro.
b. El acordonamiento y aseguramiento del lugar de los hechos.
c. La búsqueda e identificación de indicios.
d. La fijación, levantamiento, etiquetamiento y aseguramiento de los indicios.
e. La preservación de los indicios.
Para el manejo del lugar de los hechos o del hallazgo, deben tomarse en cuenta
los siguientes formatos:
a. Formato de descripción del lugar de los hechos.
b. Formato de listado de los intervinientes en el lugar de los hechos.
c. Formato de preservación en el lugar de los hechos.
d. Formato de inspección del lugar de los hechos.
e. Formato de los eslabones de la cadena de custodia.
f. Formato de etiquetamientos.
g. Formato de aseguramiento de objetos.
19
Para el manejo de la investigación en un lugar del evento delictivo donde no hay
indicios, sólo se llevarán a cabo las diligencias de descripción del lugar de los
hechos, y en su caso, el aseguramiento de objetos.
En cambio, el formato de descripción del lugar de los hechos sirve para que el
agente de Policía detalle todos los elementos de prueba o indicios que encuentre
en el lugar de los hechos al momento de su arribo, sin tocar o manipular los
indicios. El formato de descripción del lugar de los hechos debe contemplar los
siguientes rubros:
a. Fecha, lugar y hora.
b. Número de carpeta de investigación.
c. Ubicación del lugar.
d. Descripción del lugar.
e. Croquis del lugar.
f. Objetos encontrados en el lugar.
g. Personas encontradas en el lugar.
h. Fuentes de peligro eliminadas.
i. Técnicas de acordonamiento del lugar.
j. Nombre de quien realiza la diligencia, cargo y adscripción.
k. Firma de quien describió el lugar.
l. Observaciones y anexos.
Por su parte, el formato de listado de intervinientes en el lugar de los hechos
sirve para saber quiénes estuvieron y manipularon el lugar de los hechos durante
la diligencia de levantamiento de indicios. Dicho formato debe cubrir los siguientes
puntos:
a. Fecha, lugar y hora
b. Número de carpeta de investigación
c. Responsable del lugar: nombre, gafete, área de adscripción y firma.
d. Listado de intervinientes: nombre, número de gafete, área de adscripción, rol en
el lugar y firma.
e. Observaciones y anexos.
Por otra parte, el formato de preservación en el lugar de los hechos sirve para
identificar los objetos o las personas que pudieran modificar la escena si no se
toman las previsiones necesarias. El responsable del lugar podrá tomar las
decisiones pertinentes para realizar adecuadamente el levantamiento de los
indicios. Este formato debe tener los siguientes elementos:
a. Fecha, lugar y hora.
b. Número de carpeta de investigación.
c. Causas por las que se debe preservar el lugar.
d. Personas que deben moverse en el lugar
e. Objetos que deban moverse para preservar el lugar.
f. Requerimientos técnicos-operativos para preservar el lugar.
20
g. Observaciones y anexos.
Falta decir que el formato de inspección del lugar de los hechos (igualmente
se le conoce como acta de ingreso al lugar) sirve para establecer todos los indicios
encontrados en la escena, así como el manejo que se deberá dar al espacio
durante la diligencia. Dicho formato debe contar con los siguientes elementos:
a. Fecha, lugar y hora.
b. Número de carpeta de investigación.
c. Responsable del lugar.
d. Técnicas para el manejo del lugar.
e. Ubicación de indicios en el lugar.
f. Enumeración de indicios en el lugar, con su respectivo eslabón de cadena de
custodia.
g. Listado de objetos asegurados.
h. Liberación/clausura del lugar.
i. Observaciones y anexos.
Concerniente al formato de eslabón de cadena de custodia, hay que decir lo
siguiente. Sirve para enumerar los indicios encontrados en el lugar, el traslado
correspondiente, y la identificación de personas que han de manipular ese objeto
para realizar los estudios que se estimen pertinentes. El formato de eslabón de
cadena de custodia debe cubrir los siguientes requisitos:
a. Fecha, lugar y hora.
b. Número de carpeta de investigación.
c. Responsables: del lugar, del levantamiento y del traslado.
d. Descripción del indicio: número de indicio, cantidad, tipo de indicio, ubicación
del indicio, y exámenes a solicitar.
e. Listado de entrega-recepción: donde en cada acto debe señalarse: nombre,
número de gafete, área de adscripción y firma de quien entrega y quien recibe, así
como la fecha y la hora de esa entrega-recepción.
f. Número de folio de control interno en el lugar de los hechos.
g. Observaciones y anexos.
Ahora bien, el formato de etiquetamientos sirve para identificar los indicios, una
vez que hayan sido asegurados para su traslado. Regularmente los
etiquetamientos se presentan en hojas adheribles que se pegarán en la parte
externa de la envoltura del objeto. Dicho etiquetamiento debe contener los
siguientes elementos:
a. Fecha, lugar y hora.
b. Número de carpeta.
c. Número de evidencia.
d. Descripción de la evidencia.
e. Responsable del levantamiento.
f. Folio de control interno.
21
El formato de aseguramiento de objetos sirve para hacer un inventario de todas
las cosas que se tienen a la vista, que no serán estudiadas por los servicios
periciales, pero que se deban resguardar.
a. Fecha, lugar y hora.
b. Número de carpeta de investigación
c. Causas del aseguramiento
d. Listado de objetos asegurados
e. Hallazgos en el aseguramiento
f. Nombre de quien realizó el aseguramiento, área de adscripción, número de
gafete y firma.
g. Nombre de los depositarios de los objetos.
La intervención de los servicios periciales, concerniente a la criminalística de
campo, para la fijación de los hechos, nos permitirá:
a. La descripción detallada del lugar de los hechos.
b. El embalaje del material directamente relacionado con los hechos.
c. Un croquis para ubicar la distribución de los materiales encontrados.
d. Las marcas producidas en superficies blandas localizadas en el lugar de los
hechos.
e. La fijación fotográfica del lugar de los hechos y la fijación fotográfica de los
materiales encontrados.
f. La búsqueda y el levantamiento de huellas (dactilares, pisadas, palmares).
g. La reconstrucción de los hechos.
h. Las posibles características de los incriminados.
i. La posible posición entre víctima y victimario.
j. El número probable de las personas que intervinieron en la comisión del hecho.
5. Establecimiento de la teoría del caso
El agente del Ministerio Público, en el momento procesal adecuado, deberá
formular la imputación del hecho típico, lo cual significa que deberá hacer alusión
específica, al menos, a los siguientes aspectos:
a. El tipo penal que atribuye al sujeto activo.
b. El grado de la ejecución del hecho (para saber si el hecho típico fue consumado
o se quedó en tentativa).
c. La forma de intervención (para conocer si el sujeto es autor o partícipe del
hecho típico que se le atribuye).
d. La naturaleza de la conducta (normalmente la naturaleza de la conducta de los
delitos sexuales consiste en una acción dolosa).
Tomando en cuenta su Carpeta de Investigación, el Ministerio Público podrá
colmar los elementos del “título de la imputación”, siempre y cuando se lo permita
22
la cronología de los hechos y su listado de los datos de prueba. Estos tres puntos
de vista le permitirán haberse forjado una teoría del caso. De ahí que, la teoría del
caso es una argumentación sistemática de los elementos que integran un asunto
concreto y, se compone por tres grandes bloques:
a. Teoría fáctica: narración cronológica de los hechos.
b. Teoría probatoria: listado de datos de prueba.
c. Teoría jurídica: hipótesis normativa (o título de la imputación).
Toda teoría del caso debe ser lógica, sencilla, creíble, flexible y con suficiencia
jurídica.
Teoría fáctica
Teoría probatoria
Teoría jurídica
Argumentación
Archivo definitivo
Archivo temporal
Criterios de
oportunidad
Formulación de la
imputación
Para que el Ministerio Público vaya construyendo su teoría del caso, debe agotar
las distintas hipótesis o líneas de investigación, para saber cuál de esas
estrategias puede tener mayor viabilidad al momento de judicializar la carpeta
correspondiente.
Es importante mencionar que las líneas de investigación proyectadas por el
Ministerio Público, en la medida de lo posible, deben estar vinculadas con alguna
teoría del caso específica. De esa manera las líneas de investigación del
Ministerio Público estarían proyectadas hacia una dirección determinada, con tal
de formular algún título de la imputación específico.
5.1. La formulación de la imputación de un hecho en casos concretos
Se sugiere que el Ministerio Público ordene la práctica de determinadas líneas de
investigación, pero que lo haga con las miras hacia la construcción de lo que más
tarde se denominará la “teoría del caso del Ministerio Público”.
Ya se dijo que la teoría del caso es una argumentación sistemática de los
elementos que integran un asunto y que se compone por tres bloques, a saber: la
teoría fáctica o narración cronológica de los hechos, la teoría probatoria o listado
23
de datos de prueba y, la teoría jurídica o hipótesis normativa (es decir el título de
la imputación del hecho). Enseguida veamos cómo se construye el título de la
imputación del hecho:
1. Uno de los dos intervinientes sostuvo los muslos de la víctima, en tanto el otro
le imponía la cópula. Título de la imputación: Violación consumada por los
coautores en forma de acción dolosa. Desglose de los elementos del título de
imputación:




Tipo penal: Violación.
Grado de la ejecución: Consumación del resultado.
Forma de intervención: Coautoría.
Naturaleza de la conducta: Acción dolosa.
2. Con el exclusivo propósito de cometer violación, el sujeto se puso en un estado
de inimputabilidad mediante la embriaguez. Título de la imputación: Violación en
grado de tentativa inacabada del autor directo a través de una acción libre en su
causa dolosa. Desglose de los elementos del título de imputación:




Tipo penal: Violación.
Grado de la ejecución: Tentativa inacabada.
Forma de intervención: Autoría directa.
Naturaleza de la conducta: Acción dolosa.
3. En una calle solitaria, al ver pasar a su víctima, el sujeto activo intentó
imponerle la cópula; sin embargo, al percatarse que se trataba de su vecina, el
activo desistió avergonzado. Título de la imputación: Violación en grado de
tentativa desistida eficazmente por autor directo en forma de acción dolosa.
Desglose de los elementos del título de imputación:




Tipo penal: Violación.
Grado de la ejecución: Tentativa desistida eficazmente.
Forma de intervención: Autoría directa.
Naturaleza de la conducta: Acción dolosa.
4. El sujeto activo interrumpió los actos ejecutivos de violación motivado por la
promesa de su víctima, en el sentido de que se entregaría voluntariamente, tras de
una breve pausa de descanso. Título de la imputación: Violación en grado de
tentativa inacabada del autor directo en forma de acción dolosa. Desglose de los
elementos del título de imputación:




Tipo penal: Violación.
Grado de la ejecución: Tentativa inacabada.
Forma de intervención: Autoría directa.
Naturaleza de la conducta: Acción dolosa.
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5. Para cometer abuso sexual el sujeto activo primeramente se emborrachó y
luego hizo una serie de tocamientos a su víctima. Título de la imputación: Abuso
sexual agravado, consumado por el autor directo bajo una acción libre en su causa
dolosa. Desglose de los elementos del título de la imputación:




Tipo penal: Abuso sexual agravado.
Grado de la ejecución: Consumación.
Forma de intervención: Autoría directa.
Naturaleza de la conducta: Acción libre en su causa dolosa.
6. El sujeto activo le ofreció dinero a una persona menor de edad, a cambio de
ciertas relaciones de carácter sexual. Título de la imputación: Corrupción de
personas menores de edad, consumada por el autor directo en forma de acción
dolosa. Desglose de los elementos del título de la imputación:




Tipo penal: Corrupción de personas menores de edad.
Grado de la ejecución: Consumación del resultado.
Forma de intervención: Autoría directa.
Naturaleza de la conducta: Acción dolosa.
7. Una persona distribuyó propaganda mediante la cual ofreció los servicios
sexuales (de personas menores de edad) a quienes acudieran a un determinado
hotel en Acapulco. Título de la imputación: Turismo sexual consumado por el autor
directo en forma de acción dolosa. Desglose de los elementos del título de la
imputación:




Tipo penal: Turismo sexual.
Grado de la ejecución: Consumación del resultado.
Forma de intervención: Autoría directa.
Naturaleza de la conducta: Acción dolosa.
Como se aprecia, en el título de la imputación debe hacerse alusión a los
siguientes cuatro rubros:
a. El tipo penal que se atribuye.
b. El grado de la ejecución del hecho.
c. La forma de intervención del autor o partícipe.
d. La naturaleza de la conducta.
6. Búsqueda de los elementos de convicción para el perfeccionamiento de la
teoría del caso
El Ministerio Público puede ordenar las diligencias necesarias para el
esclarecimiento de los hechos y girará los mandamientos, oficios, escritos,
25
promociones e informes que considere pertinentes para dicho propósito. Por
ejemplo:
a. El formato de entrevista a testigos.
b. El acuerdo de aseguramiento.
c. El acuerdo de devolución de objetos.
d. El oficio de remisión de actuaciones.
El formato de entrevista al testigo debe contener los siguientes puntos:
a. Fecha, lugar y hora.
b. Número de carpeta de investigación.
c. Datos del entrevistado.
d. Tipo/calidad de testigo.
e. Cuerpo de la entrevista.
f. Datos del entrevistador.
g. Firmas.
h. Observaciones y anexos.
Por su parte, el acuerdo de aseguramiento de objetos es para definir el destino
final a las cosas que hayan sido puestas a disposición del Ministerio Público. En
este sentido, el acuerdo de aseguramiento de objetos tiene las siguientes cuatro
finalidades:
a. Acuerdo de aseguramiento para devolución.
b. Acuerdo de aseguramiento por abandono.
c. Acuerdo de aseguramiento para decomiso.
d. Acuerdo de aseguramiento para extinción de dominio.
El acuerdo de aseguramiento para devolución se realizará en aquellos objetos
que no tengan relación con el hecho delictuoso, y el gobernado haya acreditado
legítimamente su posesión o propiedad. Por ejemplo, una casa rentada en la
playa, donde el propietario ignora que en el interior de la casa se cometió un delito
sexual en contra de una persona menor de edad.
Por su parte, el acuerdo de aseguramiento por abandono tiene el propósito de
notificar a todas aquellas personas que crean tener un interés jurídico y que deban
acreditar su legítima posesión o propiedad. Si se cumple el plazo señalado en el
acuerdo, entonces el Ministerio Público realizará un acuerdo donde decrete el
abandono de los objetos a favor del Estado.
El acuerdo de aseguramiento para decomiso tiene el propósito de tener
resguardo sobre los objetos que, eventualmente, deberá ser determinado su
destino en una sentencia definitiva del juez de conocimiento.
Finalmente, el acuerdo de aseguramiento para la extinción de dominio
procederá en los delitos de secuestro, robo de vehículos, trata de personas y
26
narcomenudeo en el fuero común. Al respecto el Ministerio Público deberá
decretar la providencia precautoria de aseguramiento y tendrá, a partir de ese
momento, 90 días para elaborar la demanda de extinción de dominio. Si en ese
plazo no lo realiza, entonces deberá ordenar la devolución del bien.
En general, los acuerdos de aseguramiento deben contener los siguientes
elementos:
a. Fecha, lugar y hora.
b. Número de carpeta de investigación.
c. Causas de aseguramiento
d. Listado de objetos asegurados
e. Destino de los objetos
f. Notificaciones a los gobernados
g. Anexos e inventarios.
El formato de devolución se realizará en el momento en que el Ministerio Público
entregue los objetos al gobernado, donde deberá realizar un acuerdo, que cumpla,
al menos, con los siguientes requisitos:
a. Fecha, lugar y hora
b. Número de carpeta de investigación
c. Causas de aseguramiento
d. Causas de devolución
e. Tipo de devolución
f. Objetos que se van a devolver y el estado en que se encuentren.
g. Documentos que acreditan posesión o propiedad, o entrevistas a testigos.
h. Anexos e inventarios.
i. Personas a quien se devuelve la cosa.
j. Datos del funcionario que ordena la devolución.
k. Firmas de los intervinientes.
El oficio de remisión de actuaciones lo elaborará el perito o el policía que tenga
diligencias de investigación que deba entregar, a lo cual, debe cumplir con los
siguientes requerimientos:
a. Fecha, lugar y hora.
b. Número de carpeta de investigación.
c. Nombre de la autoridad a quien va dirigido el oficio.
d. La fundamentación legal de la remisión.
e. Listado de actuaciones que se van a remitir con todos los anexos.
f. Observaciones o advertencias que deba atender el Ministerio Público.
g. Nombre de quien realiza la remisión, cargo, adscripción y firma autógrafa.
7. Acuerdo de determinación
27
El acuerdo de determinación es la última actuación de la investigación
desformalizada, y tiene como propósito decidir cuál será el destino final de la
Carpeta de Investigación correspondiente.
El acuerdo de determinación y puede ir en cuatro sentidos:
a. Archivo definitivo.
b. Archivo temporal.
c. Criterio de oportunidad.
d. Solicitud para la formulación de la imputación.
El Ministerio Público decretará el archivo definitivo cuando:
a. El hecho no sea delictuoso.
b. El delito se encuentre extinguido.
c. Exista una excluyente de responsabilidad penal.
El hecho no delictuoso es aquel que ni siquiera constituye una conducta típica, es
decir, si la conducta del incriminado no coincide con la descripción de la ley penal,
decimos que la conducta no es típica. Hay otras causas de exclusión del delito,
por ejemplo: el consentimiento que recae sobre bienes jurídicos disponibles, la
legítima defensa, el estado de necesidad, el ejercicio de un derecho, el
cumplimiento de un deber, la inimputabilidad, el error de tipo invencible y, por
supuesto, el error de prohibición inevitable, así como la inexigibilidad de otra
conducta y el estado de necesidad disculpante.
El archivo provisional será decretado cuando Ministerio Público no tenga
suficiencia probatoria para formular una imputación, ya sea por falta e
imposibilidad de realizar diligencias, o por imposibilidad de poder determinar la
identificación del imputado.
Los criterios de oportunidad podrán ser decretados por el Ministerio Público en
alguno de los siguientes supuestos:
a. Cuando el incriminado sufra una afectación física o psíquica de carácter
irreversible.
b. Cuando por las características particulares del autor, se considere que la pena
es innecesaria e irracional.
c. Cuando sea un bien jurídico de mínima cuantía y se encuentre reparado el
daño.
d. Al imputado colaborador.
El criterio de oportunidad puede ser parcial o total. Cuando es parcial, puede
aplicarse al gobernado alguna medida preventiva. Cuando es total, el asunto se
cierra y se da como concluido.
28
Para ofertar un criterio de oportunidad se deben tomar en cuenta los siguientes
caracteres:
a. Social: Porque un criterio de oportunidad no debe ser más dañoso que el propio
bien jurídico protegido de que trate el asunto.
b. Multi e interdisciplinario: Porque los criterios de oportunidad no sólo se
sustentarán en un área del Derecho, sino en distintas disciplinas: medicina,
psiquiatría, psicología, criminología, victimología, política criminal, penología.
c. Preventivo: Porque al ofertar un criterio de oportunidad se puede aplicar una
media provisional o una garantía.
d. Legislativo: Porque el criterio de oportunidad debe estar regulado por la ley
procesal.
Hay que recordad que, en tratándose de delitos sexuales cometidos en agravio de
personas menores de edad, en tales casos el bien jurídico (es decir la libertad
sexual) normalmente es indisponible. En los casos específicos de lenocinio, trata
de personas, turismo sexual, pornografía infantil y corrupción de personas
menores de edad, en tales casos el bien jurídico protegido (es decir el libre
desarrollo de la personalidad) es un bien jurídico indisponible. Ahora, la
indisponibilidad del bien jurídico es un argumento que el Ministerio Público podrá
ocupar para negar cualquier principio de oportunidad en beneficio del imputado.
La solicitud de la formulación de la imputación se realizará cuando existan
datos que establezcan la presencia de un hecho que la ley señale como delito, así
como la probabilidad que un sujeto lo cometió o participó en su comisión. En el
título de la imputación debe hacerse alusión a los siguientes cuatro rubros: el tipo
penal que se atribuye, el grado de la ejecución del hecho, la forma de intervención
del autor o partícipe y, la naturaleza de la conducta.
La solicitud para la formulación de imputación puede ir acompañada de una
providencia precautoria personal, por ejemplo:
a. Orden de aprehensión.
b. Orden de comparecencia.
c. Citación para formulación de imputación.
La orden de aprehensión tiene su fundamento en el artículo 16, párrafos tercero y
cuarto de la Constitución Política de los Estados Unidos Mexicanos, y debe
cumplir con los siguientes requisitos:
a. Que exista una denuncia o querella.
b. Que exista un hecho que la ley señale como delito (es decir una conducta
típica).
c. Que exista la probabilidad de que el incriminado lo cometió (como autor) o que
participó en su comisión (como inductor o como cómplice).
d. Que se trate de un hecho cuya pena sea privativa de libertad.
e. Que no se pueda lograr la comparecencia del sujeto por cualquier otro medio.
29
Por su parte, la orden de comparecencia se solicitará cuando se cubran los
siguientes requisitos:
a. Que exista una denuncia o querella.
b. Que exista un hecho que la ley señale como delito.
c. Que exista la probabilidad de que el incriminado lo cometió o participó en su
comisión.
d. Que se trate de un hecho cuya pena sea privativa de libertad o alternativa.
En estos caos el agente del Ministerio Público debe tomar muy en cuenta el valor
del bien jurídico que se protege. Por ejemplo, el abuso sexual (sobre una persona
mayor de edad) es un tipo penal, en el cual, el consentimiento de la “víctima”
normalmente excluye la configuración de la tipicidad del hecho. Por eso, si al
momento de la realización del hecho, la supuesta víctima otorga su
consentimiento para que alguien lleve a cabo un tocamiento de carácter sexual, en
tales supuestos, el consentimiento de la supuesta víctima tiene la fuerza de excluir
la tipicidad de la conducta.
Lo anterior no sucede tratándose de lenocinio, trata de personas, violación
equiparada, turismo sexual, pornografía infantil, ni tampoco en casos de
corrupción de personas menores de edad. En estos casos la tipicidad del hecho se
configura muy a pesar del consentimiento de la víctima.
Debido a lo anterior el Ministerio Público debe tener presente cuándo, conforme a
la ley, una persona puede válidamente disponer de un bien jurídico. Por cierto, la
libertad sexual es un bien jurídico indisponible para personas menores de doce
años de edad. En cambio, el libre desarrollo de la personalidad es un bien jurídico
indisponible para todas las personas menores de dieciocho años de edad. Claro
que las personas mayores de edad válidamente pueden disponer de su libertad
sexual.
V. Fundamento para la integración de la Carpeta de Investigación con
detenido
1. Introducción
La Carpeta de Investigación con detenido tiene su fundamento en el artículo 16,
párrafos quinto y sexto de la Constitución Política de los Estados Unidos
Mexicanos y solamente procederá en las hipótesis de flagrancia y caso urgente.
Con fundamento en el artículo 16, párrafo 5, existirá flagrancia si se cubren los
siguientes aspectos:
a. La existencia de un hecho delictuoso.
30
b. El sujeto haya sido detenido al momento de cometer el hecho, o
inmediatamente después con persecución material.
c. Que el sujeto sea puesto inmediatamente a disposición del Ministerio Público.
d. Que obre registro de detención.
Con fundamento en el artículo 16, de la Constitución Política, párrafo sexto, existe
caso urgente si se cubren los siguientes requisitos:
a. La existencia de un hecho delictuoso considerado grave por la ley.
b. Que el sujeto pretenda sustraerse de la acción de la justicia.
c. Que por razón de la hora, lugar u otra circunstancia, no se pueda acudir ante el
Juez de Control para solicitar una orden de aprehensión.
2. El hecho delictuoso
El hecho delictuoso es la circunstanciación fáctica de los elementos objetivos,
subjetivos y normativos del tipo penal. El hecho delictuoso no requiere un estudio
minucioso de cada elemento del tipo penal.
El hecho delictuoso debe diferenciarse de una falta administrativa y, para ello, se
hace el siguiente análisis comparativo:
Hecho delictuoso
Falta administrativa
Se encuentra regulado en una ley Se regula en un bando municipal, en un
penal.
reglamento, o en su caso, en una ley de
justicia cívica.
Alude a una sanción privativa de La sanción privativa de libertad no
libertad.
puede exceder de 36 horas.
La autoridad que lo conoce es el La autoridad que los conoce es el juez
Ministerio Público.
calificador,
juez
cívico,
oficial
conciliador, comisario, síndico, juez
municipal.
El procedimiento para sancionar es de El procedimiento es administrativo.
carácter jurisdiccional.
Sebe pagar una multa y una reparación Los montos de las multas son mínimos.
del daño.
Es necesario determinar la intención Es irrelevante el dolo o la culpa del
(dolo) o la imprudencia (culpa) del autor.
autor.
Genera un antecedente penal.
No genera antecedentes.
Se protegen bienes jurídicos relevantes Se protege el orden público.
para la sociedad.
Es de carácter represivo, ya que se Es de carácter preventivo, ya que
31
sancionará a la persona por lo que hizo, pretende evitar hechos mayores.
no por lo que pudiera hacer.
Se regirá por el principio de Se regirá por el principio
culpabilidad.
peligrosidad.
de
Como se aprecia, existen múltiples diferencias entre un hecho delictuoso y una
simple falta administrativa. Pero por el momento debe quedar claro que el hecho
delictuoso es una conducta típica. Una conducta es típica cuando literalmente
coincide con la descripción hecha previamente en alguna ley penal (tipo penal).
Es importante diferenciar entre un hecho delictuoso del fuero común y del fuero
federal. A tal efecto el artículo 50 de la Ley Orgánica del Poder Judicial de la
Federación, hace la clasificación de los delitos federales:
a. Los previstos en las leyes federales y tratados internacionales.
b. Los cometidos por servidores públicos federales, o en contra de ellos en
ejercicio de sus funciones.
c. Por la facultad de atracción.
d. Los cometidos dentro de instalaciones federales o zonas federales.
e. Los cometidos en el extranjero y que tengan efectos en el país.
f. Los cometidos en embajadas y consulados.
g. Los del servicio público federal.
Los demás delitos, por exclusión, son del fuero común. Ahora bien, los delitos de
carácter sexual en contra de las personas menores de edad, tales como la
violación equiparada, el abuso sexual y el estupro, dado que están descritos en
todos los Códigos penales de la República, constituyen hechos delictuosos del
fuero común, pero, si el sujeto activo resulta ser, por ejemplo, un servidor público
federal, entonces, podrá ser la jurisdicción federal competente.
2.1. Detención del sujeto en flagrancia
Se considerará una detención en flagrancia, si se cumplen alguno de los
siguientes supuestos:
a. Que el sujeto sea detenido en el mismo momento en que esté cometiendo el
hecho.
b. Que el sujeto sea perseguido materialmente. La persecución material significa
una persecución estratégica, es decir, que el Ministerio Público debe argumentar
cuáles son las técnicas de identificación, búsqueda y localización del incriminado.
Esta persecución no puede ser mayor a 24 horas.
c. Que existan indicios en posesión del sujeto, y que esté plenamente identificado
como interviniente en el hecho, siempre y cuando, la detención se haga dentro del
término de las 24 horas.
32
Normalmente decimos que ha comenzado la comisión de un hecho desde que
inicia la tentativa del mismo, es decir, desde el momento en que el sujeto activo
pone en movimiento el núcleo o verbo rector del tipo penal; en ese momento,
podrá ser asegurado en flagrancia el sujeto activo.
Igual ocurre cuando el sujeto activo sea sorprendido inmediatamente después a la
consumación del resultado. La consumación del resultado es un concepto formal
que depende del tipo penal de que se trate. Por ejemplo, el turismo sexual se
consuma desde el momento en que una persona ofrece públicamente la
posibilidad de que alguien (el cliente) viaje a un cierto lugar con el propósito de
efectuar relaciones sexuales con una persona menor de edad. En el caso anterior
no es necesario, para la consumación del resultado, que efectivamente se lleven a
cabo tales relaciones de carácter sexual, porque esto último, simplemente, no lo
exige el tipo penal.
El policía que actúa en el momento mismo en que se está cometiendo el hecho
delictuoso, además de que ha sorprendido en flagrancia al sujeto activo, actúa en
cumplimiento de su deber, e inclusive, al propio tiempo, en legítima defensa de
tercero; por tanto en dicha actuación policial habrán concurrido a favor del policía
dos causas de justificación: el cumplimiento de un deber y la legítima defensa de
tercero, sin que esto impida que el policía también actúe en legítima defensa
personal ante la resistencia que presente el sujeto activo. En cambio, si es un
particular quien asegura materialmente al activo en flagrancia, el particular estaría
justificado por el ejercicio de un derecho.
2.2. Puesta a disposición del detenido
Se entenderá que un sujeto queda a disposición del Ministerio Público si éste lo
tiene físicamente y formalmente bajo su custodia. A partir de ese momento iniciará
el cómputo de las 48 horas.
La puesta a disposición de manera inmediata se debe tomar en cuenta el tiempo
de traslado, desde el lugar de la detención hasta donde se encuentre el Ministerio
Público.
Si la puesta a disposición se dilata de manera injustificada, el servidor público
cometerá el tipo penal de abuso de autoridad, previsto en el artículo 215, fracción
XV del Código Penal Federal.
2.3. Registro de detención
El registro de detención deberá cubrir los siguientes requisitos:
a. Nombre, apodo y media filiación del detenido.
b. Datos de localización del imputado.
c. Fecha, lugar y hora en que se da la detención.
33
d. Circunstancias que motivaron la detención.
e. Nombre de los agentes quienes realizan la detención, así como cargo y
adscripción.
f. Nombre de la autoridad ante quien se pondrá a disposición el detenido, así
como el tiempo aproximado de traslado.
La omisión del registro de detención, será motivo de sanción por el tipo penal de
abuso de autoridad, además de que la flagrancia sería ilegal.
3. Caso urgente
3.1. Hecho delictuoso grave
En el nuevo sistema de justicia penal tenemos seis clasificaciones del hecho
delictuoso, conforma a la Constitución Política:
a. Delito no grave (artículo 16, párrafo 6).
b. Delito grave (artículo 16, párrafo 6).
c. Delito de prisión preventiva oficiosa (artículo 19, párrafo 2).
d. Delito de delincuencia organizada (artículo 16, párrafo 9).
e. Delito de extinción de dominio (artículo 22, párrafo 2, inciso d)).
f. Delito de acción penal privada (artículo 21, párrafo 2).
El hecho delictuoso grave debe encontrarse regulado en la ley procesal. La
violación equiparada, el abuso sexual en agravio de personas menores de edad,
así como el lenocinio, la trata de personas, el turismo sexual y la pornografía
infantil, normalmente están clasificados en los Códigos Penales como delitos
graves.
Sustracción a la acción de la justicia
Se entenderá que un sujeto pretende sustraerse de la acción de la justicia en los
siguientes supuestos:
a. Falsedad de datos personales.
b. Capacidad económica del sujeto.
c. La estabilidad laboral o la residencia fija.
d. Que tenga familiares en otra entidad federativa o en el extranjero.
e. Grado de afectación o puesta en riesgo del bien jurídico.
f. El comportamiento del sujeto para obstaculizar la investigación porque se esté
ocultando.
La orden de aprehensión
La orden de aprehensión es otorgada por el Juez de Control, de manera inmediata
y por cualquier medio, siempre y cuando se cubran los siguientes requisitos:
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a. Que exista una denuncia o querella previa.
b. Hayan datos que establezcan la existencia de un hecho delictuoso.
c. Que el hecho delictuoso tenga una sanción privativa de libertad no alternativa.
d. La probable comisión o participación de su comisión del sujeto en el hecho.
e. Que no se pueda garantizar la comparecencia del imputado por otros medios.
En el sistema penal acusatorio se pretende que existan jueces de control en todo
momento, a efecto de que el caso urgente se decrete en situaciones estrictamente
indispensables.
Se pretende eliminar con el tiempo la hipótesis del caso urgente, a efecto de que
sean los Jueces de Control quienes autoricen las providencias precautorias y las
técnicas de investigación que el Ministerio Público deba practicar.
VI. Diligencias de integración de la Carpeta de Investigación con Detenido
La carpeta de investigación con detenido se integra a través de diez pasos a
saber:
a. La noticia criminal estando presente el imputado.
b. el acuerdo de inicio.
c. La lectura de derechos.
d. La calificación preliminar de la detención.
e. La integración de la trilogía investigadora.
f. La constitución al lugar de los hechos.
g. El establecimiento de la primera teoría del caso.
h. La búsqueda de elementos de convicción para el perfeccionamiento de la teoría
del caso.
i. La audiencia de conciliación en carpeta de investigación.
j. El acuerdo de determinación.
1. Noticia criminal estando presente el imputado
La noticia criminal (de fuentes formales o informales) la puede recibir el policía o el
Ministerio Público. Si el policía recibe la denuncia y procede a realizar
detenciones, debe llenar los formatos correspondientes de manera inmediata y
remitir al sujeto al Ministerio Público.
Los formatos que deben llenar de manera inmediata son:
a. Registro de detención.
b. Lectura de derechos.
c. Exploración física.
d. Entrevista del denunciante, y con el anexo de datos personales si lo hubiese.
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2. Acuerdo de inicio
El acuerdo de inicio debe realizarlo el Ministerio Público, y debe contener los
siguientes requisitos:
a. Asignación del número de carpeta y registro en el libro de gobierno.
b. Fecha, lugar y hora en que da inicio la carpeta de investigación.
c. Datos del denunciante, el cual podrá mantenerse en reserva, con fundamento
en el artículo 16, párrafo 2, de la Constitución Política de los Estados Unidos
Mexicanos.
d. Datos del denunciado, con verificación del registro de detención.
e. Circunstancias que motivaron el inicio de la detención.
El Ministerio Público, al mismo tiempo que esté realizando el acuerdo de inicio,
debe dar lectura de derechos al detenido. El Ministerio Público, en el mismo
acuerdo de inicio verificará, de primera percepción, la hipótesis típica del hecho
presentado, para efectos de iniciar la investigación.
3. Lectura de derechos
La lectura de derechos al detenido se debe dar en tres momentos importantes:
a. Por el policía en la detención.
b. Por el Ministerio Público cuando se lo ponen a disposición.
c. Por el Juez de Control en la primera comparecencia.
Si el policía o el Ministerio Público omiten, de manera injustificada, la lectura de
derechos, serán sancionados administrativamente.
Si el Juez de Control omite la lectura de derechos, las actuaciones serán nulas,
con las responsabilidades que pudiesen tener.
Los principales derechos que debe conocer el imputado en su detención, son los
previstos en el artículo 20, apartado b de la Constitución, y se pueden resumir en
los siguientes:
a. Que se le presuma inocente, salvo sentencia condenatoria en contrario.
b. A declarar o guardar silencio. Toda declaración será con asistencia de defensor
frente al Juez.
c. A nombrar abogado defensor, titulado y con cédula profesional.
d. A conocer los datos que obran en su contra.
e. Aportar datos de prueba para su defensa.
f. No estar incomunicado.
4. Calificación preliminar de la detención
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El Ministerio Público, una vez que haya dado lectura de derechos, verificará que
se cubran todos y cada uno de los requisitos exigidos para la flagrancia o caso
urgente.
Cuando considere que existen argumentos suficientes para sustentar frente al
Juez de Control la legalidad de la detención por flagrancia, elaborará un acuerdo
de retención, el cual lo expondrá posteriormente en audiencia pública.
Si existe la necesidad de decretar un caso urgente, el Ministerio Público elaborará
una orden de detención.
El Juez de Control conocerá los argumentos de la detención por flagrancia o caso
urgente, siempre que el Ministerio Público argumente de manera verbal, de lo
contrario, el sujeto quedará en libertad; dicho de otra manera, el Juez de Control
no ratifica la retención o la detención.
El Ministerio Público si no pretende solicitar la medida cautelar de prisión
preventiva ante el Juez de Control, podrá dejar en libertad al imputado, con
independencia de solicitar cualquier otra medida.
5. Integración de la trilogía investigadora
La trilogía investigadora se puede integrar en el término de las 48 horas, o en su
caso, puede seguir practicando datos de prueba una vez que se ha resuelto la
investigación judicializada o el auto de no vinculación.
La trilogía investigadora se hará llegar de datos de prueba duros que sean
contundentes para lograr la judicialización de la investigación, y por tanto, la
aplicación de medidas cautelares al imputado.
La trilogía investigadora se integra por:
a. Ministerio Público como investigador jurídico, y como dirigente de la
investigación con detenido.
b. Policías, como investigadores fácticos, quienes pueden allegarse de los datos
de prueba, más allá de las 48 horas.
c. Servicios periciales, quienes podrán presentar sus dictámenes durante la
investigación judicializada.
6. Constitución al lugar de los hechos
Una vez que la trilogía tiene conocimiento de los hechos, se constituirá al lugar a
efecto de poder clasificar cuáles son los datos de prueba que presentará el
Ministerio Público en la audiencia de Control de Garantías, y cuáles son los datos
de prueba que mantendrá en reserva para el éxito de la investigación, con
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fundamento en el artículo 20, apartado B, fracción VI de la Constitución Política de
los Estados Unidos Mexicanos.
La trilogía investigadora observará los siguientes pasos:
a. Eliminación de fuentes de peligro.
b. Acordonamiento y aseguramiento del lugar de los hechos.
c. Búsqueda e identificación de indicios.
d. Fijación, levantamiento, embalaje y aseguramiento del indicio.
e. Preservación de los indicios.
Las entrevistas que practiquen los miembros de la trilogía investigadora podrán
ser incorporados en los argumentos de la imputación, o en su caso, hasta después
de haberse resuelto la procedencia de la vinculación.
7. Establecimiento de la teoría del caso
El Ministerio Público deberá establecer su principal línea de investigación para
preparar sus argumentos de la imputación. A partir de este momento, el fiscal le
debe dar a conocer la Carpeta de Investigación a la defensa para que prepare sus
argumentos que ha de llevar frente al Juez de Control.
Los datos de prueba de la primera teoría del caso que el Ministerio Público
establezca en sus argumentos, son los que serán objeto de discusión en la
Audiencia de Control de Garantías. Los datos de prueba que no sean anunciados
en esta primera teoría del caso, no podrán incorporarse sino hasta después de
que el Juez de Control se haya pronunciado respeto de la vinculación.
La teoría del caso se integra por tres elementos:
a. Teoría fáctica: se narrará cronológicamente los hechos que serán planteados en
la audiencia de formulación de la imputación.
b. Teoría probatoria: se anunciarán los datos de prueba que serán objeto de
discusión en la audiencia de vinculación.
c. Teoría jurídica: se establecerá el tipo penal básico por el cual se solicita que se
judicialice la investigación.
Ya hemos resaltado ampliamente la importancia que representa el hecho de que
el Ministerio Público dirija sus líneas de investigación conforme a una cierta
estrategia que más tarde le permita sostener una primera teoría del caso.
8. Búsqueda de elementos de convicción para el perfeccionamiento de la
teoría del caso
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El Ministerio Público, al elaborar su teoría del caso, puede percatarse que existen
distintas líneas de investigación, de las cuales desarrollará la que pueda tener
mayor sustento, dejando las demás en sigilo para el éxito de la investigación.
Los elementos de convicción para el perfeccionamiento de la teoría del caso
pueden practicarse en todo momento, con independencia de que se judicialice o
no la investigación.
Si la investigación se judicializa, los elementos de perfeccionamiento pueden
causar actos de molestia al imputado, con previa solicitud ante el Juez de Control.
Si la Carpeta de Investigación no se judicializa, el Ministerio Público no puede
causar algún acto de molestia al imputado y, por tanto, sus elementos de
perfeccionamiento estarán restringidos.
9. Audiencia de conciliación en Carpeta de Investigación
Cuando se trate de bienes jurídicos disponibles de carácter personal, el Ministerio
Público podrá instar a las partes a que lleguen a un acuerdo reparatorio o
restitutorio. Hay que tener presente que las personas menores de doce años de
edad no pueden, conforme a la ley, disponer válidamente de su libertad sexual.
Esto debemos tenerlo presente en casos de violación equiparada y en casos de
abuso sexual agravado.
Igual conviene destacar que la corrupción de personas menores de edad, el
turismo sexual, el lenocinio, la trata de personas y la pornografía infantil, en
agravio de una persona menor de edad, suponen el quebrantamiento de un bien
jurídico indisponible (el libre desarrollo de la personalidad). De ahí que, a decir
verdad, en estos casos no será posible la conciliación a que se hace referencia.
Por lo demás, de manera general, cuando las partes llegan a un acuerdo
reparatorio o restitutorio, se puede dar alguno de los siguientes supuestos:
a. Perdón del ofendido.
b. Desistimiento de la querella.
c. Suspensión de la investigación para cumplimiento de acuerdo reparatorio o
restitutorio.
d. Cierre de la investigación por cumplimiento de acuerdo reparatorio o restitutorio.
En tipos penales graves, la conciliación servirá para el pago de la reparación del
daño, pero no para suspender o terminar la investigación.
10. Acuerdo de determinación
El acuerdo de determinación puede ir en cuatro sentidos:
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a. Archivo definitivo. Se dará cuando el hecho no sea delictuoso o se encuentre
extinguido.
b. Archivo provisional. Cuando no existan datos suficientes para sustentar una
imputación.
c. Criterios de oportunidad. Cuando la pena se vuelva innecesaria e irracional.
d. Solicitud para la formulación de la imputación. Cuando hayan datos que
establezcan la existencia del hecho delictuoso y la comisión o participación en su
comisión.
La solicitud para la formulación de la imputación supone que el Ministerio Público
cuenta con los elementos suficientes para sostener una determinada teoría del
caso y un título de la imputación específico, en el cual, como se ha visto
anteriormente, tendrá que aludirse a cuatro aspectos: al tipo penal que se atribuye,
al grado de la ejecución del hecho (tentativa o consumación del resultado), a la
forma de intervención (autoría o participación) y, a la naturaleza de la conducta
(acción u omisión, dolosa o culposa, según se trate).
A continuación se hace la diferencia entre el cuerpo del delito y el hecho
delictuoso, para efectos de sustentar argumentos frente al Juez de Control.
Cuerpo del delito
Pertenece al sistema mixto.
Se integra por elementos objetivos y
normativos del tipo penal, y los
subjetivos en el caso de los describa.
Se
argumentarán
de
manera
desglosada y minuciosa.
Se debe acreditar plenamente.
Servirán para sustentar una sentencia.
Existe un cambio de situación jurídica
para iniciar el proceso jurisdiccional.
Se genera la necesidad de argumentar
sobre una probable responsabilidad, y
por tanto, de un juicio de reproche.
La variación debe ser sustentada por
prueba superveniente
Hecho delictuoso
Pertenece al sistema acusatorio.
Se integra por elementos objetivos,
subjetivos y normativos.
La argumentación es global.
Sólo se estima, no hay acreditación.
Sirven para sustentar una investigación
judicializada.
La situación jurídica que produce es
una certeza de cerrar la investigación
en un tiempo determinado.
Se argumenta una intervención del
sujeto en el hecho, pero no existen
argumentos para sustentar un juicio de
reproche.
No existe la prueba superveniente.
El nuevo sistema de justicia penal acusatorio hace una diferencia entre los datos
de prueba y los medios de prueba, con fundamento en el Artículo 20
Constitucional, Apartado A, fracción III.
40
Dato de prueba
Se presentará en la fase preliminar
Medio de prueba
Se presentará en la fase intermedia y
será reproducido en Juicio Oral.
Se anuncia
Se ofrece
Se acepta o no se acepta
Se admite o se desecha
Se practica
Se desahoga
Se estima
Se valora
El dato de prueba que no sea aceptado, El medio de prueba que sea desechado
puede volverse a incorporar.
queda fuera de la litis.
Sirve para sustentar una investigación Sirve para sustentar una sentencia.
judicializada.
La estimación es temporal.
La valoración es permanente.
No hay posibilidad de prueba Puede darse la prueba superveniente
superveniente.
No tendrán validez en una sentencia Sólo tendrán validez las pruebas
definitiva.
desahogadas en audiencia de juicio,
excepto la prueba anticipada.
VII. Puntos centrales de la violación en agravio de una persona menor de
edad
1. Análisis del tipo penal de violación
El tipo penal de violación está previsto, de modo general, en el artículo 265 del
Código Penal Federal, mismo que a continuación se transcribe:
“Artículo 265. Al que por medio de la violencia física o moral realice
cópula con persona de cualquier sexo, se le impondrá prisión de ocho a
catorce años.
Para los efectos de este artículo, se entiende por cópula, la introducción
del miembro viril en el cuerpo de la víctima por vía vaginal, anal u oral,
independientemente de su sexo.
Se considera también como violación y se sancionará con prisión de
ocho a catorce años, al que introduzca por vía vaginal o anal cualquier
elemento o instrumento distinto al miembro viril, por medio de la
violencia física o moral, sea cual fuere el sexo del ofendido.”
La “violación propia” está regulada en los dos primeros párrafos del artículo
anterior, mientras que la “violación impropia” (o violación equiparada) está definida
en el último párrafo.
41
El artículo 265 bis, del Código Penal Federal, prohíbe la violación entre cónyuges
o concubinos, en los términos siguientes:
“Artículo 265 bis. Si la víctima de violación fuera la esposa o concubina
se impondrá la pena prevista en el artículo anterior.
Este delito se perseguirá por querella de parte ofendida.”
La violación entre cónyuges o concubinos está especialmente prohibida en los
términos del artículo anterior, aunque, en tales casos se exige la querella de la
víctima del delito.
El artículo 266 del mismo ordenamiento hace referencia a la llamada “violación
equiparada”:
“Artículo 266. Se equipara a la violación y se sancionará con la misma
pena:
I. Al que sin violencia realice cópula con persona menor de doce años
de edad;
II. Al que sin violencia y con fines lascivos introduzca por vía anal o
vaginal cualquier elemento o instrumento distinto del miembro viril en
una persona menor de doce años de edad o persona que no tenga
capacidad de comprender el significado del hecho, o por cualquier
causa no pueda resistirlo, sea cual fuere el sexo de la víctima.
Si se ejerciera violencia física o moral, el mínimo y el máximo de la
pena se aumentará hasta en una mitad.”
La violación equiparada exige que la víctima sea una persona menor de doce años
de edad, además tiene la agravante de que si se efectúa con violencia física o
moral, el mínimo y el máximo de la pena se aumentarán hasta en una mitad.
2. Los tipos penales de violación
Las clases de violación, hasta el momento mencionadas, son las siguientes:
a. “Violación propia”: Introducción del miembro viril en el cuerpo de la víctima por
vía vaginal, anal u oral.
b. “Violación impropia”: Introducción por vía vaginal o anal de cualquier elemento o
instrumento distinto al miembro viril, por medio de la violencia física o moral.
c. “Violación entre cónyuges o concubinos”: Imposición de la cópula entre
cónyuges o concubinos).
42
d. “Violación equiparada”: Imposición de la cópula a una persona menor de doce
años de edad.
Relativo a las agravantes, mismas que en el Código Penal Federal son aplicables
tanto a la violación como al abuso sexual, están descritas como sigue, en el
artículo 266 bis.
“Artículo 266 bis. Las penas previstas para el abuso sexual y la
violación se aumentarán hasta en una mitad en su mínimo y máximo,
cuando:
I. El delito fuere cometido con intervención directa o inmediata de dos o
más personas.
II. El delito fuere cometido por un ascendiente contra su descendiente,
éste contra aquél, el hermano contra su colateral, el tutor contra su
pupilo, o por el padrastro o amasio de la madre del ofendido en contra
del hijastro. Además de la pena de prisión, el culpable perderá la patria
potestad o la tutela, en los casos en la que la ejerciere sobre la víctima.
III. El delito fuere cometido por quien desempeñe un cargo público o
empleo público o ejerza su profesión, utilizando los medios o
circunstancias que ellos le proporcionen. Además de la pena de prisión
el condenado será destituido del cargo o empleo o suspendido por el
término de cinco años en el ejercicio de dicha profesión.
IV. El delito fuere cometido por la persona que tiene al ofendido bajo su
custodia, guarda o educación o aprovecha la confianza en él
depositada.”
3. Las agravantes del tipo penal de violación
La pena de prisión se aumentará hasta en una mitad, en su mínimo y máximo,
cuando en la violación intervengan, en forma “directa o inmediata” dos o más
personas; o bien cuando el sujeto activo de la violación sea:
a. Ascendiente de la víctima.
b. Descendiente de la víctima.
c. Hermano de la víctima.
d. Tutor de la víctima.
e. Padrastro o amasio de la madre del ofendido.
f. El que lleve a cabo el hecho con motivo de su cargo o empleo público.
g. El que lleve a cabo el hecho con motivo del ejercicio de su profesión.
h. El que tenga a la víctima bajo su custodia, guarda o educación.
i. El que aproveche la confianza en él depositada.
43
Los “elementos objetivos” del tipo penal de violación, son aquellos cuya
comprensión o entendimiento no depende del contexto de una norma, sino que
generalmente son perceptibles por los sentidos. Entre los elementos objetivos del
tipo penal destacan los siguientes:
a. Sujeto activo (autor o partícipe de la realización del hecho).
b. Sujeto pasivo (titular del bien jurídico).
c. Calidad personal del sujeto activo (por ejemplo tratándose del padrastro).
d. Calidad de sujeto pasivo (por ejemplo tratándose del hijastro).
e. Conducta del sujeto activo (de acción o de omisión, sí se puede ser cómplice de
violación mediante una conducta omisiva).
f. Bien jurídico (la libertad sexual).
g. Objeto material (la persona sobre la cual recae la conducta de violación).
h. Circunstancias (de tiempo, lugar, modo o situación).
i. Medios comisivos (como la violencia física o moral).
j. Nexo causal (no es necesario acreditar en los delitos de resultado formal).
k. Resultado (la violación exige un resultado formal).
El tipo penal de violación exige un “elemento subjetivo”, que consiste en que el
sujeto activo debe actuar dolosamente. La violación a título culposo no es punible.
Entre los elementos normativos del tipo penal de violación, encontramos los
siguientes:
a. Cópula (no obstante que el mismo tipo penal la define).
b. Cónyuge o concubina.
c. Intervención directa o inmediata de dos o más personas.
d. Tutor.
e. Padrastro.
f. Cargo o empleo público.
g. Profesión.
h. Custodia.
i. Confianza depositada.
Son elementos normativos porque exigen una especial valoración acorde con
alguna otra disposición, como lo podría ser el Código Civil, para definir las
expresiones: cónyuge, concubina, padrastro y custodia. Pero como se puede
observar, la expresión “intervención directa o inmediata de dos o más personas”
exige una valoración especial acorde con el Código Penal, mientras que los
términos “cargo o empleo público” pueden ser definidos desde el ámbito del
Derecho administrativo. Finalmente, la frase “aprovechar la confianza depositada”,
debe ser interpretada con base a ciertos aspectos culturales.
Concerniente a la frase “intervención directa o inmediata de dos o más personas”,
estimamos que debe entenderse bajo los parámetros de la coautoría, definida en
el artículo 13, fracción III, que a la letra dispone:
44
“Artículo 13. Son autores o partícipes del delito: (…) III. Los que lo
realicen conjuntamente.”
Significa que debe agravarse la violación cuando sea cometida en coautoría
mediante dos o más personas que la lleven a cabo “conjuntamente”. Importa
resaltar el siguiente concepto de coautoría:
Se presenta cuando dos o más personas, que reúnen la calidad personal que en
su caso exija el tipo penal, intervienen de tal manera que la suma de las funciones
de los intervinientes representa un dominio total o funcional de la realización del
hecho.
4. Los elementos objetivos del tipo penal de “violación
equiparada”
Para los efectos de la llamada “violación equiparada”, en donde la víctima de
violación es una persona menor de doce años de edad, debemos tener en cuenta
los siguientes aspectos del tipo penal:
a. El sujeto activo en principio puede ser cualquier persona que intervenga ya sea
como autor o como partícipe. Las formas de autoría pueden ser: autoría directa
(cuando el sujeto comete la violación por sí mismo), coautoría (cuando dos o más
sujetos realizan en común el hecho de violación), autoría mediata (cuando un
sujeto instrumentaliza la voluntad de otra persona para cometer la violación). Por
su parte, son formas de participación: la inducción (cuando una persona convence
a otra para llevar a cabo el hecho) y, la complicidad (cuando una persona ayuda o
auxilia al autor para llevar realizar el hecho).
b. El sujeto pasivo. En la “violación equiparada” puede ser cualquier persona
menor de doce años de edad.
c. La calidad personal del sujeto activo. En principio la “violación equiparada”
puede ser cometida por cualquier persona, pero, si la realiza quien reúna alguna
de las siguientes cualidades personales, en tales casos, la pena de prisión se
aumentará hasta en una mitad del máximo y mínimo correspondiente. Claro, la
“violación equiparada” se agrava cuando el sujeto activo cubre alguna de las
siguientes calidades personales: tutor, padrastro, realice el hecho con motivo de
su profesión, cargo o empleo público, tenga a la víctima bajo su custodia, o bien,
haya aprovechado la confianza en él depositada.1
1
La “violación equiparada” también se agrava cuando dos o más personas la realizan en coautoría.
Igualmente se agrava la “violación equiparada” cuando el sujeto activo la realiza mediante violencia física o
moral.
45
c. La calidad personal del sujeto pasivo. En principio la “violación equiparada”
requiere que la víctima sea una persona menor de doce años de edad. Pero
también puede configurarse cuando la víctima sea una persona “que no tenga
capacidad de comprender el significado del hecho, o por cualquier causa no pueda
resistirlo”.
d. Conducta: La violación es un delito en donde el autor normalmente interviene
mediante acción, pero, teniendo en cuenta que la complicidad es una figura
jurídica en la que el partícipe puede intervenir mediante acción u omisión, eso
permite comprender que se pueden presentar casos en que una persona
intervenga como partícipe-cómplice mediante una omisión, para que el autor lleve
a cabo el hecho típico de violación. Bajo esta perspectiva, por ejemplo, la madre
de la víctima puede ser partícipe-cómplice, en forma de omisión simple dolosa,
cuando no evita que el padrastro abuse sexualmente de la hijastra.2
e. Bien jurídico protegido. La “violación equiparada” regula un bien jurídico
indisponible, denominado libertad sexual. Se trata de un bien indisponible porque
la víctima menor de doce años de edad no puede disponer de su libertad sexual
todavía, por ello, aunque sea la propia víctima la que otorgue su consentimiento
para la realización del hecho, aún con ello el tipo penal en cuestión se configura.
f. Objeto material. El objeto material de la “violación equiparada” es la propia
persona menor de doce años de edad sobre la cual recae la conducta del sujeto
activo.
g. Resultado. Dado que el tipo penal de “violación equiparada” no exige ningún
cambió o mutación en el mundo exterior, podemos afirmar que se trata de un
“delito de mera actividad” y que no exige un resultado material sino un resultado
formal.
h. Nexo causal. Solamente en los delitos de acción, asociados con un resultado
material, es posible hablar de un nexo causal. De ahí que el nexo causal sea la
relación lógico-natural entre la acción y el resultado típico-material. Pero, dado que
la “violación equiparada” no exige un resultado material sino formal, lógico resulta
afirmar que en estos casos no es necesario acreditar el llamado nexo causal.
i. Medios comisivos (es decir medios empleados). En principio el tipo básico de
“violación equiparada” no exige ciertos medios comisivos como lo podrían ser la
violencia física o la violencia moral, pero, cuando el hecho se realiza mediante
esos medios comisivos (violencia física o moral), la pena se agrava
consecuentemente en una mitad del mínimo y máximo correspondiente.
2
Si la madre de la víctima no impide que el padrastro cometa violación, cuando la omisión anterior acontece
en el momento mismo de la realización del hecho, el título de la imputación para la madre sería: violación
consumada por la coautora en forma de omisión simple dolosa. Cuando la madre sabe que con su conducta
omisiva favorecerá la comisión del hecho, el título de la imputación sería: violación consumada por la
partícipe-cómplice en forma de omisión simple dolosa.
46
j. Circunstancias de tiempo, modo, lugar u ocasión. El tipo básico de “violación
equiparada” no exige alguna circunstancia de tiempo, modo, lugar u ocasión
específica.
5. Los elementos subjetivos del tipo penal de “violación
equiparada”
El tipo penal de “violación equiparada” exige un elemento subjetivo del tipo, puesto
que solamente puede configurarse dolosamente. Cabe mencionar que la “violación
equiparada” puede integrarse ya sea con dolo directo o con dolo eventual.
El artículo 9, del Código Penal Federal, establece que actúa dolosamente quien
“conociendo los elementos del tipo penal, o previendo como posible el resultado
típico, quiere o acepta la realización del hecho descrito por la ley”.
De la definición anterior podemos inferir en qué consiste el dolo directo y el dolo
eventual:
a. Actúa con dolo directo, la persona que al momento de la realización del hecho,
se representa el resultado típico como algo seguro y lo quiere llevarlo a cabo. Si el
activo sabe que su víctima es menor de doce años de edad y le impone la cópula,
el hecho se ha realizado con dolo directo.
b. Actúa con dolo eventual, la persona que al momento de la realización del
hecho, se representa el resultado típico como algo probable y lo acepta en caso
de que ocurra. Si el activo cuenta con la posibilidad de que su víctima aún no ha
cumplido doce años de edad, y acepta de cualquier manera la realización del
hecho, imponiéndole la cópula, la “violación equiparada” se ha configurado con
dolo eventual.
6. El error de tipo en los casos de “violación equiparada”
El error de tipo invencible es una figura jurídica que está regulada en el inciso a),
de la fracción VIII, del artículo 15, del Código Penal Federal, que a la letra dispone:
“Artículo 15. El delito se excluye cuando: (…) VIII. Se realice la acción o
la omisión bajo un error invencible: a) Sobre alguno de los elementos
esenciales que integran el tipo penal”.
Por su parte, el error de tipo vencible está regulado en el artículo 66 del mismo
ordenamiento, en los términos siguientes:
47
“Artículo 66. En caso de que el error a que se refiere el inciso a) de la
fracción VIII del artículo 15 sea vencible, se impondrá la punibilidad del
delito culposo si el hecho de que se trata admite dicha forma de
realización.”
Ante un error de tipo invencible que recaiga sobre alguno de los elementos del tipo
penal de “violación equiparada”, como está dicho en el Código Penal Federal, se
excluye el delito.
Igual sucederá si se tratare de un error de tipo vencible, puesto que la violación
debe atribuirse a título doloso, de modo que si el error de tipo vencible excluye la
presencia del dolo y deja subsistente la atribución del hecho a título culposo, como
no existe una pena de violación culposa, tendría que quedar impune el hecho.
7. El consentimiento de la víctima en casos de “violación
equiparada”
Dado que estamos en presencia de un bien jurídico indisponible (la libertad sexual
de una persona menor de doce años de edad), por eso se comprende por qué el
consentimiento de la víctima no excluye la tipicidad del hecho.
Si una víctima menor de doce años de edad otorgara su consentimiento para la
realización del hecho, ni con ello se excluye la tipicidad de la “violación
equiparada”. Ahora si se le impone la cópula mediante violencia física o moral,
entonces, la pena se aumentará en una mitad de la que corresponda.
8. Las formas de autoría en los casos de “violación equiparada”
Si alguien decide intervenir en un hecho de “violación equiparada”, puede
intervenir ya sea como autor o como partícipe, en el primer caso pudiera ser autor
directo, autor mediato o coautor. En cambio, si interviene como partícipe puede
ser inductor o cómplice.
a. Es autor directo la persona que tiene el dominio de la realización del hecho
puesto que él decide si lo lleva o no a cabo, y la manera de hacerlo. (La fracción II
del artículo 13, del Código Penal Federal regula los casos de autoría directa, en
los términos siguientes: son autores del delito “los que lo realicen por sí”).
b. Es coautor la persona que junto con otra u otras tienen el dominio funcional de
la realización del hecho, puesto que la suma de las funciones de los intervinientes
represente un dominio total de la realización del hecho. (La fracción III del artículo
13, del Código Penal Federal, regula los casos de coautoría, en los términos
siguientes: son autores del delito “los que lo realicen conjuntamente”).
48
c. Es autor mediato quien instrumentaliza la voluntad de otra persona para llevar a
cabo el hecho. La voluntad en estos casos puede ser instrumentalizada mediante
la coacción, el error, o a través de un organismo organizado de poder. (La fracción
IV del artículo 13, del Código Penal Federal, regula los casos de autoría mediata,
en los términos siguientes: son autores del delito “los que lo lleven a cabo
sirviéndose de otro”).
d. Es partícipe-inductor la persona que convence, anima, instiga o determina al
autor para la realización del hecho. (La fracción V del artículo 13, del Código Penal
Federal, regula los casos de participación mediante inducción, en los términos
siguientes: son partícipes del delito “los que determinen dolosamente a otro a
cometerlo”).
e. Es partícipe-cómplice quien ayuda o auxilia al autor del hecho principal para la
realización de la conducta típica. (La fracción VI, del artículo 13, del Código Penal
Federal, regula los casos de participación mediante complicidad, en los términos
siguientes: son partícipes del delito “los que dolosamente presten ayuda o auxilien
a otro en su comisión”).
9. Los distintos grados de ejecución del tipo penal de violación
Los delitos dolosos como la “violación equiparada”, suelen manifestarse mediante
los siguientes grados de ejecución:
a. Actos preparatorios.
b. Tentativa.
c. Desistimiento de la tentativa.
d. Consumación del resultado.
e. Arrepentimiento de la consumación del resultado.
Los actos preparatorios normalmente quedan impunes, excepto que por sí mismos
constituyan la configuración de un delito específico. La tentativa por su parte
supone la puesta en peligro del bien jurídico protegido, de ahí que la tentativa
puede ser acabada o inacabada; en el primer caso el sujeto ejecuta totalmente los
actos u omisiones que deberían consumar el resultado, mientras que en el
segundo supuesto solamente realiza en parte dichos actos, de modo que en
ambos casos la consumación no acontece debido a circunstancias ajenas a la
voluntad del sujeto activo. Estas dos clases de tentativa están reguladas en el
primer párrafo del artículo 12, del Código Penal Federal:
“Artículo 12. Existe tentativa punible, cuando la resolución de cometer
un delito se exterioriza realizando en parte o totalmente los actos
ejecutivos que deberían producir el resultado, u omitiendo los que
49
deberían evitarlo, si aquel no se consuma por causas ajenas a la
voluntad de agente.”
Cuando una persona voluntaria y espontáneamente se desiste de la consumación
del resultado, tal como lo establece el último párrafo del artículo 12, del Código
Penal Federal, no se le impondrá pena ni medida de seguridad alguna.
“Artículo 12. (…) Si el sujeto desiste espontáneamente de la ejecución o
impide la consumación del delito, no se impondrá pena o medida de
seguridad alguna por lo que a éste se refiere, sin perjuicio de aplicar la
que corresponda a actos ejecutados u omitidos que constituyen por sí
mismos delitos.”
Por supuesto que la “violación equiparada” es susceptible de configurarse a través
de tentativa (acabada o inacabada), pero igualmente pueden presentarse casos
de desistimiento de la tentativa. Ahora bien, la consumación del resultado en la
“violación equiparada” se presenta cuando el sujeto activo efectivamente ha
lesionado el bien jurídico, a tales efectos el artículo 7, en su fracción I, regula los
casos de consumación instantánea, en los términos siguientes:
“Artículo 7. (…) El delito es (…) I. Instantáneo, cuando la consumación
se agota en el mismo momento en que se han realizado todos sus
elementos constitutivos.”
Finalmente, el arrepentimiento de la consumación del resultado tiene relevancia
para efectos de la individualización judicial de la sanción penal, puesto que el
artículo 52, del mismo ordenamiento en cita, refiere que el juzgador, al momento
de individualizar la sanción penal, tendrá en cuenta “el comportamiento posterior
del acusado”.
La “violación equiparada” es un delito en el cual pueden concurrir otras figuras
delictivas como el robo, allanamiento de morada e incluso homicidio. Por eso será
necesario aplicar en tales casos las reglas del concurso de delitos. Como se sabe,
hay dos clases de concurso de delitos:
a. Concurso ideal. Se presenta cuando con una sola conducta se cometen varios
hechos delictivos. El artículo 18, del Código Penal Federal, establece al respecto:
“existe concurso ideal, cuando con una sola conducta se cometen varios delitos”.
b. Concurso real. Se presenta cuando con varias conductas acontecen diversos
hechos delictivos. Al respecto el artículo 18, del Código Penal Federal, precisa:
“existe concurso real, cuando con pluralidad de conductas se cometen varios
delitos”.
Las personas menores de edad igualmente son susceptibles de ser víctimas de
otros delitos sexuales como: abuso sexual, incesto, estupro y el hostigamiento
sexual.
50
10. El abuso sexual contra personas menores de edad
El abuso sexual es una conducta que está descrita en el artículo 260, del Código
Penal Federal, que a la letra dispone lo siguiente:
“Artículo 260. Al que sin el consentimiento de una persona y sin el
propósito de llegar a la cópula, ejecute en ella un acto sexual o la
obligue a ejecutarlo, se le impondrá pena de seis meses a cuatro años
de prisión.
Si se hiciere uso de la violencia física o moral, el mínimo y el máximo de
la pena se aumentarán hasta en una mitad.”
El abuso sexual es una conducta típica que consiste en realizar algún tocamiento
de carácter sexual en una persona, sin el propósito de llegar a la cópula. La pena
se agrava si se emplea violencia física o violencia moral. Relacionado
específicamente con las personas menores de edad, el abuso sexual está
regulado en el artículo 261, del Código Penal Federal, de la siguiente manera:
“Artículo 261. Al que sin el propósito de llegar a la cópula, ejecute un
acto sexual en una persona menor de doce años de edad o persona
que no tenga la capacidad de comprender el significado del hecho o
que por cualquier causa no pueda resistirlo o la obligue a ejecutarlo, se
le aplicará una pena de dos a cinco años de prisión.
Si se hiciere uso de la violencia física o moral, el mínimo y el máximo de
la pena se aumentarán hasta en una mitad.”
El abuso sexual ejecutado sobre una persona menor de doce años de edad, o
bien, sobre una persona que no tenga la capacidad de comprender el significado
del hecho, o que por cualquier causa no pueda resistirlo, caso en el cual se
impondrá al sujeto activo de dos a cinco años de prisión. Pero esta sanción puede
agravarse si el activo ejecuta la conducta mediante el uso de la violencia física o la
violencia moral.
11. Las agravantes del abuso sexual contra personas menores de
edad
La pena de prisión se aumentará hasta en una mitad, en su mínimo y máximo,
cuando en el abuso sexual intervengan, en forma “directa o inmediata” dos o más
personas; o bien cuando el sujeto activo del abuso sexual sea:
51
a. Ascendiente de la víctima.
b. Descendiente de la víctima.
c. Hermano de la víctima.
d. Tutor de la víctima.
e. Padrastro o amasio de la madre del ofendido.
f. El que lleve a cabo el hecho con motivo de su cargo o empleo público.
g. El que lleve a cabo el hecho con motivo del ejercicio de su profesión.
h. El que tenga a la víctima bajo su custodia, guarda o educación.
i. El que aproveche la confianza en él depositada.
El abuso sexual, tal como se ha indicado, se agrava cuando intervengan en la
realización del hecho, en forma “directa o inmediata”, dos o más personas. Esto
significa que si el abuso sexual se comete por dos o más personas en forma de
coautoría, la pena se agravará hasta en una mitad de la pena correspondiente.
VIII. El estupro
Las personas menores de edad pueden ser víctimas de estupro cuando el sujeto
activo tenga cópula con alguien mayor de doce y menor de dieciocho de edad,
obteniendo su consentimiento por medio de engaño. El Código Penal Federal, en
su artículo 262, establece al respecto:
“Artículo 262. Al que tenga cópula con persona mayor de doce años y
menor de dieciocho, obteniendo su consentimiento por medio de
engaño, se le aplicará de tres meses a cuatro años de prisión.”
El campo de la disposición anterior protege a las personas mayores de doce años
de edad, pero menores de dieciocho años. En los casos de estupro, no se
procederá contra el sujeto activo, sino por querella del ofendido o de sus
representantes, tal como lo refiere el artículo 263 del mismo ordenamiento en cita.
Resultan criticables algunas legislaciones de la República Mexicana, en donde se
dispone que si la víctima de estupro contrae matrimonio con el sujeto activo, se
podrá excluir en consecuencia la pretensión punitiva del Estado.
Para la debida interpretación del tipo penal que nos ocupa, debemos tener
presente que la definición de cópula, en tanto que se trata de un elemento
normativo, entonces, será la misma definición que aplicamos para el tipo penal de
violación, en el sentido siguiente:
Se entiende por cópula, la introducción del miembro viril en el cuerpo de
la víctima por vía vaginal, anal u oral, independientemente de su sexo.
Por otra parte, debemos identificar cuál es el medio comisivo del tipo penal de
estupro, medio comisivo que en este caso coincide con el engaño del que hubiera
sido objeto la víctima. Algunas Entidades federativas asocian, además del engaño,
la seducción, como medio comisivo para la configuración del tipo penal en estudio.
52
IX. Otros tipos penales destinados a la protección de personas menores de
edad
1. Corrupción de personas menores de edad
El tipo penal de corrupción de personas menores de edad, normalmente aparece
descrito en las legislaciones locales en los términos siguientes:
“(Corrupción de personas menores de edad o de quienes no tienen
capacidad para comprender el significado del hecho). Al que induzca,
procure o facilite a un menor de dieciocho años de edad o a quien no
tenga capacidad para comprender el significado del hecho, a realizar
actos de exhibicionismo corporal o sexuales, prostitución o consumo de
alguno de los narcóticos, prácticas sexuales o a cometer hechos
delictivos, se le aplicarán de cinco a nueve años de prisión. Al que
induzca a la práctica de la mendicidad, se le impondrá de tres a seis
años de prisión y de quinientos a mil días multa.”
Cualquier persona sujeto de Derecho penal puede ser sujeto activo del tipo penal
de corrupción de personas menores de edad. Pero, el tipo penal en estudio, en su
forma agravada, considera como sujeto activo: al servidor público que describa el
comportamiento típico, a quien tenga, respecto de la víctima, algún parentesco por
consanguinidad, afinidad o civil, o bien, a quien habite en el mismo domicilio de la
víctima.
También la pena del tipo penal de corrupción de personas menores de edad se
agrava cuando la conducta típica la realiza quien tiene ─respecto de la víctima─
algún parentesco por consanguinidad, afinidad o civil.
Como se sabe, el sujeto pasivo del delito, en general, es la persona titular del bien
jurídico protegido. En el delito que se analiza, puede ser sujeto pasivo cualquier
persona menor de dieciocho años de edad, que carezca o tenga limitada la
capacidad para comprender el significado del hecho.
El tipo penal de corrupción de personas menores de edad se realiza mediante una
actividad. Es decir, el tipo penal en comento es susceptible de realizarse mediante
una acción:
Cuando alguno de los verbos típicos que lo integran se concreta en una persona
menor de dieciocho años de edad o en una persona que no tenga la capacidad
para comprender el significado del hecho. Los verbos típicos sobre los que recae
el comportamiento del sujeto activo, son los siguientes: inducir, procurar, o facilitar.
53
La conducta típica de corrupción de personas menores de edad, se configura
siempre que el sujeto activo:
a. Induzca a una persona menor de dieciocho años de edad o a quien no tenga
capacidad para comprender el significado del hecho, a realizar actos de
exhibicionismo corporal de naturaleza sexual, prostitución, consumo de algún
narcótico, prácticas sexuales, o bien a cometer hechos delictivos.
b. También se configura el tipo penal con comento, cuando el sujeto activo
induzca a la víctima a la práctica de la mendicidad.
El tipo penal en estudio, solamente en casos excepcionales, admite ser
configurado mediante omisión simple, misma que se presenta cuando el sujeto
activo, mediante su inactividad, facilita o hace posible que una persona menor de
dieciocho años de edad: realice actos de exhibicionismo corporal de naturaleza
sexual, sea prostituida, consuma alguna droga, realice prácticas sexuales, cometa
hechos delictivos, o bien practique la mendicidad.
Cabe señalar que el verbo típico “facilitar”, puede ser configurado tanto por acción
como por omisión dolosa. El tipo penal en análisis no condiciona la configuración
del mismo a la presencia de un resultado típico-material, de ahí que no se trata de
un delito de comisión por omisión. Así, en atención a que el tipo penal que se
analiza no exige el quebrantamiento material del bien jurídico en cuestión, de ahí
se obtiene que, para configurar el tipo penal, basta la conducta descrita en el
mismo.
El delito de corrupción de personas menores de edad quebranta el libre desarrollo
de la personalidad.
2. Trata de personas y lenocinio en agravio de personas menores
de edad
El tipo penal de lenocinio y trata de personas menores de edad, normalmente
aparece descrito en las legislaciones locales en los términos siguientes:
“(Lenocinio y trata de personas menores de edad o de quienes no
tienen capacidad para comprender el significado del hecho). Al que
promueva, ofrezca, facilite, consiga, traslade, entregue o reciba para sí
o para un tercero, a una persona menor de dieciocho años de edad o a
una persona que no tenga capacidad para comprender el significado del
hecho, para someterla a cualquier forma de explotación, o para ser
extirpada de sus órganos, tejidos o sus componentes, se le impondrán
de ocho a catorce años de prisión.”
54
Las penas que resulten aplicables por los delitos previstos en este artículo se
incrementarán si el delito es cometido en contra de una persona menor de catorce
años de edad o es cometido por un servidor público. Transcrito el tipo de lenocinio
y trata de personas menores de edad o de quienes no tienen la capacidad para
comprender el significado del hecho, en lo siguiente se realiza el análisis
dogmático del tipo penal de referencia.
La conducta descrita en el tipo, en principio, puede ser realizada por cualquier
persona sujeto de Derecho penal. No obstante, como sujeto activo, respecto a la
víctima, igualmente la conducta puede ser descrita por quien tenga parentesco por
consanguinidad, afinidad o civil. Incluso, sin tener parentesco con la víctima, el
sujeto activo puede ser quien habite en el mismo domicilio de la víctima.
Igualmente, el sujeto activo del delito de referencia, puede ser el tutor o curador de
la víctima.
En fin, dado que el delito de lenocinio y trata de personas menores de edad puede
ser cometido, bien por cualquier persona o por un sujeto que reúna una
determinada calidad exigida por el tipo en cuestión, entonces, tal delito se clasifica
como delito especial impropio.
El sujeto pasivo del delito que se analiza puede ser cualquier persona menor de
dieciocho años de edad o que carezca de la capacidad para comprender el
significado del hecho; pero, la pena se incrementará en los casos en que el sujeto
pasivo sea menor de catorce o doce años de edad, según corresponda; de modo
que, si el sujeto pasivo es una persona menor de catorce años de edad, la pena
se incrementará hasta en una tercera parte. Cuando el sujeto pasivo sea una
persona menor de doce años de edad, la pena se aumentará hasta en una mitad
de la que corresponda.
El tipo penal de cuyo análisis nos ocupamos, se realiza mediante acción, siempre
que alguno de los verbos típicos del mismo recaiga sobre una persona menor de
dieciocho años de edad, o sobre quien no tenga capacidad para comprender el
significado del hecho, para que, en cualquier caso, se someta a la persona menor
de edad a cualquier forma de explotación, o para ser extirpada de sus órganos,
tejidos o sus componentes. Los verbos típicos sobre los que ha de incidir el
comportamiento activo del sujeto, son: promover, ofrecer, facilitar, conseguir,
trasladar, entregar, o recibir.
Dicho sea de otra manera, el comportamiento activo se prueba siempre que el
imputado:
a. Promueva u ofrezca a una persona menor de dieciocho años de edad, para que
ésta sea sometida a cualquier forma de explotación, o para que le sean extirpados
sus órganos, tejidos o componentes.
55
b. Facilite o consiga a una persona menor de dieciocho años de edad, para que
ésta sea sometida a cualquier forma de explotación, o para que le sean extirpados
sus órganos, tejidos o componentes.
c. Traslade, entregue o reciba a una persona menor de dieciocho años de edad,
para que ésta sea sometida a cualquier forma de explotación, o para que le sean
extirpados sus órganos, tejidos o componentes.
El tipo penal que se estudia, solamente en casos excepcionales admite ser
configurado mediante omisión simple, misma que se presenta cuando el sujeto
activo del delito, mediante su inactividad, facilita o hace posible que una persona
menor de dieciocho años de edad, sea sometida a cualquier forma de explotación,
o para que le sean extirpados sus órganos, tejidos o componentes. El verbo típico
“facilitar”, admite configurarse tanto por acción como por omisión dolosa, caso este
último en que deberá acreditarse el deber jurídico de actuar infringido por parte del
autor.
Dado que el tipo penal que en estudio no condiciona la configuración del mismo a
la presencia de un resultado material, luego entonces, no se trata de un delito de
comisión por omisión.
En atención a que el tipo penal que se analiza no exige el quebrantamiento
material del bien jurídico en cuestión, de ahí se obtiene que para configurar el tipo,
basta la conducta descrita en el mismo. El delito de lenocinio y trata de personas
menores de edad, quebranta un bien jurídico personal, a saber: el libre desarrollo
de la personalidad.
56
X Anexo: Formatos que integran la Carpeta de Investigación
Numero de C.I.
Agencia
Delito
1. Acta de denuncia o querella
Fundamento Constitucional: Artículo 21, párrafo 1, de la Constitución Política de los Estados Unidos Mexicanos.
Fundamento Legal: (Código Procesal de cada Entidad Federativa de la Republica Mexicana)
Lugar donde se
realiza la entrevista
Fecha
Domicilio donde se
realiza la entrevista
Hora
Calle (s)
Número
Colonia
Municipio/Estado
Generales del denunciante o querellante
Se pueden mantener en reserva, con fundamento en el artículo 16, párrafo 2, de la Constitución
Política de los Estados Unidos Mexicanos
Datos en reserva
No
Sí
Denuncia anónima
Nombre
Apellido Paterno
Apellido Materno
Calle (s)
Número
Nombre (s)
Dirección
Colonia
Población
Municipio o
Delegación
Nacionalidad
Entidad Federativa
Teléfono fijo y/o móvil
Domicilio laboral
Email
Teléfono laboral
Ocupación
Edad
Sexo
M[
]
Religión
F[
]
Estado civil
RFC
Número de
identificación
Tipo de identificación
57
Narración circunstanciada del hecho, realizada por el propio denunciante o querellante
En caso de que el entrevistado se negase a firmar asentar la circunstancia:
Nombre y firma del denunciante o querellante / Huella digital
58
Observaciones y Anexos/datos de prueba:
Clasificación y fundamento legal del
hecho
¿El entrevistador notificó a otra
autoridad?
(En caso afirmativo señalarla)
Nombre de quien realiza la entrevista
Apellido Paterno
Cargo
Apellido Materno
Placa o núm. de empleado
Nombre (s)
Unidad
59
Firma
Numero de C.I.
Agencia
Delito
2. Datos personales en reserva
De conformidad a lo establecido en el artículo 16, párrafo segundo, de la
Constitución Política de los Estados Unidos Mexicanos, se mantendrán en reserva
los siguientes datos personales:
Nombre
Apellido Paterno
Apellido Materno
Calle (s)
Número
Nombre (s)
Dirección
Colonia
Población
Municipio o
Delegación
Nacionalidad
Estado
Teléfono fijo y/ móvil
Domicilio laboral
Email
Teléfono laboral
Ocupación
Edad
Sexo
M[
]
F[
]
Estado civil
Religión
RFC
Tipo de identificación
Núm. de
identificación
_________________________________
Nombre y firma del entrevistado /Huella
digital
60
_______________________________
Nombre, gafete y área de adscripción
del entrevistador y firma
Fecha / hora
Numero de C.I.
Agencia
Delito
3. Entrega-recepción de datos personales en reserva
Entrega
Apellido paterno
Día/mes/año
apellido materno
Hora
Apellido paterno
Día/mes/año
Día/mes/año
Hora
nombre(s)
Firma
apellido materno
Hora
nombre(s)
Firma
apellido materno
Apellido paterno
Recibe
nombre(s)
Firma
Apellido paterno
Día/mes/año
apellido materno
Hora
Apellido paterno
Día/mes/año
61
Firma
apellido materno
nombre(s)
Hora
Apellido paterno
Día/mes/año
nombre(s)
Firma
apellido materno
Hora
nombre(s)
Firma
Numero de C.I.
Agencia
Delito
4. Acta de lectura de derechos a la víctima/ofendido
Fundamento Constitucional: artículo 20, apartado C, de la Constitución Política de los Estados Unidos Mexicanos
Fundamento legal (Código Procesal de cada Entidad Federativa de la Republica Mexicana):
LUGAR
FECHA / HORA
Calle (s)
Número
Colonia
Municipio/Estado
Datos generales de la víctima/ofendido
Nombre
Apellido Paterno
Apellido Materno
Calle (s)
Número
Nombre (s)
Dirección
Colonia
Población
Municipio o
Delegación
Nacionalidad
Estado
Teléfono fijo y/o móvil
Domicilio laboral
Email
Teléfono laboral
Ocupación
Edad
SEXO
M[
]
F[
]
Religión
Estado civil
RFC
Núm. de
identificación
Tipo de identificación
Derechos de la víctima
La Constitución Federal y Local, los Tratados y otras leyes secundarias que de aquéllas emanen, otorga a la
víctima los siguientes derechos:
□
□
□
□
□
Que se le hagan saber sus derechos constitucionales;
Intervenir conforme se establece en este ordenamiento;
Ser notificado personalmente de las resoluciones que finalicen el proceso y ser escuchado antes
de cada decisión que implique la extinción o suspensión de la acción penal y, en su caso, citado, a
la audiencia correspondiente, siempre que exista noticia de su domicilio;
Tomar la palabra después de los informes finales y antes de concederle la palabra final al
inculpado, en todos los casos en que esté presente en la audiencia;
A ser interrogada o a participar en el acto para el cual fue citada, en el lugar de su residencia, si
por su edad, condición física o psíquica, se le dificulta gravemente su comparecencia ante
62
cualquier autoridad del proceso penal, para ello, deberá requerir la dispensa, por sí o por un
tercero, con anticipación;
□ Recibir asesoría jurídica, atención médica, psicológica y protección especial de su integridad física
o psíquica, con inclusión de su familia inmediata, cuando reciba amenazas o corra peligro en razón
del papel que cumple en el proceso penal;
□ Interponer, en los supuestos previstos, los recursos y medios de impugnación que esta ley
establece;
□ Presentar la querella y otorgar el perdón, en los delitos previstos por la ley;
□ La reparación del daño causado por el delito;
□ Solicitar las medidas cautelares y providencias necesarias para la protección y restitución de sus
derechos;
□ Presentar la acusación particular conforme a las formalidades previstas en este ordenamiento;
□ Tener acceso a los registros y a obtener copia de los mismos, salvo las excepciones previstas por
la ley;
□ Designar a un asesor jurídico que deberá cumplir con los requisitos que esta ley señala para los
representantes;
□ Que el Ministerio Público le reciba los datos o medios de prueba con los que cuente;
□ Solicitar la reapertura de la investigación cuando se haya decretado la suspensión;
□ No ser objeto de información por los medios de comunicación o presentada ante la comunidad sin
su consentimiento, en resguardo de su identidad y otros datos personales; y
□ Los demás que en su favor establezcan las leyes.
Una vez conocidos sus derechos, ¿desea nombrar acusador coadyuvante? En caso afirmativo, Anotar
sus datos generales de identificación y localización
Nombre y firma del denunciante o querellante/ Huella digital
Observaciones
Nombre del agente que realiza la entrevista
Apellido Paterno
Cargo
Apellido Materno
Placa o núm. de empleado
Nombre (s)
Unidad
63
Firma
Fecha / hora
Numero de C.I.
Agencia
Delito
5. Acuerdo de inicio
Con fundamento en el artículo 21, párrafo 1, de la Constitución Política de los
Estados Unidos Mexicanos, se da inicio a la correspondiente Carpeta de
Investigación, con los siguientes datos:
Datos del denunciante:
(Se pueden mantener en reserva, con formato anexo)
Datos del inculpado:
(En caso de que se desconozca el inculpado, dar referencia de características o
señas particulares). (Especificar si el inculpado se encuentra detenido).
Descripción de los hechos que motivan el inicio de la investigación
Observaciones y anexos
64
Nombre del Agente del Ministerio Público
Apellido Paterno
Cargo
Apellido Materno
Núm. de empleado
Nombre (s)
Unidad
65
Firma
Fecha / hora
Numero de C.I.
Agencia
Delito
6. Acta de lectura de derechos del detenido
En __________________________________ a _________ día(s) del mes de ________________________
del año __________ siendo las _________ horas, el (los) servidor(es) público(s) que suscribe(n), declaran
que se le ha dado a conocer a ____________________________________________ el contenido del artículo
20, apartado B de la Constitución Política de los Estados Unidos Mexicanos, que contiene entre otros los
siguientes derechos a su favor:
Derechos del detenido
□
□
□
□
□
□
□
□
A que se le presuma inocente, salvo sentencia condenatoria en contrario.
Tiene derecho a guardar silencio y a nombrar defensor.
Exhibirle la orden emitida en su contra, cuando corresponda.
Darle a conocer los hechos que se le imputan.
A facilitarle los datos para su defensa.
Informarle que tiene derecho a no auto incriminarse.
Informarle que tiene derecho a no ser sometido a técnicas o métodos que impliquen intimidación o tortura.
A no permanecer incomunicado.
En su caso, se le exhibió al detenido la orden emitida en su contra por (autoridad que emitió la orden):
( ) Existe la orden
( ) No existe la orden (flagrancia)
Nombre y firma del detenido/
Huella digital
En caso de que el detenido se negara a firmar, o que sea imposible la lectura de derechos, asentar la circunstancia:
Nombre del policía
Apellido Paterno
Cargo
Apellido Materno
Nombre (s)
Placa o núm. de empleado
Unidad
66
Firma
Fecha / hora
Numero de C.I.
Agencia
Delito
7. Acta de lectura de derechos del detenido
En___________________________
a_________
día(s)
del
mes
de
________________________del año__________ siendo las_________ horas, el
Ministerio Público adscrito a esta Agencia, declaran que se le ha dado a conocer a
____________________________________________el contenido del artículo 20,
apartado B, de la Constitución Política de los Estados Unidos Mexicanos que
contienen entre otros los siguientes derechos a su favor:
Derechos del detenido
□
□
□
□
□
□
□
□
□
□
□
□
□
Que se presuma su inocencia;
Conocer los hechos que se le imputan, los derechos que le asisten y, en su caso, el motivo de su
privación de libertad, así como el servidor público que la ordenó, exhibiéndole, según
corresponda, la orden emitida en su contra, así como su derecho a no autoincriminarse, y a
declarar o guardar silencio, el cual no podrá ser utilizado en su perjuicio;
Obtener su libertad, en el caso de detención en flagrancia y cuando el Ministerio Público no
pretenda solicitar prisión preventiva, sin perjuicio de que pueda fijarle una caución, conforme a lo previsto a la medida cautelar consistente en garantía económica, a fin de asegurar su
comparecencia ante el juez;
Tener una comunicación inmediata y efectiva con la persona, asociación, agrupación o entidad
que desee;
Ser asistido, desde que haya sido señalado como posible autor o partícipe del hecho punible, por
el abogado defensor que designe él, por quien tenga designado o en defecto de éste, por un
abogado defensor público. La intervención del defensor no menoscabará el derecho del inculpado
a intervenir, formular peticiones y hacer observaciones por sí mismo;
Reunirse con su defensor en confidencialidad;
Que se le reciban los testigos y demás datos y medios de prueba pertinentes que ofrezca,
auxiliándosele para obtener la comparecencia de las personas cuyo testimonio razonablemente
solicite y que puedan ser útiles para esclarecer los hechos;
Que se le faciliten oportunamente todos los datos que solicite para su defensa y que consten en el
proceso, salvo las excepciones previstas por esta ley;
Ser asistido gratuitamente por un traductor o intérprete si no comprende o no habla el español;
Presentarse o ser presentado al Ministerio Público o al Tribunal, para ser informado y enterarse de
los hechos que se le imputan;
Entrevistarse con su defensor previamente a declarar y a que el mismo o en su defecto un
defensor nombrado por el juez, esté presente en todos los actos en que así se requiera;
No ser sometido a técnicas ni métodos que induzcan o alteren su libre voluntad o atenten contra
su dignidad;
Ser juzgado en audiencia pública antes de cuatro meses cuando se trate de delitos cuya pena
máxima no exceda de dos años de prisión, y antes de un año si excediere de ese tiempo, salvo
que solicite mayor plazo para su defensa.
67
Nombre y firma del detenido/Huella digital
En caso de que el detenido se negara a firmar, o que sea imposible la lectura de derechos, asentar la circunstancia:
Observaciones y anexos
Nombre del Agente del Ministerio Público
Apellido Paterno
Cargo
Apellido Materno
Núm. de empleado
Nombre (s)
Unidad
68
Firma
Numero de C.I.
Agencia
Delito
8. Registro de detención
Fundamento Constitucional: Artículos 16, párrafo quinto, artículos 21 y 73, fracción XXI de la
Constitución Política de los Estados Unidos Mexicanos.
Fundamento Legal (Código Procesal de cada Entidad Federativa de la Republica Mexicana):
Fecha
Lugar
Calle (s)
Número
Colonia
Hora
Municipio/Estado
Nombre
Apellido Paterno
Apellido Materno
Calle (s)
Número
Nombre (s)
Dirección
Colonia
Población
Municipio o
Delegación
Nacionalidad
Estado
Teléfono fijo y/o móvil
Domicilio laboral
Email
Teléfono laboral
Ocupación
Edad
Sexo
M[
]
F[
]
Religión
Estado civil
RFC
Núm. de
identificación
Tipo de identificación
Media filiación del detenido
Estatura
Complexión
Tez
Cabello
Forma de cara
Ceja
Ojos
Nariz
69
Boca
Labios
Bigote/barba
Vestimenta
Señas
particulares
Se anexa
fotografía
Se anexan impresiones huellas digitales
Mano derecha
Pulgar
Índice
Medio
Anular
Meñique
Índice
Pulgar
Mano izquierda
Meñique
Anular
Medio
Descripción del estado físico aparente
Circunstancias que motivaron la detención
Nombre de la autoridad ante quien se pondrá a disposición el detenido
Apellido paterno
Apellido materno
Agencia
Adscripción
Tiempo del traslado
70
Nombre(s)
Justificación tiemplo de
traslado
Lugar de la puesta a
disposición
Nombre del Agente que realiza la detención
Apellido Paterno
Cargo
Apellido Materno
Núm. de gafete
Nombre(s)
Adscripción
71
Firma
Numero de C.I.
Agencia
Delito
9. Acta de inspección de persona
Fecha
Lugar
Calle (s)
Número
Colonia
Municipio / Estado
Hora
Inspección de persona
Fundamento Legal (Código Procesal de cada Entidad Federativa de la Republica Mexicana):
Causa(s) de la inspección:
Nombre
Sexo
Apellido Paterno
Apellidos Materno
Nombre (s)
Firma/huella
Sí [ ]
No [ ]
Sujeto que otorga el
consentimiento
En caso de negarse a la inspección, señalar causas que la justifiquen
Requiere revisión física
Hallazgos de la inspección
72
Edad
Objetos que le fueron encontrados
Si se levantó o se aseguró, glosar cadena y eslabones de custodia de evidencia
Número
Objeto
Descripción
1
2
3
4
5
6
Nombre del Agente
Apellido Paterno
Cargo
Apellido Materno
Nombre (s)
Núm. de gafete
Adscripción
73
Firma
Numero de C.I.
Agencia
Delito
10.
Formato de descripción del lugar del hecho
Fecha
Lugar
Calle (s)
Número
Colonia
Municipio / Estado
Hora
Descripción del lugar
Fundamento legal:
(Este formato se llenará antes del ingreso a la escena de los hechos, o para preservar el lugar)
Personas encontradas en el lugar
1
Nombre
Apellido Paterno
Apellido Materno
Nombre (s)
Dirección
Calle (s)
Número
Colonia
Población
Edad
Municipio o
Delegación
Sexo
M[
]
F[
Descripción de
su estado
físico
]
Estado civil
Ocupación
2
74
Nombre
Apellido Paterno
Dirección
Calle (s)
Apellido Materno
Nombre (s)
Número
Colonia
Población
Municipio
Edad
Sexo
M[
]
F[
]
Descripción de
su estado
físico
3
Estado civil
Ocupación
Nombre
Apellido Paterno
Apellido Materno
Calle (s)
Número
Nombre (s)
Dirección
Colonia
Población
Municipio o
Delegación
Edad
Sexo
M[
]
F[
]
Descripción de
su estado
físico
Estado civil
Ocupación
Objetos encontrados en el lugar
Número
Objeto
Descripción
1
2
3
4
5
Croquis del lugar
75
Observaciones
Eliminación de fuentes de peligro y acordonamiento del lugar de los hechos
¿Recibió instrucciones para actuar en el lugar de los hechos? En caso afirmativo, señalar el nombre
de la autoridad
Nombre del Agente
Apellido Paterno
Cargo
Apellido Materno
Nombre (s)
Núm. de gafete
Adscripción
76
Firma
Numero de C.I.
Agencia
Delito
11.
Preservación del lugar de los hechos
Fundamento Legal:
Fecha
Lugar
Calle (s)
Número
Colonia
Municipio/Estado
Hora
Preservación del lugar de los hechos
Clausura (lugar cerrado) [
]
Aislamiento (lugar abierto) [
]
Ninguna [
Recolección de evidencia [
]
]
Control de ingreso al lugar de los hechos
¿Hubo ingreso de personas?
Sí [ ] No [ ]
Objetos o
personas que se
moverán para
conservar el
lugar de los
hechos
¿Hubo movimiento de objetos o de personas?
Sí [ ] NO [
]
Nombre
Motivo
Hora
Nombre
Motivo
Hora
Objeto (Descripción)
Motivo
Hora
Objeto (Descripción)
Motivo
Hora
77
Circunstancias que pueden modificar el lugar de los hechos
Técnicas para la conservación del lugar
Observaciones
¿Recibió instrucciones para actuar en el lugar de los hechos? En caso afirmativo, señalar el nombre
de la autoridad
Se le informó a:
Nombre
Identificación
Apellido Paterno
Apellido Materno
Nombre(s)
Firma
Nombre del Agente
Apellido Paterno
Cargo
Apellido Materno
Núm. de gafete
Nombre (s)
Adscripción
78
Firma
Numero de C.I.
Agencia
Delito
12.
Listado de intervinientes
Fundamento Legal:
Fecha
Lugar
Calle (s)
Número
Colonia
Municipio/Estado
Hora
Intervinieron en el lugar de los hechos:
Apellido paterno
Apellido materno
Nombre
Número de gafete/credencial
área de adscripción
Número
1
2
3
4
5
6
Observaciones
79
Rol en el lugar
Firma
Numero de C.I.
Agencia
Delito
13.
Cadena de custodia
Cadena de custodia
No. de Caso:
Fecha:
Hora
________/_________
Lugar del levantamiento
Agente Ministerial responsable del levantamiento: (apellido paterno, materno y nombre(s)
Área de adscripción y cargo
Responsable del embalaje: (apellido paterno, materno y nombre(s))
Área de adscripción y cargo
Responsable del traslado: (apellido paterno, materno y nombre(s))
Área de adscripción y cargo
Descripción de evidencias
Número de
evidencia
Origen: (lugar del hecho,
presunta víctima, presunto
victimario)
Descripción de evidencia*
Eslabones de la cadena de custodia
Entrega
Apellido paterno
apellido materno
Día/mes/año
Hora
Apellido paterno
apellido materno
Día/mes/año
Hora
Apellido paterno
apellido materno
Día/mes/año
Hora
Apellido paterno
apellido materno
Día/mes/año
Hora
nombre(s)**
Firma
Día/mes/año
nombre(s)**
Firma
Apellido paterno
Día/mes/año
nombre(s)**
Firma
Apellido paterno
Día/mes/año
nombre(s)**
Firma
Recibe
Apellido paterno
Apellido paterno
Día/mes/año
80
apellido materno
Hora
nombre(s)
Firma
apellido materno
Hora
nombre(s)
Firma
apellido materno
Hora
nombre(s)
Firma
apellido materno
Hora
nombre(s)
Firma
Examen(es)
Solicitado(s)
Nombre del responsable del lugar de los hechos
Apellido paterno
Cargo
Apellido materno
Nombre(s)
Núm. de gafete
Adscripción
Firma
Nota importante:
*Deberá realizarse una descripción exhaustiva de la evidencia.
** El primer eslabón lo constituye la persona que levanta la evidencia del lugar de los hechos
Evidencias ubicada en ___________________________________________
Elementos de
evidencia física
Núm. de Carpeta de
Investigación
Fecha:
Hora:
Lugar:
Número
de
muestra
Descripción de la evidencia
Cantidad:
Recolección:
Nombre del responsable del lugar de los hechos
Apellido paterno
Cargo
Apellido materno
Núm. de gafete
Nombre(s)
Adscripción
81
Firma
Numero de C.I.
Agencia
Delito
14.
Inspección ocular
Fundamento:
Lugar
Fecha
Calle (s)
Número
Apellido Paterno
Apellido Materno
Colonia
Municipio/Estado
Responsable de la
diligencia
Hora
Nombre (s)
Métodos de búsqueda en el lugar de los hechos
Nombre
de la
técnica
Tipo de
lugar
Número de
la muestra o
del indicio
Descripción del indicio
Localización
82
Numero de C.I.
Agencia
Delito
15.
Acta de entrevista a testigo
Nombre del testigo
Hora
Calle (s)
Número
Colonia
Municipio/Estado
Lugar
Fecha
Entrevista a testigo
Salvo que fueren denunciantes, podrán abstenerse de declarar el cónyuge, concubina o concubinario o la
persona que hubiere vivido permanentemente con el imputado durante, por lo menos, dos años anteriores al
hecho, el tutor, el curador u el pupilo del imputado y sus ascendientes, descendientes o parientes colaterales
hasta el cuarto grado de consanguinidad o civil en tercer grado de afinidad.
Deberán informarse a las personas mencionadas de la facultad de abstenerse de declarar, pero si pese a ello
aceptan rendir testimonio, no podrán negarse a contestar las preguntas formuladas.
Generales del testigo
Se pueden mantener en reserva, con fundamento en el artículo 16, párrafo 2, de la Constitución
Política de los Estados Unidos Mexicanos
Sí
No
Datos en reserva
Nombre de los
padres
Calle (s)
Número
Colonia
Dirección
Población
Municipio o
Delegación
Nacionalidad
Estado
Teléfono fijo y/o
móvil
Domicilio laboral
Teléfono para
recados
Email
Tercero que recibe
recados
PIN, ID
Ocupación
Estado civil
Edad
Relación con alguna
de las partes
Sexo
M[
]
F[
]
Religión
RFC.
83
Núm. de pasaporte
Folio de la credencial de elector
Núm. de licencia para conducir
Núm. de Seguro Social
CURP
Otros
Relato de la entrevista
Nombre del Agente
Apellido Paterno
Cargo
Apellido Materno
Nombre (s)
Núm. de gafete
Adscripción
Firma del entrevistado/Huella digital
En caso de que el declarante se negara a firmar asentar la circunstancia:
84
Firma
Numero
de C.I.
Agencia
Delito
16.
Acta de exploración física
Fecha
Lugar
Calle (s)
Número
Hora
Colonia Municipio / Estado
Orden de revisión física
Con fundamento en lo previsto por el artículo __ de la aplicable
Apellido Paterno
Nombre (s)
Apellidos Materno
Apellido Paterno
Nombre (s)
Solicitada a:
Autorizada
por:
Cargo:
Fecha de la
orden
Cargo:
Número de la
orden
Apellidos Materno
Testigo
Apellido Paterno
Nombre (s)
1
Apellidos Materno
Nombre
Apellido Paterno
Nombre (s)
Sexo
M[
]
] F[
Edad
Sexo
M[
]
] F[
Edad
Apellidos Materno
Testigo
Relación o
parentesco
Lugar de la revisión
La revisión se realizó en
las instalaciones de
Nombre de la Dependencia o Institución
Calle (s)
Número
Colonia
Dirección
Sí [ ]
Intervino Perito
85
No [ ]
Municipio / Estado
Datos del perito
Nombre
Título o cargo
Dependencia o
institución a la que
pertenece
Apellido Paterno
Apellidos Materno
Nombre (s)
Nombre de la Dependencia o Institución
Resultados de la revisión
Mapa anatómico
(Ubicación de lesiones o señas particulares)
Anterior
86
Posterior
1
Nombre y firma del revisado
Nombre y firma del testigo
Nombre y firma
del Perito
Nombre del responsable del lugar de los hechos
Apellido Paterno
Cargo
Apellido Materno
Núm. de gafete
Nombre (s)
Adscripción
87
Firma
Numero de C.I.
Agencia
Delito
17.
Acta de identificación de vehículo
Fundamento legal:
Fecha
Lugar
Calle (s)
Número
Colonia
Hora
Municipio/Estado
Datos sobre el hallazgo
Lugar donde ser recogió el
vehículo
Calle (s)
Número
Colonia
Municipio/Estado
Datos sobre el propietario o conductor
Propietario (
)
Conductor (
Apellido Paterno
Apellidos Materno
Nombre (s)
Calle (s)
Número
Colonia
)
Nombre
Edad
Municipio/Estado
Domicilio
Identificación
Firma del propietario o conductor
Datos de identificación del vehículo
Fundamento:
Marca
Modelo
Línea
Tipo
Color
Placas
Núm. de serie
Núm. de motor
Núm.
económico
Tipo de servicio que presta
Capacidad
Calcas
88
Identificativo vehículo
Calcas núm. de motor
Fotografías del vehículo
Observaciones
Lugar donde se
depositó el vehículo
Calle (s)
Número
Colonia
Municipio/Estado
Persona que recibe
Apellido Paterno
Fecha en que se recibe
vehículo
Apellido Materno
Hora
Nombre (s)
Firma
día/mes/ año
Núm. del Agente
Apellido Paterno
Cargo
Apellido Materno
Nombre(s)
Núm. de gafete
Adscripción
89
Firma
Numero de C.I.
Agencia
Delito
18.
Acta de ingreso a lugar cerrado sin orden judicial
Fundamento legal:
Lugar
Fecha
Calle (s)
Número
Colonia
Municipio/Estado
Hora
Causa del ingreso:
Por incendio, inundación u otra causa semejante, se encuentre amenazada la vida,
integridad física o seguridad de los habitantes o la propiedad;
[
] II. Se denuncia que personas extrañas han sido vistas mientras se introducen en un
local, con indicios manifiestos de que pretenden cometer un delito;
[
] III. Voces provenientes de un lugar habitado, sus anexos o su local comercial, anuncien
[
] I.
Croquis del lugar
Descripción del lugar
90
Personas encontradas en el lugar
1
Nombre
Dirección
Apellido Paterno
Apellido Materno
Calle (s)
Número
Nombre (s)
Colonia
Población
Municipio
Edad
Sexo
M[
]
F[
Estado civil
]
Descripción de
su estado físico
2
Nombre
Dirección
Apellido Paterno
Apellido Materno
Calle (s)
Nombre (s)
Número
Colonia
Población
Edad
Municipio
Sexo
M[
]
F[
]
Estado civil
Descripción de
su estado físico
Objetos encontrados en el lugar
Si se levantó o se aseguró, llenar y anexar acta de aseguramiento y/o acta de cadena y eslabones de custodia de
evidencia
Número
Objeto
Descripción
1
2
3
4
5
Nombre del Agente
Apellido Paterno
Cargo
Apellido Materno
Nombre(s)
Núm. de gafete
Adscripción
91
Firma
Numero de C.I.
Agencia
Delito
19.
Acta de inspección de lugar y levantamiento de
cadáver
Fundamento legal:
Lugar
Fecha
Calle (s)
Número
Colonia
Municipio/Estado
Descripción del lugar
92
Hora
Posición de cadáver
Señalar la posición en que se encontró al cadáver
Decúbito
Dorsal
DECÚBITO LATERAL IZQUIERDO.
DECÚBITO LATERAL DERECHO.
Ventral
Lateral derecho
Lateral izquierdo
POSICIÓN
SEDENTE
POSICIÓN SEDENTE
POSICIÓN SEDENTE
Sedente
Genopectoral
POSICIÓN GENO-PECTORAL
SUSPENSIÓN
COMPLETA
SUSPENSIÓN
INCOMPLETA
Suspensión completa
SUMERSIÓN
COMPLETA
Sumersión
completa
Estatura aproximada.
Suspensión incompleta
SUMERSIÓN INCOMPLETA
Sumersión
incompleta
POSICIÓN DE BOXEADOR
Boxeador
Peso aproximado.
Usa anteojos
Sí
[
]
No
[
SEÑAS PARTICULARES
Señas
Descripción
Ubicación
Tatuajes
93
]
Sí [
] No [
]
Lunares
Sí [
] No [ ]
Defectos físicos
Sí [ ]
No [ ]
Prótesis
Sí [ ] No [ ]
Otras
Sí [ ] No [ ]
Mapa anatómico
(Encerrar en un circulo la ubicación de lesiones o señas particulares)
ANTERIOR
POSTERIOR
94
Vestimenta
Identificación de cadáver
Sí [
]
Nombre de la persona
fallecida
No [
Apellido Paterno
Apellido Materno
Nombre (s)
Medio de identificación
Persona(s) que identifica(n)
95
]
1
Nombre
Dirección
Relación o
parentesco
Apellido Paterno
Apellido Materno
Calle (s)
Nombre (s)
Número
Colonia
Municipio/Estado
Persona responsable del
levantamiento del cadáver
Apellido Paterno
Apellido Materno
Nombre (s)
Objetos encontrados en el lugar
Si se levantó o se aseguró, glosar cadena y eslabones de custodia de evidencia
Número
Objeto
Descripción
1
2
3
4
Peritajes a solicitar:
1
2
3
4
5
96
Croquis del lugar
Nombre del Agente
Apellido Paterno
Cargo
Apellido Materno
Nombre (s)
Núm. de gafete
Unidad
97
Firma
Numero de C.I.
Agencia
Delito
20.
Acta de inventario de vehículo
Fundamento legal:
Lugar
Fecha
Calle (s)
Número
Colonia
Hora
Municipio/Estado
Datos de identificación vehículo
Marca
Modelo
Línea
Tipo
Color
Núm. de serie
Placas
Núm. de motor
Núm.
económico
Tipo de servicio que presta
Capacidad
Datos sobre el hallazgo
Calle (s)
Número
Colonia
Lugar donde se recogió el
vehículo
Calle (s)
Número
Colonia
Lugar donde se depositó
el vehículo
Datos sobre el propietario o conductor
(Si es la victima/ofendido verificar si están en reserva sus datos personales)
Propietario
Apellido Paterno
Apellidos Materno
Nombre (s)
Teléfono
Dirección
Calle (s)
Municipio/Estado
Conductor
Dirección
Número
Apellido Paterno
Colonia
Apellidos Materno
Nombre (s)
Teléfono
Calle (s)
Municipio/Estado
Número
Colonia
98
Municipio/Estado
Municipio/Estado
Estado que guarda el vehículo al ser asegurado
Carrocería
SI
NO
N/A
CAMPER
CAPACETE
CHAPAS
CHASIS
COFRE
CORAZA
CRISTALES PARABRISAS
CRISTALES LATERALES
CRISTAL TRASERO /
MEDALLÓN
DEFENSA TRASERA
EMBLEMAS
GUARDA FANGOS
TRASEROS
GUARDA FANGOS
DELANTEROS
Frente
Posterior
SI
NO
SI
NO
CAJUELA
CALAVERAS
FOCOS DE REVERSA
PORTALLANTA
TAPON TANQUE GASOLINA
MOLDURAS
NEUMATICOS
RIN / MEDIDA
PUERTAS
BATEA PICK UP (CAJA)
TOPES
Interior
Motor
SI
NO
SI
N/A
NO
N/A
APARATOS DEL TABLERO
BOCINAS
BOCINAS DEL CLAXON
CENICEROS
CODERAS
CONTROL AIRE
ACONDICIONADO
CONTROL CALEFACCIÓN
CINTURON DE
SEGURIDAD
ENCENDEDOR
ECUALIZADOR
EXTINTOR
ESPEJOS INTERIORES
LUCES
LLAVES
MANIJAS
RADIO C.B.
RADIO
RELOJ DE TABLERO
STEREO
PASTILLA DE
ENCENDIDO
VESTIDURAS
VICERAS
VOLANTE
TAPETES
BANDAS
BATERÍA
BAYONETAS
BOBINA
BOMBA DE INYECCIÓN
BUJÍAS CABLES
BOSTER
CABLES
CARBURADOR
COMPRESOR DE AIRE
DIFERENCIAL
DISTRIBUIDOR
FILTRO DE AIRE
GENERADOR ALTERNADOR
INYECTORES
MARCHA
MOTOR CALEFACCIÓN
MOTOR DIESEL
MOTOR AVERIADO
MOTOR EN MARCHA
PURIFICADOR DE AIRE
RADIADOR CON TAPON
RADIADOR DE AIRE
ACONDICIONADO
REGULADOR DE VOLTAJE
RADIADOR
TAPON DE ACEITE
TRANSMISIÓN
AUTOMOATICA
TURBO
VENTILADOR
Herramientas y otros
Guantera
Cajuela
99
N/A
ANTENAS
BICELES
COPAS PARA RIN
(TAPONES)
ESPEJO EXTERIOR
FAROS DELANTEROS
FAROS DE NIEBLA
FAROS
EXTRADIRECCIONALES
LIMPIA BRISAS
N/A
Queda expresamente entendido que la relación anterior es la que guarda el vehículo al momento de ser depositado y para los
efectos legales firma la persona que hace la entrega del mismo así como la que recibe para su depósito y custodia.
Observaciones
Nombre del conductor
Apellido Paterno
Apellidos Materno
Nombre del propietario
Nombre (s)
Apellido Paterno
Apellidos Materno
Entrega
Apellido Paterno
Nombre (s)
Fecha: día/mes/
año
Apellido Materno
Hora
Firma
Recibe
Apellido Paterno
Fecha: día/mes/
año
Apellido Materno
Hora
Nombre (s)
Firma
Nombre/Denominación/ Razón Social
Servicio de grúa
Calle, Número, Colonia, Población, Municipio
Dirección
Teléfono
Núm. de
grúa
Nombre del Agente
Apellido Paterno
Nombre (s)
Cargo
Apellido Materno
Núm. de gafete
Nombre (s)
Adscripción
100
Firma
Numero de C.I.
Agencia
Delito
21.
Acta de reporte de robo de vehículo
Fundamento Legal:
Lugar
Fecha
Hora
Calle (s)
Número
Colonia
Municipio/Estado
Datos de identificación del propietario
Apellido Paterno
Nombre (s)
Apellidos Materno
Nombre
Edad
Calle (s)
Número
Colonia
Municipio/Estado
Domicilio
Teléfono
Identificación
Datos de identificación del vehículo
Marca
Modelo
Línea
Tipo
Color
Placas
Núm. de
puertas
Núm. de serie
R.F.V.
Núm.
Económico
Tipo de servicio que presta
Capacidad
Núm. de motor
Narración circunstanciada
101
Croquis del lugar donde ocurrió el robo
Datos de identificación de la persona que realiza el reporte
Recabar entrevista y llenar acta de entrevista a testigo de los hechos o denuncia o querella verbal, según sea
el caso y anexar
Nombre
Domicilio
Apellido Paterno
Apellidos Materno
Nombre (s)
Calle (s)
Número
Colonia
Teléfono
Edad
Municipio/Estado
Ocupación
NOMBRE DEL AGENTE
Apellido Paterno
Cargo
Apellido Materno
Nombre (s)
Núm. de gafete
Adscripción
102
Firma
Numero de C.I.
Agencia
Delito
22.
Acta de revisión de vehículo
LA INS
Fundamento Legal:
Lugar
Fecha
Calle (s)
Número
Colonia
Municipio/Estado
Hora
Causa de la revisión del vehículo
Datos del vehículo
1
Marca
Tipo
Línea
Modelo
Color
Núm. de
serie
Núm. de
motor
Capacidad
Placas
Núm. económico
Tipo de servicio que presta
Nombre del conductor
Apellido Paterno
Domicilio
Apellidos Materno
Teléfono
Nombre del propietario
Nombre (s)
Apellido Paterno
Domicilio
103
Apellidos Materno
Nombre (s)
Teléfono
Observaciones
Observaciones
Daños en el vehículo o rasgos característicos
Hallazgos de la revisión
Cantidad
Objetos
Descripción
Nombre del agente
Apellido Paterno
Cargo
Apellido Materno
Nombre (s)
Núm. de gafete
Adscripción
104
Firma
Numero de C.I.
Agencia
Delito
23.
Acta de identificación de cadáver
(Realizada por el Ministerio Público/Médico Forense)A INS
Fundamento Legal:
Lugar
Fecha
Calle (s)
Número
Colonia
Hora
Municipio/Estado
Identificación de cadáver
Sí [
]
No [
]
Nombre de la
persona fallecida
Apellido Paterno
Apellido Materno
Nombre (s)
Medio de
identificación
Vestimenta
Media filiación
Complexión
Delgada [
Atlética [
Regular [
Obesa [
Robusta [
Color de piel
]
]
]
]
]
Cara
Albino [
]
Blanco [
]
Amarillo [
]
Moreno Claro [
]
Moreno [
]
Moreno oscuro [
]
Negro [
]
Alargada [
Cuadrada [
Ovalada [
Redonda [
]
]
]
]
Cabello
CANTIDAD
COLOR
FORMA
CALVICIE
IMPLANTACIÓN
Abundante [ ]
Escaso [ ]
Regular [ ]
Sin Cabello [ ]
Albino [ ]
Cano total [ ]
Castaño Claro [ ]
Castaño Oscuro[ ]
Entrecano [ ]
Negro [ ]
Pelirrojo [ ]
Rubio [ ]
Crespo [ ]
Lacio [ ]
Ondulado [ ]
Rizado [ ]
Frontal [ ]
Tonsural [ ]
Frontoparietal [ ]
Total [ ]
Circular [ ]
Rectangular [ ]
En punta[ ]
Frente
Cejas
ALTURA
INCLINACION
ANCHO
DIRECCIÓN
IMPLANTACION
FORMA
TAMAÑO
Grande [
]
Mediana
[ ]
Pequeña
[ ]
Oblicua [ ]
Intermedia [ ]
Vertical [ ]
Prominente[ ]
Grande[ ]
Mediana [ ]
Pequeña [ ]
Internas [ ]
Externas [ ]
Horizontal [ ]
Altas [ ]
Bajas [ ]
Próximas [ ]
Separadas [ ]
Arqueadas [ ]
ArqueadasSinuosas [ ]
Rectilíneas [ ]
ResctilineasSinuosas [ ]
Gruesas[ ]
Delgadas[ ]
Cortas [ ]
Largas [ ]
Ojos
Nariz
105
COLOR
FORMA
TAMAÑO
RAÍZ
DORSO
ANCHO
BASE
ALTURA
Azul [ ]
Café Claro [ ]
Café Oscuro [ ]
Gris [ ]
Verde [ ]
Otro [ ]
Alargados[ ]
Redondos [ ]
Ovales [ ]
Grandes [ ]
Pequeños [ ]
Regulares[ ]
Grande[ ]
Mediana[ ]
Pequeña[ ]
Cóncavo[ ]
Conexo[ ]
Recto[ ]
Sinuoso[ ]
Grande[ ]
Mediana[ ]
Pequeña[ ]
Abatida[ ]
Horizontal[]
Levantada[]
Grande[ ]
Mediana[ ]
Pequeña[ ]
Boca
Labios
TAMAÑO
Grande [ ]
Mediana [ ]
Pequeña []
COMISURAS
Abatidas[ ]
Elevadas[ ]
Simétricas[ ]
Asimétricas[ ]
ESPESOR
Delgadas[ ]
Medianos[ ]
Gruesos[ ]
Morrudos[ ]
Mentón
ALTURA
NASOLABIAL
Grande[ ]
Mediana[ ]
Pequeña[ ]
PROMINEN
CIA
Labio
Inferior[ ]
Labio
Superior[]
Ninguno[ ]
TIPO
Biolvado [ ]
Foseta[ ]
Borla[ ]
Muy Separado
FORMA
Oval[ ]
Cuadrado[ ]
En Punta[ ]
INCLINACIÓN
Huyente[ ]
Prominente[ ]
Vertical[ ]
LOBULO
PARTICULARIDAD
Perforado[ ]
Foseta[ ]
Islote[ ]
DIMENSIÓN
Grande[ ]
Mediano[ ]
Pequeño[ ]
Oreja derecha
FORMA
Cuadrada [ ]
Ovalada[ ]
Redonda [ ]
Triangular [ ]
TAMAÑO
Grande[ ]
Mediano[
Pequeño[ ]
Estatura
SUPERIOR
Grande[ ]
Mediano[ ]
Pequeño[ ]
POSTERIOR
Grande[ ]
Mediano[ ]
Pequeño[ ]
HELIX
ADHERENCIA
Unido[ ]
Separado[ ]
Muy Separado[ ]
CONTORNO
Descendente
En Escuadra
En Golfo
Intermedio
ADHERENCIA
Unido[ ]
Separado[ ]
Muy Separado
Peso
Usa anteojos
SI
[
]
NO
[
Señas particulares
Señas
Descripción
Tatuajes
Sí [
] No [
]
Lunares
Sí [
]
No [
]
Defectos físicos
Sí [
]
No [
]
No [
]
Prótesis
Sí [
]
Otras
Sí [
]
No [
]
106
Ubicación
]
Mapa anatómico
(Destacar en un circulo la ubicación de lesiones o señas particulares)
ANTERIOR
R
107
POSTERIOR
108
Peritajes a solicitar:
1
2
3
4
5
Nombre del Agente
Apellido Paterno
Cargo
Apellido Materno
Nombre (s)
Núm. de gafete
Adscripción
109
Firma
Numero de C.I.
Agencia
Delito
24.
Acta de reconocimiento de cadáver (entrevista a
testigo)
Fundamento legal:
Lugar
Fecha
Calle (s)
Número
Colonia
Hora
Municipio/Estado
Se procede a entrevistar a:
Nombre
Apellido Paterno
Apellido Materno
Dirección
Calle (s)
Municipio, Estado
Número
Nombre (s)
Colonia
Localidad o Población
Edad
Sexo M[
]
F[
Teléfono
]
Parentesco o relación con
la persona fallecida
Identificación
Núm. de
identificación
Reconocimiento e identificación
Lugar donde tuvo
a la vista al
occiso(a)
Respondía al
nombre de
Apellido Paterno
Apellido Materno
Nombre (s)
Apodo
Edad
Sexo
M[
]
F[
Lugar de
nacimiento
(originario)
Vecino
Ocupación
110
]
Fecha de
nacimiento
Antecedentes
penales
Media filiación
Color de piel
Complexión
Cara
Cabello
Cantidad
Color
Forma
Forma
Tamaño
Calvicie
Ojos
Color
Nariz
Boca
Labios
Mentón
Tamaño
Grosor
Forma
Estatura.
Peso aproximado.
Usa
anteojos
Sí [
No [
]
]
Sañas particulares
Señas
Descripción
Ubicación
Tatuajes
Sí [
] No [
]
Lunares
Sí [
]
No [
]
Defectos físicos
Sí [
]
No [
]
No [
]
No [
]
Prótesis
Sí [
]
Otras
Sí [
]
Impedimentos físicos
Toxicomanías
Pertenece a alguna
pandilla
Sí [
Sí [
]
]
No [
No [
]
Alcohol [
]
] Drogas [ ]
Especificar
Lugar que
ocupaba en la
familia
Apellido Paterno
Apellido Materno
Nombre del
padre
111
Nombre (s)
Sobrevive
Sí [ ] No [
]
Apellido Paterno
Apellido Materno
Nombre (s)
Nombre de la
madre
Nombre de los
hermanos
Apellido Paterno
Apellido Materno
Nombre (s)
Apellido Paterno
Apellido Materno
Nombre (s)
Apellido Paterno
Apellido Materno
Nombre (s)
SOBREVIVE
Sí [ ] No [
Sobrevive
Sí [
] No [ ]
Estado civil
Sobrevive
Sí [ ] No [ ]
Cónyuge o
pareja
Tiene hijos
Sí [ ] No [ ]
Cuántos [
]
Apellido Paterno
Apellido Materno
Nombre (s)
Apellido Paterno
Apellido Materno
Nombre (s)
Apellido Paterno
Apellido Materno
Nombre (s)
Apellido Materno
Nombre (s)
Apellido Paterno
Relato de la entrevista
Lugar de inhumación
Nombre del Agente
Apellido Paterno
Cargo
Apellido Materno
Nombre (s)
Núm. de gafete
Adscripción
112
Firma
]
APARTADO B
INVESTIGACIÓN POLICIAL DE DELITOS SEXUALES
COMETIDOS CONTRA MENORES
I. Marco jurídico
a) Tratados internacionales, directrices, principios y criterios de carácter
universal.
Derechos Humanos






Declaración universal de los derechos humanos.
Pacto internacional de los derechos civiles y políticos.
Convención sobre los Derechos del Niño
Protocolo facultativo relativo a la venta de niños, las prostitución infantil y
la utilización de los niños en la pornografía
Protocolo facultativo del Pacto internacional de los derechos civiles y
políticos.
Protocolo facultativo para prevenir, reprimir y sancionar la trata de
personas, especialmente mujeres y niños, que complementa la
Convención de las Naciones Unidas contra la delincuencia organizada
transnacional.
Sobre las personas sometidas a cualquier clase de detención





Conjunto de Principios para la protección de las personas sometidas a
cualquier forma de detención o prisión.
Principios básicos para el tratamiento de los reclusos..
Reglas mínimas de las Naciones Unidas sobre las medidas no privativas
de libertad.
Reglas de las Naciones Unidas para el tratamiento de las reclusas y
medidas no privativas de libertad para las mujeres.
Principios básicos relativos a la independencia de la judicatura
Prevención de la tortura



Convención contra la tortura y otros tratos o penas crueles, inhumanos o
degradantes.
Protocolo de Estambul (Manual para la investigación y documentación
eficaces de la tortura y otros tratos o penas, crueles, inhumanos o
degradantes).
Principios relativos a la investigación y documentación eficaces de la
tortura y otros tratos o penas crueles, inhumanos o degradantes.
113
Protección de las personas contra las desapariciones forzadas


Convención internacional para la protección de todas las personas
contra las desapariciones forzadas.
Declaración sobre la protección de todas las personas contra las
desapariciones forzadas.
Protección contra la discriminación racial

Convención internacional sobre la eliminación de todas las formas de
discriminación racial.
Sobre los funcionarios encargados de hacer cumplir la ley



Código de conducta para funcionarios encargados de hacer cumplir la
ley.
Normativa y práctica de los derechos humanos para la policía. Manual
ampliado de los derechos humanos para la policía (Naciones Unidas).
Principios básicos sobre el empleo de la fuerza y de las armas de fuego
por los funcionarios encargados de hacer cumplir la ley
Sobre la función de los abogados

Principios básicos sobre la función de los abogados
Sobre los derechos de las víctimas del delito


Declaración sobre el derecho y el deber de los individuos, los grupos y
las instituciones de promover los derechos humanos y las libertades
fundamentales universalmente reconocidos.
Declaración sobre los principios fundamentales de justicia para las
víctimas de delitos de abuso de poder.
b) Instrumentos jurídicos internacionales de alcance regional
Derechos humanos



Declaración americana de derechos y deberes del hombre.
Convención americana sobre derechos humanos.
Convenio europeo para la protección de los derechos humanos y de las
libertades fundamentales.
Medidas para eliminar los actos de tortura

Convención interamericana para prevenir y sancionar la tortura.
114

Convenio europeo para la prevención de la tortura y de las penas o
tratos inhumanos o degradantes.
c) Legislación nacional

Constitución Política de los Estados Unidos Mexicanos.

Códigos penales de los Estados y el Código penal federal.

Legislación procesal penal:
- Código de procedimientos penales del Estado de Chihuahua
- Código de procedimientos penales del Estado de Morelos
- Código de procedimientos penales para el Estado de Baja California
- Código de procedimientos penales para el Estado de México
- Código procesal penal del Estado de Durango
- Código procesal penal para el Estado de Hidalgo
- Código procesal penal para el Estado de Nuevo León
- Código procesal penal para el Estado de Oaxaca
- Código procesal penal para el Estado de Yucatán
- Código procesal penal para el Estado de Zacatecas
 Legislación sobre defensoría pública
 Legislación sobre procuración y administración de justicia
 Legislación para prevenir y eliminar la discriminación
 Legislación para prevenir y sancionar la tortura
 Legislación para prevenir y sancionar la desaparición forzada
 Legislación de atención, protección y apoyo a las víctimas u ofendidos del
delito
115
 Diversos ámbitos de regulación de la actuación policial
 Legislación sobre seguridad pública
 Legislación estatal y federal en materia de policía
 Regulación del uso de la fuerza por parte de funcionarios encargados
de la seguridad pública

Acuerdo A/124/04 del Procurador General de la República por el que se
crea el registro nacional de víctimas u ofendidos del delito en la
Procuraduría General de la República.

Acuerdo A/018/01 del Procurador General de la República por el que se
establecen los Lineamientos que deberán seguir los AMP de la
Federación respecto de las garantías de las víctimas u ofendidos por
los delito.

Acuerdo A/002/2010 del Procurador General de la República por el que
se establecen los lineamientos que deberán observar todos los
servidores públicos para la debida preservación y procesamiento del
lugar de los hechos o del hallazgo y de los indicios, huellas o vestigios
del hecho delictuoso, así como de los instrumentos, objetos o productos
del delito.
116
II.
Obligaciones de la policía de investigación
La reforma al sistema de justicia penal reconduce la actividad de la policía para
diversificar sus funciones y convertirla en una auténtica fuente de investigación. A
la operatividad propia de su actividad, hay que añadir un enfoque jurídico y un
incremento en el grado de especialización, siendo que el catálogo de sus
obligaciones la ubica en distintos ámbitos y momentos de la investigación, aunque
es verdad que siempre sometida a la estricta conducción, orientación y vigilancia
del ministerio público.
Desde ahora, debe tenerse presente que toda actividad policial debe regirse por el
estricto respeto de la dignidad humana y demás derechos humanos que esta
requiere para su efectivo desarrollo, tal y como lo exigen los instrumentos
internacionales sobre derechos humanos y debido proceso de los cuales el Estado
Mexicano es parte, nuestra Constitución general y las leyes que a esta quedan
sometidas. Sobre la base de esta determinación de fondo, tampoco hay que dejar
de lado dos reglas básicas e inquebrantables que afectan al marco operativo–
policial y que, a la vez que lo sujetan, lo dotan de legalidad, como lo son, por un
lado, la obligación de mantener informado al ministerio público del inicio, desarrollo
y resultados de toda actuación o diligencia que se practique en la etapa de
investigación del delito, mientras que, por el otro, el deber de dejar constancia o
integrar en el registro de la investigación toda actuación o diligencia que en esta
fase se realice. Como se verá a continuación, dichas obligaciones forman parte de
un amplio catálogo de obligaciones que la reforma al nuevo sistema de justicia
penal impone a la policía de investigación.
Particularmente, las obligaciones de la policía investigadora en la fase de
investigación pueden clasificarse del siguiente modo:

Actividades internas de coordinación y de constancia o registro de las
actuaciones;

Actividades operativo–policiales de protección y de investigación, y

Actividades técnicas de identificación y protección de evidencias o
indicios.
1. Actividades internas de coordinación y de constancia o registro de
las actuaciones
Básicamente, se trata de diversas actividades que la policía de investigación
deberá desarrollar, si bien por control institucional interno, sobre todo para dejar
constancia de su realización dada su trascendencia jurídica y con miras a su
eventual valor probatorio, sin pasar por alto que alguna tiene como finalidad la
117
protección y ubicación de las personas detenidas. En este contexto, cabe
considerar las obligaciones de:

Recibir denuncias e informar de ello con prontitud al ministerio público.

Recibir las denuncias anónimas o procedentes de fuentes no fidedignas
y comprobar su veracidad, de modo que si ello se confirma deberá
ponerlo en conocimiento del ministerio público.

Asegurar o proteger, durante la cadena de custodia, los indicios,
evidencias, instrumentos, objetos o productos del delito, así como
aquellos bienes en los que existan huellas o datos que puedan tener
relación con el hecho. Se debe evitar que se alteren, destruyan o
desparezcan.

Registro de todas sus actuaciones, llevando el control y seguimiento que
proceda.

Registrar todas las detenciones que realicen en el Registro
Administrativo de Detenciones del Centro Nacional de Información del
Sistema Nacional de Seguridad Pública.
2. Actividades operativo–policiales de protección y de investigación
En este contexto, podemos incluir a un conjunto de funciones que en realidad no
son algo novedoso en la práctica convencional de la investigación policial de
nuestro país. Lo que ocurre es que ahora, más que antes, tendrán que realizarse,
como en toda intervención que se haga, de manera inmediata, con
exhaustividad y sobre la base de los principios de legalidad, objetividad, eficiencia,
profesionalismo, imparcialidad, lealtad, honradez y con estricto apego a los
derechos humanos. Particularmente se está haciendo referencia a las
obligaciones de:

Actuar en la investigación de hechos posiblemente delictivos, con el
claro objetivo de esclarecerlos e identificar al o a los responsables.

Entrevistar a las partes procesales, como lo son la víctima u ofendido del
delito y los imputados o detenidos.

Entrevistar a los testigos y a todas las personas que puedan aportar
datos o elementos para la investigación.

Solicitar a cualquier autoridad y a las personas físicas o jurídicas los
informes, datos o documentos que puedan o deban aportar para un
eficiente desarrollo de la investigación.
118

Asegurar bienes que tengan relación con algún delito y poner en
conocimiento del ministerio público dicho aseguramiento para que
resuelva lo que corresponda.

Hacer detenciones en los supuestos de flagrancia y en los que
corresponda por caso urgente, después de lo cual deberá:
-

Poner a disposición del ministerio público a los detenidos, en estricto
cumplimiento de los plazos legalmente establecidos.
Registrar de inmediato la detención de cualquier persona en el
Registro Administrativo de Detenciones del Centro Nacional de
información, así como enviar sin demora dicha información al
ministerio público.
Ejecutar las medidas de apremio que ordene el ministerio público para
garantizar el desarrollo de la investigación.
Las medidas de apremio pueden consistir en el arresto de las personas,
incluido el imputado, que, después de ser debidamente citadas por el
ministerio público para la práctica de algún acto procedimental, no se
presenten ante él. Además del arresto, la autoridad ministerial puede
ordenar la utilización de la fuerza pública para obligar a quien no obedece la
citación a que comparezca.

Tratar a los detenidos, imputados o testigos con estricto apego a los
derechos humanos.

Proporcionar atención y protección a los testigos.

Brindar protección, apoyo, asesoría y atención a las víctimas u
ofendidos del delito. Con dicho fin deberá:
-
Garantizar que se proporcione atención médica a la víctimas u
ofendidos del delito, a los testigos o al imputado o detenido cuando,
con motivo del hecho, hayan sufrido alguna lesión.
-
Si la situación requiere del traslado a un hospital, se deberá
garantizar la seguridad de las personas lesionadas.
La misma seguridad se deberá dar a las instalaciones y al personal médico
de las instituciones de salud pública o privada en que se lleve a cabo la
atención de las personas lesionadas. En este caso, la protección deberá ser
la adecuada al eventual peligro que se identifique en el imputado, al riesgo
que corran las víctimas u ofendido del delito o los testigos, así como al riesgo
de que el imputado o detenido pueda sustraerse de la acción de la justicia.
119
Lo importante es que el lesionado reciba la atención médica que requiera,
porque debe tenerse presente que la autoridad que omita cumplir con dicha
obligación, incurrirá en una responsabilidad de carácter penal, sin perjuicio
de las sanciones administrativas y de otra índole que de ello deriven

3.
Garantizar que se brinde atención psicológica a las víctimas u ofendidos
del delito y a los testigos cuando así lo requiera la situación.
Actividades técnicas de identificación y protección de evidencias
En este rubro se incluyen algunos de los principales cambios que introdujo la
reforma a nuestro sistema de justicia penal, pues ahora las funciones policiales no
se concretan a labores meramente operativas, sino que se amplían a otras
actividades de investigación de campo que exigen un alto grado de
especialización técnica, puesto que ya se considera legalmente su intervención
directa en la protección y manejo de los indicios, evidencias, objetos o cualquier
dato de prueba que pueda aparecer en el lugar de los hechos o del hallazgo. Ello
tiene relevancia, en la medida en que, al ser la policía de investigación, la que
regularmente tendrá el primer contacto con el escenario de la comisión del delito o
del hallazgo, deberá conocer el procedimiento para evitar que sufra alguna
alteración. Concretamente, en este sentido la policía de investigación deberá:

Preservar el lugar de los hechos o del hallazgo.

Tomar todas las medidas necesarias para conservar la integridad de los
indicios, evidencias, objetos, instrumentos o todos los datos de prueba
que puedan encontrarse en el lugar de los hechos o del hallazgo.

Procesar y trasladar los indicios encontrados en el lugar de los hechos o
del hallazgo, de acuerdo con el procedimiento adecuado y en los
términos que determinen las disposiciones aplicables.
A pesar de que legalmente la policía de investigación puede procesar los
datos de prueba, lo recomendable es que ello sea realizado por los
servicios periciales y bajo la dirección del ministerio público. Habrá, sin
embargo, ocasiones en las que, debido a las circunstancias, sea la policía
la que tenga que llevar a cabo la labor de procesamiento de los indicios,
evidencias u objetos relacionados con el delito, en dicho caso, se deberá
actuar con estricto apego al protocolo destinado a tal efecto.

Al mismo tiempo se debe dar aviso al ministerio público y mantenerlo
informado de todo lo actuado.
120
III.
Los derechos de la víctima u ofendido del delito
Los derechos de la víctima u ofendido del delito que deben garantizarse en la fase
de investigación, son los que a continuación se exponen:

Igualdad ante la ley.

Respeto a su dignidad.

Desde el instante en que se acuda a brindarle auxilio, que debe ser de
inmediato, se le deberá dar asesoría jurídica e informarle de los derechos
que en su favor contemplan diversos tratados internacionales, nuestra
Constitución general y las leyes que de esta derivan.

Partiendo de lo anterior, desde el primer contacto con la víctima u ofendido
del delito, se le deberá dar protección policial, apoyo, seguridad, confianza,
tranquilidad y la atención médica o psicológica que requiera. A partir de ese
momento se le hará saber:
- Que tiene derecho a recibir atención médica, asistencia psicológica y la
protección de su integridad física y psíquica en instituciones habilitadas
para ello cuando sea necesario o si así lo solicita.
- Que tiene derecho a que la policía le brinde auxilio y protección de forma
integral e inmediata.
- Que tiene derecho a que se considere que existe riesgo para ella cuando
se presuma que el imputado puede cometer un delito doloso en su
contra.
-
Que se le proporcionará protección a sus testigos.
- Que tiene derecho a comunicarse, inmediatamente después de haberse
cometido el delito, con un familiar o con su asesor jurídico para
informales sobre su situación y ubicación.
- De los servicios que en su beneficio existan.
- Que su condición de víctima u ofendido del delito subsiste con
independencia de que se identifique, aprehenda, enjuicie o condene al
responsable o de que exista una relación familiar, laboral o afectiva con
éste.
- Que su intimidad será respetada y que la información relativa a su vida
privada y datos personales se mantendrá en reserva y debidamente
protegida.
121
- Que lo medios de comunicación no divulgarán ni transmitirán la imagen
de su rostro o datos personales, si antes no lo autoriza.
- Que tiene derecho a la reparación del daño producido por el delito.
- Que tiene derecho a que el ministerio público realice todo lo que
corresponda para garantizarle seguridad y proporcionarle auxilio, cuando
exista un riesgo objetivo para su vida o integridad.
- Su estatus de sujeto procesal y de parte en procedimiento, con todas sus
consecuencias.
- Que tiene derecho a adherirse a la acusación formulada por el ministerio
público y a solicitarle todas aquellas diligencias que considere pertinentes
y útiles para el esclarecimiento de los hechos, incluso que puede recurrir
o inconformarse con las resoluciones que el ministerio público emita.
- Que tiene derecho a tener un asesor jurídico particular, que debe ser
licenciado en derecho o abogado y que podrá ser de oficio si no puede
designar alguno.
Es muy importante informar a la víctima que su derecho a la asesoría
jurídica tiene como finalidad garantizar que se hagan valer sus derechos en
el procedimiento penal.
- Que tendrá acceso a los registros de la investigación.
- Que tiene derecho a la restricción de la publicidad de las audiencias por
motivos de seguridad.
Dentro de los derechos de la víctima también se encuentran:
- El de recibir gratuitamente la asistencia de un intérprete o traductor,
cuando pertenezca a un grupo étnico o pueblo indígena y no hable
español, lo cual también se extiende a las personas extranjeras o
nacionales que tampoco hablen nuestro idioma.
- Si la víctima del delito es un extranjero, se le deberá proporcionar
asistencia migratoria.
- Si se trata de un menor de edad, se deberá dar aviso de inmediato a los
facultativos y autoridades que tengan como función la atención a
menores víctimas del delito.
122
En este último caso, se debe tener presente la prevalencia de los derechos del
niño, su protección integral y los derechos consagrados en la Constitución Política
de los Estados Unidos Mexicanos, en instrumentos internacionales ratificados por
el Estado Mexicanos y en las leyes que de esta emanen.
123
IV. Los derechos del detenido
Desde el momento en que una persona es «detenida» o «imputada», tiene
reconocidos una serie de derechos que, bajo ninguna circunstancia, deben
vulnerarse, y es obligación de los funcionarios públicos que intervienen en la
investigación del delito que ello quede garantizado en los términos que ordenan
los tratados internacionales sobre derechos humanos y debido proceso, la
Constitución general y las leyes que a esta quedan sometidas.
En esta medida, por lo tanto, la actuación policial deberá regirse por el objetivo de
garantizar el efectivo cumplimiento:



Del respeto a la dignidad humana.
Del derecho a la presunción de inocencia.
De la igualdad ante la ley.
Tanto la dignidad humana como la igualdad ante la ley, son máximas que
automáticamente conducen a exigir el efectivo cumplimiento del principio de no
discriminación contenido en el artículo 1° de la Constitución general, de manera
que, en este contexto, toda intervención policial debe quedar exenta de
discriminaciones derivadas de la raza, color, sexo, origen étnico o social, del
idioma o nacionalidad, de la orientación sexual, de la manifestación de las ideas,
de la opinión o convicciones políticas, credo o religión, posición económica, social
o cultural y, en general, de todo aquello que entrañe el ejercicio de los derechos
fundamentales de las personas.
En congruencia con ello, se deberá hacer saber al detenido que tiene reconocidos
los derechos siguientes:
 El derecho a saber la imputación que existe en su contra y, si es el
caso, los motivos que llevan a su detención, lo que conlleva:
- Que la autoridad que realiza su detención o que le notifica la
imputación que existe en su contra, se identifique y le muestre la
resolución emitida a tal efecto por una autoridad competente.
- Que se le hagan saber los derechos que en su favor reconoce la
Constitución general.
 El derecho a ser presentado ante el ministerio público o juez, según
corresponda, inmediatamente después de la detención.
124
Debe considerarse que la puesta a disposición por parte de la policía surtirá
sus efectos desde el momento en que el detenido sea entregado al ministerio
público física y formalmente.
 El derecho a ser asistido gratuitamente por un traductor e intérprete, si
no comprende o no habla el idioma español.
 De ser procedente, el derecho a recibir una asistencia consular
inmediata y efectiva, lo que implica que, desde el momento de su
detención, la oficina consular o representación diplomática del Estado
del cual sea nacional sea informada de su situación y del lugar en que
se encuentre detenido, de la misma forma que se dé efectivo
cumplimiento a su derecho a recibir visitas de los funcionarios de dicha
oficina consular o representación diplomática, así como al relativo a
comunicarse o entrar en contacto con estos para organizar su defensa.
 El derecho a no ser exhibido ante los medios de comunicación o
presentado ante la sociedad como culpable sin su consentimiento.
 El derecho a no ser incomunicado, ni a ser sometido a técnicas o
métodos que alteren o induzcan su libre voluntad o que atenten contra
su dignidad humana, seguridad e integridad física, psíquica y moral. En
definitiva, el derecho inquebrantable a no ser objeto de torturas o de
tratos crueles o inhumanos.
 El derecho a comunicarse de inmediato con un familiar o con un
defensor cuando sea detenido.
 El derecho a declarar y a guardar silencio, sin que esto último sea
usado en su contra.
 El derecho a tener acceso a los registros de la investigación cuando sea
detenido, se pretenda entrevistarlo o recibir su declaración.
 El derecho a tener, desde el momento de su detención o de que es
notificado de la imputación que existe en su contra, una defensa
adecuada a cargo del licenciado en derecho o abogado que libremente
designe, lo que, a su vez, enlaza con el efectivo cumplimiento de otros
derechos fundamentales y garantías, como lo son:
- El derecho que tiene a que se le asigne un defensor público de
manera absolutamente gratuita, cuando no tenga la posibilidad de
nombrar uno particular.
- El derecho a reunirse o entrevistarse con su defensor en todo
momento y en estricta confidencialidad, inclusive antes de rendir su
125
declaración o de participar en cualquier acto relacionado con la
investigación.
- La garantía de que la autoridad del conocimiento le facilitará todos
los medios para que pueda entrevistarse o reunirse con su abogado.
- La garantía de que su defensor estará presente en todo acto o
diligencia de la investigación en que intervenga.
- La garantía de que se le recibirán todos los testigos y medios
pertinentes que ofrezca para su defensa.
- La garantía de que se le auxiliará para obtener la comparecencia de
las personas que ofrezca como testigos, cuando no tenga la
posibilidad de presentarlas por sus propios medios.
- El derecho a solicitar durante la investigación inicial, cuando proceda
y se encuentre detenido, la libertad bajo imposición de una medida
cautelar.
126
V. El inicio de la investigación
1. La investigación de un hecho que la ley señale como delito
De acuerdo con la reforma a nuestro nuevo sistema de justicia penal, la fase inicial
de investigación de un hecho que la ley señale como delito queda bajo la
conducción y autoridad del ministerio público, y tiene por objeto que este, en
coordinación con la policía y los servicios periciales, practique u ordene todas las
diligencias o actuaciones pertinentes y útiles que lleven al esclarecimiento de los
hechos y que le permitan sustentar el ejercicio o no ejercicio de la acción penal.
Ello quiere decir que esta etapa abarca, desde que se tiene conocimiento de la
posible comisión del delito y se da comienzo a su investigación, hasta que el
ministerio público resuelva si ejercita o no acción penal.
El desarrollo de la investigación del delito debe llevarse a cabo:
 De manera inmediata.
 De forma exhaustiva
 Con imparcialidad
 Libre de discriminación
 Con eficiencia
 De manera profesional
 Libre de estereotipos
Todos los intervinientes en la investigación del delito, incluida por supuesto la
policía de investigación, deberán regir su actividad por los principios de:
Principios
 Certeza
 Legalidad
 Objetividad
 Eficacia
 Profesionalismo
 Imparcialidad
 Lealtad
 Honradez.
 Respeto a los derechos
 Disciplina
humanos
2. Conocimiento de la posible comisión del delito
Cuando el ministerio público tenga conocimiento de la posible comisión de algún
de delito de carácter sexual cometido contra menores deberá iniciar la
investigación y girar instrucciones a la policía, a los servicios periciales para que,
en el ámbito de sus respectivas competencias, según corresponda, realicen las
diligencias o actuaciones y recaben la información que conduzcan al
esclarecimiento de los hechos.
La investigación del delito puede iniciarse:
127
-
Porque así lo motive una denuncia o querella o su equivalente;
-
Porque el ministerio público o la policía, de manera directa, tengan
conocimiento de la posible existencia de un hecho delictivo;
-
En el supuesto de flagrancia, y
-
Porque el ministerio público lo ordene a la policía.
2.1.
La denuncia o la querella
El nuevo sistema de justicia penal conserva las dos formas básicas de dar a
conocer la posible existencia de un hecho que la ley señale como delito, como lo
son la denuncia y la querella.


La denuncia procede sobre delitos de oficio y la puede presentar no sólo
la víctima o el ofendido sino cualquier persona.
La querella es otra forma de poner en conocimiento del ministerio
público o de la policía la posible comisión de un hecho delictivo, con la
salvedad de que, como requisito de procebilidad, solamente puede
presentarla la víctima u ofendido o su representante legal.
En general, los códigos penales son los que determinan qué delitos son
perseguibles por querella; sin embargo, también cabe la posibilidad de que ello se
prevea en los códigos de procedimientos penales o de proceso penal.
Sobre los delitos de querella es procedente el perdón de la víctima u
ofendido y, de otorgarse, se extingue la responsabilidad penal.
2.2.
Requisitos de la denuncia y de la querella
En ambos casos, como mínimo, se deberá incluir lo siguiente:






Constancia de que se brindo la atención médica y psicológica
indispensable al menor y de que se le hicieron saber los derechos que
en su favor reconoce la Constitución general.
Los datos identificativos de la carpeta de investigación que se abre.
Identificación y domicilio de quien acompañe al menor o de quien haya
presentado la denuncia.
Una narración clara y detallada del hecho.
Datos personales de los testigos en el supuesto de que los haya o estén
identificados.
Identificación de las personas que participaron en el posible hecho
delictivo, si se cuenta con dicha información o fueron detenidas.
128



La identificación de los detenidos y constancia de su detención, si es el
caso.
Si es el caso, las medidas adoptadas o diligencias ordenadas y
realizadas para el inicio de la investigación.
Firma del denunciante y del funcionario público que la reciba.
Si la denuncia se presenta de manera verbal, se deberá dejar constancia de ello
en presencia de quien denuncia, junto con su firma y la del funcionario público que
la reciba. Si el denunciante no puede firmar, se estampará su huella dactilar en el
documento, después de que se le haya hecho saber el contenido de lo que ha
quedado plasmado en la denuncia..
2.3.
El supuesto de flagrancia
A tenor de los artículos 16 párrafo quinto y 21 párrafos primero, noveno y décimo
de la Constitución Política de los Estados Unidos Mexicanos, es obligación de la
policía proceder a la detención en los supuestos de flagrancia y poner de
inmediato al o a los detenidos a disposición del ministerio público. Lo contrario, en
uno u otro sentido, acarrea responsabilidades del orden penal.
Por regla general, en nuestro ordenamiento jurídico nacional se reconocen los
siguientes supuestos de flagrancia:

Cuando la persona es detenida en el momento en que está cometiendo
el hecho delictivo;

Cuando la detención de la persona se produce después de que ha sido
perseguida material e inmediatamente tras la comisión del delito, o

Cuando, inmediatamente después de cometerse el delito, se dé
cualquiera de los siguientes supuestos:
- Que la persona detenida sea señalada por la víctima u ofendido;
- Que algún testigo presencial identifique a la persona que ha
cometido el delito;
- Que la persona sea sorprendida con los instrumentos, objetos,
productos del delito o indicios suficientes que permitan presumir su
participación en el hecho delictivo, o
- Que la persona detenida sea señalada por alguien que ha participado
con ella en la comisión del delito.
129
Se puede recurrir a medios tecnológicos como videograbaciones y otros
instrumentos que sirvan para percibir la flagrancia y dar certeza a su
aplicación.
2.4. La denuncia anónima y otras formas que motivan el inicio
de la investigación
Otra manera de poner en conocimiento del hecho delictivo al ministerio público o a
la policía, puede ser la denuncia anónima o aquella que provenga de una fuente
no identificada. En este caso, se deberá verificar la certeza de la información, ya
sea porque así lo ordene el ministerio público, ya porque sea la policía la que
reciba la denuncia. Si en este último supuesto se corrobora la información, ello
debe ser informado con prontitud al ministerio público para que resuelva lo que
conforme a derecho proceda.
La investigación también puede iniciar con un parte informativo debidamente
respaldado, que sea rendido por la policía a la autoridad investigadora sobre
posibles hechos que pudieran ser delictivos.
Pero, con independencia de cuál sea la causa que motive el conocimiento de un
posible hecho delictivo, se deberá proceder a su investigación.
3. La denuncia ante la policía de investigación
Se deberá recibir las denuncias solo cuando, en caso de urgencia o debido a las
circunstancias, no puedan ser formuladas ante el ministerio público, al que se
deberá informar de inmediato, junto con las diligencias practicadas.
Es verdad que algunos códigos procesales adecuados a la reforma del sistema de
justicia penal solamente ordenan a la policía de investigación o ministerial que
reciba las denuncias, sin establecerlo como excepción por la razón explicada en el
párrafo anterior, por lo tanto, si no se prevé esa excepción, se deberá cumplir con
la obligación de recibir la denuncia, pues hay que tener presente que, de acuerdo
al principio de legalidad, todo funcionario público tiene la obligación de realizar lo
que le está legal y expresamente permitido y, lo contrario, acarrea
responsabilidades de distinta naturaleza.
De cualquier forma, siempre se deberá informar de inmediato al ministerio público
que se ha recibido la denuncia y de todas las actuaciones que se hayan podido
practicar. Esa es la mejor forma de evitar incurrir en responsabilidades.
También se recibirán las denuncias anónimas o aquellas que provengan de
fuentes no fidedignas, y se deberá verificar la información que se reciba,
realizando todas las diligencias y actuaciones que la situación demande, para que,
130
en el caso de que la información se confirme, ello de inmediato se ponga en
conocimiento del ministerio público.
De todas las actuaciones deberá llevarse registro.
131
VI. Registro de las actuaciones
IX. Registro y seguimiento de las actuaciones
De toda actividad que se desarrollé en la investigación se debe llevar un control y
seguimiento, y no solamente para dejar obligada constancia de las actuaciones y
facilitar la coordinación entre los intervinientes en la investigación, sino porque,
además, eso será fundamental en sede de valoración judicial, y ello, en aras de
garantizar el debido proceso y, por ende, el derecho de defensa.
Con lo anterior se quiere enfatizar que toda información obtenida o actuación
realizada, se deberá hacer constar en los registros de la investigación (carpeta de
investigación). Si dicha información no queda debidamente integrada en los
términos expuestos, no será considerada por el órgano jurisdiccional, sin perjuicio,
claro está, de las responsabilidades penales, administrativas y de otra naturaleza
que pueda generar la omisión que se haga en este sentido.
Cuando de uno o de varios actos deba dejarse constancia «a través de algún
medio», el registro podrá hacerse en video, en audio, en fotografía o a través de
cualquier otro soporte que garantice su «leal o fidedigna reproducción». El registro
se hará por escrito cuando la ley así lo establezca de manera expresa o, cuando
por alguna razón, esa sea la única forma de dejar constancia de la actuación.
El registro de las actuaciones, como mínimo, deberá contener:
-
-
Fecha, hora y lugar de realización;
Datos identificativos y firma de los servidores públicos y demás personas
que hayan intervenido en la actuación o diligencia (al calce o en el soporte
del registro).
Institución y área a la que pertenecen los servidores públicos que hayan
participado en el acto o diligencia;
El tipo de actuación y las razones por los que se llevó a cabo;
Una descripción clara y circunstanciada de la actuación o diligencia,
destacándose los puntos más relevantes, y
La descripción de los resultados obtenidos;
Además de lo anterior, y de ser procedente, se deberá dar cumplimiento a los
requisitos siguientes:
-
-
Si alguien de los intervinientes en la diligencia o actuación se niega a firmar
o a imprimir su huella digital, se deberá dejar constancia de las causas de
dicha negativa, y
Si previamente a firmar o a imprimir la huella, alguno de los intervinientes
en la diligencia hiciera modificaciones o rectificaciones, de ello y de sus
causas también deberá dejarse constancia.
132
Cada diligencia o actuación deberá ser registrada por separado
Concluida la diligencia o la actuación, y hecho su registro en los términos
expuestos, ello deberá ser informado al ministerio público cuando no haya estado
presente, a la vez que integrado en los registros de la investigación (carpeta de
investigación) y en el Informe Policial Homologado.
Conviene insistir en que si la diligencia o la actuación no se integra a los registros
de la investigación, no será considerada por el órgano jurisdiccional. Lo anterior es
de aplicación, por ejemplo, a la inspección de vehículos y a la revisión personal, lo
mismo que a la inspección de un lugar abierto, mixto o cerrado objeto de
investigación (establecimientos o lugares donde se hallen vehículos robados o
autopartes robadas, en lugares públicos donde se comercie con vehículos robados
o autopartes robadas, en talleres de alteración de los datos de los vehículos
robados o de falsificación de placas, engomados, tarjetas de circulación y demás
documentos oficiales que sirvan para identificar vehículos).
X. Informe Policial Homologado
De cada actuación que se realice se dejará constancia en el Informe Policial
Homologado3, que deberá contener:

El área a la que pertenece el policía de investigación que emite el
informe;

El usuario capturista;

Datos generales del registro;

El tipo de evento y su clasificación de acuerdo a las directrices de
identificación asignadas por el área de la institución o la institución
misma;

Ubicación o ubicaciones del evento y, en su caso, los caminos o lugares
que se abarcaron durante su desarrollo;

Especificación del modo, tiempo y lugar en que fueron realizadas las
actuaciones, con una explicación detallada, clara, precisa, real y en
orden cronológico, resaltando lo importante, cuidando la redacción, las
reglas gramaticales y ortográficas, así como la congruencia o relación
de cada acto, acontecimiento o diligencia que se informa;
Una correcta y sencilla redacción en la descripción de los hechos, facilita
el entendimiento y evita confusiones a la hora determinar lo sucedido.
3
Vid., artículo 43 de la Ley General del Sistema Nacional de Seguridad Pública.
133

El informe debe apoyarse en datos o hechos reales, y no en conjeturas,
información de oídas o conclusiones personales o ajenas a la
investigación;

Con independencia del acontecimiento que se describa en el informe, se
deberán incluir los mismos datos identificativos del vehículo que,
conforme a este protocolo, se requieren para la denuncia.

Los indicios, objetos, elementos o instrumentos asegurados que puedan
tener relación con el posible hecho delictivo y, si corresponde, la
actividad que se realizó para su preservación, procesamiento y traslado,
así como las causas por las que se procedió, tanto al procesamiento
como al traslado. En este caso, se deberán incluir los datos del registro
de la cadena de custodia.

Si durante el evento se recurre al uso legítimo de la fuerza o de armas
de fuego, ello deberá quedar sentado en el informe, junto con las causas
que lo justificaron y las consecuencias de la actuación.

Si por alguna razón la víctima o el ofendido del delito, el o los detenidos
o cualquier otra persona tuvieron que ser ingresados a un centro de
salud o requirieron atención médica como consecuencia del evento, ello
deberá ser expresado en el informe, junto con la constancia de la
atención médica que corresponda;

Las entrevistas efectuadas, si las hubo;

Las detenciones, si las hubo, y los motivos por los que se llevaron a
cabo.
A través del Informe Policial Homologado se da aviso administrativo de la
detención al Centro Nacional de Información

Una narración de la entrevista con el detenido, si es el caso;
Si el detenido o imputado accede a tener una entrevista con la policía, esta
deberá desarrollarse respetando todos y cada uno de los derechos que en
su favor reconocen los tratados internacionales, la Constitución Política de
los Estados Unidos Mexicanos y las leyes que de ella derivan. La
información extraída de esta entrevista deberá documentarse en el
Informe, inclusive utilizando sistemas de grabación o videograbación, pero
siempre y cuando lo acepte la persona entrevistada. En definitiva, la
entrevista debe llevarse con estricto respeto de la dignidad humana.
134
La información relativa a la detención deberá contener:
-
Nombre del detenido;
La descripción del detenido;
Motivo, circunstancias generales, lugar y hora en que se haya
practicado la detención;
Nombre de quien o quienes hayan intervenido en la detención. En
su caso, rango y área de adscripción;
Descripción del estado físico del detenido y la constancia de
algún facultativo que corrobore dicho estado;
El hecho de que se agregue la constancia de un profesional en medicina
habilitado para ello, dará la garantía al detenido de un control de su
estado de salud, del mismo modo que le permitirá fundar una denuncia
en caso de extralimitación policial. Dicha constancia también ofrece
protección legal al policía frente a eventuales acusaciones falsas de
extralimitación en el desarrollo de sus funciones. Con ello, inclusive, es
posible llevar un control del estado de salud e integridad del detenido
durante cada etapa por la que pasa su detención. Por eso es
recomendable hacer la valoración del estado de salud e integridad del
detenido al momento en que cada funcionario se encarga de su
detención. Así es posible deslindar responsabilidades y ubicar con
facilidad a la autoridad que pueda incurrir en un abuso.
-
La autoridad a la que fue puesto a disposición;
-
El periodo de tiempo que transcurrió desde la detención hasta la
puesta a disposición, y
-
Ubicación de la puesta a disposición y el tiempo estimado en que
ahí permanecerá y, en su caso, el lugar al que puede ser
trasladado posteriormente.
135
VII. La detención
El supuesto de flagrancia y el caso urgente son las dos únicas formas
constitucionalmente previstas para proceder a la detención de una persona
durante la fase inicial de investigación de un posible hecho delictivo. En este
sentido, debe tenerse presente que la restricción del derecho a la libertad es la
excepción y no regla, de manera que toda actuación policial que no se ciña con
exactitud a lo legalmente establecido, constituye un acto de arbitrariedad que
deberá ser sancionado por las normas penales.
Además, no hay que olvidar que, tras la puesta a disposición, es «obligación del
ministerio público» constatar que los derechos del detenido no hayan sido
vulnerados durante y después de su detención, y que cualquier violación de esta
naturaleza será objeto de responsabilidad penal y administrativa.
1. La detención en el supuesto de flagrancia
Ante situaciones de flagrancia4, sin excepción, con determinación y de manera
inmediata, se deberá proceder a la detención de la o las personas que
eventualmente hayan tenido participación en el posible hecho delictivo, lo cual
debe realizarse agotando todos los medios o procedimientos no violentos de que
se disponga, antes de recurrir al empleo legítimo de la fuerza.
En este marco de actuación, se deberá dar cumplimiento a las directrices
siguientes:
 Toda detención deberá llevarse a cabo sobre la base del principio de
legalidad.
 Antes, durante o inmediatamente después del aseguramiento, el funcionario
policial deberá identificarse como tal y poner en conocimiento de la o las
personas detenidas la razón por la que se procede a la restricción de su
libertad.
Se consideran tres momentos, en la medida en que las circunstancias y el grado
de resistencia definirán la estrategia policial a emplear para llevar a cabo el
aseguramiento y, en consecuencia, el cumplimiento de esa obligación de
identificarse ante la persona objeto de la detención y de informarle la causa de
su detención
 Ante supuestos de resistencia pasiva, activa o activa agravada, y una vez
que se haya constatado que la utilización de medios pacíficos o no violentos
4
A este respecto, debe considerarse el sub–apartado relativo al supuesto de delito flagrancia.
136
resulta insuficiente, inútil o ineficaz, se deberá evaluar la situación para
definir el nivel de fuerza que se utilizará.
En cualquier circunstancia, el uso legítimo de la fuerza debe regirse por los
principios siguientes de:
 Excepcionalidad
 Legalidad.
 Profesionalismo
 Necesidad.
 Proporcionalidad.
 Racionalidad
 Congruencia.
 Oportunidad.
Dichos principios vienen definidos en un anexo que se incluye en la parte
final de este protocolo.
 En todo acto de autoridad policial, se debe actuar respetando la dignidad
humana y los demás derechos humanos reconocidos por la Constitución
general y leyes que a esta quedan sometidas.
 Hecho el aseguramiento y, de ser procedente, se deberá realizar una
inspección o revisión personal sobre el detenido, siguiendo el procedimiento
establecido en el presente protocolo.
 Todos los objetos que le sean encontrados al detenido y que tengan
relación con el hecho delictivo o que puedan representar algún peligro para
quien realiza la detención o para terceros, le serán retirados para su
registro, custodia y entrega al ministerio público.
Cuando se trate de indicios, vestigios o huellas del posible hecho delictivo, o de
objetos, instrumentos o productos que puedan tener relación con él, se deberá
cumplir con las normas de preservación, procesamiento, embalaje y custodia
que marca el protocolo a dicho fin. Lo contrario acarrea responsabilidades de
distinta naturaleza.
XI. Cumplimentada la detención, se deberá asegurar que la persona detenida
no se provoque algún daño o que no represente algún peligro durante
su traslado.
XII.
Inmediatamente después del aseguramiento, se deberá comunicar a la
persona detenida ante qué autoridad será puesta a disposición, a la vez
que se le informará que tiene derecho a ser acompañada en su puesta a
disposición.
XIII.
Se deberá informar a la persona detenida que tiene derecho a notificar,
por sus propios medios o a través de la autoridad encargada de su
detención, a sus familiares o a las personas que elija, que ha sido objeto
de una detención y el lugar al que será trasladada o en donde se
encuentra detenida.
137
XIV.
Sin excepción alguna, se le deberán informar todos los derechos que en
su favor reconoce la Constitución general y las leyes sobre la materia
que de esta deriven.
Conviene insistir en que todos esos derechos vienen recogidos en un anexo
que se incluye en la parte final de este protocolo
XV.
Con la misma prontitud, se deberá poner al detenido a disposición del
ministerio público.
XVI.
Al momento de la puesta a disposición, se deberá practicar un examen
médico al detenido, en el que se deje constancia de su estado físico y
de salud.
Debe tenerse en cuenta que, a los efectos legales, el detenido queda puesto
a disposición, desde el momento en que es entregado física y formalmente
ante la autoridad competente y, particularmente en el supuesto de flagrancia,
ante el ministerio público.
XVII. Si por alguna razón es necesario ingresar al detenido a alguna
institución de salud, de ello deberá quedar registro en el parte
informativo, al cual se deberá agregar la constancia que al efecto emita
tal institución. De lo anterior, en todo momento se deberá mantener
informado al ministerio público.
XVIII. Toda detención deberá registrarse sin demora en el Registro
Administrativo de Detenciones del Centro Nacional de Información de
Sistema Nacional de Seguridad Pública, registro que deberá remitirse
con la misma prontitud al ministerio público.
Omitir el registro de la detención que corresponda, o dilatar injustificadamente
poner al detenido a disposición de la autoridad correspondiente, son conductas
previstas y sancionadas por las normas del orden penal.
2. El caso urgente
El ministerio público podrá, bajo su propia responsabilidad y fundando y motivando
los datos de prueba o indicios que motiven su proceder, ordenar la detención de
una persona cuando concurran los supuestos siguientes:
a) Exista la sospecha fundada de que el imputado ha participado en la
comisión de algún delito grave a los efectos de caso urgente, según la
legislación de que se trate.
138
b) Exista riesgo fundado de que el imputado pueda sustraerse de la acción
de la justicia, y
c) Por razón de la hora, lugar o cualquier otra circunstancia, el ministerio
público no pueda ocurrir ante autoridad judicial para solicitar la orden de
aprehensión.
Cuando se reciba la orden del ministerio público para llevar a cabo una detención
por caso urgente, se deberá verificar que se reúnen los requisitos cumulativos
exigibles a tal efecto. Con ello se evita incurrir en responsabilidades y en
irregularidades que puedan viciar el procedimiento de tal manera que permitan
desvirtuar una acusación e inclusive combatir de fondo eventuales sentencias
condenatorias. Dicho esto en otros términos; la actuación en el plano de la
legalidad sustenta el acto de autoridad, de la misma forma que garantiza la
aplicación de la sanción penal en aquellos supuestos que proceda.
En la ejecución de la detención por caso urgente, son de aplicación las directrices
establecidas en el apartado anterior.
3. Sobre la orden de aprehensión
A diferencia de la detención fundada y motivada por caso urgente que,
excepcionalmente, es ordenada por el ministerio público, la orden de aprehensión
es emitida por el órgano jurisdiccional y, en particular, por el juez de control o de
garantías.
Por mandato constitucional5, solamente podrá librarse una orden de aprehensión
cuando se verifiquen los presupuestos que a continuación se exponen:
a) Que sea emitida por una autoridad judicial competente;
b) Que preceda denuncia o querella de un hecho que la ley señale como
delito;
c) Que dicho delito sea sancionado con una pena privativa de libertad, y
d) Que en la investigación de ese posible hecho delictivo existan datos
objetivos que permitan establecer su comisión y que en él pudo
participar el indiciado.
Después de que, a petición del ministerio público, la orden de aprehensión sea
librada por el juez de control y aquel ordene su cumplimiento 6, de inmediato se
deberá proceder a la detención que corresponda, poniendo al detenido, con la
misma prontitud, a disposición del juez que la haya emitido. Todo acto que
5
Vid., artículo 16 de la Constitución Política de los Estados Unidos Mexicanos.
Debe aclararse que el juez de control o de garantías, entrega la orden de aprehensión al ministerio público
para que la cumplimente a través de la policía.
6
139
contravenga lo anterior, implica un abuso previsto y sancionado por las leyes
penales.
La puesta a disposición del juez de control deberá ceñirse al procedimiento
siguiente:
a) La puesta a disposición deberá hacerse en un lugar diferente al que se
destina al cumplimiento de la prisión preventiva o de sanciones privativas
de libertad;
b) Se deberá rendir un informe al juez de control sobre la fecha, hora, modo y
lugar en que se ejecutó la orden de aprehensión, del cual se deberá
entregar una copia al imputado, y
c) De inmediato se deberá informar al ministerio público la ejecución de la
orden de aprehensión y la puesta a disposición del detenido, para que
realice lo que conforme a derecho proceda.
En este caso, la puesta a disposición empieza a surtir sus efectos a partir de que
el imputado es entregado formalmente al juez de control o de garantías, de la
misma forma que son de aplicación las directrices establecidas en este protocolo
para la ejecución de la detención.
4. Cumplimiento de los medios de apremio
El ministerio público, en el ejercicio de sus funciones, tiene la facultad de imponer
medidas coercitivas o de apremio con el objeto de hacer cumplir sus
determinaciones, de entre las cuales, por su relación con la actividad policial,
cabe considerar el arresto de quien, sin causa justificada, se niegue a comparecer
ante él después de haber sido requerido formalmente a través de los medios
establecidos para garantizar la seguridad y autenticidad del mensaje. Inclusive,
ante dicha negativa, el ministerio público podrá ordenar el arresto del o de la
renuente.
Toda instrucción ministerial que se reciba en este sentido, deberá ejecutarse
respetando los derechos humanos de las personas sobre las que esta se ejecute
y, ante situaciones de resistencia en el cumplimiento de la acción coercitiva, se
deberá actuar con estricto apego a los principios y directrices señalados en este
protocolo para el uso de la fuerza.
Quien lleve a cabo la medida de apremio tiene la obligación de identificarse con la
persona sobre la que esta se ejecuta, a quien se deberá informar la razón por la
que es sometida a la acción coercitiva y se le exhibirá el documento que contenga
la determinación ministerial que la ordena.
140
En este marco de actuación, se deben seguir, en lo que proceda, las directrices
establecidas en este protocolo para la detención, incluida la obligación de poner
de inmediato a la persona objeto de la medida ante la autoridad que corresponda.
Lo anterior, sin perjuicio de la obligación del personal de policía de consultar la
legislación procesal penal del Estado o del ámbito (federal) en que se actúe, para
conocer qué medidas de apremio se contemplan en cada marco legal y los
supuestos en los que procede su aplicación. Con ello se quiere poner de relieve
que toda actividad policial se debe regir por el principio de legalidad. Queda claro
que, en ningún caso, la extralimitación está justificada.
5. El uso legítimo de la fuerza
Por encima de todo, el uso legítimo de la fuerza debe regirse por el respeto a los
derechos humanos y, con particular importancia, por el respeto a los derechos a:
1)
2)
3)
4)
5)
6)
7)
La vida.
La dignidad humana.
La libertad.
La integridad personal.
La seguridad de las personas.
La seguridad jurídica.
No ser objeto de torturas o tratos crueles inhumanos o degradantes.
El empleo legítimo de la fuerza solamente procederá cuando se hayan agotado y
hayan fracasado todos los medios no violentos de que se disponga para hacer
ceder a la persona que se resista a la detención, o bien cuando, después de
evaluarse la situación, se constate que los medios pacíficos o no violentos no
garantizan de ninguna manera el logro del resultado previsto.
Por regla general, se podrá hacer uso legítimo de la fuerza:






En legítima defensa propia o de terceros;
Para someter a la persona que se resista a la detención ordenada por
una autoridad competente;
Para efectuar la detención en supuestos de flagrancia, si los
responsables o posibles autores o participes del hecho punible
presentan un grado de resistencia que obligue a ello;
Para impedir la fuga de los responsables o posibles autores de un hecho
que la ley señale como delito;
Para prevenir la comisión de delitos o para hacer cesar su desarrollo o
consecuencias, o
Para salvaguardar bienes jurídicos frente al delito en las circunstancias
que así lo requieran.
141
En caso de resistencia por parte de la o las personas que sean objeto de la
detención, se estará obligado a respetar el orden de actuación que a continuación
se expone:
1) Se intentará, por todos los medios, y si las circunstancias lo permiten,
realizar la detención mediante técnicas, estrategias o métodos de
persuasión, disuasión, mediación, negociación o convencimiento.
2) Si, pese a lo anterior, no se consigue el objetivo, se evaluará la situación
para resolver de inmediato el nivel de fuerza que se utilizará; y ello, siempre
respetando en orden subsidiario los niveles de fuerza a emplear, así como
los principios de necesidad, proporcionalidad, racionalidad, congruencia y
oportunidad.
3) Si la resistencia es pasiva7 o activa8, se podrá recurrir a la técnica más
adecuada y que, atendiendo a las circunstancias, menores daños cause a
la persona que es objeto del sometimiento y a terceros.
4) Durante la utilización moderada de la fuerza, imperará el deber de proteger
la vida humana, la dignidad y la integridad física, así como el de reducir al
máximo las lesiones o cualquier daño físico.
5) Cuando, después de evaluar el hecho concreto, se tome la decisión de
recurrir al empleo de armas incapacitantes no letales o intermedias, estas
deberán ser las legalmente autorizadas.
Toda intervención policial que se desarrolle en este sentido, deberá ser
moderada y proporcional al grado de resistencia y a la fuerza de la persona
objeto del sometimiento, sin que, en ningún caso, queden justificadas o
respaldadas por el derecho la extralimitación o la utilización innecesaria de la
fuerza.
6) Si una vez cumplimentada la detención, es necesario inmovilizar a la
persona asegurada por la peligrosidad que objetivamente represente para
la vida o integridad física de la propia policía o de terceros, y esta continúa
oponiendo resistencia, el uso de la fuerza queda aún más limitado, incluido
el consistente en la utilización de la fuerza física.
Los candados de seguridad o esposas empleados, deberán ser los
legalmente autorizados y asignados de manera individual, siendo obligatorio
que su utilización se someta a las reglas siguientes:
7
A los efectos de este protocolo, habrá resistencia pasiva cuando una persona se niegue a obedecer órdenes
legítimas comunicadas de manera directa por el policía.
8
Por resistencia activa o violenta, debe entenderse la oposición de una persona a la actuación legítima de un
elemento de policía u otra autoridad, de modo que lleve a cabo acciones con el propósito de dañarse, producir
daño a terceros, al propio policía o a bienes propios o ajenos.
142
a) Las esposas o candados de mano solo deberán utilizarse cuando sea
estrictamente necesario para someter a una persona que oponga
resistencia a la detención y que, aún asegurada, represente un peligro
para la propia policía o para terceros;
b) Deberá asegurarse a la persona causando el menor daño posible a su
integridad física y emocional;
c) Las esposas o candados de mano deberán aplicarse de manera correcta,
de modo que no generen presión innecesaria;
d) Queda estrictamente prohibido utilizar la fuerza física o cualquier otro
medio de coerción sobre una persona inmovilizada;
e) Se deberá proteger la vida e integridad física de la persona asegurada
durante su traslado, incluida su protección ante eventuales accidentes de
tráfico;
f) Los candados de mano o esposas deberán utilizarse cuando sea
estrictamente necesario y deberán retirarse al momento de la puesta a
disposición ante la autoridad competente, y
g) Se deberá notificar al superior jerárquico, con la debida justificación, la
inmovilización de la persona a través de esposas o candados de mano, de
la misma forma que de ello deberá quedar constancia en el Informe
Policial Homologado.
7) Si del hecho resultan lesionados o heridos, se tomarán todas las medidas
necesarias para que, de inmediato, estos reciban la asistencia médica que
requieran.
6. El uso de armas de fuego
Dentro de la excepcionalidad que debe regir el empleo legítimo de la fuerza, la
utilización de armas de fuego es una medida extrema, de manera que, por regla
general, queda prohibido.
Deben agotarse todos los recursos pacíficos y otros medios menos violentos antes
de optar por el uso de armas de fuego, principalmente contra niños.
El empleo de armas de fuego se regirá por los principios de legalidad,
profesionalismo, humanidad, necesidad, proporcionalidad, racionalidad y
congruencia. Dichos principios vienen definidos en un anexo que se incluye
en la parte final de este protocolo.
En general, no deberán utilizarse armas de fuego, a menos que:
 Un presunto delincuente ofrezca resistencia activa agravada –sobre
todo si porta armas u otros medios de acción violenta– que no pueda
143
reducirse aplicando medidas menos extremas y, de uno u otro modo,
ponga en peligro la vida o la integridad del propio policía o de otras
personas.
 Se haga en legítima defensa propia o de otras personas, si bien
sobre la base de los principios de necesidad, proporcionalidad,
racionalidad y congruencia.
 Exista peligro real e inminente de muerte o de lesiones graves y de
las circunstancias resulte que otros medios menos extremos son
insuficientes, inútiles o ineficaces para neutralizar el peligro.
 Se trate de evitar la comisión de un delito especialmente grave que
entrañe una seria amenaza para la vida y se hayan agotado otros
recursos no violentos o menos extremos.
 Se deba detener a una persona que suponga un peligro grave para la
vida o la integridad de las personas y oponga resistencia a la
detención.
 Se deba evitar la fuga de una persona que represente un peligro
grave para la vida e integridad de las personas, y ya se hayan
agotado otras medidas menos extremas a dicho fin.
De cualquier forma, solo se podrá hacer uso de armas letales cuando sea
estrictamente inevitable para proteger una vida.
En circunstancias extremas y, particularmente ante supuestos de resistencia
activa agravada9, se deberán tomar en cuenta las directrices siguientes:
1) Si la situación lo permite, el funcionario policial procurará identificarse como
tal y recurrir a técnicas de disuasión, persuasión, mediación o
convencimiento, con la finalidad de que la persona objeto de la detención
desista de la resistencia.
2) Si la resistencia activa agravada continúa, se hará una clara advertencia de
la intención de utilizar armas de fuego, con el tiempo suficiente para que
ello sea tomado en cuenta por la persona objeto de la detención, salvo que
al darse dicho aviso se ponga en peligro la vida o integridad propias, la vida
o integridad de otras personas, o los hechos demuestren que la advertencia
resulta inadecuada o inútil.
9
La resistencia activa o violenta agravada se configura, cuando las acciones u omisiones de una persona
representan una agresión real, actual o inminente que ponga en peligro la vida o integridad física de terceros o
del elemento de policía.
144
3) Se deberá actuar con moderación y de manera proporcionada a la
gravedad de las circunstancias y al objetivo que se persiga.
4) Se actuará con responsabilidad y profesionalismo para reducir al mínimo la
posibilidad de causar daños y lesiones innecesarios, y siempre con la
intención de proteger la vida propia, la de quien es objeto de la detención y
la de terceros.
5) En caso de que del hecho resulten lesionados o heridos, se tomarán todas
las medidas necesarias para que, de inmediato, estos reciban la asistencia
médica que requieran.
6) Tan pronto como la situación lo permita, se deberá notificar lo ocurrido a los
familiares o personas cercanas a las personas que resulten heridas.
7) Sin excepción, se deberá portar y emplear el arma de cargo que haya sido
autorizada individualmente o aquella asignada en lo particular y esté
registrada colectivamente para la institución a la que se pertenece, de
conformidad con la Ley Federal de Armas de Fuego y Explosivos y la
legislación aplicable.
8) Cada funcionario es responsable del arma y las municiones que tiene a su
cargo y, sin excepción, deberá justificar su utilización.
Debe tomarse en cuenta que cuando se emplea un arma de fuego o se
utilizan municiones que no estén autorizadas para la función policial que se
realiza, por mucho que se cumpla con el protocolo de actuación, se podrá
incurrir en responsabilidad si, a causa de ello, se provocan lesiones más
graves que las que pudiera generar el arma, las municiones o cartuchos
asignados a la categoría que se ostenta.
Además, todo incumplimiento puede dar lugar a que la portación o posesión
de armas se considere ilegal y sea sancionada en los términos de las normas
aplicables.
9) Cuando se utilice el arma de cargo, ello deberá ser informado
inmediatamente al superior jerárquico y a las autoridades competentes.
10) Del empleo del arma de cargo deberá quedar constancia en el Informe
Policial Homologado y en todos los registros o informes legalmente
exigibles. Dicha información, por lo menos, deberá contener:
 El funcionario que utilizó el arma de fuego y la adscripción o área a
que pertenece;
 Modo, tiempo y lugar en los que se utilizó el arma de fuego;
 Las causas por las que se utilizó el arma de fuego;
145
 Las características del arma de fuego y municiones empleadas;
 El procedimiento que se siguió previamente a la utilización del arma;
 Las consecuencias que trajo consigo la utilización de armas de
fuego;
 Si es el caso, los decesos y las razones que los produjeron;
 Los heridos que resultaron del hecho y el estado que guardan;
 Los daños que se generaron o que pudieron causarse a los bienes;
 La atención médica que se solicitó para la atención de los detenidos
y demás personas heridas, así como el tiempo en que se hizo la
solicitud y en el que se brindó la asistencia médica, y
 Si es el caso, el centro hospitalario o de salud en que se encuentra
cada uno de los heridos, con la respectiva identificación de los
mismos.
7. Registro de la detención
Es obligación de quien realice una detención, registrarla de inmediato en el
Registro Administrativo de Detenciones del Centro Nacional de Información, así
como, con la misma prontitud y por cualquier medio, enviar la información al
ministerio público. De hecho, si se omite esa obligación se incurre en una
conducta prevista y sancionada por las leyes penales.
Este registro es un candado de protección de la persona detenida ante posibles
excesos por parte de la autoridad. Con él se tiene la certeza del momento de la
detención, de la autoridad que la ejecutó, de la forma y circunstancias en que se
realizó, así como de la ubicación del detenido y de la autoridad a la que fue
entregado. Queda estrictamente prohibido emplear la información que contenga el
registro con fines discriminatorios o vulneratorios de la dignidad humana, honra o
privacidad de las personas.
No se deberá proporcionar la información que contenga el registro, salvo en los
casos y respecto de las personas que la legislación lo permita, como ocurre, por
ejemplo, con:
- Las autoridades competentes encargadas de la investigación de delitos y
solo en aquellos casos que contemple el ordenamiento jurídico.
- El imputado y su defensor para emplear la información en el ejercicio del
derecho de defensa, para rectificar los datos personales contenidos o para
pedir que se deje constancia en el registro el resultado del procedimiento
penal.
- La Comisión de Derechos Humanos, cuando ello venga motivado por una
queja.
146
Aún en estos supuestos, tratándose de las autoridades, prevalece el carácter
confidencial y reservado de la información contenida en el registro.
El registro de la detención, por lo menos, deberá contener:






Nombre y apellidos del detenido y, si es el caso, su apodo.
Las razones de la detención.
Las circunstancias generales, lugar y hora en que se haya
practicado la detención.
Nombre, rango y área de adscripción de los funcionarios que
hayan intervenido en la detención.
Lugar al que fue trasladado el detenido y el tiempo que duró su
traslado tras la detención.
Información precisa del lugar al que fue trasladado el detenido y
aquel en que se encuentre el detenido.
147
VIII.
Diligencias básicas en la investigación
Tan pronto como se tenga conocimiento de la probable comisión de un delito y su
investigación quede habilitada a través de las diversas formas que establece la
ley, se deberán tomar todas las medidas necesarias para:
- Proporcionar protección y auxilio a las víctimas10 y testigos cuando la
situación así lo requiera;
- Impedir que se pierdan, destruyan o alteren los indicios, vestigios,
evidencias, objetos, elementos o productos relacionados con el posible
hecho delictivo;
- Identificar a los testigos o a todas las personas o autoridades que puedan
aportar información sobre lo acontecido;
- Proceder a la detención de las personas que hayan tenido participación en
el posible hecho delictivo o, en su caso, a la investigación para identificarlas
o detenerlas;
- Impedir todos los obstáculos que puedan entorpecer el esclarecimiento de
los hechos;
- Mantener informado al ministerio público de la posible existencia del delito y
de todo lo actuado, y
- Hacer cesar la comisión del delito y sus consecuencias ulteriores.
1. Consideraciones previas sobre la entrevista
Con independencia de la condición de los entrevistados, la entrevista propia de la
fase de investigación debe orientarse a conocer lo ocurrido, a la identificación de
los posibles autores (si no se cuenta con dicha información) y a recabar datos de
prueba suficientes para fundar, como primera paso, y siempre sobre la base de los
principios de presunción de inocencia, de legalidad, profesionalismo e
imparcialidad, la acusación de quienes hayan tenido participación en la comisión
de un hecho delictivo.
Así, en muy amplios términos, es posible establecer que la entrevista constituye
un proceso de comunicación (verbal, corporal y gestual) que se desarrolla con
técnicas adecuadas y ajustadas a derecho, para obtener información de una
persona respecto de la participación que se le atribuye en los hechos que se
investigan, de lo que le consta o ha percibió de los mismos o de todo aquello que
sea de utilidad para la investigación. De esta forma, respectivamente, quedan
incluidos imputados, testigos, víctimas y demás personas que puedan aportar
algún dato o elemento para la investigación.
No es posible establecer esquemas con normas inflexibles para articular la
entrevista, ni siquiera atendiendo a la categoría de los entrevistados 11, porque su
10
En este sentido, conviene tomar en cuenta el apartado de este protocolo relativo a los derechos de las
victimas u ofendidos del delito.
148
planificación, desarrollo y alcances en parte dependerán del entrevistador y del
entorno y condiciones en que se haga, pero, sobre todo, de los recursos con que
se cuente, así como de las circunstancias y características de cada persona
entrevistada (estado anímico o emocional, situación que enfrenta con la entrevista,
personalidad, disposición, mentalidad, edad, educación, formación, estrato social,
etc.). Desde esta perspectiva, cada entrevista es diferente, y lo que definirá la
estrategia, método o técnica a emplear, será la experiencia, destreza y
conocimientos del entrevistador. Lo que sí se debe cumplir con rigor, es la
obligación de realizarla respetando los derechos humanos, en el marco de la
legalidad, con objetividad, con imparcialidad, con profesionalismo, libre de
discriminación y de estereotipos, con eficiencia y tan pronto como la situación lo
permita.
1.1.
Entrevista a testigos
Es deber de toda persona que tenga información sobre la comisión de un hecho
delictivo, aportarla al ministerio público o a la policía y concurrir ante la autoridad
cuando sea requerida para ello. Eso se desarrolla a través de lo que, conforme a
nuestro nuevo sistema de justicia penal, se denomina entrevista a testigos. En la
fase inicial de la investigación la policía podrá exhortar a los posibles testigos a
que proporcionen la información que les consta del posible delito, así como
solicitarles sus datos personales para que, con posterioridad, puedan ser citados.
Ahora bien, si el testigo se niega a cumplir con esa obligación sin estar impedido
para ello, se deberá acudir al ministerio público para que, después de hacer una
valoración de la relación del testigo con los hechos y de los datos que le sean
proporcionados, determine si es o no procedente citarlo para la entrevista. Ese es
el único conducto legal para obtener la información de un testigo. Además de que,
en el supuesto de que sea citado y no comparezca, el ministerio público deberá
imponerle la sanción que conforme a derecho corresponda, que, inclusive, puede
ser de carácter penal. Toda información obtenida de otra forma y que no se integre
a los registros de la investigación, carecerá de valor probatorio.
En definitiva, todas las pruebas deberán ser obtenidas, producidas y reproducidas
a través de medios lícitos, o mejor todavía, no tendrá valor alguno la declaración
obtenida mediante torturas, amenazas o violación de derechos humanos, sin
perjuicio la sanción penal que ello conlleva.
Debe tenerse en cuenta, por otra parte, que la ley procesal adecuada al nuevo
sistema de justicia penal contempla determinados supuestos en los que las
personas pueden abstenerse de declarar en contra del imputado o en los que
tienen el deber de guardar secreto.
11
En efecto, ni siquiera con la pretensión de estructurar un esquema específico para testigos, otro distinto para
imputados y otro más para aquellas personas que puedan aportar datos o elementos para los avances de la
investigación.
149
1.2.
Entrevista al imputado
Dentro de las facultades de la policía, está la de entrevistar al imputado en
relación con los hechos que se le atribuyen. Este acto, también identificado como
entrevista policial, debe desarrollarse con un escrupuloso respeto de los derechos
humanos, evitando toda suerte de discriminaciones y exento de apreciaciones
personales por parte de quien está a cargo de la entrevista.
La declaración del imputado que se realice fuera de los cauces legales, carecerá
de todo valor probatorio, lo cual quiere decir que debe realizarse ante las
autoridades competentes, con plena voluntad del entrevistado y en presencia de
su defensor.
Conviene recordar que toda actuación que se desarrolle en este sentido debe
integrarse en los registros de la investigación y en el Informe Policial Homologado
A mayor abundamiento sobre la cuestión, se deberá consultar el apartado que
sobre ello ha quedado recogido en este protocolo.
2. Inspección del lugar del hecho o del hallazgo
En el momento en que se tenga conocimiento de la posible comisión de un hecho
delictivo y, de los datos iniciales que se obtengan del mismo, se deduzca o surja la
necesidad de practicar diligencias de investigación en un lugar que pueda ser el
del hecho12, el del hallazgo13 o uno distinto a los dos anteriores14, a él se deberá
acudir para el reconocimiento de su existencia, para realizar su preservación si es
procedente y, en su caso, para llevar a cabo el debido procesamiento de los
indicios, evidencias, huellas, objetos o elementos que puedan vincularse con la
investigación. De la misma forma se actuará en los supuestos de flagrancia de los
que resulte un sitio físico a investigar o en aquellos que se identifique alguno que
deba ser analizado por su probable relación con un hecho delictivo. En definitiva,
todo espacio material del que sea posible extraer información sobre un eventual
hecho delictivo, deberá ser preservado.
La inmediatez en el traslado es fundamental, por cuanto existe el riesgo inminente
de que las evidencias físicas, indicios, huellas, vestigios, instrumentos, objetos o
productos del hecho delictivo puedan ser alterados, contaminados, destruidos,
12
Así se identifica al espacio material abierto o cerrado, mueble o inmueble en el que presumiblemente se
cometió un hecho delictivo, de manera que existe la posibilidad de que en él puedan encontrarse indicios,
evidencias, objetos o elementos relacionados con el hecho investigado. Se extiende a zonas periféricas o a los
alrededores, a las áreas adyacentes, así como a las rutas de escape.
13
Es un escenario en el que se localizan indicios, evidencias o elementos relacionados con la posible
comisión del hecho que se investiga.
14
En este contexto, cabe considerar aquellos lugares en los que es posible descubrir indicios útiles para la
investigación y de los cuales se puede tener conocimiento en el trascurso de la misma.
150
escondidos o eliminados, según sea el caso, de manera imprudente, de forma
intencional, por desconocimiento, por causas naturales o por las características o
vida propias del indicio. En ello mucho tiene que ver la víctima, sus amigos y
familiares, el mismo autor o autores, las autoridades que acudan al lugar y que
tengan poca capacitación en materia de preservación, las condiciones
climatológicas o inclusive la vida que, por sus particularidades, tenga el indicio o
elemento probatorio.
Sin excepción alguna, desde el inicio de las actuaciones se deberá mantener
informado al ministerio público de todas las diligencias practicadas y de aquellas
que se pretenda practicar.
2.1.
Preservación del lugar objeto de investigación
El objetivo que se persigue con la preservación del lugar de los hechos o del
hallazgo, es el de asegurar que los indicios, evidencias, huellas, objetos o
elementos que puedan tener relación con el posible hecho delictivo no sean
destruidos, contaminados o alterados, es decir, que no pierdan, total o
parcialmente, su eficacia probatoria. Se trata, pues, de una primera medida que
debe adoptarse al momento de llegar a un escenario en el que pueda encontrarse
material probatorio, siendo, por lo tanto, obligación de todos los funcionarios
públicos que a él acudan, la de garantizar que las evidencias o indicios conserven
la ubicación, características, posición y estado que tenían cuando fueron
encontrados. Debe tenerse en cuenta que la cadena de custodia comienza donde
se descubren o encuentran los indicios, evidencias y demás elementos materiales
que puedan tener relación con el posible hecho delictivo.
Para establecer la preservación del lugar de los hechos o del hallazgo del delito de
robo, debemos considerar, tanto la que se realiza en un lugar abierto, como la que
corresponde a un lugar cerrado. En efecto, de la misma forma que es posible
aludir, por ejemplo, al robo cometido en la vía pública, en un escenario concurrido,
en campo abierto o en un paraje solitario, se debe tener en cuenta el robo
cometido en edificios, viviendas, aposentos, en negocios, en inmuebles en general
o en cualquier otro espacio cerrado. De uno a otro grupo de supuestos varía la
protección o aislamiento del lugar.
Así pues, cuando se localice o se tenga conocimiento de la existencia de un
posible lugar de los hechos, del hallazgo u otro que aporte datos útiles para la
investigación del delito de robo, se deberá cumplir, como punto de partida, con el
procedimiento siguiente:
1) Desde el momento en que, por cualquier medio, se reciba la
información, se deberá procurar que esta sea clara, precisa y completa,
de modo que sea posible conocer la ubicación exacta de lugar y las
características del hecho a investigar.
151
2) De inmediato se acudirá al espacio físico de que se trate, con el objeto
de constatar su existencia y determinar su posible idoneidad para la
investigación.
Cualquier información que aporte un lugar sobre el hecho investigado, justifica su
preservación y custodia. Nada debe desecharse, todo, por intrascendente o
extraño que parezca, puede tener relevancia para el esclarecimiento de los
hechos.
3) De manera simultánea, lo señalado en el punto anterior deberá ser
informado al ministerio público, lo mismo que todo lo actuado en
desarrollo de la investigación.
Debe considerarse que el ministerio público puede dar la instrucción a la policía
de que se traslade a un lugar materia de inspección, de suerte que también en
este caso se deberá acudir con prontitud para realizar la preservación.
4) De constatarse la existencia y posible idoneidad probatoria del espacio
físico:





Se deberán tomar todas las medidas necesarias para su
aislamiento y custodia mediante técnicas adecuadas de
acordonamiento y protección;
Al mismo tiempo, se deberá desalojar e identificar a las personas
que en el lugar se encuentren;
Sin descuidar lo anterior, se procederá a la búsqueda o
localización de posibles testigos;
Si es el caso, se deberá llevar a cabo la detención de los posibles
autores o participes, y
De forma simultánea, se deberá brindar la atención médica,
apoyo y protección que requieran las víctimas u ofendidos del
posible hecho delictivo.
5) Una vez garantizado el aislamiento y custodia del lugar, se procederá a
su ubicación e identificación.
6) De todo lo actuado en esta fase, se deberá dejar constancia de manera
detallada en el informe que se rinda al ministerio público, en los informes
institucionales que correspondan, en el Informe Policial Homologado,
así como en el registro de la cadena de custodia.
2.2.
Reglas básicas de actuación para la preservación
A partir del primer contacto con un espacio físico en el que se localicen indicios,
evidencias o elementos que tengan relación con un hecho delictivo inicia la
152
cadena de custodia, y es, por lo tanto, responsabilidad de todos los funcionarios
que tengan el primer contacto con dicho lugar, garantizar que no sufra
alteraciones. Desde ahí comienza, y con especial relevancia, el control que
impone la cadena de custodia.
En efecto, la autoridad que acuda por primera vez al lugar de investigación, queda
obligada al aislamiento y custodia del mismo. Desde ese momento deberá
asegurar que dicho espacio físico no sufra modificación alguna, o si se quiere, que
mantenga el estado que guardaba a su llegada.
Para garantizar desde el principio la inalterabilidad de los indicios, evidencias,
objetos o productos del delito, así como el acceso a distinta información sobre el
hecho, se debe empezar por realizar un adecuado aislamiento y protección del
lugar de investigación, pasando por el respeto a una serie de reglas elementales
de comportamiento que han de cumplirse en el mismo, hasta llegar al desarrollo
de ciertas acciones que, por diversas fuentes, permitan obtener información de lo
ocurrido antes, durante y después de la posible comisión del delito. A ello se hará
referencia en los próximos incisos.
a) El estricto cumplimiento de reglas básicas en el lugar objeto de
investigación
Se deben respetar las reglas criminalísticas básicas de «no tocar», «no pisar»,
«no alterar», «no desplazar» o «no mover» todo lo que se encuentre dentro del
espacio físico a investigar.
Llevar el material o instrumentos estrictamente necesarios para la intervención y
evitar olvidarlos, no tirar basura, no comer ni introducir comida, no llevar chicle,
pastillas o caramelos en la boca, no beber ni introducir bebidas, cuidar que las
sustancias o líquidos que forman parte del instrumental de investigación no se
derramen, no fumar y no escupir, son obligaciones que también deben cumplirse
dentro de la zona de investigación, y es responsabilidad de quien se encargue de
la custodia y preservación de esta, garantizar que se cumplan.
De verificarse la existencia de un cadáver en el lugar sujeto a investigación,
también deberá permanecer intacto y conservar su posición hasta en tanto el
ministerio público ordene su desplazamiento, manipulación o levantamiento.
b) Coordinación para la preservación y custodia
Lo conveniente es que la preservación y custodia se desarrolle de forma
coordinada, profesional, metódica y organizada entre dos o más funcionarios de
policía, y que uno de ellos tome el mando hasta en tanto llegue el ministerio
público. El coordinador servirá como punto de enlace o de comunicación entre
153
quienes se encarguen de la preservación y custodia, asignará funciones y vigilará
que, en cada caso, se cumpla con el protocolo de actuación.
Quien dirija la preservación, deberá informar al ministerio público lo que haya sido
encontrado y en las condiciones que fue encontrado, así como el desarrollo de las
actuaciones hechas hasta su llegada
c) La protección de la zona mediante técnicas adecuadas
Se deberá delimitar la zona con técnicas adecuadas de acordonamiento15,
desalojando e identificando, si es el caso, a todas las personas o servidores
públicos ajenos a la investigación que ahí se encuentren a la llegada.
En este punto deben considerarse, a su vez, los siguientes aspectos:
-
-
Acciones y precauciones que deben tomarse al realizar el
acordonamiento;
La realización de un desalojo adecuado del lugar objeto de
preservación y custodia;
El acordonamiento de un lugar abierto;
El acordonamiento de un lugar cerrado;
La creación de una sola ruta de acceso y salida para el lugar
acordonado;
Algunas formas de fortalecimiento de la protección y custodia, y
La importancia de la identificación de las personas encontradas en el
lugar.
Acciones y precauciones que deben tomarse al realizar el acordonamiento
Durante el acordonamiento, se debe vigilar que la zona protegida no sea alterada
y que los posibles indicios u objetos que en ella se encuentren mantengan su
posición y estado.
Además, se debe evaluar en qué medida el escenario físico ha sido alterado antes
de su preservación, para lo cual se deberá recabar la información precisa que a
este respecto aporten los testigos o cualquier otra persona o servidor público que
en él se halle.
Todos los datos obtenidos en este sentido, de inmediato deberán ser trasladados
al ministerio público, de la misma forma que incluidos en los informes y registros
que se hagan.
15
Ni que decir tiene, que para delimitar el perímetro protegido se puede recurrir a diversos métodos e
instrumentos, como lo son cuerdas, sogas, cintas rotuladas, barreras naturales o cordones humanos formados
por el personal de policía.
154
Si existiera alguna responsabilidad por la alteración o manipulación incorrecta de
los indicios o evidencias físicas, ya se trate de particulares, ya de algún servidor
público, ello deberá ser informado al ministerio público para que actúe conforme a
derecho.
Debe recordarse que el daño, la alteración, extravío o destrucción de los indicios,
evidencias y demás elementos materiales probatorios de un posible hecho
delictivo, son conductas sancionadas por las leyes administrativas y penales.
- Un desalojo adecuado
El desalojo de las personas o autoridades ajenas al desarrollo de la investigación
se deberá realizar evitando alterar el escenario protegido y a través de las zonas
menos propensas a contener indicios, evidencias, elementos, objetos o
instrumentos relacionados con el hecho que se investiga.
En cualquier caso, se debe evitar caminar o pisar por la zona protegida para no
alterar o destruir indicios o evidencias.
-
El acordonamiento en un lugar abierto
Si se trata de un lugar abierto, y si las condiciones de este lo permiten, el
acordonamiento se deberá establecer a una distancia de, cuando menos,
cincuenta metros del indicio o evidencia que estén más alejados del punto focal
del escenario sometido a investigación. Si esto no es posible por las
características del lugar, se procurará realizar el aislamiento lo más aproximado
posible a dicho parámetro.
Uno de los mayores inconvenientes que presenta un lugar abierto, radica en que
carece de protección frente a las condiciones climatológicas o a los factores
ambientales (lluvia, calor, frio, viento, polvo, luz solar, contaminación, etc.), lo que
incrementa el riesgo de que sufra alteraciones o de que sea contaminado,
destruido o dañado. Aquí la rapidez en la preservación adquiere todavía más
relevancia, pues no solamente existe el peligro de que el lugar y su posible
material probatorio sean alterados por cualquier persona, sino también a causa de
factores naturales.
Una demora injustificada en la actuación que traiga como consecuencia la
alteración o daño del lugar y de su posible material probatorio, puede derivar en
responsabilidades de carácter penal y administrativo.
El acordonamiento en un lugar cerrado
Si se trata de un lugar cerrado, se deberán proteger y vigilar todas la vías de
acceso, como los son puertas, ventanas, azoteas o cualquier otro punto que
pueda servir para ingresar a dicho lugar.
155
-
La creación de una sola ruta de acceso y de salida para el lugar
acordonado
En cualquier circunstancia se deberá establecer una sola ruta de acceso a la zona
acordonada, para controlar la entrada y salida, tanto de todos los intervinientes en
la investigación, como de los indicios y evidencias.
Se debe procurar que esa misma ruta sea la utilizada para desalojar a los testigos,
a los heridos, detenidos o sospechosos si los hay, cuidando que, a dicho fin, no se
empleen otras rutas.
Todos los servidores públicos que formen parte del personal ministerial, policial y
pericial facultado para intervenir en la investigación, tienen la obligación de traer a
la vista la identificación que los acredite como tales, de lo contrario se les deberá
impedir el acceso a la zona delimitada.
A toda persona ajena a la investigación, incluidos funcionarios o servidores
públicos de cualquier clase o rango, se le impedirá el ingreso a la zona preservada
y custodiada. Lo mismo se hará respecto de las víctimas, sus familiares o amigos
o personas que vivan en el lugar, a quienes se les dará un trato cordial, se les
explicara la situación y se les transmitirá seguridad.
-
Sobre el fortalecimiento de la protección y custodia
Sobre todo en lugares abiertos, es posible fortalecer la preservación y custodia si
se amplía la zona protegida con la instalación de otro cordón exterior y concéntrico
al principal, pues de esta forma se crea un espacio diferente para controlar y
registrar el acceso y salida, tanto de los indicios o evidencias, como del personal
facultado para intervenir en la investigación de que se trate.
Se puede salvaguardar más la zona con una tercera barrera de protección, que se
crea con vehículos oficiales para desviar el tránsito vehicular e impedir el paso a
los transeúntes. Con ello se evitan accidentes de tráfico, la concentración de
personas o aglomeraciones innecesarias que pueden entorpecer la actividad de
investigación.
De otra forma es posible fortalecer la protección y custodia a partir de tres
bloques:

En un nivel interno, se halla la barrera que delimita la zona principal, es
decir, el espacio en que se encuentran los indicios, evidencias y demás
elementos relacionados con el hecho que se investiga, y al cual
solamente tendrán acceso los funcionarios públicos encargados de la
investigación.

En un segundo nivel o perímetro intermedio, se puede crear una zona
de control de entrada y salida al área principal, que también puede
156
emplearse para establecer un espacio o centro de mando y
coordinación de la policía, de los intervinientes en la investigación y
demás personal de apoyo. En esta área, se podrá situar a las víctimas,
testigos o personas que guarden alguna relación con el hecho que se
investiga para garantizar su protección, para realizar las entrevistas
que procedan o para brindarles la atención médica que requieran.

-
Un nivel externo puede destinarse para contener el paso de personas
ajenas al lugar y a la investigación, como lo son curiosos y los medios
de comunicación.
Con respecto a la identificación de las personas halladas en el lugar
objeto de la preservación
Es muy importante identificar a todas las personas que se hallen en lugar de
investigación al momento de tomar el primer control del mismo. Además, se debe
procurar, mediante un diálogo cordial, que las personas –víctimas o testigos– o
autoridades que puedan aportar información sobre lo ocurrido, no se retiren hasta
que se defina si es necesario tener una entrevista con ellas.
También se debe hacer un reconocimiento del lugar y de sus alrededores para
identificar la presencia de personas que puedan estar relacionadas con los hechos
porque los hayan presenciado, porque hayan tenido participación en ellos o por
cualquier otra circunstancia (víctimas, testigos o el propio autor y sus cómplices)
De existir testigos, se deberá tener una entrevista con ellos, procurando que estén
alejados de otras personas que puedan distorsionar o influir en su primera
narración de los hechos. Además, se les identificará con datos suficientes para su
localización en caso de ser necesario su testimonio, así como con datos que
puedan auxiliar en la identificación y ubicación de indicios o evidencias. A cada
posible testigo se le deberá recordar su deber de denunciar la comisión de un
hecho que la ley señale como delito o, más aún, su obligación de proporcionar la
información que requiera el ministerio público en el ejercicio de sus funciones de
investigación de un delito concreto, así como la de comparecer para ser
entrevistado por el ministerio público o la policía.
En los supuestos de flagrancia o cuando durante la investigación del lugar se
detecte la presencia de los posibles autores o participes, se procederá a su
revisión personal. Si al realizarse la revisión personal se identifican armas, objetos,
indicios o evidencias relacionados con el delito, estos deberán manipularse lo
estrictamente necesario para su adecuado procesamiento.
157
2.3.
Ubicación e identificación del lugar
Después de la protección y control de la zona de la investigación, se deberá dejar
constancia gráfica y por escrito de su ubicación, precisándose el domicilio en que
se encuentra y plasmándolo en un croquis, lo que deberá acompañarse de una
reproducción fotográfica o audiovisual, o de ambos respaldos, inclusive. Se deberá
hacer una descripción de lo general a lo particular y detalladamente por escrito,
con la utilización de diagramas o planos del lugar.
De igual forma, y siempre que el ministerio público lo ordene o que las
circunstancias así lo exijan –sobre todo por la ausencia de este–, se deberá
realizar una observación general del lugar, la cual, prioritariamente, deberá estar a
cargo de quien coordine la preservación o, en su caso, de quien o quienes mayor
capacitación y experiencia tengan en la investigación. De cualquier modo, en ello
deberá participar el menor número de servidores públicos facultados. No hay que
olvidar que el interés primordial es el de garantizar que el escenario permanezca
inalterado.
La observación general es la primera incorporación al espacio protegido para
reconocer sus características e identificar los elementos materiales probatorios y
las evidencias físicas que en él puedan encontrarse. Para ello es necesario
diseñar un plan de actuación que permita poner en marcha el método más
adecuado para el terreno a inspeccionar y las condiciones que presente
(búsqueda de punto a punto, por sector o cuadrante, en círculos concéntricos o
espiral, por franjas o líneas y por cuadricula o rejilla). En este contexto se realiza
una descripción que va, de lo general a lo particular. De ello se deberá llevar
registro.
De todas estas actividades de preservación, incluida la localización de testigos,
que también se puede realizar en esta etapa, deberá quedar constancia en el
registro de cadena de custodia, que es el documento en el que se deben asentar
los nombres y firmas de los servidores públicos y demás personas que, en orden
sucesivo, intervengan en la cadena de custodia, desde su inicio hasta el final, así
como la descripción de los bienes, características de los mismos, lugar objeto de
investigación y demás relativos y relevantes para la carpeta de investigación 16.
2.4.
Procesamiento de los indicios o evidencias
Por instrucción del ministerio público o porque las circunstancias así lo demanden,
se deberá realizar el procesamiento de los indicios, evidencias o elementos
materiales probatorios, si bien lo recomendable es que sean los servicios
periciales los que se encarguen de ello. Tratándose del segundo supuesto, sin
16
Vid., Acuerdo número A/002/10 de la Procuraduría General de la República.
158
demora y por cualquier medio eficaz, se deberá mantener informado al ministerio
público.
-
Identificación de indicios o evidencias
La primera actividad a realizar en el procesamiento, es la búsqueda, identificación
o señalización de los posibles indicios o evidencias en el lugar de investigación. A
dicho fin, se deberá hacer una observación metódica, completa, minuciosa y
sistemática. Una vez hallado cualquier indicio, deberá señalizarse con balizas,
conos o similares, empleándose además para ello, un sistema de numeración o
alfabético de exploración seleccionado. El número o letra que se asigne, será el
que llevará el indicio o evidencia durante su permanencia en la cadena de
custodia.
Bajo cualquier circunstancia, se deberán proteger los indicios o evidencias que
estén a la intemperie.
-
Fijación (documentación gráfica)
Tras la identificación, prosigue la fijación de los indicios o evidencias, que no es
otra cosa que la descripción técnica y detallada que sobre estos se hace a través
de medios audiovisuales o, según sea el caso, dibujos, planos topográficos,
fotografías ordinarias o métricas, moldeados o cualquier otro medio para
reproducir cosas. La descripción se hará por escrito cuando no sea posible hacerla
por los medios anteriores.
-
Fotografía o medios audiovisuales
La fijación debe partir de los planos generales, para continuar con los medios
planos y concluir con primeros planos o planos detalle. En los planos generales y
medios, siempre que ello sea posible, se debe hacer la toma desde la altura de los
ojos, pues así se logra una reproducción más fidedigna. Cuando se fotografíen
evidencias, el plano de la cámara debe ser paralelo al plano en que se encuentre
el objeto, con el fin de evitar distorsiones por perspectiva. En este caso, se debe
utilizar testigo métrico para determinar la escala de objeto, evidencia o indicio
fijado.
-
Recolección
A estos efectos, la recolección es la técnica por la cual las evidencias son
levantadas de su posición original para su posterior embalaje y traslado. La
recolección debe llevarse a cabo:

Utilizando guantes;
159


Empleando el instrumento adecuado y limpio para evitar
contaminaciones;
Con el debido cuidado y siempre respetando el método, técnica o
procedimiento ad hoc.
Si al colectar algún indicio o evidencia este se daña, ello debe ser informado de
inmediato a quien lleve el mando de la investigación o, en su caso, al superior
jerárquico, así como manifestado en los registros de la investigación.
-
Embalaje y etiquetado
El embalaje es el almacenamiento que se hace de los indicios o evidencias
hallados en el espacio físico investigado dentro de un contenedor adecuado a la
naturaleza, forma y estado que guardan al momento de la recolección, lo que
implica su protección y preservación. Ello exige que el contendor no esté
contaminado o sucio y que sea sellado inmediatamente después de guardar en su
interior el indicio o evidencia.
Una vez sellado adecuadamente el contenedor, se procederá a su etiquetado,
respetando el referente alfabético, numérico o alfanumérico asignado al indicio o
evidencia desde que fue identificado.
La etiqueta deberá contener los datos siguientes:
● Fecha y hora.
● Número de indicio o evidencia.
● Número de registro (folio o llamado).
● Domicilio exacto del lugar del hecho y/o hallazgo, ubicación exacta del
lugar en donde el indicio fue recolectado y la descripción del material.
● Observaciones
● Nombre completo sin abreviaturas del agente policial, perito o auxiliar
responsable de la recolección y el embalaje.
-
Registro de la cadena de custodia
Concluido el embalaje, se deberá describir o dejar constancia del procedimiento,
método o técnica empleado para la recolección y embalaje de los indicios,
evidencias y demás elementos materiales hallados en el lugar, con el objeto de
integrar dicha información al registro de cadena de custodia.
Simultáneamente, dicho registro de preservación y procesamiento deberá ser
informado al ministerio público y deberá contener:
-
La información relativa a los indicios y sus respectivos contenedores;
Actas, partes policiales o documentos donde se haya hecho constar su
estado original o alguna alteración que hayan sufrido;
160
-
Pruebas periciales que se pretendan realizar;
Las medidas implementadas para garantizar la integridad de las
evidencias o indicios encontrados, y
La firma autógrafa e identificación de los servidores públicos que
intervinieron en el procedimiento.
Es muy importante que el registro de cadena de custodia se cumpla de acuerdo a
las exigencias establecidas, pues cualquier omisión al respecto puede derivar en
responsabilidades administrativas.
Más grave es la sanción para quienes intervengan en la preservación o
procesamiento de los indicios o evidencias y provoquen su alteración, daño o
pérdida, así como el quebrantamiento de la cadena de custodia, pues ello puede
derivar en sanciones de carácter penal.
-
El traslado o transporte de los indicios
El traslado o transporte de los indicios o evidencias debe ser el adecuado,
tomando en cuenta las condiciones climatológicas, la temperatura del transporte,
la presión, el movimiento, así como la duración del mismo, ya que dichos factores
pueden ocasionar la destrucción del indicio o evidencia.
-
La preservación y procesamiento en casos extremos
En aquellos supuestos de flagrancia en los que corra peligro la vida o la integridad
de las autoridades que tengan conocimiento de posibles hechos delictivos, estas
deberán utilizar soporte audiovisual o cualquier otro medio con el que se pueda
verificar el estado en el que fueron encontrados los indicios o evidencias en lugar
de investigación. En esta situación extrema, se deberá fijar y sellar el lugar para
realizar el inventario cuando las circunstancias lo permitan.
Cuando se trate de enfrentamiento armado actual o inminente, el procesamiento
de la cadena de custodia se podrá realizar en un lugar distinto al de la
investigación.
3. Intervención de los integrantes de las instituciones policiales en el lugar
de los hechos
Aunque los miembros de la policía de investigación o ministerial forman parte de
instituciones que quedan clasificadas dentro de las encargadas de seguridad
pública de nuestro país, en este caso a ella no haremos referencia, siendo más
bien nuestra intención la de hacer algunas precisiones sobre las obligaciones que
161
tienen los miembros de otros cuerpos policiales que, de igual forma, tienen
asignadas funciones de seguridad pública, de prevención y persecución del delito.
Concretamente, de lo que se trata es de establecer brevemente las medidas que
ha de tomar dicho personal de policía, como el de la preventiva, al llegar a un
lugar que pueda vincularse con la comisión de un delito. Pues bien, cuando así
ocurra deberá:
-
-
-
Informarlo de inmediato al ministerio público y a su superior jerárquico;
Solicitar apoyo de otros miembros para coordinar acciones que
permitan abarcar todas las necesidades que se presenten;
Si es el caso, garantizar seguridad, neutralizar la comisión o
consecuencias del delito;
Al mismo tiempo, identificar a las víctimas y testigos de los hechos y
brindarles la protección y apoyo que requieran;
Cuando la situación lo demande, solicitar la atención médica y
psicológica para atender a los heridos o a las personas que puedan
necesitarla;
Simultáneamente, y en coordinación con otros miembros, preservar y
custodiar el posible lugar de investigación, acordonándolo con técnicas
adecuadas y desalojando a todas las personas que se hallen dentro de
él. El desalojo deberá hacerlo evitando provocar alteraciones o la
destrucción de indicios o evidencias;
Respecto del espacio protegido, deberá cumplir con las reglas básicas
de no tocar, no mover, no pisar, no desplazar y asegurar que así se
cumplan;
Impedir el acceso de personas a la zona protegida, incluidas la víctima,
amigos o familiares de esta;
Custodiar por diversos puntos el perímetro de la zona acordonada para
evitar el acceso de personas ajenas a la investigación;
Hacer un reconocimiento del lugar y alrededores para identificar la
presencia de los posibles autores, de potenciales testigos e inclusive
de víctimas;
Identificar posibles testigos y entrevistarse con ellos;
Si es el caso, proceder a la detención de los posibles autores del delito,
respetando sus derechos humanos y poniéndolos de inmediato a
disposición del ministerio público;
Inscribir de inmediato la detención que realice en el Registro
Administrativo de Detenciones del Centro Nacional de Información, así
como remitir, sin demora y por cualquier medio, dicha información al
ministerio público;
Mantener el control de la situación y la protección del lugar hasta que
llegue el ministerio público o la policía de investigación o ministerial;
162
-
-
No intervenir en el procesamiento de los indicios si no está capacitado
y facultado para ello;
A la llegada del ministerio público o de la policía de investigación,
entregar el control de lugar aportando toda la información de lo
sucedido y contestando a las dudas que se puedan tener respecto de
lo que haya investigado, constatado o percibido.
Permanecer brindando labores de apoyo, si el ministerio público o la
policía de investigación así se lo solicitan.
Registrar su intervención en el informe institucional que corresponda,
así como en el informe policial homologado.
La alteración o destrucción de un indicio o evidencia son conductas sancionadas
por las normas administrativas y penales.
4. Revisión corporal
Se podrá solicitar a cualquier persona la aportación voluntaria de muestras de
fluido corporal, vello o cabello, exámenes corporales de carácter biológico, huellas
digitales, extracciones de sangre u otros análogos, de la misma forma que se le
podrá pedir autorización para fotografiar alguna parte de su cuerpo. Antes, sin
embargo, se le deberá informar la causa por la que se le solicita la revisión
corporal, así como el derecho que tiene a negarse proporcionar dichas muestras.
En caso de que no acceda, de inmediato ello deberá se informado al ministerio
público para que tome las medidas que conforme a derecho procedan.
Si la persona acepta que se le practique la revisión, las muestras deberán ser
extraídas por personal especializado del sexo que ella elija, respetando su pudor y
en un recinto que resguarde su privacidad.
Las diligencias practicadas deberán realizarse con estricto apego a los derechos
humanos y sin que impliquen un peligro para la salud.
La información y el material obtenido son de carácter confidencial.
163
ANEXO
Principios del uso legítimo de la fuerza y de las armas de fuego
Con independencia de la técnica, método o estrategia policial que, atendiendo a
las circunstancias específicas de cada supuesto, se utilice para llevar a cabo la
detención, ya se trate de reducción física de movimientos, ya del empleo de armas
incapacitantes no letales, intermedias, de baja letalidad o de letalidad reducida, o
bien de armas de fuego o letales, se deberá actuar protegiendo la vida de las
personas y de acuerdo con los principios de excepcionalidad, legalidad,
profesionalismo, proporcionalidad, racionalidad, necesidad, congruencia y
oportunidad.

Excepcionalidad:
Ante todo, el ejercicio de la fuerza debe regirse por la excepcionalidad, lo cual
quiere decir que está autorizado para casos muy concretos y que a él se podrá
recurrir en determinados supuestos, pero siempre que hayan fracasado o que
resulten inútiles o insuficientes otros medios, estrategias o acciones policiales no
violentas. El uso legítimo de la fuerza debe ser el último recurso.

Legalidad
La legalidad en el uso de la fuerza no solo implica que esta se encuentre dentro de
los supuestos legal y excepcionalmente previstos, o si se quiere, que tenga el
respaldo de la norma jurídica, sino que, además, provenga de la autoridad
habilitada para ello y que se haga respetando los procedimientos establecidos,
como lo son, por ejemplo, los que ordenan ciertas leyes especiales y las
directrices protocolarias oficiales que se destinen a tal efecto. En resumidos
términos, la acción debe llevarse a cabo con estricto apego a la Constitución
Política de los Estados Unidos Mexicanos y a las leyes o directrices que de esta
derivan.

Profesionalismo
En este caso, el profesionalismo implica una formación policial integral que, ante
todo, se rige por criterios éticos, de respeto absoluto de los derechos humanos y
de una vocación de servicio público para cumplir con las obligaciones legalmente
establecidas. Sobre la base de estas máximas, dicha formación policial integral se
pone en práctica sobre personas que han sido elegidas a través de
procedimientos adecuados, iniciales y periódicos, que permitan constatar aptitudes
profesionales, éticas, psicológicas y físicas idóneas para el ejercicio eficaz de la
función policial. Particularmente en el asunto que nos ocupa, el profesionalismo
se proyecta con personal capacitado:
164
2) En materia de derechos humanos y de libertades públicas (ante todo debe
respetarse el derecho a la vida).
3) En formación jurídica sustantiva y procesal.
4) En la investigación del delito o en el esclarecimiento de los hechos.
5) En la formación física y psicológica adecuada para afrontar y controlar
situaciones de alto riesgo frente a inminentes peligros ocasionados por
personas que muestren cualquier grado de violencia.
6) En conocimientos técnicos y policiales para conseguir la detención de una
persona con medios que puedan sustituir el uso legítimo de la fuerza y, con
especial importancia, para evitar que este se lleve a cabo a través de armas
letales.

Proporcionalidad
De acuerdo con este principio, el uso de la fuerza debe guardar relación con la
oposición al legítimo acto de autoridad, de manera que su forma y nivel de
aplicación corresponda a las circunstancias del hecho o a la reacción que se
afronta o se intenta repeler, como lo son las particularidades de la persona objeto
de la medida, su peligrosidad, comportamiento y el grado real de resistencia que
muestre.
La alternativa elegida del uso de la fuerza debe ser la menos lesiva sobre la
persona en la que recae, sobre terceros y sobre la sociedad en general.

Racionalidad
La forma y magnitud de la fuerza empleada debe ser el resultado de una reflexión
inmediata y efectiva sobre el objetivo que se persigue, las circunstancias del
hecho y las capacidades, tanto de la persona objeto de la detención, como de la
misma policía. Ello conduce a que la medida sea la necesaria para el desempeño
de la función y la elegida tras descartarse la idoneidad de otros medios no
violentos o menos violentos.

Necesidad
Se deberá hacer uso de la fuerza solamente cuando sea estrictamente necesario,
lo que significa que, después de hacer una valoración de las circunstancias del
hecho y de verificarse la insuficiencia, no utilidad o ineficacia de acciones o
medios no violentos, sea la utilización de la fuerza la alternativa adecuada para el
cumplimiento de los objetivos perseguidos.
Queda estrictamente prohibido emplear la fuerza cuando ya se ha conseguido el
sometimiento de la persona detenida y esta no presente resistencia. Toda acción
violenta que se despliegue sobre las personas después de su detención y control,
es innecesaria y, en consecuencia, será sancionada por las leyes penales.

Congruencia
165
Con ello se hace referencia al empleo del medio más adecuado para cumplir, de
manera exclusiva, con el objetivo perseguido, de manera que debe existir relación
y equilibrio entre el grado de fuerza implementado y el perjuicio que se cauce a la
persona objeto de la acción, a terceros o a los bienes.

Oportunidad
Con este principio, se quiere hacer notar que el uso de legítimo de la fuerza debe
llevarse a cabo de manera inmediata, en el momento que se requiere, con la
decisión acertada, con rapidez, eficiencia y eficacia para cumplir con el objetivo
perseguido. Aquí es donde el profesionalismo se debe poner en práctica.
166
APARTADO C
INVESTIGACIÓN PERICIAL DE DELITO SEXUALES
COMETIDOS CONTRA MENORES
I. Directrices generales en la investigación de un delito sexual cometido a
menores:
1. Deben protegerse todos los derechos de la niñez
2. Deben proteger al menor contra el descuido o trato negligente.
3. Velar por el interés superior de los menores.
4. Proporcionar la información adecuada a los menores.
5. Protegerlos contra la trata, todas las formas de explotación y abuso
sexual.
6. Velar por el derecho a la intimidad del menor.
7. Solicitar el consentimiento de los padres o representantes legales del
menor (víctima, imputado, víctimas indirectas y testigos) y dejar constancia
de este mediante los formatos de aceptación.
8. Realizar el estudio en compañía de un familiar mayor de edad, siempre y
cuando no afecte el desarrollo del estudio.
9. Realizar el estudio solicitado con respeto de la dignidad y derechos
fundamentales del menor.
10. Realizar los estudios en forma individual.
11. Solicitar la atención especializada para el menor.
12. Proporcionar la información necesaria y especializada.
13. Los peritos deberán ser los idóneos, contar con el perfil necesario para
la realización del estudio, tener perspectiva y sensibilización de género
14. Ser del mismo sexo que el menor a quien realizará la revisión médica.
15. Recibir atención médica y psicológica.
16. Resguardar su identidad y datos personales.
1. Consideraciones generales en el auxilio de la entrevista del ministerio
público con el menor.
1. Brindar un manejo y contención emocional al menor que se entrevista.
2. El psicólogo orientará al ministerio público la forma de la entrevista.
3. El médico dictaminara si el menor esta en posibilidades físicas para ser
entrevistado.
2. Consideraciones generales
investigación:
en el procesamiento del
lugar
de
1. Coordinarse y trabajar en forma multidisciplinaria e interdisciplinaria con
otras especialidades.
2. Coordinarse con la trilogía investigadora y otras especialidades periciales
en el lugar de investigación.
3. Fijar el lugar en las condiciones que se encuentra.
4. Retirar a toda persona ajena a la investigación:
167
5. Verificar la ejecución de la preservacion del lugar y cadena de custodia.
6. Realizar las medidas tendientes a la preservación y protección del lugar.
7. Resguardaran las entradas y las salidas, prohibiendo el paso de persona
ajena a la investigación.
8. No tocar ni mover nada.
9. El personal deberá ser el mínimo indispensable y coordinarse en el lugar.
10. El procesamiento del lugar deberá ser realizado por el personal
capacitado y facultado para ello.
11. Permitir el acceso del personal perteneciente a otras instituciones
cuando sea necesario para salvaguardar la seguridad de las personas.
12. Cuidar la integridad física del personal que esté realizando el
procesamiento del lugar.
13. Las personas ajenas a la investigación deberán mantenerse a una
distancia prudente.
14. Al término del procesamiento del lugar y los indicios el ministerio público
determinara los pasos a seguir.
3. El equipo y lugar de trabajo.
1. Tener un espacio que brinde un ambiente agradable y de confort, de
privacidad y seguridad para el menor.
2. Pruebas psicométricas en original.
3. Formatos de consentimiento y no aceptación del estudio.
4. Formatos de cadena de custodia para los indicios y evidencia.
5. Kit de toma de muestras biológicas.
6. Recipientes idóneos para embalar las muestras de acuerdo a su
naturaleza.
7. Contar con personal de ambos sexos.
8. Bata, guantes, tapaboca, traje completo con capucha y calzas
incorporadas, así como elástico en cara, cintura, muñecas y tobillo, etc.,
9. Preparar el lugar de trabajo, equipo y el material anticipadamente.
10. Ser puntual en el desarrollo del estudio programado.
4. Directrices generales para el manejo de los indicios:
1. Utilizar el equipo y material adecuado.
2. Manejarlo lo estrictamente necesario.
3. Manipularlos por separado y evitar mezclarlos.
4. Embalar individualmente.
5. Etiquetarla para individualizar.
6. Inciar o continuar con los formatos de cadena de custodia.
7. Utilizar material desechable de exploración (Bata, guantes, tapaboca,
traje completo con capucha y calzas incorporadas, con elástico en cara,
cintura, muñecas y tobillo, etc.)
168
5. Consideraciones generales en el proceso penal:
1. Obligación de suministrar información
El servidor público está obligado a proporcionar oportunamente la
información que requiera el ministerio público en el ejercicio de sus
funciones de investigación de un hecho delictuoso concreto.
2. Secreto de las actuaciones
Deberá guardar secreto de las actuaciones de investigación para los
terceros ajenos al procedimiento.
3. Obligación de reserva
No podrán proporcionar información que atente contra el secreto o la
reserva de ésta.
4. Respeto al derecho de la intimidad y privacidad.
Deberán respetar la intimidad y privacidad de los menores, ninguno de
los intervinientes en el proceso divulgaran datos o información
personalísima.
5. Recolección de indicios
Obtener y producir los indicios por medios lícitos, incorporarlos al
proceso conforme a las reglas.
No tendrá valor la prueba obtenida mediante torturas, amenazas, o
violación de los derechos fundamentales de las personas.
6. Auxiliar en la revisión corporal
Auxiliar al ministerio público y policía en la revisión corporal de una
persona cuidando se respete su pudor.
La revisión corporal deberá realizarse en un espacio que resguarde la
privacidad de la persona, realizándose por personas de su mismo sexo.
Permitir la asistencia de una persona de confianza con el examinado.
En el caso de menores de edad, la presencia de persona de confianza
será indispensable para la realización del estudio.
7. Actividad complementaria del peritaje
Cuando para el estudio solicitado por el ministerio público los peritos
necesiten un testigo indubitable para su confronta se informara al
ministerio público.
El Ministerio Público determinara la presentación o el aseguramiento de
objetos o documentos, y la comparecencia de otras personas, si es
necesario para el peritaje.
Requerir al imputado y a otras personas que elaboren un escrito, graben
su voz o lleven a cabo operaciones análogas, etc.
Cuando la operación sólo pueda ser ejecutada voluntariamente por la
persona requerida y no quisiera hacerlo, se dejará constancia de su
negativa.
Lo examinado será conservado, en lo posible, de modo que el peritaje
pueda repetirse
8. Examen y pruebas en las personas
Recabar el consentimiento del imputado, el afectado, u otras personas,
para realizar exámenes corporales, pruebas de carácter biológico,
extracciones de sangre u otros similares.
169
De negarse el consentimiento informar al ministerio público.
9. Prueba anticipada
Cuando el perito manifieste la imposibilidad de acudir a la audiencia de
debate de juicio oral, deberá hacerlo del conocimiento del ministerio
público, siempre que exista motivo fundado.
10. Peritaje irreproducible
Cuando el estudio pericial recaiga sobre objetos que se consuman al ser
analizados, no se realizara el estudio sino en la cantidad estrictamente
necesaria.
Si la cantidad del objeto es escasa y el estudio pericial la consuma por
completo, no se llevará a cabo el análisis y se informará al ministerio
público.
11. Conservación de los elementos de investigación
Los elementos de la investigación que analicen los peritos deberán ser
enviados al ministerio público para ser conservados bajo su custodia.
Toda evidencia física y medios de prueba deberá ser devuelta al
ministerio público.
El ministerio público es quien puede autorizar a los intervinientes del
proceso para que tenga acceso a ellos con el fin de reconocerlos o
realizar alguna pericial.
Registrarse en el registro especial que lleve a cabo el ministerio público,
en el cual se identificaran a las personas que son autorizadas para
reconocerlos o manipularlos.
II. Formalidades para la intervención de los servicios periciales.
1. Solicitud del ministerio público
Cuando de la investigación que realiza el ministerio público de los delitos sexuales
cometido a menores; de manera prolongada o en un solo evento; tenga que hacer
examen de personas, hechos, objetos o circunstancias relevantes para la causa,
solicitará la intervención (prueba pericial), sí es necesario o conveniente poseer
conocimientos especiales en alguna ciencia, arte, técnica u oficio para examinar
estos elementos, auxiliándose de las diversas especialidades que integran el área
de servicios periciales (anexo de especialidades periciales).
La solicitud puede realizarse:
1. Oficio
2. Oficio anexando el expediente
3. Oficio anexando indicios
4. Vía telefónica
5. Radio comunicación
6. Forma personal
170
2. Registro de los datos de la solicitud
El área de servicios periciales especializada en delitos sexuales deberá dar trámite
administrativo a la solicitud del ministerio público, realizando el registro de la
misma asignándole un número de control y designando el perito que realizará el
estudio; la solicitud al menos contendrá los siguientes datos generales:
1. Número de carpeta de investigación
2. Tipo de hecho que se investiga
3. Con detenido o sin detenido
4. Estudio a practicar
5. Datos específicos
6. Nombre del solicitante
7. Descripción de los anexos (Expediente o indicios)
Conforme el desarrollo del delito y la investigación del mismo, el ministerio
público, tendrá diversas variantes y elementos de investigación pericial, siendo las
víctimas, el victimario y el lugar con los objetos donde posiblemente se cometió
dicha conducta, desprendiéndose datos específicos:
1. Víctimas (agraviado, ofendido, denunciante)
Los datos de la víctima directa, nombre y edad del menor, nombre de la
persona que lo acompaña (Padres, familiar, tutores legales, representante
legal, trabajadora social, persona mayor de edad, etc.); fecha, hora y lugar
donde se realizará el estudio.
Los datos de las víctimas indirectas nombre del padre, madre y/o hermanos
y hermanas, edades; fecha, hora y lugar donde se realizará el estudio.
2. Imputado
Los datos del imputado, nombre y edad, fecha, hora y el lugar donde se
realizará el estudio; si fueren varios la solicitud se realizara por separado.
3. Lugar
Dirección o ubicación del lugar de investigación, en el cual se realizará la
observación en búsqueda de indicios y evidencia física como resultado del
hecho delictivo.
Si la entrevista que realizará el perito es dentro de alguna institución
pública, centro hospitalario, centro de reclusión, etc., el ministerio público
deberá elaborar los oficios dirigidos al representante legal de estas
instituciones para que permitan el ingreso.
3. Asignación del número de control
Una vez realizado el registro deberá de proporcionarse un número de control al
ministerio público solicitante, el cual será consecutivo y en orden ascendente de
otras solicitudes ministeriales, e inmediatamente se turnará la solicitud al perito
correspondiente para la atención o en su caso se programará el estudio para la
fecha y hora solicitada.
171
El perito designado deberá recibir la solicitud del ministerio público, debiendo
tomar nota de los siguientes datos:
1. Anotar fecha y hora de recepción
2. Sin detenido o con detenido
3. Distinguir los datos generales y específicos proporcionados
4. Programar el estudio solicitado
5. Preparación del lugar de trabajo
6. Preparación de equipo y material de trabajo
Diligencias periciales básicas en el lugar de investigación, con la víctima
menor de edad, imputado y testigos, en los delitos de violación, estupro,
abuso sexual y hostigamiento sexual:
III. Procedimiento de peritos
1. Auxilio psicológico y medico en la entrevista al ministerio público
En la entrevista inicial con el menor de edad el ministerio público, podrá estar
auxiliado por el psicólogo forense o médico forense, si considera que el estado
físico y emocional del menor así lo requiere, salvaguardando la atención médica y
psicológica que requiere el menor desde la comisión del delito.
1. El menor estará acompañado por un familiar, quien no tomará parte
activa en la entrevista.
2. La intervención del psicólogo tiene la finalidad de brindar un manejo y
contención emocional al menor que se entrevista. (Respecto de las
consecuencias del abuso sexual y de otras conductas violentas lesiones,
abuso psicológico, etc.) Bajo un contexto de apoyo y protección posibilitará
la recuperación emocional y mitigará los efectos de la victimización.
3. El psicólogo podrá orientar al ministerio público la forma de la entrevista y
el uso de un lenguaje corporal congruente con la comunicación que se
establece hacia el menor, que deberá ser claro y sencillo.
4. El médico dictaminará si el menor está en posibilidades físicas para ser
entrevistado.
De igual forma el ministerio publico contará con el auxilio de otras especialidades
periciales cuando la víctima menor de edad presente ceguera, debilidad visual,
discapacidad auditiva y visual.
2. Intervención psicológica
El personal pericial deberá ser el idóneo, contar con el perfil necesario para la
realización del estudio, tener especialización en el área, perspectiva y
sensibilización de género en el desempeño de esta actividad; por lo que para el
desarrollo de su trabajo deberá de tener al menos lo siguiente:
172
1. Contar con un espacio o consultorio que brinde al menos un ambiente
agradable y de confort, de privacidad y seguridad para el menor.
- Debe ser de fácil acceso para todas las personas, especialmente para
aquellas con movilidad reducida.
- Con una adecuada ventilación e iluminación, preferiblemente natural.
- Pintado con colores claros (Blanco de preferencia) que reflejen la luz,
brinden un ámbito cálido y amable para el menor. (Atmósfera neutra,
relajada y amistosa.)
- Garantizar la privacidad del menor, tanto visual como auditiva.
- Tener el mobiliario mínimo necesario para una adecuada atención, sillas
cómodas, escritorio, archivo para el resguardo de expedientes y
documentos importantes, un armario con seguridad para el almacenamiento
de tests, pruebas psicológicas y bibliografía especializada, un mueble
donde colocar juguetes y otros materiales para la atención del menor.
2. Pruebas psicométricas en original, así como el material en condiciones
favorables para la intervención.
3. Contar con un área de juegos para los menores de edad.
4. Formatos de consentimiento y no aceptación del estudio.
5. Formatos de cadena de custodia para los inicios y evidencia.
6. Contar con el tiempo que se requiere para la realización del estudio, para
que la víctima permanezca el tiempo necesario en la institución.
7. Se programaran debidamente otras diligencias que requieran más tiempo
o alguna hora en específico.
2.1.
Procedimiento con la víctima directa
Cuando el ministerio público solicite el estudio psicológico en el menor de edad, el
perito psicólogo deberá realizar las siguientes actividades.
Actividades previas al estudio:
1. Verificar los datos generales y específicos proporcionados.
2. Solicitar el consentimiento del menor, otorgado por medio de sus padres
o tutores. (En cada intervención)
3. En caso de no tener consentimiento para realizar el estudio, el proceso
de análisis psicológico terminará en esta fase y se informará al ministerio
público, previo llenado del formato de no aceptación del estudio
manifestando la causas que lo motivan.
4. Cuándo se tenga consentimiento se deberá hacer constar en el formato
aceptación.
e. Preparación de equipo, material y lugar de trabajo.
5. Deberá prepararse para el acercamiento y búsqueda de un lugar
apropiado en el que se genere un proceso de confianza sin que el menor se
sienta juzgado o presionado, disminuyendo las posibles resistencias.
Actividades en la realización del estudio:
173
1. Entrevistar al menor preferentemente solo.
2. Si la entrevista se realiza en presencia de un familiar mayor de edad,
esté no tomará parte activa en el desarrollo del estudio o puede ser privado
mediante la cámara de gessel.
3. Realizar el estudio solicitado con respeto de la dignidad y derechos
fundamentales de la persona o personas.
4. Verificar el estado emocional a partir de los hechos denunciados,
establecer la presencia o no de alteraciones psicoemocionales relacionadas
con el delito sexual, alteraciones en el libre desarrollo de personalidad, que
el menor pueda ser vulnerable a este tipo de delitos y existencia de
violencia psicológica en el hecho denunciado.
- Intervenir de acuerdo a la etapa del desarrollo del menor
- Proporcionar una comunicación abierta, el establecimiento de confianza
y escucha, evitando actitudes de cansancio o hastío.
- Establecer las funciones y el objetivo de la intervención, dar
conocimiento sobre la toma de notas, la aplicación de pruebas y
técnicas a utilizar, en un lenguaje que facilite seguridad y que anime a
expresarse de manera abierta.
- Reconocer el número de intervenciones anteriores, con el fin de
minimizar los efectos de la victimización secundaria.
- Un acercamiento progresivo respecto del objetivo de la intervención.
- Evitar estados de confusión y en su caso detectar posibles motivaciones
de falseamiento u olvido del relato (puede ser por inducción o por
defensa).
- Registro de variaciones significativas durante la entrevista.
5. Recabar la información solicitada, favoreciendo la detección de indicios
de victimización tomando como indicadores, los elementos verificables que
ubican los hechos, las posibles alteraciones cognitivas, conductuales,
emocionales y sociales, con el fin de clarificar la información proporcionada
por el menor.
6. Determinar la necesidad de intervenciones posteriores o en su caso
canalizar a un servicio de asistencia psicológica.
Actividades posteriores al estudio:
1. Al término del estudio se sugiere la aplicación de un test de la calidad en
la atención para mejorar el área de servicio.
2. Si durante el estudio el perito en psicología recaba indicios o evidencia
física, lo realizará respetando los derechos fundamentales de las personas.
3. Embalará conforme a su naturaleza los indicios o evidencia física para
cotejo.
4. Etiquetará conforme a las reglas los indicios o evidencia física para
cotejo.
5. Elaborará los formatos de cadena de custodia de los indicios o evidencia
física de cotejo.
6. Si del estudio realizado el perito en psicología considera necesaria la
atención especializada para la persona, le solicitará al ministerio público
174
que se canalizada a las instituciones especializadas; (CAVI, CTA, ADEVI,
CIVA y CARIVA y/o sus equivalencias en los estados); para que se
continúe con atención, tratamiento y control de las afectaciones
psicoemocionales.
Elaboración del documento pericial:
1. Realizar la clasificación, análisis e interpretación científica de la
información obtenida en la entrevista con el menor.
2. Realizar la clasificación, análisis e interpretación científica de los
estudios, batería de preguntas, test o pruebas realizados al menor.
3. Elaborar el documento pericial, con un sustento metodológico y científico.
4. Entregar al Ministerio Público o supervisor el documento pericial con sus
anexos, indicios o evidencia física acompañados por sus formatos de
cadena de custodia.
5. Enviar el documento pericial al Ministerio Público o solicitante, mediante
los sistemas de correspondencia establecidos anexando los indicios o
evidencia física acompañados por sus formatos de cadena de custodia.
6. Guardar copia en original del documento pericial
2.2.
Procedimiento con la víctima indirecta
Cuando el ministerio público solicite el estudio psicológico en los familiares del
menor de edad (Padre, madre, hermanos y hermanas) el perito psicólogo deberá
realizar las siguientes actividades.
Actividades previas al estudio:
1. Verificar los datos generales y específicos proporcionados.
2. Solicitar el consentimiento de los adultos.
3. Solicitar el consentimiento de los menores, otorgado por medio de sus
padres o tutores.
4. En caso de no tener consentimiento para realizar el estudio, el proceso
de análisis psicológico terminará en esta fase y se informará al ministerio
público, previo llenado del formato de no aceptación del estudio
manifestando la causas que lo motivan.
5. Cuando se tenga consentimiento de deberá hacer constar en el formato
aceptación.
6. Preparación de equipo, material y lugar de trabajo.
Actividades en la realización del estudio:
1. Entrevistar a los adultos en forma individual.
2. Entrevistar a los menores en forma individual y por separado.
3. Si la entrevista se realiza en presencia de un familiar mayor de edad,
éste no tomará parte activa en el desarrollo del estudio.
175
4. Realizar el estudio solicitado con respeto de la dignidad y derechos
fundamentales de la persona o personas (Padre, madre, hermanos y
hermanas).
5. Verificar el estado emocional a partir de los hechos denunciados,
establecer la presencia o no de alteraciones psicoemocionales relacionadas
con el delito sexual, alteraciones en el libre desarrollo de personalidad, o
que el menor puede ser vulnerable este delitos y la existencia de violencia
psicológica.
6. Recabar la información solicitada que favorezca la detección de indicios
de victimización tomando como indicadores, los elementos verificables.
Actividades posteriores al estudio:
1. Al término del estudio se sugiere la aplicación de un test de la calidad en
la atención para mejorar el área de servicio.
2. Si durante el estudio el perito en psicología recaba indicios o evidencia
física, lo realizará respetando los derechos fundamentales de las personas.
3. Embalará conforme a su naturaleza los indicios o evidencia física para
cotejo.
4. Etiquetará conforme a las reglas los indicios o evidencia física para
cotejo.
5. Elaborará los formatos de cadena de custodia de los indicios o evidencia
física de cotejo.
6. Si del estudio realizado el perito en psicología considera necesaria la
atención especializada para la persona, le solicitará al ministerio público
que sea canalizada a las instituciones especializadas; (CAVI, CTA, ADEVI,
CIVA y CARIVA y/o sus equivalencias en los estados); para que se
continúe con atención, tratamiento y control de las afectaciones
psicoemocionales.
Elaboración del documento pericial:
1. Realizar la clasificación, análisis e interpretación científica de la
información obtenida en la entrevista con el padre, madre, hermanos y
hermanas.
2. Realizar la clasificación, análisis e interpretación científica de los
estudios, batería de preguntas, test o pruebas realizados al padre, madre,
hermanos y hermanas).
3. Elaborar el documento pericial, con un sustento metodológico y científico.
4. Entregar al Ministerio Público o supervisor el documento pericial con sus
anexos, indicios o evidencia física acompañados por sus formatos de
cadena de custodia.
5. Enviar el documento pericial al Ministerio Público o solicitante, mediante
los sistemas de correspondencia establecidos anexando los indicios o
evidencia física acompañados por sus formatos de cadena de custodia.
6. Guardar copia en original del documento pericial
176
2.3.
Procedimiento con el imputado
Cuando el ministerio público solicite el perfil psicológico del imputado el perito
psicólogo deberá realizar las siguientes actividades.
Actividades previas al estudio:
1. Verificar los datos generales y específicos proporcionados.
2. Solicitar el consentimiento del imputado.
3. Si el imputado es menor de edad, solicitar el consentimiento de sus
padres, tutores o representantes legales.
4. En caso de no tener consentimiento para realizar el estudio, el proceso
de análisis psicológico terminará en esta fase y se informará al ministerio
público, previo llenado del formato de no aceptación del estudio
manifestando la causas que lo motivan.
5. Cuándo se tenga consentimiento de deberá hacer constar en el formato
aceptación.
6. Preparación de equipo, material y lugar de trabajo.
Actividades en la realización del estudio:
1. Entrevistar al o los imputados en forma individual y por separado.
2. Si la entrevista se realiza en presencia de un familiar mayor de edad,
padres, tutores, representante legal o trabajadora social designada para
este caso, no tomaran parte activa en el desarrollo del estudio.
3. Realizar el estudio solicitado con respeto de la dignidad y derechos
fundamentales de la persona o personas del imputado.
4. Recabar la información solicitada, mediante la aplicación de la
metodología y técnicas especificas del área especializada.
Actividades posteriores al estudio:
1. Si durante el estudio el perito en psicología recaba indicios o evidencia
física, lo realizará respetando los derechos fundamentales del imputado.
2. Embalará conforme a su naturaleza los indicios o evidencia física para
cotejo.
3. Etiquetará conforme a las reglas los indicios o evidencia física para
cotejo.
4. Elaborará los formatos de cadena de custodia de los indicios o evidencia
física de cotejo.
Elaboración del documento pericial:
1. Realizar la clasificación, análisis e interpretación científica de la
información obtenida en la entrevista con el imputado.
2. Realizar la clasificación, análisis e interpretación científica de los
estudios, batería de preguntas, test o pruebas realizados al imputado.
3. Elaborar el documento pericial, con un sustento metodológico y científico.
177
4. Entregar al Ministerio Público o supervisor el documento pericial con sus
anexos, indicios o evidencia física acompañados por sus formatos de
cadena de custodia.
5. Enviar el documento pericial al Ministerio Público o solicitante, mediante
los sistemas de correspondencia establecidos anexando los indicios o
evidencia física acompañados por sus formatos de cadena de custodia.
6. Guardar copia en original del documento pericial
3. Intervención medica
La intervención del perito médico forense en los delitos sexuales cometido a
menores; de manera prolongada o en un solo evento; tendrá como finalidad la
revisión médica del menor para la búsqueda de indicios o evidencia.
1. Examen de integridad física.
2. Edad clínica probable.
3. Solicitar al ministerio público que la víctima menor de edad sea remitida a
un centro hospitalario para realizar los estudios de gabinete y laboratorio
para la prevención de enfermedades sexuales.
4. Proporcionar a la víctima menor de edad del sexo femenino y persona
que la acompañe en la revisión médica ginecológica, la información del
método de anticoncepción de emergencia y la intervención legal del
embarazo.
5. Solicitar al ministerio público que la víctima menor del sexo femenino sea
remitida a un centro hospitalario para realizar los estudios de gabinete
correspondientes con el fin de confirmar el embarazo y se determine la
edad gestacional del producto.
6. Verificar que la edad gestacional del producto coincida con la fecha de
los hechos denunciados.
El perito medico deberá ser el idóneo, contar con el perfil necesario para la
realización del estudio, tener perspectiva y sensibilización de género en el
desempeño de esta actividad, por lo que para el desarrollo de su trabajo deberá
de tener al menos lo siguiente:
1. Contar con un espacio o consultorio que brinde un ambiente agradable y
de confort, de privacidad y seguridad para el menor.
- Debe ser de fácil acceso para todas las personas, especialmente para
aquellas con movilidad reducida.
- Con una adecuada ventilación e iluminación, preferiblemente natural.
- Pintado con colores claros que reflejen la luz, brinden un ámbito cálido y
amable para el menor.
- Garantizar la privacidad del menor, tanto visual como auditiva.
- Tener el mobiliario mínimo necesario para una adecuada atención, sillas
cómodas, escritorio, archivo para el resguardo de expedientes y
documentos importantes, un armario con seguridad para el almacenamiento
178
de material desechable de exploración y auscultación, mesa de exploración,
equipo de peso y medición de talla, lámparas, etc.
2. Kit de toma de muestras biológicas.
3. Recipientes idóneos para embalar las muestras de acuerdo a su
naturaleza.
4. Formatos de consentimiento del estudio.
5. Formatos de cadena de custodia para los inicios y evidencia.
7. Contar con personal de ambos sexos.
8. Contar con el tiempo que se requiere para la realización del estudio, para
que la víctima permanezca el tiempo mínimo necesario en la institución.
9. Programar debidamente otras diligencias que requieran más tiempo o
alguna hora en específico.
3.1.
Procedimiento con la víctima directa
Cuando el ministerio público solicite la revisión médica y exploración física en el
menor de edad, el perito médico deberá realizar las siguientes actividades.
Actividades previas al estudio:
1. Preferentemente ser del mismo sexo que el menor a quien realizará la
revisión médica.
b. Verificar los datos generales y específicos proporcionados.
2. Solicitar el consentimiento del menor, otorgado por medio de sus padres
o tutores.
3. En caso de no tener consentimiento para realizar el estudio, el proceso
de exploración física del menor terminará en esta fase y se informará al
ministerio público.
4. Cuándo se tenga consentimiento se deberá hacer constar en la solicitud.
5. Preparación de equipo, material y lugar de trabajo.
Actividades en la realización del estudio:
1. Realizar la revisión médica y exploración física al menor en compañía de
un familiar mayor de edad.
2. Realizar la revisión médica y exploración física solicitada con respeto de
los derechos fundamentales de la persona o personas.
3. Verificar el estado físico a partir de los hechos denunciados, establecer la
afectación y existencia de violencia física del hecho denunciado para dar
contestación a lo solicitado.
4. Recabar la información solicitada conforme a los procedimientos en
materia de salud.
5. Recabar muestras (indicios y evidencias)
Actividades posteriores al estudio:
179
1. Si durante el estudio el perito médico recaba indicios o evidencia física
(indicios y evidencia), lo realizará respetando los derechos fundamentales
de las personas.
2. Embalará conforme a su naturaleza los indicios o evidencia física para
cotejo.
3. Etiquetará conforme a las reglas los indicios o evidencia física para
cotejo.
4. Elaborará los formatos de cadena de custodia de los indicios o evidencia
física de cotejo.
Elaboración del documento pericial:
1. Realizar la clasificación, análisis e interpretación científica de la
información obtenida en la exploración física del menor.
2. Realizar la clasificación, análisis e interpretación científica de los
estudios de gabinete y laboratorio realizados al menor.
3. Elaborar el documento pericial, con un sustento metodológico y científico.
4. Entregar al Ministerio Público o supervisor el documento pericial con sus
anexos, indicios o evidencia física acompañados por sus formatos de
cadena de custodia.
5. Enviar el documento pericial al Ministerio Público o solicitante, mediante
los sistemas de correspondencia establecidos, anexando los indicios o
evidencia física acompañados por sus formatos de cadena de custodia.
6. Guardar copia en original del documento pericial
3.2.
Procedimiento con el imputado
Cuando el ministerio público solicite la revisión médica y exploración física en el
imputado, el perito médico deberá realizar las siguientes actividades.
Actividades previas al estudio:
1. Preferentemente ser del mismo sexo que el imputado a explorar
físicamente.
2. Verificar los datos generales y específicos proporcionados.
3. Solicitar el consentimiento del imputado.
4. Si el imputado es menor de edad, solicitar el consentimiento de sus
padres, tutores o representantes legales.
5. En caso de no tener consentimiento para realizar el estudio, el proceso
de revisión médica terminará en esta fase y se informará al ministerio
público.
6. Cuándo se tenga consentimiento de deberá hacer constar en el formato
aceptación.
7. Preparación de equipo, material y lugar de trabajo.
Actividades en la realización del estudio:
180
1. Realizar la exploración física al o los imputados en forma individual y por
separado.
2. Si la exploración física se realiza a un menor de edad, se hará en
presencia de un familiar mayor de edad, padres, tutores, representante
legal o trabajadora social designada para este caso.
3. Realizar la exploración física con respeto de la dignidad y derechos
fundamentales de la persona o personas del imputado.
4. Verificar el estado físico a partir de los hechos denunciados.
5. Recabar la información solicitada conforme a los procedimientos en
materia de salud.
6. Recabar muestras (indicios y evidencias)
Actividades posteriores al estudio:
1. Si durante el estudio el perito médico recaba indicios o evidencia física
(indicios y evidencia), lo realizará respetando los derechos fundamentales
de las personas.
2. Embalará conforme a su naturaleza los indicios o evidencia física para
cotejo.
3. Etiquetará conforme a las reglas los indicios o evidencia física para
cotejo.
4. Elaborará los formatos de cadena de custodia de los indicios o evidencia
física de cotejo.
Elaboración del documento pericial:
1. Realizar la clasificación, análisis e interpretación científica de la
información obtenida en la exploración física del imputado.
2. Realizar la clasificación, análisis e interpretación científica de los
estudios de gabinete y laboratorio realizados al menor.
3. Elaborar el documento pericial, con un sustento metodológico y científico.
4. Entregar al Ministerio Público o supervisor el documento pericial con sus
anexos, indicios o evidencia física acompañados por sus formatos de
cadena de custodia.
5. Enviar el documento pericial al Ministerio Público o solicitante, mediante
los sistemas de correspondencia establecidos, anexando los indicios o
evidencia física acompañados por sus formatos de cadena de custodia.
6. Guardar copia en original del documento pericial.
4. Intervención de genética
El personal pericial deberá ser el idóneo, contar con el perfil necesario para la
realización del estudio, tener especialización en el área, perspectiva y
sensibilización de género en el desempeño de esta actividad, quien auxiliará al
ministerio público para establecer un perfil genético a partir de las muestras
obtenidas de las personas, víctimas, imputados, al producto de la intervención
181
legal del embarazo y de cualquier indicio o evidencia de naturaleza biológica; por
lo que para el desarrollo de su trabajo deberá de tener al menos lo siguiente:
1. Un espacio que brinde privacidad y seguridad para el menor, al momento
de realizar la toma de muestras.
2. Material desechable de exploración y auscultación.
3. Kit de toma de muestras biológicas.
4. Recipientes idóneos para embalar las muestras de acuerdo a su
naturaleza.
5. Bata, guantes, tapaboca, traje completo con capucha y calzas
incorporadas, así como elástico en cara, cintura, muñecas y tobillo, etc., si
llegará a acudir al lugar de investigación para recabar sus muestras.
6. Formatos de consentimiento del estudio.
7. Formatos de cadena de custodia para los inicios y evidencia.
8. Contar con personal de ambos sexos.
4.1.
Procedimiento con la víctima
Cuando el ministerio público solicite la toma de muestra en el menor de edad, el
perito en genética deberá realizar las siguientes actividades.
Actividades previas al estudio:
1. Preferentemente ser del mismo sexo que el menor a quien tomará la
muestra.
2. Verificar los datos generales y específicos proporcionados.
3. Solicitar el consentimiento del menor, otorgado por medio de sus padres
o tutores.
4. En caso de no tener consentimiento para realizar el estudio, el proceso
de toma de muestras al menor terminará en esta fase y se informará al
ministerio público.
5. Cuando se tenga consentimiento se deberá hacer constar en la solicitud.
6. Preparación de equipo, material y lugar de trabajo.
Actividades en la realización del estudio:
1. Realizar la toma de muestras al menor en compañía de un familiar mayor
de edad.
2. Realizar la toma de muestras solicitada con respeto de la dignidad y
derechos fundamentales de la persona o personas.
3. Recabar la información necesaria para su trabajo.
4. Recabar muestras (indicios y evidencias), mediante la aplicación de
metodología y técnicas especializadas para el caso respetando los
derechos fundamentales de las personas.
Actividades posteriores al estudio:
182
1. Si durante el estudio el perito en genética recaba indicios o evidencia
física (indicios y evidencia), lo realizará respetando los derechos
fundamentales del menor.
2. Embalará conforme a su naturaleza los indicios o evidencia física para
cotejo.
3. Etiquetará conforme a las reglas los indicios o evidencia física para
cotejo.
4. Elaborará los formatos de cadena de custodia de los indicios o evidencia
física de cotejo.
Elaboración del documento pericial:
1. Realizar el estudio solicitado en las muestras recabadas para analizar e
interpretar científicamente la información obtenida en la muestras del
menor.
2. Elaborar el documento pericial, con un sustento metodológico y científico.
3. Entregar al Ministerio Público o supervisor el documento pericial con sus
anexos, indicios o evidencia física acompañados por sus formatos de
cadena de custodia.
4. Enviar el documento pericial al Ministerio Público o solicitante, mediante
los sistemas de correspondencia establecidos, anexando los indicios o
evidencia física acompañados por sus formatos de cadena de custodia.
5. Guardar copia en original del documento pericial
4.2.
Procedimiento con el imputado
Cuando el ministerio público solicite la toma de muestra en el imputado, el perito
en genética deberá realizar las siguientes actividades.
Actividades previas al estudio:
1. Preferentemente ser del mismo sexo que el imputado a quien tomará la
muestra.
2. Verificar los datos generales y específicos proporcionados.
3. Solicitar el consentimiento del imputado.
4. Si el imputado es menor de edad, solicitar el consentimiento de sus
padres, tutores o representantes legales.
5. En caso de no tener consentimiento del imputado, el proceso de toma de
muestras terminará en esta fase y se informará al ministerio público.
6. Cuando se tenga consentimiento se deberá hacer constar en el formato
aceptación.
7. Preparación de equipo, material y lugar de trabajo.
Actividades en la realización del estudio:
1. Realizar la toma de muestras al o los imputados en forma individual y por
separado.
183
2. Si la toma de muestras se realiza a un imputado menor de edad, se hará
en presencia de un familiar mayor de edad, padres, tutores, representante
legal o trabajadora social designada para este caso.
3. Realizar la toma de muestras con respeto de la dignidad y derechos
fundamentales del imputado.
4. Recabar la información necesaria para su trabajo.
5. Recabar muestras (indicios y evidencias), mediante la aplicación de
metodología y técnicas especializadas para el caso, respetando los
derechos fundamentales del imputado.
Actividades posteriores al estudio:
1. Si durante el estudio el perito en genética recaba indicios o evidencia
física (indicios y evidencia), lo realizará respetando los derechos
fundamentales del imputado.
2. Embalará conforme a su naturaleza los indicios o evidencia física para
cotejo.
3. Etiquetará conforme a las reglas los indicios o evidencia física para
cotejo.
4. Elaborará los formatos de cadena de custodia de los indicios o evidencia
física de cotejo.
Elaboración del documento pericial:
1. Realizar el estudio solicitado en las muestras recabadas para analizar e
interpretar científicamente la información obtenida en la muestras del
imputado.
2. Elaborar el documento pericial, con un sustento metodológico y científico.
3. Entregar al Ministerio Público o supervisor el documento pericial con sus
anexos, indicios o evidencia física acompañados por sus formatos de
cadena de custodia.
4. Enviar el documento pericial al Ministerio Público o solicitante, mediante
los sistemas de correspondencia establecidos, anexando los indicios o
evidencia física acompañados por sus formatos de cadena de custodia.
5. Guardar copia en original del documento pericial.
4.3.
Procedimiento en el lugar y muestras en general.
En el caso que el ministerio público considere necesario la intervención del perito
en genética en el lugar de los hechos o de algún otro indicio, aplicará el mismo
procedimiento que se desarrolla en el procesamiento del lugar por la criminalística
de campo (III.VII.) y procesamiento de los de indicios (III.VI.).
5. Intervención de Fotografía
El personal pericial deberá contar con el perfil necesario para la realización del
estudio, tener especialización en el área, perspectiva y sensibilización de género
184
en el desempeño de esta actividad; por lo que para el desarrollo de su trabajo
deberá de tener al menos lo siguiente:
1. Un espacio que brinde privacidad y seguridad para el menor, al momento
de realizar la fijación fotográfica.
2. Equipo fotográfico para la fijación correspondiente.
3. Material desechable de exploración (Bata, guantes, tapaboca, traje
completo con capucha y calzas incorporadas, así como elástico en cara,
cintura, muñecas tobillo, etc.)
4. Testigos métricos.
5. Formatos de consentimiento del estudio.
6. Formatos de cadena de custodia para los inicios y evidencia.
7. Contar con personal de ambos sexos.
5.1.
Procedimiento con la víctima
Cuando el ministerio público considere importante la fijación fotográfica en el
menor de edad, el perito en fotografía deberá realizar las siguientes actividades.
Actividades previas al estudio:
1. Preferentemente ser del mismo sexo que el menor a quien realizará la
fijación fotográfica.
2. Verificar los datos generales y específicos proporcionados.
3. Solicitar el consentimiento del menor para la fijación fotográfica, otorgado
por medio de sus padres o tutores.
4. En caso de no tener consentimiento, la fijación fotográfica no se realizará
y se informará al ministerio público.
5. Cuando se tenga consentimiento se deberá hacer constar en la solicitud.
6. Preparación de equipo, material y lugar de trabajo.
7. Coordinar su intervención con otras especialidades.
Actividades en la realización del estudio:
1. Realizar la fijación fotográfica al menor en compañía de un familiar mayor
de edad.
2. Realizar la fijación fotográfica solicitada con respeto de la dignidad y
derechos fundamentales de la persona o personas.
3. Recabar la información necesaria para su trabajo, mediante la fijación
fotográfica del más grande detalle al mínimo detalle, considerando realizar
vistas generales, medianos acercamientos, acercamientos y grandes
acercamientos.
Actividades posteriores al estudio:
185
1. Si durante el estudio el perito en fotografía recaba indicios o evidencia
física (indicios y evidencia), lo realizará respetando los derechos
fundamentales del menor.
2. Embalará conforme a su naturaleza los indicios o evidencia física para
cotejo.
3. Etiquetará conforme a las reglas los indicios o evidencia física para
cotejo.
4. Elaborará los formatos de cadena de custodia de los indicios o evidencia
física de cotejo.
Elaboración del documento pericial:
1. Realizar la clasificación y sistematización de las tomas fotográficas, para
una clara ilustración científica de la información obtenida en el menor.
2. Elaborar el documento pericial, con un sustento técnico y metodológico.
c. Entregar al Ministerio Público o supervisor el documento pericial con sus
anexos, indicios o evidencia física acompañados por sus formatos de
cadena de custodia.
3. Enviar el documento pericial al Ministerio Público o solicitante, mediante
los sistemas de correspondencia establecidos, anexando los indicios o
evidencia física acompañados por sus formatos de cadena de custodia.
4. Guardar copia en original del documento pericial
5.2.
Procedimiento con el imputado
Cuando el ministerio público considere importante la fijación fotográfica en el
imputado, el perito en fotografía deberá realizar las siguientes actividades.
Actividades previas al estudio:
1. Preferentemente ser del mismo sexo que el imputado a quien realizará la
fijación fotográfica.
2. Verificar los datos generales y específicos proporcionados.
3. Solicitar el consentimiento del imputado.
d. Si el imputado es menor de edad, solicitar el consentimiento de sus
padres, tutores o representantes legales.
4. En caso de no tener consentimiento del imputado, el proceso de fijación
fotográfica no se realizará y se informará al ministerio público.
5. Cuando se tenga consentimiento se deberá hacer constar en el formato
aceptación.
6. Preparación de equipo, material y lugar de trabajo.
7. Coordinar su intervención con otras especialidades.
Actividades en la realización del estudio:
1. Realizar la fijación fotográfica al o los imputados en forma individual y por
separado.
186
2. Si la fijación fotográfica se realiza a un imputado menor de edad, se hará
en presencia de un familiar mayor de edad, padres, tutores, representante
legal o trabajadora social designada para este caso.
3. Realizar la fijación fotográfica con respeto de la dignidad y derechos
fundamentales del imputado.
4. Recabar la información necesaria para su trabajo, mediante la fijación
fotográfica del detalle más grande al mínimo, considerando realizar vistas
generales, medianos acercamientos, acercamientos y grandes
acercamientos.
Actividades posteriores al estudio:
1. Si durante el estudio el perito en fotografía recaba indicios o evidencia
física (indicios y evidencia), lo realizará respetando los derechos
fundamentales del imputado.
2. Embalará conforme a su naturaleza los indicios o evidencia física para
cotejo.
3. Etiquetará conforme a las reglas los indicios o evidencia física para
cotejo.
4. Elaborará los formatos de cadena de custodia de los indicios o evidencia
física de cotejo.
Elaboración del documento pericial:
1. Realizar la clasificación y sistematización de las tomas fotográficas, para
una clara ilustración científica de la información obtenida en el imputado.
2. Elaborar el documento pericial, con un sustento técnico y metodológico.
3. Entregar al Ministerio Público o supervisor el documento pericial con sus
anexos, indicios o evidencia física acompañados por sus formatos de
cadena de custodia.
4. Enviar el documento pericial al Ministerio Público o solicitante, mediante
los sistemas de correspondencia establecidos, anexando los indicios o
evidencia física acompañados por sus formatos de cadena de custodia.
5. Guardar copia en original del documento pericial
5.3.
Procesamiento del lugar de investigación, procesamiento de los
indicios y auxilio a otras disciplinas.
En el caso que el ministerio público considere necesario la fijación fotográfica del
lugar de los hechos o de algún indicio obtenido mediante la aplicación de una
técnica de estudio, aplicará el mismo procedimiento que se desarrolla en el
procesamiento del lugar por la criminalística de campo (III.VII.) y procesamiento de
los de indicios (III.VI.).
De igual forma, cuando alguna otra especialidad considere necesario la
participación interdisciplinaria de la fotografía con el estudio que realiza, el perito
187
en fotografía se coordinará su participación conjuntamente con el trabajo de otras
especialidades.
6. Procesamiento en el examen de indicios
Cuando el Ministerio público solicite el examen de un indicio o evidencia el perito
deberá realizar lo siguiente:
Actividades previas al estudio:
1. Verificar la cadena de custodia.
2. Hacer constar cualquier alteración de la cadena de custodia e informar
inmediatamente al ministerio público.
3. Verificar los datos generales y específicos proporcionados.
4. Preparación de equipo y material de trabajo.
Actividades en la realización del estudio:
1. Utilizar el equipo y material adecuado, con el fin de evitar contaminarlo
con los instrumentos que se utilizan para su estudio, los cuales deben ser
limpiados antes y después de su uso.
2. Manejarlo lo estrictamente necesario, para no alterarlo o contaminarlo.
3. Manipularlos por separado y evitar mezclarlos.
d. Realizar el estudio solicitado (Conforme a la especialidad y metodología
aplicable).
4. Describirlo adecuadamente del más grande detalle al mínimo detalle.
5. Recabar la información solicitada, cualquier detalle tan insignificante que
sea que nos indique la presencia de fluidos biológicos, filamentos o algún
otro indicio que nos lleve a la identificación del imputado (Conforme a la
metodología aplicable).
- Tipo de indicio (Prenda de vestir, ropa de cama, objetos, arma de fuego o
blanca, agente vulnerante, fluido biológico o filamento, etc.).
- Marca (La firma del fabricante, comúnmente se presenta en productos que
son manufacturados en linea).
- Forma (La estructura material externa que se aprecia en la observación, la
cual puede coincidir con figuras previamente conocidas por el investigador o
no tener una figura determinada)
- Material de fabricación (Comúnmente es la composición química de su
fabricación, algunas conocidas son plástico, madera, cuero, papel, etc.).
- Color (La pigmentación que se aprecia en la observación externa, la cual
puede ser de un solo color, conformada por más de un solo color o ser
incolora)
- Textura (Es la consistencia externa la cual puede ser lisa, áspera, con
consistencia dura, maleable, etc.).
- Olor (Conforme a las características organolépticas o de uso que
presenta)
188
- Dimensiones (Las medidas específicas que presenta en cuanto largo,
ancho y grosor)
- Marcas o detalles de fabricación, marcas de uso o desgaste,
deformaciones, fricciones, percusiones, etc. (Son los pequeños detalles
individuales que tiene y que hacen único a este indicio o evidencia).
6. Embalar individualmente conforme a su naturaleza el indicio, procurando
preservar y conservar su integridad.
7. Etiquetarla para individualizarla conforme a las reglas el indicio.
8. Continuar con los formatos de cadena de custodia de los indicios o
evidencias.
Actividades posteriores al estudio:
1. Si durante el estudio el perito recaba indicios o evidencia física (indicios y
evidencia), lo realizará siguiendo los procedimientos establecidos y con
respeto a los derechos fundamentales de las personas.
2. Embalará individualmente conforme a su naturaleza los indicios o
evidencia física recabados en su estudio para cotejo posterior, procurando
preservar y conservar su integridad.
3. Etiquetar para individualizarlas conforme a las reglas los indicios o
evidencia física recabados en su estudio para cotejo posterior.
4. Elaborará los formatos de cadena de custodia de los indicios o evidencia
física de cotejo.
Elaboración del documento pericial:
1. Realizar la clasificación, análisis e interpretación científica de la
información obtenida en el estudio del indicio o evidencia y especialidad que
interviene.
2. Realizar la clasificación, análisis e interpretación científica de los
estudios de gabinete y laboratorio realizados al indicio o evidencia.
3. Elaborar el documento pericial, con un sustento metodológico, técnico y
científico.
4. Entregar al Ministerio Público o supervisor el documento pericial con sus
anexos, indicios o evidencia física acompañados por sus formatos de
cadena de custodia.
5. Enviar el documento pericial al Ministerio Público o solicitante, mediante
los sistemas de correspondencia establecidos, anexando los indicios o
evidencia física acompañados por sus formatos de cadena de custodia.
6. Guardar copia en original del documento pericial
7. Intervención de criminalística de campo
El personal pericial deberá contar con el perfil necesario para la realización del
procesamiento del lugar de investigación e indicios preferentemente los de
naturaleza biológica, tener especialización en el área, perspectiva y sensibilización
189
de género en el desempeño de esta actividad; por lo que para el desarrollo de su
trabajo deberá de tener al menos lo siguiente:
1. Equipo de criminalística para la observación, búsqueda, localización,
ubicación,
levantamiento,
embalaje
y
etiquetado
de
indicios
preferentemente de índole biológico.
2. Material desechable de exploración (Bata, guantes, tapaboca, traje
completo con capucha y calzas incorporadas, con elástico en cara, cintura,
muñecas y tobillo, etc.)
3. Formatos de consentimiento del estudio.
4. Formatos de cadena de custodia para los inicios y evidencia.
5. Contar con personal de ambos sexos.
7.1.
Procesamiento del lugar de investigación
El procesamiento es una serie de pasos subsecuentes que se beben de cumplir
metódicamente con la finalidad de obtener toda la información necesaria del lugar
de investigación, asegurando el valor jurídico y científico de los indicios obtenidos.
7.1.1. Trasladarse al lugar
El lugar de investigación es una fuente de información, por los indicios que se
pueden encontrar, mismos que se generaron en la actividad delictiva, que al
interpretarlos nos señalan la forma en que pudieron desarrollarse los hechos que
se denuncian.
El perito al llegar al lugar de investigación inicialmente deberá de tomar nota de lo
siguiente:
1. Anotar hora de llegada, condiciones de tiempo e iluminación.
2. Describir tipo de lugar.
3. Registrar el nombre de las personas que se encuentren dentro del lugar y
las actividades que realizan.
4. Coordinarse con la trilogía investigadora y otras especialidades periciales
en el lugar de investigación.
Actividades previas en el lugar de investigación:
1. Fijar el lugar en las condiciones que se encuentra:
Dejar constancia de las condiciones en que se encontraba el lugar y los
objetos que hay en su interior.
2. Retirar a toda persona ajena a la investigación:
190
Controlar el lugar de investigación y retirar del interior de éste a personas
que pongan en peligro los indicios que se generaron, para dar inicio con el
procedimiento establecido.
3. Obligación del perito de verificar la ejecución de la cadena de custodia. El
procedimiento de cadena de custodia deberá regirse por el Acuerdo
A/002/10, emitido por el Procurador General de la República17.
7.1.2. Preservar el lugar de investigación18
Se debe de proteger y resguardar el lugar de investigación, tanto en su sitio de
arribo, sus zonas aledañas, sus vías de entrada, los objetos y personas que se
encuentran en el interior del lugar y su vía de salida, evitando que los indicios sean
movidos de lugar, robados, reemplazados por otro de la misma naturaleza,
contaminados, destruidos, borrados, modificados, alterados y/o perdidos, etc.
1. Coordinar el inicio o corregir con las autoridades presentes las técnicas
de preservación y protección del lugar, cualquier servidor público tiene la
obligación de preservar el lugar.
2. Iniciar o en su caso continuar la cadena de custodia.
3. Aplicando las reglas básicas para la preservación del lugar.
El lugar donde cometió un delito será debidamente protegido, aislado y
conservado tal como se encontró, con el fin de cuidar los indicios; y el trabajo
realizado por el personal que se encargue de la investigación, realizándose en
forma coordinada siguiendo las siguientes reglas.
En un lugar cerrado.
1. Si es un área cerrada (casas, oficinas, bancos, escuelas, etc.), se
resguardaran las entradas y las salidas, evitando el paso de persona ajena
a la investigación.
2. No tocar, mover o cambiar de lugar el cadáver, armas, objetos de
superficie lisa, muebles, huellas, manchas, marcas de cualquier tipo, o
cualquier cosa por pequeña e insignificante que sea; no cerrar o abrir
puertas o ventanas; ni utilizar los utensilios o sanitarios, que se encuentren
en el lugar de los hechos.
17
Acuerdo A/002/10, emitido por el Procurador General de la República, que establece los lineamientos
que deberán observar todos los servidores públicos para la debida preservación y procesamiento del
lugar de los hechos y/o del hallazgo, y de todos los indicios y/o evidencias relacionados con el hecho
delictuoso, en congruencia con lo dispuesto por el artículo 123 Bis del Código Federal de Procedimiento
Penales. DOF-03-febrero-2010.
18
Acuerdo A/002/2010 del Procurador General de la República
191
3. El personal que realice la investigación deberá ser el mínimo
indispensable y coordinarse para establecer las rutas de acceso y de
tránsito en el interior del lugar, que será distinto al utilizado por el autor
evitando: mover, destruir o contaminar los indicios.


Procurando usar guantes y limpiarse la suela de los zapatos.
Prohibiendo fumar, comer o tirar basura.
4. Los procedimientos de: observación, fijación, levantamiento, embalaje e
identificación de los indicios serán realizados por el personal de servicios
periciales.
5. Si por alguna razón elementos de las corporaciones policiales o cualquier
otra persona movieron, tocaron o sustrajeron un objeto, deberán de
informar al Ministerio Público y a los peritos para tomar las medidas
necesarias y evitar errores en la investigación.
6. En todo momento los elementos policiales cuidarán la integridad física
del personal que esté realizando la inspección en el lugar de los hechos, así
como las condiciones físicas del lugar.
7. El personal de los medios de comunicación y demás personas ajenas a
la investigación y preservación, deberán mantenerse a una distancia
prudente para no alterar los indicios, entorpecer el trabajo de las
autoridades y salvaguardar su seguridad.
8. Al término de la inspección, será el Agente del Ministerio Público quien
determine la acción de sellar puertas o ventanas, tomando las medidas
necesarias para la correcta conservación del lugar de los hechos;
considerando que es posible realizar nuevas inspecciones al lugar.
En un lugar abierto.
1. Si se trata de una área abierta: (vía pública, parques o estacionamiento),
se deberá acordonar la zona con cinta amarilla en un perímetro de por lo
menos 50 metros de ser posible alrededor de donde se cometió el hecho,
evitando el paso de personas ajenas a la investigación.
2. No tocar, mover o cambiar de lugar, el cadáver, armas, objetos de
superficie lisa, muebles, huellas, manchas, marcas de cualquier tipo, o
cualquier cosa por pequeña e insignificante que sea, que se encuentren en
el lugar de los hechos. Protegiendo todos los indicios de las afectaciones
climatológicas.
3. El personal que realice la investigación deberá ser el mínimo
indispensable y coordinarse para establecer las rutas de acceso y de
192
tránsito en el interior del lugar, que será distinto al utilizado por el homicida,
evitando mover, destruir o contaminar los indicios:
- Procurando usar guantes y limpiarse la suela de los zapatos.
- Prohibiendo fumar, comer o tirar basura.
4. Los procedimientos de observación, fijación, levantamiento, embalaje e
identificación de los indicios serán realizados por el personal de servicios
periciales.
5. Si por alguna razón elementos de las corporaciones policiales o cualquier
otra persona movieron, tocaron o sustrajeron un objeto, deberán de
informar al Ministerio Público y a los peritos para tomar las medidas
necesarias y evitar errores en la investigación.
6. En todo momento los elementos policiales cuidarán la integridad física
del personal que esté realizando la inspección en el lugar de los hechos, así
como las condiciones físicas del lugar.
7. El personal de los medios de comunicación y demás personas, ajenas a
la investigación y preservación deberán mantenerse a una distancia
prudente para no alterar los indicios, entorpecer el trabajo de las
autoridades y salvaguardar su seguridad.
8. Al término de la inspección, será el Agente del Ministerio Público quien
determine las medidas necesarias para la correcta conservación del lugar
de los hechos; considerando que es posible realizar nuevas inspecciones al
lugar.
7.1.3. Observación del lugar de investigación
Se deben de buscar, localizar, ubicar e interpretar todos los indicios que se
generaron en el hecho delictivo, preferentemente los de naturaleza
biológica, actividad que realiza el perito por medio de los sentidos que
aplica mediante un procedimiento o técnica establecida a elección del
perito.
1. Observar previamente para establecer las vías de acceso y rutas de
transito
Desarrollo de la observación en lugar abierto
1. Clima y tiempo en el lugar de investigación.
2. Temperatura en el lugar de investigación.
3. Iluminación del lugar de investigación.
4. Ubicación geográfica del lugar de investigación. (Calle, avenida o sitio,
relación con los cuatro puntos cardinales, puntos de referencia importante)
193
5. Dimensiones y características del lugar de investigación
6. Dimensiones y características de las vías de arribo.
7. Dimensiones y características de las vías de entrada al lugar.
8. Medios de seguridad de los accesos al lugar (puertas, cerraduras, daños
o marcas de herramientas, etc.)
9. Rutas de desplazamiento en el interior del lugar.
10. Disposición de objetos en el lugar. (Preservado o no)
11. Buscar y localizar los indicios aplicando las técnicas de observación.
(Huellas de escalamiento, desorden no habitual, indicios de naturaleza
biológica, huellas dactilares, pisadas de calzado, huellas de rodamiento,
etc.)
- Observar el lugar donde se encuentra el indicio, dentro del mismo lugar.
- Observar la ubicación que tiene el indicio con respecto de los demás
indicios.
- Observar la posición del indicio propio, con respecto a su forma.
- Observar la ubicación del indicio a partir de coordenadas.
- Señalizar los indicios localizados y seleccionados en forma secuencial y
ordenada.
- Observar las características generales del indicio (el tipo de indicio, la
marca, la forma, el color, material de fabricación, textura, olor y
dimensiones)
- Observar las características individuales del indicio (Marcas de
fabricación, marcas de uso o desgaste, deformaciones, fricciones,
percusiones, etc.)
12. Dimensiones y características de las vías de salida.
Desarrollo de la observación en lugar cerrado
1. Clima y tiempo en el lugar de investigación.
2. Temperatura en el lugar de investigación.
3. Iluminación del lugar de investigación.
4. Ubicación geográfica del lugar de investigación. (Calle, avenida o sitio,
relación con los cuatro puntos cardinales, puntos de referencia importante)
5. Dimensiones y características del lugar de investigación
6. Dimensiones y características de las vías de arribo.
7. Dimensiones y características de las vías de entrada al lugar.
8. Medios de seguridad de los accesos al lugar (puertas, cerraduras, daños
o marcas de herramientas, etc.)
9. Temperatura al interior del lugar de investigación.
10. Iluminación al interior del lugar de investigación.
11. Ubicación geográfica del lugar con respecto del exterior.
12. Rutas de desplazamiento en el interior del lugar.
m. Disposición de objetos y muebles en el lugar. (Preservado o no)
13. Buscar y localizar los indicios aplicando las técnicas de observación.
(Huellas de escalamiento, desorden no habitual, indicios de naturaleza
biológica, huellas dactilares, pisadas de calzado, huellas de rodamiento,
etc.)
194
-
Observar el lugar donde se encuentra el indicio, dentro del mismo lugar.
Observar la ubicación que tiene el indicio con respecto de los demás
indicios.
- Observar la posición del indicio propio, con respecto a su forma.
- Observar la ubicación del indicio a partir de coordenadas.
- Señalizar los indicios localizados y seleccionados en forma secuencial y
ordenada.
- Observar las características generales del indicio (el tipo de indicio, la
marca, la forma, el color, material de fabricación, textura, olor y
dimensiones)
- Observar las características individuales del indicio (Marcas de
fabricación, marcas de uso o desgaste, deformaciones, fricciones,
percusiones, etc.)
14. Dimensiones y características de las vías de salida.
Técnicas de observación
Estas técnicas se pueden utilizar aisladamente o combinadas, dependiendo de
cada caso en particular y tomando en cuenta el tipo de lugar.
1. Espiral, círculos concéntricos, por zonas, cuadrantes, peinado, franjas,
zig – zag, abanico, criba, punto a punto y rejas o parrilla.
7.1.4. Fijación de lugar de investigación
La fijación es un medio para dejar constancia permanente de un hecho a través
del tiempo, mediante la aplicación de diversas técnicas, mantener intacto el lugar
de investigación, las personas y los objetos, que se encontraron dentro de este
lugar, a través de una representación en lenguaje escrito, en imágenes, en planos
y en moldes.
1. Fijar el lugar de investigación del más grande detalle al pequeño detalle,
conforme a la observación realizada.
2. La fijación de los indicios localizados, se beberá hacer en forma
secuencial y ordenada, conforme el número asignado durante la
observación
Técnicas de fijación
1. Descripción escrita
2. Fotografía (Vistas generales, medianos acercamientos, acercamientos y
grandes acercamientos)
3. Planimetría (Croquis simple, plano abatido de Kenyers y plano a escala)
4. Moldeado
5. Maqueta
6. Video filmación
7. Cinta magnetofónica
195
7.1.5. Levantamiento, embalaje y etiquetado de los indicios localizados
en el lugar de investigación
1. Colección de los indicios
Se deben de reunir en forma ordenada y secuencial los indicios,
extrayéndolos de su lugar y posición original. De acuerdo con la naturaleza
del indicio será la técnica de levantamiento a utilizar, con el uso de guantes
u otros instrumentos.
2. Embalaje de los indicios
Es la maniobra que se realiza para guardar, inmovilizar, proteger y
transportar los indicios dentro de un recipiente idóneo para cada caso, estos
se deben embalar por separado de acuerdo a la naturaleza de cada indicio.
3. Etiquetación de los indicios
Hay que individualizar los indicios colocando una etiqueta sobre el
embalaje, que contenga los datos de procedencia para identificar el indicio
recolectado.
1. Número carpeta de investigación
2. Número de control de la intervención
3. Lugar de investigación
4. Hora de la intervención
5. Descripción del indicio, características generales y características
particulares
6. El lugar de dónde se recolecto
7. Fecha de recolección
8. Nombre del Perito
Reglas en el levantamiento, embalaje y etiquetado
1. Levantar todo indicio físico.
2. Manejarlo lo estrictamente necesario, para no alterarlo o contaminarlo.
3. Evitar contaminarlo con los instrumentos que se utilizan para su
levantamiento, los cuales deben ser limpiados antes y después de su uso.
4. Levantarla por separado y evitar mezclarlos.
5. Embalarla individualmente, procurando su integridad.
6. Etiquetarla para individualizarla.
7.1.6. Cadena de custodia y suministro al laboratorio
La cadena de custodia es la responsabilidad que se tiene de guardar con cuidado
y vigilancia los indicios y evidencias, que tiene las personas que están a cargo de
ellos, que participan en el proceso de investigación del delito, desde que el indicio
es recolectado hasta que el juez o agente del ministerio público decidan su
destino.
196
1. Con el fin de demostrar la autenticidad de los indicios y evidencia física se
debe establecer la implementación de la cadena de custodia de todos los
elementos de investigación.
2. La cadena de custodia se implementara teniendo en cuenta los siguientes
factores: identidad, estado original, condiciones de recolección, preservación,
empaque y traslado, como requisitos mínimos establecidos.
3. Deberá contener los lugares y fechas de permanencia y los cambios que
en cada custodia se hayan realizado.
4. Se registrará el nombre y la identificación de todas las personas que hayan
estado en contacto con esos elementos.
5. Finalidad de mantener la fuerza o calidad probatoria de los indicios o
evidencias físicas encontrados en el lugar de investigación.
6. Los registros de cadena de custodia siempre deberán acompañara al
indicio o evidencia física.
Entrega de los indicios al Ministerio Público:
1. El agente del ministerio público tiene la facultad de conservar los
elementos de investigación.
2. Adoptará las medidas necesarias para preservarlos.
3. Implementará los mecanismos necesarios para autorizar y registrar a los
intervinientes que tengan acceso a ellos.
4. Suministrarlos al laboratorio, conforme al hecho que se investiga, la
naturaleza de los y la necesidad de conocimientos especiales para examinar
esos indicios, serán las aéreas periciales a las cuales se enviaran los
indicios.
8. Intervención de química.
El personal pericial deberá ser el idóneo, contar con el perfil necesario para la
realización del estudio, tener especialización en el área, perspectiva y
sensibilización de género en el desempeño de esta actividad, quien auxiliara al
ministerio público para realizar un estudio cuantitativo y cualitativo en
determinadas sustancias obtenidas de las personas, víctimas, imputados, al
producto de la intervención legal del embarazo y de cualquier indicio o evidencia
de naturaleza biológica; por lo que para el desarrollo de su trabajo deberá de tener
al menos lo siguiente:
1. Un espacio que brinde privacidad y seguridad para el menor, al momento
de realizar la toma de muestras.
2. Material desechable de exploración y auscultación.
3. Kit de toma de muestras de sangre u orina.
4. Recipientes idóneos para embalar las muestras de acuerdo a su
naturaleza.
197
5. Bata, guantes, tapaboca, traje completo con capucha y calzas
incorporadas, así como elástico en cara, cintura, muñecas y tobillo, etc., si
llegará a acudir al lugar de investigación para recabar sus muestras.
6. Formatos de consentimiento del estudio.
7. Formatos de cadena de custodia para los inicios y evidencia.
8. Contar con personal de ambos sexos.
8.1.
Procedimiento con la víctima.
Cuando el ministerio público solicite la toma de muestra en el menor de edad, el
perito químico deberá realizar las siguientes actividades.
Actividades previas al estudio:
1. Preferentemente ser del mismo sexo que el menor a quien tomara la
muestra.
2. Verificar los datos generales y específicos proporcionados.
3. Solicitar el consentimiento del menor, otorgado por medio de sus padres
o tutores.
4. En caso de no tener consentimiento para realizar el estudio, el proceso
de toma de muestras al menor terminará en esta fase y se informará al
ministerio público.
5. Cuando se tenga consentimiento se deberá hacer constar en la solicitud.
6. Preparación de equipo, material y lugar de trabajo.
Actividades en la realización del estudio:
1. Realizar la toma de muestras al menor en compañía de un familiar mayor
de edad.
2. Recabar muestras (indicios y evidencias), mediante la aplicación de
metodología y técnicas especializadas para el caso respetando los
derechos fundamentales de las personas.
3. Recabar la información necesaria para su trabajo.
Actividades posteriores al estudio:
1. Si durante el estudio el perito químico recaba indicios o evidencia física
(indicios y evidencia), lo realizará respetando los derechos fundamentales
del menor.
2. Embalará conforme a su naturaleza los indicios o evidencia física para
cotejo.
3. Etiquetará conforme a las reglas los indicios o evidencia física para
cotejo.
4. Elaborará los formatos de cadena de custodia de los indicios o evidencia
física de cotejo.
5. Remitir al área correspondiente del laboratorio de química la muestra
tomada, acompañada de los formatos de cadena de custodia.
198
Elaboración del documento pericial:
1. Realizar el estudio solicitado en las muestras recabadas del menor de
edad, para un estudio cuantitativo y cualitativo en búsqueda determinadas
sustancias.
2. Elaborar el documento pericial, con un sustento metodológico y científico.
3. Entregar al Ministerio Público o supervisor el documento pericial con sus
anexos, indicios o evidencia física acompañados por sus formatos de
cadena de custodia.
4. Enviar el documento pericial al Ministerio Público o solicitante, mediante
los sistemas de correspondencia establecidos, anexando los indicios o
evidencia física acompañados por sus formatos de cadena de custodia.
5. Guardar copia en original del documento pericial
8.2.
Procedimiento con el imputado.
Cuando el ministerio público solicite la toma de muestra en el imputado, el perito
químico deberá realizar las siguientes actividades.
Actividades previas al estudio:
1. Preferentemente ser del mismo sexo que el imputado a quien tomara la
muestra.
2. Verificar los datos generales y específicos proporcionados.
3. Solicitar el consentimiento del imputado.
d. Si el imputado es menor de edad, solicitar el consentimiento de sus
padres, tutores o representantes legales.
4. En caso de no tener consentimiento del imputado, el proceso de toma de
muestras terminara en esta fase y se informará al ministerio público.
5. Cuando se tenga consentimiento se deberá hacer constar en el formato
aceptación.
6. Preparación de equipo, material y lugar de trabajo.
Actividades en la realización del estudio:
1. Realizar la toma de muestras al o los imputados en forma individual y por
separado.
2. Si la toma de muestras se realiza a un imputado menor de edad, se hará
en presencia de un familiar mayor de edad, padres, tutores, representante
legal o trabajadora social designada para este caso.
3. Recabar muestras (indicios y evidencias), mediante la aplicación de
metodología y técnicas especializadas para el caso, respetando los
derechos fundamentales del imputado.
4. Recabar la información necesaria para su trabajo.
5. Remitir al área correspondiente del laboratorio de química la muestra
tomada, acompañada de los formatos de cadena de custodia.
199
Actividades posteriores al estudio:
1. Si durante el estudio el perito químico recaba indicios o evidencia física
(indicios y evidencia), lo realizará respetando los derechos fundamentales
del imputado.
2. Embalará conforme a su naturaleza los indicios o evidencia física para
cotejo.
3. Etiquetará conforme a las reglas los indicios o evidencia física para
cotejo.
4. Elaborará los formatos de cadena de custodia de los indicios o evidencia
física de cotejo.
Elaboración del documento pericial:
1. Realizar el estudio solicitado en las muestras recabadas del imputado,
para un estudio cuantitativo y cualitativo en búsqueda determinadas
sustancias.
2. Elaborar el documento pericial, con un sustento metodológico y científico.
3. Entregar al Ministerio Público o supervisor el documento pericial con sus
anexos, indicios o evidencia física acompañados por sus formatos de
cadena de custodia.
4. Enviar el documento pericial al Ministerio Público o solicitante, mediante
los sistemas de correspondencia establecidos, anexando los indicios o
evidencia física acompañados por sus formatos de cadena de custodia.
5. Guardar copia en original del documento pericial.
8.3.
Procedimiento en el lugar y muestras en general.
En el caso que el ministerio público considere necesario la intervención del perito
químico en el lugar de los hechos o de algún otro indicio, aplicará el mismo
procedimiento que se desarrolla en el procesamiento del lugar por la criminalística
de campo (III.VII.) y procesamiento de los de indicios (III.VI.).
IV. Diligencias periciales específicas en el lugar de investigación, con la
víctima, imputado y testigos, en los delitos de violación, estupro, abuso
sexual y hostigamiento sexual
1. Diligencias periciales específicas en el delito de violación:
Medicina forense.
1. Elaborar el certificado de integridad física o lesiones que presente el
menor de edad, valorando minuciosamente las áreas genitales,
paragenitales y extragenitales.
2. Elaborar el certificado de integridad física o lesiones que presente el
imputado, valorando minuciosamente las áreas genitales, paragenitales y
extragenitales.
200
3. Certificado médico donde se precise el estado ginecológico o
proctológico de la víctima:
- Presencia o ausencia de lesiones de cópula reciente.
- El estado psicofísico.
- La edad clínica probable.
- Si es púber o impúber.
4. Dictamen donde se precise el estado psicofísico del imputado:
- Describiendo las lesiones en caso de existir
- Determinar edad clínica probable.
- Estado andrológico del imputado si fuere masculino.
5. Toma de muestras ginecológicas, proctológicas o de las áreas
paragenitales o extragenitales, con la finalidad de recabar indicios de
naturaleza biológica.
6. Recabar las ropas de la víctima y demás indicios relacionados con la
violación (Fluidos biológicos y/o fibras o pelos).
7. Mecánica de lesiones.
8. Posición víctima victimario.
Psicología
1. Estudio de personalidad del imputado.
2. La valoración clínica de la víctima.
3. Establecer la presencia o no de alteraciones psicoemocionales
relacionadas con la violación.
4. Alteraciones en el libre desarrollo de personalidad.
5. Determinar que el menor pueda ser vulnerable a este tipo de delitos.
6. Determinar la existencia de violencia psicológica en el hecho denunciado
7. Solicitar que se continúe con atención, tratamiento y control de las
afectaciones psicoemocionales
Genética
1. Establecer el perfil genético de los indicios biológicos recabados en la
víctima, el imputado o el lugar de investigación.
2. Establecer el perfil genético de los indicios biológicos recabados en el
objeto empleado para la cópula, las ropas de la víctima y las ropas del
imputado.
3. Acudir al lugar de los hechos para la búsqueda de indicios biológico y la
obtención del perfil genético de estos indicios.
4. Toma de muestra genético de la víctima.
5. Toma de muestra genético del imputado.
6. Toma de muestra y obtención de perfil genético del producto de la
violación.
Criminalística
1. Observación del lugar de los hechos y/o del hallazgo para la búsqueda
de huellas e indicios relacionados con la violación.
2. Observación de objetos, ropas, armas y demás indicios relacionados con
la violación y el medio empleado para su comisión.
201
3. Estudio y análisis de las ropas de la víctima e imputado, para la
búsqueda huellas e indicios del la violación.
4. Estudio y análisis de las ropas de la víctima e imputado, para la
búsqueda huellas de lucha, forcejeo y sometimiento.
5. Mecánica de hechos.
Química
1. Estudio toxicológico (alcohol y drogas) para la víctima.
2. Estudio toxicológico (alcohol y drogas) para el imputado.
3. Analizar, clasificar y determinar las sustancias que se encontraron en el
lugar de los hechos.
4. Analizar, clasificar y determinar las sustancias que se encontraron en la
victima y el imputado.
5. Prueba de fosfatasa Ácida.
6. Prueba de p30.
7. Rastreo hemático en el lugar, objetos, ropas de cama y prendas de
vestir.
8. Aplicación del luminol en el lugar de los hechos y/o investigación.
Dactiloscopia
1. Identificación del imputado, toma de ficha decadactilar y monodactilar.
2. Búsqueda de impresiones dermopapilares (huellas latente) en el lugar de
los hechos.
3. Confronta eliminatoria de huellas latentes con los participes del delito y la
victima.
4. Antecedentes nominales del imputado.
2. Diligencias periciales específicas en el delito de estupro:
Medicina forense.
1. Elaborar el certificado de integridad física o lesiones que presente el
menor de edad, valorando minuciosamente las áreas genitales,
paragenitales y extragenitales.
2. Elaborar el certificado de integridad física o lesiones que presente el
imputado, valorando minuciosamente las áreas genitales, paragenitales y
extragenitales.
Psicología
1. Estudio de personalidad del imputado.
2. La valoración clínica de la víctima.
3. Establecer la presencia o no de alteraciones psicoemocionales
relacionadas con el estupro.
4. Alteraciones en el libre desarrollo de personalidad.
Genética
1. Establecer el perfil genético de los indicios biológicos recabados en la
víctima, el imputado o el lugar de investigación.
202
2. Establecer el perfil genético de los indicios biológicos recabados en las
ropas de la víctima y las ropas del imputado.
3. Acudir al lugar de los hechos para la búsqueda de indicios biológico y la
obtención del perfil genético de estos indicios.
4. Toma de muestra genético de la víctima.
5. Toma de muestra genético del imputado.
Química
1. Estudio toxicológico (alcohol y drogas) para la víctima y el imputado.
2. Analizar, clasificar y determinar las sustancias que se encontraron en el
lugar de los hechos, victima e imputado.
3. Prueba de fosfatasa Ácida.
Criminalística
1. Observación del lugar de los hechos y/o del hallazgo para la búsqueda
de huellas e indicios relacionados con el estupro.
2. Mecánica de hechos.
Dactiloscopia
1. Identificación del imputado, toma de ficha decadactilar y monodactilar.
2. Antecedentes nominales del imputado.
3. Diligencias periciales específicas en el delito de abuso sexual en
personas menores de edad:
Medicina forense.
1. Elaborar el certificado de integridad física o lesiones que presente el
menor de edad.
2. Elaborar el certificado de integridad física o lesiones que presente el
imputado.
3. Certificado médico de la victima donde se precise:
- El estado psicofísico.
- La edad clínica probable.
- Si es púber o impúber.
- Búsqueda de indicios o lesiones que indique un contacto o tocamiento
sexual.
4. Dictamen donde se precise el estado psicofísico del imputado:
- Describiendo las lesiones en caso de existir
- Determinar edad clínica probable.
Psicología
1. Estudio de personalidad del imputado.
2. La valoración clínica de la víctima.
3. Establecer la presencia o no de alteraciones psicoemocionales
relacionadas con el abuso sexual.
4. Alteraciones en el libre desarrollo de personalidad.
203
Criminalística
1. Observación del lugar de los hechos y/o del hallazgo para la búsqueda
de huellas e indicios relacionados con el abuso sexual.
2. Observación de objetos, ropas, armas y demás indicios relacionados con
el abuso sexual.
Dactiloscopia
1. Identificación del imputado, toma de ficha decadactilar y monodactilar.
2. Antecedentes nominales del imputado.
4. Diligencias periciales específicas en el delito de hostigamiento sexual
y/o acoso sexual:
Medicina forense.
1. Elaborar el certificado de integridad física o lesiones que presente el
menor de edad.
2. Elaborar el certificado de integridad física o lesiones que presente el
imputado.
3. Certificado médico de la victima donde se precise:
- El estado psicofísico.
- La edad clínica probable.
- Si es púber o impúber.
Psicología
1. Estudio de personalidad del imputado.
2. La valoración clínica de la víctima.
3. Establecer la presencia o no de alteraciones psicoemocionales
relacionadas con el hostigamiento sexual.
4. Alteraciones en el libre desarrollo de personalidad de la víctima.
Criminalística
1. Observación del lugar de los hechos y/o del hallazgo para la búsqueda
de huellas e indicios relacionados con el hostigamiento sexual. (Indicios
que señalen una persecución a la víctima, o que siempre estuvo detrás de
la víctima con fines lascivos, tales como fotografías en formato de papel o
digitales, recados escritos en papel, mensajes electrónicos, grabaciones de
audio o de video, etc.)
Dactiloscopia
1. Identificación del imputado, toma de ficha decadactilar y monodactilar.
2. Antecedentes nominales del imputado.
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ANEXO
Guía de especialidades científicas y técnicas complementarias
Acústica forense: Especialidad que se encarga de estudiar los sonidos o señales
acústicas mediante el uso de herramientas digitales.
Análisis de voz: Estudia la descomposición de los sonidos complejos de la voz en
sus componentes simples, para identificar sus características entre las que se
encuentran la frecuencia, intensidad, tonalidad y timbre, con la finalidad de
identificar a un individuo.
Antropología forense: Es la especialidad forense de la Antropología física
encargada del análisis e identificación de cadáveres segmentados, carbonizados,
en avanzado estado de putrefacción o en reducción esquelética y de sujetos vivos
relacionados con hechos delictivos, a través de las características: osteológicas,
antropomórficas-métricas y somatológicas; para determinar especie, sexo, señas
particulares y estimar su edad, talla, afinidad biológica, patologías, estigmas
ocupacionales y acción tafonómica.
Antropología social: Es una rama de la Antropología que tiene como objeto de
estudio los pueblos primitivos, la cultura y las instituciones sociales en diversos
grupos humanos para explicar las semejanzas, las diferencias, el cambio y la
continuidad en los diversos sistemas socioculturales.
Audio y video: Es el estudio del material videográfico a partir de sus
características acústicas y fílmicas, para obtener información sobre un hecho
delictivo y los probables responsables. También se puede determinar condiciones
de alteración en el mismo.
Balística Forense: Es la disciplina de la Criminalística encargada de analizar los
fenómenos físicos y químicos que se presentan en las armas de fuego, así como
de todos los elementos que contribuyen a producir el disparo, de los efectos de
éste dentro del arma, durante la trayectoria del proyectil y de los daños causados
en el objetivo.
Cerrajería: Especialidad técnica que se encarga de determinar si una cerradura o
un sistema de seguridad de puertas o accesos fue alterado en su función normal,
violentado o forzado.
Contabilidad forense: Es la especialidad forense fundamentada en una teoría
matemática contable específica, que a través de un proceso obtiene y comprueba
información financiera sobre transacciones celebradas por entidades económicas.
Criminalística de campo: Es la disciplina que permite estudiar el lugar de la
investigación y los indicios relacionados con un hecho delictivo, con el fin de
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identificar al (a los) probable (s) responsable (s) y esclarecer la verdad histórica
del hecho.
Criminología: Ciencia empírica interdisciplinaria, que se ocupa del estudio del
crimen, del criminal, de la criminalidad y del control social del comportamiento
antisocial.
Delitos ambientales: Conjunto de disciplinas forenses que interactúan en la
investigación de hechos delictivos relacionados con la afectación de los elementos
del ambiente, así como en la utilización y explotación no autorizada de recursos
naturales.
Discapacidad auditiva y de lenguaje oral: Aplica conocimientos y técnicas para
establecer canales de comunicación, con personas que presentan discapacidad o
problemas de comunicación verbal, auditiva o ambas, mediante la interpretación
de señas, signos, expresiones y gestos e incluso táctil para personas con sordo
ceguera, con la finalidad de interpretar las declaraciones rendidas ante una
autoridad.
Documentoscopia: Disciplina de la Criminalística encargada del análisis de un
documento, con el objeto de determinar su autenticidad, falsedad o alteración.
Entomología forense: Estudio de los insectos y otros artrópodos presentes en la
descomposición cadavérica, para auxiliar en el cronotanatodiagnóstico.
Estomatología: Parte de la Medicina encargada de los estudios de la cavidad oral
en todas sus estructuras (óseas, de tejidos blandos y los órganos dentarios) y sus
enfermedades.
Fotografía forense: Es la disciplina encargada de fijar imágenes en una película
fotosensible, aplicando métodos, técnicas y equipo especifico a fin de revelar e
imprimir con exactitud y nitidez las tomas hechas, relacionadas con una
investigación. Interviene también para determinar sobre la posible alteración o
fotomontaje, técnicas y equipo empleado con fines determinados, de carácter
delictivo.
Genética forense: Ciencia multidisciplinaria que abarca los conocimientos de
biología molecular, bioquímica y genética aplicados para establecer la identidad de
una persona.
Grafoscopia: Disciplina de la Criminalística encargada del estudio de la escritura
y de las firmas, con fines identificativos.
Hematología: Especialidad médica relacionada con el estudio de la sangre y con
los tejidos formadores de sangre.
Identificación fisonómica: Disciplina auxiliar de la Criminalística encargada de
identificar a personas vivas o muertas mediante la aplicación de una técnica
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llamada división tripartita que compara rasgos del rostro de una persona,
revelados en material fotográfico o imágenes congeladas, con la finalidad de
encontrar características morfológicas y dimensiones anatómicas coincidentes,
para establecer su correspondencia con fines identificativos.
Incendios y explosiones: Es la disciplina de la Criminalística que se ocupa de
establecer la causa del siniestro, el foco del incendio o el cráter de la explosión, a
partir del estudio técnico de los indicios criminalísticos que deja el fuego o las
fuerzas súbitas liberadas por la explosión, en contra del inmueble, muebles y/o
personas.
Informática forense y telecomunicaciones: Disciplinas forenses que se aplican
en la búsqueda, tratamiento, análisis y preservación de indicios relacionados con
la investigación de un hecho delictivo, en donde han sido utilizados equipo de
cómputo, equipo electrónico y/o de comunicaciones. como fin o medio para
realizar una acción presuntamente delictiva.
Ingeniería eléctrica: Es la rama de las ciencias físico-matemáticas encargada del
estudio de los fenómenos producidos en la generación, transmisión, distribución y
uso de fluido eléctrico.
Ingeniería mecánica: Es la ciencia que aplica los conocimientos científicos y
técnicos a elementos en movimiento o articulados, que forman mecanismos o
máquinas.
Ingeniería y arquitectura: Disciplinas que intervienen en aquellos casos en que
existen controversias o conflictos relacionados con el medio de la construcción o
con la superficie de un terreno.
Instalaciones hidrosanitarias y de gas: Especialidad que se encarga de
determinar si los daños causados a un bien inmueble, son consecuencia de fugas
en instalaciones hidráulicas, sanitarias o de gas.
Interpretación: Disciplina encargada de traducir de forma oral y simultánea, el
mensaje expresado verbalmente por una persona en un idioma o lengua diversos.
Lofoscopia: Es el estudio de todas las regiones del cuerpo que presentan crestas
papilares, se utiliza como método de identificación basado en el estudio y examen
de los dibujos que forman crestas y surcos papilares de las yemas de los dedos
(dactiloscopia), las palmas de las manos (quiroscopía) o las plantas de los pies
(pelmatoscopia).
Medicina forense: Es una especialidad de la Medicina que reúne un conjunto de
conocimientos médicos, técnicos y científicos, aplicables en las distintas áreas del
Derecho, tendientes a auxiliar a los encargados de procurar y administrar justicia.
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Odontología forense: Es una especialidad derivada de la Odontología clínica que
aplica los conocimientos técnicos y científicos odontológicos como Sistema de
Identificación Humana, con fines de estimar la identidad de personas involucradas
en casos legales, mediante estudios antemortem o posmortem, en auxilio de la
Instituciones de procuración e impartición de justicia.
Palinología: Es el estudio de los palinomorfos, específicamente el polen y
las esporas, a través del análisis de su morfología externa que presenta
patrones estructurales diferentes dependiendo de las variaciones en la
exina, que es la pared externa de los granos de polen. En el ámbito forense
puede ayudar a determinar la zona geográfica de origen de los indicios
palinomorfos encontrados en una persona viva o muerta o en objetos
relacionados con un hecho delictivo.
Patología forense: Es la rama de la Anatomía patológica que ayuda a determinar
las causas y circunstancias de la muerte, a través del estudio histológico de
muestras biológicas obtenidas del cadáver y/o fragmentos del mismo, identificando
las alteraciones estructurales en los tejidos.
Psicología forense: Es una rama de la Psicología que se encarga de determinar
la personalidad de los individuos a través de estudios que permitan conocer su
conducta, convivencia con el medio social, motivaciones internas y la causa de
sus acciones.
Psiquiatría: Es una especialidad médica dedicada al estudio de la enfermedad
mental con el objetivo de prevenir, evaluar, diagnosticar, tratar y rehabilitar a las
personas con trastornos mentales y asegurar la autonomía y la adaptación del
individuo a las condiciones de su existencia.
Propiedad Intelectual: Disciplina forense que establece la autenticidad o falsedad
de objetos cuestionados, así como de proteger y regular las creaciones
intelectuales de las personas y sus fines comerciales. Se divide en propiedad
industrial y derechos de autor.
Química forense: Ciencia forense que tiene como objetivo identificar, cuantificar y
clasificar los indicios desde el punto de vista de su estructura química.
Retrato hablado: Disciplina auxiliar de la criminalística encargada de identificar a
personas a través de la interpretación gráfica, elaborada a partir de la descripción
metódica y sistemática hecha por el testigo presencial de los hechos, víctima u
ofendido o copartícipe del delito.
Tafonomía: Es la parte de la Paleontología que estudia los procesos de
fosilización y la formación de los yacimientos de fósiles. La Tafonomía forense
utiliza técnicas de arqueología y antropología física forense, en la investigación del
proceso tanatológico.
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Topografía forense: Especialidad que se encarga de localizar, ubicar y deslindar
los terrenos o predios cuestionados.
Traducción: Disciplina encargada de transcribir a un idioma o lengua
determinados, el mensaje contenido en un texto, de forma que sea lo más
equivalente al idioma o lengua en que se expresa gráficamente.
Tránsito terrestre: Disciplina auxiliar de la Criminalística encargada del estudio
técnico-científico de los indicios relacionados con las colisiones como resultado del
movimiento de vehículos, a efecto de conocer las causas que lo originaron, a
través del análisis físico-matemático.
Valuación: Disciplina auxiliar de la Criminalística que se ocupa de determinar el
valor intrínseco, comercial o de cambio de todos los objetos participantes en un
presunto hecho delictivo.
Valuación de obras de arte: Disciplina auxiliar de la Criminalística que aplica
conocimientos técnicos y de cultura general, para determinar la autenticidad o
falsificación de una obra de arte, nombre de la obra, época, técnica aplicada.
Además determina su valor comercial y establece su estado de conservación,
diferenciando las causas externas de destrucción por procesos naturales o de
carácter intencional.
Veterinaria forense: Área de la Medicina veterinaria que realiza la identificación y
clasificación de especies animales y determina las restricciones de caza,
cautiverio, malos tratos, diagnósticos y causas de muerte, además de que ayuda a
establecer los costos comerciales de las diferentes especies.
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