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FICHA PÚBLICA DEL PROYECTO PROGRAMA DE ESTÍMULOS A LA INNOVACIÓN NUMERO DE PROYECTO: 212298 EMPRESA BENEFICIADA: CORVELIS DESARROLLOS, S.A. DE C.V. TÍTULO DEL PROYECTO: DISEÑO Y DESARROLLO DE UNA PLATAFORMA COMPUTACIONAL PARA LA DETECCIÓN DE INFORMACIÓN REQUERIDA POR LA UIF DE LA SHCP, QUE INCLUYE EL ANÁLISIS MATEMÁTICO DE GRANDES VOLÚMENES DE INFORMACIÓN (BIG DATA) FICHA PÚBLICA DEL PROYECTO PROGRAMA DE ESTÍMULOS A LA INNOVACIÓN OBJETIVO DEL PROYECTO: Diseñar y desarrollar una plataforma integral para dar cumplimiento a las diversas leyes financieras la ley para la prevención e identificación de operaciones con recursos de procedencia ilícita y su reglamento, que contemple la generación de prototipos modulares de modelación matemática, que le permitan a los sujetos obligados cumplir con sus obligaciones en materia de la ley para la prevención e identificación de operaciones con recursos de procedencia ilícita y su reglamento y que siente las bases para la aplicación de estos modelos en otras industrias. PRINCIPALES ACTIVIDADES REALIZADAS: 1) Análisis comparativo de las regulaciones existentes en materia de PLD y FT. 2) Análisis de la modelación matemática. 3) Elaboración de bases de diseño y análisis de la innovación. 4) Diseño de la plataforma computacional. 5) Fortalecimiento de la infraestructura. 6) Capacitación. 7) Desarrollo de los módulos de la plataforma. 8) Desarrollo de módulos de Modelación matemática. 9) Desarrollo de tableros con los principales indicadores. 10) Integración de la plataforma computacional. 11) Adaptación a dispositivos móviles. 12) Pruebas para determinar el buen funcionamiento y la confiabilidad de la plataforma computacional 13) Desarrollo de proceso de auditoria de proceso de PLD y FT. 14) Apropiación de los derechos de explotación de resultados. 15) Generación de empleos. FICHA PÚBLICA DEL PROYECTO PROGRAMA DE ESTÍMULOS A LA INNOVACIÓN BREVE DESCRIPCIÓN DEL PROYECTO: Nuestro proyecto implica el diseño y desarrollo de una plataforma computacional para que las instituciones financieras detecten eficientemente la información requerida por la UIF de la SHCP, vinculada con el lavado de dinero y financiamiento al terrorismo, que incluya el análisis matemático de grandes volúmenes de información (big data). Lo anterior permitirá a las más de 6000 instituciones financieras del país, tener un control adecuado en la detección, administración y envió de la información. Para el caso de que las instituciones cuenten con un sistema, esta plataforma innovadora, les permitirá auditar la eficiencia de los sistemas operados por las instituciones financieras para la PLDyFT. La plataforma se diseñara para ser fácilmente adaptable a cualquier tipo de institución financiera, mediante archivos del sistema, incluyendo la posibilidad de atender integralmente a grupos financieros. Entre los componentes de esta plataforma se incluyen, de manera enunciativa aunque no limitativa las siguientes funcionalidades. –Revisión de los registros de la información que obra en los expedientes de identificación de Clientes; -Clasificar en forma sistematizada a los Clientes por su grado de Riesgo -Clasificar el grado de riesgo de operaciones. - Detectar y monitorear las Operaciones tendientes a evitar ser reportados; - Administrar y automatizar la inclusión de listados de los organismos nacionales e internacionales de personas consideradas como de alto riesgo, como son los de la Office of Foreign Assets Control (OFAC) perteneciente al departamento del tesoro de EU, la Procuraduría General de la Republica (PGR) u otras que marquen las leyes y reglamentos. -Establecerá un sistema de alertas tempranas para monitorear y detectar cambios en el comportamiento transaccional del cliente. -Almacenar la historia digital de los casos enviados a los organismos reguladores -Generar el envío automático de información a la UIF, tomando en cuenta las políticas de seguridad establecidas por las instituciones reguladores. Generar, codificar, encriptar y transmitir, de forma segura la información relativa a los reportes de Operaciones vinculadas con lavado de dinero y financiamiento al terrorismo - Contribuir al seguimiento y análisis de las posibles Operaciones Inusuales y Preocupantes, considerando al menos, el comportamiento transaccional, saldos promedio y cualquier otro parámetro que pueda contribuir al análisis de este tipo de Operaciones; - Agrupar en una base consolidada las diferentes cuentas y contratos de un mismo Cliente, a efecto de controlar y dar seguimiento integral a sus saldos y Operaciones; -Servir de medio para que el personal reporte a las áreas internas de la institución financiera, de forma segura, confidencial y auditable, las operaciones, y - Mantener esquemas de seguridad de la información procesada, que garanticen la integridad, disponibilidad, auditabilidad y confidencialidad de la misma. -Mostrar la información a través del programa de inteligencia de negocios. FICHA PÚBLICA DEL PROYECTO PROGRAMA DE ESTÍMULOS A LA INNOVACIÓN RESULTADOS DEL PROYECTO: • Análisis comparativo de las regulaciones y tecnologías existentes en materia de PLD y FT. • Análisis comparativo de las regulaciones y tecnologías existentes en materia de PLD y FT (Análisis de la plataforma tecnológica). • Análisis comparativo de las regulaciones y tecnologías existentes en materia de PLD y FT (Fundamento legal). • Análisis de la modelación matemática • Bases de diseño del desarrollo tecnológico. • Análisis de grado de la innovación mediante el análisis de patentes y artículos de bases especializadas. • Estudio del Estado del Arte de la Tecnología. • Diseño de la plataforma computacional. • Fortalecimiento de infraestructura - Adecuación del SITE. • Fortalecimiento del activo humano mediante capacitación. • Desarrollo de los módulos de la plataforma: Estándares de programación Corvelis, Arquitectura SPDORPI. • Desarrollo de módulos de Modelación matemática. • Manual Técnico de elaboración de tableros. • Plan de Implementación de TI. • Adaptabilidad de la implementación en dispositivos móviles. • Resultados de funcionalidad y confiabilidad de la plataforma y sus resultados. • Proceso de Auditoría en procedimiento de PLD y FT. • Gestión de la Propiedad Intelectual: 1 Modelo de Utilidad, 1 Derechos de autor, 1 Registro de Marca. FICHA PÚBLICA DEL PROYECTO PROGRAMA DE ESTÍMULOS A LA INNOVACIÓN IMPACTOS DEL PROYECTO: Tecnológico • Diseño y desarrollo de una plataforma computacional para la detección de información requerida por la UIF de la SHCP, que incluye el análisis matemático de grandes volúmenes de información (Big Data) • Creación de algoritmos de modelación matemática de Big Data principalmente, a través de módulos para la detección de operaciones vinculadas con lavado de dinero y financiamiento al terrorismo, que sean objeto de reporte a la UIF. Científico • Generación de conocimiento sobre las necesidades tecnológicas para que las instituciones financieras cumplan con las leyes nacionales e internacionales en materia de PLD y financiamiento al terrorismo. • Generación de conocimiento sobre el estado tecnológico que guarda el desarrollo de modelos matemáticos avanzados y en particular los que tienen que ver con Big Data, en la solución de la industria de manejo de datos. • Generación de conocimiento sobre el estado tecnológico que guarda la Inteligencia de negocios. • Formación de recursos humanos que se puedan incorporar a la industria como especialistas en temas tan especializados como modelado matemático para el manejo de la información, análisis de riesgos, y prevención de lavado de dinero. Económico • La implementación de la plataforma lograra un ahorro significativo a las instituciones financieras, que dedican grandes recursos para el cumplimiento de sus obligaciones en materia de prevención de lavado de dinero. La sistematización de la mayoría de las obligaciones, implicará el ahorro de estos recursos y permitirá a las instituciones a dedicarse a cumplir con su objeto social.
