la defensa

LAS AUDIENCIAS COMO UNA
NUEVA METODOLOGÌA DE
TRABAJO EN EL NCPP
Niccy Mariel Valencia Llerena
Fiscal Provincial Titular del Primer Despacho de
Investigación
Coordinadora 1ra.F. Corporativa Trujillo
QUE MOTIVA LA EXISTENCIA
DE UNA AUDIENCIA
LA EXIGENCIA DE EXPONER EN FORMA
ORAL UN REQUERIMIENTO EN
EN RELACIÒN A UN CASO
Teoría del Caso es la estrategia, plan o visión que
Tiene cada parte sobre los hechos que va a
Probar. “Todo depende del color del cristal con
Que se mire…”
Es el planteamiento que la acusación o defensa
Hace sobre los hechos penalmente relevantes, las
Pruebas que los sustentan y los fundamentos
Jurídicos que lo apoyan.
PORQUE LA AUDIENCIA
SE HA CONVERTIDO
EN UN NUEVO METODO
DE TRABAJO
PORQUE el Nuevo
CPP EXIGE a los
abogados, sean
fiscales, querellantes,
defensores o jueces a
prepararse para
responder
adecuadamente a un
ejercicio profesional
distinto de lo que
hasta ahora ha sido
tradicionalmente
conocido en el trabajo
de los juzgados y
Salas.
PRINCIPIOS PROCESALES
GENERALES EN LA AUDIENCIA




Oralidad, Art. I num.2 del CPP “...Toda persona tiene
derecho a un juicio ...oral..- toda peticiòn serà
argumentada oralmente.
Inmediaciòn, percepciòn de la prueba por parte de Juez
(identidad de juzgador, concentraciòn y continuidad).
Publicidad, Art. I num.2 del CPP “...Toda persona tiene
derecho a un juicio......pùblico”.-EN presencia de la
comunidad, quienes observan como jueces y abogados
desarrollan su labor, reduciendo espacios de corrupciòn.
Contradicciòn, Art. I num. 2 del CPP “...Toda persona
tiene
derecho
a
un
juicio....contradictorio...”,
inviolabilidad del derecho de defensa.
AUDIENCIAS -ETAPAS
En
la etapa de la
Investigaciòn Preparatoria
En la Etapa Intermedia
En la Etapa de Juzgamiento
 En la impugnaciòn
AUDIENCIAS EN LA INVESTIGACIÒN
PREPARATORIA

Requerimiento de allanamiento
 Requerimiento de confirmaciòn de incautaciòn.
 Requerimiento de video vigilancia interna
 Requerimiento de Prisiòn Preventiva
 Requerimiento de Comparecencia con Restricciones
 Solicitudese de Cuestiòn Previa
 Solicitudes de Excepciones
 Requerimiento de Tercero Civil
 Requerimiento de Embargo
 Tutelas de Derechos
 Principio de Oportunidad
 Audiencia de Transferencia de Competencia
Audiencias en la Etapa de Inv.
Preparatoria
 Audiencia
de Constituciòn en Actor Civil
 De Prueba Anticipada
 De Intervenciòn Corporal
 De incautaciòn
 De reexamen de medidas de coerciòn,
entre otros.
Audiencias en Etapa Intermedia
 Audiencia
de Control de Acusaciòn
 Audiencia de Control de Sobreseimiento
 Dentro de la Audiencia de Control de
Acusaciòn, audiencia de variaciòn o
cesaciòn de las medidas de coerciòn,
tambièn de excepciones, criterios de
oportunidad.
Audiencia de Juicio Oral
Es
la mas importante del
proceso comùn pues en ella
recién SE ACTUAN LAS
PRUEBAS OFRECIDAS por
las partes y se desarrollan los
principios del nuevo CPP
¿Cómo elaborar una teoría del
Caso?
Se va actualizando en
la medida que se va
recopilando
información,
requiriéndose acciones,
en dos fases:
Teoría del Caso en FASE DE INVESTIGACION:
Se construye desde que tenemos conocimiento de los
Hechos, ¿Qué es lo que queremos demostrar? Se
Plantea como hipótesis ¿Qué pudo haber ocurrido?,
Luego se debe verificar y comprobar durante la
investigación, las aristas, si calzan en tipo penal,
Teoría del Caso en FASE DE JUZGAMIENTO:
Debe ser elaborada en forma de relato, hechos
relevantes, derecho aplicable y la prueba que lo
sustenta. Permite diseñar el alegato de apertura y
cierre, organiza la presentación de las pruebas, permite
estructurar el interrogatorio y las objeciones.
CONSTRUCCION DE LA TEORIA
DEL CASO
Uso de proposiciones fácticas
El Fiscal tiene la obligación de
Acreditar un ilícito determinado
Dando cuenta de todos y cada
Uno de los elementos que
Conforman el tipo penal.,
Requiriéndose una proposición
Fáctica por cada elemento del
A la defensa le basta desacreditar las proposiciones fácticas
Tipo penal.
de un elemento del tipo penal o acreditar la inocencia. Ej.
Legítima defensa cuchillo en el estomago, Ej. Lesiones
graves a bebé 3 meses
Diferencias en el uso de proposiciones
Fácticas entre Fiscal y Defensa


FISCAL: debe probar los cargos que formula en contra
la persona acusada, la que se presume inocente hasta
que Fiscalía no demuestre lo contrario. La Fiscalía tiene
que probar cada proposición fáctica que corresponda a
cada uno de los elementos del tipo.
LA DEFENSA: no tiene deber de carga de prueba,
puede limitarse a realizar una defensa negativa, es decir
rechazando la acusación fiscal, bastándole el hecho de
atacar una sola de las proposiciones del Fiscal. Podría
ganar el juicio aún sin lograr acreditar su teoría, pues es
la fiscalía la llamada a probar su versión.
CONSTRUCCION DE LA TEORIA
DEL CASO
ACCIONES PREVIAS
LEMA ó Telegrama
El trabajo del abogado es
Narrar y persuadir
-Análisis de los relatos de los testigos propios y no
- Análisis de los relatos de los peritos propios y no
- Análisis de evidencias que sirvan de fundamento a las
-Proposiciones propias y de la parte contraria
-Revisión sobre la licitud de la prueba
- Posición que se adoptará frente a los argumentos
-Determinación sobre las peticiones que se realizarán
en el juicio y los antecedentes con que se cuenta para
Respaldar tales planteamientos.
-Análisis detallado de los hechos
-Análisis de la forma en que los
Hechos calzan o no en una
Determinada hipótesis jurídica
-Desglosar el tipo penal y
Traducirlos en proposiciones
-Definir la evidencia que posee
-Identificar el Bien Jurídico central
EL TELEGRAMA
-Debemos elaborar el lema de nuestro caso
-Una frase breve que identifique de
Manera clara la cuestión central debatida
-palabras sencillas
-Titular Periodístico
-Debe utilizarse cada vez que pueda en sus
Intervenciones verbales ante el Juzgador
-Al Inicio y al termino de sus alegatos
de apertura y clausura
Caso: Homicidio: Aunque le pegó con un martillo, fue un accidente.
Conducir ebrio: En la vida cometemos errores
Violación Sexual: Ella dijo que no
Lesiones graves: Defendió su vida
Robo agravado: Por necesidad
Recomendaciones para el Juicio
Oral

Revise minuciosamente: 1. Declaraciones
previas de testigos, informes de peritos 2.
Aportes de los objetos que se quieren enseñar
en juicio para respaldar la teoría del caso,
utilizando elementos visuales de apoyo. 3.
Orden de presentación de evidencias en juicio
oral. 4. No falsear, manipular o tergiversar los
hechos pues existe alta probabilidad que la
contradicción e inconsistencia entre las
declaraciones o explicaciones de testigos o
peritos
queden
en
evidencia
en
el
contraexamen.
TIPS para la teoría del caso







Ir a la escena de los hechos
Buscar evidencia neutral
Lluvia de ideas (amigos, abogados, en un café)‫‏‬
Buscar narrativas- buscar a la víctima, testigos,
al cliente en caso de la defensa.
Buscar Temas: Ej. Teoría: Aunque le pegó a su
hermano con un martillo, fue un accidente.
Descartar cabos sueltos en declaraciones:
Emociones, miedo, venganza, coraje, ebriedad,
mentiras, oscuridad.
Si tienes dudas que puedas probar algo, no lo
pongas en la apertura.
Utilidad de la Teoría del Caso
durante el desarrollo del Juicio oral
Para el alegato de apertura: pues la TDC precede
A la realización del J. O.
Es útil para desarrollar exámenes directos: aporte
Del relato para la fundamentación de la TDC,
En relación con la proposición fáctica
Para contra examinar, logran dañar la teoría del
Caso de la contraparte, identificando puntos
Concretos de ataque, antecedentes, credibilidad
inconsistencias
Durante el Juicio oral la
Teoría del caso sirve:
Formular objeciones durante el juicio
Identificar elementos relevantes en la Clausura
CLASIFICACION ESTRATEGICA
DE LAS EVIDENCIAS
Evidencia directa, se apoya en
Declaración autosuficiente.
Ej.pude observar arma xq
Estaba a dos metros de distan
Evidencia afirmativa: es la prueba que acredita que
Un hecho o acción ha tenido lugar en determinado
Momento guardando estricta relación con un elemento del
tipo penal. Ej.Testigo que afirma haber visto
que el acusado amenazó con cuchillo a la víctima.
Evidencia de Refutación: intenta destruir, debilitar la
Evidencia afirmativa de la contraparte. Ej.testigo que
Señala que victima estaba enamorada del acusado
EVIDENCIA
INDICIARIA, provee
Elementos de análisis que
Unidos a otras evidencias
O razonamientos permite
Arribar a conclusión.
EVIDENCIA EXPLICATIVA: provee al Juez de antecedentes
Que permitan entender los hechos ya sea con documentos,
Testigos o peritos. Ej. Testigo señala que acusado ya
Había intentado victimar por enemistad familiar-Shirley
EVIDENCIA DE CREDIBILIDAD, soporte de otra
Prueba para acrecentar su aceptación en Juez. Ej. Periodista
EVIDENCIA PERSUASIVO-EMOTIVA, gestos o manife
Externas que capta atención. Ej. Víctima llora
LITIGACION EN JUICIOS
ORALES
DISCURSO DE
APERTURA
Esta focalizada fundamentalmente en el debate
Sobre los hechos o competencia de relatos ó
Historias que las partes presentan ante el Juez.
En esta etapa se presenta la teoría del caso, la
Estrategia, a modo de persuasión respecto de su
Posición al Juez, contando con evidencias que
Apoyen cada una de sus proposiciones.
Ej.
La versión del fiscal
NO ES LA UNICA
Que escucharán
Durante el
Juicio…..
ES el guión resumido de una obra de teatro que le es
Entregada al espectador para que entienda las distintas
Escenas que componen la obra.
Alegatos de apertura
Las primeras ideas deben
Estar relacionadas con el
Nombre de la víctima o
Del acusado
Inicie su alegato con el Telegrama del caso, es decir lo que
Resuma los hechos. Vuelva a utilizar dicha frase en el
Desarrollo de su argumentación y termine su alegato con
Dicha frase.
Utilizar el valor o bien jurídico en debate en el juicio
Graficar la relevancia de lo se juzga
Mostrar una persona u objeto que genere impresión, Ej.
Fiscal:Fotos de las lesiones causadas a la víctima,
Abogado: indicar alguna idea asociada al acusado y su
Vida personal que haya cambiado luego de la acusación.
Buscar en otras disciplinas apoyos para justificar o explicar alguna acción, reacción o secuencia de hechos, permite acercar al juzgador a conocimientos científicamente afianzados
a. Señalar estadísticas:Ej.caso extorsión. b. Utilizar estadísticas realcionadas con el modus
Operandi. Ej. Trata de personas. c.Incorporar datos sobre perfiles psicológicos más
Característicos de quienes cometen delitos o personas que pudieren engañar (por despecho).
Como iniciar un alegato de
apertura
“Señores miembros del Colegiado, este juicio oral durará
Aproximadamente tres días, en el transcurso del cual quince
Personas serán víctimas de extorsión, esa es la estadística
Oficial. De esas quince personas solo una se atreverá a
A denunciar, mientras las restantes habrán pagado su cupo,
Este es precisamente el caso de Juan Pérez, sentado hoy …..
“Señores miembros del Colegiado, este caso trata sobre el despecho de una mujer
Quien herida por el abandono de su pareja, decide amenazarlo y luego denunciarlo
Por delito violación como parte de su represali y rabia que no logró controlar”
“Señores miembros del Colegiado, este caso trata el engaño que sufren familias
De las serranías de nuestro país, quienes permiten el traslado de sus niños con el
Objeto de estudiar, sin embargo son víctimas de explotación laboral….”
PRECAUCIONES EN LOS
ALEGATOS DE APERTURA
Tener especial cuidado en
No exagerar en sus
Argumentaciones la calidad
O bondades de la evidencia
Que aportará en juicio.
Por
Qué?
La declaración de un testigo clave
Arriesga el hecho que el testigo
No entregue por temor o
Neviosismo toda la versión ó en la
Forma convincente que esperaba.
PORQUÉ?
Exagerar la prueba, empleando
Palabras o frases que el testigo
También utiliza, provocando la
Idea que ha sido preparado
Se genera una promesa que
No puede cumplir
No se debe argumentar, no se
Debe emitir conclusiones
Ya que materialmente no se
Tiene nada probado
Recomendaciones Prácticas en un
alegato de apertura

SEA BREVE.-la capacidad que poseen las
personas para recordar hechos y detalles de los
mismos es muy limitada-No ahondar en detalles.
 LENGUAJE COMPRENSIBLE.-que se entienda
por cualquier ciudadano.
 EMPLEAR
PALABRAS
ASOCIADAS
A
SENTIMIENTOS.-Por ej. No es lo mismo decir
que a los menores los tuvieron en una casa, que
decir que los menores dormían en una casa que
tenía diez dormitorios en cada piso de los tres
que tenía. Caso de Trata de personas.
Recomendaciones Prácticas en un
alegato de apertura

Observar el comportamiento del Juez.-Se dará
cuenta si su relato es consistente y creíble a
partir de los gestos que el Juez (ces) expresen,
cuando por Ej. Tomen notas, aquí conviene
hacer una pausa o volver a repetir la idea con
otras palabras.
 CLARIDAD.-ordenado
cronológicamente
o
temáticamente.
 Anticipar debilidades.-evaluar si vale la pena o
no explicar debilidades que la contraparte va
utilizar en su relato.
 DEJAR CONCLUSIONES para el discurso de
clausura.
Preparación del examen directofase de selección de testigos
¿ESTE testigo me aportará
información útil y veraz sobre los
hechos para presentarlo al Juicio?
El testigo debe ser evaluado respecto de sus
Debilidades y fortalezas. Si aparecen nerviosos,
Confusos, faltos de claridad, lentos, no mejorará
Con el tiempo, siendo probable que se olvide.
El rol del litigante no descansa
Únicamente en las destrezas de
Litigación sino que también
Debe preparar y motivar
Permanentemente hasta el juicio
A quienes tendrán rol de
Testigos.
Los testigos tienden a olvidar detalles con el tiempo
Pueden sufrir falta de motivación para continuar,
Los afectados directamente puede experimentar la
Necesidad de olvidar el hecho como mecanismo de
Defensa, pueden verse expuestos a presiones directas
O indirectas por familiares o vecinos de acusado
Selección de testigos
Reunirse pocos días antes del
Juicio.
a. El testigo debe ser analizado en términos de
Coherencia con las versiones de los demás testigos.
b. El testigo debe resultar creíble (antecedentes,
Forma de mirar, hablar, vestirse) se debe prescindir
De aquellos vinculados a la falta de veracidad.
c. Se debe entrevistar al testigo en un lugar cómodo y amigable.
d.El entrevistador debe explicar la forma en que funciona el
Sistema penal y la etapa procesal en la que se encuentra, así
Como sus derechos y obligaciones. e. El entrevistador debe
Realizar preguntas directas y sencillas para escuchar al testigo
La información que posee sin forzar conclusiones.
El interrogador debe comenzar la entrevista preguntando por
La vida personal y profesional, para legitimarlo. Debe advertir
Que relate aspectos que por la probabilidad de ser difundidos
Afecten su credibilidad, luego preguntarle por los hechos.
Evitar colocar frases
O ideas en la boca del
Testigo. Ej. Si le
Pregunta porqué ha
Venido a declarar? No
Decirle por el alto
Sentido de justicia que
Tiene y por amor a la
Verdad.
Plantilla de la Teoría del Caso
TEORIA DEL CASO
Identificación del hecho relevante con
La norma penal.-Hurto
TEORIA JURÍDICA
Encuadramiento del hecho dentro de
La norma sustancial.-186,1.2.3
Elaborar
Preguntas
Para extraer
Información
De testigos
PROPOSICIONES
FACTICAS, que se
Requiere para acreditar
Cada uno de los
Elementos del tipo
Penal y cuales son
Las evidencias con que
Contamos para acreditar
ELEMENTOS del Tipo Penal:
a. El que.-imputado.-huellas ITC
b. Obtener provecho.-desempleo
c. Ilegítimamente bien.-Propiedad.Documentos, testigos
d. sutrayéndolo, noche, rotura de
Obstáculos.-ITC, agraviados
Fotografías, testigos, pericias
Valorativas-daños, huellas
FINALIDAD DE LA TEORIA DEL
CASO
QUE VOY A
DEMOSTRAR
COMO LO VOY A
DEMOSTRAR