Manual Operativo Fondo PPP GTZ

El Fondo PPP- Biocomercio: Proyectos Público
Privados en base al uso sostenible de la
biodiversidad
MANUAL OPERATIVO
BIOCOMERCIO/CORPEI–GIZ
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TABLA DE CONTENIDO
1.- Antecedentes Generales ............................................................................................. 3
2.- Siglas y Definiciones ................................................................................................... 3
3.- Características de los Proyectos Publico Privados PPP ............................................. 4
4.- Objetivos del Fondo .................................................................................................... 6
5.- Sectores Priorizados ................................................................................................... 6
6.- Áreas Geográficas Priorizadas .................................................................................... 7
7.- Tipo de Intervenciones Financiables por el Fondo ...................................................... 7
8.- Criterios de Selección ................................................................................................. 8
9.- Criterios de Evaluación ............................................................................................. 10
10.-. Estructura Operativa ............................................................................................... 12
11.- Proceso de Aprobación ........................................................................................... 14
12.- Modificaciones Presupuestarias .............................................................................. 15
13. Seguimiento y Monitoreo......................................................................................... 15
14.- Administración del Fondo ........................................................................................ 16
15.- Adjudicación de Suministros y Prestaciones ........................................................... 18
ANEXOS
Anexo 1: Guía para la conceptualización inicial de Proyectos
Anexo 2: Formato para la presentación de ideas de Proyectos
Anexo 3: Formulario para la presentación de Proyectos
Anexo 4: Presupuesto para la presentación de Proyectos
Anexo 5: Acta del Comité de Aprobación del Proyecto
Anexo 6: Acuerdo de Cooperación entre CORPEI y la Empresa
Anexo 7: Ficha de registro de iniciativas de Biocomercio
Anexo 8: Formato de Informe de Avance
Anexo 9: Reseña de Liquidación de Gastos
Anexo 10: Solicitud de Desembolso
Anexo 11: Adjudicación para Contratistas de Bienes/Servicios
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1.- Antecedentes Generales
La Corporación de Promoción de Exportaciones e Inversiones CORPEI es la Unidad
Ejecutora Nacional del Proyecto "Facilitación de financiamiento para negocios basados en la
biodiversidad y apoyo a actividades de desarrollo de mercados en la Región Andina”. El mismo
tiene como objetivo contribuir a la conservación y uso sostenible de la biodiversidad de la
región andina, mediante la implementación de estrategias que promuevan el comercio
sostenible de bienes y servicios derivados de la biodiversidad, procurando una distribución
justa y equitativa de los beneficios
El Proyecto inicia en el 2011, de manera simultánea en Ecuador, Perú y Colombia. Es
financiado por el Fondo Mundial para el Medio Ambiente –GEF e implementado por el
Programa de las Naciones Unidas para el Medio Ambiente –UNEP. La Corporación Andina de
Fomento –CAF es la entidad ejecutora a nivel regional. En Ecuador, la ejecución está a cargo
de CORPEI en estrecha colaboración con el Ministerio del Ambiente. El proyecto concluye en
diciembre de 2014.
El sexto componente del Proyecto apunta a la selección de proyectos piloto, que permitan
demostrar la viabilidad del Biocomercio en el Ecuador, y que apoyen el fortalecimiento de
iniciativas en marcha, comprometidas con el cumplimiento progresivo de los Principios y
Criterios de Biocomercio para el acceso a mercados que recompensen la producción y
aprovechamiento sostenible.
El Programa GESOREN de la Cooperación Técnica Alemana GIZ tiene como objetivo el
aprovechamiento sostenible de los recursos naturales y el incremento de ingresos en grupos
de beneficiarios que realizan un uso sostenible de la biodiversidad. En el marco de la línea de
trabajo de cooperación con el sector privado, el Programa observa en el sector de Biocomercio
un potencial interesante para el fomento de nuevos productos e iniciativas vinculadas al
manejo sostenible de los recursos naturales relacionados a la agrobiodiversidad.
Con estos antecedentes, ambas organizaciones tienen interés en aplicar el instrumento PPP
para apoyar técnica y financieramente la ejecución parcial del sexto componente, a través de un
Fondo de Cofinanciamiento No Reembolsable de US$100.000 aportado en partes iguales por el
Proyecto Biocomercio GEF-CAF y la GIZ y que será administrado por la CORPEI.
El presente Manual Operativo ha sido elaborado de acuerdo a las condiciones, normas y
procedimientos establecidos de común acuerdo por los donantes y la CORPEI y tiene como
propósito definir y regular la forma en que operará y se administrará dicho Fondo.
2.- Siglas y Definiciones
Con la finalidad de homogenizar los términos y conceptos, el presente Manual Operativo
utilizará las siguientes definiciones:
2.1 Las siglas PPP corresponden a Proyectos Público - Privados también conocidos como
alianzas entre el sector público y privado para el desarrollo.
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2.2 Entidad Postulante: Entidad que presenta un proyecto a consideración del Fondo. En
el caso de Proyectos Público Privados –PPP, la Entidad Postulante es la Empresa o Socio
Privado.
2.3 Empresa o Socio Privado: Es la Entidad Postulante al Fondo.
Se trata de Empresas privadas y/o Asociaciones nacionales o extranjeras formalmente
constituidas que trabajen con especies nativas en el país. De preferencia, debe ser una
Empresa bien establecida con interés estratégico en el proyecto, sin que existan pautas
preestablecidas respecto a montos de facturación. Es el Socio Privado del proyecto que
asegura el acceso al mercado a los productos de los beneficiarios del Fondo. El tamaño de
la Empresa no es un factor de selección; no obstante, debe estar en capacidad de ejecutar el
proyecto mediante autogestión.
2.4. Entidad Ejecutora: Entidad responsable de la ejecución del proyecto así como del
logro de los objetivos, resultados e indicadores propuestos. En el caso de proyectos PPP,
la Entidad Ejecutora es la Empresa o Socio Privado.
2.5 Beneficiarios: Pequeños productores o microempresarios rurales, organizados
colectivamente, que a través de las Entidades Postulantes, utilizan los recursos no
reembolsables que ofrece el Fondo.
2.6 Criterios de Selección: Se refiere a los requisitos mínimos que deben cumplir los
perfiles de proyectos presentados por las Entidades Postulantes para acceder a los
servicios que ofrece el Fondo.
2.7 Criterios de Evaluación: Se refiere a los requisitos que deben tenerse en
consideración para aprobar los proyectos que presentan las Entidades Postulantes que
cumplen con los Criterios de Elegibilidad y solicitan cofinanciamiento del Fondo.
2.8 Cofinanciamiento: El aporte financiero parcial no reembolsable que realiza el Fondo
para la ejecución de los proyectos productivos
2.9 Contrapartida: El aporte financiero parcial que realiza la Entidad Postulante, los
beneficiarios y los aliados estratégicos que participan en la implementación de los
proyectos aprobados.
3.- Características de los Proyectos Publico Privados PPP
En un proyecto PPP cooperan un socio público y un socio privado con la finalidad de apoyar a
un tercer grupo que es el beneficiario de la iniciativa.
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Actores de la cooperación público privada
*Entidad que produce y comercia productos / servicios generando utilidades
Como se aprecia en el Diagrama 1 que se incluye a continuación, la intención principal de esta
cooperación es incrementar los impactos para los beneficiarios que normalmente son micro
empresas y pequeños productores. El socio privado parte del interés comercial en el marco de
las crecientes exigencias de los consumidores finales, mientras el socio público logra alcanzar
objetivos de desarrollo local.
Impacto
positivo
Socio privado
Interés comercial
Empresa
Beneficiario
Pequeños Productores
Co-financiamiento
Contactos
Conocimiento
específico
Facilitación
Asesoramiento
Asistencia Técnica
Socio Público
CORPEI / GIZ
Diagrama 1: Modelo PPP
Los Proyectos Públicos Privados PPP se distinguen por las siguientes características:





Los aportes públicos y privados son complementarios (50% público-50% privado)
Las empresas asumen un compromiso a largo plazo y prestan un aporte sustancial al
proyecto (por ejemplo, establecen una relación comercial a largo plazo).
El fomento de la empresa no es el objetivo del proyecto; el Fondo no entrega subvenciones
a la empresa
Los proyectos tienen un impacto positivo en los beneficiarios (pequeños productores)
principalmente en términos de incrementar sus ingresos económicos e incorporar más áreas
bajo principios de conservación y manejo sustentable.
Los proyectos se guían por los principios de política de desarrollo (como compromiso,
participación, sostenibilidad) y deben ser ecológica y socialmente compatibles
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4.- Objetivos del Fondo
4.1
Objetivo general
Contribuir a la conservación y uso sostenible de la biodiversidad mediante la implementación
de estrategias que promuevan el comercio sostenible de bienes y servicios.
4.2 Objetivos específicos









Movilizar recursos complementarios desde el sector privado para fortalecer los
impactos en línea con el desarrollo sostenible
Incrementar la productividad y competitividad de las iniciativas Biocomercio
Mejorar las prácticas de manejo ambiental y de distribución justa y equitativa de los
beneficios
Incrementar las áreas bajo manejo de los Principios y Criterios de Biocomercio (PyC)
Incrementar el porcentaje de cumplimiento de los PyC por parte de las
iniciativas/empresas de Biocomercio seleccionadas
Demostrar la viabilidad del Biocomercio en el Ecuador
Incrementar las ventas anuales de productos Biocomercio tanto en mercados nacionales
como internacionales
Crear alianzas comerciales a largo plazo entre compradores nacionales e
internacionales y las IB.
Mitigar barreras técnicas y de calidad
5.- Sectores Priorizados
El Fondo priorizará iniciativas Biocomercio en los siguientes sectores:
Ingredientes Naturales
para la Industria
Farmacéutica y
Cosmética,–
Plantas Aromáticas,
Condimentarias y
Medicinales
Ingredientes Naturales
para la Industria
Alimenticia
Turismo Sostenible
Cacao Nacional especial
(origen y biodiversidad)
Aviturismo
Las INICIATIVAS o EMPRESAS BIOCOMERCIO, son aquellas basadas en el comercio de
productos o servicios provenientes de la biodiversidad, que cumplen con criterios de
sostenibilidad ambiental, social y económica.
Esta priorización no excluye el apoyo a iniciativas de otros sectores que trabajen con productos
o servicios provenientes de la biodiversidad nativa.
El que las iniciativas reciban financiamiento, no las excluye del soporte que puedan recibir de
los demás componentes del Proyecto “"Facilitación de financiamiento para negocios basados
en la biodiversidad y apoyo a actividades de desarrollo de mercados en la Región Andina”.
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6.- Áreas Geográficas Priorizadas
Se priorizarán proyectos cuya área de influencia se localice en:
 Zonas de amortiguamiento de áreas protegidas
 Remanentes boscosos / relictos viables de hábitats
 Corredores que comuniquen fragmentos de bosques en paisajes rurales y zonas
de endemismo elevado.
 Áreas recuperadas de deforestación o desertificación.
 Interiores de áreas protegidas o reservas naturales (siempre que esté autorizado por
la autoridad ambiental)
 Otros
7.- Tipo de Intervenciones Financiables por el Fondo
El Comité Directivo del Fondo define los tipos de intervenciones financiables por el
Fondo, entre las que se encuentran principalmente las siguientes1:






a) Facilitación del acceso a mercados de las Iniciativas Biocomercio-IBs para
productos de Biocomercio
Fomento de la asociatividad y fortalecimiento de asociaciones de pequeños productores
Diseño e implementación de modelos de comercialización
Obtención de información de mercado, principalmente nichos específicos
Planificación estratégica para el acceso a mercados
Conformación de alianzas estratégicas
Desarrollo, adaptación e implementación de normas y regulaciones de mercados externos
b) Promoción y desarrollo de nuevos mercados y productos






Desarrollo, diseño e implementación de identidad e imagen de marca
Definición e implementación parcial de estrategias de promoción
Participación en ferias y misiones comerciales
Investigación y desarrollo de nuevos productos
Reformulación, adaptación y rediseño de productos existentes
Envío de muestras y pruebas de exportación
c) Mejoramiento del cumplimiento de criterios de sostenibilidad ambiental y social

Implementación de verificaciones y certificaciones ambientales y sociales compatibles con
los PyC de Biocomercio (RA, Orgánico, FLO entre otros)

Planes de manejo ambiental

Diagnóstico, diseño e implementación de estrategias y modelos para la distribución de
beneficios derivados de la biodiversidad

Comunicación con consumidores y/o compradores
1
El Comité Directivo puede aprobar el financiamiento de otras actividades no consideradas en este listado
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d) Innovación, transferencia tecnológica y fortalecimiento de capacidades para
mejorar la calidad y la productividad












Fortalecimiento organizacional y empresarial
Implementación de sistemas de control de calidad
Implementación de esquemas de trazabilidad
Implementación de prácticas que incrementan la productividad y calidad en toda la cadena
(cultivo, poscosecha, transformación, distribución)
Desarrollo e innovación tecnológica para mejorar los procesos de calidad y productividad
Implementación de Tecnologías de la Información y la Comunicación (TIC)
Mejoramiento de la logística en la cadena
Certificación de productos y apoyo al proceso de certificación
Desarrollo y mejoramiento de servicios a las cadenas de valor
e) Infraestructura y equipamiento productivo para la agregación de valor
Co-financiamiento para la construcción y adaptación de edificaciones productivas para la
facilitación de procesos y el cumplimiento de normativas de calidad
Co-financiamiento de equipos y maquinarias para mejorar la productividad y/o
incrementar las capacidades.
Co-financiamiento de infraestructura para garantizar volumen
Nota: En los casos descritos en el literal e, el cofinaciamiento por parte del Fondo será
hasta el 50% del valor del activo y con un tope máximo de tercera parte del total del
monto cofinanciado por el Fondo.2 .
8.- Criterios de Selección
Este numeral establece las condiciones necesarias para que los proyectos sean elegidos y
puedan recibir cofinanciamiento del Fondo
Es importante destacar que el Fondo está dirigido exclusivamente a iniciativas que trabajen con
especies de la biodiversidad nativa.
8.1.- Criterios de Precaución o Descarte
Los primeros criterios a aplicar son los de Precaución o Descarte, relacionados a aspectos
legales y de políticas vinculadas al Biocomercio para la conservación y uso sostenible de estos
recursos. Estos criterios deben ser cubiertos totalmente, caso contrario, los proyectos son
descalificados:
Para empresas con sistemas de producción agrícola o de recolección
El proyecto no deberá incluir/trabajar con:
2
En casos excepcionales, el Comité Directivo podrá incrementar estos porcentajes
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1.
2.
3.
4.
5.
6.
7.
Organismos genéticamente modificados
Pesticidas vetados
Especies foráneas invasivas en áreas de su influencia
Especies clasificadas en CITES I
Sistemas productivos a través de procesos de deforestación
Monocultivos como sistemas de producción.
Sistemas productivos en donde las especies introducidas representan la mayoría del
sistema
8. Prácticas contrarias a los derechos humanos y laborales
9. Conflictos de tenencia de la tierra, uso de la biodiversidad o del conocimiento tradicional
10. Casos de ilegalidad, discriminación o corrupción
Para empresas de turismo sostenible
Todas las categorías anteriores excepto 6 y 7.
Una vez que el proyecto pasa este primer filtro, se analizan los restantes criterios de
selección que se detallan a continuación:
8.2.- Del socio privado
Se seleccionarán Empresas y/o Asociaciones participantes que demuestren:
 Utilizar buenas prácticas en el aprovechamiento y uso de los recursos de la
biodiversidad (planes de manejo ambiental y tasas de extracción autorizadas para
especies de recolección)
 Involucramiento de miembros locales
 Generación de empleo local
 Ventajas comparativas y competitivas bien identificadas
 Productos/servicios bien definidos
 Viabilidad de mercado
 Rentabilidad actual o potencial económica y financiera demostrable
8.3.- Del proyecto
8.3.1) Relacionados a la temática
Los Perfiles de Proyectos deben estar en línea con las áreas y actividades de intervención
establecidas en el numeral 7.
Además, se tomará en cuenta los siguientes aspectos:







Su ubicación geográfica respecto a zonas priorizadas
No. de hectáreas incorporadas bajo manejo sostenible.
El potencial de mercado del producto
La vinculación con cadenas de valor
La dimensión del impacto social (por ejemplo el número de beneficiarios)
Prácticas de responsabilidad social y/o ambiental
Interés comercial del socio privado claramente establecido
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
Orientación hacia los objetivos de los planes nacionales de desarrollo, exportaciones,
productividad, ambiental, entre otros, de la Convenio sobre Diversidad Biológica (CDB) y de
los Objetivos de Desarrollo del Milenio (ODMs)
8.3.2) Relacionados a temas organizativos y financieros










El socio privado participará al menos con el 50% del financiamiento total del proyecto.
El 30% de la contraparte privada deberá ser aporte en efectivo y el resto en especies
valoradas.
La máxima contribución del Fondo a un proyecto será de US$ 25.000.
No se considerará como parte de la contribución al proyecto, las inversiones que ha
realizado o realice la empresa en bienes o servicios que quedarán a su disposición una vez
finalizado el proyecto.
No podrán ser financiadas ni consideradas como contraparte, actividades y costos que
forman parte del giro de negocios de la empresa
Las actividades e inversiones realizadas por la empresa privada antes de la ejecución del
proyecto, no serán reconocidas como contraparte
La duración máxima de un proyecto será de 15 meses (en ciertos casos el Comité Directivo
podrá extender el plazo)
El involucramiento de otras instituciones cooperante en línea con la intervención del
proyecto
Las experiencias adquiridas en proyectos anteriores (con CORPEI, GIZ u otros) deberán
figurar explícitamente en la propuesta
No se permitirá un fomento múltiple y simultáneo, es decir actividades similares en su
contenido con la misma empresa, en el mismo período
9.- Criterios de Evaluación
Una vez que el proyecto ha pasado el proceso de selección, es evaluado por el Fondo
aplicando una matriz de evaluación, la cual considera los siguientes criterios con su respectivo
puntaje.
CRITERIOS DE EVALUACIÓN
PUNTAJE
Territorio y Área incorporada a la conservación:
10 puntos
El proyecto se encuentran en zonas geográficas priorizadas y
tiene un impacto en el no. de hectáreas bajo manejo
sostenible.
Sectores prioritarios:
5 puntos
El proyecto impulsa uno de los sectores considerados
prioritarios
Sostenibilidad ecológica/ambiental
10 puntos
El proyecto permite el mantenimiento de las funciones de los
ecosistemas y de las especies aprovechadas y/o cultivadas en el
largo plazo
Sostenibilidad Social
10 puntos
El proyecto busca garantizar el bienestar social bajo criterios de
responsabilidad a lo largo de todos los actores de la cadena de valor
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y la colectividad. El proyecto evidencia impacto en términos de
ingresos y empleos adicionales
Sostenibilidad Económica
10 puntos
El proyecto combina el rendimiento económico y conservación del
ambiente, lo que permite procesos de producción más eficientes y la
creación de productos y servicios de calidad. El proyecto precisa con
claridad el acceso al mercado de los productos de los beneficiarios y
genera un impacto directo en las ventas.
Compromiso de la empresa o socio privado
10 puntos
Debe establecerse claramente el aporte financiero al proyecto y el
compromiso de sostener el proyecto en el largo plazo
Sostenibilidad financiera e institucional
10 puntos
El proyecto demuestra viabilidad económica y organizativa que
permitirá continuar en base a recursos propios de los usuarios o de
otros operadores de la cadena
Valor agregado
5 puntos
El proyecto agrega valor al producto final
Replicabilidad
5 puntos
La estrategia del proyecto y sus actividades podrían convertirse en
modelos para la generación de buenas prácticas a replicarse en
otros territorios.
Coherencia entre objetivos, metodología y plan de trabajo
15 puntos
(i) claridad y pertinencia de la metodología y posibilidad de alcanzar
los objetivos en los tiempos previstos y con los resultados
esperados; (ii) grado en que los resultados esperados dan cuenta
de la solución a los cuellos de botella identificados; (iii) grado en que
los indicadores de resultado propuestos son efectivos y reflejan la
obtención de resultados e impactos previstos.
Antecedentes y capacidad del equipo de trabajo y de la
Entidad Postulante
10 puntos
(i)capacidad para asegurar un nivel máximo de contrapartida, (ii)
experiencia demostrada en manejo y gestión de proyectos; (iii)
capacidad gerencial para administrar el monto solicitado (experiencia
previa).
TOTAL
100 puntos
Se seleccionará para su financiamiento el número de proyectos con el mejor puntaje, mínimo
cuatro, de acuerdo al monto total disponible del Fondo.
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10.-. Estructura Operativa
La Estructura Operativa del fondo se aprecia en el siguiente diagrama:
A NIVEL DEL FONDO
COMITÉ DIRECTIVO
BIOCOMERCIO GEF-CAF/GIZ
ASESORÍA JURÍDICA
COORDINADOR
FONDO (CORPEI)
ASISTENCIA CONTABLE
NIVEL DE PROYECTO
PROYECTO 1
PROYECTO 2
PROYECTO n
GERENTE
PROYECTO 1
GERENTE
PROYECTO 2
GERENTE
PROYECTO n
Diagrama 2: Estructura Operativa
Las instancias que participan en la operación, seguimiento y supervisión del Fondo, cuentan
con las siguientes atribuciones y responsabilidades:
Comité Directivo CORPEI/GIZ



Desarrollar las estrategias, políticas y directrices que permitan alcanzar los objetivos del
Fondo Biocomercio PPP
Realizar convocatorias para la presentación de perfiles de proyectos
Seleccionar los mejores perfiles recibidos
Aprobar los proyectos definitivos en base a los requisitos y criterios del Fondo Biocomercio
PPP
Evaluar los avances en la implementación de los proyectos
Verificar la sostenibilidad de los resultados de los proyectos PPP

Aprobar los planes operativos anuales de los Proyectos en implementación

Procurar la continuidad del Fondo Biocomercio PPP



Coordinador del Fondo PPP - CORPEI




Coordinar el proceso de diseño de proyectos pre-seleccionados
Apoyar a los socios privados en la preparación de los proyectos y verificar el cumplimiento
de los requisitos del Fondo Biocomercio PPP
Mantener una estrecha coordinación con los expertos de CORPEI/GIZ, respecto a los
proyectos PPP en planificación y ejecución
Coordinar la ejecución e implementación de los proyectos, con el Gerente de cada proyecto
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









Formular y actualizar, conjuntamente con los involucrados en los proyectos, el análisis de
riesgo de cada proyecto
Levantar y mantener registro de la información de las iniciativas para cumplir con los
requerimientos de CORPEI/GIZ y sus donantes (sistema de monitoreo y evaluación del
Proyecto GEF- CAF)
Preparar los Acuerdos de Cooperación PPP, en coordinación con el departamento legal de
CORPEI
Coordinar las reuniones de los proyectos con los representantes de la CORPEI/GIZ, según
las necesidades
Coordinar la entrega, recepción, difusión y análisis de los Informes Técnicos y Financieros
Realizar el seguimiento al manejo financiero de los PPP con la Asistencia Contable
Informar periódicamente al Comité Directivo sobre el estado del Fondo PPP y de cada
proyecto implementado
Analizar, sistematizar y documentar los procesos, resultados e impactos; realizar la difusión
entre los actores interesados
Coordinar la evaluación inicial y final respecto al cumplimiento de los PyC de Biocomercio
Promocionar el Fondo en eventos y reuniones de interés, con el objetivo de apalancar
nuevos recursos para su sostenibilidad
Asistente Contable





Mantener el registro y control contable del Fondo Biocomercio PPP
Elaborar Informes Financieros del Fondo Biocomercio PPP conjuntamente con el
Coordinador del Fondo
Revisar los Informes y justificaciones financieras de cada proyecto. Dar seguimiento a las
liquidaciones (en coordinación con el Coordinador). Aprobar los Informes Financieros
Elaborar las Solicitudes de Desembolso para la GIZ
Efectuar los desembolsos a los proyectos PPP
Asesoría Jurídica

Revisar los Acuerdos de Cooperación


Aprobar las versiones finales de los Acuerdos de Cooperación
Asesorar al Fondo y sus proyectos en temas legales
Gerente del proyecto PPP

Responsable de la Ejecución del Proyecto. Es designado por el Socio Privado




Elaborar propuestas de planes operativos del proyecto
Organizar y participar en las reuniones del proyecto
Supervisar el trabajo de los consultores sub-contratados
Responder por la correcta implementación del proyecto y el cumplimiento de los
resultados, productos, indicadores e impactos del mismo
Informar al Comité Directivo y al Coordinador del Fondo sobre los avances del proyecto
Preparar los Informes Técnicos y Financieros requeridos
Asegurar el adecuado proceso de contratación de bienes y servicios del proyecto de
acuerdo al Manual Operativo del Proyecto Biocomercio GEF-CAF



Nota: En caso de ser necesario, el Coordinador del Fondo PPP puede involucrar a los expertos
de la CORPEI/GIZ en aspectos relacionados a su especialidad, para que apoyen en la
implementación del proyecto
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11.- Proceso de Aprobación
Paso 1: Ideas de Proyectos
En base a la “Guía para la Conceptualización Inicial de Proyectos” elaborada por CORPEI/GIZ,
las Entidades Postulantes presentan ideas de proyectos para pre-aprobación por parte del
Comité Directivo del Fondo Biocomercio PPP.
(Ver anexos 1 y 2: Guía para la Conceptualización Inicial de proyectos. Formato para la
presentación de perfiles)
Paso 2: Identificación de proyectos
El Coordinador del Fondo recoge las demandas de cooperación y elabora una tabla con las
ideas de proyectos presentadas en el Paso 1 para presentarla al Comité en donde se descartan
aquellas ideas de proyectos que no cumplen con los Criterios de Selección establecidos en el
Literal 9 del Manual Operativo del Fondo.
Con los proyectos pre-aprobados, el Coordinador del Fondo aclara con los técnicos de
Biocomercio, la idoneidad del PPP frente a la estrategia sectorial y con las Entidades
Postulantes y otros participantes del proyecto, los roles y responsabilidades de las partes en la
elaboración y ejecución de los proyectos.
Paso 3: Elaboración del Proyecto
La Entidad Postulante cuya idea de proyecto ha sido aprobada, elabora el Proyecto siguiendo
los lineamientos del “Formulario para la presentación de proyectos”.
El Coordinador del Fondo aporta y da asistencia técnica a la Entidad Postulante
elaboración de los Proyectos.
en la
El Coordinador del Fondo asegura la retroalimentación con los técnicos de Biocomercio.
(Ver anexo 3 y 4: Formulario para la presentación de Proyectos y Presupuesto para la presentación de
Proyectos)
Paso 4: Presentación del Proyecto
La Entidad Postulante presenta el proyecto con toda la información requerida en el “Formulario
para la presentación de Proyectos” en un plazo no mayor a 15 días hábiles. La presentación
debe ir acompañada de una carta compromiso en la cual la Entidad Postulante declara conocer
las condiciones y obligaciones que adquiere para la ejecución del proyecto
Paso 5: Aprobación de los proyectos
El Coordinador del Fondo enviará los proyectos y la evaluación realizada
con su
recomendación a cada uno de los integrantes del Comité Directivo, por lo menos una semana
antes de que éste sesione.
5.1 Si la decisión del Comité es rechazo, el Coordinador del Fondo informará inmediatamente a
la Entidad Postulante; se registra y archiva.
5.2 Si la decisión del Comité es modificación, se informará con exactitud a la Entidad Postulante
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de manera inmediata. La Entidad Postulante deberá presentar en los siguientes 5 días hábiles
las modificaciones solicitadas por el Comité Directivo.
5.3 En caso de que el Comité apruebe el proyecto, éste continuará
Formalización que se explica en el paso 6.
con el Proceso de
(Ver anexo 5: Acta del Aprobación de los Proyectos)
Paso 6: Formalización del Acuerdo de Cooperación entre CORPEI y la Entidad Postulante
Una vez que el Proyecto ha sido aprobado, la CORPEI y la Entidad Postulante firman un
Acuerdo de Cooperación en el que se establecen las obligaciones y deberes de las partes para
la ejecución del Proyecto. La Entidad Postulante nombrará a Gerente del Proyecto e informará
por escrito a la CORPEI.
(Ver anexo 6: Acuerdo de Cooperación)
Paso 7: Cumplimiento de Requisitos de Información de Donantes y Evaluación del
Cumplimiento de los PyC de Biocomercio
En conjunto con el Gerente del Proyecto, el Coordinador del Fondo llena las fichas de
información requerida.
Se coordina la verificación del cumplimiento de PyC por parte de Biocomercio/CORPEI. La
misma se repetirá al término de la implementación.
(Ver anexo 7: Ficha de registro de iniciativas de Biocomercio3)
12.- Modificaciones Presupuestarias
El Coordinador del Fondo podrá autorizar a la Entidad Postulante realizar cambios en las
actividades y gastos de los proyectos aprobados siempre y cuando éstos no excedan de un
20% del monto total de los mismos y que cumplan conjuntamente los siguientes requisitos:
a. No se incremente el monto total del cofinanciamiento por parte del Fondo;
b. No se modifiquen o desvirtúen los objetivos originales del proyecto
Modificaciones superiores al 20% tendrán que ser autorizadas por el Comité Directivo
Todas las modificaciones que se realicen al proyecto originalmente aprobado deberán quedar
respaldadas a través de la firma de un Anexo al Acuerdo de Cooperación firmado por la Entidad
Postulante y la CORPEI.
13. Seguimiento y Monitoreo
13.1 A nivel de proyecto
Cada Proyecto PPP incluirá una definición de:
3
La misma se encuentra en revisión por lo que será remplazada por la versión actualizada
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


los resultados, indicadores y metas específicos que se obtendrán de cada una de las
actividades financiadas.
en especial, los indicadores, metas e impactos deberán estar provistos de línea base y
fuentes de verificación.
el conocimiento de estos resultados específicos permitirá al Coordinador del Fondo
verificar que los recursos se utilicen para el propósito aprobado. El Coordinador deberá
tener una visión exacta de estos resultados de acuerdo a las premisas establecidas en
el proyecto.
Con fines de monitorear el avance de los proyectos, la Empresa/Asociación responsable de la
implementación remitirá los Informes de Avance - Técnico y la Reseña de Liquidación de
Gastos – Financiero (anexos 8 y 9) previa entrega de cada desembolso (a partir del segundo) y
al final del proyecto al Coordinador del Fondo. Se evaluará la ejecución y el resultado de las
actividades con respecto a los objetivos fijados en el proyecto.
Los Informes finales deberán incluir la referencia al cumplimiento del objetivo, los resultados, los
indicadores y las metas establecidos en el proyecto.
La Empresa/Asociación responsable de la implementación del proyecto facilitará en todo
momento a los representantes de CORPEI la inspección de los libros y documentos relativos al
proyecto y proporcionará además, la información adicional que le sea solicitada. Por otra parte,
prestará a la CORPEI las facilidades necesarias para visitar el proyecto.
13.2 Al nivel del Fondo PPP
La CORPEI presentará a la GIZ informes periódicos sobre el desarrollo del Fondo PPP y sus
proyectos.
Los informes incluirán información estadística como la siguiente:
 número de proyectos aprobados y presentados
 número de proyectos en implementación
 nombre de los socios, objetivo del proyecto, aporte público, aporte privado, aporte de
terceros durante la duración del Proyecto
La CORPEI facilitará en todo momento a los representantes de la GIZ la inspección de los libros
y documentos relativos a los proyectos y proporcionará además la información adicional que le
sea solicitada.
14.- Administración del Fondo
Consideraciones generales
El Fondo PPP Biocomercio es administrado por la CORPEI, específicamente por el Equipo del
Proyecto Biocomercio GEF CAF. Los recursos públicos del Fondo PPP se colocan en subcuentas de CORPEI.
En el Acuerdo de Cooperación se definirá con claridad cuáles de los contenidos, resultados y/o
productos de un proyecto PPP son bienes públicos.
14.1 Administración a nivel del proyecto
Para cada Proyecto aprobado la CORPEI firmará un Acuerdo de Cooperación con todos los
actores que aportan recursos.
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El Presupuesto original del Proyecto se presentará según el formato del anexo 4.
La Empresa o Socio Privado llevará por sí misma o por terceros, la contabilidad y documentos
en los que se identificarán claramente todos los gastos del proyecto, conservando los
comprobantes originales clasificados por orden cronológico por un período mínimo de 10 años,
contados a partir de la liquidación final del Proyecto.
Presentación de Informes Financieros
Junto con la presentación de cada Informe (intermedios y final), la Empresa o Socio Privado
remitirá al Coordinador del Fondo como liquidación, una relación en la cual figurarán en orden
cronológico todos los ingresos y gastos relacionados con el proyecto durante el período
contable correspondiente, haciendo referencia al lugar de archivo de los comprobantes
originales en la contabilidad del beneficiario, así como una breve mención acerca del origen de
los ingresos y/o el destino de los pagos .
La liquidación deberá estar firmada por el beneficiario y refrendada por el asistente contable,
confirmando la exactitud e integridad de los datos contenidos en ella.
Desembolsos
Luego de la firma del Acuerdo de Cooperación entre la CORPEI y los socios del proyecto,
CORPEI realizará el primer desembolso. Los siguientes desembolsos se realizarán previa
presentación y aprobación de los Informes respectivos según los formatos de los anexos 8 y 9,
así como de la Solicitud de Desembolso (anexo 10) y, conforme al plan de pagos establecido en
el Acuerdo de Cooperación. El último desembolso estará condicionado al cumplimiento de todas
las obligaciones establecidas en el Acuerdo de Cooperación, en especial la presentación de los
Informes Técnico y Financiero finales.
Auditorías
La CORPEI podrá realizar auditorías del manejo financiero de sus contribuciones al Fondo
PPP-Biocomercio.
14.2.
Administración a nivel del Fondo PPP
La CORPEI llevará por sí misma o por terceros la contabilidad y documentos en los que se
identifiquen claramente todos los gastos y desembolsos del Fondo conservando los
comprobantes originales clasificados por orden cronológico por un período mínimo de 10 años,
contados a partir de la liquidación final del proyecto.
El Coordinador del Fondo mantendrá el control financiero y contable sobre la aplicación de los
recursos del Fondo por parte de los participantes en los proyectos.
Presentación de Informes Financieros
Junto con la presentación de cada Informe Técnico (informes intermedios y final) la CORPEI
remitirá a la agencia de la GIZ en Quito como liquidación, una relación desglosada, en la cual
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figurarán en orden cronológico todos los ingresos y gastos relacionados con los proyectos
durante el período contable correspondiente, haciendo referencia al lugar de archivo de los
comprobantes originales en la contabilidad de la CORPEI, así como una breve mención acerca
del origen de los ingresos y/o el destino de los pagos, según el formato del anexo 9.
Auditorías
La GIZ podrá realizar auditorías del manejo financiero de sus contribuciones al Fondo PPPBiocomercio.
15.- Adjudicación de Suministros y Prestaciones
La responsabilidad de la ejecución del proyecto y por ello la adjudicación y administración de
contratos relacionados al mismo, incumbe al socio privado. Es su obligación asegurarse que los
aportes financieros sean usados conforme a lo especificado en el Proyecto y el Presupuesto
aprobados y que tomen en cuenta los principios siguientes:

Principio de economía y eficiencia con respeto a la implementación del proyecto,
incluyendo la adquisición de bienes y servicios

Principio de igualdad de oportunidades e información para oferentes que participen en la
adjudicación competitiva

Principio de transparencia en el proceso de adquisiciones
Todas las adquisiciones de bienes y servicios que se realicen deberán estar contempladas en el
Plan Operativo. El gerente del proyecto validará la información entregada por los oferentes, la
cual deberá ser consistente con los criterios siguientes:

Integridad de la oferta

Idoneidad del oferente/candidato

Evaluación económica: relación entre precio y calidad de los bienes; honorario del
candidato y su calificación

Disponibilidad de los bienes/candidatos
Los procedimientos presentados en la siguiente tabla constituyen las normas mínimas para la
adquisición de bienes y servicios.
Monto del pedido
Tipo de procedimiento
Documentación de la adjudicación
SUMINISTROS (Adquisiciones de equipos y materiales)
hasta US$500
Posibilidad de adjudicación sin
concurso
- no se requiere la solicitud de
ofertas por escrito
- si la solicitud de ofertas se efectúa
por teléfono, se deberá hacer la
correspondiente anotación
Desde US$ 501 hasta
2.500.
- efectuar concurso
(solicitar ofertas por lo menos a
tres proveedores)
- no se requiere la solicitud de
ofertas por escrito
- si la solicitud de ofertas se efectúa
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por teléfono, se deberá hacer la
correspondiente anotación
- se debe documentar en un acta la
decisión sobre la adjudicación
(anexo 11).
a partir de US$ 2.501
- efectuar concurso: solicitar
como mínimo tres ofertas
detalladas y por escrito; utilizar
especificaciones técnicas,
términos de referencia
- documentar en un acta la decisión
sobre la adjudicación (anexo 11).
- adjudicación del pedido por
escrito
- celebración de contrato escrito
PRESTACIONES (Servicios de peritaje y asesoría)
hasta US$ 5,000
- elaborar lista corta, mínimo tres
proveedores
- documentar en un acta la decisión
sobre la adjudicación (anexo 11).
- solicitar como mínimo tres
ofertas por escrito (utilizar
especificaciones, perfiles,
Términos de Referencia)
- celebración del contrato por
escrito
- contratación directa : siempre
que se justifique en casos como:
a) servicios que son una
continuación de un trabajo
previo que se ha desempeñado
y para el cual se realizo un
proceso de selección b)
servicios cuya duración total
estimada es menor de seis
meses; c) en situaciones de
emergencia como resultado de
desastres naturales; y d) cuando
la persona/firma es el único
calificado para la tarea.
a partir de US$ 5,001
- efectuar concurso/licitación:
solicitar ofertas comparativas
por escrito mínimo 3. (utilizar
especificaciones, perfiles,
Términos de Referencia)
- documentar en un acta la decisión
sobre la adjudicación (anexo 11).
- celebración del contrato por
escrito
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