Ministerio de Comercio, Industria y Turismo

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COMITÉ DE COORDINACIÓN
DEL SISTEMA DE
CONTROL INTERNO
ABRIL DE 2007
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Orden del día
1. Presentación y Aprobación del Plan de Trabajo de la Oficina
de Control Interno.
2. Informe de avance del Plan de Mejoramiento suscrito con la
Contraloría General de la República, con corte a 30 de Marzo
de 2007.
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EL CONTROL INTERNO COMO
HERRAMIENTA GERENCIAL
ABRIL DE 2007
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EL JEFE DE CONTROL INTERNO NO
FISCALIZA AL GERENTE, SINO QUE SU
FUNCIÓN FUNDAMENTAL ES
ACOMPAÑARLO Y AYUDARLO EN EL
LOGRO DE LOS OBJETIVOS
MISIONALES
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ASI LAS COSAS, ENFOQUE DE LA OFICINA DE CONTROL
INTERNO ES
• BRINDAR ASESORIA Y DE ACOMPAÑAMIENTO A LOS
DIRECTIVOS
• SER UNA OFICINA PROACTIVA
• TENER UNA ACTITUD GERENCIAL DE CONFIANZA CON LA
OFICINA DE CONTROL INTERNO
LA OFICINA DE CONTROL INTERNO NO ES LA CONTRALORIA
NO BUSCAMOS COMO SANCIONAR A LOS FUNCIONARIOS
QUEREMOS
CREAR VALOR EN LA INSTITUCION.
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Presentación y Aprobación del
Plan de Trabajo
de la
Oficina de Control Interno
Plan de Trabajo de la
Oficina de Control Interno
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PRESENTACIÓN
El Plan de Trabajo denominado “El Control Interno como herramienta
gerencial”, se elaboró teniendo en cuenta los siguientes elementos:
1. La consulta al Nivel Directivo de las necesidades de evaluación a los procesos
misionales o de apoyo.
2. Las propuesta de auditorias a procesos que no han sido revisados o críticos para
la gestión de la entidad.
3. El análisis de las Debilidades, Oportunidades, Fortalezas y Amenazas – Sistema
DOFA - tanto de la Oficina como del Sistema de Control Interno.
Plan de Trabajo de la
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CONCLUSIONES DEL DOFA
Respecto al análisis DOFA adelantado por la Oficina de Control Interno, es importante
resaltar las nueve opciones prioritarias que enmarcan el Plan de Trabajo de esta Oficina:
1. Necesidad de Capacitación al Equipo de Trabajo (entre otros aspectos como auditores de
calidad certificados),
2. Aprovechamiento de las herramientas de gestión de que dispone la Entidad y el Estado en
General (tecnológicas y normativas) para una mayor eficiencia de la Oficina de Control
Interno
3. Equivocada percepción de la Oficina de Control Interno”(como uan contraloría y confusión
entre el concepcto de Sistema de Control Interno y la Oficina de Control Interno),
4. Necesidad de una mayor presencia de la Oficina de Control Interno a través de
evaluaciones y seguimientos enfocados a dependencias misionales
Plan de Trabajo de la
Oficina de Control Interno
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CONCLUSIONES DEL DOFA
5. Necesidad de actualización tecnológica del área
6. La Oficina de Control Interno seguirá trabajando en el acompañamiento y asesoría en
la implementación y desarrollo de los Sistemas MECI y Gestión de la Calidad,
7. La Oficina de Control Interno propender por la integración del Sector de Comercio,
Industria y Turismo.
Plan de Trabajo de la
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METODOLOGÍA PARA LA FORMULACIÓN DEL PLAN DE TRABAJO
Para efectos de la conformación del Plan de Trabajo de la Oficina de Control
Interno, y con base en los roles definidos en el Decreto 1537 de 2001, se precisan:
a. Los PROGRAMAS: “Valoración del Riesgo; Acompañamiento y Asesoría;
Fomento de la Cultura de Autocontrol; Evaluación y Seguimiento y Relación con
Entes Externos”.
b. Los SUBPROGRAMAS precisan el alcance de los programas.
c.
Las ACTIVIDADES que desarrollaran los subprogramas.
Plan de Trabajo de la
Oficina de Control Interno
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PROGRAMA DE TRABAJO
PROGRAMA 1
VALORACIÓN DEL
RIESGO
Subprograma
Verificación de la Implementación de
mecanismos para la administración del
riesgo en la entidad
ACTIVIDADES
1
PROGRAMA 2
ACOMPAÑAMIENTO Y
ASESORÍA
Subprograma
Acompañamiento y asesoría a las
dependencias en los procesos misionales y
de apoyo de la entidad.
ACTIVIDADES
3
Subprograma
Motivación en la Cultura del Autocontrol
ACTIVIDADES
5
PROGRAMA 3
FOMENTO DE LA
CULTURA DE
AUTOCONTROL
Plan de Trabajo de la
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PROGRAMA DE TRABAJO
PROGRAMA 4
EVALUACION Y
SEGUIMIENTO
PROGRAMA 5
RELACION CON
ENTES
EXTERNOS
Subprograma 4.1.
Práctica
de
Auditorias Internas
de Ley.
Subprograma 4.2.
Práctica
de
Auditorias Internas.
Subprograma
Elaboración de
Informes.
ACTIVIDADES
3
CONTROL FINANCIERO, ADMINISTRATIVO Y RECURSO HUMANO: 2
CONTROL INFORMÁTICO: 1
CONTROL
CONTROL
CONTROL
CONTROL
CONTROL
ACTIVIDADES
31
FINANCIERO, ADMINISTRATIVO Y RECURSO HUMANO: 8
INFORMÁTICO: 1
DE GESTIÓN: 7
OPERATIVO: 5
DE LEGALIDAD: 10
ACTIVIDADES
6
CONTROL FINANCIERO, ADMINISTRATIVO Y RECURSO HUMANO: 2
CONTROL INFORMÁTICO: 1
CONTROL DE GESTIÓN: 3
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PROGRAMA DE TRABAJO
Relación Entes
Externos
12%
6 Actividades
Valoración del
Riesgo
2%
1 Actividades
Asesorar y
Acompañar
8%
4 Actividades
Fomento
Cultura
Autocontrol
10%
5 Actividades
Evaluación y
Seguimiento
68%
34 Actividades
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CONCLUSIONES DEL PLAN DE TRABAJO
1. El Plan de Trabajo de la Oficina de Control Interno presenta cinco programas
(Valoración del Riesgo, Asesoria y Acompañamiento, Fomento de la Cultura de
Autocontrol, Evaluación y Seguimiento y Relación de Entes Externos), los
cuales enfocan su alcance en subprogramas y precisan su desarrollo a través
actividades dirigidas a una o varias áreas de la Entidad.
2.
De las 50 actividades propuestas en el Plan de Trabajo, 34 corresponden al
desarrollo de las evaluaciones a procesos a nivel: financiero, administrativo, de
recurso humano; informático; de gestión; operativo y de legalidad enmarcados en el
Programa de Evaluación y Seguimiento.
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Informe de avance del Plan de
Mejoramiento suscrito con la
Contraloría General de la
República, con corte a 30 de
Marzo de 2007.
TOTAL DE HALLAZGOS, ACCIONES Y METAS DEL Ministerio de Comercio,
Industria y Turismo
PLAN DE MEJORAMIENTO
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Hallazgos
Acciones
Metas
Plan Actual
43
43
53
Planes Anteriores
52
48
53
OPA
5
2
1
TOTAL
100
93
107
2
3
3
Oficina de Control Interno
1
Oficina Sistemas de Información
Cobro Coactivo
6
Oficina Jurídica
Oficina de Planeación
Administrativa
1
Financiera
3
Gestión Humana
7
Grupo Viáticos
Rec. Humanos
6
Secretaria General
5
Dirección de Regulación
Dirección de Turismo
4
Subdirección de Prácticas Ciales
Dirección de Comercio Exterior
Dirección de Mipymes
DISTRIBUCIÓN DE METAS POR DEPENDENCIA
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Plan de Mejoramiento - Distribución de Metas por Dependencia
24
18
Total Metas
8
10
6
ESTADO DE CUMPLIMIENTO DE LAS METAS Y
SU PARTICIPACIÓN DENTRO DEL PLAN DE
MEJORAMIENTO
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ESTADO DE LAS METAS
CANTIDAD
Cumplidas al 100%
81
Con avance entre 80% y 99%
0
Con avance entre 70% y 89%
6
Con avance Entre el 60% y 69%
4
Con avance de Menos del 60%
4
Por iniciar
12
TOTAL
107
%
75,70
0,00
5,61
3,74
3,74
11,21
100,00
REPRESENTACIÓN GRAFICA DEL ESTADO DE Ministerio de Comercio,
CUMPLIMIENTO DE LAS METAS Y SU
Industria y Turismo
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PARTICIPACIÓN
PORCENTAJE DE AVANCE GENERAL DEL PLAN DE MEJORAMIENTO
Corte 30 de marzo de 2007
Con avance Entre el
60% y 69%; 4
Con avance entre 70% y
89%; 6
Con avance de Menos
del 60%; 4
Por iniciar; 12
Con avance entre 80% y
99%; 0
Cumplidas al 100%; 81
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AVANCE TRIMESTRAL DEL PLAN DE
MEJORAMIENTO
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AVANCE TRIMESTRAL DEL PLAN DE MEJORAMIENTO
Avance total 85.95%
Enero a Marzo de 2007
Octubre a Diciembre de
2006
6,34
16,89
Julio a Septiembre de
2006
0,00
62,72
10,00
20,00
30,00
40,00
PORCENTAJE
50,00
60,00
70,00
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MIL GRACIAS POR SU
ATENCION
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