Etapa de procesamiento y preparatoria vencida

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I
AR~bESO
PENAL NÚMERO:
577-2008
»> OFI<J:IAL DE 1RÁMITE:QUINTO
AG¡E,NCIA FISCAL NÚMERO
EX EDIENTI!. ¡,.•.~
6 DE LA UNIDAD DE BANCOS
,;v/"
I
I~ÑOR
JUEZ
~ELlTOS
DE PRIMERA
CONTRA
EL
INSTANCIA
AMBIENTE
PENAL,
NARCOACTIVIDAD
DEL
I
EPARTAMENTO
y
DE
SACATEPEQUEZ:
bARLOS RAMIRp CONTRERAS VALENZUELA,
de
atas de identificación ya
bonocidos dentro de este proceso, ante usted, con todo respeto comparezco y
E X P O N G O:
1.
Actúo en mi calidad de Mandatario Especial Judicial con Representación
de la entidad BANCO DE LÓ~T"~)\'BAJADORES,
lo rue acredité con el primer
testimonio de la escritura pública número uno de feCíh. diecisiete de abril de dos
mil ocho, autorizada en esta ciudad por el Notar o Jorge Miguel Retolaza
Alvarado, el cual quedó inscrito en el Archivo Ge eral de Protocolos con el
j
número ciento cuarenta y tres mil trescientos cuarenta y dos guión "E" de fecha
dieciocho de abril de dos milocha
y en el Regist o Mercantil General de la
República, al número cincuenta y seis mil setecie
os veintisiete (56727) folio
qulnientos veintisiete (527) del Libro cuarenta y o ha (48) de Mandatos, con
fecha veintiuno de abril de dos milocha, el cual ya obra dentro del proceso.
2.
Actúo bajo mi "ropla Oirecoi6n y proourbción
notificaciones
mi oficina profesional
y señalo para recibir
ubicada e~ la primera calle poniente,
número veinte "A" de la ciudad de Antigua d~atemala,
departamento
de
Sacatepéquez. Por el presente acto y ante uste1 con todo respeto presento
EXPRESAMENTE
PREPARATORIO
QR.IMSN
CONCLUSIONES
QUERELLANTE
I
ANTES MENCIONADAS
I
DEL
DEFINITIVA
I
I
EL
PROCEDIMIENTO
A CARGO DE LA FISCALiA¡ DE S,ECCI6N CONTRA EL
ORGANIZADO
PARTICIPACiÓN
SOBRk
ADHESIVO
MINISTERI
DENTRO
PUBLICO,
OEL
SOLICITAR
,.~oel!.o
QOMQ
Y ACTOR CIVIL Y CON ESAS CALIDADES
SE ME PERMITA PARTICIPAR EN LA AUDIENCIA
QUE ESTE JUZGADO HA SEÑALADO PARA EL DOS DE ENERO DE DOS
\
i
~----
..
-_._----_._~-
.
<
PROC SIO PENAL NÚMERO: 577-2008
OFICI~U DE TRÁMITE:QUINTO
AGENCIA FISCAL NÚMERO 6 DE LA UNIDAD DE BANCOS
EXPEDI ENTE MP 009/2007/41465:
.
"
•
I
"
I
MIL llEVE
A LAS OCHO HORAS CON TREINTA Mil UTOS, dentro del
proce~.o que se tramita en contra de los señor~s,: ..CRISTINA JUDlTH ORTIZ
RAMí 1 EZ, ALVARO
ERIK MONTES ECHEVERRJA
y
.
. . .
.'
AVIL S SALAZAR,
por
FALSIFICACiÓN
los
delitos
de
CASO
IORGE EDUARDO
ESPE IAL
DE ESTAFA,
DE DOCUMENTOS PRIVADOS, USO DE DOCUMENTOS
FAL IFICADOS, FALSEDAD MATERIAL TODOS DE MAN RA CONTINUADA
Y
DIELITO CONTRA
LA
SEGURIDAD
INTERIOR
08
LA
NACiÓN
de
,
conto r¡nidad con los siguientes;
HECHOS
J
, ;~
UE FUNDAMENTAN LA PETIC ÓN:
I
A) ANTECEDENTES:
El jinisterio
l
Público, como encargo Constitucional de la ersecución penal en
delitos de acción pública inició proceso penal en contra de liS procesados antes
men ionados y por los delitos que fueron calificados en su ¡omento
parti
del auto de procesamiento
donde los mismos quedaron ligados a proceso
dio iTcio la etapa preparatoria. j¡jabiegslp xencidg,Ja~¡s
conformidad
con el artículo
procesal y a
menester legal, de
119 del Código Procesal, elpresar
conclusiones
~:
.'~,
"<; ...;
.••.. ~;
sObrt el procedimiento preparatorio, así como solicitar de manera definitiva la
de esta parte como Querellante adhesivo y actor civil, así como
parttibación
solicitar la participación
int er
In
B)
11
con esas calidades dentro de la audiencia de la etapa
e d'la corres pon dlten t e.
CONDUCTAS
1,
REALIZADAS
,
POR
LOS
SINO CADOS
QUE
SE
CO SIDERAN TIPICAS y ANTIJURIDICAS:
.P~r
I delito de C~6_~Q_ESP~.~I~.~~E
S~AFPJ Artículo: 2/64 del Código Penal:
Álva o Erik Montes' Echeverd,a, Jorge Eduªxdó Avilé~> Salazar y Cristina
~.
~ Judith
.
Orti
~r.nírez
integraron
un bloque y se confabularon
'"
para mediante-engaño
rar i1egalmen e el día OCHO DE JUNIO del año dos
il seis a eso de las
•
I
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P OCESO PENAL NÚMERO: 577-2008
OFICIAL DE TRÁMITE:QUINTO
A!CENCIA FISCAL NÚMERO 6 DE LA UNIDAD DE BANCOS
XPEDIENTE MP 009/2007/41465:
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~~_c¿U-ªl~~Y_C~~~s,
"*'
:
en la-aqertcia
__=__:015 •
del B nco de los Trabajadores
ubicada en la cuarta' calle poniente, número veintidós de la ciudad de Antigua
Guatemala,
departamento
de
Sacatepéquez,
la
cantid~d
de_ CIENTO
DIECINUEVE MIL SEISCIENTAS ACCIONES COMUNES DEL BANCO DE LOS
__
o..
-
o."",...~
TRABAJADORES
__
producen,
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.....,.ofF
_.-
.por un valor total de UN MILLÓN CIENTO NOVENTA Y SEIS
MIL Q U ETZALES,
-..
><-
de las cuales obtuvif?Iºn.Iº~~
para el efecto,
---
utilizaron
personas
dividendos
documentos
individuales
--r'-'---'-'-'-"
alterados
h1cian
que las mismas
o falsos
donde
aparentaban
que sesenta
procesados,
Montes Echeverría en su calidad de Director Titular ante la Junta
Directiva y Aviles Salaz r com~ Director Suplente,
Esamirez en su calidad de Auditora
sab'a
akí como
Interna del ,anco
ectamente cuál es el trámiteJnte_
calidad de trabajadores
por personas,
la procesada Ortiz .
de los Trabajadores
y organizaciones
únicamente
siempre
con relación de dependencia
trabajadores, 'Ias cooperativas
Los dos
o p-ara dicha o eración se ún el
re I~mento de _venta de_ac- LODe. , el cual permitía
máximo de DOS MIL ACCIONES
la compra.
k
y cuando
un
tuvieran ~.
laboral, .los sindicatos de
si~ilares
vez hecha la compra ya sabiendas de la ilegalidad
comprar
re
de trabajadores.
los documentos
Una
utilizados
en le mioma. y él ardid y engcaño hacia personal d I Banco de los Trabajadores,
loc dos procesados,
Aviles Salazar y Ortiz Ramirez,
cargos
ordenaron
que tenian,
a la señora
aprovechándose
eJENDA
de los
CAROLINA ARMAS
ZANABRIA que ingresara dicha compra al sistema informático del banco.
Por el delito de'\\ALSIFICACIÓN
DOCUMIANTOa
DE DOCUMETOS
FAL.QIFICAOOQ¡ TcdCQ
loQS
PRIVADOSjv
aind Olac;!O&.
USO DE
siempre concertados
entre si, al momento de formalizar los formularios y demás documentación
~llIrf'ftj
, insertaron declaraciones
"
falsas en los mismos, pues los supuestos comprafores
.
"
para
de
Ja§ acciones
(sese9ta
ellos aqentes de seguridad de la empresa "Cuerpo Técnico
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PROC~.l1 PENA~ NÚMERO, 577-2008
OFICl~l1 DE TRAMITE:QVINTO
AGENql~
FISCAL
NÚMERO
6 DE LA UNIDAD DE BANCOS
EXPEDIIENTE
MP 009/2007/41465:
de seo¡ridad
Profesional,
socie~id
Sociedad Anónima y otros de la
mpresa Útil Valor,
Anónima"); empresas relacionadas con los sindica :os, al momento de
Interrofarlos
sobre
la
compra
de
ras
meMO;OMeldel8
IndIcaron
etonee,
el
desco1¿cer por completo dicha compra. De lo anterior se de ,1 uce que las firmas
y demrr declaraciones que tienen insertos los documentos pjivados (formularios
de compra y formallzación
I
de compra de acciones) tienen declaraciones
falsas.
La Audftora Interna Cristina Judith Ortiz Ramírez, el Directpr Suplente,
Jorge
EduardJ Aviles Salazar, a sabiendas que se habían utilizado ~n la compra de las
1
:""l\,
(~~jI
documentos falsos y que ambos tenían el deber de cuidar los intereses
del baln1co por los cargos
CAROLINA
ARMAS
que ~'C~:~~b'én, ordenaron
ZANABRIA,
informáJico del banco,
a la~ señora
Jefe de Acciones,ingresandolas
BRENDA
al sistema
tal y como se prueba con el informe de Auditoria Interna
AI;.06-ol6 de fecha 12 de junio de 2006, el cual dirigió al G: rente General del
Banco] ksí como con el reporte de ingreso y operación en lal base de datos del
Departrmento
de Acciones,
horaria [extraordinaria
en donde figura que dicha venta se ingresó en
y la totalidad
de las compras
de
operación que también fue revocada por ia Junta Directiva,
del
señilor Jorge
reemplazante
actuación
Eduardo
Aviles
del titular el sindicado
de los sindicados
Salazar
Alvaro
en
colones
comunes,
con el voto en contra
I
su
calidad
Erik Montes
de
Director
cheverria.
{~
Con la
se atentó contra la fe públic I que estos actos
l
reqUie~Jn y con ello la seguridad jurídica de la institución así c mo del país por el
(}
acciones,
N~1.o!'"~~~?:rr~,
I
Bjn[!
;iue
con dicho. ,.
il
4
PROCESO PENAL NÚMERO: 577-2008
OFICIAL DE TRÁMITE:QUINTO
AGRNCIA FISCAL NÚMERO 6 DE LA UNIDAD DE BANCOS
EXPEDIENTE MP 00912007/41465:
-
instrumento
~~erara
- las acciones
g,Q,bJi?otratara de convalidir
.
--..
y'a relacionadas
o bien
el dinero invertids, para tal efecto, hicieron en parte un documento
público falso al faccionar
las escrituras
públicas
nlmeros
cuarenta
y tres y
cuarenta y siete del protocolo del Notario Rene Ga cía Salas-Porras,
con ello
atentaron contra la fe pública' notarial.
Por el de'
·.~
concertados entre si, los procesados ya relacionados
de manera intencional, el
día cinco de febrero de dos mil siete, exactamente
dos días después
..
.'
:",
de la
Asamblea Ordinaria de Accionistas apareció-en el titular de el Diario El Periódico
en la página
principal
el
titular
que decía:
"IRREGULARIDADES
EN EL
BANTRAB", así como un reportaje de dos paginas. Todos los sindicados sabían
perfectamente de la obligación de mantener el Secreto Bancario, contenido en el
artículo 63 de la Ley de Bancos y Grupos Financier~s, en perjuicio directo del
una institución
que contribuye
al desarrollo
econó
r= del
país. Si a esto le
agregamos que en ese momento se había reportado el cierre de los Bancos del
Café y Banco de Comercio, la quiebra del banco de los Trabajadores
causado
serios
perjuicio
al sistema
bancario
nalCional.
Los
hubiese
procesados
concertados entre si, hicieron llegar los expedientes 10nfidenciales del Banco al
matutino
febrero
denominado
"El Periódico"
de dos mil siete noticias
para que éste publicara
falsas
que causaron
el día cinco de
un descrédito
a la
Institución y pérdidas millonarias a los accionistas del Banco, que dicho sea de
paso son una gran cantidad de trabajadores
que revelaron
fue obtenida
de estJ país. Toda la información
por los sindicados
por razón de los cargos que
ostentan y ostentaron dentro del banco, pues utilizaron la confianza depositada
en ellos para causar el daño antes mencionado
pu¡s el expediente
del señor
I
Obdulio Chinchilla Vega fue extraído directamente del Banco por Cristina Judith
Ortiz Ramírez a pesar que ya ~o era funcionaria del Banco, quien fue apoyada
"..J
PRoe
1.0
I
PEN"~ NÚMERO' .'M008
OFICI~L DE TRAMITE,QUINTO
AGEN lA FISCAL NÚMERO 6 DE LA UNIDAD DE BANCOS
EXPE lENTE MP 009/2007/41465~
J.i,ajit"l4_¡6g;~inliH~
. Audit ra Interna lo entregó personalmente
al
.
S~~"'va
'Ftre)1~'nai!~f!lP
~e!
..!I!!M.
destit ción.en compañía del Director Jorge Eduardo Aviles S~lazar .
.~QLel dello
de LAV.
siernp e concertados
D
-:. .
",,".í
Y·~QTB.º§.~-.I!YT:Los sindicados,
entre sí, en .suscalidades
de Directores y Auditora lnte rna
, .
I
Banco de los Trabajadores,
de
invirtieron
MILL
UN
en la cSUlQra de
l.
J~~CO
DE L S T~BAJADORES,
Guatemala,
en la agencia del Banco ubicada en la ciudQd.de
departamento
de Sacatepequez,
ones de su cargo, que esa transacción
serio
erjuicio
al sistema
bancario
nacional
s del Banco de los Trabajadores,
junio
con pleno conocimiento
no podían realizarla, causando
y perjuicio
lo anterior lo hiCieron el día ocho de
e dos mil seis. Existe Lavado dE~Dinero en el mqmento
supue tos compradores :;:
y
a los accionistas
las acciones ni siquiera conocíaf
en que los
el origen de dích~
opera ión y de dichos fondos, toda vez que como se demuestra con las actas
----~------------------.
les que posterior a dicha compra
supuestos compradores,
evidenciaron
no ser dueños
sindic dos sencillamente
realiza a. Es importante
desconocían
Públic
no solo la operación, sino ademá~
del dinero utilizado,
por lo que los funcionarios
lavaron dinero con la anormal e ilegitima operación
resaltar
opera iones antes mencionadas,
s sindicados,
,
se hicieron ante Notario Público, algunos
que en esa fecha
que se realizaron
existió una inusual comunicación
las
telefónica
lo que quedó probado con los informes que el Ministerio
presentó con la acusación.
1
C) TE RIA DEL DELITO APLICADA AL CASO CONCRETd:
/~
PROCESO PENAL NÚMERO: 577-2008
OFICIAL DE TRÁMITE:QUINTO
AGENCIA FISCAL NÚMERO 6 DE LA UNIDAD DE BANCOS
EXPEDIENTE MP 009/2007/41465:
•..
.
.
.
En los casos arriba analizados siempre existió una acción por parte de los
sindicados,
dicha acción es traducida
en actos externos
para que pueda ser
calificada como delito.
Esta acción delictiva en todo el sentido de I
manera voluntaria por los sindicados,
palabra fue realizada de
y encaminadls
directamente
a la teoría
final de la acción diremos que se dio en dos fases: El aspecto Interno: Por medio
del cual los sindicados
pensaron el fin al que querían llegar, analizaron
los
medios para realizarlo y que tenian a su diSP+ición por el puesto que
desempeñaban.
La fase externa: Una vez propuesto> el fin y seleccionados
los
medios, los sindicados pusieron en marcha el proceso causal dominado por la
finalidad hasta llegar a la meta propuesta, la cual erk tomar el control completo
Directiva
de las asambleas generales y Junta
del sal co para realizar toda clase
>,
•.1,: ..
de
negociaciones
cuentahabientes
ilícitas,
en
y accionistas
perjuicio
del
del
Banco.
1atrimonio
Asimismo,
de
los
todos
el de causar
serios
perjuicios a la credibilidad de la institución bancaria al publicar datos falsos sobre
el giro del negocio del mencionado
banco. Con IG anterior se concluye
que
existió una acción humana consciente realizada por 1, s sindicados.
La acción realizada por los mencionados
se considera Tipica, toda vez
que existe la descripción de la conducta prohibida per una norma penal, en este
sentido, es importante resaltar que los bienes jurldicbs tutelados en estos casos
I
son: La libertad y seguridad, el patrimonio,
transacciones
Existencia
la fe pública y la seguridad en las
bancarias y crediticias.
de un sujeto activo plenamente
doctrina como la persona que realiza la acción
definido,
descrita
sujeto descrito
por la
en el tipo penal y a quien
se debe sancionar con una pena. También un sujeto pasivo plenamente definido,
explicados
los bienes jurídicos
tutelados
y los agraviados
siempre serán los