LA REFORMA PROCESAL PENAL. Y 1.A DEFENSA DE
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LA REFORMA PROCESAL PENAL. Y 1.A DEFENSA www.derecho.unam.mx DE LOS DERECHOS HUMANOS S I J M A R If O . (:umz&acio?ws : Generalt!~; I f . K e f ' o m Corlrlrlucionalrs 1 ) Allirulo 16; A ) Que se tratu d p hlilo bwaiw, E ) Qur u%irto riesgo /'undado de y u v u1 indiciado pueda swlraaJe n la acción de la j.uliria y C) Que @r razones d p /ahora, Lugar (1 < I L ( L ~ ~ u z * ~oliu ~T rirru~~~tu~~cin. ?m f~~~wr~dv ocurrir nntu <mtoridad judicial para solicilar 111 orrlelr de <¿pr~Irenrión. 2) ilrlír7~1o19; 3 ) Arlirulo 20: 111. R e f o n ~ mal (:ódzyr, Federal (12 /*:w7r>rurLirnzur>Los Penalrs. 1 CONSIDERACIONES CENEKA1.E.S Sieriiprr se Iia <:oiisiclera<loqur la protrcrióii del hoiiibrr y su entorno rs una respoiisabilidad fuiidarrieiiial dcl Esiarlo; las con<iiictasrn rrl rnarro de las relaciones Iiunianas no puederi dejarse sin coritrol, ya que todo el ordcri social tieric una justificación de carácter legal y es necesaria la preservac.ióri del <rr<lerijiirídi<:<i.artiializándolo constanterneiite. riiediaiite la aplicaci6ri de- las norrrias r:ii io<los los actos de la vida social y polirica. La sociedad requiere que sr. i1r.n r<.spuestas concrrras respecto a contar coi1 I I I I cfici<:ritr sistetm d c seguridad pública, coriibate a la iriipiiiiidad. proteccióii a los drreclios hiiinaiios, iiiia proiiia y expedita prociiiacióii r iinparticióii de jirsticia y cl estableciiiuento d r politicas (le preveiicióii del delito. qiic pirniitan fortalecer nuestro Estailo dernoci-iiiro y <leI)rrri.ti~>. Eri este ser]tido. es claro que totl<iproceso d e reformas ;i la i~orniatividad que rige la vida social debr trner corno punto d e refereri~iael rsrricti~ nirnplinuento y ohservancia de los derechos humanos de todos los gobernados. Es decir, el cornhate de toda conducta ilicita rio puede llevarse a cabo transgrediendo los derechos fundamentales d e todo gobernado, independientemente d e si este realiza conductas contrarias a derecho. Un 'Profcsorn cn la Division d i Estudios de Posgrado de la Facultad de Dcrrchc>, r invertiyarfora del ins8iiuio dc Invraiigncioncs Jurldicas de la UNAM. 244 ELVLA ARCEL~AQUINTANA A D R ~ A N O Estado de derecho implica y exige un sistema eficaz de garantías, que le confieran legitimidad y lo alejen d e situaciones de violencia. Al margeii de que éstos se encuadren en una conducta ilícita. De no existir garantías estareinos en presencia de un entrenamiento desigual, en el que prevalecerá la fuerza d e los órganos del Estado. Con las reformas se reafirmó nuestro Estado de derecho a través d e la estricta vigilancia de la constitucionalidad y legalidad por parte de los órganos competentes de procurar y administrar justicia, comhatiéiidose conductas delictuosas, pero sin la afectación d e los derechos humanos rii d e las garantías individuales, ya que no se puede proteger al derecho violándolo. En los tiempos actuales es irinegable que taiito la sociedad civil coiiio la comunidad internacional se han visto seriamente afectadas por nuestras conductas antisociales desarrolladas por organizaciones e individuos, que han hecho de esas actividades ilegales su modw vivendi, con el consecuente daño a los derechos individuales y colectivos, de cuya salvaguarda depende u n a armoniosa convivencia humana. Se hace necesario en consecuencia, la participación conjunta del binomio integrado por la sociedad y el gobierno, para lograr la tranquilidad pública y la seguridad jurídica, mediante instrumentos legales claros y precisos. En seguida se hará una breve referencia sobre las recientes reformas constitucionales que dieron origen a la reforma procesal penal. 11. REFORMAS CONSTITUCIONALES El 3 d e septienibre de 1993 se publicó en el Diario Oficial de la Fe&ración el Decreto de la Comisión Permanente del Congreso d e la Unión, por el cual, en uso d e la facultad que le confiere el artículo 135 constitucional, previa aprobación d e las Cámaras de Diputados y de Senadores del Congreso d e la Unión, así como de la mayoría de las legislaturas de los estados, declara reformados los artículos 16, 19, 20 y 119 y deroga la fracción X V l l l del artículo 117 d e la Constitución Política d e los Estados Unidos Mexicanos; cuya fe de erratas se publicó el dla 6 del mismo mes y aDo. Las ii:forrrias a la (:onstitucióii tiiviei-ori coiiio fiiialiilad la fijacióii d e los iasos eri que el Miiiistcrio Piil>liro puedc oi<leiiar la detcii<ióri ile uii iriculpado solaiiiciit<tcii si~uacioiies(le Ilagraiicia o iii-grriria; la fijacióii (Ir inri plazo por el cual se piie<lcrctcrier a uri pi-ohahlc rcspoiisal>leroii cl T i i i <Irintegrar la avrriguacibri previa roi-respoiidi<~rite; la prcvriicióri paro que. los jucccs que i-erihaii i:oiisigiiacióri coi1 VI il<:tciiido, (lt. inrrirdiato iatifiqueii la 1letciiri6ii si la rrir:ucriiran jiistií'icoila o porigari al <lei<:rii(lo r.ii lit>r>-iad, siii pci juicio d e que la avrrigiiariiiii prosiga: la ariipliaciúii ilc la iiiiprocedencia d e la lit>rrtarlIraj<icaucióii <:onii>ilerrt-lio d r l iriculparl<i iio s<ilo ficriiv aljirez. siiio taiiibiéii frcritr al Miiiistrrio Pút>li<:<i eii la fase iiidagatroia. Las reforriias coristitiicioiialcs iii<.liryeii.adcriiás, las irglas que or~lciiaii qlir roglo iiiciilpa<lo rilciiic < o t i <Irfriisa arl<.rtia<lay qiie rio sc: r o i i r < ~ ~ l a vali<lrzalgi~ii;l sirio a las<Ir<la~aci»iirs qiie riiiiia aiitr rl Miiiistcrio Pútilico aiiir. la aiiii~rirlailjudicial estaiido pi-csciii<:su ileferisor: la protc<:cióri a las v í c t i n ~ st i ofeiiilidos para que recibari ascsoría jiiridira. se les saiisfaga 1;i reparación del (laiio, S<: les acrpte coadyuvai con el Miuist<:rio Piil>lii.o v se les proporcioii<: atciiribri iri6dii:o <leiirgeiicia ciioii(li>así lo rcquicraii. A cstas I cforiiiñs S<: aiiadió. para ser efic:accs ? i i los tieriipos quc viviiiios y las iiuevas iiioclalidaclcs qiic aclopta rii particular el iiai-cotráfico. la crrra<:iiiii rlc la figiiia prrial d e la deli,~cuer~riaorganizada. Tanihi6rr la iiio<liticacii>ridcl sisiciria <Icexira<li<:ióii de prol>ahlcsileliiiciiriiteseiitrc las ciitida<lcs tcdcrativ;is, para p<mc.t r11 iiiarcha i i r i sistr.rriñ igil y d e plciia rticñ<:iad i I;i vía;iiliriiriisttaiiva opri-aiite iiiediaiit<.<:<iriveiiiosentre aquellas <:ri ti<ladcs. A contiiiuacióii sc. hará orla <Icscripcióii genrral d e los artículos antes ritaclos, que fuci-oii rcfornia~li~s: Pcii- cuanto hace a las reforinas del artíciil~i16 coiistitucioiial. el riiisnio iio fiic iiir><litii:a<l« eii su esenr-ia, sirio qiie fue dividiilo con objeto d e lograr iiria tricjo~comprensióii (le su coiiteiiido. I)c ahí se drsprciidc qiic aúri coiitiiií~avigcntr la garaiitía d e que nadie: piiede ser inolcstado rri sir persoiia, familia, doirucilio. papeles o poscsiories. siiio cii virtiid (le: iriaridairiirrito escrito <Irla autoridad coinpctente qiir furide y inotive la causa legal del proccdiriueiito. Coii lo cual se garaiitiza la pr<itrccióii d e la persoiia eii los aspectos d e lihertarl y segiiridad: lo qiic significa la 246 ELVM ARCELM QIIINTANA A D R M N O iinposibilidad de realizar cualquier acto arbitrario, poi- una parte: y por la otra. la instrumeiitación d e un adecuado y eficiente sistema de proteccióii a los derechos liumanos, haciéndose iiianifiesto el postulado del priiicipio d e qiie: "La libertad individual teriniiia donde empieza la libertad de los demás" Respecto al segundo párrafo del texto actual, en el cual sc seíialaii los requerimientos para librar orden de aprehensión, si bien es cierto que se niaritiene la exigencia de que dicha orden sea librada por autoridad judicial, precedida por derinricia, acusación o querella de iin hecho determinado que la ley señale como delito, sancionado cuando menos con pena privativa de libertad, también lo es que sólo procederá cuando existan datos suficientes que acrediten los elementos que integran el tipo penal y la probable responsabilidad del iiidiciado. Ahora bien, el párrafo tercero de la fracción XVlIl del articulo !O7 constitucioiial, quedó derogado por considerarse que iio correspondía precisamente al jiiicio d e amparo. Por tal motivo, hubo necesidad de q u r dicha fracción fuera incluida en la última parte del párrafo primero del articulo 19 constiturional, inisnir) que establece la responsabilidad peiial para quienes prorroguen una detención preventiva injustificadamente, y asimismo se previene la obligación d e los custodios para hacer del conocimiento del juez el vencimiento del plazo d e 72 horas para justificar la detención del inculpado mediante un auto de formal prisión, y en caso d e no recibirse la constancia en un lapso de tres horas, deberá poiier al inculpado eri libertad. El párrafo tercero del articulo mencionado se refiere ahora al delito flagrante. Es decir, de que cualquier persona puede detener al sujeto activo d e la conducta ilicita poniéndolo sin demora a disposición d e la autoridad inmediata y ésta, con la misma prontitud, a la del Ministerio Público. Esto constituye un caso de excepción a lo previsto en el segundo párrafo del mismo articulo 19, esdecir, ahora se puede proceder a la detención d e una persona en caso d e delito flagrante, cuando se esté frente a una situación o a un acto que agravie a la sociedad. O t r a d e lasexcepciones a la reglageneral de que no podrá aprehenderse a ninguna persona sino mediante previo mandato judicial, lo constitiiyen loscasos urgentes. Ahora bien. para ser procedente la aprehensión en casos urgentes, se deberán satisfacer los siguientes requisitos. I>c a<-iiciclria¡ aiiirtilo 194 <Ir1(:údigr> 1:edc:ial de: Proceiliriueiiiiic I'ciial<:s. se r:alificaii <:oiiiorlr.litos graves, liara torios los rfccios iegdiea, por ;iír<tar <le iriaiiera iiiiportarite valores fuiidairiciitales d c la socie~lad.los pievistos rii los sigtiiciitesarticulosdel (:ódigo I'cnal paiael1)istrito Federal <.tiiriatrria iI<: Flierci (:oriiún y para toda la Kepiihlica rii iiiatrria d r l Fueio l'c<l<,ial:ti<iriÜciilir> por ciilpa grave pi-rvistorii rlaitic tilo IiOtriccr pii iafii; trairi0ri a la patria previsto eri los artiriilos 123. 124, 12.5 v I9C: espioii?ji-. prrvisto eii los articiilcis 127. 128: icri-orisino. [ircvisto cii (-1 articulo 139 párrafo prirricro: sabotaje, previsto eii cl arti<:iilo140 párrafo oiiinero. así i r>nio Ius previst~iseri los aitictilos 142 pirrafo s<:guriilo v 14.5: pirairria. ptcvisro rri los artlciilos 1415 y 147; gci>ociclio.previsto eii 1.1 articiilo 11') bis; rvasióii <Irpresr>s.pi<:visrtir.ii losarticol»s 150 cuii cxcepcióii <Ir. la pai t<. pririitia del párrafo pi-iiiirro y 1.59: ataques a la? vlas <Ir ~r>tiiiirii<:a<-ióii. 01 evist<icii los artiriilos 1158 y 170; uso ilicito <Iriiistalacioiirs dcstiiiaclas al riáiisit<i a6reo previsto eii el arti<.iilo172 bis iIc1 párrafo tercrro; coriira la salud, prrvistos eri los arti<:tilos 194. 195 párrafo priiiiero. 196 bis. 197 párrafo priiiir:ro y 198 parte prirricra del páiraío tcrcrro; roiriipcióii <Ir iiiciir>rcs. pirvistci rtn el artículo 201: de violación, previstr>en los arti<:iil<is 265. 266 y 266 bis; asalto en carieteras o cariüiios, previstos eii el artirulo 28li segilii~lopári-afo;h o r ~ c i d i oprevisto . eri I<isartic:ulos 302 cori rr:lacióii al 307.3 13.315.315 his. 320 y 323: de sccuestrci, previstorti elarticiik>36íi ex<:<:ptuan~lo los párrafos anteperiiiltirrio y prnúltirno; rotir> califirado. p1 cvisto cii rlariiciilo 367 eri rclaciúri coii el 370 párrafos srguri<loy teicci. <tiaiido sr realicen cii ciialqiiiera <le las ciri:iiiistari<:ias seíialadas rii los articiilos 379, 381 fiacriones V111, IX y X, 381 bis; extorsióii. prcvisia cii el artkulo 390, así <:oiiiolos previstos eii el artículo 84 d r la Ley Federal de Arnias dr fuego y explosivos; tortura. picvisto r r i el articulo 40. <IrIo 1.ry Ferleral para prrveiiir y saiicioriar la Tortura; cl d r tráfirci de irido<:iiiiieiiia<los,prcvistorii elarticulo 138 d r la Ley Geiieral clc Pot)lacióii y el previsto eii rl articiilo 115 bis d r l C:ódigo Fiscal d e la Fed~racióri. ) Que por r a z o m de la I ~ o m lugar , o c u l q i ~ i e otra r circum~ancia,no pueáo ocurrir anta nuioridai~jzulicialpara solidar ia or&n de aprehunsión Si el Mhistrrio Público 11" se adecúa a las cii-cunsuncias conducentes a cstablccri los casos de urgencia al iiiorricnto ile integrar b averiguación 248 ELVLA ARCELIA QUINTANA ADRIANO previa, a efecto d e fundar y motivar debidamente su actuación, incurrirá eri responsabilidad administrativa o de otra lndole. Como complemento a lo establecido en el párrafo quinto de este articulo, en el párrafo sexto se mtablece un control de legalidad en caso d e urgencia o flagrancia, el juez que reciba la consignación del detenido d ~ b e r á inmediatamente ratificar la detención o decretar con las reservas de Iry El artículo 16 establece que ningún indiciado podrá ser retenido por el Ministerio Público por más de 48 horas, en ese plazo se deberá ordenar su libertad o bien se le pondrá a disposición de la autoridad judicial. Se consideran como una excepción a loanterior, los casos que la ley prevC como delincuencia organizada en cuyo supuesto se duplicará el plazo establecido. Por delincuencia organizada debemos entender, d e acuerdo al artículo 194 bis, aquellos (tres o más personas) que se organicen bajo las reglas de disciplina yjerarquía para cometer d e modo violento, reiterado o con fines predominantemente lucrativos, algunos de los delitos pi-evistos en los siguientes artlculos del Código Penal para el Distrito federal en materia d e Fuero Común y para toda la República en materia del Fuero Federal: terrorismo, previsto en el artlculo 139 párrafo primero; sabotaje, previsto en el artlculo 140 párrafo primero; piratería, previsto en los artlculos 146 y 147: evasión d e presos, previsto en los artlculos 150 con excepción d e la parte primera del párrafo primero y 152; ataques a las vlas d e comunicación, previsto en los artículos 168 y 170; uso ilícito de instalaciones destinadas al tránsito aéreo previsto en el articulo 172 bis párrafo tercero: contra la salud, previsto en los artlculos 194, 195 párrafo primero, 196 bis, 198 parte primera del párrafo tercero; de violación previsto en los artículos 265, 266 y 266 bis; asalto en carreteras o caminos, previsto en el articulo 286; homicidio, previsto en los artlculos 302 con relación al 307,315 y 320; d e secuestro previsto en el artlculo 366 fracciones 1 a 1V exceptuando los párrafos antepenúltimo y penúltimo: robo calificado previsto en el artículo 370 párrafos segundo y tercero, cuando se realicen en cualquiera d e las circunstanciasseñaladasen losartlculos 372,381 fracciones IX y X, 381 bis; y el d e extorsión, previsto en el articulo 390, as1 como los previstos en el artlculo 84 d e la Ley Federal de armas de fuego y explosivos; el de tráfico d e indocurnentados, previsto en el artlculo 138 de la Ley General d e Población y el previsto en el artlculo 115 bis del Código Fiscal d e la Federación. 1.a reforriia al arilciilo 16 persigue la finalidad de coric:~~rirr a lo? iiidiciados u n derccho o garantla, qiie riuestra Constitir<:ión n o consagral~a, v i s la que se refiere a la seguridad jurídica dc que al estar irivolucrado en iina Averiguación Previa, no tenga por quP permanecer detenido iridefiiiidariieritr. sino qiic la detención no dcha exceder d e 48 Iioras. Asirrusrn<i, sr roriccde al Miiiisteiio Público la posil>ilidadd c qiie eii i i i i plazo razonable pineda iiitegrar la indagatoria respc<:tiva.lo qiir riecesariainentr habrá <Ir rrdiiii<lar <:ii beiieficio dc las victirims, <ifr:rididos y dr la soricdad en z<:rl<:ral. C:«rrio ya se Iia i<tfcriclo.la posibilidail dr. ~ I I I :sc prolongue la <letcricióri diipli<:an<l<icl plazo d e 48 Iioras <:iiarido se trate ilr rlrlinrueiiria orgariiza<la. cri<-u<:ntrasu explicarióii al corisirlerarsr la rnagiiitiiil <Ir. los rlaiios qiie cansa, así corno sus alraiices, que Ilesan a teiirr caráctrl iriiernaciorial. confornmrido actualmente el Ilarriado nuevo friiórricrio d r la crinunalidad. La protilcrriatic~a qiir rcviste la <Ieliricueriria orsariizacla ha al<:aiizñ<lo tiivclcs iiiiportarites y preo<:iipaiites en iiurstro pais. partiriilariiieriti a aqiiélla que sc rcficrc al riarcotráfico en cualqiiicra d e sus iriodalidades (pro~luc-ción.distriburión y <-onsurrio),asi coiiio los cfcctos sociales. ecoriómicos y pollticos que rausa y dan pauta a la rcalizacióii d e otras artiviclatics ilícitas con las qiie guarda relación, corno son: el acopio y porla<:ii>iid e arriias <le iiso reservado a las fuerzas arrrmdas, la privación ilegal d e la lihertnd eri sil modalidad <Ir secuestro. lavado de clincro. etcetera, y qiir atciitari. d e igual manera. contra la seguridad pública. Para coiitiiiuar, se akiordarári en general las principales refornms al artículo 19 constituciorial. Actualrrirrite se eslablece que riingiina drteiición practicada por la autoridad jiidicial, podrá excedrr del tériniiio d e 72 horas. Obedeciendo esto, es rnás claro que nmncjar la expresión d e tres días +oriio hasta antes d e la reforma se consignaba-. asimismo. se omitió el seiialamierito d e los elcinriit<is que deberá contener el auto d e formal prisión. l'arril>ii.n se cstatilc~:ieronen el texto reforrrmdo las nioilificaciones a la <leiiorninacióii d r "aciisado" por las d e "indiciado" y "deterii<lo";d e igual nmiiera se cambió el tériiuno "cuerpo del delito" por "elerrientos qiie integran cl tipo penal". 250 ELVU ARCELU Q U ~ N T A N A A D R U N O Se modificó el párrafo segundo de este articulo, ya que en el anterior texto solamente se tutelaba la seguridad jurldica del individuo en aquellos casos en que se tratara de delitos sancionados con pena corporal, actualmente, se contempla a aquéllas personas sujetas a proceso por delitos que no ameritan privación de la libertad. En seguida se mencionarán las reformas relativas al articulo 20 constitucional. Las modificaciones a este artículo refieren varios aspectos relativos a las garantías del inculpado dentro del procedimiento d e averiguacióii previa y del proceso penal. La fracción prime~.anose refiere ya al térnunomedioaritméticodecinco años d e prisión, aslque se da la posibilidad deobtener lalibertad provisional bajo caución. Ahora, la libertad provisional procederá siempre y cuando se garantice el monto estimado en la reparación del daño y de las sanciones pecuniarias que en su caso puedan imponerse al inciilpado. y n o se trate d e delitos en que por su gravedad la ley expresamente p r o h h a conceder dicho beneficio. Asimismo, se agregan a esta fracción disposiciones relativas a la asequibilidad d e la caución para el inculpado, la posibilidad para que la autoridad judicial disminuya y pueda revocar la libertad provisional por incumplimiento en forma grave d e las obligaciones que en términos d e ley se deriven a su cargo en razón del proceso. Esta reforma inició su vigencia el dfa 3 d e septiembre d e 1994. Los párrafos segundo y tercero entraron en vigor el 4 d e septiembre d e 1993, dado que la uacatio legis consignada en el articulo segundo transitorio d e reforma, no los incluyó. La fracción segunda de este artículo establece, a partir de la reforma, qiie el inculpado no podrá ser obligado a declarar, prohibikndose y estableciendose que será sancionada, por la ley penal, toda incomunicación, intimidación o tortura. Se establece asimismo, que carecerá de todo valor probatorio la confesión que se rinda ante cualquier autoridad distinta del Ministerio Público o del juez. Lo anterior se traduce en que durante la fase de averiguación previa, ni el Ministerio Público ni la Policía Judicial podrán obligar al inculpado a declarar. Cabe mencionar que en el penúltimo párrafo d e este artículo se establecen las garantías previstas en las fracciones V, VI1 y IX, que se analizarán másadelante; también serán observadasdurante la averiguación previa en los términos y con los requisitos y límites que las leyes establezcan; lo previsto en las fracciones 1 y 11 no estará sujeto a condición alguna. No se reformaron las fracciones V y VI1 del artículo 20; la primera se refiere a que el inculpado. en todo proceso penal, gozará de garantía de que se le recibirán los testigos y demás pruebas que ofrezca y se le concede el tiempo que la ley considere necesario para el efecto y aiixiliándolo para obtener la comparecencia d e las personas cuyo testimonio ofrezca; la fracción séptima del citado arttculo dispone que al inculpado le serán facilitados todos los datos que solicite para su defensa y que coiisteri en el proceso. La fracción novena, actualmente reformada, contempla que desde el inicio del proceso el inculpado será informado de los derechos que a su favor consigna la Constitución. Refiere que tendrá derecho a una defensa adecuada, llevada a cabo por él mismo, por un abogado o persona d e su confianza y que gozará delderechode que su defensor comparezcaen todos los actos del proceso y éste tendrá la obligación d e hacerlo cuantas veces se le requiera. Conforme a lo establecido en el penúltinio párrafo del artículo en estudio, se desprende que durante la averigua<:ión previa el Ministerio Público hará saber al indiciado los derechos que en su favor consigna la Constitución. como son: a) Contar con una defensa adecuada; no declarar obligado; ofrecer Las pruebas d e descargo que considere pertinentes; tener libre acceso a todos los datos que requiera. Lo anterior está establecido en las fracciones 11, V. VI1 y LX de este artículo. b) Si el indiciado no quiere o no puede nombrar defensor, después d e haber sido requerido para hacerlo durante la fase d e averiguación previa, el Ministerio Público le designará un defensor d e oficio. c) Que el defensor comparezca en todas las diligencias d e averigiiación previa y cuantas veces le sea requerido por el Ministerio Público que integre la indagatoria correspondiente, lo que a su vez se traduce en la obligación por parte del Ministerio Público, para dirigirle el requerimiento a través 252 ELVM ARCELIA (JUINTANA A O K M N U del Uamado o citación correspondierite si es que previamente no ha sidci notificado. Cori esta reforma se logró ampli;~rlas garantias del inculpado en el proceso, de los indiciados en la fasr de averiguacióri previa, ya que las garantías ya mencionadas en los irrcisos anteriores, deberán también observarse durante la investigación o cargo del Ministerio Público. Las reformas constitucionales se han venido consolidando paulatiriamerite. Una muestra clara d e esto es el hecho d e que durante la Segunda Conferencia Nacional de Procuradores Generales de Justicia, celebrada en Maiatlán, Sinaloa, el dia 25 de septiembre d e 1993, los procuradores generales de Justicia de las 31 entidades federativas, del Distrito Federal y el procurador general de la República, con fundamento en la reforma al articulo 119 constitucional, suscril~ieroiiun convenio de colaboración, para agilizar los trámites de entrega de personas sustraídas a la acción de la justicia en una entidad. mediante la comunicación inmediata entre las Procuradurías de Justicia, para hacer realidad el principio de extradición intcrestatal y facilitar de esta manera estos procedimientos, que en otros tieiiipos eran la causa d e que muchos procedimientosquedaran incoriclusos y no fueran tramitados adecuadamente. Para continuar se habrán de exponer las reformas realizadas al Código Federal de Procedimientos Penales: 111. REFORMAS AL CÓDIGO FEDERAL DE PROCEDIMIENTOS PENALES En el marco d e las r e f o m s constitucionales un adecuado procedimiento penal permitirá que exista una rnayor funcionatidad de los órganos encargadosde apticarla ley y, consecuentemente, que losobjetivos previstos en la Ley Penal sustantiva se logrerr de manera efectiva. Las reformas al Código Federal de. Procedimientos Penales, publicadas en el Diario Oficial de laFederanandn el 10 de enero de 1994, por cuanto hace a los derechos del indiciado, tuvieron la finalidad de ser operantes los derechos del inculpado previamentr establecidos en la reforma constitucional, comentados con antelación Las reformas procesales en matrria penal federal, versarán sobre lo siguiente: LA REFUKMA P R O C E S A 1 PLNAI. V DEFENSA D E I OS DERECHOS H U M A N O S 253 - Suplencia d e La queja eii favor d e rnvnores e incapaces: Diret:cióii de la Iiivesugación por parle del Ministerio Públi<:o; - Problemas de competencia, competent:ia por conexidad y comprteiicia por i-azones de seguridad: - Seguridad jurídica a los iiiculpados rli el periodo d i avrriguacióii previa; - Controljudicialde la legalidad en ladetrnción hecha por el Miriisterio Público en casos de flagrancia o iirgencia - Celeridad eii los procecliniicntos d i averiguaci6n prcvia y los procesos; - La corrección de la iriapropiada resla de prescripción total del sobreseiniiento en segunda instancia; - Gararitías relacioriadas cori la procedencia de la libertad condicional; - La scgiiridad jurídica a los afectados con aseguranuento d e bienes durarití: la averigiiación previa o el proceso: - Establecimiento d e formas de proceso surnario; - Conclusiones acusatorias definitivas, y - Celeridad en el procedimiento de la aiidiencia d e vista a las partes. Se referirá en adelante, básirameiite, a la iiicidencia que las reformas al Código Federal d e Procedimieiitos Penales tuvieron por cuanto hace a los derechos del indiciado, dado que se advierte qiie tienen su sustento en el estricto cuniplimiento y observancia d e los derechos humanos. En este sentido, en el articulo primero del Código de refereiicia, se agregó un iiltiino párrafo que se refiere a que en cualquiera d e los procedimientos establecidos en las fracciones 1 a 1V cuando al@n merior o incapaz se ve relacionado con los hechos objeto d e los procedimientos, ya sea coino autor o partícipe, testigo, víctinm u ofendido o con cualquier otro carácter, el Miiiisterio Público o el Triliuiial respectivo supliráii la ausencia o deficiencia de razonamientos y fuiidamentos que conduzcan a proteger los derechos que legítimamente puedan corresponderles. La finalidad que persigue la adición ya citada radica en que los menores e incapaces ciienten con esa protección en el caso de que como víctimas, ofendidos, testigos, terceros interesados o de < ualquier otro modo, tengan quc comparecer o acudan d e manera voluniaria ante la representarión social o tribunales en asuntos en los cuales terigan algo que manifestar en su propio favor, en favor d e la justicia en general o d e otras personas en particular. 254 ELVIA ARCELIA QUINTANA ADRIANO El contenido de los actuales artlculos 20. y 30. del Código, precisan las atribuciones que el Ministerio Público Federal y la Policia Judicial Federal tienen dentro del periodo de averiguación previa, y se hace especial énfasis en el sentido de que la Policía Judicial actuará invariablemente bajo la autoridad y el mando inmediato del Ministerio Público. En el texto reformado del articulo 20.. en su fracción 11, se advierte un aspecto novedoso respecto a las atribuciones que tiene el Ministerio Público en la fase de la averiguación previa, y se refiere a que ésta tendrá que practicar y ordenar la realización de todos los actos conducentes a la comprobación de los elementos del tipo penal y a la demostración de la probable responsabilidad del inculpado. asi como a la reparación del datio. Hasta antes de la reforma los aspectos relacionados con la reparación del daño eran competencia exclusiva de la autoridad judicial. El artículo 30.. en su parte última, consagra la prohibición expresa para la Policía Judicial Federal, en el ejercicio de la función investigadora de recibir declaraciones del indiciado o detener a alguna persona fuera de los casos de flagrancia, sin que medien instrucciones escritas del Ministerio Público, el juez o del Tribunal. Continuando con el análisis de los derechos del indiciado, tenemos que el artículo 16 en su texto reformado establece la limitante al conocimiento del expediente de una indagatoria consistente en que a las actuaciones de averiguación previa 5610 podrán tener acceso el inculpado, su defensor y la víctima u ofendido y10 su representante legal, si los hubiere. Esto constituye un derecho a favor del indiciado y se determina con precisión quienes pueden tener acceso a la indagatoria, facilitando de esta manera la defensa de los intereses del inculpado. Este articulo establece la prohibición de que el servidor público quebrante la reserva de las actuaciones o proporcione copia de eUas o de los documentos que obren en la averiguación y de encuadrarse en este supuesto, se le sujetará al procedimiento de responsabilidad administrativa o penal, según corresponda. Por otra parte, en concordancia con lo establecido en el reformado articulo 16 constitucional ya comentado con antelación, el articulo 123 del Código Federal de Procedimientos Penales establece que el Ministerio Público sólo podrá ordenar la detención de una persona cuando se trate de delito flagrante o de caso urgente conforme a lo dispuesto por el articulo LA REFORMA PROCESAL P E N A L Y DEFENSA DE LOS DERECHOS H U M A N O S 255 16 d e la Constitución y en los términos de los artlculos 193 y 194 del Código citado. Cabe recordar que el artlculo 193 se refiere a que en los casos de delito flagrante, cualquier persona puede detener al indiciado poniéndolo sin demora a disposición de la autoridad inmediata y ésta, cor! la misma prontitud, a La del Ministerio Público. Dentro d e este mismo artlculo. se establece que se considerará que hay delito flagrante cuando el indiciado es derenido en el momento de estar cometi6ndolo. o si, inmediatamente después de ejecutado el hecho delictuoso: a) Aquél es perseguido materialniente: b) Alguien lo señala como responsable y se encuentra en su poder el objeto del delito. el instrumento con que aparezca cometido. o huellas o indicios que hagan presumir fundadamente su intervención en la comisión del delito. En estos casos el Ministerio Público iniciará. desde luego, la averiguacióii previa y bajo su responsabilidad. según procediere, decretará la retencióii del indiciado si el delito es perseguible de oficio o perseguible previa querella u otro requisito equivalente. que ya se encuentre satisfecho, o bien ordenará la libertad del detenido. En el artículo se establece una responsabilidad penal para el Ministerio Público o funcionario que decrete indebidamente la retención y la persona as1 detenida será puesta en inmediata libertad. En este orden d e ideas. el artlculo 194 establece el supuesto d e que en caso urgente el Ministerio Público podrá. bajo su responsabilidad, ordenar por escrito la detención de una persona. fundando y expresando Los indicios que acrediten: a) Que el indiciado haya intervenido en la comisión de alguno de los delitos señalados como graves en el mismo artículo 194: b) Q u e exista riesgo fundado d e que el indiciado pueda sustraerse a la acción de la justicia, y c) Que por razón d e la hora, Ii~garo ciialquier otra circunstancia, iio piieda ocurrir ante autoridad judiciil para solicitar la orden d e aprehensi6ri 1.a violación d e la disposicióii contenida en este articulo hará penalmente resporisablc al Miiiisterio Públicoo funcionarioque decrete indebidamentc La detención y elsujeto será puesto en libertad. Ya en cl análisis del artículo Ifi constituciorial, se refirió lo que debe entenderse por delitos graves d e aciierdo a lo que consigna el artíciil,~194. Respecto a la rcforma del artícirl<>20 constitucional el articulo 128 dcl (:ódigo d e referencia, establecr las reglas precisas que habrán d e llevarse a cabo en el supuesto quc el incult>ado fuese detenido o se presentara voliiiitarianientr ante el Ministerio Público Federal. Dichas rcglas son las siguierites: 1. Se hará constar por quien hay;$ realizado la deterición o ante qiiien aqiitl haya comparecido el dla, hora y lugar d e la detrnción o di. la roriiparecrncia; así como, en su caso el nombre y cargo d e quien lo haya ordeiiado. Cuando la detención se hubiese practicado por una autoridad seasentará o se agregad.en su caso, rio rlependientr del Ministerio Públic<>. la iiiformacióii circunstanciada suscrita por quien lo haya realizado o haya rrcibiclo al deteiiido; 11. Se hará saber la iinputación qiie existe eri su contra y el nombre del deiiunciantr o querellante; 111. Se le harán saber los derechos que le otorga la Constitución Politica d e los Estados Unidos Mexicanosen 1;) averiguación previa. particularmente, los siguientes: a) No declarar si así lo desea, o en <:asocontrario, a declarar asistido por su cleknsor: b) 'I'ener iina defensa adecuada por sí, por abogado o por persona d e sii confianza.0 sinoquisiereo nopiidiere designar defensor. s r le designará desde luego un defensor d e oficio; c) Que su defensor comparezca en todos los actos d e desahogo d e pruebas dentro d e la averiguación; 1.4 R E I O R M A P K < > C F S A LP E N A L Y D E F E N S A E l t LOS DLKECHOS H l l M A N O P 257 d} Que se le faciliten todos los datos que solicite para su defensa y que consten en la averiguación, para lo cual sr permitirá a él y su defensor consultar en la oficina del Ministerio Públiío y en presencia del personal el expcdiente de la averiguacibii previa; e) Que se le reciban los testigos y demás pruebas qut: ofrezca y que sr tomarán en cuenta paradictar la resolución qu<:corresponda.concediéndoxlr el tiemponecesario paraello.siempreque nose traduzcaen eniorpeciniiento de laaveriguación y las personascuyos testimonios ofrezca se encuentren en el lugar donde aquella se lleve a cabo. Ciiando no sea posible el desaliogo de pruebas ofrecidas por el inculpado o su defensor, eljuzgador resolverá sobre la admisión y práctica d e las i ~ s m a s y. f) Que se le conceda. inrnediatamenti que lo solicite, su liberta<l provisional bajo caución, confornie a lo dispiiesto por la fracción 1 del artículo 20 de la Constitución y en los términos del párrafo segundo del artlculo 135 del Código Federal de Procedimientos Penales. Para efectos de los iiicisos b) y c) se le perriiitirá al indiciado comunicarse con las personas que el solicite, utilizan<ioel t<.léfonoo cualquier otro rnedic <le comunicación del que se pueda disponer, o personalmeiit~.ri ellas s i hallaren presentes. De la iriformación al inculpado so,bre los derechos antes niencioriados, se dejará constancia en ks actuaciones; 1V Cuandoeldetenido fuere indígena0 r xtranjero, que no hable o q u r no entienda suficientemente el castellano. .;e le designará un traductor que le hará saber los derechos a que se refir:re la fracción anterior. Si se tratara d e un extranjero. la detención se c<>municaráde inniediato a la representación diplomática o consular quc c oiresponda. y V. En todo caso se mantendrán separados a los hombres y las mujeres en los lugares d e detención o reclusión. Respecto d e la consignación ante los tribunales que lleva a cabo el Ministerio Público, k reforma al artículo 1:$4del Código de referencia establece que en cuanto aparezca la averiguación previa que se han acreditado los elementos del tipo penal del iielito y la probable resporisabilidad delindiciado, en los términos del artíc ulo 168, el Ministerio Público ejercitará la acción penal ante los Tribunalts; y &tos, para el efecto d e 258 ELVIA ARCELlA Q U I N T A N A ADRIANO liberar la orden de aprehensión correspondiente, se ajustarán invariablemente y d e manera estricta a lo que establece el artículo 16 constitucional en su segundo párrafo y alartículo 195del Código Federalde Procedimientos Penales. Para ser más precisos respecto de los supuestos arriba citados, es conveniente que apuntemos lo que el Código Federal de Procedimientos Penales consigna dentro del título quinto de las disposiciones comunes a la averiguación previa y a la instrucción, capítulo 1, relativo a la comprobación de los elementos del tipo penal y de la probable responsabilidad del inculpado, refiridndose a que el Ministerio Público acreditará los elementos del tipo penal del delito de que se trate y la probable responsabilidad del inculpado, como base del ejercicio de la acción; y la autoridad judicial, a su vez, examinará si ambos requisitos están acreditados en autos. Dichos elementos son los siguientes: 1. La exigencia d e la correspondien te acción u omisión y d e la lesión o, en su caso, el peligro a que ha sido expuesto el bien jurídico protegido; 11. La forma de intervención de los sujetos activos. y 111. La realización dolosa o culposa de la acción u omisión. Asimismo, se acreditará si el tipo lo requiere: La calidad del sujeto activo y del pasivo; El resultado y su atribuibilidad a la acción u omisión; El objeto material; Los medios utilizados; Las circunstancias del lugar. tiempo, modo y ocasión; Los elementos normativos; g) Los elementos subjetivos especificos, y h) Las demás circunstancias que la ley prevea. a) b) C) d) e) f) i Para resolver sobre la probable responsabilidad del inculpado, la autoridad deberá constatar si no existe acreditada en favor de aquel alguna causa de licitud y que obren datos suficientes para acreditar su probable culpabilidad. Los elementos del tipo penal d e que se trate y la probable responsabilidad, se acreditarán por cualquier medio probatorio que seüale la ley. Para finalizar con elanálisisde lasincidenciasque las reformas procesales penales tuvieron en los derechos de &o indiciado, se abordará la reforma implementada al articulo 399 del Código citado, al establecer que todo inculpado tendrá derecho durante la averiguación previa o el proceso a ser puesto en libertad provisional, inmediatamente que lo solicite, si se reúnrri los siguientes requisitos: 1. Que garantice el monto estimado de la reparación del daño. Tratándose d e delitos que afecten la vida o la integridad corporal el monto de la reparación no podrá ser menor del que resulte aplicándose las disposiciones relativas a la Ley Federal del Trabajo: 11. Q u e garantice las sanciones pecuniarias que en su caso puedari imponérsele; 111. Que caucione el cumplimiento d e las obligaciones a sil cargo, que la ley establece en razón del proceso, y 1V. Q u e no se trate d e alguno de los delitos señalados como graves en el párrafo último del articulo 194. La caución a que se refiere la fracción 111 y las garantías a que se refieren las fracciones 1 y 11, podrán consistir en depósito en efectivo, fianza, prenda, hipoteca o fideicomiso formalmente constituido. Por otra parte, se estableció la instrumentación para la reducción d e la caución, y esto se dispuso en el artículo 400 en el que se señala que a petición del procesado o su defensor. la caución que garantice el cumplimiento de las obligaciones que la ley establece a cargo del primero en razón del proceso, se reducirá en la proporción que el juez estime justa y equitativa, por cualquiera d e las circunstancias siguientes: 1. El tiempo que el procesado Ueve privado de su Libertad; 11. La disminución acreditada d e las circunstancias o efectos del delito; 111. La imposibilidad económica demostrada para otorgar la caución señalada inicialmente, aun con pagos parciales; 1V. El buen comportamiento observado en el centro d e reclusión de acuerdo con el informe que rinda el Consejo Técnico interdisciplinario; y 260 E L V U ARCELLA QUINTANA ADRLANO V. Otras que racionalmente conduzcan a crear seguridad de que no procurará sustraerse a la acción de la justicia. La petición de reducción se tramitará al incidente que se sustanciará conforme a las reglas señaladas en elartículo 494 del Código que se analiza. Las garantías a que se refieren las fracciones 1 y 11del artículo 399 sólo podrán ser reducidas en los tdrminos expuestos en el primer párrafo del artículo 400, cuando se verifiquen las circunstancias señaladas en la fracción 111 de este articulo. En tal caso, si se Uegare a acreditar que para obtener la reducción el inculpado simuló su insolvencia, o bien, que con posterio ridad a la reducción de la caución recuperó su capacidad económica para cubrir los montos de las garantías inicialmente señaladas, d e no restituir éstas en el plazo que eljuez señale para ese efecto, se le revocará la libertad provisional que tenga concedida. Se estableció asimismo en el artículo 40 1 la posibilidad de que si se niega la libertad cauciona1esta podrá solicitarse de nuevo y se concederá solo por causas supervinientes. Respecto a la asequibilidad para el inculpado en relación al monto de la caución relacionada con la fracción 111del articulo 399, se fijará tomando en cuenta: 1. Los antecedentes del inculpado; 2. La gravedad y circunstancias del delito imputado; 3. El mayor o menor interés que pueda tener el inculpado en sustraerse a la acción de la justicia; IV. Las condiciones económicas del inculpado, y V. La naturaleza de la garantía que se ofrezca. La naturaleza de la caución quedará a elección del inculpado, quien al solicitar la libertad manifestará la forma que elige, para los efectos de la fracción V del artículo 402. En caso de que el inculpado, su representante o su defensor no hagan la manifestación mencionada, el tribunal, de acuerdo con el articulo 402, fijará las cantidades que correspondan a cada una de las formas de la caución. Este supuesto quedó debidamente establecido en las reformas al artículo 403 del Código d e referencia. Como se puede apreciar a lo largo del desarrollo del análisis de las reformas en el ámbito procesal penal, éstas buscan en todo momento salvaguardar los derechos fundamentales tanto de las victimas del delito como de aquellos que se han colocado en la esfera de la ilegalidad, ya que como bien lo refiere el doctor Jorge Carpizo, en su obra D m h o s Humms I A REFORMA PROCESAL P E N A L Y DEIENSA DE LO\ DERECHO5 t I I I M A Y O 5 261 y Onbudrmun, aun cuando los hombres poseamos el derecho d e castigar los actos que atentan contra los bienes comunes que coiisideraiiios más preciados para elgrupo social, nosignifica que detenternosarbitrariaineut<i sobre la determinación de la libertad de quieries entre nosotros delinquen, 10 que va en contra de la razón y la equidad; atentando, incluso, contra nuestra vida e integridad. El debate, el análisis, la disertación y la concertación de los legislaclores, permitió generar un nuevo marco constitucioiial del cual partió la reforma jurídica a nivel procesal; sin embargo, esto rio asegura su cuinplimientr>. Para que los cambios se realicen deben ser comprendidos y asimilados cabalmente y producir una transforinación en el pensanuento de quirrics participan en la procuración y administración de justicia. El reto actual es la capacitación y profesiorializacióii de los servidores piiblicos que tienen esta noble función. En esta tarea todos nos del~cmos comprometer, sólo así se logrará un nuevo amanecer 11x5sjusto para toda la nación, trabajemos para que esta reforma se convierta en lema vivo que fortalezca nuestro Estado de Derecho. En este sentido, las valiosas aportaciones del doctor Héctor Fix Zaiiiudio sefialan que las recientes modificaciones constitucionales permiten establecer los lineamientos d e una verdadera actualización tanto orgánica como funcional e inclusive procesal, todo ello con objeto d e lograr un verdadero equilibrio, por otra parte muy dificil d e obtener, entre los derechos de seguridad que exige la sociedad, los relativos a las víctimas y los que correspondan a los inculpados, pues las dimensiones exageradas de cualquiera de ellos puede producir consecuencias desfavorables e n la procuración d e justicia de nuestro pais. La conducta d e quienes de alguna manera u otra esten inmersos en las tareas de procuración e impetración de justicia, deben enmarcarse en un estricto cumplimiento d e los preceptos constitucionales y legales. Nuestro Estado democrático exige que así sea. Un Estado moderno no puede, a la vez que procura organizar a la sociedad d e modo que en ella se respeten los derechos humanos y se ponga coto al abuso d e poder y a la impunidad, constituirse como contumaz violador de las garantías individuales. 262 ELVIA ARCELIA QUINTANA ADRIANO 1. Constifvción Política de los Estados Unidos Mexicanos. Procuraduria General de la República, 5a. edición, México, Instituto de Investigaciones Jurídicas, UNAM. 1994. 2. Cuadernos de Derecho, Co?$iilacidn y Actualización Legislativa, núm. 4, Código Federal d e Procedimientos Penales, vol. IV, Mkxico, ABZ Editores. agosto de 1994, 3. Cvodrmo de Trabajo del Coloquio "Reformasa la Constitución y Diversos Ordenamientos Legales en Materia Penal". México, lnstituto de Capacitación d e la Procuraduria General de la República, mayo de 1994. 4. La Procuración de Justicia. Problemas, Retos y Perspctiuas, Mkxico, Procuraduria General de la República, noviembre de 1993. 5 . Instructivo 0211993. lnstructivo del Procurador General de la Repúblicaal que se sujetaráel Ministerio Público Federalen Averiguaciones Previas y Procesos, con motivo del Decreto que reforma los artículos 16,19, 20 y 119 y que deroga la fracción XVIlI del artículo 107, de la Constitución Política de los Estados Unidos Mexicanos, publicado en el Diario Oficial de /a Federacidn del 3 de septiembre de 1993, con fe de erratas publicada en el Diario el 6 del mismo mes y año. 6. CARPIZO, Jorge. Derechos humanos y ombudmian. México, Comisión Nacional de Derechos Humanos , lnstituto de Investigaciones Jurídicas, UNAM, 1993. 7. BIDART CAMPOS, Germán J., Teoná gmeral de dcsderechos hunianos, Mkxico, Instituto de Investigaciones Jurídicas, UNAM. núm. 120, 1993. 8. GARC~A RAM~REZ, Sergio. Pmcesopenaly dmchos humanos. Segunda edición, México, Editorial Porrúa, Instituto de Investigaciones Jurídicas, UNAM, núm. 84, 1993. 9. Iniciatiua de refonnrrr a diversos ordenamientos legales en materia penal, Mkxico, Presidencia de la República, 1993. 10. Diario Oficial de la Federmon. 'Decreto por el que se reforman los artlculos 16. 19,20 y 119 y se deroga la fracción XVlll del artlculo 107 de la Constitución Polltica de los Estados Klnidos Mexicanos". 3 de septiembre de 1993. 11. Diario Oficial de la Federm'ón. 'Decreto que reforma, adiciona y deroga diversos artículos del Código Federal de Procedimientos Penales y otros ordenamientos legales en rnateria penal". 10 d e enero de 1994.
