Por el cual se Apertura un P - Contraloría General de la República

Contraloría General de la Repúb ca
Gerencia Departamental Colegiada de asanare
Auto N° 490
"Por el cual se Apertura un Proceso Ordinario de Responsabilida
) al"
TRAZABILWAD
SIPAR
N° Hallazgo
Fiscal
N°
Indagación
N° PRF
N/A
05
N/A
80853-266-03-693
Segunda
Instancia
'
N° PAS
Coactivo
PJC
Yopal - Casanare, Agosto ocho (08) de dos mil catorce (2f14)
ENTIDAD AFECTADA
PRESUNTOS
RESPONSABLES
DEPARTAMENTO DE CASNARE NIT 9 099216-6
MUNICIPIO DE VILLANUEV NIT 892.09 175-7
MARTHA INÉS GONFRIER SAR IENTO CCN.
21.232.712
SOCIAL Y
1 CORPORACIÓN PARA EL
con NIT.
AMBIENTAL DE AM RICA
RICA "CA5
822005575-8.
: ✓ FUNDACIÓN
COLO BIANA
PARA EL
RÉS SOCIAL
DESARROLLO DE VIVI NDA DE I
COLVIVIENDA NIT 9002 8411-1
1 JOSUÉ ALEXANDER BOHÓRQUÉZ PEÑA CCN.
7.060.691.
1 JUNTA DE VIVIENDA COMUNIT IA SANTA
CLARA, NIT 900256060-6
1 COOPERATIVA DE EGRESADO
DE LA
CO".
UNIVERSIDAD SUR CO OMBIANA
CUANTÍA INICIAL DEL
DAÑO NO INDEXADA
SETECIENTOS MILLON S DE P
($700.000.000)
OS M/CTE
GARANTES
SEGUROS CONDOR S.A. Póliza No. 1:100
236
ASUNTO A RESOLVER
Procede la Gerencia Departamental Colegiada de Casanare de la ontraloría
General de la República a ordenar la apertura del Probeso de ReSp sabilidad
Fiscal N° 80853-266-03-693, con ocasión del daño pratnnnonial oc onado al
Departamento de Casanare y Municipio de Villanueva.
1. ANTECEDENTES
pedal de
El presente proceso se inicia como resultado de un Actúación
Fiscalización a los Recursos de Regalías recibidos por la ¶obernacior d Casanare
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Co
(• ENONTRALORÍA
ERAL DE LA REPÚBLICA
Vigencia 2,1111. Registrado como Antecedente No. 80853-007-877 y en el SIREF
Código n co nacional del antecedente: AN-80853-2014-22080. En la que se
detectó 0..ibles irregularidades relacionadas con la trasferencias de recursos
público p ra la construcción de vivienda prioritaria, toda vez que al parecer
vencido :I olazo no se construyeron las mismas ni se reintegraron los recursos.
I
2.. COMPETENCIA Y FUNDAMENTOS DE DERECHO
La Ger c : Departamental Colegiada de Casanare es competente para conocer y
decidir
- sunto i por d sposición del artículo 267 y siguientes de la Constitución
Nacional ! -9 610 de 2000, Ley 1474 de 2011 y Resolución Orgánica N° 6541 de
2012 em t •la por la Contralora General de la República, que modifica parcialmente
las Res ou ores Orgán cas 5500 de 2003 y 5868 de 2007.
Lo antzr o en consideración a los siguientes factores de competencia: a) la
naturale4c iscal del asijnto b) por el factor territorial determinado por el lugar de
ejecuci• •e los recursos públicos afectados que corresponde al Departamento de
Casana : L Municipio de Villanuev c) por disposición legal al tener recursos de
regalias : roleras los que financian el asunto en investigacion, según formato de
traslado lé klallazgo Fisbal (Folio 1-9).
1
La pres t actuación se tramita en virtud de la normativa que a continuación se
enunciai
> Con áción Política de Colombia en sus artículos 267 y 268 numeral 5°, los
cuales pre. criben que la vigilancia de la gestión fiscal de la Administración
correspó d- la la: Cont aloría General de la República, y que es atribución del
Contra]
tablecer la responsabilidad que se derive de la gestión fiscal, imponer
las sant o e
d s pécuniarlas que sean del caso, recaudar su monto y ejercer la
jurisdicc 1.n1l coactiva sobre los alcances deducidos de la misma.
> Ley •, t'e 1993, do de se establece la organización de control fiscal financiero
y organ
os qué lo e ercen, disponiendo en su artículo 49 que la Contraloría
General riell a República vigila la gestión fiscal de la administración.
> Dec t. Ley 267 de 2000, por el cual se dictan normas sobre organización y
funcion
nto de la Intraloría General de la República.
I
>• Ley z ii de 2000, a través de la cual se fija el trámite de las indagaciones
prelimin é. y proCesos de responsabilidad fiscal.
> Ley 4 4 de 2011, por la cual se dictan normas orientadas a fortalecer los
mecani l ois de prevención, investigación y sanción de actos de corrupción y la
efectivid el,' oel control de la gestión pública, modificando parcialmente la ley 610 de
2000. En • nsideración a esta norma el presente proceso a partir de la eventual
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Co
CONTRALORÍA
GENERAL DE LA REPÚBLICA
imputación fiscal podrá ser de única o de doble instancia, depg
cuantía.
ndo de su
I
la cual se
> Resolución Orgánica N°. 05500 de 04 de julio de 003, med
ación de
rámite
d
á
la
competencia
para
el
conocimiento
y
determina
o ctan otras
responsabilidad fiscal en la Contraloría General de la R pública y
disposiciones. Modificada parcialmente por las Resolucio es Orgán cc "s N° 5868 de
5 de julio de 2007 y N° 6497 de 29 de febrero de 2012.
> Resolución Orgánica N° 6541 de 18 de abril de 2012, por la cua s precisan y
neral de la
fijan las competencias en el nivel desconcentrado de la Contraloná
República para el conocimiento y trámite del control fisL al micro, el ntrol fiscal
posterior excepcional; la atención de quejas y denuncias ciudadant; a ndagación
Preliminar Fiscal; el Proceso de Responsabilidad Fiscal y el Proceso o e urisdicción
Coactiva y el Proceso Administrativo Sancionatorio Fiscal, I en a e ?ion a las
modificaciones establecidas en la Ley 1474 de 2011.
I
DEL
DAÑO
3. ENTIDAD AFECTADA Y CUANTÍA
o 05 del 23
Los recursos con los que se financió el Convenio Interad inistrativ
de junio del 2011, pertenecen al Departamento de Casanare, cómo si z idencia en
la cláusula cuarta del Convenio, (Folio 23) y el Municipid de Villan el a n cuantía
antías se
de $100.000.000. (Folio 83), luego estas dos entidades y por es
.
tienen como entidades afectadas.
I
De la gestión fiscal de los implicados en los hechos mat ria del inves g ,pión en las
stado, en
presentes diligencias, al parecer resultó afectado el patrimonio d
o la
TE.
($
700.00..000),
cuantía de SETECIENTOS MILLONES DE PESOS M/C
que resulte demostrada en desarrollo del proceso de esponsab lio a ) fiscal, los
cuales corresponden al valor girado al gestor para la construccion de las 40
viviendas prioritarias objeto de contrato.
Debe advertirse que dependiendo de la cuantía por la que eventual
a imputar, el proceso fiscal será de única o de doble instancia, e
ordenado en la Ley 1474 de 20111.
se llegue
rtud de lo
4. FUNDAMENTOS DE HEC O
]
1e
I
Municipio
Para efectos de desarrollar un proyecto de vivienda en
I
illanueva,
ferido auto de
' Articulo 97 Parágrafo 3 "( ) En los procesos de responsabilidad fiscal en los cuales no se la
cuerdo con su
imputación a la entrada en vigencia de la presente ley, los órganos de control fiscal competentes
on del auto de
capacidad operativa, podrán adecuar su trámite al procedimiento verbal en el momento de la f9
imputación ( )"
Articulo 110 "El proceso de responsabilidad fiscal será de única instancia cuando la cuantía del presu • año patnmonial
estimado en el auto de apertura e imputación o de imputación de responsabilidad fiscal, según él caso, a al e al o inferior a la
menor cuantía para contratación de la respectiva entidad afectada con los hechos y será de doble instar) la ajando supere la
suma señalada".
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TRIALOIRÍA
esa enticlli
concreto
territorial y él departamento de Casanare, aunaron esfuerzos, lo cual se
los siguientes actos administrativos.
Convenió nteradministLtivo No. 005/2011(Fls. 21 y ss), suscrito entre el
Departa evito de Casanare representado por MARTHA INES GONFRIER
CCN 21.232.712 Como Gobernadora y el Municipio de Villanueva
SARMIE
represen i¿o por) JOSUE ALEXANDER BOHORQUEZ PEÑA CCN. 7.060.691
como Al ¡de en el que el Departamento aportaba la suma de $600.000.000, con
el objeto e: Aunar esfuerzos entre el Departamento de Casanare y el Municipio de
Villanueva para lel construcción de vivienda nueva dentro del proyecto Santa Clara
a 40 núcl ás familiares ubicados en la zona Urbana del municipio de Villanueva del
Departa én o de ICasanare, se cordo un Plazo deSeis (6) meses, y se inicio en
Acta del ^8 de julio de 2011. De acuerdo a lo mencionado en el convenio hacen
parte d é , los estudios prvios, las licencias de urbansimo y construccion
neceser! 1 ara el proyecto, y dentro de las obligaciones del Departamento estaba
la de v ifi¿ar quá el proyecto cumpla con las condiciones de VIS y que se
construy Iá sblucion de Vivienda.
Por su p rte el municipip de Villanueva suscribe el CONVENIO ASOCIATIVO DE
viviENR y ALIANZA FSTRATEGICA N° 001 de 2011 (FI. 33 y ss), el cual lo
suscriben é.IJ alcalde señor JOSUE ALEXANDER BOHORQUEZ, la Junta de
Vivienda óHunitária Santa Clara a traves de su representante legal PATRICIA
ELIANA ipt CCN. 34..371.314 y la UNIÓN TEMPORAL CASA CIUDADELA
SANTA C RA con Nit No. 900.484.962-1(integrada por 1. CORPORACION PARA
EL AVALA SOCIAL Y AMBIENTAL DE AMERICA "CASA" NIT 822.005.575-8 y la
FUNDACII N COLOMBIANA PARA EL DESARROLLO DE VIVIENDA DE
INTERESI OCIAL COLVIVIENDA NIT No. 900.238.411-1. Se registra como
OBJET • CONSTRUCCIÓN DE 40 UNIDADES DE VIVIENDA DE INTERÉS
PRIORI REO ENI PROPIEDAD HORIZONTAL DEL PROYECTO URBANÍSTICO
SANTA CLARA SUSCRITO ENTRE EL MUNICIPIO DE
CIUDAD
VILLAN VA LA JUNTA VIVIENDA COMUNITARIA SANTA CLARA Y LA UNIÓN
CASA CI Ú DADELA SANTA CLARA. Se acuerda un Valor: de
TEMPO
$100.00011. O, aportado) por el Municipio de Villanueva y de $600.000.000 del
Departam to de Casanare, el lote es aportado por la Junta de Vivienda y recursos
del ahorri
-ograrhado ¿le $ 12.000.000, Unión Temporal Casa Ciudadela Santa
Clara reOr entado en dteños y rediseños, se acuerda un Plazo de 24 meses.
Se suscr •e Acta de Inicio el 10 de febrero de 2012, (Folio 62). Posteriormente se
suspende por iseisl (6) meses, "CAUSAS: Necesidad de revisar y ajustar el diseño
estructura a l NSR -10, revisión y actualización de licencia y revisión de densidad
del terren ' ¡firma el supervisor MANUEL ENRIQUE CAVIEDES CARO, Secretario
de Planea idn de Villanueva y el Representante Legal de la UNION TEMPORAL.
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O
CONTRALORÍA
En desarrollo de la Auditoría, se realizó visita al sitio de la obré el d ctubre de
2013, por un funcionario de la Contraloria General de la República, ev nciándose
que no existía obra alguna, con porcentaje de ejecución del 0°/0: (Fo i 5 -19)
I
Dentro de los CDs, que reposan digitalizados a folios :813-84, 'Ord ri d- Pago N&
1108080 de fecha 03 de octubre de 2011 y extractos bancarios de I., uenta de
Ahorros 4-8640-3-00780-3 del Banco Agrario de Colombia, donde se co signan a la
Junta de Vivienda Comunitaria Ciudadela Santa Clara la suma de 86.0 millones
según el CONVENIO ASOCIATIVO DE VIVIENDA Y ALIANZA ESTRA EGICA N°
001 de 2011
Existe prueba documental que indica que el Municip o de Villaruzva para la
ejecución del CONVENIO N° 001 de 2011, pago el día 2' de septieM r de 2011 a
suma de
favor de la "J.VIV.COM.CIUDADELA STA CLARA" (FOLIOS 83)
$100.000.000. a la cuenta de ahorros No. 4-8640-3-00780-3 del Banca grado de
Colombia, aperturada a nombre de la JUNTA DE \iIVIENDA O UNITARIA
CIUDADELA SANTA CLARA, cuenta que a noviembr 29 de 2013 egistró un
saldo con algo más de $20 millones (Folios 79)
Por lo anterior se considera que existe daño al patrimonib del éstado e
SETECIENTOS MILLONES DE PESOS ($700.000.000), áportádos p' r
de Villanueva que corresponden a los 40 subsidios de viviendl Dri
cuento la obra nunca se ejecutó ni los recursos fueron ri integrados dl
soorte del proceso.
I
cuantía de
Municipio
itaria, por
cuerdo al
i
Cuantía que podrá incrementarse, una vez se determi e en el áes olio de la
investigación el valor de los rendimientos generados por estos recursos 4niendo en
cuenta que en esta misma cuenta estaban consi nados red.r. s de los
beneficiarios.
Así las cosas estas son suficientes evidencias que indi an la presiu itc ocurrencia
de un daño fiscal. En atencion a que existen irregularidades en la ej uá on de esa
obra, se investigaran todos los factores de la misma que por cual, ier razon
pudiese afectar el erario, esto en atencion a que la accio fiscal puede adelantarse
de manera oficiosa.
5. EL DAÑO COMO ELEMENTO DE LA RESPONS BILIDAD FIS t srL
La responsabilidad fiscal se origina en la conjugación de res elément s a) un daño
patrimonial al Estado, b) una conducta dolosa o culposa atribuible a a persona
que realiza gestión fiscal y c) un nexo de causalidad en reel Flañ? y I: conducta.
Así lo definió por primera vez la Ley 610 de 2000 en su edículo 5°, se a reiterado
que de los elementos de la responsabilidad fiscal, eli: daño, es ta ' ez el más
importante, pues sólo de éste se deriva la responsabilida fiscal.
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i
EN
N, TRALORÍA
RAI_ DE LA REPÚBLICA
Según lo tablecido en el artículo 6° de la Ley 610 de 2000, "se entiende por daño
patrimorli
al Estado la lesión del patrimonio público, representada en el
•
•
menosca
disminución, perjuicio, detrimento, pérdida o deterioro de los bienes o
recurso
Ibficos, o a los intereses patrimoniales del Estado, producida por una
• al antieconóhica, ineficaz, ineficiente e inoportuna, que en términos
gestión
general
o se áplique al cumplimiento de los cometidos y de los fines esenciales
del Esta
Frente a
no, laidoctri la ha establecido que para que el operador jurídico pueda
determin • , deberá es ablecer que éste congregue las características que le son
propias, • e ser: 1) dirécto, es decir, que sea consecuencia inmediata y necesaria
del hech
enerador del daño; 2) actual, que exista al momento de efectuar la
corresp9
rite reparación; para el caso de la responsabilidad fiscal, no interesan
los daño I túros y 3) cierto, referido entonces a la certeza de la ocurrencia del
mismo, ó 6 en nuestrc caso ocurre.
Por su p
el artículo 40 de la Ley 610 de 2000, en lo pertinente señala: "Cuando
de la inda a ion
ion preliminar de la queja, del dictamen o del ejercicio de cualquier acción de
vigilancia
de control, se encuentre establecida la existencia de un daño
patrimoni
Estado e indicios serios sobre los posibles autores del mismo, el funcionario
compete
enará la apertura del proceso de responsabilidad fiscal. (. .)"
l
Como se e dencia de I1 norma anterior, los requisitos para dar lugar a proceso de
responsalo II dad fiscal son: 1) La existencia de un daño patrimonial al Estado y 2)
Indicios k n s sobre los posibles autores del mismo.
Lo anteri o nos indica que si no hay daño no hay porque iniciar un juicio de
responsé
Id, toda veZ que el daño patrimonial debe EXISTIR como requisito de
procedib I d d para inic ar el debate jurídico probatorio a fin de establecer la
existenci • e los demás elementos de la responsabilidad fiscal, vale decir, una
conducta • osa o gravemente culposa del gestor fiscal y el nexo causal entre esta
_
conducta
I gano patrimonial sufrido por el Estado.
Descendi • o al caso concreto que nos ocupa, se observa que de los hechos
cuestiona • junto' con las pruebas allegadas, en especial la visita fiscal realizada
por el E
o Auditor de la Contraloria General de la República al sitio de la obra el
9 de octi:i• de 2913, se evidenció que no existía obra alguna, con porcentaje de
ejecución d I 0%, y el Informe de la Interventoria indica que no se ejecutó la obra
(Folios 83 s decir que no se construyeron las viviendas.
1
nicia, Os
re iursos trasferidos con base en el CONVENIO ASOCIATIVO
DA Y1 ALIANZA ESTRATEGICA N° 001 de 2011 por valor de
SETECIE ps MILLOÑES DE PESOS ($700.000.000) a la Cuenta de Ahorros
No. 4-864 e e -90780-3 del Banco Agrario de Colombia, aperturada a nombre de la
En conse
DE VIV
JUNTA
VIVIENDA COMUNITARIA CIUDADELA SANTA CLARA, fueron
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1 coracortralona oov co • www contralora qov co • Yopal, Colombia
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I
CD
I
CONTRALORÍA
retirados de la misma pero no invertidos en la obra contratada, por lo u deben ser
considerados como daño que lesiona el patrimonio del D partament 'él- Casanare
y el Municipio de Villanueva.
Al respecto a sostenido la Oficina Jurídica de la Contralor a General de II República
(Concepto 80112- 1291 del 12 de mayo de 2003) al mencIonar: i
II
"El punto cobra especial relevancia si recordamos que la Constitua i t consagra
que el control fiscal debe evaluar los resultados obtenidos por la ad inistración
en su gestión. De esta forma el daño patrimonial no consiste siml• -mente en
que se hayan perdido recursos sino que tiene una dimensión an ional: los
recursos públicos deben haber sido empleados en consegót los fines
estatales, sino es así igualmente se habrá causa 'o un daño. E • e caso es
frecuente en las miles de obras públicas que sl empiezan .i,,, unca son
terminadas: edificios, carreteras, puentes, etc. En todas ellas seP.•ría dar el
argumento perverso de que los recursos están represéntadaS, n la obra
incompleta y no se han perdido. Desde una versión máslcoheie le con los
fines estatales podemos observar que estas óbras no ioítt ucirán un
beneficio social real, los dineros del Estado han sido mal ióve idos y por
lo tanto se ha producido un daño patrimonial al Estado. Creeñi •s que esta
segunda posición es la que debe primar puesto qu: los recuisa públicos, a
diferencia de los privados, tienen exclusivamente un fin, soci- . ervir a la
comunidad. Por lo tanto, de nada le sirve al Estad o a la como !dad tener
invertidos recursos en obras que jamás serán aprovechadas o tenerián utilidad
1
alguna" (negrilla fuera de texto).
1
1
Resulta evidente en este caso la existencia del daño, todr vez que si 11 tríes como
gestores fiscales, representantes de la administración e interventores yl ontratistas,
hubieran desplegado una conducta diligente y cuidadosa exigida en rn Vor medida
a quienes tienen la calidad de servidores públicos y d contratiét s •el Estado,
realizando las medidas correctivas necesarias en busca del e plimiento
contractual, y de esa manera ejecutar en debida forma el objeto de 1 l ontrato, se
habría dado a los recursos del Estado un uso adecuado corde cod gil D estinación,
evitando con ello el daño patrimonial al erario que co el presente' proceso se
pretende resarcir.
En este orden de ideas se cumple con el primer requisito exigido én e rtículo 40
de la Ley 610 de 2000, en el sentido de que se encuentr establecida' I: existencia
de un daño patrimonial al Estado para adelantar el Pr 1ceso ide es •onsabilidad
Fiscal.
6.
PRESUNTOS RESPONSABLES FISCALES
De otra parte, y respecto del segundo requisito legal de obtener ncli ios serios
sobre los posibles autores del daño patrimonial como requisito ¶cleional para
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TRALORÍA
proferir a e
ra de un proceso de responsabilidad fiscal, es de señalar que con el
I
l
•
rt probator o y sin perjuicio de que posteriormente sean vinculados
actual s
otros p
Mos responsables, serán vinculados como presuntos responsables
fiscales
iáuientes personas:
I
- GONFRIER SARMIENTO CCN. 21.232.712, quien como
HA
INÉS
fil • rnadora del departamento de Casanare, autorizo la transferencia de los
re e usos dél Departamento al Municipio de Villanueva, avalando los estudios
pará la construcción del proyecto.
p
a. IJ
É ALÉXANDER BOHÓRQUEZ PEÑA, cedula de ciudadanía número
f. J
7 e II .691, len su calidad de Alcalde de Villanueva, y quien suscribe el
Co erttio No 005 de 2011, como ordenador del gasto (Folio 26) y 01 del 29
de di lembre de 2011. (Fls. 44)
g. C O•ERAtIVA DE EGRESADOS DE LA "USCO" y Profesionales
U
ERSIDAD UR COLOMBIANA mediante Contrato de Consultoría N°
1
de 2010 suscrito con la Gobernación de Casanare, realizan la
entoría al (folios. 42).
d. M N EL CABIEDES CCN. 79.063.572, Supervisor del convenio 01 suscrito
Munipipio áe Villanueva para la construcción delas viviendas. (Folios
(1
45 al, p1). Fue quién suscribió el acta de inicio y actas en las que se plantean
in
Venientes para la ejecución del proyecto pero no hay solución visible.
A DE VIVENDA COMUNITARIA SANTA CLARA, JUNTA DE
e. J
VI
IDA COM 3NITARIA SANTA CLARA, NIT 900256060-6 parte dentro
onvenio No 01 de 2011 y en cuya cuenta se manearon
manaron los recursos
d
pu os aportados, los cuales al parecer pesar de no construirse las obras
s¿ e raron Ide la cuenta.
Miembros d la Unión Temporal Casa Ciudadela Santa Clara:
f. C o - ORACIÓN PARA EL AVANCE SOCIAL Y AMBIENTAL DE
ICAdenoryinada "CASA" con NIT. 822005575-8, inscrita en la
A
Ca ra de 'comercio de Villavicencio el 20 de agosto de 2002. (Folios 33)
g. Flb
IN
d
1
ÉS
ACIÓN COLOMBINA PARA EL DESARROLLO DE VIVIENDA DE
SOCIAL COLVIVIENDA NIT 900238411-1, inscrita en la Cámara
ercio de C li el 2 de septiembre de 2008. (Folios 33)
7. VINCULACIÓN DEL GARANTE
Señala e a ¡culo 44 de a Ley 610 de 2000, sobre la procedencia de la vinculación
de las co I5, ñías áseguradoras, garantes de obligaciones, que:
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CONTRALORÍA
GENERAL DE LA REPÚBLICA
"Cuando el presunto responsable, o el bien o contrato sobre el coa recaiga el
objeto del proceso, se encuentre amparado por una póliza, se ivinculár al proceso
a la compañía de seguros, en calidad de tercero civilmente réspon4á
en cuya
virtud tendrá los mismos derechos y facultades del principal implicado
"
La vinculación de la aseguradora al Proceso de Responsabilidad Fi al, en su
calidad de garante, está determinada y justificada por una neceslc á. de interés
general. La finalidad que tiene las pólizas que amparan lose riesgOs de manejo
global y otros riesgos derivados de la administración de fondosI"Micos, que
administran las compañías de seguros, es nada menos que gar n z el pronto
pago, de los perjuicios que sufra el patrimonio público en virtud de la jc nducta del
servidor público o particular que lleva a cabo gestión fisct
En la presente actuación se tiene soporte de las siguient s Compatitía's se Seguros
con sus respectivas pólizas, luego se debe vincular al proceso .,•mo tercero
I
J
civilmente responsable a la Compañías de Seguros CONDOR S.A le t ficada con
Favor de
el Nit 890.300.465-8, quien expidió la siguiente póliza de umplimien O
i
Entidades del Estado:
-Póliza N° 300068859 de Seguros Condor S.A. (Folios) 80-81) exped a el 30 de
(TEMPO L CASA
diciembre de 2011, en la que obra como tomador U
CIUDADELA SANTA CLARA y asegurado Municipio de Villanueva Ni, i8 .099.4757, cuya cobertura, vigencia y montos son los siguientes:
.1_
,BAR,,
Anticipo
Cumplimiento del contrato
VALOR E
Da
.,z - 44.)
No se ordenó amparar
el anticipo
_,
$ 70.000.000
Salarios y Prestaciones.
$35.000.000,00
Estabilidad de la obra
$35.000.000,00
1
9-1' il
29/12/ 011 asta
29/0 /2*14.
29/12/2011 Basta
29/12/2.16.
29/12/2111 hasta
29/1
2.16.
Igualmente debe solicitarse las polizas de manejo Global que: amp e el manejo
de los cargos de Gobernador de Casanare, Alcalde de Villanueva y S ;Tetan° de
Palneacion de Villanueva, y de los que en el curso del proeso e considere,
vigentes en los años 2011, 2012 y 2013.
8. GESTIÓN FISCAL
De otra parte, el artículo 3° de la Ley 610 de 2000 entiende Por ge
conjunto de actividades económicas, jurídicas y tecnológicas, qu
servidores públicos y las personas de derecho privado que manejen
n fiscal: "el
alizan los
dministren
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o
É
ONTRÁLO
RÍA
o
IN dRAL DE LA REPÚBLICA
I
recurso o' fondos públicos, tendientes a la adecuación y correcta adquisición,
planeaci
conservación, administración, custodia, explotación, enajenación,
consurnt lá
' djudicación,igasto, inversión y disposición de los bienes públicos, así
!
como la oaudacOn, manejo e inversión de sus rentas en orden a cumplir los fines
I
esencial ¡ I
Estado, con sujeción a los principios de legalidad, eficiencia,
econom eficacia,
equidad, imparcialidad, moralidad, transparencia, publicidad y
[
valoraci. Idellos costos ambientales".
1 1
Al respe• 9 le Corte Constitucional en sentencia C-840 DE 2001, M.P. Dr. Jaime
sostuvo:
Araujo
"(.. ICó)po bien se aprecia, se trata de una definición que comprende las
activ Mes económicas, jurídicas y tecnológicas como universo posible para la
acc i h de quienes tienen la competencia o capacidad para realizar uno o más de
los I rbos asóciado4 al tráfico económico de los recursos y bienes públicos, en
orde l la cumplir los fines esenciales del Estado conforme a unos principios que
miliL 01 pomo basamento, prosecución y sentido teleológico de las respectivas
atr' 1c unes y facultades. Escenario dentro del cual discurren, entre otros, el
ordé actor deligasto, el jefe de planeación, el jefe jurídico, el almacenista, el jefe
de p á'.31upuesto, el agador o tesorero, el responsable de la caja menor, y por
sup áto los partic (ares que tengan capacidad decisoria frente a los fondos o
bieh el
s: dera'rio púdico puestos a su cargo. Siendo patente que en la medida
en OE los particulares asuman el manejo de tales fondos o bienes, deben
soM tense a ésos principios que de ordinario son predicables de los servidores
púb 'os, a tiempo que contribuyen directa o indirectamente en la concreción de
los i les del Estada ..)"
Así las c as, tenemos que la gestión fiscal es básicamente la posibilidad decisoria
que tien una pérsoná (servidor público, particulares — personas naturales o
jurídicas Obre los recursos públicos. Se atribuye responsabilidad fiscal sólo a
quienes n; una situación específica, teniendo la capacidad legal de manejar los
bienes pú lic+ dé la foriiina normativamente exigida, no lo hacen, causando por ese
hecho, ul daño patrimonial al Estado.
Esta ge óñ f scal'se exlerioriza a través de cualquiera de las diversas actividades
formulad-sien
el artículo 3° de la Ley 610, las cuales son un medio o instrumento
J
de gestio , para adelantár esa tarea de directiva sobre dichos bienes o recursos de
la siguie elrinanera:
MARTHÁ ;INÉS GONFRIER SARMIENTO CCN. 21.232.712, quien como
departamento de Casanare, autorizo la transferencia de los
gobernad ra
recursos e Departamento al Municipio de Villanueva, avalando con ello los
estudioso i-14 os para lá construcción del proyecto, esto ha hace presuntamente
responsbl fical e,n tanto que el proyecto por cuestiones de planeacion no se
ejecuto, r ero para el Departamento a la firma del convenio que tranferia los
recursos ue viable la aprobacion del proyecto a pesar de las fallas, y a que
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,991`,.7.5e,9-9.clía
presuntamente no estaban ajustados al principio de plan ación, econ
garantizaba la salvaguarda del erario
y que no
JOSUÉ ALEXANDER BOHÓRQUEZ PEÑA, cedula de ciudida íá número
7.060.691, en su calidad de Alcalde de Villanueva, y qui n suscribá e Onvenio No
005/2011, como ordenador del gasto (Folio 26). Realiza gestión fisga a reccionar
los recursos públicos y disponer de ellos, como ordenador del gasto, ra proveer
de una vivienda digna a 40 núcleos familiares, que es ún fin, genera, lel Estado;
debe mencionarse que en dicho contrato asociativo no s señála pól z de amparo
de anticipo, y el desembolso se efectúa sin esa garantía.
IONALES
COOPERATIVA DE EGRESADOS DE LA "USC " Y ' PRO
UNIVERSIDAD SUR COLOMBIANA mediante Contrato de Consultor' No. 1939
de 2010 suscrito con la Gobernación de Casanare, realizan la intá entoría al
r de gran
Convenio (Folio 42). Siendo un particular realizó gest ón fisCal pá
importancia su función para garantizar el cumplimiento de la realiz7 o e la obra.
Su actuar se limitó a rendir unos informes en los que señala que l ob, no se ha
iniciado, pero no alerta, sobre el incumplimiento de la Unión ]temporal Casa
Ciudadela Santa Clara.
)256060-6
JUNTA DE VIVIENDA COMUNITARIA SANTA CLARA» NI
Contratista dentro del Convenio No 001 de 2011, al ser lá persiona tí, a en cuya
cuenta se manejaron los recursos públicos aportados, según el 'Con eni N° 001 de
2011.
Miembros de la Unión Temporal Casa Ciudadela Santa Clara:
CORPORACIÓN PARA EL AVANCE SOCIAL Y AMBIENTAL DE AMÉRICA
mercio de
denominada "CASA" con NIT. 822005575-8, inscrita en la Cámara
Villavicencio el 20 de agosto de 2002. (Folios 33)
FUNDACIÓN COLOMBINA PARA EL DESARRO1+0 DE
INTERÉS SOCIAL COLVIVIENDA NIT 900238411-1, nscrita en
Comercio de Cali el 2 de septiembre de 2008. (Folios 33)
NDA DE
ámara de
Los miembros de la Unión Temporal, reciben recursos públiCos, que
destinación específica, como era el de construir 40 soluci nes de vivián
en el Municipio de Villanueva y no realizaron la obra, ni ejecutar()
Aun siendo particulares tienen disponibilidad de los recursos, tantrl ás
de la cuenta dispuesta para la obra los dineros sin que de hubiese
destino final de los mismos, que era la construcción de las 40 o
vivienda contratadas.
enían una
prioritaria
recursos.
ue retiran
lido con el
ciones de
De acuerdo con lo anterior, se evidencia que los imr licadás t ye n bajo su
disposición y manejo recursos públicos del departamento de Cásanaré or lo tanto,
r
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avacontralona qov co • www contralora cn, co • Yopa , Colombia
f
el
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1
,
.A7.LA
CO CONTRALORÍA
.
para efep Os de la, respoksabilidad fiscal, desplegaron gestión fiscal en los términos
del adío I o;3°Ide la Ley 610 de 2000.
En méri • da lo expuesto, la Contraloría General de la República y en su nombre la
Gerenc pártamental Colegiada de Casanare,
I;
RESUELVE
1
ARTÍCU 2 PRIMERO: Avocar conocimiento y Ordenar la Apertura de
PROCE : ORDINARIO DE RESPONSABILIDAD FISCAL N° 80853-266-03-693,
que se á e antará con ocasión del daño que se predica, lesionó los recursos del
Departa en o de Casanare, y el Municipio de Villaneuva en contra de:
a. M s RTHA INÉS GONFRIER SARMIENTO CCN. 21.232.712.
b. J o- dÉ ALEXANDER BOHÓRQUEZ PEÑA CCN. 7.060.691.
c. C t'OPERATIVA 1DE
j EGRESADOS DE LA "USCO" y profesionales
U I. VERSIDAD S R COLOMBIANA NIT 813009568-1.
d. ..ly .1' DE!VIVIENDA COMUNITARIA SANTA CLARA, NIT 900256060-6,
Có, t atista dentro del Convenio No 001 de 2011.
e. Cr PORACIÓN PARA EL AVANCE SOCIAL Y AMBIENTAL DE
A ERICA denominada "CASA" con NIT. 822005575-8.
CIÓN COLOMBINA PARA EL DESARROLLO DE VIVIENDA DE
f. FU EA
IN ERES SOCIAIIF COLVIVIENDA NIT 900238411-1.
I.
i1
ARTICUL e SEGUNDO: VINCULAR en su calidad de Tercero Civilmente
Responscple á la Compañía de Seguros, CONDOR S.A identificada con el Nit
890.300., •5-8, quien expidió la siguiente póliza de Cumplimiento en Favor de
Entidade cel Estatales-Póliza N° 300068859 (Folios 80-81) expedida el 30 de
diciembre 1Fde 2011
1 , en la que obra como tomador UNION TEMPORAL CASA
CIUDAD :LA SANTA CLARA y asegurado Municipio de Villanueva, comunicándoles
de esta d sión de conformidad con lo dispuesto en el artículo 44 de la Ley 610 de
2000.
i
I
!
ARTICU siTERCERO: Tener como pruebas, a fin de someterlas al principio de
contradic•io y publicidad, las diligencias y documentos obrantes y soporte de la
actuación, racfcada con a trazabilidad de Antecedente Fiscal N° 80853-007-877 de
la Gerenc a Departamental Colegiada de Casanare de la Contraloría General de la
Repúblicá érp 87 fólios, incluida la informacion digital de 2 discos compactos, las
cuales s- ahtienden trasladadas con la notificación del presente, y decretar y
practicar I sibuientes pruebas y diligencias:
I
D . ulmentales:
1.
1.1. Of c iar al Départarlento de Casanare o a quien corresponda para que remita
la siguiek é información relacionada con el Convenio Interadministrativo No.
005/2011 9 epártarhento Je Casanare a saber:
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icorecontraloria (sov co • zuw contraloria qov co • Yopal, Colombia
I
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C
CONTRALORÍA
GENERAL DE LA REPÚBLICA
1 Certificar el origen de los recursos en la que se especifique mb to, nombre
del sector y rubro al que pertenece; así como constancia de todos los pagos
efectuados al municipio de Villanueva señalando sus descuenta!, I! reintegros
I !
realizados con ocasión al mismo.
1 Certificacion del estado actual, legal, financiero y de ejecucio id-I convenio
en mencion.
1 Certificación del Estado de las obras consisten e en 1 la oons rucción de
vivienda nueva dentro del proyecto Santa Clara a 40 núcléos farnilial cados en
la zona Urbana del municipio de Villanueva. Detallandb el porcefrr áj actual de
vance de la construccion.
1 Certificacion en la que señale que persona natural o juridica el sarrollo las
labores de supervision e interventoria en el convenio en mencion, ajun ando copia
total del contrato y sus soportes y/o del acto administrativa que lb deidn •
1 Remitir un informe con soportes, de las acciones Idminiátratkr S! Judiciales
adelantadas por el Departamento de CASANARE, pira eféctos d- buscar el
cumplimiento del convenio o el resarcimiento de los recursos págadá 1
st
Informar qué persona o dependencia era la responsable de re ización de
los estudios previos radicados en la Oficina de Planeáción Depai li rental, que
soportaron el Convenio No. 005 de 2011.
!
ractuales,
1 Allegar copia magnetica de todos los soportes; pre o ;
contractuales y post constractuales del Convenio en studio y del! cntrato de
consultoría No. 1939 de 2010 suscrito con la Gobrnación de i € asanare y
COOPERATIVA DE EGRESADOS DE LA UNIVERSIDAD SUR 'CO • NIBIANA
i el oficio
"USCO" Nit 813009568-1, los cuales se especificaran detalladamen -n
de solicitud; estos ultimos deben relacionarse especificarHente con la lit rventoría a
las viviendas a construirse en el Municipio de Villanueva denominas ás SANTA
CLARA; allegar Copia de las PÓLIZAS, pagos totales eféctuados cod !!scuentos,
informes de interventoria de ese proyecto y estado actual del contrato. I
1 Certificacion con soportes de las actividades de la empresa D A-00 LTDA,
con ocasión al proyeto de vivienda Santa Clara en el Municipio die! illanueva,
adjuntando contrato, pagos, actividades desarrolladas y polizasi susciJita. copia del
contrato y pólizas suscritas con la Empresa DIARCO LTDA. quién a pa cer fungió
como Supervisor Asesor de Vivienda Departamental, paré el proyectcl!
1 Certificacion con nombres, identificaciones, direociones de j• ficacion y
d'e laá pe onas que
!
funciones, con fecha de inicio y de terminacion de labres,
hayan actuado como Gobernador del departamento de CASANARE Director de
Contratacion, Director y/o Coordinador de Grupo de Vivi nda depárta ental, y de
los demas cargos del Depártamento de Casanare que se blespren n de las
anteriores pruebas o que se requieran para esclarecer! los tachos aquí
si
investigados. adjuntar la declaracion de bienes y renta mi
s actUaliz da.
1 Allegar copia de las polizas de manejo Global que , mparen el ti-nejo de los
cargos de Gobernador de Casanare y demas cargbs dé fur!Hió rios aquí
vinculados o que se llegaren a vincular, vigentes en los años 2011, 20A2 y 2013.
1
H
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corecontralona C/OV CO • www contralora gol( co • Yopal Colombia
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CO
1
OJJJ RAL
II
lll
DE LA REPÓBLICA
I
1
1.2. 01ciar al Municip o de Villanueva o a quien corresponda para que remita la
siguiente . informaOión relacionada con el Convenio Asociativo De Vivienda Y
Alianza = f-aiegic,a N° 001 De 2011:
1
l
1 Czttificacion con nombres, identificaciones, direcciones de notificacion y
[
i r
funcion-- ,'con fecha de inicio y de terminacion de labores, de las personas que
hayan á ltuado como Alcaldes del Municipio de Villanueva y Secretario de
Planeac •.n, IViunicipal, de quien haya sido Supervisor del convenio en estudio y de
los dema- riargosi del Mlinicipio de Villanueva que se desprendan de las anteriores
pruebas lo que selrequieran para esclarecer los hechos aquí investigados. adjuntar
la dedal- - clon debtenes y renta mas actualizada.
V
Cz i tcár todos I pagos realizados y soportes de los mismos a la Junta de
Vivienda Comunitaria Ciudadela Santa Clara y/o a la Unión Temporal Casa
Ciudad
Santa Clara, con base en el CONVENIO ASOCIATIVO DE VIVIENDA Y
ALIAN Á ESTRATEGICA N° 001 de 2011.
I Cr-rtivicar el origen de los recursos en la que se especifique monto, nombre
del seczr rubro al que pertenece; así como constancia de todos los pagos
í
efectua la señalando Pus descuentos y reintegros realizados con ocasión al
mismo.
•7
Czrtif cacion del estado actual, legal, financiero y de ejecucion del convenio
en meni e n
I Rtryftir un informe con soportes, de las acciones Administrativas y Judiciales
adelant- t as por el Municipio de Villanueva, para efectos de buscar el cumplimiento
del convizlnio o el resarcimiento de los recursos pagados.
ii de la ampliación de las pólizas y un informe de las medidas adoptadas
1 CrIIIipla
con retal "én al procesó de liquidación de la Aseguradora CONDOR S.A. en
liquidació ; en atencion a los amparos suscritos como garantia del convenio.
1 C.pia de los informes de supervisión e interventoría presentados con
ocasión :el Convénio.
l
/
D•cu-nentos
de constitución, representantes(nombres e identificaciones),
registroldentificación, domicilio de la JUNTA DE VIVIENDA COMUNITARIA
SANTA a LARA,
,
Contratista dentro del CONVENIO ASOCIATIVO DE VIVIENDA Y
ALIAN • LSTRATEGIdA N° 001 de 2011, mencionando su estado legal actual de
funciona liénto. i
v
A I, bar copia de I s polizas de manejo Global que amparen el manejo de los
cargos •e, Alcalde Municipal, Secretario de Planeacion y demas cargos de
funcion- r op aqui Evincualdos o que se llegaren a vincular, vigentes en los años
2011, 2t 29
,. 2013.
1 Rzín ta copia e todos los documentos de las diferentes etapas
precont -lctJal, contrac ual y postcontractual del convenio cuyos hechos son
materia t'e; ihvestigación, y de todos los soportes de su interventoría y supervisión,
los cuale- ese especificaran detalladamente en el oficio de solicitud. entre ellos,
estudios erevios, actas, modificatorios al convenio, informe final de interventoría y
supervisa n y requerimiéntos al contratista para su cumplimiento.
i
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CONTRALORÍA
GENERAL DE LA
2.
Visita Técnica: Realizar Visita Técnica por un Profesional In e 'i
Civil o a
fin adscrito a la Contraloría General de la República, para que Venfiq
dantidades
de obras construida, estado actual de funcionamient , calidad d
ateriales,
calidad de las obras y cumplimiento de normas propias de esa cla
obras y
demas hechos materia de investigación de las obras e las 40
ones de
vivienda en la Ciudadela Santa Clara del Municipio VI illanuOva-Cá are, que
fueron contratadas según Convenio 001 de 2011. En caso de que déill pruebas
documentales se concluya con certeza o las entidades afectadas certifi' den que el
avance de la obra a la fecha es del 0%, no se ralizara la praCtica dé presente
prueba, por innecesaria.
I
3.
Solicitar a las entidades financieras en donde se apertuta la li a para el
manejo de los recursos del convenio en estudio, se certifique él 1
salo tual, y el
nombre e identificación de las personas autorizadas para el manejo d la cuenta
hasta la fecha y desde su apertura, así como el de las personas citi realizaron
cada uno de los retiros, adjuntando listado de retiros y nombrés e d'én i icaciones
de quien los realizo.
4.
Solicitar a las cámaras de comercio que corresponda, dé cado de
existencia y representación legal, de las personas jurídi as aquí vincH das, y de
I
las que se requiera en el curso del proceso.
I
5.
En ejercicio de las funciones de Policía Judicial, 4fectúcse la b queda de
direcciones de notificación e información necesaria par el curso de' 1 presente
actuación.
ARTICULO CUARTO: Estimar la cuantía del presente proceso provision mente en
la suma de SETECIENTOS MILLONES DE PESOS M/C1JE. ($ 700.000. 0), para
la época de los hechos a título de daño emergente, o la que §e demi tre en el
11
desarrollo del Proceso de Responsabilidad Fiscal.
1
ARTICULO QUINTO: Efectuar la búsqueda de bi nes de 14
responsables en ejercicio de las facultades de policía judicial, para
individual de medidas cautelares, suficientes para garantizar el pago d
daño fiscal
resuntos
registro
probable
ARTICULO SEXTO: Notificar personalmente a los presuntos responseib
y al Garante la presente providencia conforme lo establece el arficul
1474 de 2011, en los términos de los artículos 67 y Siguientes 1;1M
Procedimiento Administrativo y de lo Contencioso Administrativo', hacen
que contra la misma no procede recurso alguno.
s fiscales
de la Ley
ódigo de
des saber
ARTICULO SEPTIMO: Comuníquese a las entidades afectadas
oportuna colaboración.
cítese su
Calle 8 No 21-10 • Código Postal 850001 • PBX (098) 6356069 - 6358112 -16358448
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1
16
(5
ONTRALOIRÍA
El
' ERAL DE LA REPÚBLICA
ARTÍCL$ O OCTAVO: Citar y hacer comparecer a los implicados personas
natural Y a los representantes legales de las personas jurídicas, a través del
funciona io sustapciadgr el cual se comisiona para su práctica en la fecha y hora
que es ju otro func onario comisionado señalen mediante comunicación de
citacion para que se sirvan absolver práctica de versión libre y espontánea. En
caso de net poderse ubicar o no asistir se les nombrará apoderado de oficio con
quien se ón inuárá el proceso.
1
ARTIC9 9 NOyENO Por Secretaria Común, dese cumplimiento a las
notifica riñes y súrtansé las comunicaciones ordenadas.
COM NÍQUESE, NOTIFÍQUESE Y CÚMPLASE
---1
1
,
II
I
tr
vid
, 114 11'
..ir
rovinc s,
t
o
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1
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RAUL YERARDO 10: - e ' PIRABAN
Gerente Depart- .- 1 -I de Casanare
1' - CtIVO t O - nte
Proyectó • ifillER NE G4LVIS BERVEO Iteil
P B.510(79i Urnyersitano GIJFJC
I
I
Revisó
L 3S ALBERTO SARRIA
Drd1na or de Gestión GIJFJ
1
1
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Calle 8 No 21- 0 • Código Postal 850001 • PBX (098) 6356069 - 6358112 - 6358448
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