29 Capítulo 3 Proceso Metodológico Desde el punto de vista puramente científico, la investigación es un proceso metódico y sistemático dirigido a la solución de problemas o preguntas científicas, mediante la producción de nuevos conocimientos, los cuales constituyen la solución o respuesta a tales interrogantes. La investigación puede ser de varios tipos, y en tal sentido se puede clasificar de distintas maneras, sin embargo es común hacerlo en función de su nivel, su diseño y su propósito. Por otra parte, dada la naturaleza compleja de los fenómenos estudiados, por lo general, para abordarlos es necesario aplicar no uno sino una mezcla de diferentes tipos de investigación. 3.1. Tipos de investigación. Generalmente se representa por el objetivo general, y se pueden clasificar en diez categorías o tipos, las cuales son: exploratoria, descriptiva, comparativa, analítica, explicativa, predictiva, proyectiva, interactiva, confirmatoria y evaluativa, tal como se señala en el (Anexo 3), Resumen de Tipos de Investigación según la Metodología de la Investigación (Hurtado, 1998). Sin embargo, de acuerdo a la información considerada por Dankhe (1986), los tipos de investigación más comúnmente utilizados se dividen en: exploratorio, descriptivo, correlacional y explicativo. Los estudios exploratorios sirven para “preparar el terreno” y ordinariamente anteceden a los otros tres tipos. Los estudios descriptivos por lo general fundamentan las investigaciones correlacionales, las cuales a su vez proporcionan información para llevar a cabo estudios explicativos que generan un sentido de entendimiento y son altamente estructurados. Una investigación puede iniciarse como exploratoria, después ser descriptiva y correlacional, y terminar como explicativa. 30 Ahora bien, surge necesariamente la pregunta: ¿De qué depende que nuestro estudio se inicie como exploratorio, descriptivo, correlacional o explicativo? La respuesta no es sencilla, pero diremos que básicamente depende de dos factores: el estado del conocimiento en el tema de investigación que nos revele la revisión de la literatura y el enfoque que el investigador le pretenda dar a su estudio. 3.2. Nivel de la investigación. Se refiere al grado de profundidad con que se aborda un objeto o fenómeno. Para poder justificar el nivel adoptado en este informe es preciso conocer la clasificación propuesta por Arias (1999), representada en la siguiente figura: Figura 3.1. Clasificación del nivel de la investigación. Investigación Exploratoria: Es aquella que se efectúa sobre un tema u objeto desconocido o poco estudiado, es decir, cuando no hay suficientes estudios previos. Básicamente le permite al investigador familiarizarse con dicho tema, abriendo camino hacia otro tipo de investigación más compleja por lo que sus resultados constituyen una visión aproximada de dicho objeto, es decir, un nivel superficial de conocimiento. Investigación Descriptiva: Consiste en la caracterización de un hecho, fenómeno, individuo o grupo, con el fin de establecer su estructura o comportamiento; describiendo minuciosamente cada aspecto de lo manifestado y observado por el evento estudiado, proporcionando de ese modo información sistemática y comparable con la de otras fuentes. 31 Los resultados de este tipo de investigación se ubican con un nivel intermedio en cuanto a la profundidad de los conocimientos se refiere. Investigación Explicativa: Se encarga de buscar el por qué de los hechos mediante el establecimiento de relaciones causa-efecto. En este sentido, los estudios explicativos pueden ocuparse tanto de la determinación de las causas (investigación postfacto), como de los efectos (investigación experimental), mediante la prueba de hipótesis. Sus resultados y conclusiones constituyen el nivel más profundo de conocimientos. El presente informe o proyecto en estudio, se puede enfocar en términos generales, hacia una investigación de tipo proyectiva y exploratoria. “Proyectiva”, porque consiste en la elaboración de una propuesta o modelo para solucionar problemas de tipo práctico, a partir de un diagnóstico preciso de las necesidades del momento, donde se generan o diseñan diversas propuestas técnicas de acuerdo a la disponibilidad de recursos y tecnología necesaria para su ejecución. “Exploratoria”, debido a que no hay estudios previos de dicho tema. Luego se continúa la investigación hacia un nivel descriptivo y explicativo, mucho más complejo en su formación. 3.3. Diseño de la investigación. El término “diseño” se refiere al plan o estrategia general que señala al investigador lo que debe hacer para alcanzar sus objetivos de estudio y contestar las interrogantes que se ha planteado. El diseño de investigación estipula la estructura fundamental y especifica la naturaleza global de la intervención, desglosando las estrategias básicas que el investigador adopta para generar información exacta e interpretable. Según la estrategia que sea empleada, la clasificación del diseño de investigación propuesta por Arias (1999) se observa a continuación: 32 Figura 3.2. Clasificación del diseño de la investigación. Diseño Documental: Consiste en un proceso basado en la búsqueda, recuperación, análisis, crítica e interpretación de datos secundarios, es decir, los obtenidos y registrados por otros investigadores en fuentes documentales: impresas, audiovisuales o electrónicas. Como en toda investigación, el propósito de este diseño es el aporte de nuevos conocimientos. Diseño Experimental: Es aquella que se presenta mediante la manipulación de una variable no comprobada, en condiciones rigurosamente controladas, con el fin de escribir de qué modo y por qué causa se produce una situación o acontecimiento particular. Diseño de Campo: Consiste en la recolección de datos directamente de los sujetos investigados, o de la realidad donde ocurren los hechos (datos primarios), esenciales para el logro de los objetivos y la solución del problema planteado; sin manipular o controlar variable alguna, es decir, el investigador obtiene la información pero no altera las condiciones existentes. De allí su carácter de investigación no experimental. La presente investigación se realiza a través de un diseño documental y de campo. “Documental”, porque se emplean tablas y planos para la identificación de parámetros relacionados con la caldera. “De campo”, ya que permitirá recoger información directamente de la realidad, posibilitando así su revisión o modificación, en caso de que se presenten dudas. 33 3.4. Fuentes de información. Según Dankhe (1986), se distinguen tres tipos básicos de fuentes de información para llevar a cabo la revisión de la literatura: Primarias (directas): Constituyen el objetivo de la investigación bibliográfica, y proporcionan datos de primera mano, utilizando cualquier tipo de técnicas (cuantitativas o cualitativas). Secundarias: Consisten en compilaciones, resúmenes y listados de referencias publicados en un área de conocimiento en particular (son listados de fuentes primarias). Es decir, reprocesan información de primera mano. En otras palabras, se refiere a todo dato que existe previamente al interés del investigador. Terciarias: Se trata de documentos que compendian nombres y títulos de revistas y otras publicaciones periódicas, así como nombres de boletines, conferencias y simposios, nombres de empresas, asociaciones industriales y de diversos servicios. 3.5. Identificación de las necesidades del proyecto. Es un proceso que permite de manera fácil y efectiva desarrollar un proyecto, que no se refiere a las necesidades que motivan al desarrollo del mismo; sino a las necesidades que debe de tener el plan como tal, para el cual se presenta un método de seis etapas: • Recopilar datos. • Interpretar los datos en términos de necesidades. • Procesar los datos tomados. 34 • Organizar las necesidades en una jerarquía. • Establecer la importancia relativa de las necesidades. • Reflejarla en los resultados y en el proceso. Recolección de datos: Una vez que seleccionamos el diseño de investigación apropiado de acuerdo con nuestro problema de estudio, la siguiente etapa consiste en recolectar los datos pertinentes sobre las variables involucradas en la investigación. Esto implica tres actividades estrechamente vinculadas entre sí: * Seleccionar un instrumento de medición, de los disponibles en el estudio o desarrollar uno (el instrumento de recolección de los datos), el cual debe ser válido y confiable. * Aplicar ese instrumento de medición, es decir, obtener las observaciones y mediciones de las variables que son de interés para nuestro estudio. * Preparar las mediciones obtenidas, para que puedan analizarse correctamente (a esta actividad se le denomina codificación de los datos). La medición: Es el proceso de vincular conceptos abstractos con indicadores empíricos; procedimiento que se realiza mediante un plan explícito y organizado para clasificar y frecuentemente cuantificar los datos disponibles. El instrumento: Consiste en un formulario, planilla u otro documento diseñado para registrar la información que se obtiene durante el proceso de recopilación de datos. La técnica: Es el conjunto organizado de procedimientos mediante los cuales se llevará a cabo la recolección y registro de la información, y de allí se puede identificar los diferentes instrumentos que pueden utilizarse tomando en cuenta su funcionalidad y pertinencia. 35 Interpretación de datos: Es la etapa mediante la cual se expresan los resultados obtenidos en la recolección de datos, de tal manera que el desarrollador del proyecto pueda traducir esos resultados en términos apropiados, que le sean fáciles de entender pero sin perder la orientación del resultado original. Procesamiento de datos: El investigador en posesión de un cúmulo de información, deberá organizarla para extraer conclusiones que le permita responder a las interrogantes que lo llevaron a realizar la investigación, es decir, realizar una serie de operaciones estrechamente ligadas entre sí a fin de resumir las observaciones realizadas y que ha registrado en el instrumento utilizado. Organizar las necesidades en jerarquías: Es la fase mediante la cual los resultados obtenidos en las etapas anteriores son expresados en necesidades primarias, secundaria y de ser posibles en necesidades terciarias, dependiendo de su complejidad. Esta jerarquía de necesidades permite tomar los criterios necesarios al momento de desarrollar el proyecto. Establecer la importancia relativa de las necesidades: Es la etapa mediante la cual se atribuyen niveles de importancia a cada una de las necesidades, mediante la ayuda de personas externas al proyecto o de las mismas que lo desarrollan, esto proveerá una mejor interpretación de la importancia de cada necesidad. Reflejar los resultados: Es la etapa final del proceso, mediante el cual se pone en prueba los resultados de las etapas anteriores para verificar que sean consistentes con los conocimientos y la intuición que el investigador ha obtenido a lo largo de muchas horas de interacción con el proyecto. 3.6. Fases metodológicas. El mantenimiento integra un conjunto de actividades que son el reflejo práctico de las estrategias elegidas para conservar los equipos, componentes, de 36 cualquier sistema, en las mejores condiciones de funcionamiento y lograr los mejores índices de desempeño; para la empresa. La gestión eficiente del mantenimiento, como todo proceso que involucra el manejo de recursos, requiere que estos sean administrados adecuadamente, para lograr los objetivos que se desean alcanzar. Formulación de objetivos: Es la declaración de los fines o resultados que se desean alcanzar por medio de las acciones de la compañía. Estos deben obedecer a las orientaciones que se desprenden de la política general, declarada por los máximos responsables de la empresa. Planificación: Es la división del objetivo principal en objetivos parciales y metas, y la determinación de las actividades y tareas que se deben realizar para lograr los objetivos y metas planteados. Responde a las preguntas: “qué hacer, cómo hacerlo, cuándo se inicia y cuando termina”. Organización: Es la fase de procura y distribución de recursos humanos, materiales, técnicos y financieros, de asignación de responsabilidades y fijación de tiempo, esfuerzo y costo, necesarios para cada una de las actividades y tareas planificadas. Responde a la interrogante “quienes, con qué, y en cuánto tiempo”. Conformación de equipos naturales de trabajo (personal involucrado): Es un conjunto de personas de diferentes funciones de la empresa, que trabajan juntas por un periodo de tiempo determinado para analizar y solucionar los distintos problemas presentes en el proceso productivo. El uso de estos grupos no solo permite que los directivos obtengan acceso de forma sistemática al conocimiento y experiencia de cada miembro del grupo, sino que además reparte de forma extraordinaria los problemas y sus soluciones; desenvolviéndose dentro de las siguientes características: alineación, coordinación, comprensión, respeto y confianza. 37 Ejecución: Se refiere a la realización práctica de las actividades planificadas y programadas. Control: Constituye la etapa de verificación periódica de los resultados alcanzados y su comparación contra las metas, objetivos parciales o generales planteados en la planificación, mediante seguimiento a las actividades realizadas o en realización. 3.7. Selección del sistema y definición del contexto operacional. Esto se refiere, al grado de división existente en el central azucarero, como por ejemplo: corporación, filiales, departamentos, plantas, sistemas, equipos y componentes. A continuación se definen algunos términos importantes para comprender lo anteriormente descrito: Parte: Representa el más bajo nivel de detalle al cual un equipo puede ser desarmado sin ser dañado o destruido. Ejemplos: tubos, ejes, engranajes, resistores, etc. Equipo: Compuesto por un grupo o colección de partes ubicadas dentro de un paquete identificable, el cual cumple al menos una función de relevancia. Ejemplos: bombas, compresores, válvulas, turbinas. Sistema: Constituido por un grupo lógico de equipos los cuales cumplen una serie de funciones requeridas por una planta. La mayoría de los sistemas están agrupados en función de los procesos más importantes de una planta, tales como: generación de vapor, generación de aire, tratamiento de aguas. Planta o unidades de proceso: Se define como una agrupación lógica de sistemas que funcionan en conjunto para proveer un output (electricidad) o un producto (gasolina, asfalto, azufre, etc.) por procesamiento y manipulación de varios input como materiales o recursos (agua, gas natural, hierro, carbón, etc.) 38 Área: Formada por un grupo lógico de plantas que funcionan en conjunto para proveer varios output de una misma clase o de distintas clases. Por ejemplo, un grupo de plantas de Hidrógeno constituyen un área denominada Complejo de Hidrógeno. 3.7.1. Visualización del sistema: Existen diversos procedimientos que permiten realizar diferentes enfoques de cómo desglosar la data de información recolectada concerniente al proyecto, permitiendo seleccionar la información más relevante y de mayor interés para su posterior análisis. Entre estos, se tiene un instrumento rápido de aplicar, sencillo y bastante completo en su elaboración, permitiéndole al investigador desarrollarlo de acuerdo a sus propias necesidades; como lo es el Diagrama (EPS). En la siguiente figura, se muestra la estructura de dicho esquema: Figura 3.3. Diagrama de Proceso. 3.8. Diseño de formatos para la elaboración de los instructivos de trabajo. De acuerdo a las políticas de reparación y/o procedimientos existentes en el Central Azucarero MOLIPASA y considerando algunos aspectos significativos, se esbozan algunos formatos de trabajo aplicables, según la situación que se presente. 39 La tabla que se muestra a continuación, recoge un conjunto de variables importantes a tener en cuenta a la hora de confeccionar las actividades de recuperación para la caldera: ESQUEMA DE PRECIOS: CONTRATISTAS MOLIPASA LICITACIÓN / ADJUDICACION DIRECTA: MOLIPASA-2009-028 FECHA: NOMBRE DEL TRABAJO: MOLIENDAS PAPELÓN S.A. REQUISITOS GENERALES DE CARÁCTER OBLIGATORIO PARA LAS EMPRESAS CONTRATISTAS 1) 2) 3) No. 1 ALCANCE DEL TRABAJO (Descripción Breve) No. 2 DESGLOSE POR PARTIDAS DEL ALCANCE DE LOS TRABAJOS No. 2.1 Renglón ó Partida Unidad (Kg., m., otros) Cantidad Días Semanas MOLIPASA El Contratista Precio Unitario Precio Total por (Bs./Kg. ó Renglón (Bs.) Bs./m.) 1 2 3 No. 3 TIEMPO DE EJECUCIÓN DE LA OBRA No. 3.1 Ítems No. 4 MATERIALES DE LA OBRA No. 4.1 Ítems No. 5 EQUIPOS DE MOVILIZACIÓN No. 5.1 Especificaciones No. 6 ÚTILES Y HERRAMIENTAS No. 6.1 Especificaciones No. 7 SEGUROS No. 7.1 Ítems Tabla 3.1. Formato de Instrucciones Técnicas. Fuente: el autor (2009). Meses Los Suministra Los Suministra MOLIPASA el Contratista Los Suministra Los Suministra MOLIPASA el Contratista Si No Indique la Compañía 40 A continuación, se especifican los parámetros contenidos en la tabla anterior: • Nombre del trabajo: Indica el nombre específico del equipo al cual se le aplicarán las labores de mantenimiento. • Requisitos generales: Conjunto de normas obligatorias definidas por el Central Azucarero, las cuales deben ser cumplidas por las empresas contratistas luego de que se les asigna el contrato. • Alcance del trabajo: Procedimiento que cubre los lineamientos para la ejecución de las labores, basado en los criterios de inspección y análisis definidos por el equipo natural de trabajo. • Desglose por partidas: Se refiere a la cantidad total de actividades a realizar, detalladas y definidas para cada equipo de la caldera, • Tiempo de ejecución: Especifica la duración en la cual se estima culminar la obra o trabajo, puede ser definido en días, semanas o meses. • Materiales: Define cuales materiales serán suministrados directamente por el central azucarero, y aquellos que deben poseer las empresas contratistas. • Equipos de movilización: Especifica la maquinaria necesaria para trasladar los materiales, mover los equipos de la caldera en el lugar de trabajo, etc. • Útiles y herramientas: Señala los implementos o utensilios básicos que deben existir en sitio para poder llevar a cabo las actividades asignadas. Algunos los aporta la empresa y otros las contratistas. 41 La siguiente tabla, presenta la información técnica de las diversas partes o equipos de la caldera que se transportaron desde la República Dominicana y se encuentran en el Central Azucarero. MOLIENDAS PAPELÓN S.A. Items Descripción Cantidad Dimensiones (mm) Peso (Kgr) Nº de equipo Plano de Tipo de Plano en plano instalacion Plano de referencia Tabla 3.2. Listado técnico de los equipos de la caldera Sermatec Zanini. Fuente: Departamento de Proyectos. A continuación, se especifican los parámetros contenidos en la tabla anterior: • Ítems: Representa el número de identificación de cada componente de la caldera en el lugar de trabajo, luego de realizar los cortes necesarios para facilitar el traslado a Venezuela. • Descripción: Se refiere al nombre específico de cada elemento, al momento de realizar el armado de las distintas partes de la caldera. 42 • Cantidad: Permite contabilizar todas las partes en sitio (equipos que se trasladaron completos y equipos seccionados). • Dimensiones: Muestra el tamaño real de cada componente (largo, alto, ancho); a la hora de realizar cálculos de áreas, volúmenes, etc. • Número de equipo en plano: Permite identificar cada parte del equipo, al momento de revisar o interpretar algún plano en particular. • Tipo de plano: Refleja la información exacta de los elementos pertenecientes a cada equipo, evitando confundir piezas que sean comunes para algunos equipos. • Plano de instalación: Es una representación general de superficies bidimensionales cuyo objetivo es mostrar gráficamente la organización y disposición de los distintos elementos que componen la caldera, al instante de efectuar el montaje de cada equipo. • Plano de referencia: Es una diagramación que proporciona información detallada de los elementos más importantes, la ubicación de los mismos y las conexiones que puedan existir entre unos y otros; facilitando su comprensión. 3.9. Actividades a realizar. * Conocimiento del sistema productivo de la empresa. * Comprensión de la generación y consumo de vapor en la planta. * Revisar información bibliográfica y determinar los fundamentos teóricos relacionados directamente con la investigación. * Observación, reconocimiento y ubicación de las partes que conforman la Caldera Zanini Foster Wheleer SF-200. * Ordenamiento y clasificación (INDICE) de los planos existentes de la caldera. 43 * Inspección general de los daños sufridos durante el traslado y permanencia en el central azucarero. * Estudio y evaluación de los resultados obtenidos en dicha inspección. * Establecimiento de parámetros que permitan clasificar los equipos más críticos, es decir, aquellos que requieren una recuperación inmediata. * Búsqueda y selección de las técnicas más adecuadas a aplicar para corregir y eliminar daños. * Definición de labores aplicables, de acuerdo a las políticas de reparación y procedimientos existentes en la empresa. * Desarrollo de las actividades de mantenimiento a seguir para los equipos seleccionados, tomando en cuenta el tiempo de ejecución para cada tipo de actividad. * Elaboración del informe final. 3.10. Cronograma de actividades. ACTIVIDADES SEMANAS 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 Actividad 1 X Actividad 2 X Actividad 3 X Actividad 4 X Actividad 5 X Actividad 6 X Actividad 7 X Actividad 8 X X Actividad 9 X Actividad 10 X Actividad 11 X X X X X X X X X Actividad 12 X X X X Fuente: el autor (2009).