SEGUNDA SEMANA GENERALIDADES SOBRE LAS AUDITORÍAS INTERNAS - TAREA No. 2

SEGUNDA SEMANA
GENERALIDADES SOBRE LAS AUDITORÍAS INTERNAS TAREA No. 2
1. Utilizando un cuadro comparativo, describa como se aplican en la dependencia
donde labora, los siguientes mecanismos, relacionando cada mecanismo con el
requisito de la norma NTCGP 1000:2004 y MECI.
MECANISMOS
NTCGP 1000:2004
MECI
Seguimiento a
indicadores de
gestión
Seguimiento y medición del
punto 8.2.3. Para aplicar
un sistema de evaluación y
demostrar
eficiencia,
eficacia y efectividad de los
procesos.
Tratamiento a
no
conformidades
del servicio
Se realiza a través del
informe de auditora interna
de las no conformidades
del servicio y en el punto
8.3 se define el tratamiento
de las no conformidades.
Subsistema
Control
de
Gestión, se realiza
el seguimiento a
los indicadores de
gestión
elaborados por la
oficina
de
planeación.
Subsistema
de
Control
de
Evaluación, en el
que la evaluación
independiente es
llevado a acabo
por la oficina de
control interno y
en subsistema de
evaluación
se
realiza
Aplicar
acciones
correctivas y
preventivas
Punto 8.5 Mejora continua Subsistema
con los puntos 8.5.2. Control
Acción correctiva y 8.5.3 Evaluación.
Acción preventiva son las
acciones para eliminar la
causa
de
no
de
de
ACTIVIDAD
LABORAL
Se elaboran los
indicadores
de
gestión
mensual
para evaluar en la
Junta Directiva su
comportamiento y
se compara con
los resultados del
mes anterior.
El tratamiento para
las
no
conformidades se
realiza a través de
un
plan
de
mejoramiento en el
que detallan las
inconformidades
sus
causa
y
responsables con
fechas
de
ejecución y las
actividades
a
desarrollar
para
mejorar
las
inconformidades
conformidades
con
el
objeto de prevenir que no
vuelvan ocurrir.
Preparación de 5. Responsabilidad de la
planes,
Alta
dirección
en
la
programas y
planificación
de
los
proyectos de
objetivos de la Entidad.
mejoramiento.
Atención a
quejas y
reclamos del
cliente o
usuario.
Análisis de
datos
(tendencias,
variaciones,
acumulados).
Subsistema
de
Control
Estratégico,
se
establecen
los
planes
y
programas para el
alcance de metas
del
direccionamiento
estratégico.
Punto 8.2 satisfacción del Subsistema
de
cliente.
Control de gestión
, se realiza el
registro y atención
a
sugerencias,
peticiones, quejas
y reclamos
8.4 análisis de datos la Subsistema
entidad debe recopilar y Control
analizar datos apropiados Gestión.
para
demostrar
la
idoneidad y la eficiencia,
eficacia ye efectividad del
sistema de gestión de
calidad
Se elaborar dentro
de la dirección
estratégica para el
desarrollo en cada
área a través de
cumplimiento
de
los POA.
Existe una oficina
de atención al
usuario en la cual
se
realiza
la
recepción de las
quejas, reclamos y
peticiones de los
usuarios
de Se evalúan los
de reportes
mensuales
de
información como
ingresos, gastos,
costos
e
inversiones
2. Escriba el perfil del Auditor Interno de Calidad dentro de su entidad y
comente la brecha, si la hay, con lo requerido por la Norma 19011.
3.
EL AUDITOR INTERNO
Auditor
Persona que tiene la competencia para llevar a cabo una
auditoría
Competencia
Capacidad demostrada para aplicar conocimiento y habilidades
Características deseables
amigable
analítico
buen comunicador
buen receptor
carácter firme
diplomático
honesto
inquisitivo (curioso)
íntegro
interesado
justo
objetivo
paciente
perseverante
profesional
razonable
sabe planear
siempre cortés
Principios
Conducta Ética
Presentación Ecuánime
Debido cuidado profesional
Independencia
Enfoque basado en la evidencia
Brecha entre el Auditor de l Entidad y la norma ISO 19011
El auditor interno es una persona que cumple con las características y principios que
debe cumplir un auditor interno, así mismo cuenta con la formación profesional es una
persona que se encarga del diseño del plan de auditoria y realizar la convocatoria del
comité de calidad para su prestica aprobación.
Cumple con el concepto de competencia de la norma ISO 19011.
7.2 atributos personales:
a) ético, es decir, imparcial, sincero, honesto y discreto;
b) de mentalidad abierta, es decir, dispuesto a considerar ideas o puntos de vista
alternativos;
c) diplomático, es decir, con tacto en las relaciones con las personas;
d) observador, es decir, activamente consciente del entorno físico y las actividades;
e) perceptivo, es decir, instintivamente consciente y capaz de entender las situaciones;
f) versátil, es decir, se adapta fácilmente a diferentes situaciones;
g) tenaz, es decir, persistente, orientado hacia el logro de los objetivos;
h) decidido, es decir, alcanza conclusiones oportunas basadas en el análisis y
razonamiento lógicos; y
i) seguro de sí mismo, es decir, actúa y funciona de forma independiente a la vez que
se relaciona eficazmente con otros.
7.3 conocimientos y habilidades
7.3.1 conocimientos genéricos y habilidades de los auditores de sistemas de gestión
de la calidad y de sistemas de gestión ambiental.
Sin embargo el auditor de la Entidad a pesar de su buena competencia personal por
laborar con una empresa anterior que es proveedora de servicios de la Entidad, se le
ha dificultado la auditoria a los proveedores por registraciones de su anterior empleo
que no le permiten a la fecha con plenitud desarrollar la auditora externa. Este es el
riesgo que corre el auditor cuando cumple las mismas funciones en una empresa que
continúan con vinculación en su siguiente desempeño.
Nombre del grupo:
CÉDULA
52.481.085
SHIRLEY MERCHAN DE LAS SALAS
NOMBRES Y
APELLIDOS
E-MAIL
ENTIDAD
SHIRLEY
[email protected] Secretaría
de
MERCHAN DE
Educación _ SED
LAS SALAS