Informe Sobre los Resultados Preliminares del ITN

INFORME SOBRE LOS RESULTADOS FINALES DEL ITN
CORPORACIÓN TRANSPARENCIA POR COLOMBIA
La Corporación Transparencia por Colombia, la Unión Europea y la Agencia Presidencial de
Cooperación Internacional de Colombia- APC, aunaron esfuerzos para la puesta en marcha del
Índice de Transparencia de las Entidades Públicas-ÍTEP 2013-2014.
El ÍTEP es una herramienta de control social que desarrolla por Transparencia por Colombia
desde el año 2002, con el objetivo de monitorear y evaluar los niveles de riesgos de corrupción
en las entidades públicas del orden nacional, departamental y municipal. Así, por medio de esta
labor se espera contribuir al fortalecimiento de la institucionalidad estatal en el marco de la
lucha contra la corrupción.
A su vez, la Corporación Transparencia por Colombia -como organización de la sociedad civil
que lucha contra la corrupción y por la transparencia- comprende que la aprobación en los
últimos años del Estatuto Anticorrupción y de las Leyes anti-trámites y de Transparencia y
Acceso a la Información Pública, entre otros.; no sólo son avances producto del ejercicio y
presión de la ciudadanía hacia la creación de políticas que fortalezcan la gestión pública, sino
que representan un desafío en cuanto a su real puesta en práctica. De esta manera, el ÍTEP
2013-2014 contó con diferentes ajustes metodológicos coherentes con estas novedades
normativas, en aras de aportar un estudio juicioso acerca de la implementación de
herramientas de transparencia, anticorrupción y divulgación proactiva, en una muestra de 86
entidades nacionales, 32 departamentos, 41 municipios y 61 Instituciones de Educación
Superior.
El documento que se presenta a continuación explica la metodología de evaluación del ÍTEP
2013-2014, desarrollado entre los meses de noviembre de 2013 y marzo de 2015. Así mismo,
este documento describe detalladamente cada uno de los factores que componen la
herramienta: Visibilidad, Institucionalidad, y Control y Sanción; a partir de los cuales se derivan
161 indicadores, cada uno con un papel fundamental dentro de la evaluación final del Índice.
METODOLOGÍA GENERAL
El Índice de las Entidades Públicas-ÍTEP 2013-2014 se desarrolla mediante cuatro diferentes
fases que se componen de una serie de diez de pasos, así:
GRÁFICA 1. RUTA METODOLÓGICA
Los pasos 1 y 2 hacen parte de la preparación del Índice en cuanto a su construcción conceptual
y metodológica, y a la socialización del proyecto con las entidades a evaluar. Posteriormente,
los pasos 3, 4, y 5 conforman la fase de recolección de la información necesaria para aplicar los
indicadores y sub-indicadores de evaluación, a partir de diferentes fuentes cuya descripción se
ampliará más adelante. A su vez, esta información es revisada y analizada a través de un proceso
de validación y otro de evaluación (pasos 6 y 7). Finalmente, los análisis y respuestas obtenidas
en las fases anteriores son traducidas a resultados cuantitativos que se publican y difunden
entre las entidades evaluadas y la ciudadanía en general (pasos 8, 9, 10 y 11).
El nivel de riesgo de acuerdo con el puntaje obtenido por cada entidad es como sigue:
El resultado de la evaluación del ITN para el período 2013, fue de 72.6 en un riesgo medio de
corrupción.
PUNTAJES OBTENIDOS POR LA ANI QUE FUERON OBJETO DE RÉPLICA
A continuación se resaltan los puntajes obtenidos por la ANI con 0 y que fueron objeto de las
discusiones sobre las réplicas.
Igualmente se indica cuáles de dichos sub indicadores fueron replicados por la Agencia.
La calificación se discrimina según cada factor evaluado.
Composición Factor Visibilidad
1.1.
Divulgación de información pública
Periodicidad de divulgación de información
Existencia de inventario de información publicable o
registro de activos
Existencia de planeación para Apertura de Datos
Existencia de lineamientos internos sobre manejo de
la gestión documental y archivo
Inventario documental
59.6
0
RÉPLICA
NO
0
0
NO
NO
0
0
SI
NO
1.2 Divulgación de la gestión administrativa
Publicación en sitio web de un proyecto de
inversión
Publicación en sitio web del plan
estratégico sectorial
Publicación en sitio web tipo de contrato o
vinculación de personal
Publicación en sitio web evaluaciones de
desempeño
Publicación en sitio web de Planes de
Mejoramiento de auditorías de los
órganos de control
Publicación en sitio web de
seguimiento Plan Anticorrupción y
Atención al Ciudadano 2014
77.5
0
SI
0
SI
0
NO
0
NO
0
SI
0
SI
Divulgación de los trámites y servicio al
1.4 ciudadano
Posibilidad de realizar un trámite parcial o
completo en línea
Centros integrados de servicios estáticos
(CADES)
Telefónico/ PBX/Línea gratuita (018000)
Chat
Redes sociales
Correo electrónico
RÉPLICA
62.3
RÉPLICA
0
NO
0
0
0
0
0
SI
SI
SI
SI
SI
Composición Factor Institucionalidad
2.1 Medidas y estrategias anticorrupción
Indicadores y metas (del plan anticorrupcion)
Tiempos de ejecución
Presupuesto
Actores incluidos en la socialización
2.1.2.4 del Plan
Órganos de control
Otros*
2.1.2.5 Seguimiento al Plan Anticorrupción
Seguimiento a las metas planteadas
Mecanismos de mejora a propósito
de las metas que no fueron logradas
o reflexiones para planes futuros
2.2 Gestión de la planeación
El Plan Estratégico Sectorial incorpora una
estrategia, programa o línea sobre
transparencia, anticorrupción, medidas
anticorrupción
El plan sectorial incorpora una estrategia,
programa o línea sobre tema 1
El plan sectorial incorpora una estrategia,
programa o línea sobre tema 2
El plan sectorial incorpora una
estrategia, programa o línea sobre
tema 3
Políticas de comportamiento ético y
2.3 organizacional
Mecanismo de seguimiento al Código de
Ética
Persona o comité emisor de informes sobre
el ejercicio de los lineamientos éticos
Directrices para capacitación en temas de
ética a los funcionarios
Existencia de política antifraude y
antipiratería
Existencia de política de integridad
86.3
RÉPLICA
0
0
0
0
0
0
NO
NO
NO
0
0
SI
0
100
RÉPLICA
ND (no disponible) NO
ND (no disponible) NO
ND (no disponible) NO
ND (no disponible) NO
44.4
RÉPLICA
0
NO
0
NO
0
NO
0
0
NO
NO
2.3.2
2.2.3
2.4.2.2
2.4.3
2.4.6
2.4.6.2
Comité de ética y/o buen gobierno
Conformación por niveles de planta
de personal
Toma de decisiones del comité de
ética
Invitan a grupos de interés
Socialización del Código de Ética
Capacitaciones
0
NO
0
0
0
0
NO
NO
NO
NO
83.3
0
NO
2.4 Gestión de la contratación
55.6
Cesión de contratos
Supervisores de los contratos
Políticas de supervisión
0
0
0
RÉPLICA
NO
SI
SI
Inventario de bienes y suministros
La entidad contó y/o elaboró un inventario
de bienes
La entidad contó y/o elaboró un inventario de suministros
Certificación del jefe de almacén de la
ausencia y necesidad de la compra del
bien o insumo
0
SI
0
0
SI
SI
0
SI
SI
Recurrencia en el uso de modalidades de
contratación
Proporción de la contratación directa
0
SI
Caso práctico
Planes
Anexos, formatos
Pliegos definitivos
Requisitos
82
0
0
50
0
NO
SI
SI
SI
2.5.7.4
Tipo de vinculación de los supervisores
Orden de Prestación de servicios
Libre nombramiento y remoción
Carrera Administrativa
Otros*
0
0
0
0
0
SI
SI
Composición Factor Control y Sanción
3.1 Sistema de PQRS
3.1.1.6
3.1.2
3.1.3
3.1.4
Contenido del informe de PQRs
Estadísticas
Análisis
Tratamiento especifico para las
denuncias anticorrupción
Tiempo de respuesta
Canales de investigación y
denuncias
Línea de atención exclusiva para
denunciantes de hechos de
corrupción 2013
Metodología o protocolos de
protección al denunciante, anónima
o no
Respuesta a solicitudes de la ciudadanía a
través de derecho de petición
Tiempo de respuesta de solicitudes de
información, realizada a nombre de un
ciudadano. ¿respondió en los plazos
establecidos?
Respondió lo que se solicitó
Verificación del sistema de PQRS a través
de la línea telefónica.
Posibilidad de hacerla anónima
47.3
25
0
0
RÉPLICA
NO
NO
NO
0
0
NO
NO
0.0
NO
0
NO
0
NO
25.0
0
0
NO
NO
75.0
0
NO
Composición Factor Control y Sanción
3.1 Sistema de PQRS
3.1.1.6
3.1.2
3.1.3
3.1.4
Contenido del informe de PQRs
Estadísticas
Análisis
Tratamiento especifico para las
denuncias anticorrupción
Tiempo de respuesta
Canales de investigación y
denuncias
Línea de atención exclusiva para
denunciantes de hechos de
corrupción 2013
Metodología o protocolos de
protección al denunciante, anónima
o no
Respuesta a solicitudes de la ciudadanía a
través de derecho de petición
Tiempo de respuesta de solicitudes de
información, realizada a nombre de un
ciudadano. ¿respondió en los plazos
establecidos?
Respondió lo que se solicitó
47.3
25
0
0
RÉPLICA
NO
NO
NO
0
0
NO
NO
0.0
NO
0
NO
0
NO
25.0
0
0
NO
NO
Verificación del sistema de PQRS a través
de la línea telefónica.
Posibilidad de hacerla anónima
75.0
0
NO
3.2 Rendición de cuentas a la ciudadanía
42.2
Presupuesto ejecutado por la entidad
Mención de Talento Humano de la entidad
Programas y proyectos de la siguiente
vigencia
Resultados de programas y proyectos de la
vigencia evaluada
Acciones para el mejoramiento institucional
y fortalecimiento de transparencia de lucha
contra la corrupción
0
0
RÉPLICA
NO
NO
0
NO
0
NO
0
NO
3.3
Control Social
Ejecución de programas, proyectos
y servicios
Otro
57.5
0
NO
ND (no disponible) NO
NO
Se involucró a la ciudadanía en la
formulación de herramientas de
planeación
Presupuesto
Plan de inversiones
Planes y programas generales
Otros*
0
0
0
0
0
NO
NO
NO
NO
NO
Tipo de organizaciones de sociedad civil
participaron en la formulación y ajuste de
los planes y con cuáles hicieron consulta
previa
Ciudadanía en general
Grupos de interés de la entidad
Otras organizaciones
0
0
0
0
NO
NO
NO
NO
Canales a través de los cuáles la entidad
promueve la participación ciudadana
durante el proceso de planeación
Reuniones colectivas
Encuesta a organizaciones
Foros virtuales
Encuesta en sitio web
0
0
0
0
0
NO
NO
NO
NO
NO
NO
3.3.1.5
La entidad promovió alguna instancia
donde pueda participar la ciudadanía en
la discusión de asuntos sobre corrupción
0
NO
3.4
Control institucional
3.3.1.2
3.3.1.3
3.3.1.4
Pagos por sentencias y
conciliaciones en controversias
contractuales
3.6.1.4
Contenido del informe de reportes sobre
los hallazgos de corrupción: inclusión de
lineamientos del estatuto anticorrupción
en las directrices de control interno
Contenido de los reportes - informe
presenta debilidad
Contenido de los reportes - informe por los
3 subsistemas
100.0
RÉPLICA
ND (no disponible)
50
SI
0
SI
0
SI
Se adjuntaron los archivos objeto de la réplica y el formulario de réplica enviado a Transparencia
por Colombia, en la USB de Marcos Peña, así:
La réplica sirvió para ajustar el puntaje final de 69.46 y 72.6 que mantiene el riesgo en medio.
El riesgo moderado es desde 74.5.
Conclusiones:
La entidad debe realizar un plan de mejoramiento sobre los puntajes más bajos obtenidos, para
lo cual se realizarán mesas de trabajo con las áreas involucradas.
Adjunto el documento de respuesta a las réplicas realizadas por la entidad así como la
evaluación final indicador por indicador.