Prevención y control de la corrupción

Prevención y control de
la corrupción: lecciones
aprendidas de América
Latina
“Seminario sobre Ética Pública“
Santiago (28 y 29 de septiembre, 2011)
¿Qué requiere la región?
•
•
•
•
Seguridad jurídica y gobernabilidad democrática.
Transparencia y responsabilidad gubernamental.
Participación ciudadana.
Estabilidad y previsibilidad, tanto jurídica como
política.
Gestión Pública
El nuevo paradigma imperante en materia de gestión
pública, pretende, más que cumplir meramente las normas,
alcanzar resultados cumpliendo misiones, tareas y objetivos;
y para ello además del importante papel que tiene la
motivación y el clima de trabajo, aparece la ética pública
como un principio y un valor imprescindible, para lograr
comportamientos deseables de forma voluntaria e
interiorizada, por el deber ser y por una filosofía de servicio a
la ciudadanía.
Reseña
I) ¿Qué es la corrupción y qué importancia reviste en la
misión del Banco?
•Comprender la corrupción y sus causas
•Medir la corrupción
•Vínculo entre corrupción y competitividad, prestación de servicios públicos
•Evidencias de corrupción en los países de América Latina y el Caribe
•Mandato institucional del Banco
II) Cómo prevenir y controlar la corrupción: Mensajes
principales
• Fortalecer la Gestión del Sector Público reduce los riesgos de corrupción
• Los Sistemas Nacionales de Integridad e Instituciones de Rendición de Cuentas creíbles
son indispensables para mitigar los riesgos de corrupción
• El acceso a información y políticas dirigidas de transparencia constituyen métodos
eficaces de mejorar la gestión del sector público y la prestación de servicios
• Estimular la demanda de buena gobernabilidad es un elemento importante de la
prevención y control de la corrupción.
Comprender la corrupción
“Abuso del poder delegado para beneficio propio”
En el
sector
público
En el
sector
privado
Causas de corrupción
• Culturales/Históricas
• Individuales
• Económicas
• Sistémicas
En la
sociedad
civil
De
personas
De
organizaciones
o empresas
Medir la corrupción
• Medir la corrupción en forma directa es en extremo complejo dada
su naturaleza encubierta y la falta de consenso respecto de qué es
la corrupción
• Métodos comunes para medir la corrupción:
 Percepciones de corrupción, p. ej. “¿Es la corrupción un problema
importante en su país?” o bien “Clasifique el nivel de corrupción en una escala
de 1 a 10”.
 La corrupción como pago de sobornos  recopilación de información
relativa a montos de sobornos pagados, SIN EMBARGO, se basa en informes
individuales, por lo cual sólo captura un componente de la corrupción
 La corrupción como fuga de fondos públicos  comparación de
asignaciones presupuestarias con el financiamiento real, SIN EMBARGO, la
fuga puede originarse en simple despilfarro o administración deficiente
 Medición de las salvaguardias anticorrupción  evaluación del marco
legal e institucional para prevenir la corrupción, SIN EMBARGO, resulta difícil
establecer indicadores comparables para medir la fortaleza institucional
Transparencia de la formulación de políticas vs. competitividad
120
CHL
Clasificación del informe de competitividad global
100
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0
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2
3
4
Transparencia de la formulación de políticas
5
6
Control de sobornos vs. competitividad
Clasificación del informe de competitividad global
120
CHL
100
BAR
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80
CRC
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COL
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60
ELS
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TNT
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JAM
40
DR
ECU
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NIC
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PAR
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0
0
1
2
3
4
Control de pagos no periódicos y sobornos
5
6
Fortaleza de las normas de auditoría vs. competitividad
Clasificación del informe de competitividad global
120
CHL
100
BAR
CRC PAN
80
BRA
URU
MEX
PER
COL
GUA
60
ELS
TNT
ARG
HON
40
JAM
DR
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BOL
NIC
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PAR
20
VEN
0
0
1
2
3
4
5
Fortaleza de las normas de auditoría
6
7
Entorno macroeconómico y competitividad
Clasificación del informe de competitividad global
120
CHL
100
BAR
PAN
CRC
80
BRA
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60
HON
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40
ECU
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BOL
NIC
20
PAR
VEN
0
0
1
2
3
Entorno macroeconómico
4
5
6
La corrupción afecta la prestación de servicios públicos
En salud:
 La corrupción y la falta de transparencia den el sector de la salud se
asocian con precios más elevados, menor disponibilidad y menor calidad
de los medicamentos (META 2011). Se estima que los fondos materia de
hurto o malversación en la región asciende a US$ 28 mil millones
anuales (Savedoff, 2007)
En educación:
 Se ha establecido que el ausentismo docente oscila entre 10 y 15 por
ciento en escuelas básicas en Perú y Ecuador, con lo cual se malgastan
$77 millones y $16 millones respectivamente de los presupuestos
anuales de educación básica (Chaudhury et al, 2006)
En servicios básicos:
 La corrupción tiene una fuerte asociación con la ineficiencia y los
costos elevados de las compañías públicas y privadas de distribución en
el sector eléctrico en América Latina (Bo and Rossi, 2004)
Evidencia de corrupción en los países de América
Latina y el Caribe (Indicadores mundiales de
gobernanza del Banco Mundial)
Gobernanza en regiones seleccionadas, 2009
Clasificación de percentil
América Latina
Voz y
rendición
de
cuentas
Estabilidad
política
Caribe
Europa Oriental
Efectividad
Calidad
gubernamental reglamentaria
Estado de
derecho
Control de
la
corrupción
El compromiso institucional del BID por prevenir y controlar
la corrupción
Marco sistémico contra
la corrupción (2001)
• Estableció tres pilares
contra la corrupción para
el BID: i) al interior de la
institución; ii) en
proyectos del BID; y iii)
apoyo a los esfuerzos de
los países para combatir
la corrupción
PAACT (2009)
Estrategia sectorial
sobre las instituciones
para el crecimiento y el
bienestar social (2010)
• El Plan de Acción para el
Apoyo a los Países en sus
Esfuerzos por Combatir la
• Identifica el
Corrupción y Fomentar la
fortalecimiento de la
Transparencia (PAACT)
transparencia, la
establece una estrategia
prevención y el control de
operacional completa
la corrupción como
destinada a ayudar al Banco a
elementos críticos para
apoyar a los países a prevenir
permitir que las
y controlar la corrupción
instituciones promuevan
el crecimiento y el
bienestar social
II) ¿Cómo prevenir y controlar la corrupción?:
Mensajes principales emanados de la experiencia del BID
• Fortalecer la Gestión del Sector Público reduce los riesgos de corrupción
• Los Sistemas Nacionales de Integridad e Instituciones de Rendición de Cuentas creíbles
son indispensables para mitigar los riesgos de corrupción
• El acceso a información y políticas dirigidas de transparencia constituyen métodos
eficaces de mejorar la gestión del sector público y la prestación de servicios
• Estimular la demanda de buena gobernabilidad es un elemento importante de la
prevención y control de la corrupción

Fortalecer sistemas nacionales en áreas de alto riesgo como
adquisiciones

Los riesgos surgen en la interconexión entre los sectores público y
privado y tanto en el ámbito federal como subnacional.
Ejemplo: Riesgos de corrupción en sistemas de
adquisiciones
Adjudicar contratos para
suministrar equipos,
materiales o servicios
Proveedores del
sector privado
Pagar a
proveedores
Supply equipment,
materials, construction,
other services
Incentivo para manipular el sistema con el
fin de adjudicarse contratos al socavar el
proceso de licitación competitiva
Incentivo para sobornar u ofrecer coimas a
cambio de contratos favorables o inflados
Proveedor de servicios
del sector público
(hospital, escuela,
servicios públicos, etc.)
Deficiente supervisión interna del
proceso de adquisiciones
Alto grado de discreción de agentes y
funcionarios de compras en la adjudicación de
contratos
Alto volumen de transacciones y
elevadas sumas de dinero en
juego
Caso: Gestión del sector público para reducir los riesgos de corrupción
en el sector de la salud en Guatemala
Identificar y evaluar
áreas de riesgo
• Ausencia de mecanismos eficaces para el seguimiento y
control de adquisiciones
• Insuficientes coordinación y articulación de tareas entre los
actores que participan en el proceso
• Inexistencia de mecanismos de control de calidad
Diseñar y aplicar
herramientas de
gestión para abordar
los riesgos
• Implementación de mecanismos de control de calidad
• Fortalecimiento de los modos de comunicación y
coordinación
• Normalización de contratos de adquisición de medicamentos
• Creación de una comisión encargada de monitorear y
evaluar los procedimientos de adquisiciones
Resultados
esperados
• Reducción del porcentaje de registros que requiere de
correcciones debido a errores desde 85% a 15%
• Tiempo de procesamiento promedio se reduce de 208 a 140
días

Evolución de la función de las Entidades Fiscalizadoras
Superiores (EFS) en la identificación de riesgos de corrupción

Apoyo del BID a las EFS
Función de los sistemas de integridad nacional y de las
instituciones de rendición de cuentas
 Las entidades fiscalizadoras superiores están tendiendo hacia un
enfoque basado en riesgos
Funciones tradicionales
de las EFS
• Garantizar el cumplimiento de
las instituciones y organismos
públicos con las disposiciones
legales pertinentes
• Realizar auditorías financieras
de las instituciones públicas
para verificar su adhesión a las
normas contables
Funciones más amplias
de las EFS
• Realizar auditorías basadas en el
riesgo
• Aumentar la eficiencia del sector
público mediante intervenciones
basadas en resultados
• Identificar riesgos sistémicos en
diversas áreas o sectores de las
políticas públicas
• Generar información que
contribuya a mejorar la normativa
Sistemas de integridad del país e instituciones de rendición
de cuentas: Apoyo del BID
• Ejemplo: Apoyo del BID a diversos niveles de gobierno en Brasil
Control externo en el nivel
subnacional
• Programa de Modernización del
Control Externo (PROMOEX),
iniciativa tendiente a modernizar
el control externo en el nivel
subnacional (2005)
Control interno en los
niveles nacional y
subnacional
• El Observatorio del Gasto
Público (ODP) incorpora nuevas
herramientas tecnológicas para
analizar el gasto público e
identificar riesgos (2010).
• Préstamo al organismo de
control interno para instituir un
enfoque de auditorías basado en
el riesgo y fortalecer el control en
el nivel subnacional, y para
aumentar la participación de la
sociedad civil (actualmente en
preparación)

Las tecnologías de la información y las comunicaciones poseen un
potencial enorme para facilitar la transparencia

Ejemplo del Observatorio del Gasto Público en Brasil
Acceso a Información y transparencia focalizada como forma
de mejorar la gestión del sector público y la prestación de
servicios
• Políticas de transparencia focalizada:
 Proporcionan información relevante y accesible para todas las partes interesadas
importantes: la ciudadanía, las organizaciones de la sociedad civil y las instituciones
públicas
 Se enfocan en sectores o áreas específicos de la política pública, tales como la
atención en salud, la infraestructura y los programas de protección social
 Intentan alcanzar un objetivo de política concreto
• Función de la información y de las tecnologías
 La tecnología ha ampliado y mejorado los modos de divulgar la información a los
usuarios al posibilitar su entrega a través de medios más económicos, accesibles y
convenientes
 La tecnología mejora los sistemas de gestión de la información al permitir a los
proveedores de información producir información más completa, precisa y mejor
organizada
Transparencia focalizada como forma de mejorar la gestión del
sector público: Ejemplo del Observatorio del Gasto Público en
Brasil (ODP)
El proyecto
• Apoyo del BID al
Contralor Federal
de Brasil
• Meta: aumentar
su capacidad
para enfrentar los
riesgos de
corrupción
Herramienta: el
ODP
• Tecnología que
permite el análisis
de grandes
cantidades de
datos referidos al
gasto público, lo
cual ayuda a
identificar riesgos
de irregularidades
y de corrupción
Resultados
del ODP
• Se identificaron
irregularidades en
aproximadamente el
5,5% de las
transacciones por
adquisiciones (USD
3.900 millones))
• Reveló un abuso
sistemático de las
tarjetas de crédito
corporativas, lo cual
hizo necesarias
nuevas disposiciones
legales
Ejemplo de transparencia focalizada con un organismo de gobierno
como usuario de la información: El ODP toma datos ya existentes
sobre gastos y los hace relevantes, oportunos y útiles para la
identificación de riesgos de corrupción

La sociedad civil y los medios vistos como fuentes de rendición
de cuentas al exigir buena gobernanza

Ejemplos de intervenciones del BID que aumentaron la
sensibilidad frente a los efectos de la corrupción
La sociedad civil y los medios como fuentes de
rendición de cuentas
• Las demandas por buena gobernanza y la transparencia crean incentivos
para que los funcionarios públicos actúen con integridad
• La sociedad civil y los medios pueden promover la demanda por buena
gobernanza al aumentar la conciencia respecto de los efectos de la
corrupción
• Ejemplos tomados de proyectos del BID :
Proyecto
Actividades clave de concientización
Impacto
Argentina:
Aumentar la
transparencia en
la asignación de
subsidios
-Estudio del costo de
los subsidios del
sector privado
-Base de datos de
empresas que
reciben subsidios
-Mayor cobertura de
medios
-Cambios
institucionales y
reglamentarios
Ecuador:
Transparencia en
las industrias de
extracción
-Informe sobre los
costos económicos
de la falta de
transparencia en el
sector petrolero
-Mayor colaboración
entre el sector
público, el sector
privado y la sociedad
civil
Experiencia del Banco con Chile
• Apoyo técnico para la Creación del Consejo para la
Transparencia.
• Proyecto “Uso Compartido de Información Para Mejorar el
Combate de la Corrupción en Chile”, cuya ejecución está a
cargo de la Contraloría General de la República y participan el
Ministerio Público y el Consejo de Defensa del Estado.
• Proyecto Piloto de Formación Cívica con el Capítulo chileno de
Transparencia Internacional.