Nota Informativa 36/2016, de 14 de marzo SISTEMA

Nota Informativa 36/2016, de 14 de marzo
SISTEMA CADE. TARIFAS
NIF: A-82.695.677 – R.M. Madrid, Tomo 15.611, Libro 0, folio 5, Hoja nº M-262.818, Inscripción 1ª
La presente Nota Informativa tiene por objeto poner en conocimiento de las entidades la
última versión de la codificación y de los literales que serán utilizados para identificar en las
facturas correspondientes las tarifas aplicadas por IBERCLEAR al Sistema CADE.
Se han incorporado a la siguiente tabla las tarifas aprobadas por la Circular 12/2016, sobre
Sistema CADE. Tarifas.
NORMAS
Norma 2ª
2.1
Norma 3ª
TARIFAS Y PENALIZACIONES ENTIDADES PARTICIPANTES
CÓDIGO
Cuota de participación
Cuota de Participación
EN
Mantenimiento del registro
1.1.a.1
Mant. Registro DP
GD
1.1.a.2
Mant. Registro Renta Fija valores extranjeros por CSD
DD
1.1.b.1
Mant. Registro AIAF
FD
1.1.b.2
Mant. Registro Renta Fija valores extranjeros por CSD
DD
1.1.b.2
Mant. Registro AIAF valores den. en dólares estadounidenses
05
1.1.b.2
Mant. Registro AIAF valores den. en libras esterlinas
06
1.1.b.2
Mant. Registro AIAF valores den. en francos suizos
07
1.1.b.2
Mant. Registro AIAF valores den. en yenes
08
1.1.b.2.
Mant. Registro AIAF valores den. en pesos mejicanos
09
1.1.b.2.
Mant. Registro AIAF valores den. en coronas danesas
10
2.3
Depósito. Títs. Fis. AIAF
FF
2.4
Mant. Registro Bco. España
F9
Palacio de la Bolsa
Plaza de la Lealtad,
28014 Madrid
COMPENSACIÓN Y LIQUIDACIÓN
NORMAS
TARIFAS Y PENALIZACIONES ENTIDADES PARTICIPANTES
Norma 4ª
Operaciones sobre valores incorporados en el Sistema CADE
CÓDIGO
4.1
Declaración de traspaso
S0
4.1
Case traspaso libre pago
J1
4.1
Anot. traspaso libre pago
J2
4.1
Case traspaso contra pago
J3
4.1
Anot. traspaso contra pago
J4
4.1
Liq. traspaso contra pago
J5
4.1
Liq. Traspaso contra pago T2 - BdE
J6
4.1
Declaración de operación / préstamo
Z0
4.1
Case operación libre pago
K1
4.1
Anot. operación libre pago
K2
4.1
Case operación contra pago
K3
4.1
Anot. operación contra pago
K4
4.1
Liq. operación / préstamo contra pago
K5
4.1
Liq. operación / préstamo contra pago T2 - BdE
K6
4.1
Liquidación SWIFT
C1
4.1
Rechazo liquidación SWIFT
C2
4.1
Rechazo liquidación T2 - BdE
C3
4.2
Anulac. declaración por falta contestación tras. trunc. y ref.ope.
TA
4.3
Anulac. declaración sin ref. operación por falta de cancelación
TK
4.4
Mov.Terc.con Fecha Retroc
G8
4.5
Mov.Terc.sin fecha retroc
G1
4.6
Financiación intradía
G6
4.7
Bloqueo/desbloqueo
G0
4.8
Segreg/Reconst DP
GA
4.9
Altas/Bajas Reg.Terc. AIAF
FI
4.9
Altas/Bajas Reg.Terc. DP
G7
COMPENSACIÓN Y LIQUIDACIÓN
NORMAS
Norma 5ª
TARIFAS Y PENALIZACIONES ENTIDADES PARTICIPANTES
CÓDIGO
Operaciones económico-financieras
5.1
Ops Financieras
OL
5.2
Ops. Fin. sin liq. por IB
OP
5.3
Liquidación efectivo de emisiones por IBERCLEAR
OI
5.4
Op. Económico-financieras. Entidades tenedoras
O1
5.4
Op. Económico-financieras. Entidad agente de pagos
O2
5.5
Devolución retenciones AIAF. Por movimiento
OZ
Norma 6ª
6.
Norma 7ª
Rectificaciones
Rectif. Cta. Liquidación
CE
Inclusiones/exclusiones en el registro
7.
Inclusión Valor Extranj.
AI
7.
Exclusión Valor Extranj.
BE
7.
Incl/Excl V.Ext por E.Enl
A1
7.
Incl/Excl Fís./Extr. AIAF
FX
7.
Incl/Excl valores AIAF denominados en divisas distintas del euro
A3
Norma 8ª
8.
Norma 9ª
9.
Norma 10ª
Anotación de Prendas
Certif.Const.Prenda Renta Fija
FP
Mantenimiento del registro de valores aportados como garantía prendaria
Mant. Registro Prendas RF
AF
Operaciones con participantes de otros Depositarios Centrales de Valores
10.1
Entrega Vals. Hacia CSD
TE
10.1
Recepción Vals. Desde CSD
TS
10.1
Valor a cargo otro CSD
T1
10.2
Ops Fins Obligat. Por CSD
OS
10.2
Ops Fins Volunt. Por CSD
OV
10.3
Bloq/Desbl.V.Ext Prenda
R3
10.4
Prestación servicios CSD
PS
10.4
Servicio por dividendo valores CSD
VM
10.4
Solicitud devolución retenciones valores CSD
VN
10.4
Solicitud certificado retenciones valores CSD
VP
COMPENSACIÓN Y LIQUIDACIÓN
NORMAS
Norma 11ª
TARIFAS Y PENALIZACIONES ENTIDADES PARTICIPANTES
CÓDIGO
Tarifas a entidades participantes por las actuaciones realizadas sobre valores
extranjeros incluidos a través de las cuentas que IBERCLEAR mantiene en otros
Depositarios Centrales de Valores o sistemas de compensación y liquidación
11.1.a1
Mant.Reg.CSD
M0
11.1.a2
Mant.Reg. valores OeKB
M8
11.2.a
Oper.Subcta misma entidad.
M1
11.2.a
Oper.Subctas misma entidad.
M2
11.2.a
Declaración de operación / préstamo
Z0
11.2.a
Case préstamo libre de pago
Z1
11.2.a
Anotación préstamos libre de pago
Z2
11.2.a
Case préstamo contra pago
Z3
11.2.a
Anotación préstamos contra pago
Z4
11.2.a
Liquidación préstamo / operación contra pago
Z5
11.2.a
Declaración de traspaso
S0
11.2.a
Case traspaso libre de pago
S1
11.2.a
Anotación traspaso libre de pago
S2
11.2.a
Case traspaso contra pago
S3
11.2.a
Anotación traspaso contra pago
S4
11.2.a
Liquidación traspaso contra pago
S5
11.2.a
Anotación liquidación traspaso contra pago
S8
11.2.a
Oper.Subctas. Distinta entidad
M3
11.2.a
Oper.Subcta. Distinta entidad
M4
11.3
Bloqueos/Desbloqueos CSD
MM
11.4a)i
Gestión reclamación impuestos
MD
114a)i
Gestión reclamación impuestos retra.
ME
114a)ii
Serv. Junta accs. / bon. CSD
MK
114a)ii
Certificado legitimación CSD
ML
11.5a)i
Oper. CSDLiquid. en ciclo
MF
11.5a)i
Oper. CSDLiquid. tiempo real
MG
115a)ii
Oper. CSDno liquid. falta efect.
MH
11.6
Solic.Intro.Operac. CSD
MI
11.7
Tasa mensajería SWIFT FIN
AA
COMPENSACIÓN Y LIQUIDACIÓN
NORMAS
Norma 12ª
TARIFAS Y PENALIZACIONES ENTIDADES PARTICIPANTES
CÓDIGO
Tarifas a otros Depositarios Centrales de Valores o sistemas de
compensación y liquidación con los que IBERCLEAR tenga conexión para la
realización de entregas de valores libres de pago
12.1
Cuota Participac. de CSD
EC
12.1
Cuota Partic.de CSD (par)
ES
12.2
Mantenim Reg. a CSD
DC
12.3
Cargo a CSD Tr.Libre
TC
12.4
Op.Financ.Oblig a CSD
OC
12.4
Op.Financ.Vol. a CSD
OG
Tarifas a otros Depositarios Centrales de Valores o sistemas de
compensación y liquidación con los que IBERCLEAR haya firmado un
convenio.
Norma 13ª
13.1
Cuota de participación
EN
13.bis.1
Liq. Traspaso contra pago T2 - BdE
J6
13.bis.1
Liq. operación / préstamo contra pago T2 - BdE
K6
13.bis.1
Liquidación SWIFT
C1
13.bis.1
Rechazo liquidación SWIFT
C2
13.bis.1
Rechazo liquidación T2 - BdE
C3
13.bis.1
Declaración de traspaso
S0
13.bis.1
Case traspaso libre pago
J1
13.bis.1
Anot. traspaso libre pago
J2
13.bis.1
Case traspaso contra pago
J3
13.bis.1
Anot. traspaso contra pago
J4
13.bis.1
Liq. traspaso contra pago
J5
13.bis.1
Declaración de operación / préstamo
Z0
13.bis.1
Case operación libre pago
K1
13.bis.1
Anot. operación libre pago
K2
13.bis.1
Case operación contra pago
K3
13.bis.1
Anot. operación contra pago
K4
13.bis.1
Liq. operación / préstamo contra pago
K5
13.bis.1
Alta/Baja Reg.Terc. AIAF
FI
13.bis.1
Mov.Terc.sin fecha retroc
G1
13.bis.1
Financiación intradía
G6
13.bis.1
Altas / bajas reg. Terc. DP
G7
COMPENSACIÓN Y LIQUIDACIÓN
NORMAS
TARIFAS Y PENALIZACIONES ENTIDADES PARTICIPANTES
CÓDIGO
13.bis.1
Mov.Terc.con fecha retroc
G8
13.bis.1
Bloqueo/desbloqueo
G0
13. bis. 1
Segreg/Reconst DP
GA
13.2
Mant.Reg.AIAF.CSD.
1D
13.2
Mant.Reg.AIAF.Fisi.CSD.
1F
13.2
CSD Emi Mant. Reg. Deud
1G
13.2
CSD Emi Mant. Reg. Extr.
1W
13.3
Ejec.Oper.CSD LU Ent.IB
LD
13.3
Ejec. Oper. 2 Part. CSD
LE
13.4
Ejec. Oper.Fin. Sub.Cta.
LF
13.5
Instr. Oper. Fin. Volunt
LG
13.6
Can.Mod.Inst.Oper.Finan.
LH
13.7
Reclam. Imp. Sin ficheros
LI
13.7
Devol. Rápida fichero RF- DEUDA
LJ
13.7
Devol. Rápida fichero RF- AIAF
LT
13.7
Devol. Estándar impuestos
LO
13.7
Recl. Imptos. Fuera de plazo
LP
13.8
Junta bonistas tarjeta
LQ
13.8
Junta bonistas certif. Legitimación
LR
13.9
Intro. Manual oper. CSD
LS
13.10
Tasa mensajería SWIFT FIN
AA
Norma 14ª
Otros tratamientos de saldos
14.1
Traspaso de la totalidad de saldos
IA
14.2
Suscripción mensual al servicio de “declaraciones similares”
SI
14.2
Declaraciones similares. Comunicación puntual
YI
Por el sistema de comunicaciones en tiempo real a través de ordenador
personal
Norma 15ª
15
Norma 16ª
Sistema de comunicaciones en tiempo real
CS
Por el estudio, asesoramiento e introducción de operaciones
16.1
Estudio/Ases. (fijo) a entidades
UY
16.1
Estudio/Ases. (var) a entidades
UZ
16.2
Introducción de operaciones
VF
16.3
Servicio de “provisión automática de valores”
H6
COMPENSACIÓN Y LIQUIDACIÓN
NORMAS
Norma 17ª
17
Norma 18ª
18
Norma 19ª
TARIFAS Y PENALIZACIONES ENTIDADES PARTICIPANTES
CÓDIGO
Retribución de prestaciones no habituales
Servicios diversos Ent.
VD
Servicios de gestión automática de garantías
Gest.Garantías Colateral
AH
Penalizaciones
19.1
Carenc.Val. 2ªsesión
H2
19.1
Penaliz. Equivalente permuta
H5
19.2
Rectif. Errores Terceros
H3
19.3
Otras Penalizaciones
PE
19.3
Carencia Efectivo primer ciclo RF
H4
COMPENSACIÓN Y LIQUIDACIÓN
NORMAS
Norma 2ª
TARIFAS ENTIDADES EMISORAS
CÓDIGO
Inclusiones y Exclusiones del Registro
2.1
Inclusión valores RF
UB
2.2
Inclus/Amort.Pagarés
FV
2.2
Incl.Programa Pagarés
UC
2.3
Amortización valores
UD
2.4
Excl. parcial emisión
UT
2.5
Inclus/Amort.Pagarés
FV
2.6
Sorteo
AS
2.7
Excl. por Traslado Reg.
UE
Norma 3ª
Otros servicios
3.1
Equiparaciones
OE
3.2
Devolución retenciones AIAF. Por pago de cupón
OX
3.2
Devolución retenciones AIAF. Por movimiento
OY
Norma 4ª
Por el estudio o asesoramiento de operaciones
4.
Estudio/Ases. (fijo) a emisores
VY
4.
Estudio/Ases. (var) a emisores
VZ
Norma 5ª
5.
Retribución de prestaciones no habituales
Servicios diversos Emisoras
VE
COMPENSACIÓN Y LIQUIDACIÓN
Esta codificación irá precedida de una letra en función del mercado al que se refiera cada
una de las tarifas, siendo éstas:
AIAF Mercado de Renta Fija
A
Mercado de Deuda Pública en Anotaciones
D
Sin distinción de Mercados
N
CSD Inversor (RV)
V
CSD Inversor (RF)
F
CSD Inversor Renta Fija y Renta Variable
I
Los códigos correspondientes a la tarifa contemplada en la Norma 19.3ª no son objeto de
publicación en la medida que no son incorporados a ningún tipo de factura sino que son
cargados directamente a través de las cuentas de liquidación. Las facturas mensuales que se
hacen efectivas a través de la cuenta de liquidación de IBERCLEAR, se cobrarán el octavo día
hábil de cada mes.
Madrid, 14 de marzo de 2016.
Juan de Dios Pérez Fernández
Director General Adjunto
COMPENSACIÓN Y LIQUIDACIÓN