codigo de buenas practicas de la escuela de
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CODIGO DE BUENAS PRACTICAS DE LA ESCUELA DE DOCTORADO El RD 99/2011, que regula las enseñanzas oficiales de doctorado, prevé que los programas de doctorado puedan desarrollarse dentro de una Escuela de Doctorado y establece que todas las personas integrantes de esta Escuela han de suscribir los su compromiso con el cumplimiento del Código de Buenas Prácticas adoptado por la Escuela. El mismo Real Decreto, en el Anexo I, trata de la memoria para la verificación de los programas de doctorado, que deberá incluir, en el apartado de supervisión de tesis doctorales, la relación de actividades previstas para fomentar la dirección de tesis y la existencia de una guía de buenas prácticas para su dirección. Por su parte, La Guía para la elaboración y verificación de las propuestas de programas oficiales de doctorado, de AQU Catalunya, también establece que, cuando el centro responsable del programa de doctorado es una Escuela de Doctorado, la memoria debe contener un apartado específico dedicado a esta Escuela, en que se haga constar el Código de Buenas Prácticas adoptado por la Escuela y que deben suscribir todos sus integrantes. Finalmente, en consonancia con las directrices del RD, la guía de verificación dice que "el programa de doctorado debería tener una guía de buenas prácticas para la dirección y el seguimiento de las actividades formativas del doctorando y de su tesis doctoral. Esta guía debería ser pública y, en caso de existencia, debería aportar, como mínimo, el enlace web donde se puede consultar”. El Plan director 2010‐2012 establece que la UAB es "una universidad pública, catalana, de vocación internacional, que, a través de una docencia de calidad estrechamente ligada a las actividades de investigación y transferencia del conocimiento, y aprovechando la potencialidad del su capital humano, actúa desde sus campus como motor de desarrollo económico y social de su entorno, de acuerdo con sus valores”. En la búsqueda de la excelencia académica e investigadora, en consonancia con los objetivos del Campus de Excelencia Internacional UAB, el Código de Buenas Prácticas de la Escuela de Doctorado es un documento donde se establecen pautas de actuación para contribuir a la mejora de la formación de los doctorandos de la UAB, en su doble condición de estudiantes de tercer ciclo e investigadores en formación. Este Código de Buenas Prácticas deberá ser suscrito por todos los integrantes de la Escuela de Doctorado, de acuerdo con lo establecido en el Reglamento de Régimen Interno de la Escuela de Doctorado de la UAB. Incluye un modelo de guía de buenas prácticas para la dirección y el seguimiento de las actividades formativas del doctorando y de su tesis doctoral. 1 1. Publicación y difusión de las normativas sobre doctorado La Escuela de Doctorado creará y mantendrá canales de comunicación para hacer pública y poner así a disposición de los doctorandos y de la sociedad en general, la información relativa al doctorado. El instrumento básico será la web de doctorado de la Escuela de Doctorado de la UAB: http://www.uab.cat/postgrau En esta web estará la información siguiente: ‐ El Comité de Dirección, con su composición y funciones. ‐ El Reglamento de Régimen Interno de la Escuela de Doctorado, que debe establecer, entre otros aspectos, los derechos y deberes de los doctorandos, los tutores y directores de tesis, así como la composición y las funciones de las comisiones académicas de sus programas. ‐ El Código de Buenas Prácticas adoptado por la escuela y que deben suscribir todos sus integrantes. En el aspecto normativo, deberán ser públicos los requisitos de acceso, así como los requisitos y criterios de admisión y selección de los estudiantes de doctorado en un programa de doctorado concreto. La normativa de la UAB para la presentación y la lectura de tesis doctorales también debe ser pública, estar actualizada y de acuerdo con la legislación vigente. La web de doctorado contiene información actualizada y específica sobre cada programa de doctorado, con todos los procedimientos que tienen que ver con la supervisión de la actividad del doctorando y, en particular: ‐ El procedimiento utilizado por la comisión académica del programa de doctorado para la asignación del tutor y del director de tesis del doctorando. ‐ El procedimiento para el registro y el control del documento de actividades del doctorando y la certificación de sus datos. ‐ El procedimiento para la elaboración de documento de actividades del doctorando. ‐ El modelo de documento de compromiso. ‐ La previsión de las estancias de los doctorandos en otros centros de formación nacionales o extranjeros, las cotutela y las menciones europeas. ‐ La guía de buenas prácticas para la dirección y el seguimiento de las actividades formativas del doctorando y de su tesis doctoral. 2 Finalmente, se publicará periódicamente información actualizada, imparcial y objetiva, tanto cuantitativa como cualitativa, derivada de los procesos de seguimiento y mejora de la calidad del programa de doctorado. 2. Política de calidad y mejora de los programas de doctorado. La implantación de los programas de doctorado se hará de acuerdo con el procedimiento y la normativa vigente, en cuanto a su aprobación y verificación. La propuesta de programa de doctorado se presentará en una memoria para su verificación, de acuerdo con las recomendaciones que AQU_Catalunya ha publicado en la Guía para la elaboración y la verificación de las propuestas de programas oficiales de doctorado. Esta memoria se adecuará a lo que establezca la agencia evaluadora y el sistema interno de garantía de calidad (SIQ) de la UAB, y deberá ser elevada por el Comité de Dirección de la Escuela de Doctorado para su aprobación por el Consejo de Gobierno y el Consejo Social de la UAB. Para asegurar la calidad académica del doctorado, tal como requieren AQU Catalunya, los programas de doctorado se incluirán dentro del sistema interno de garantía de calidad (SIQ) de la UAB, que ya ha sido implantado previamente por los estudios de grado y máster y que ha sido certificado por AQU Catalunya en el marco del programa AUDIT. El SIQ incluirá, como mínimo, los procesos que se piden en la normativa legal vigente respecto del doctorado. El programa de doctorado tiene que disponer de mecanismos que permitan analizar su desarrollo y los resultados, y que aseguren la revisión y la mejora continua. En este apartado, se describirán los aspectos siguientes: 1. La comisión académica del programa de doctorado, que es la encargada de la organización, el diseño y la coordinación del programa de doctorado y la responsable de sus actividades de formación e investigación. La institución debe tener aprobado el reglamento de la comisión del programa de doctorado, que debe incluir, como mínimo, la composición y el nombramiento de sus miembros, su funcionamiento y todos los demás aspectos que indica la Ley 30/1992 , de 26 de noviembre, de Régimen Jurídico de las Administraciones Públicas y del Procedimiento Administrativo Común, respecto de los órganos colegiados. 2. El procedimiento mediante el cual se articula la participación de los diferentes agentes implicados en el programa de doctorado: tutores, directores de tesis, doctorandos, el resto de personal docente e investigador, personal de apoyo, etc. 3. Los procedimientos de seguimiento, evaluación y mejora de la calidad del desarrollo del programa de doctorado. Estos procedimientos deben establecer qué personas, cómo y cuándo llevarán a cabo las actividades relacionadas con la mejora del programa. Sería conveniente que estos procedimientos respondieran a unos objetivos de calidad establecidos previamente. Hay que describir también el procedimiento general de la institución para valorar el progreso y los resultados de aprendizaje de los estudiantes. 3 4. Es imprescindible que se concreten tanto los mecanismos de recogida de la información sobre los resultados académicos como los que se utilizarán para la revisión y la mejora de estos resultados. 5. El procedimiento para el análisis de la satisfacción de los distintos colectivos implicados en el programa, especialmente de doctorandos, doctores titulados en el programa y profesorado. Se recomienda definir el método de recogida previsto, la frecuencia con que se llevará a cabo y otros aspectos técnicos relevantes. 6. Las reclamaciones y las sugerencias son otra fuente de información sobre la satisfacción. Se establecerá la sistemática para la recogida, el tratamiento y el análisis de las sugerencias y reclamaciones que los doctorandos puedan aportar sobre la calidad del programa, las actividades formativas, la supervisión, las instalaciones, los servicios, etc. 7. La manera como se utilizarán los resultados obtenidos para la revisión y la mejora del programa de doctorado. 8. El procedimiento que asegure la calidad del programa de movilidad y sus resultados, aunque especificando los procedimientos previstos de evaluación, seguimiento y mejora, así como los responsables y la planificación de los procedimientos. Se recomienda especificar cómo se utilizará la información generada en la revisión y la mejora del programa de doctorado. 9. En el caso de los programas en los que participe más de una institución, se incluirá el procedimiento que asegure la adecuada coordinación entre las diferentes instituciones. 10.El procedimiento mediante el cual la institución publicará periódicamente información actualizada, imparcial y objetiva, tanto cuantitativa como cualitativa, sobre el programa de doctorado. Los procedimientos descritos en este apartado se corresponden con los estándares europeos siguientes para el aseguramiento interno de la calidad en las instituciones de educación superior: 1.1 (Política y procedimientos para asegurar la calidad), 1.2 (Aprobación, control y evaluación periódica de programas y titulaciones), 1.4 (Aseguramiento de la calidad del profesorado), 1.6 (Sistemas de información) y 1.7 (Información pública). El seguimiento anual de la calidad de los programas de doctorado se llevará a cabo desde la Escuela de Doctorado, a partir de indicadores de eficiencia específicos del doctorado, como la tasa de éxito (porcentaje de doctorandos respecto del total que se diploman en el programa) en tres o cuatro años, número de tesis producidas, número de contribuciones científicas relevantes y número de tesis con la mención cum laude. Estos indicadores se mantendrán actualizados en la base de datos gestionada por la Oficina de Gestión de la Información y de la Documentación (OGID) de la UAB. También se analizarán los resultados de las encuestas de satisfacción y de empleabilidad que se llevaran a cabo entre los doctores titulados. La existencia de un protocolo de sugerencias y quejas, y la implementación de medidas de revisión y mejora. Los informes anuales de seguimiento deben ser aprobados por el Comité de Dirección de la Escuela de Doctorado, previo informe favorable de la comisión del programa de doctorado. 4 La comisión del programa de doctorado y el Comité de Dirección de la Escuela de Doctorado son los responsables de programar las acciones para mejorar los diversos procesos derivados del seguimiento anual del programa de doctorado. Los programas de doctorado se someterán a un procedimiento de evaluación cada seis años, a efectos de renovación de la acreditación, que estará establecido por AQU Catalunya. 3. Empleabilidad de los doctores titulados La Escuela de Doctorado, a través de la Unidad de Formación y Orientación de Doctores, promoverá acciones para favorecer la inserción laboral de los titulados doctores. Con este objetivo, colabora en la organización y la difusión de actividades de formación transversal, y en la publicación de ayudas, becas, convocatorias y ofertas de trabajo dirigidas a investigadores postdoctorales, a través del Portal de Ayudas, Becas y Convocatorias UABcercador: http://www.uab.es/beques‐ajuts. Esta Unidad colabora estrechamente con el Parque de Investigación de la UAB y las empresas asociadas a la misma, en la oferta de las actividades de formación transversal y en la participación de profesionales cuando el programa de formación así lo requiere. La Escuela de Doctorado, mediante la Unidad de Evaluación y Estudios y la Unidad de Formación y Orientación de Doctores, y en colaboración con los diferentes programas de doctorado, realizará estudios bianuales sobre la empleabilidad de los doctores titulados, segmentados por ámbitos de conocimiento y por programa. El procedimiento para medir y analizar la inserción laboral de los doctores será una encuesta anónima enviada electrónicamente a todos los doctores titulados de los dos cursos académicos anteriores al de la fecha del estudio. La encuesta también servirá para obtener información sobre la satisfacción respecto de la formación doctoral recibida y del apoyo recibido por la Escuela de Doctorado. Este análisis se complementará con datos e indicadores proporcionados por la OGID de la UAB y con la encuesta que AQU Catalunya lleva a cabo cada tres años, en colaboración con los consejos sociales de las universidades, y que se pone a disposición de las universidades y los centros que participan. Los resultados de las encuestas mencionadas se analizan como parte de la evaluación institucional de los estudios de doctorado y la Escuela de Doctorado los remite a la comisión del programa de doctorado para que pueda analizar para la revisión y mejora del programa. Esta información se hará pública a través de los canales de comunicación y difusión de la Escuela de Doctorado con la sociedad en general y con la comunidad universitaria. Los datos e indicadores obtenidos se incorporarán al sistema interno de garantía de calidad y se enviarán a la agencia evaluadora para el seguimiento y acreditación de los programas de doctorado. 4. Servicios de apoyo al estudiante de doctorado. 5 La UAB, y en particular la Escuela de Doctorado, dispone de los siguientes servicios, dirigidos a los estudiantes de doctorado: ‐ Acogida y otras prestaciones logísticas (vivienda, asesoramiento sobre cuestiones legales respecto de la residencia, etc.): La Escuela de Doctorado cuenta con la Unidad de Atención al Usuario (UAU), que ofrece atención a los estudiantes sobre aspectos académicos, de lunes a viernes, de forma ininterrumpida, de 10:00 a 19:00 h. Durante el verano, del 1 al 31 de julio: de 10:00 a 19:00; del 1 al 31 de agosto: de 9:30 a 13:00 h. Permanece cerrado del 24 de diciembre al 6 de enero. Para el depósito de la tesis doctoral, dado que su gestión es compleja y conlleva una atención prolongada, la UAU ha puesto en marcha un sistema de reserva anticipada. Esta Unidad gestiona la matrícula, así como la solicitud de certificados y la expedición de títulos. Mantiene un servicio telefónico de consultas y una dirección de correo electrónico: [email protected]. Para la acogida y el asesoramiento sobre aspectos legales, vivienda y cursos de idiomas, a los estudiantes internacionales, existe la International Welcome Point (international.welcome.point @ uab.cat), situado en la Plaza Cívica, centro neurálgico de la vida en el campus de la UAB. El IWP también ofrece apoyo a los becarios predoctorales extranjeros y en la gestión de las convocatorias de doctorados conjuntos del programa Erasmus Mundus. Su horario de atención es de lunes a viernes, de 9:30 a 19:00 h y los miércoles, de 9:30 a 15:00 h. ‐ Orientación profesional e inserción laboral La Unidad de Formación y Orientación de Doctores, de la Escuela de Doctorado (for.doctors @ uab.cat), es una Unidad especializada la cual persigue favorecer la inserción laboral de los titulados doctores. Con este objetivo, colabora en la organización y difusión de actividades de formación transversal, y en la publicación de convocatorias de becas, ayudas y ofertas de trabajo dirigidas a investigadores postdoctorales. Para la difusión de las actividades se edita el boletín electrónico Bits For.Doctors el cual se envía a todos los estudiantes de doctorado y doctores recientes de la UAB. La web de la Unidad se encuentra en fase de construcción. 5. Accesibilidad universal de las personas con discapacidad Los Estatutos de la UAB establecen que "La Universidad y los miembros de la comunidad deberán impedir cualquier tipo de discriminación y promover en particular la integración de las personas con discapacidades”. Las infraestructuras de la UAB y, en particular, la sede de la Escuela de Doctorado, tienen en cuenta los criterios de accesibilidad universal de las personas con discapacidad. En 1995 se elabora un primer plan de actuación con la finalidad de eliminar las barreras arquitectónicas, se da prioridad a la instalación de ascensores y servoescales y a la construcción de aseos adaptados. La sede de la Escuela de Doctorado cuenta con dos ascensores, una rampa y dos aseos adaptados. 6 En la actualidad está vigente el Plan estratégico de accesibilidad aprobado en septiembre de 2006 con la finalidad de conseguir la accesibilidad universal en el campus de Bellaterra de la UAB, y el Plan de Movilidad de la UAB (2008‐2014) que recoge, de forma más exhaustiva los diferentes factores relativos a la accesibilidad física para personas con movilidad reducida. En este proceso, la Dirección de Arquitectura y de Logística de la UAB ha contado con la colaboración del Programa para la Integración de los y las Universitarias con Necesidades Especiales (PIUNE) y con la Fundación Autónoma Solidaria (FAS). La UAB, y con ella la Escuela de Doctorado, es pionera en la integración laboral de personas con discapacidad física y psíquica dentro del colectivo del personal de administración y servicios. Actualmente, en la plantilla del PAS hay 49 personas con discapacidad, que representan un 2% de la plantilla de la UAB. La UAB aplica los parámetros de infoaccesibilidad en la construcción de su portal y de sus webs, trabajando para garantizar el acceso y la correcta navegación de todas las personas, independientemente de si tienen alguna disminución física, sensorial o barreras tecnológicas, siguiendo las recomendaciones de la ONCE y de la Web Accessibility Initiative (WAI), habiendo alcanzado el nivel AA de la WAI. La web de la Escuela de Doctorado, gestionado por la Unidad de Marketing y Comunicación, cumple con estos requisitos. De cara al futuro, la UAB ya está trabajando para conseguir el nivel AAA de la WAI. Información adicional relativa a este tema se puede encontrar en la web del Observatorio para la Igualdad de la UAB y en los documentos Reglamento de igualdad de oportunidades para personas con necesidades especiales y Guía de docencia universitaria y necesidades especiales. 6. Protección de datos de carácter personal La UAB dispone de información sobre personas, como empleados, estudiantes, graduados y otros, definidos en la Ley Orgánica de Protección de Datos 15/1999, de 13 de diciembre, como a personas interesadas, y esta información sólo se puede tratar de conformidad con esta política y con los términos de la legislación vigente y las normativas de la Universidad. La responsabilidad recae en la Secretaría General y el Comisionado para la Sociedad de la Información, que determinan el fin y el uso de los datos que posee la Universidad. La normativa de protección de datos de carácter personal tiene su concreción en el Documento de Seguridad de Datos de Carácter Personal (acuerdo del Consejo de Gobierno de 19 de enero de 2006), en cumplimiento del Reglamento de Medidas de Seguridad, expresado en el Real Decreto 994/1999 de 11 de junio de 1999 para los Ficheros Automatizados que contengan Datos de Carácter Personal, tanto de Nivel Alto, Medio como Bajo. Este Documento de Seguridad es de obligado cumplimiento para todo el personal de la UAB, aunque no disponga de ningún vínculo contractual. Por tanto, el profesorado y el PAS que tenga acceso a estos datos son responsables de su uso sólo para fines académicos y de no divulgarla a terceros. El Reglamento de uso de los medios electrónicos en el ámbito de la Universidad Autónoma de Barcelona (Acuerdo del Consejo 7 de Gobierno de 17 de noviembre de 2010) establece que los usuarios de los sistemas de información y los ficheros con datos de carácter personal se deberán guardar, por tiempo indefinido, con máxima reserva y no divulgar ni utilizar directamente ni a través de terceras personas o empresas, los datos, documentos, metodologías, claves, análisis, programas y demás información a que tengan acceso durante su relación laboral con la UAB tanto en soporte material como electrónico. Esta obligación continuará vigente tras la extinción de su relación con el titular del fichero o su responsable. Por otra parte, todo protocolo de investigación que implique la utilización de ficheros informáticos institucionales o la elaboración de bases de datos con información relativa a personas deberá garantizar el anonimato de las personas participantes y deberá someterse a la normativa vigente sobre registros de bases de datos. 7. Condiciones no discriminatorias. La UAB es una institución comprometida con el bienestar de los miembros de la comunidad universitaria, para que puedan estudiar y trabajar libres de acoso, de intimidación y de discriminación. Por ello, defiende los principios generales recogidos en sus Estatutos, como son: la solidaridad, la justicia, la democracia, la igualdad y la no discriminación. De acuerdo con la normativa vigente, la Escuela de Doctorado promoverá la igualdad de oportunidades, sin que pueda prevalecer discriminación por razón de nacimiento, origen étnico, sexo, religión, estado civil, opinión o cualquier otra condición o circunstancia social. Asimismo, se adoptarán las medidas necesarias para que no se produzcan acosos laborales, promoviendo condiciones de trabajo basadas en el buen trato y respeto, asegurando la implementación de instrumentos para la detección y solución de desviaciones al respecto [Política para la dignidad de las personas: Instrumentos para garantizar un entorno libre de acoso en la UAB (Acuerdo del Consejo de Gobierno de 17 de julio de 2008)]. En este sentido, en 2005 se creó la Comisión de Intervención y Resolución de Casos de Acoso (CIRCA) de la UAB. 8. Gestión de sugerencias y quejas del usuario de la Escuela de Doctorado El procedimiento de gestión de sugerencias y quejas se define en un protocolo de actuación elaborado por la Administración de Centro de la Escuela de Postgrado y aprobado por el Comité de Dirección de la Escuela de Doctorado. El usuario (estudiante, profesor o PAS) de la Escuela de Doctorado que desee hacer llegar una sugerencia para la mejora o expresar una queja sobre el servicio proporcionado por cualquiera de las Unidades de la Escuela de Doctorado, puede hacerlo por escrito siguiendo el siguiente procedimiento: En primera instancia, puede contactar a través del buzón institucional de la Unidad de Atención al Usuario, vía correo electrónico a [email protected] o bien [email protected]. 8 También, la UAB dispone del servicio UAB, digueu, sistema normalizado de recepción on line de sugerencias y de quejas. El sistema es accesible desde http://www.uab.es/uab‐digueu y su administrador dirige las peticiones a los buzones gestionados por los responsables de contestarlas. En última instancia, si el usuario no queda satisfecho con la resolución de la reclamación puede elevar un recurso al Síndic de Greuges de la UAB en [email protected]. Cada sugerencia o queja se le da respuesta en los plazos que establece para ello la gestión de sugerencias y quejas de la UAB. Cada Unidad guarda una copia de las sugerencias y de las quejas recibidas, y de la respuesta correspondiente. Estas se analizan trimestralmente por si hay que establecer acciones preventivas o de mejora. Anualmente, se presentan al Comité de Dirección aquellas más relevantes, con la propuesta de medidas preventivas de mejora en el ámbito correspondiente. 9. Gestión de sugerencias y quejas de los estudiantes de un programa de doctorado El estudiante de doctorado que desee hacer llegar una sugerencia para la mejora o expresar una queja sobre relacionada con su programa de doctorado, puede hacerlo por escrito siguiendo el siguiente procedimiento. En primera instancia, puede contactar al coordinador del programa de doctorado o bien el buzón institucional de la Unidad de Atención al Usuario, vía correo electrónico a ep.doctorat @ uab.cat o bien [email protected]. También, la UAB dispone del servicio UAB, digueu, sistema normalizado de recepción on line de sugerencias y de quejas. El sistema es accesible desde http://www.uab.es/uab‐digueu y su administrador dirige las peticiones en los buzones gestionadas por los responsables de contestarlas. En última instancia, si el usuario no queda satisfecho con la resolución de la reclamación puede elevar un recurso al Síndic de Greuges de la UAB en [email protected]. Cada sugerencia o queja será respondido en los plazos establecidos para la gestión de sugerencias y quejas de la UAB. Cada Unidad guarda una copia de las sugerencias y de las quejas recibidas, y de la respuesta correspondiente. Estas se analizan trimestralmente por si hay que establecer acciones preventivas o de mejora. Anualmente, se presentan al Comité de Dirección aquellas más relevantes, con la propuesta de medidas preventivas de mejora en el ámbito correspondiente. Guía de buenas prácticas para la dirección y el seguimiento de las actividades formativas del doctorando y de su tesis doctoral 9 Todo estudiante de doctorado debe tener asignado, como mínimo, un director y un tutor de tesis doctoral, que garanticen la supervisión de su investigación y de la sus actividades de formación doctoral. La aceptación formal de esta supervisión debe quedar reflejada por escrito mediante el documento de compromiso, el plan de investigación y el documento de actividades del doctorando. El número total de doctorandos a cargo de un mismo director está limitado por el Marco Regulador del Doctorado y, en todo caso, debe ser apropiado y compatible con el alcance de sus obligaciones y compromisos. El director de tesis formará al estudiante de doctorado en los valores y los principios éticos de la investigación y, si procede, en el uso de las buenas prácticas de laboratorio. 1. Valores y principios éticos de la buena investigación En su vertiente de investigador en formación, el doctorando debe adquirir conocimientos que se inicie en las buenas prácticas vinculadas a la actividad investigadora. En este sentido, la Escuela de Doctorado debe promover la organización de actividades de formación transversal que fomenten el conocimiento y la práctica de códigos éticos y de buena conducta durante el desarrollo de su tesis doctoral. Tal como suelen definir en los códigos deontológicos o en los códigos de buenas prácticas de investigación o científicas, las actividades de investigación de los doctorandos, de sus directores y la de los grupos de investigación en que se integren deben venir regidas por valores y principios éticos como la honestidad, la equidad, la responsabilidad, el rigor científico y la transparencia. El estudiante de doctorado, en tanto que investigador en formación, debe aprender y practicar estos valores y principios éticos. El director de tesis tiene la obligación de inculcarles en sus estudiantes de doctorado. Honestidad. ‐ El personal investigador debe ser honesto en sus actividades de investigación, así como también hacia las actividades de otros investigadores. En especial, con los otros investigadores de su grupo de investigación. Esto es de aplicación a la totalidad del trabajo de investigación, incluyendo la formulación inicial de las hipótesis, el diseño metodológico, el análisis de los datos, la publicación de los resultados, el reconocimiento de la contribución de otros investigadores y las actividades de revisión y evaluación hechas por encargo personal. El personal investigador debe respetar en todo momento los derechos de propiedad intelectual y evitar escrupulosamente practicar el fraude o el plagio a la hora de generar o comunicar los resultados de su investigación. El personal investigador también debe evitar los conflictos de interés que puedan comprometer la validez de los resultados de su investigación, y declararlos en caso de que existan. 10 Siempre que se solicite la revisión de una subvención individual o colectiva o de un manuscrito para publicar, la revisión debe ser objetiva, es decir, basada en criterios científicos y no en criterios de opinión y ideas personales. Hay que rechazar una revisión existe conflicto de interés (por ejemplo, cuando se tiene una vinculación directa con los autores o cuando se compite estrechamente), o cuando la persona invitada no se considera lo suficientemente preparada para la revisión. Los informes y escritos sujetos a revisión son siempre información confidencial y privilegiada. Equidad. ‐ El criterio de imparcialidad, libre de favoritismos, debe imperar en las relaciones entre el director de tesis y el doctorando y, en general entre todos los miembros de un equipo investigador. El personal investigador debe procurar buscar la equidad cuando se trata de reconocer adecuadamente la contribución al proyecto común y los méritos de cada uno de los miembros de un equipo de investigación, aplicando el principio de no discriminación. Esto es especialmente importante a la hora de proteger o diseminar los resultados de la investigación, donde hay que distribuir la autoría de las publicaciones o de las patentes. La condición de autor de una publicación o de una patente no depende del hecho de pertenecer a una profesión o posición jerárquica determinada ni al carácter de la relación laboral, sino al tipo de contribución en la investigación. Cualquier persona que haya colaborado en el trabajo de algún otro modo debe ser reconocida en el apartado de agradecimientos. La omisión del nombre de cualquier persona que haya hecho probadas contri según los criterios expresados supone un acto de apropiación indebida de la propiedad intelectual por parte del resto de autores. Responsabilidad. ‐ El personal investigador, en virtud de su pertenencia a una universidad pública y como beneficiario de fondos públicos para la investigación o para la formación doctoral, debe hacer un uso responsable de los espacios, de las instalaciones y los medios que la UAB pone a su alcance, así como garantizar que la investigación se lleva a cabo de acuerdo con los términos y condiciones definidos por la entidad financiadora del proyecto de investigación. Los recursos económicos se deben emplear de forma eficiente, siguiendo las normas de seguridad y salud laboral y respetando el medio ambiente, evitando su utilización con fines particulares. La complejidad de la investigación actual requiere trabajar en equipo, así como la utilización de metodologías, medios humanos e infraestructuras organizadas en proyectos de investigación. Esto supone unas responsabilidades y la composición de unos grupos de investigación que quedan establecidos en los documentos de financiación a los proyectos, de manera que todos los miembros del equipo (por lo tanto también los doctorandos) deben someterse a su papel asignado, renunciando a cualquier iniciativa que pueda poner en peligro el desarrollo del proyecto. Rigor científico. ‐ El personal investigador debe trabajar con el máximo rigor científico, procurando utilizar los medios y las metodologías más adecuadas y más actuales que estén a su alcance, realizar una adecuada planificación de la investigación, llevar a cabo un cuidadoso proceso de descubrimiento e interpretación, y una detallada revisión de los resultados obtenidos antes de 11 publicarlos. En caso de que se detecten errores después de la publicación, se hará una rectificación pública tan pronto como sea posible. Cuando se utilicen equipamientos para realizar actividades de investigación, los investigadores deberán asegurarse que son los adecuados para las actividades que se llevarán a cabo y que el personal que los tiene que usar dispone de las instrucciones adecuadas para garantizar un uso correcto. En los casos de equipamientos complejos, estas instrucciones deben estar en forma de procedimientos documentados. Asimismo, los investigadores deben garantizar en todo momento la fiabilidad de las medidas proporcionadas por los equipamientos. Transparencia. ‐ La transparencia en la investigación se caracteriza por la visibilidad y la accesibilidad de la información durante el proceso y al final del proceso de generación del conocimiento. La difusión pública de los resultados es imprescindible en la sociedad del conocimiento y es uno de los principales objetivos de la investigación ya sea de forma escrita o como comunicación oral, dado que es el único medio para dar a conocer y someter a crítica a la comunidad científica, los avances obtenidos. Todo proyecto de investigación debe contar con una adecuada política de diseminación y divulgación de sus resultados alcanzados, después de comprobar su veracidad y la suficiente evidencia científica. Es necesario que los investigadores en formación sean cuidadosamente asesorados y apliquen los siguientes aspectos: Los resultados y las interpretaciones de sus investigaciones se realizarán de manera abierta, honesta, transparente y exacta. Salvo casos excepcionales no se puede fragmentar partes de un mismo trabajo de investigación para su propuesta de publicación. Deben dar a conocer lo antes posible los resultados de la investigación, salvo que su protección legal, así lo exija. En caso de que se observen errores en la investigación, será necesario corregirlas lo antes posible, y siempre que sea posible, antes de su publicación. Para poder tener la condición de autor de un trabajo publicado se requiere haber contribuido de manera sustancial en la concepción y el diseño del trabajo, o en la obtención, el análisis y la interpretación de los datos, o haber contribuido a la preparación del manuscrito. El autor debería ser capaz de presentar en detalle la contribución personal en la búsqueda y de discutir los aspectos principales del conjunto de esta investigación. Todos los investigadores, incluidos los investigadores en formación, que hayan participado de forma significativa en el conjunto del trabajo, deben figurar como autores de la publicación. El orden de los autores debe realizarse según las pautas aceptadas en la disciplina objeto del trabajo, y conocidas por todos los participantes con carácter previo. El trabajo y las contribuciones de los investigadores en formación deberán reconocer de forma apropiada. Cabe citar convenientemente en los trabajos de investigación todos los trabajos previos que hayan sido publicados y que constituyan antecedentes. La publicación de los resultados originales e inéditos en revistas u otros medios con revisión por pares es considerada por la UAB como una de las mejores maneras de difundir el conocimiento. Todos los investigadores deben hacer constar claramente en los trabajos que publiquen su pertenencia a la UAB, indicando "Universidad Autónoma de Barcelona" en el lugar donde se indica la filiación del autor. En el caso de investigadores adscritos a otras estructuras de investigación, esta filiación en la UAB debe quedar también claramente identificada. 12 En todos los trabajos publicados cabe incluir explícitamente los comités éticos independientes que han supervisado el protocolo de investigación, así como el detalle de las subvenciones, ayudas, becas, patrocinios recibidos, tanto de fuentes públicas como privadas. En caso de que se hayan utilizado servicios de apoyo a la investigación de la UAB, esta circunstancia también deberá quedar reflejada, indicando el servicio utilizado. Los investigadores tienen el deber de contribuir, en la medida de lo posible, a la divulgación de sus trabajos. La UAB facilita esta tarea gracias a los portales UAB Divulga y UAB Innova, y las notas de prensa. La presentación de resultados a través de los medios de comunicación debe incluir siempre una explicación de carácter divulgativo o una parte de la presentación adaptada a públicos no especializados. En este tipo de presentaciones públicas el nombre de los autores debe ir siempre asociado al de sus instituciones y, siempre que sea posible, se mencionarán las subvenciones y las ayudas recibidas. No se considera aceptable la comunicación y difusión de los resultados de una investigación a los medios de comunicación antes de su aceptación para ser publicados o presentados en congresos. Con este fin, se puede solicitar el embargo de la noticia hasta la publicación en el medio especializado. 2. Plan de investigación. Toda actividad de investigación debe estar integrada en un plan de investigación, que a su vez puede estar enmarcado en un proyecto de investigación de alcance más amplio o multidisciplinar. El plan de investigación de la tesis doctoral debe incluir, como mínimo, la siguiente información: antecedentes, objetivos a conseguir, metodología a utilizar, así como los medios necesarios y la planificación temporal. También debe incluir el título del proyecto en el que se inscribe, así como la fuente de financiación. En función del tipo de estudio, hay que incluir también aspectos éticos y legales y la evaluación de riesgos. Si la investigación implica directamente a personas, material de origen humano, animales de experimentación o agentes biológicos, el documento se someterá a la evaluación previa del comité que le corresponda (Comisión de Ética y Experimentación Animal y Humana o Comité de Bioseguridad) . Si la búsqueda genera residuos químicos o radiactivos, se seguirán las recomendaciones de la Oficina de Medio Ambiente o de la Unidad Técnica de Protección Radiológica (UTPR) de la UAB. En cualquier caso, el estudiante debe ser informado de los riesgos y de las responsabilidades que conlleva la manipulación de determinados materiales. En el caso de material radiactivo o de fondo radiactivas encapsuladas, hay que informar al estudiante que sólo las personas debidamente autorizadas, operadores o supervisores de instalaciones radiactivas, pueden manipularlos. El plan de investigación debe estar aprobado y firmado por el director y el tutor de la tesis, con el visto bueno de la comisión académica del programa. Cada programa de doctorado establecerá los contenidos mínimos del plan de investigación. El doctorando y el director de la tesis deben presentar el plan de investigación a la comisión del programa de doctorado, para que sea aprobado y inscrito. Este plan se puede modificar a lo largo de la estancia en el programa y, en este caso, debe ser evaluado de nuevo por el tutor y por el director, con el visto bueno de la comisión académica del programa y debe ser entregado a la Escuela de Doctorado. 13 Cuando en un proyecto de investigación esté prevista la participación de diferentes grupos de un mismo centro o de diferentes centros, es necesario formalizar por escrito el alcance y plazos de la colaboración conjunta. 3. Documentación de los datos de la investigación. Todo plan de investigación debe prever el sistema de recogida de datos, registros y material resultante de la investigación, así como los medios para su custodia y conservación. Deben recogerse sin excepción todos los datos experimentales, observaciones u otros datos resultantes de la investigación. Esta información debe quedar permanentemente registrada en bases de datos, libros de registro, cuadernos de laboratorio o cualquier otro formato pertinente, y en condiciones de ser revisada por terceros y permitir la reproducción del trabajo realizado. Los registros también incluirán los cambios, errores, resultados negativos, inesperados o discordantes, así como la persona que los realiza u observa y la fecha de obtención. El adecuado registro e identificación de los datos permitirá demostrar el trabajo llevado a cabo, y puede ser especialmente importante para la protección de la propiedad intelectual. Deben preverse los medios y las infraestructuras necesarias para garantizar una correcta custodia y conservación de la distinta documentación y material resultante. En el caso de datos registrados en soporte electrónico, se incluirá un plan específico de copias de seguridad y de ubicación física de estas. Todas las personas que forman parte del grupo de investigación deben poder acceder a la información de los datos obtenidos ya su interpretación. La persona responsable de la investigación dispondrá de un registro único de los diferentes elementos de recogida de datos (cuadernos, bases de datos, etc.) Y de custodia de muestras, cuyo acceso debe estar en condiciones de ser puesto a disposición de terceros. Toda la documentación primaria (cuadernos de recogida de datos, bases de datos, etc.) Y el material biológico o químico obtenido en el curso de una investigación, es propiedad del centro o instituto de investigación donde está vinculada la persona responsable del proyecto, debe hacerse de manera que se garantice en todo momento la adecuada integridad, trazabilidad y conservación durante el tiempo establecido. Su registro, almacenamiento y custodia es criterio y responsabilidad de la persona responsable del proyecto. En el caso de cambio de institución y, siempre que sea necesario, la persona responsable del proyecto podrá facilitar a la que cambia una fotocopia de parte o de la totalidad de los libros de registro, copia de la información electrónica existente, fotocopia de los cuadernos de recogida de datos o bien partes alícuotas del material biológico o químico disponible. Cuando el cambio afecte a la persona responsable de la investigación, este proceso se realizará bajo la responsabilidad y supervisión de la dirección del centro o instituto de investigación. Todos los datos que contengan información confidencial o sobre personas a obtener y almacenar de manera que se pueda garantizar el cumplimiento de la ley de protección de datos. Cualquier intercambio de materiales con otras instituciones deberá hacerse con la firma del protocolo de transferencia correspondiente. 14 4. Protección de la salud y del medio ambiente. Para procurar la efectiva protección de la salud humana, la diversidad biológica, la producción agropecuaria, y el medio ambiente en el ámbito de la UAB, el personal investigador debe conocer las medidas de seguridad, salud laboral y protección del medio ambiente que hay que tener en cuenta en la realización de las actividades de investigación. Los directores de tesis deben velar para que las actividades de investigación de sus doctorandos se lleven a cabo en el marco de las políticas de prevención de riesgos laborales y de protección del medio ambiente de la UAB y, en particular de su ámbito de trabajo. En cuanto a la prevención de riesgos y salud laboral, la normativa interna de las Funciones y responsabilidades en prevención de riesgos laborales en la UAB (acuerdo del Consejo de Gobierno del 19 de diciembre de 2007). Además, la UAB tiene la obligación de ofrecer esta formación a todos sus trabajadores (Ley 31/1995, de 8 de noviembre, de prevención de riesgos laborales) y es obligatoria para el personal investigador de nueva incorporación. La investigación experimental puede generar residuos químicos, biológicos o radiactivos que hay que gestionar adecuadamente para la protección de la salud y del medio ambiente. La Oficina de Medio Ambiente de la UAB (http://www.uab.cat/mediambient) y el Plan de acción para la sostenibilidad ambiental de la UAB proporcionan directrices para minimizar, manipular, almacenar y dar una salida a los residuos especiales de laboratorio de una manera segura y respetuosa con el entorno y, a la vez, cumplir la legislación vigente. El uso, la exposición y el almacenamiento de material y de residuos radiactivos están sujetos a una legislación específica y deben ser gestionados de acuerdo con lo establecido en la Unidad Técnica de Protección Radiológica (UTPR) de la UAB. Cuando la investigación incorpore actividades con agentes biológicos, se seguirán las recomendaciones del Comité de Bioseguridad de la UAB (http://www.uab.cat/mediambient). De acuerdo con la normativa vigente en materia de bioseguridad es obligatorio notificar a la autoridad las actividades con agentes biológicos que supongan un riesgo a los trabajadores [Reglamento del Comité de Bioseguridad de la UAB (Acuerdo del Consejo de Gobierno de 13 de mayo de 2010 )]. Como paso previo a los requerimientos legales cuando a notificaciones / autorizaciones de actividades con agentes biológicos, cualquier actividad o procedimiento experimental que implique el uso de agentes biológicos a alguna de las instalaciones de la UAB debe ser declarado al Comité de bioseguridad para su evaluación y autorización mediante el Procedimiento de evaluación de bioseguridad de procedimientos experimentales. 5. Investigación con seres humanos El personal investigador que realice actividades de investigación con humanos o que emplee muestras biológicas de origen humano debe solicitar y obtener el informe favorable de la Comisión de Ética y Experimentación Animal y Humana (CEEAH) de la UAB. Cuando se lleve a cabo un ensayo clínico o éste forme parte de un proyecto de investigación, se ha de solicitar y obtener la autorización del Comité de Ética en Investigación Clínica del centro hospitalario o asistencial colaborador. El personal investigador debe solicitar y obtener el consentimiento informado de los pacientes que participen, y debe adquirir el compromiso explícito de guardar la debida 15 confidencialidad sobre la identidad y los datos clínicos de las personas que participen en un proyecto de acuerdo con lo establecido en la normativa sobre protección de datos de carácter personal. 6. Investigación con animales de experimentación La investigación en experimentación animal se llevará a cabo de acuerdo con la legislación vigente, siguiendo las recomendaciones de la Comisión de Ética y Experimentación Animal y Humana (CEEAH) de la UAB. Los investigadores deberán solicitar y obtener la autorización de la CEEAH para cada uno de los procedimientos experimentales en los que se empleen animales para experimentación. El personal investigador que participe en actividades de investigación con animales para experimentación deberá haber superado un curso en experimentación animal, que acredite sus conocimientos en materia de bienestar animal y en los aspectos éticos asociados a la utilización de animales de experimentación para fines científicos. 7. Confidencialidad de los datos de investigación. El doctorando se obliga a mantener en secreto todos los datos e informaciones que el director de la tesis, el tutor en su caso o cualquier otro miembro del equipo investigador en el que esté integrado y que puedan tener la consideración de información confidencial le proporcionen o revelen de manera oral, escrita, gráfica o por cualquier otro medio de difusión, ya no revelar, comunicar, ceder o divulgar a terceros ninguna información que haga referencia, utilizando la información obtenida única y exclusivamente con objeto de hacer la tesis doctoral. El doctorando se obliga a no revelar ninguna información del proyecto de investigación en que participe sin haber obtenido, de manera expresa y por escrito, la autorización correspondiente del director de tesis doctoral. En todo caso, y en su caso, el doctorando puede acogerse al procedimiento especial para la autorización y la defensa de tesis doctorales sometidas a procesos de transferencia de conocimiento y tecnología establecido en el Marco Regulador del Doctorado de la UAB (aprobado por acuerdo del Consejo de Gobierno de ____) El doctorando se obliga a firmar los compromisos de confidencialidad que le puedan requerir los directores de la tesis doctoral o de los proyectos de investigación en que participa. El compromiso de confidencialidad y secreto sigue en vigor y es vinculante incluso después de finalizada la relación administrativa o laboral entre el doctorando y la Universidad Autónoma de Barcelona, salvo que sea autorizado por el director, de forma expresa y por escrito. 8. Régimen de propiedad intelectual o industrial El personal investigador debe estar enterado de la política de la UAB respecto a la protección de la propiedad intelectual y promoción de la valorización y comercialización de los resultados de la investigación. La Escuela de Doctorado fomentará una adecuada formación del personal investigador novel en la gestión de la propiedad de los resultados de la investigación, 16 estableciendo y difundiendo una política de propiedad intelectual e industrial que permita la evaluación, protección, valorización y comercialización. El director de tesis o el investigador principal del proyecto de investigación serán responsables de gestionar la expedición de los oportunos documentos en los que se establezcan las obligaciones de secreto y confidencialidad que asumen todos los miembros del equipo de investigación, incluidos los doctorandos , contemplando la posibilidad de su adecuada y eficaz protección legal y las condiciones de su explotación. El doctorando tiene derecho a ser reconocido como titular de los derechos de propiedad intelectual o industrial que le puedan corresponder de acuerdo con la legalidad vigente ya aparecer como coautor en todos los trabajos, los artículos o las comunicaciones en que se expongan los trabajos de investigación en la que el doctorando haya participado de forma relevante. El doctorando tiene derecho a ejercer los derechos de propiedad intelectual derivados de su actividad formativa en la investigación y de conformidad con la contribución, según lo establece la legalidad vigente. Los derechos mencionados son independientes, compatibles y acumulables con otros derechos que puedan derivarse de la investigación llevada a cabo, sin perjuicio de los condicionantes derivados de la obra colectiva cuando el doctorando participe en un proyecto colectivo de investigación o esté vinculado. En cuanto a los derechos de propiedad industrial eventuales que pueda poseer sobre los resultados de la investigación, el doctorando se somete a lo que establece la legislación vigente para las patentes universitarias ya la normativa aprobada por la UAB. En todo caso, las cantidades que pueda percibir por la explotación y la cesión de los derechos mencionados no tendrán en ningún caso naturaleza salarial. Si los resultados obtenidos en una investigación son susceptibles de protección, no pueden ser divulgados mientras el director o el tutor de tesis procedan a su valoración. 9. Resolución de conflictos. En caso de conflicto o de incumplimiento de los compromisos recogidos en el documento de compromiso, siempre que sea posible, el doctorando, el director de tesis y el tutor deberán intentar solucionar el problema de forma amistosa. Si esto no es posible, las partes deberán ponerlo en conocimiento del coordinador de los estudios de doctorado, que actuará como mediador. Si la mediación no resuelve el conflicto, se deberá informar a la Escuela de Doctorado que iniciará el procedimiento que se detalla en este documento y que ha sido aprobado por la comisión encargada de asuntos de doctorado, en la sesión ___ de ___ de __ de __. Todo el proceso se realizará de acuerdo con lo que marcan los Estatutos de la UAB, con respeto a los derechos y 17 libertades de las personas, y procurando respetar la confidencialidad de las actuaciones. Este procedimiento no será aplicable a las conductas o actuaciones que puedan tener trascendencia disciplinaria, respecto de las cuales habrá que aplicar la normativa en vigor. Inicio. ‐ En el caso de un conflicto, el doctorando o el director de tesis podrá ponerlo en conocimiento de la Escuela de Doctorado, que informará a la comisión del programa de doctorado de la existencia del conflicto Proceso de resolución. ‐ La comisión del programa de doctorado o la comisión en la que ésta delegue estudiará el caso y, si lo considera oportuno, entrevistará a los diferentes agentes que intervienen directamente en el conflicto (doctorando, director de tesis, tutor, miembros del grupo de investigación, etc.) y también otros miembros de la comunidad universitaria que puedan aportar datos relevantes para la resolución del conflicto. Resolución. ‐ En un plazo inferior a tres meses después del envío de la incidencia, la comisión del programa de doctorado resolverá sobre el conflicto. La resolución podrá ser impugnada por cualquiera de las partes afectadas mediante petición argumentada a la comisión encargada de asuntos de doctorado, que seguirá un procedimiento idéntico al descrito anteriormente para su resolución. Si lo considera oportuno, la comisión del programa de doctorado puede inhibirse de emitir una resolución sobre un determinado conflicto y en este caso el procedimiento irá directamente a la comisión del programa de doctorado, que estará obligada a emitir una resolución en un plazo inferior a tres meses después de recibir el encargo. Finalmente, contra la resolución de esta comisión se puede interponer recurso de alzada ante el Rector en los términos previstos en la Ley 26/2010, de 3 de agosto, de procedimiento administrativo de Cataluña. Si el doctorado se lleva a cabo en el marco de un convenio con otra institución, las partes han de atender a las disposiciones particulares mencionadas en el convenio de colaboración, que deben conocer los signatarios de este documento. 10. Responsabilidades del director de tesis Son responsabilidades del director de tesis: a) Procurar que el proyecto tenga un carácter formador, original, innovador y que sea viable, en los plazos que establece la normativa, así como coherente con el grupo / línea de investigación a los que se vincule. b) Acordar el plan de supervisión del trabajo de investigación y planificar reuniones regulares. El director establecerá las evidencias documentales de cada reunión (comunicaciones escritas, mensajes, actos, papel manuscrito, etc.) Para poder acreditar la frecuencia de las reuniones. 18 c) Asesorar al doctorando en su investigación, en general, y en la preparación de la tesis, en particular. d) Indicar al doctorando las actividades formativas más adecuadas para su investigación cuando el programa de doctorado las contemple y firmar el documento. e) Facilitar al doctorando la participación en las actividades de formación específica y transversal determinadas por el programa de doctorado, de acuerdo con lo establecido en el documento de compromiso. f) Revisar y firmar el documento de compromiso y el documento de actividades del doctorando. g) Asistir al doctorando en la definición del proyecto de su investigación doctoral que, eventualmente, culminará en la tesis doctoral. h) Revisar y firmar el plan de investigación de la tesis. i) Comprometerse a supervisar con regularidad, y con la frecuencia que se fije en el Anexo de este documento, el plan de investigación del doctorando, orientándolo y enfocando el proyecto mientras se desarrolla. j) Procurar que el doctorando vaya tomando la iniciativa y ganando autonomía a lo largo del proyecto. k) Asistir al doctorando para solucionar los diferentes aspectos relacionados con la investigación ya establecer los detalles concretos de la misma, así como los medios requeridos y, en su caso, el diseño experimental. l) Comunicar al doctorando todos los medios que le ofrece la Universidad que son de importancia para el desarrollo de su investigación y facilitar el acceso m) Elaborar los informes preceptivos para la comisión de seguimiento. n) Leer, corregir y comentar el manuscrito de la tesis con anterioridad a la fecha pactada para el depósito, siempre que el doctorando le haya proporcionado el ejemplar con una antelación razonable. o) Asegurar que el doctorando conoce los requerimientos administrativos y académicos para la evaluación y defensa de la tesis, así como los límites temporales correspondientes a todo el proceso. p) Comunicar al doctorando, en su caso, las normas de seguridad en el trabajo q) Comunicar al doctorando cualquier norma o aspecto ético que puedan tener relación con su investigación. 19
