Lista chequeo auditoría integral

Código: SEC-LC-01
SEGUIMIENTO, EVALUACION Y CONTROL
SUBPROCESO: EVALUACION DEL SISTEMA DE CONTROL
INTERNO
Fecha de emisión:
27/06/2013
Versión: 1
FORMATO
LISTA DE CHEQUEO DE AUDITORÍA INTEGRAL
Proceso (1)
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Procedimiento (2)
Fecha:
Auditora (or) (3)
DDMMAAA
Responsable (2)
Alcance: Contribuir en el asesoramiento a la
Alta Dirección en la continuidad de los procesos
administrativos, la revaluación de los planes
establecidos y la aplicación de correctivos
necesarios para el cumplimiento de las metas u
objetivos previstos contemplados en el avance
del POA.
Criterio: Avance trimestral del POA del Proceso,
Objetivo: Verificar el uso adecuado de los
recursos y el cumplimiento de los Planes y
Programas Institucionales.
Norma Técnica de Calidad en la Gestión Pública
1000:2009
(NTCGP), directrices relacionadas
normatividad vigente y Manual de Procesos y
Procedimientos, Riesgos Institucionales,.
Funcionaria/o (s) que Atendió la Auditoría (4)
NOMBRE
Elaboró: Mary Esperanza Amado H.
Cargo: Jefa Oficina de Control Interno
Revisó: Mary Esperanza Amado H.
Cargo: Jefa Oficina de Control Interno
CARGO
Aprobó: Nancy Elizabeth Moreno Segura.
Cargo: Jefa Oficina Asesora de Planeación
SEGUIMIENTO, EVALUACION Y CONTROL
SUBPROCESO: EVALUACION DEL SISTEMA DE CONTROL
INTERNO
Código: SEC-LC-01
Fecha de emisión:
27/06/2013
Versión: 1
FORMATO
LISTA DE CHEQUEO DE AUDITORÍA INTEGRAL
POA (5)
NIVEL DE AVANCE
REPORTADO
ACTIVIDADES
Elaboró: Mary Esperanza Amado H.
Cargo: Jefa Oficina de Control Interno
CUMPLIO
SI
OBSERVACION /
NO
Revisó: Mary Esperanza Amado H.
Cargo: Jefa Oficina de Control Interno
Aprobó: Nancy Elizabeth Moreno Segura.
Cargo: Jefa Oficina Asesora de Planeación
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Norma
Técnica de
Calidad
NTCGP
1000:2009
(6)
NORMA
TECNICA
CALIDAD
GESTIONP
10002009.pdf
Elaboró: Mary Esperanza Amado H.
Cargo: Jefa Oficina de Control Interno
Revisó: Mary Esperanza Amado H.
Cargo: Jefa Oficina de Control Interno
EVIDENCIAR LA INTEGRACIÓN DE LOS PROCESOS.
EVIDENCIAR LA ESTANDARIZACIÓN EN LOS PROCESOS CON QUE CUENTA LA ENTIDAD.
PIGA (7)
ACUERDOS DE GESTIÓN (7)
Aprobó: Nancy Elizabeth Moreno Segura.
Cargo: Jefa Oficina Asesora de Planeación
8.5.3 Acción Preventiva
8.5.2 Acción Correctiva
8.5.1 Mejora continua
8.4 Análisis de datos
8.3 Control del producto no
conforme
8.2.4 Seguimiento y medición del
producto
8.2.3 Seguimiento y medición de
los procesos
7. Realización del Producto o Prestación del
8.2.2 Auditoría Interna
FORMATO
LISTA DE CHEQUEO DE AUDITORÍA INTEGRAL
8.2.1 Satisfacción del Cliente
8.2 Seguimiento y Medición
.1. Generalidades de
medición y análisis y mejora
7.6 Control de equipo de
seguimiento y medición
7.5.5 Preservación del producto
7.5.4 Propiedad del cliente
7.5.3 Identificación y trazabilidad
7.5.2 Validación de los procesos
7.5.1 Control de producción y
prestación de servicio
7.5 Producción y Prestación del
Servicio
7.4 Adquisición de Bienes y
Servicios
7.3 Diseño y Desarrollo
7.2 Procesos relacionados con el
cliente
6. Gestión de
los Recursos
7.1 Planificación de la realización
del producto
6.4 Ambiente de Trabajo
6.3 Infraestructura
6.2 Talento Humano
5. Responsabilidad de la Dirección
6.1 Provisión de Recursos
5.6.3 Resultados de la Revisión
5.6 Revisión por la dirección
5.6 Revisión por la dirección
5.5.3 Comunicación Interna
5.5 Responsabilidad, autoridad y
comunicación
5.4 Planificación
5.3 Política de la Calidad
5.2 Enfoque al cliente
4. Sistema Gestión de la
Calidad
5.1. Compromisos de la dirección
4.2.4 Control de registros
4.2.3 Control de documentos
4.2.2. Manual de Calidad
4.2.1 Requisitos Generales de la
documentación
4.2. Gestión Documental
4.1. Requisitos Generales
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INTERNO
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27/06/2013
Versión: 1
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8.Medición, Análisis y Mejora
Actividades POA (5)
VERIFICAR LAS ACCIONES CORRECTIVAS SUSCRITAS CON LA CONTRALORÍA DE BOGOTÁ D.C., CON CADA UNA DE LAS DEPENDENCIAS.
VERIFICAR QUE LOS RIESGOS IDENTIFICADOS (DE CORRUPCIÓN Y GESTIÓN) Y LOS CONTROLES EXISTENTES SE HAYAN DEFINIDOS POR PROCESOS Y SE ENCUENTREN EN
EL SGC Y EL MECÍ.
VERIFICAR QUE LOS SISTEMAS DE INFORMACIÓN SEAN ALIMENTADOS POR LAS DEPENDENCIAS DE ACUERDO A SU LABOR. (SINPROC, CORDIS, SIPROJWEB, OPGET,
PREDIS, PERNO).
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SUBPROCESO: EVALUACION DEL SISTEMA DE CONTROL
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FORMATO
LISTA DE CHEQUEO DE AUDITORÍA INTEGRAL
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DERECHOS DE PETICIÓN: (7)
VERIFIQUE SI EN DESARROLLO DE LOS PROCEDIMIENTOS A AUDITAR SE HAN PRESENTADO DERECHOS DE PETICIÓN Y REALICE LAS SIGUIENTES PRUEBAS:
a. Verifique fecha de entrada – fecha de respuesta (Oportunidad)
b. Verifique que lo solicitado corresponde a la respuesta. (Fondo)
c. Verifique con base en la Guía (versión 1) de Atención al Ciudadano los
protocolos establecidos en el Manual de Calidad.
Otros (8)
OBSEVACIONES (9)
FIRMA DE LAS(OS) AUDITORAS(ES)
_______________________________________________________________________________________
NOTA:
(5) Avance del POA de acuerdo con el procedimiento a auditar.
(1) De acuerdo al Cronograma registre el Nombre del Proceso a Auditar
(6) Marque
con una X el Numeral de la Norma NTCGP1000:2009
(2) Registre el nombre del Procedimiento en donde se desarrollará la auditoria y el responsable
de éste.
que va a aplicar y que se interrelaciona con la actividad POA.
(3) Registre el nombre de la Auditora (or) Comisionada (o)
(4) Registre el Nombre y Cargo de la Funcionaria (o) que atenderá la Auditoría
(7) Temas inherentes de revisión relacionados con el procedimiento
(8) Temas que no aparecen en el Plan y que son objeto de verificación.
(9) Registre si es necesario información que contribuya a la auditaría.
Elaboró: Mary Esperanza Amado H.
Cargo: Jefa Oficina de Control Interno
Revisó: Mary Esperanza Amado H.
Cargo: Jefa Oficina de Control Interno
Aprobó: Nancy Elizabeth Moreno Segura.
Cargo: Jefa Oficina Asesora de Planeación