Políticas y procedimientos

Cummins Inc
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Políticas y procedimientos
Título:
Número de documento CORP-0004-00-00
Versión: 7
Política de control de exportaciones
Departamento:
Corporativo
Políticas y procedimientos
aprobados y publicados
Fecha de implementación:
18/09/2011
Área:
Mundial
Tipo de documento:
Política
Periodo de revisión: 728 días
1.0. Propósito
Cummins Inc. es una empresa global y debe cumplir con las leyes y los reglamentos de
todos los países donde realiza operaciones comerciales. Esto comprende las leyes y los
reglamentos relacionados con exportaciones y otros asuntos de comercio.
Además del cumplimiento de las leyes del país donde se encuentra, cada centro de
operaciones de Cummins también deberá cumplir con las leyes y los reglamentos de
exportación de los Estados Unidos. La razón de esto es que muchas de las leyes que se
aplican a Cummins Inc. como empresa estadounidense, también se aplican a cualquier
subsidiaria, filial o establecimiento permanente en el extranjero que esté bajo control de
Cummins Inc.
Las autoridades judiciales o gubernamentales aplican de manera estricta los reglamentos
de exportación, los cuales establecen sanciones penales y civiles.
Los reglamentos de exportación imponen restricciones en varias áreas importantes:
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embargos comerciales generales, incluidas prohibiciones de exportación contra
diversos países;
restricciones muy estrictas en cuanto a la exportación de artículos de defensa:
sistemas de armamento, plataformas de armamento (incluso tanques y vehículos
militares), piezas y componentes relacionados, software y tecnología;
restricciones en cuanto a la exportación de bienes, software y tecnología
considerados de “doble uso”. Estos son artículos que tienen aplicaciones tanto
militares como civiles que, con frecuencia, son controlados por razones de
seguridad nacional;
restricciones en cuanto a las personas y empresas con las que podemos realizar
operaciones comerciales (tal como se especifica en la “lista de personas
prohibidas”); y
restricciones en cuanto a los posibles usos finales de productos, en áreas tales
como la de armas de destrucción masiva.
Los reglamentos estadounidenses tienen un alcance vasto y comprenden los Reglamentos
de Administración de Exportaciones (EAR), que controlan todas las exportaciones
estadounidenses, así como los Reglamentos de Tráfico Internacional de Armas (ITAR),
que controlan los artículos y servicios de defensa. Estos reglamentos imponen requisitos
de permisos a la exportación de ciertos productos, incluyendo piezas y componentes,
software y transferencia de datos técnicos.
El alcance de los productos y servicios contemplados por estas leyes comprende
generalmente:
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
todas las exportaciones directas de productos, tecnología y servicios
estadounidenses desde los Estados Unidos;
reexportación de productos estadounidenses desde cualquier lugar del mundo;
productos fabricados fuera de los Estados Unidos que contengan materias primas,
software o tecnología de origen estadounidense;
transferencia de datos técnicos dentro de los Estados Unidos a un ciudadano no
estadounidense o a un extranjero con residencia permanente ubicado en los
Estados Unidos; y
datos técnicos, asistencia y servicios prestados por ciudadanos estadounidenses,
residentes permanentes en los Estados Unidos y empleados que trabajan en los
Estados Unidos para sucursales no estadounidenses de Cummins Inc.
2.0. Alcance de la política
Esta política aplica a los empleados de las empresas de Cummins Inc. en todo el mundo,
en la cuales Cummins tenga una participación controladora o responsabilidad de
administración. Esto comprende a sus subsidiarias, empresas de participación conjunta
(joint ventures), empresas filiales y distribuidores. Si Cummins no tiene una participación
controladora o una responsabilidad de administración en la subsidiaria, empresa de
participación conjunta (joint ventures), empresa filial o distribuidor, Cummins tomará las
medidas razonables para requerir que la sociedad cumpla con esta política y con las leyes.
3.0. Política
Cummins tiene el firme compromiso de cumplir con todas las restricciones de control de
exportaciones vigentes en todas las facetas de sus operaciones comerciales. Esta política
es una declaración de nuestro compromiso y sirve como guía de cumplimiento para
nuestros empleados. Cummins reconoce que la complejidad de los controles de
exportación puede dificultar el cumplimiento. Por lo tanto, esta política intenta brindarle
la información que necesita para obtener ayuda o información adicional, si la requiere.
A continuación se describen los preceptos básicos de nuestra política.
3.1. Estamos comprometidos con el cumplimiento: nuestro compromiso con el
cumplimiento abarca desde los más altos niveles de la dirección hasta todos nuestros
empleados en el mundo. Cummins reconoce que el cumplimiento no es solamente un
requisito legal, sino que también tiene buen sentido comercial. Tal como se demuestra en
nuestro Código de Conducta Comercial, la reputación de ética y conducta responsable de
una empresa es uno de sus activos más valiosos e importantes. La dirección de Cummins
mantendrá una cultura corporativa que exige el cumplimiento y alienta a los empleados a
presentar sus inquietudes sobre cumplimiento ante los más altos niveles de la empresa,
sin temor a represalias.
3.2. Sabremos a dónde van nuestros productos: los Estados Unidos (y otros gobiernos)
con frecuencia imponen embargos o sanciones comerciales contra ciertos países por
razones de política extranjera y seguridad nacional. Cummins se asegurará de que sus
productos no sean enviados a ninguno de estos países en contravención a las leyes.
Además, Cummins ha decidido implementar restricciones adicionales. Estas restricciones
impuestas por las leyes o por las políticas de Cummins son las siguientes:
Ninguna transacción con Cuba, Irán, Myanmar, Corea del Norte, la República de
Sudán del Sur (Sudán del Sur)*, la República de Sudán (Sudán) o Siria, sin la
previa aprobación del Departamento Jurídico. Si usted contempla una transacción
que, directa o indirectamente, provocaría la llegada de un producto a uno de estos
países sancionados, deberá comunicarse con el Departamento Jurídico para
determinar si la transacción cumple con esta política.
*En julio de 2011, se creó una República de Sudán del Sur independiente.
No se permiten transacciones militares con Cuba, Irán, Libia, Myanmar, Corea del
Norte, Sudán ni Siria. No habrá ninguna transacción con personas u organizaciones si el
destino final de un producto o servicio Cummins será una aplicación militar en Cuba,
Irán, Libia, Myanmar, Corea del Norte, Sudán o Siria.
Además, la Oficina de Control de Activos Extranjeros de los Estados Unidos, así como otros
gobiernos, la Unión Europea y organizaciones tales como la Organización de las Naciones
Unidas, aplican y ejercen diversos embargos y sanciones comerciales relacionados con países
que no aparecen en la lista anterior. Los países sujetos a dichos embargos y sanciones pueden
cambiar.
Comuníquese con el Departamento Jurídico si no está seguro de si un país está sujeto a embargos
o sanciones.
3.3. Conoceremos a nuestros clientes y socios comerciales: muchos países tienen listas
de personas y sociedades denominadas “partes restringidas”, que están sujetas a algún
tipo de sanción comercial. En algunos casos, las personas o sociedades han sido
designadas como terroristas o partidarios del terrorismo. La empresa comparará todas las
transacciones, incluso a clientes, proveedores y socios comerciales, con las listas
gubernamentales correspondientes. Cummins investigará de manera minuciosa todos los
indicios de advertencia que aparezcan en una transacción comercial.
No habrá transacciones de sociedades de Cummins en las que se involucre una persona o
sociedad designada como parte restringida por, entre otros:

los Estados Unidos (incluso aquellos señalados en el sitio web del Departamento
de Comercio de los Estados Unidos:
http://www.bis.doc.gov/complianceandenforcement/ListsToCheck.htm); o

el gobierno del país donde se encuentra la sociedad de Cummins.
Si no está seguro de si una persona o sociedad está designada como parte restringida,
comuníquese con el Grupo de Cumplimiento Comercial.
3.4. Conoceremos nuestros productos: debemos conocer la situación de control de
exportaciones de todos nuestros productos, software y tecnología relacionada. Nuestras
operaciones estadounidenses clasificarán los productos y la tecnología relacionada
conforme a los ITAR y EAR y llevará los registros apropiados de dichas clasificaciones y
permisos requeridos. Cuando un producto pueda estar sujeto a los controles de
exportación de otros países también clasificaremos nuestros productos y tecnología
conforme a dichos reglamentos.
3.5 Sabremos para qué se usarán nuestros productos: debemos ser conscientes del uso
final de nuestros productos. Las leyes de exportación impiden o restringen la exportación
de productos o servicios, si éstos se utilizarán para ciertos usos finales. Estos usos finales
incluyen fines militares o de defensa, así como la fabricación de misiles y otras armas de
destrucción masiva. Siempre deberá comunicarse con el Departamento Jurídico si maneja
alguna transacción que comprenda uno de estos usos finales.
Los empleados deberán saber que las ventas militares a Cuba, Irán, Libia, Myanmar,
Corea del Norte, Sudán y Siria están prohibidas, conforme a lo dispuesto en la
sección 3.2. Además, las ventas militares a cualquier país seguramente requerirán de un
permiso.
Comuníquese siempre con el Departamento Jurídico si una venta comprende una
aplicación militar en un país para asegurarse de que se obtengan los permisos
requeridos.
3.6 Obtendremos los permisos necesarios: Cummins revisará todas las exportaciones
de productos con los reglamentos gubernamentales vigentes y obtendrá todas las
autorizaciones o permisos que se requieran. Cummins también llevará un registro de
todos los permisos requeridos.
El Equipo de Cumplimiento Comercial Global es el responsable de obtener los permisos
necesarios. Podrá comunicarse con el grupo enviando una nota a “ExportCompliance”.
3.7 Evitaremos las transferencias no autorizadas: las exportaciones de datos técnicos,
que comprenden artículos tales como diagramas de ingeniería, bocetos, datos de pruebas,
especificaciones y procedimientos de servicio y reparación, desde los Estados Unidos,
representan situaciones únicas, ya que estas exportaciones se pueden hacer de dos formas:


transferencia real de datos técnicos controlados a un destinatario localizado fuera
de los Estados Unidos, y
la transferencia “presunta” de datos técnicos, en la cual se transfieren datos dentro
de los Estados Unidos a una persona que no es ciudadano o residente permanente
de los Estados Unidos. En este caso, se “presupone” que los datos han sido
transferidos al país de origen del destinatario.
Estas exportaciones de datos técnicos pueden ocurrir por correo electrónico, por teléfono,
en persona o por correo. Cummins mantendrá procesos para asegurar que todos los datos
técnicos estén protegidos contra la divulgación o transferencia no autorizadas. Cummins
llevará registros detallados de las transferencias, conforme a las disposiciones de los
ITAR o EAR.
Otros países pueden tener leyes y reglamentos similares, por lo que deberá comunicarse
con un abogado local para obtener información sobre la exportación de datos técnicos.
4.0. A dónde acudir para obtener ayuda
Todos los empleados tienen la obligación de cumplir con las disposiciones de esta
política y de las leyes comerciales en todo el mundo. Encontrará información adicional
sobre esta política y las leyes vigentes en MyCummins; haga clic en la pestaña
Herramientas y recursos (Tools and Resources) y seleccione la página Servicios jurídicos
(Legal Services). Después de hacer clic en Autoservicio jurídico (Legal Self Service) en
el lado derecho de la pantalla, puede ir a Cumplimiento (Compliance) para acceder a la
información de control de exportaciones.
Si tiene conocimiento de alguna acción que, en su opinión, no cumple con esta política,
las leyes vigentes o el Código de Conducta Comercial de Cummins, tiene la obligación
de obtener asistencia. Podrá obtener asistencia comunicándose con:
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

su supervisor;
su líder de negocios;
Recursos Humanos; o
el Departamento Jurídico de Cummins.
Cómo comunicarse con el Departamento Jurídico: si está fuera de
Norteamérica, comuníquese con en el Departamento Jurídico para Europa,
Oriente y África (localizado en el Reino Unido) al 44-1784 231500.
Si está en Norteamérica, comuníquese con el Departamento Jurídico para los
Estados Unidos al 812-377-7856. Si no sabe con quién comunicarse en el
Departamento Jurídico, envíe una nota de Lotus a “Law Department” y el
abogado apropiado se comunicará con usted.
Cómo comunicarse con el Equipo de Cumplimiento Comercial Global: envíe
una nota de Lotus a “ExportCompliance”.
5.0. Línea de Ayuda Ética de la empresa
Si por alguna razón le incomoda presentar sus inquietudes a uno de los departamentos o
personas que se indican arriba, podrán informar sobre cualquier inquietud relacionada
con esta política a la Línea de Ayuda Ética de la empresa. Consulte MyCummins para
conocer el número telefónico de la Línea de Ayuda Ética en su país o llame al número en
los Estados Unidos 1-800-671-9600. También podrá informar de sus inquietudes a través
del sitio web de la Línea de Ayuda Ética, al cual podrá acceder tecleando
“ethics.cummins.com” en el navegador de Internet.
La empresa prohíbe las represalias y no se aplicará ninguna acción en contra suya por
informar sobre sus inquietudes. Si lo desea, puede informar sobre sus inquietudes de
manera anónima.
6.0. Recursos de la empresa
Estas leyes son muy complicadas y la empresa no espera que los empleados sean expertos
en esta área. Cummins tiene materiales adicionales de capacitación sobre las leyes de
control de exportaciones. Si usted es un empleado que participa en la venta, el envío o la
entrega de productos o servicios, deberá asegurarse de estar familiarizado con las normas
y políticas de la empresa. Si considera que usted u otras personas requieren de
capacitación o información adicional, comuníquese con el Departamento Jurídico de
Cummins para coordinar la capacitación. La empresa le proporcionará la información que
necesite.
7.0. Certificación anual de ética
Todos los empleados de Cummins Inc. que deban completar la certificación anual de
ética deberán certificar que cumplen con esta política.
Historial de modificaciones del documento:
Revisión: 7
Autor del documento:
Rosann Scattoloni
Fecha de creación: 20/08/2002
Fecha de la revisión más
reciente: 18/09/2011
Fecha de la aprobación más
reciente: 18/09/2011