Definiendo y midiendo objetivos del negocio. Factores y Indicadores

Definiendo y midiendo objetivos del negocio. Factores y Indicadores
claves de desempeño críticos del éxito. Descripción de los CSF y de
los KPI de D. Ronald Daniel Jack F. Rockart. ('60).
Aporte de: Ed Walters
¿QUÉ
SON LOS CSF Y KPI? EXPLICACIÓN
Los CSF y los KPI son técnicas que fueron elaboradas por D. Ronald Daniel y Jack F.
Rockart. Pueden ser utilizadas para definir y medir objetivos de negocio.
CSF son las siglas para Critical Success Factor (factor crítico de éxito). KPI son
las siglas para Key Performance Indicator (Indicador clave de desempeño). Ambas
abreviaturas son ampliamente utilizadas en el contexto del diseño de planes
relevantes, y en la medición y análisis de los objetivos a lograr por una organización.
Un CSF es una característica particular del entorno interno o externo de una
organización que tiene una influencia importante para poder lograr las planes de la
organización. Un KPI es un calibrador cuantificable que una organización puede utiliza
para medir su desempeño en términos de alcanzar sus CSF. Pueden haber más de 1
KPI por cada CSF. Un KPI puede ser financiero o no financiero.
Es útil entender que se pueden distinguir, cuanto menos 3 niveles para expresar los
planes de cualquier organización:
1. Visión/Misión. Una expresión de la razón básica por la cual una
organización se funda y continúa su existencia. Ejemplo: Oxfam fue
establecido para aliviar la pobreza y el sufrimiento en el mundo.
Compare: Iniciativa estratégica, Shareholder Value Perspective,
Perspectiva de valor del Stakeholder.
2. Metas estratégicas. Hace frente a las condiciones económicas
internas y externas con que una organización debe enfrentarse en los
años próximos: cuál debe ser el enfoque de la organización de modo
tal que pueda seguir con éxito, su visión. Tales metas son identificadas
por varias técnicas disponibles en el análisis estratégico. Vea por
ejemplo: Análisis F.O.D.A., PEST analysis, Competencias medulares,
Cadena de Valor.
Ejemplo: Una meta de Oxfam es intentar asegurar sustento para los
campesinos con la finalidad de aliviar su pobreza.
3. Objetivos. Las metas estratégicas son, por su propia
naturaleza, expresiones de alto nivel, grandes ideas. Estas
metas deben ser desdobladas en otras más concretas y específicas,
entonces será posible que los planes tácticos sean dimensionados
(presupuestos), las responsabilidades sean asignadas y las mediciones
sean hechas. Entonces, las metas estratégicas se analizan para
determinar los factores que pudiesen afectar su logro. Estos factores
son los CSF.
Ejemplo: financiamiento, entrenamiento y programación de la
educación crean el aseguramiento de los sustentos. Por lo tanto, el
financiamiento, el entrenamiento y la educación son CSF para esta
meta.
Cuando están combinados, los 3 niveles forman la base de un plan de negocios. En de
la vida real, las cosas pueden no aterrizar tan cuidadosamente en 3 niveles. Sin
embargo la implicancia aquí es una jerarquía de planes, yendo desde
uno absolutamente vago y ambicioso, hacia uno la definición del mismo en un plan
más concreto y mensurable. El concepto del CSF/KPI se puede utilizar a través
jerarquías, y es la base de las frases frecuentemente citadas y semi-verdaderas de la
Administración, por ejemplo:
•
Usted no puede manejar lo que usted no puede medir.
•
Las cosas que están cuantificadas se consiguen hacer.
•
Usted no puede mejorar lo que usted no puede medir.
ORIGEN DEL CSFS Y KPIS. HISTORIA
El concepto de los “factores del éxito” era originalmente convertir cerca D. Ronald
Daniel de McKinsey y Company (1) en los años 60. Sin embargo,la idea fue más
famosamente refinada y popularizada por Jack F.Rochart de la Escuela Sloan de
Administración (2) a finales de los años 80.
Según Rockart, hay 4 tipos básicos de factores críticos del éxito:
1.
Industria.
2.
Estrategía.
3.
Ambiental.
4.
Temporal.
Estas 4 áreas, por supuesto, son una visión de las preocupaciones estratégicas con
las cuales una organización debe lidiar. Los CSF fueron ideados originalmente para
operar en el nivel de Estrategía de Negocio y Planes Estratégicos. Sin embargo, la
idea de los CSF ha probado ser tan útil que su uso fue ampliado a los niveles
inferiores de la organización. ¡Por ejemplo hacia los departamentos de una
organización, a sus secciones, e incluso hacia cada individuo! El término: “crítico”
refirió originalmente a la oportunidad de la falla catastrófica de la organización si las
metas ligadas no fueron observadas.
¿ENTONCES, CUÁNTOS CSF Y KPI DEBEN HABER?
Una vez que haya una claridad de la “visión”, 3-5 metas estratégicas deben ser
suficientes para enfocar los esfuerzos de la organización durante períodos próximo del
año 3-5. Sin embargo, vea la técnica del Balanced Scorecard (Tablero de comandos
equilibrado), que sugiere 3 a 5 metas por área. Cada meta, como hemos visto, se
debe analizar en un número de factores, quizás otra vez de 3 a 5, que afecten la meta.
Esto daría, teóricamente, entre 9 y 25 factores que la organización debe considerar
como CSF. No deben haber demasiados factores (se pierde el enfoque y la
responsabilidad es dificil de identificar). Ni tampoco deben de haber demasiados KPI
(puede hacerse difícil medir y tomar una acción eficaz para remediar problemas).
Para cada CSF debe haber por lo menos una medición (KPI) y una meta para el
ejercicio actual o próximo del presupuesto. Según esta técnica, un objetivo (plan
táctico) se compone de un CSF más un KPI más una objetivo.
Los conflictos son inevitables entre demasiados objetivos. Por ejemplo, un objetivo de
recorte de costos puede estar en conflicto con un objetivo de satisfacción del cliente.
Por lo tanto, es importante crear un equilibrio entre los varios objetivos fijados para
cada combinación de CSF/KPI. Así, la totalidad del plan de negocios de la
organización es viable. Este principio se llama Satisfacción (Herbert Simon) en
oposición con el de Optimización.
Hay un pesado énfasis en el uso de Tecnologías de la Información para lograr todo
esto, puesto que los datos que se asocian a los KPI necesitan ser capturados y ser
consolidados. La presentación de esta información se hace a través de un software del
Inteligencia Empresarial y utiliza un formato de tablero de puntajes, tablero de
instrumentos, sistema de semáforo o similares. Es crucial decidir cuando, cuantas
veces y cómo será medido el desempeño. Es igualmente esencial, crear las
estructuras de autoridad y asignar las responsabilidades organizacionales que
permitan que los objetivos sean administrados activamente.
¿CÓMO SABE UNA ORGANIZACIÓN SI LOS FACTORES IDENTIFICADOS QUE
SON LOS CORRECTOS?
La respuesta simple es: ¡No sabe! Pero una organización puede aprender - es
importante repasar los CSF y los KPI periódicamente para determinar si estos factores
realmente conducen el negocio, y lo están conduciendo en la dirección deseada. Las
metas son buenos sirvientes, pero patrones muy malos. Hay innumerables ejemplos
de esto:
•
¡Una compañía del transporte no recogió pasajeros de una ruta, porque
sino los autobúses regresarían demasiado tarde!
•
Un hotel no podía hacer los marbetes para el nuevo personal
rápidamente bastante. Por lo tanto, utilizó los marbetes que ya tenía hechos.
Por lo tanto, Susan tenía “Maria” en su uniforme por un par de semanas.
La búsqueda demente de metas es, en el mejor de los casos, vana, y en peor de los
casos, perjudicial y desmoralizadora para todos los implicados. Sin embargo el
proceso que aprende por el cual la organización desarrolla un grupo verdaderamente
útil de CSF es una característica esencial de una organización sana y de los bienes
conducidos. Este requerido proceso de aprendizaje entonces se puede ver como parte
de la filosofía del Aprendizaje Organizacional de Pete Senge y del Balanced Scorecard
(Tablero de comandos equilibrado) de Kaplan/Norton. Ambos conceptos tienen una
deuda con las ideas del CSF/KPI.
CÁLCULO DEL CSFS Y KPIS. FÓRMULA
CSF + KPI + meta = objetivo
USO DEL CSFS Y KPIS. APLICACIONES
La técnica es ampliamente utilizada para determinarse detalladamente dónde poner
los esfuerzos de la organización, de modo que logre su visión y metas estratégicas.
PASOS PARA DEFINIR LOS CSF Y LOS KPI. PROCESO
1.
Establezca la visión.
2.
Determine las metas estratégicas.
3.
Analice cada meta - qué factores (CSF) influencian la meta.
4.
Asigne por lo menos 1 medida a controlar para cada factor (KPI).
5.
Asigne una meta para el ejercicio actual del presupuesto.
FORTALEZAS DEL CSFS Y KPIS. BENEFICIOS
La idea del CSF/KPI ha sido muy influyente en muchos métodos que fueron diseñados
para alinear los esfuerzos tácticos de una organización con la Estrategía. El Balanced
Scorecard (Tablero de comandos equilibrado) está notablemente basado en esta idea.
LIMITACIONES DEL CSFS Y KPIS. DESVENTAJAS
•
Las metas son buenos criados pero muy malos amos. El CSFs y KPIs
existente se debe repasar con frecuencia.
•
Hay un énfasis en la medición. Esto puede dar lugar rápidamente a
olvidarse o a infravalorar los elementos "suaves"
importantes, que son más difíciles de medir.
•
Es difícil establecer el número y los tipos correctos de CSF.
La técnica necesita un número de ciclos y un considerable “dolo"
organizacional para conseguir que sea correcta.
•
Libro: Harvard Business Review, Sept.-Oct., 1961 - Management Information Crisis Libro: Christine V. Bullen - The Rise of Managerial Computing Libro: Peter M. Senge - Fifth Discipline Libro: David Kaplan & Robert Norton - The Balanced Scorecard Agregue su Comentario
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