la experiencia de la metodología de casos aplicado a la enseñanza

LA EXPERIENCIA DE LA METODOLOGÍA DE CASOS APLICADO A LA
ENSEÑANZA DE LA ETICA
Lic. Florina Gpe. Arredondo T.
Centro de Valores Éticos DACS
Cedes 8o. Piso Lado Norte
Introducción
Para el taller de cursos modelo dirigido por la Vicerrectoría Académica durante el semestre eneromayo, fue seleccionado el curso de Valores para el Ejercicio Profesional como parte de los cursos que
habrían de ser mejorados para fines de poder presentarlos como un modelo a seguir en materia de
rediseño. Atendiendo a este taller, la Vicerrectoría Académica realizó una invitación para preparar a los
profesores en el proceso de sustentar los cursos modelos en alguna estrategia de enseñanza aprendizaje.
Por la naturaleza del curso de Valores para el Ejercicio Profesional, se seleccionó el método de casos.
¿Por qué se seleccionó el método de casos? Porque estamos preparando una persona para la vida, no
para que sea una biblioteca andante. Y preparar para la vida es que ellos sepan volar con sus propias alas y
definir su estilo de vuelo. Esto resulta complicado cuando se trata del método tradicional. El alumno está
dependiendo del profesor y espera de él la respuesta correcta, pero el mundo real no es así. El alumno
como futuro profesionista tendrá que responder a la realidad que se le presenta, a tomar decisiones y
asumir la responsabilidad de ellas, y este es posible desarrollarlo a través del método del caso.
El propósito de este documento es compartir a profesores interesados en la metodología de “Casos” la
forma de integrar de la metodología a un curso tanto para la investigación del caso como para la discusión
en grupo.
Antecedentes
Como parte del taller de técnicas didácticas para el método del caso, se tomó un curso avanzado para
profundizar en esta metodología. El curso avanzado se llevó a cabo en la Kenan-Flagler Business School
UNC at Chapel Hill. Esta fase fue dirigida por el profesor Kenneth Hoadley y coordinada por el Ing. José
Luis Marín del CCM. Como parte de los requisitos del Taller Avanzado los profesores teníamos que
redactar nuestro propio caso así como desarrollar las habilidades necesarias para su discusión en grupo.
El caso que se redactó se llama Vulcan 2900. Este caso trata de un micro empresario que enfrenta una
situación en donde sus dos técnicos se están llevando clientes de la empresa, a la competencia. El
empresario no está seguro de qué hacer con ellos, ya que por un lado los necesita por la cantidad de
trabajo que tienen pendiente y por otro parte está indignado por la falta de ética de sus empleados. El
principal objetivo de este caso es que los alumnos conozcan la importancia de un desempeño profesional
honesto y por otra parte, vean el reto al ser futuros empleadores de asumir una responsabilidad como
empresarios para proporcionar una formación integral al trabajador en donde los valores éticos resulten
fundamentales.
A manera de antecedente de lo que se trabajó y logró en este taller se comparten los siguientes
aspectos referentes al proceso de investigación y redacción de un caso Vulcan 2900:
Contacto inicial (Mayo 2000)

Se contactó a través de una alumna del curso de Valores para el Ejercicio Profesional a una micro
empresa de la que se tenía el antecedente de haber enfrentado un fuerte dilema ético.
 La persona contactada fue la dueña y directora administrativa de la empresa, lo cual permitiría tener
una visión global de la empresa y de la situación en particular, adicionalmente su puesto resultaba
favorecedor para el acceso a la información confidencial que se requiriera para efectos de la redacción
del caso.
 Se envió un fax detallando las intenciones académicas para la redacción del caso, así como el
compromiso formal de proteger la información confidencial de la empresa, y de recibir la aprobación
de la versión final por parte de los dueños antes de ser utilizada para los fines académicos propuestos.
Proceso de la entrevista (Mayo 2000)
 Se estableció una cita considerando la disponibilidad que no fuera en días pico para de la empresa con
el objetivo de concentrar al entrevistado en las preguntas planteadas.
 Se llevó una guía de preguntas a la entrevista las cuáles se fueron abordando de lo general a lo
particular.
 Se tomó nota de la información proporcionada así como de las personalidades de los protagonistas del
caso y del medio ambiente que se vivía en la empresa con el objetivo de “darle vida” al caso.
Borrador (Junio 2000)
 Se redactó un primer borrador del caso Vulcan 2900 Parte A, B, y C siguiendo los criterios
establecidos y cambiado toda la información referente a nombres de personas, nombres de empresas,
lugares etc, con el objetivo de proteger la identidad de la empresa.
Revisiones preliminares (Junio 2000)
 El borrador fue revisado por 5 colegas más con el fin de detectar fallas en la redacción (que no
estuviera la información suficientemente clara), y fallas en la información (que no estuviera la
información necesaria)
 El borrador final fue revisado y aprobado por el prof. Kenneth Hoadley
Traducción (Agosto 2000)
 Se redactó una primera versión en inglés del caso Vulcan 2900 Parte A, B, y C por parte de la
profesora Leticia Bravo de la DATA, y se sometió a una segunda revisión por la profesora de inglés
avanzado Katy del campus Irapuato.
Teaching Notes (Agosto 2000)
 Las teaching notes fueron escritas de menor a mayor profundidad, iniciando con preguntas
exploratorias para la discusión del caso, hasta llegar al razonamiento moral de los técnicos y el
compromiso de la empresa con la formación del recurso humano
Revisión por Experto (Septiembre 2000)
 El profesor Kenneth Hoadley recomendó que el caso Vulcan 2900 se hiciera llegar a un experto en
casos y ética en los negocios con el objetivo de recibir su retroalimentación para mejorarlo. La
persona contactada fue el Prof. Carlos Llano Cifuentes de Factor Humano del IPADE.
Objetivo del proyecto
A partir de un acuerdo inicial pactado entre el grupo de Valores para el Ejercicio Profesional e ir
construyendo una comunidad de aprendizaje, se ponderó como prioritario por parte de los alumnos la
necesidad de conectar los temas del curso con situaciones de la realidad. Por consiguiente se estableció
como parte de la estrategia de enseñanza aprendizaje el uso de la metodología de casos tanto para la
investigación como para la discusión de casos. Una vez establecido este acuerdo se dieron los pasos
siguientes para el logro de dicho objetivo:



Poner en contacto al alumno con la realidad profesional, la necesidad de enfrentar dilemas éticos y
resolverlos de una forma éticamente viable a través de la investigación de un caso relacionado con la
ética profesional.
Llevar al grupo a la reflexión a través de la discusión de un dilema ético de una situación extraída de
su realidad cercana, de tal forma en que puedan formular argumentos lo suficientemente razonables
desde el punto de vista ético y de esta forma llegar a conclusiones más sólidas.
Conocer las implicaciones en la vida real de haber tomando una decisión, es decir lo que realmente
pasó después de que la persona tomó la decisión, de tal forma que el alumno pueda ser más consciente
que detrás de las decisiones tomadas está en juego su calidad de vida personal, profesional y
comunitaria.
Considerando que el curso de Valores para el Ejercicio Profesional tiene ya definidas sus intenciones
educativas, se identificaron aquellas intenciones que podrían ser alcanzables a través de la metodología
de casos:
Habilidades
 Sensibilizar al alumno sobre los principales dilemas éticos que hay en su profesión.
 Promover la participación en grupos de discusión virtuales utilizando las tecnologías educativas
de vanguardia para aportar sus ideas y enriquecerse con las contribuciones de los demás
compañeros, con una actitud de respeto y tolerancia.
 Promover el análisis crítico de situaciones de conflicto ético, teniendo como marco de referencia
para la toma de decisiones modelos de razonamiento moral.
Actitudes y valores
 Promover la reflexión del alumno sobre su propia actuación en la vida cotidiana y las
implicaciones éticas de su comportamiento.
 Fomentar una conciencia clara de las necesidades existentes en el país, en el ámbito de su
ejercicio profesional.
Metodología y Estrategias
Se acordó con el grupo que la metodología de casos sería la estrategia medular de curso de Valores
para el Ejercicio Profesional. Se optó esta estrategia por la gran riqueza que contiene, a través del caso se
tiene un contacto más directo con los dilemas éticos que enfrentan los alumnos en su vida profesional
dentro de un contexto real. Adicionalmente, (una vez que se ha decidido que caso se va a presentar), se
investigan los fundamentos de los valores éticos involucrados así como las definiciones teóricas del tema.
Esta investigación conceptual propicia que se tengan más bases para proponer una solución fundamentada
que responda al dilema ético.
A continuación se listan los pasos que se siguieron para la aplicación de esta metodología en cuanto a
la investigación, redacción y discusión del caso:
 Paso 1: Mostrar un caso (Vulcan 2900 Parte A) que sirviera como ejemplo en forma, estructura y
contenido para la redacción de su propio caso. Se explicaron las cuestiones más relevantes de la
redacción del caso.
 Paso 2: Proporcionar y explicar los lineamientos para la investigación y redacción del caso.
 Paso 3: Asesorar en la redacción y discusión del caso en el salón de clases. Se dio asesoría a cada
equipo en cuanto a la forma (redacción, ortografía, estilo) como al contenido del caso (precisar el
dilema ético)

Paso 4: Recibir retroalimentación de los alumnos. El grupo evaluó a cada equipo en cuanto a la
redacción del caso y la exposición en clase, posteriormente se entregó está retroalimentación a cada
equipo.
Resultados y Conclusiones
Se emplearon 18 casos (9 en cada grupo) en el apartado de ética profesional con la siguiente metodología:
 Conclusión preliminar por alumno sobre el caso propuesto por el equipo en el courseroom.
 Discusión presencial planteada por el equipo expositor en el salón de clases con la siguiente
estructura:
a) Información conceptual relativa al dilema ético abordado en el caso
b) Definición de los puntos centrales del caso
c) Discusión abierta del grupo dirigida por la profesora y el equipo expositor
d) Presentación de lo que sucedió en la realidad
e) Cierre de la sesión con aprendizajes concretos
 Evaluación del grupo al equipo expositor en materia de redacción del caso y discusión durante la
sesión.
Con la experiencia vivida, los alumnos pueden aprender en dos etapas:
a) Al estar en contacto con la persona entrevistada para la investigación del caso les ayudó a tener un
contacto más directo con los diversos dilemas éticos que se viven en el ámbito profesional.
b) Al estar discutiendo durante la clase los alumnos aprenden unos de otros presentando sus propios
argumentos que avalan la decisión tomada. Estas conclusiones se pueden corroborar en los resultados
de las encuestas aplicadas a uno de los grupo en donde se aplicó esta metodología. (Anexo I y II)
Capitalización
Se recomienda a los profesores que deseen emplear la discusión de casos atender a los siguientes aspectos:
Como parte del conocimiento e integración del grupo se recomienda al profesor:
 Conocer el perfil del grupo y de cada uno de los integrantes, ¿Quiénes son?, ¿Qué estudian? ¿Cuáles
son sus antecedentes? ¿Con qué experiencias profesionales cuentan? ¿En qué actividad política, social
o comunitaria se han involucrado? ¿Qué participación han tenido en grupos estudiantiles, religiosos
etc.?
Como preparación previa para el abordaje del caso en el salón de clases se recomienda al profesor:
 Definir el objetivo de la sesión y escoger el caso que permita el logro de dicho objetivo
 Conocer el caso a la perfección, leerlo un día antes o el mismo día para tener la información fresca en
la mente.
 Preparar las notas de enseñanza del caso e identificar todos los posibles giros de la discusión.
 Llevar un plan de pizarrón para las anotaciones durante la discusión, ¿Cuáles serán los principales
temas de análisis?
 Imaginar como podría ir fluyendo la discusión en el aula: ¿A quién preguntarle primero? ¿A quién
después? ¿Quién del grupo tiene un mayor conocimiento del tema para llamarlo en caso de tener que
clarificar algún aspecto? ¿A quién no se le debería preguntar sobre ese tema?
 Después de esta preparación previa el profesor deberá dejar todo a un lado para permitir que la
discusión fluya con naturalidad y no resulte rígida, pero con cierto nivel de dirección para no desviarse
del objetivo de la discusión.
Como sugerencias para la discusión del caso en el grupo se recomienda al profesor:
 El profesor deberá favorecer la participación activa y abierta para lo cual se requiere trabajar al inicio
del curso para generar un clima de confianza y conocimiento del grupo y posteriormente, mantener
cierto orden y respeto de tal forma que no se llegue al caos durante las discusiones.
 El rol del profesor en la secuencia de la discusión es esencial, no la puede delegar a un alumno o
equipo. Él liga a quien dar oportunidad de hablar en un punto específico y se debe asegurar que todos
tengan las mismas oportunidades de participar.
 El profesor deberá estar atento cuando un comentario no vaya de acuerdo con el hilo de la discusión y
tomar la decisión de dar un giro a la discusión retomando este argumento o dejarlo a un lado.
 El profesor deberá saber cuando postergar la participación de un alumno que parece tener la respuesta
para continuar la discusión y dar pie a su participación cuando sea necesario concluir.
 Por otra parte, es importante identificar el nivel de participación de cada alumno:
1. Alumnos que participan mucho y dan argumentos válidos, cuidar que no asuman un papel
protagónico.
2. Alumnos que participan mucho y dicen poco, hay que invitarles a profundizar más en sus
aportaciones mediante preguntas dirigidas hasta llegar a una mejor fundamentación.
3. Alumnos que participan poco pero tienen buenos argumentos en mente, hay que invitarles a
participar mediante preguntas dirigidas, enfatizándoles en lo valioso que pueden aportar al grupo.
4. Alumnos que participan poco y no tienen buenos argumentos, se deben hacer un doble esfuerzo
para involucrarlos más en la clase e invitarles a participar con preguntas dirigidas.
 El profesor deberá cuidar la susceptibilidad de sus alumnos, hay alumnos que pueden soportar un rigor
crítico en sus comentarios y habrá otros alumnos que se sentirán agredidos y probablemente no
volverán a participar.
 Por lo tanto, el profesor deberá comprender que si un alumno decide callar para evadir exponerse a un
rigor crítico, habrá perdido un elemento en la riqueza de la comunidad de aprendizaje.
 El aspecto emocional también debe ser bien manejado por el profesor, se puede llegar a una discusión
incómoda para un alumno cuando se utilizan ciertos tipos de preguntas y tono de voz. El alumno o el
grupo puede verse manipulado por parte del profesor para hacerlos llegar a “su respuesta”.
 El profesor no deberá ser demasiado directivo en el camino que habrá de seguir en la discusión, esta
rigidez le quita naturalidad al diálogo y el grupo sabrá que de cualquier forma el profesor los llevará al
camino correcto, esto puede limitar la oportunidad de explorar otras posibilidades de análisis. 1
 El profesor deberá cerrar la discusión haciendo referencia a los temas relevantes de la discusión
apoyándose en las anotaciones en el pizarrón del caso, y finalmente rescatar los principales
aprendizajes adquiridos por parte de los alumnos durante la discusión del caso
Fuentes Consultadas


Christensen, Roland C. “Education for Judgment: The Artistry of Discussion Leadership”. Harvard
Business School Press, 1991.
Barnes Louis B., Christensen, Roland C. Hansen Aby J. “Teaching and the case method”. Harvard
Business School Press, 1994.
Anexo I. Evaluación de Colega acerca de la aplicación del Método de Casos
Grupo Valores para el Ejercicio Profesional 10.00 am
Evaluación de la colega Miriam Molinar en la clase de Florina Arredondo
Escala: 1: Totalmente de acuerdo…5: Totalmente en desacuerdo
Evaluación Comentario
Número y pregunta
1. Se percibe en los alumnos un
1
El grupo estuvo muy participativo, cuando algún
ambiente de concentración a la
alumno cometía un error en la información, los
tarea que están realizando:
mismos compañeros se encargaban de corregirlo
2. Los alumnos muestran
aceptación y agrado al trabajar en
equipo:
1
Los alumnos trabajaron en pequeños grupos pero 2
no se integraron en ningún equipo, al ver esto la
maestra les pidió que se juntaran con el equipo
3. Los alumnos muestran interés en
el aprendizaje de sus compañeros y
se apoyan mutuamente:
2
Muy buena participación del grupo, el punto a
mejorar: algunas aportaciones de los estudiantes no
eran escuchadas por sus compañeros
4. El profesor interviene cuando las
condiciones de trabajo no se
cumplen:
1
Si, cuando los alumnos estaba distraídos les decía
"Pongan atención a lo que su compañero dice"
5. Se expresaron los criterios para
el desarrollo de las actividades:
1
Si, se dieron unos minutos para la lectura del caso
6. Los criterios para el desarrollo de
las actividades son claros:
1
Si, la maestra va dirigiendo la sesión y lleva un
control del tiempo
7. Los alumnos muestran interés
por la clase, atendiendo,
participando, haciendo preguntas:
1
Excelente participación de los alumnos
8. Los alumnos argumentan sus
aportaciones:
9. Estuvo situado en los momentos
y lugares adecuados, de acuerdo a
lo recomendable por la técnica:
1
Si, argumentan
1
Al hacer la pregunta de si se debe despedir al
empleado, se pudo haber profundizado en las razones
del estudiante que argumentaba que se debía despedir
10. Utilizó preguntas detonantes
(que propiciaron la discusión,
reflexión, participación, etc.):
1
Se inició la discusión preguntando por los hechos del
caso. Algunas preguntas se redirigían a los mismos
compañeros
11. Sus intervenciones
contribuyeron a orientar el trabajo
de los alumnos:
1
Se pedía a los alumnos tomar roles: Directores de la
tienda "Palacio de Italia" y Padres de familia
12. Estimuló la participación activa
de los alumnos:
13. Administró bien el desarrollo
de la sesión:
1
Si se dirigía directamente a los alumnos
nombrándolos por su nombre
Buen desarrollo de la sesión, las discusiones un poco
apresuradas por cuestiones de tiempo
2
14. Tuvo control sobre el grupo:
1
Buen control del grupo
15. Escuchó atentamente las
preguntas e intervenciones de los
alumnos:
1
Si ponía atención a las aportaciones
16. Al iniciar la sesión se contaba
con un plan de trabajo:
1
17. El desarrollo de la sesión se
llevó a cabo con la secuencia
requerida por la técnica:
1
Si, primero se realizó un análisis individual, después
se trabajó en pequeños grupos y por último se realizó
la sesión plenaria
18. La transición de los pasos de la
técnica fueron lógicos y naturales
(no forzados):
2
Un poco forzado por cuestión del tiempo
19. Los tiempos para cada paso del
desarrollo de la técnica fueron
adecuados:
2
Por el tamaño del grupo se requería más tiempo para
la discusión
20. La distribución del grupo
coincide con las recomendaciones
de la técnica:
2
Es necesario mejorar las distribuciones físicas de los
bancos
21. Las actividades estuvieron
formuladas de acuerdo con la
técnica de trabajo:
1
Se combinó el trabajo individual con el trabajo en
equipo y la discusión con todo el grupo. La maestra
estuvo monitoreando algunos de los equipos.
Algunos estudiantes no se integraron a los equipos
Evaluación Global
1.2
Anexo II. Evaluación de Grupo acerca de la aplicación del Método de Casos
Grupo Valores para el Ejercicio Profesional 10.00
am
Evaluación de grupo
Escala: 1: Totalmente de acuerdo…5: Totalmente en desacuerdo
Pregunta
Resultado
Considero que la forma en que trabajamos en el curso es
diferente a la tradicional:
Considero que la forma de trabajar en el curso es mejor que la
tradicional:
Los contenidos y actividades del curso estuvieron relacionados
con situaciones prácticas de la realidad:
Considero que en el curso ha predominado un ambiente de
confianza y respeto entre los alumnos:
Los contenidos del curso los aprendí mejor mediante:
Núm. De menciones
El trabajo individual
El trabajo colaborativo
La exposición del profesor
Considero que la carga de trabajo en el curso ha sido:
Núm. De menciones
Normal
Algunas veces excesiva
Excesiva durante todo el curso
Horas que en promedio dediqué al curso, fuera del salón de
Núm. De menciones
clase:
Menos de 3 horas
De 3 a 5 horas
De 6 a 8 horas
Más de 8 horas
En general, los contenidos y actividades del curso me ayudaron
a conocer los conceptos fundamentales de la disciplina:
1.7
2.0
1.3
1.4
7.0
12.0
5.0
18.0
6.0
0.0
13.0
10.0
1.0
0.0
2.0
Para mi formación profesional, lo que aprendí en este curso, es:
2.1
Los contenidos que aquí hemos trabajado me han parecido tan
interesantes, que espero seguir profundizando en ellos aun
después de que termine el curso:
2.6
Considero que el profesor seleccionó actividades apropiadas, de
acuerdo a los contenidos manejados en el curso:
1.7
Planea bien las sesiones de clase:
Sabe cómo conducir las sesiones de clase:
Promueve la participación activa de los alumnos:
Siempre está atento a orientar y ayudar a los alumnos:
Da instrucciones claras para el cumplimiento de las actividades:
1.4
1.5
1.6
1.2
1.5
Da seguimiento a las actividades que se van realizando, ya sea
evaluándolas o haciendo observaciones:
1.5
Está abierto a las sugerencias de los alumnos:
1.2
Anexo II. Evaluación de Grupo acerca de la aplicación del Método de Casos
(Continuación)
De las actividades realizadas en el curso, particularmente
me gustó la siguiente: (puede ser ninguna)
El respeto a la naturaleza
La discusión de casos
La mecánica de exposición de casos me fue muy agradable
La discusión grupal
La discusión de casos
La discusión y debates que se daban
Exposición de casos reales y discusión de casos
Los videos de las conferencias
Discusión de una situación en equipos
La discusión en clase y la libertad para participar
La discusión
La bitácora, sabes que debes hacer en el mes y te evalúas
personalmente
Las conferencias (Carlos Kasuga) y las discusiones en equipo
Etica médica y conferencia de Kasuga
La conferencia de Kasuga
Los casos reales que se expusieron, principalmente los de vía
satélite
Discusión de casos prácticos
La discusión de casos ya que permite la discusión entre los
alumnos con casos reales
Las video-conferencias y las discusiones de casos, sobre todo
aquellos que son temas de interés
Análisis de caso en la plataforma
La discusión de casos
Discutir casos prácticos
Entrevista a profesionistas del área
Anexo II. Evaluación de Grupo acerca de la aplicación del Método de Casos
(Continuación)
Habilidades, actitudes y valores que he desarrollado en el curso:
Pregunta
Capacidad de aprender por cuenta propia
Capacidad de análisis, síntesis y evaluación
Pensamiento crítico
Creatividad
Capacidad de identificar y resolver problemas
Capacidad para tomar decisiones
Trabajo en equipo
Alta capacidad de trabajo
Cultura de calidad
Uso eficiente de la informática y telecomunicaciones
Manejo del idioma inglés
Buena comunicación oral y escrita
Honestidad
Responsabilidad
Liderazgo
Espíritu emprendedor
Innovación
Espíritu de superación personal
Cultura de trabajo
Conciencia clara de las necesidades del país y sus regiones
Compromiso con el desarrollo sostenible del país y sus
comunidades
Compromiso de actuar como agentes de cambio
Respeto a la dignidad de las personas
Respeto por la naturaleza
Aprecio por la cultura
Compromiso con el cuidado de la salud física
Visión del entorno internacional
Núm. De menciones
5
8
13
6
10
8
15
4
5
8
4
6
16
19
10
3
2
10
6
10
12
13
16
8
5
3
7