Denominación Fecha de Infracción Sanción Precepto Infringido
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LGISMS= Ley General de Instituciones y Sociedades Mutualistas de Seguros Fecha de Denominación Sanción Infracción Act. Adriana Martínez Paczka, Auditor 07/12/2004 Multa por $14,386.32 externo actuarial Act. Alberto Elizarrarás Zuloaga, Auditor 25/02/2008 Multa por $18,406.50 Externo Actuarial Act. Ana María Ramírez Lozano, Auditor 03/08/2005 Amonestación Externo Actuarial Act. Ana María Ramírez Lozano, Auditor 03/08/2005 Amonestación Externo Actuarial Act. Jorge Luis López Araiza, Auditor extreno 21/01/2005 Multa por $20,826.00 actuarial Act. José Manuel Méndez Martínez, Auditor 19/11/2004 Multa por $18,096.00 externo actuarial Act. José Manuel Méndez Martínez, Auditor 25/11/2004 Multa por $16,738.80 externo actuarial Act. José Manuel Méndez Martínez, Auditor 01/12/2004 Multa por $13,572.00 externo actuarial Act. José Manuel Méndez Martínez, Auditor 02/12/2004 Multa por $15,245.88 externo actuarial Act. José Manuel Méndez Martínez, Auditor 14/12/2004 Multa por $12,983.88 externo actuarial Act. José Manuel Méndez Martínez, Auditor 15/12/2004 Multa por $16,150.68 externo actuarial Act. José Manuel Méndez Martínez, Auditor 15/12/2004 Multa por $19,272.24 externo actuarial Act. José Manuel Méndez Martínez, Auditor 16/12/2004 Multa por $16,150.68 externo actuarial Act. José Manuel Méndez Martínez, Auditor 04/01/2005 Multa por $13,104.00 externo actuarial Act. José Manuel Méndez Martínez, Auditor 05/01/2005 Multa por $11,700.00 externo actuarial Act. José Manuel Méndez Martínez, Auditor 10/01/2005 Multa por $10,764.00 externo actuarial Act. José Manuel Méndez Martínez, Auditor 11/01/2005 Multa por $11,372.40 externo actuarial Act. José Manuel Méndez Martínez, Auditor 11/01/2005 Multa por $12,261.60 externo actuarial Act. José Manuel Méndez Martínez, Auditor 24/01/2005 Multa por $33,930.00 externo actuarial Precepto Infringido Conducta Arts. 105 y 107 LGISMS Presentación extemporánea de información actuarial Arts. 105 y 107 LGISMS Arts. 105 y 107 LGISMS Presentar información incompleta en dictámenes de las reservas en riesgo en curso No indicar la metodología que utilizaria para verificar la sufiencia de las reservas técnicas No indicar la metodología que utilizaria para verificar la sufiencia de las reservas técnicas Presentación extemporánea de información actuarial Arts. 105 y 107 LGISMS Presentación extemporánea de información actuarial Arts. 105 y 107 LGISMS Presentación extemporánea de información actuarial Arts. 105 y 107 LGISMS Presentación extemporánea de información actuarial Arts. 105 y 107 LGISMS Presentación extemporánea de información actuarial Arts. 105 y 107 LGISMS Presentación extemporánea de información actuarial Arts. 105 y 107 LGISMS Presentación extemporánea de información actuarial Arts. 105 y 107 LGISMS Presentación extemporánea de información actuarial Arts. 105 y 107 LGISMS Presentación extemporánea de información actuarial Arts. 105 y 107 LGISMS Presentación extemporánea de información actuarial Arts. 105 y 107 LGISMS Presentación extemporánea de información actuarial Arts. 105 y 107 LGISMS Presentación extemporánea de información actuarial Arts. 105 y 107 LGISMS Presentación extemporánea de información actuarial Arts. 105 y 107 LGISMS Presentación extemporánea de información actuarial Arts. 105 y 107 LGISMS Presentación extemporánea de información actuarial Arts. 105 y 107 LGISMS Arts. 105 y 107 LGISMS Fecha de Infracción 16/12/2004 Sanción Precepto Infringido Multa por $12,395.76 Arts. 105 y 107 LGISMS Presentación extemporánea de información actuarial 01/03/2006 Multa por $9,734.00 Arts. 105 y 107 LGISMS 01/03/2005 Multa por $35,100.00 Arts. 105 y 107 LGISMS 01/03/2005 Multa por $9,360.00 Arts. 105 y 107 LGISMS 01/03/2006 Multa por $9,734.00 Arts. 105 y 107 LGISMS 01/03/2006 Multa por $9,734.00 Arts. 105 y 107 LGISMS 01/03/2006 Multa por $9,734.00 Arts. 105 y 107 LGISMS 01/03/2006 Multa por $9,734.00 Arts. 105 y 107 LGISMS 16/10/2006 Amonestación Arts. 105 y 107 LGISMS Emisión de dictamen actuarial sin apego a las disposiciones aplicables Emisión de dictamen actuarial sin apego a las disposiciones aplicables Emisión de dictamen actuarial sin apego a las disposiciones aplicables Emisión de dictamen actuarial sin apego a las disposiciones aplicables Emisión de dictamen actuarial sin apego a las disposiciones aplicables Emisión de dictamen actuarial sin apego a las disposiciones aplicables Emisión de dictamen actuarial sin apego a las disposiciones aplicables Presentación extemporánea de información actuarial 26/11/2004 Multa por $16,738.80 Arts. 105 y 107 LGISMS Presentación extemporánea de información actuarial 30/09/2004 Multa por $33,930.00 Arts. 65 y 67 LFIF 20/07/2005 Multa por $45,240.00 Arts. 36-A LGISMS Presentación fuera del plazo establecido del programa de auditoría correspondiente a 2004 Desapego a nota técnica 20/07/2005 Multa por $45,240.00 Arts. 36-A LGISMS Desapego a nota técnica C. Ricardo Escamilla Ruiz, Director Técnico y Administrativo de Siniestros de Quálitas Compañía de Seguros S.A. de C.V. (ahora Quálitas Compañía de Seguros S.A.B. de C.V.) 20/07/2005 Multa por $45,240.00 Arts. 36-A LGISMS Desapego a nota técnica C.P. Esteban Ailloud Peón del Valle, Auditor extreno actuarial C.P. Soraya Degollado Brito, Auditor extreno actuarial 03/11/2004 Multa por $33,930.00 Arts. 105 y 107 LGISMS Presentación extemporánea de información actuarial 13/10/2005 Multa por $35,100.00 Arts. 105 y 107 LGISMS Presentación extemporánea de información financiera Denominación Act. Pablo de Jesús Lezama Zistécatl, Auditor externo actuarial Act. Pedro Alejandro Covarrubias González, Auditor extreno actuarial Act. Pedro Mejía Tapia, Auditor extreno actuarial Act. Pedro Mejía Tapia, Auditor extreno actuarial Act. Pedro Mejía Tapia, Auditor extreno actuarial Act. Pedro Mejía Tapia, Auditor extreno actuarial Act. Pedro Mejía Tapia, Auditor extreno actuarial Act. Pedro Mejía Tapia, Auditor extreno actuarial Act. Pedro Mejía Tapia, Auditor extreno actuarial Act. Ricardo Ibarra Lara, Auditor externo actuarial C.P.C. Alfonso T. Lebrija Guiot, Auditor Externo Actuarial C. Joaquín Brokman Lozano, Director General de Quálitas, Compañía de Seguros, S.A. de C.V. (ahora Quálitas Compañía de Seguros S.A.B. de C.V.) C. Juan José Rodriguez Tellez, Subdirector Técnico de Quálitas Compañía de Seguros S.A. de C.V. (ahora Quálitas Compañía de Seguros S.A.B. de C.V.) Conducta Fecha de Infracción 11/11/2004 Sanción Precepto Infringido Conducta Multa por $9,048.00 Arts. 105 y 107 LGISMS 05/01/2006 Multa por $36,502.50 Arts. 105 y 107 LGISMS 05/01/2006 Multa por $36,502.50 Arts. 65 y 67 LFIF 19/09/2005 Multa por $35,100.00 Arts. 65 y 67 LFIF 14/10/2004 Multa por $20,131.80 Arts. 105 y 107 LGISMS 15/11/2005 Multa por $32,432.40 Arts. 105 y 107 LGISMS 21/10/2005 Multa por $35,100.00 Arts. 105 y 107 LGISMS 21/10/2005 Multa por $35,100.00 Arts. 105 y 107 LGISMS 21/08/2004 Multa por $9,048.00 Arts. 105 y 107 LGISMS 21/08/2004 Multa por $9,048.00 Arts. 105 y 107 LGISMS 21/08/2004 Multa por $9,048.00 Arts. 105 y 107 LGISMS 11/11/2004 Multa por $9,048.00 Arts. 105 y 107 LGISMS 04/10/2005 Multa por $40,950.00 Arts. 105 y 107 LGISMS 04/10/2005 Multa por $40,950.00 Arts. 105 y 107 LGISMS 02/03/2004 Amonestación Art. 36-D LGISMS No presentar ante la CNSF la copia del registro de la sociedad ante el SAT del 2004 Presentación fuera del plazo establecido del programa de auditoría correspondiente a 2005 Presentación fuera del plazo establecido del programa de auditoría correspondiente a 2005 Presentación fuera del plazo establecido del programa de auditoría correspondiente a 2005 Presentación fuera del plazo establecido el programa de auditoría correspondiente al 2004 Presentación fuera del plazo establecido del programa de auditoría correspondiente a 2005 Omitir la presentación del programa de auditoría correspondiente a 2005 Omitir la presentación del programa de auditoría correspondiente a 2005 No presentar ante la CNSF la copia del registro de la sociedad ante el SAT del 2004 No presentar ante la CNSF la copia del registro de la sociedad ante el SAT del 2004 No presentar ante la CNSF la copia del registro de la sociedad ante el SAT del 2004 No presentar ante la CNSF la copia del registro de la sociedad ante el SAT del 2004 No presentar ante la CNSF la copia del registro de la sociedad ante el SAT del 2005 No presentar ante la CNSF la copia del registro de la sociedad ante el SAT del 2005 Suscribir el dictamen jurídico a que se refiere el artículo 36-D de la LGISMS, sin apegarse a lo establecido en dicho precepto Lic. María Luisa Mendizábal Castillo, Auditor Externo Actuarial 01/04/2008 Multa por $10,518.00 Lic. Rafael Contreras Meneses, Dictaminador Jurídico 11/03/2004 Amonestación Denominación C.P.C Rafael Gutiérrez Lara, Auditor Externo Actuarial C.P.C. Erwin Alejandro Ramírez Gasca, Auditor Externo Actuarial C.P.C. Erwin Alejandro Ramírez Gasca, Auditor Externo Actuarial C.P.C. Franciso Álvarez Romero, Auditor Externo Actuarial C.P.C. Horacio Zúñiga Gómez, Auditor Externo Actuarial C.P.C. Javier Flores Durón y Pontones, Auditor Externo Actuarial C.P.C. Oscar Gutiérrez Esquivel, Auditor Externo Actuarial C.P.C. Oscar Gutiérrez Esquivel, Auditor Externo Actuarial C.P.C. Rafael Gutiérrez Lara, Auditor Externo Actuarial C.P.C. Rafael Gutiérrez Lara, Auditor Externo Actuarial C.P.C. Rafael Gutiérrez Lara, Auditor Externo Actuarial C.P.C. Rafael Gutiérrez Lara, Auditor Externo Actuarial C.P.C. Rafael Gutiérrez Lara, Auditor Externo Actuarial C.P.C. Rafael Gutiérrez Lara, Auditor Externo Actuarial Lic. Antonio Roberto Márquez Guerrero, Dictaminador Jurídico ArtS. 29-VII Bis 3 y 29 Bis 1 Incorrecta presentación delinforme anual de las actividades a su LGISMS cargo, así la falta de presentación de los programas de actividades y las constancias de su presentación al Consejo de Administración de 2007 Art. 36-D LGISMS Suscribir el dictamen jurídico a que se refiere el artículo 36-D de la LGISMS, sin apegarse a lo establecido en dicho precepto
