INDIFEP-ANMIF Invita a los talleres REDACTANDO EL INFORME

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INDIFEP-ANMIF
Invita a los talleres
REDACTANDO EL INFORME DE AUDITORÍA PLD/FT 2013
Sabemos que el 7 de noviembre de 2013 fueron publicados en el Diario Oficial de
la Federación (DOF) los Lineamientos para la elaboración del informe de auditoría
para evaluar el cumplimiento de las disposiciones de carácter general en materia
de prevención de operaciones con recursos de procedencia ilícita y financiamiento
al terrorismo.
Con base en esto, los Sujetos Obligados deberán evaluar y dictaminar de forma
anual el cumplimiento de estas Disposiciones y presentar los resultados de esta
auditoría a manera de informe a la Dirección General y al Comité de
Comunicación y Control u oficial de cumplimiento.
Dicho informe de auditoría deberá remitirse a la Comisión Nacional Bancaria y de
Valores (CNBV) dentro de los sesenta días naturales siguientes al cierre del
ejercicio al que corresponda la revisión.
¿Cómo plasmar la información en un documento que de manera clara, inequívoca
y fidedigna logre evaluar y dictaminar el grado de cumplimiento de las
Disposiciones de carácter general? ¿Cómo asegurar una aplicación a las
operaciones propias de cada institución? ¿Cómo lograr un escrito debidamente
estructurado, detallado, claro y contundente, que cumpla con los requerimientos
de la autoridad?
A fin de que las instituciones de microfinanzas o de finanzas populares puedan
responder en tiempo y forma con esta obligación, hemos diseñado los siguientes
talleres dirigidos a auditores internos y externos, oficiales de cumplimiento,
miembros del Consejo de Comunicación y Control y todas aquellas personas
interesadas en conocer cómo se redacta este tipo de informes.
Insurgentes sur # 800 Piso 8
Col. Del Valle
México, D. F., 0310
Teléfono 52 - 55 - 33005668 / 55113282
[email protected]
[email protected], [email protected],
www.anmyf.org.mx
www.indifep.mx
Taller 1: REDACTANDO EL INFORME DE AUDITORÍA: FUNDAMENTOS
Fechas: 10 Y 11 de febrero de 2014
Objetivo:
Ofrecer información y estrategias para redactar el informe de auditoría PLD/FT.
Temario:
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¿Qué es el informe de auditoría?
Lineamientos para su elaboración
¿Cómo se redacta un cumplimiento?
¿Cómo se redacta un incumplimiento?
¿Cómo se redacta una irregularidad?
¿Cómo estructurar el informe de auditoría?
Ejercicios prácticos
Requerimientos para tomar el Taller 1:
 Contar con los resultados de la auditoría PLD/FT del 2013
 Llevar al taller en forma impresa o digital el Manual PLD/FT de su
institución
 Comprender, manejar y llevar al taller en forma impresa o digital los
siguientes documentos:
 Decreto por el que se expide la Ley Federal para la Prevención e
Identificación de Operaciones con Recursos de Procedencia Ilícita,
publicado por el DOF el 11 de octubre de 2012
 Reglamento de la Ley Federal para la Prevención e Identificación de
Operaciones con Recursos de Procedencia Ilícita, publicado por el DOF el
16 de agosto de 2013
Para sofomes:
 Resolución por la que se expiden las Disposiciones de carácter general a
que se refieren los artículos 115 de la Ley de Instituciones de Crédito en
relación con el 87-D de la Ley de Organizaciones y Actividades Auxiliares
de Crédito y 95 Bis de éste último ordenamiento aplicables a las
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Sociedades Financieras de objeto múltiple, publicada en el DOF el 17 de
marzo de 2011
 Lineamientos para la elaboración del informe de auditoría para evaluar el
cumplimiento de las disposiciones de carácter general en materia de
prevención de operaciones con recursos de procedencia ilícita y
financiamiento al terrorismo, publicados en el DOF el 7 de noviembre de
2013
Para las sociedades cooperativas de ahorro y préstamo:
 (LRASCAP) Ley para regular las actividades de las sociedades
cooperativas de ahorro y préstamo, publicada el 15 de noviembre de 2010
(última reforma publicada en el DOF el 4 de enero de 2013)
 Disposiciones de Carácter General del artículo 124 de la Ley de Ahorro y
Crédito Popular publicadas el 14 de mayo del 2004 (modificación 28 de
noviembre del 2006)
Taller 2: REDACTANDO EL INFORME DE AUDITORÍA PLD/FT: CASOS
CLÍNICOS
Fechas: 12 y 13 de febrero de 2014
Objetivo:
Mostrar mediante estudio de casos las mejores prácticas para redactar el informe
de auditoría PLD/FT.
Descripción:
A lo largo del taller, se revisarán fragmentos de informes* enviados previamente a
la instructora. Los participantes tendrán la oportunidad de identificar aciertos y
fallas, así como estrategias para depurar su informe antes de enviarlo a la CNBV.
* Los informes recibidos se manejarán con la debida confidencialidad y se presentarán como casos
clínicos con las modificaciones pertinentes a fin de salvaguardar su identidad.
Requerimientos para tomar el Taller 2:
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 Contar con los resultados de la auditoría PLD/FT del 2013
 Llevar al taller en forma impresa o digital el Manual PLD/FT de su
institución
 Comprender, manejar y llevar al taller en forma impresa o digital los
documentos enumerados para el Taller 1
 Haber tomado el Taller 1 (ya sea en 2014 o en 2013)
 Haber enviado a la instructora su informe o una parte de él a más tardar el
25 de enero de 2014
Nota: El taller se concentrará en la revisión de diversos fragmentos de los
informes, mas no contempla la revisión personalizada de cada uno.
Ponente: Silvia Peña-Alfaro
Fundadora y directora general de Comunicart, consultoría empresarial en
lingüística aplicada. En esta actividad ha diseñado programas de capacitación en
materias de expresión oral, redacción y estilo. Sus cursos se dirigen a
profesionales que requieren de la comunicación como un elemento estratégico
para el desempeño de sus funciones. Experta en el manejo de temas
especializados, ha impartido cursos como “Redacción de textos jurídicos”,
“Redacción de informes técnicos”, “Redacción de manuales”, “Redacción de
actas”, “Redactando el informe de auditoría PLD/FT”, entre otros.
Silvia Peña-Alfaro es licenciada en Lengua y Literaturas Hispánicas con grado de
maestra en Lingüística Hispánica por la Facultad de Filosofía y Letras de la UNAM
(Universidad Nacional Autónoma de México). Ha impartido talleres y cursos en
México y en el extranjero y ha colaborado con universidades e instituciones de
educación superior. Es también autora de varias publicaciones sobre la materia y
coach con certificación internacional por la ICC (International Coaching
Technologies) de Londres. Desde 2012 es colaboradora de ANMIF-INDIFEP.
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Informes y costos
CostoTaller 1: REDACTANDO EL INFORME DE AUDITORÍA: FUNDAMENTOS
Presencial; $6,000.00 más impuestos
Participación Línea; $3,800.00 más impuestos
Socios ANMIF.
Presenciales: $5,500 más impuestos
Participación en línea $3,500 más impuestos
Costo Taller 2: REDACTANDO EL INFORME DE AUDITORÍA PLD/FT: CASOS
CLÍNICOS
Presencial; $6,000.00 más impuestos
Participación Línea; $3,800.00 más impuestos
Socios ANMIF.
Presenciales: $5,500 más impuestos
Participación en línea $3,500 más impuestos
Te enviamos la tabla de descuentos:
Mes de inscripción
1 Taller
2 Talleres
diciembre
$5,000 más IVA
$9,000.00 más IVA
enero
$5,500 más IVA
$10,500 más IVA
Febrero
$6,000.00 más IVA $11,500.00 más IVA
Informes:
55113282/33005668
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