INDIFEP-ANMIF Invita a los talleres REDACTANDO EL INFORME DE AUDITORÍA PLD/FT 2013 Sabemos que el 7 de noviembre de 2013 fueron publicados en el Diario Oficial de la Federación (DOF) los Lineamientos para la elaboración del informe de auditoría para evaluar el cumplimiento de las disposiciones de carácter general en materia de prevención de operaciones con recursos de procedencia ilícita y financiamiento al terrorismo. Con base en esto, los Sujetos Obligados deberán evaluar y dictaminar de forma anual el cumplimiento de estas Disposiciones y presentar los resultados de esta auditoría a manera de informe a la Dirección General y al Comité de Comunicación y Control u oficial de cumplimiento. Dicho informe de auditoría deberá remitirse a la Comisión Nacional Bancaria y de Valores (CNBV) dentro de los sesenta días naturales siguientes al cierre del ejercicio al que corresponda la revisión. ¿Cómo plasmar la información en un documento que de manera clara, inequívoca y fidedigna logre evaluar y dictaminar el grado de cumplimiento de las Disposiciones de carácter general? ¿Cómo asegurar una aplicación a las operaciones propias de cada institución? ¿Cómo lograr un escrito debidamente estructurado, detallado, claro y contundente, que cumpla con los requerimientos de la autoridad? A fin de que las instituciones de microfinanzas o de finanzas populares puedan responder en tiempo y forma con esta obligación, hemos diseñado los siguientes talleres dirigidos a auditores internos y externos, oficiales de cumplimiento, miembros del Consejo de Comunicación y Control y todas aquellas personas interesadas en conocer cómo se redacta este tipo de informes. Insurgentes sur # 800 Piso 8 Col. Del Valle México, D. F., 0310 Teléfono 52 - 55 - 33005668 / 55113282 [email protected]. [email protected], [email protected], www.anmyf.org.mx www.indifep.mx Taller 1: REDACTANDO EL INFORME DE AUDITORÍA: FUNDAMENTOS Fechas: 10 Y 11 de febrero de 2014 Objetivo: Ofrecer información y estrategias para redactar el informe de auditoría PLD/FT. Temario: ¿Qué es el informe de auditoría? Lineamientos para su elaboración ¿Cómo se redacta un cumplimiento? ¿Cómo se redacta un incumplimiento? ¿Cómo se redacta una irregularidad? ¿Cómo estructurar el informe de auditoría? Ejercicios prácticos Requerimientos para tomar el Taller 1: Contar con los resultados de la auditoría PLD/FT del 2013 Llevar al taller en forma impresa o digital el Manual PLD/FT de su institución Comprender, manejar y llevar al taller en forma impresa o digital los siguientes documentos: Decreto por el que se expide la Ley Federal para la Prevención e Identificación de Operaciones con Recursos de Procedencia Ilícita, publicado por el DOF el 11 de octubre de 2012 Reglamento de la Ley Federal para la Prevención e Identificación de Operaciones con Recursos de Procedencia Ilícita, publicado por el DOF el 16 de agosto de 2013 Para sofomes: Resolución por la que se expiden las Disposiciones de carácter general a que se refieren los artículos 115 de la Ley de Instituciones de Crédito en relación con el 87-D de la Ley de Organizaciones y Actividades Auxiliares de Crédito y 95 Bis de éste último ordenamiento aplicables a las Insurgentes sur # 800 Piso 8 Col. Del Valle México, D. F., 0310 Teléfono 52 - 55 - 33005668 / 55113282 [email protected]. [email protected], [email protected], www.anmyf.org.mx www.indifep.mx Sociedades Financieras de objeto múltiple, publicada en el DOF el 17 de marzo de 2011 Lineamientos para la elaboración del informe de auditoría para evaluar el cumplimiento de las disposiciones de carácter general en materia de prevención de operaciones con recursos de procedencia ilícita y financiamiento al terrorismo, publicados en el DOF el 7 de noviembre de 2013 Para las sociedades cooperativas de ahorro y préstamo: (LRASCAP) Ley para regular las actividades de las sociedades cooperativas de ahorro y préstamo, publicada el 15 de noviembre de 2010 (última reforma publicada en el DOF el 4 de enero de 2013) Disposiciones de Carácter General del artículo 124 de la Ley de Ahorro y Crédito Popular publicadas el 14 de mayo del 2004 (modificación 28 de noviembre del 2006) Taller 2: REDACTANDO EL INFORME DE AUDITORÍA PLD/FT: CASOS CLÍNICOS Fechas: 12 y 13 de febrero de 2014 Objetivo: Mostrar mediante estudio de casos las mejores prácticas para redactar el informe de auditoría PLD/FT. Descripción: A lo largo del taller, se revisarán fragmentos de informes* enviados previamente a la instructora. Los participantes tendrán la oportunidad de identificar aciertos y fallas, así como estrategias para depurar su informe antes de enviarlo a la CNBV. * Los informes recibidos se manejarán con la debida confidencialidad y se presentarán como casos clínicos con las modificaciones pertinentes a fin de salvaguardar su identidad. Requerimientos para tomar el Taller 2: Insurgentes sur # 800 Piso 8 Col. Del Valle México, D. F., 0310 Teléfono 52 - 55 - 33005668 / 55113282 [email protected]. [email protected], [email protected], www.anmyf.org.mx www.indifep.mx Contar con los resultados de la auditoría PLD/FT del 2013 Llevar al taller en forma impresa o digital el Manual PLD/FT de su institución Comprender, manejar y llevar al taller en forma impresa o digital los documentos enumerados para el Taller 1 Haber tomado el Taller 1 (ya sea en 2014 o en 2013) Haber enviado a la instructora su informe o una parte de él a más tardar el 25 de enero de 2014 Nota: El taller se concentrará en la revisión de diversos fragmentos de los informes, mas no contempla la revisión personalizada de cada uno. Ponente: Silvia Peña-Alfaro Fundadora y directora general de Comunicart, consultoría empresarial en lingüística aplicada. En esta actividad ha diseñado programas de capacitación en materias de expresión oral, redacción y estilo. Sus cursos se dirigen a profesionales que requieren de la comunicación como un elemento estratégico para el desempeño de sus funciones. Experta en el manejo de temas especializados, ha impartido cursos como “Redacción de textos jurídicos”, “Redacción de informes técnicos”, “Redacción de manuales”, “Redacción de actas”, “Redactando el informe de auditoría PLD/FT”, entre otros. Silvia Peña-Alfaro es licenciada en Lengua y Literaturas Hispánicas con grado de maestra en Lingüística Hispánica por la Facultad de Filosofía y Letras de la UNAM (Universidad Nacional Autónoma de México). Ha impartido talleres y cursos en México y en el extranjero y ha colaborado con universidades e instituciones de educación superior. Es también autora de varias publicaciones sobre la materia y coach con certificación internacional por la ICC (International Coaching Technologies) de Londres. Desde 2012 es colaboradora de ANMIF-INDIFEP. Insurgentes sur # 800 Piso 8 Col. Del Valle México, D. F., 0310 Teléfono 52 - 55 - 33005668 / 55113282 [email protected]. [email protected], [email protected], www.anmyf.org.mx www.indifep.mx Informes y costos CostoTaller 1: REDACTANDO EL INFORME DE AUDITORÍA: FUNDAMENTOS Presencial; $6,000.00 más impuestos Participación Línea; $3,800.00 más impuestos Socios ANMIF. Presenciales: $5,500 más impuestos Participación en línea $3,500 más impuestos Costo Taller 2: REDACTANDO EL INFORME DE AUDITORÍA PLD/FT: CASOS CLÍNICOS Presencial; $6,000.00 más impuestos Participación Línea; $3,800.00 más impuestos Socios ANMIF. Presenciales: $5,500 más impuestos Participación en línea $3,500 más impuestos Te enviamos la tabla de descuentos: Mes de inscripción 1 Taller 2 Talleres diciembre $5,000 más IVA $9,000.00 más IVA enero $5,500 más IVA $10,500 más IVA Febrero $6,000.00 más IVA $11,500.00 más IVA Informes: 55113282/33005668 [email protected], [email protected], [email protected], Insurgentes sur # 800 Piso 8 Col. Del Valle México, D. F., 0310 Teléfono 52 - 55 - 33005668 / 55113282 [email protected]. [email protected], [email protected], www.anmyf.org.mx www.indifep.mx