MANUAL DEL SISTEMA DE GARANTحA INTERNA DE CALIDAD

Sistema de Garantía Interna de Calidad
MANUAL DEL SGIC
)HFKD3
3iJLQD GH )DFXOWDGGH&LHQFLDV(FRQyPLFDV\(PSUHVDULDOHV
(NRQRPLDHWD(QSUHVD=LHQW]LHQ)DNXOWDWHD
MANUAL DEL SISTEMA DE GARANTÍA INTERNA
DE CALIDAD
Sistema de Garantía Interna de Calidad
)HFKD3
MANUAL DEL SGIC
3iJLQD GH )DFXOWDGGH&LHQFLDV(FRQyPLFDV\(PSUHVDULDOHV
(NRQRPLDHWD(QSUHVD=LHQW]LHQ)DNXOWDWHD
INDICE
3UHVHQWDFLyQGHO0DQXDO
(O&HQWUR
3UHVHQWDFLyQGHO&HQWUR
(VWUXFWXUDGHO&HQWUR
,QVWDODFLRQHV\VHUYLFLRVGHO&HQWUR
*UXSRVGHLQWHUpV
3ROtWLFDGH&DOLGDGGHO&HQWUR
&RPSURPLVRFRQODJHVWLyQGHFDOLGDG
0LVLyQYLVLyQ\YDORUHV
(MHV(VWUDWpJLFRV
0DSDGH3URFHVRVGHO&HQWUR
7DEODGH5HVSRQVDELOLGDGHV
7DEODGH,QGLFDGRUHV
'LUHFWULFHVJHQHUDOHVGHOSURJUDPD$8',7
Sistema de Garantía Interna de Calidad
MANUAL DEL SGIC
)HFKD3
3iJLQD GH )DFXOWDGGH&LHQFLDV(FRQyPLFDV\(PSUHVDULDOHV
(NRQRPLDHWD(QSUHVD=LHQW]LHQ)DNXOWDWHD
1. PRESENTACIÓN DEL MANUAL
35(6(17$&,21
$FRQWLQXDFLyQVHSUHVHQWDHO0DQXDOGHO6LVWHPDGH*DUDQWtD,QWHUQDGH&DOLGDG6*,&TXHOD
)DFXOWDGGH&LHQFLDV(FRQyPLFDV\(PSUHVDULDOHV)&((KDGLVHxDGRSDUDJDUDQWL]DUOD&DOLGDG
GHVXRIHUWDHGXFDWLYDHLPSXOVDUXQDFXOWXUDGHPHMRUDFRQWLQXD$VLPLVPRDVSLUDDDXPHQWDUOD
VDWLVIDFFLyQGHQXHVWURV*UXSRVGH,QWHUpVDWUDYpVGHODDSOLFDFLyQHILFD]GHO6LVWHPD
(OGLVHxRGHO6*,&HVXQHOHPHQWRIXQGDPHQWDOHQHOPDUFRGHOSURFHVRGHDGDSWDFLyQDO
(VSDFLR(XURSHRGH(GXFDFLyQ6XSHULRU(((6/RVFDPELRVQRUPDWLYRVHVWDEOHFHQTXHODV
8QLYHUVLGDGHVGHEHQJDUDQWL]DUHQVXVDFWXDFLRQHVHOFXPSOLPLHQWRGHORVREMHWLYRVDVRFLDGRVD
ODVHQVHxDQ]DVTXHLPSDUWHQEXVFDQGRLJXDOPHQWHVXPHMRUDFRQWLQXD(QHVWHVHQWLGRHV
QHFHVDULRTXHODV8QLYHUVLGDGHVFXHQWHQFRQSROtWLFDV\6*,&IRUPDOPHQWHHVWDEOHFLGRV\
S~EOLFDPHQWHGLVSRQLEOHV
(ODOFDQFHGHODVDFWLYLGDGHVDODVTXHVHUHILHUHHO6*,&VRQODVWLWXODFLRQHVGHJUDGRTXHVH
LPSDUWHQHQOD)DFXOWDG*UDGRHQ$GPLQLVWUDFLyQ\'LUHFFLyQGH(PSUHVDV*UDGRHQ(FRQRPtD
*UDGRHQ)LQDQ]DV\6HJXURV*UDGRHQ0DUNHWLQJ*UDGRHQ)LVFDOLGDG\$GPLQLVWUDFLyQ3~EOLFD
\'REOH*UDGRHQ$GPLQLVWUDFLyQ\'LUHFFLyQGH(PSUHVDVPiV'HUHFKR
&RQHOILQGHTXHOD)&((DGTXLHUDXQFRPSURPLVRFRQHOGHVDUUROORGHO6*,&TXHLPSXOVHOD
FXOWXUDGHOD&DOLGDGOD-XQWDGH)DFXOWDGKDFUHDGROD³&RPLVLyQGH&DOLGDG´/D&RPLVLyQ
SDUWLFLSDMXQWRDO(TXLSR'HFDQDOHQODVWDUHDVGHSODQLILFDFLyQ\VHJXLPLHQWRGHO6*,&DFWXDQGR
DGHPiVFRPRXQRGHORVYHKtFXORVGHFRPXQLFDFLyQLQWHUQDGHODSROtWLFDREMHWLYRVSODQHV
SURJUDPDVUHVSRQVDELOLGDGHV\ORJURVGHHVWH6LVWHPDGH&DOLGDG
(OSUHVHQWH0DQXDOQRHVXQDGHFODUDFLyQGHLQWHQFLRQHVVLQRODH[SUHVLyQPDWHULDOGHO6LVWHPD
GH*HVWLyQTXHOD'LUHFFLyQGHOD)DFXOWDGKDGHFLGLGRLPSODQWDUSDUDORJUDUORVREMHWLYRV
GHILQLGRVH[SOtFLWDPHQWHHQPDWHULDGH&DOLGDGTXHJDUDQWLFHQHOGHVDUUROORHILFD]GHODV
HQVHxDQ]DVLPSDUWLGDV3RURWURODGRDOVHUXQGRFXPHQWRYLYRGHEHPDQWHQHUVH
FRQVWDQWHPHQWHDFWXDOL]DGRUHIOHMDQGRHQFDGDPRPHQWRODVLWXDFLyQUHDOGH6*,&
(OPRGHORGHJHVWLyQGHOD&DOLGDGTXHKDDGRSWDGRQXHVWUR&HQWURVHEDVDHQOD³*HVWLyQSRU
3URFHVRV´\SRUHOORWDQWRODHVWUXFWXUDGHHVWH0DQXDOFRPRWRGRHO6LVWHPDVHDGDSWDDODV
QHFHVLGDGHV\H[LJHQFLDVTXHODJHVWLyQSRUSURFHVRVUHTXLHUH$VtSDUDFRPHQ]DUVHUHDOL]D
XQDEUHYHGHVFULSFLyQGHO&HQWURTXHPXHVWUDVXHVWUXFWXUDRUJDQL]DWLYDLQVWDODFLRQHVVHUYLFLRV
\ORV*UXSRVGH,QWHUpVSXQWR
(QHOVLJXLHQWHDSDUWDGRVHH[SRQHHOFRPSURPLVRDGTXLULGRFRQOD*HVWLyQGHOD&DOLGDGSRUHO
(TXLSR'HFDQDO\SRUORVGLVWLQWRVyUJDQRV&ROHJLDGRVGHOD)DFXOWDG(QpOVHSUHVHQWDQODV
OtQHDVJHQHUDOHVGHODSROtWLFDGHFDOLGDGGHOD)DFXOWDGGHILQLHQGRODPLVLyQYLVLyQ\YDORUHVGHO
&HQWURDVtFRPRVXVHMHV\REMHWLYRVHVWUDWpJLFRV(VGHFLUORVREMHWLYRVTXHGHVHDDOFDQ]DU\OD
DFWLYLGDGTXHOOHYDUiDFDERSDUDFRQVHJXLUWDOHVREMHWLYRVHQXQGHWHUPLQDGRSHULRGRGHWLHPSR
(QHODSDUWDGRVHGHVFULEH\GHVSOLHJDHO0DSDGH3URFHVRV/D*HVWLyQSRU3URFHVRVSHUPLWH
LGHQWLILFDUORVSURFHVRVPiVUHOHYDQWHVGHOD)DFXOWDG\GHVSOHJDUHQSURFHGLPLHQWRVH
LQVWUXFFLRQHVGHWUDEDMRODDFWLYLGDGGHO&HQWUR(O0DSDGH3URFHVRVFRQWLHQHODGHVFULSFLyQ
VLVWHPiWLFD\JUiILFDGHORVGLIHUHQWHVWLSRVGHSURFHVRV\VXESURFHVRVDVtFRPRODV
LQWHUDFFLRQHVTXHH[LVWHQHQWUHHOORV(O0DSDGHQXHVWUR&HQWURVHHVWUXFWXUDHQ
0DFURSURFHVRVTXHVHGHVDUUROODQHQHOSXQWRGHO0DQXDO3URFHVRGH3ODQLILFDFLyQ(GXFDFLyQ
6XSHULRU$SR\R\5HYLVLyQ\0HMRUD
$WRGRORDQWHULRUVHDxDGHOD7DEODGH5HVSRQVDELOLGDGHVHQODTXHVHLQGLFDTXLpQHVHO
Sistema de Garantía Interna de Calidad
MANUAL DEL SGIC
)HFKD3
3iJLQD GH )DFXOWDGGH&LHQFLDV(FRQyPLFDV\(PSUHVDULDOHV
(NRQRPLDHWD(QSUHVD=LHQW]LHQ)DNXOWDWHD
UHVSRQVDEOHSULQFLSDOGHFDGDSURFHGLPLHQWR,JXDOPHQWHVHLQFOX\HXQD7DEODGH,QGLFDGRUHV
TXHDJOXWLQDDWRGRVORVTXHVHKDQXWLOL]DGRHQORVSURFHGLPLHQWRV0HGLDQWHHVWDWDEODVHPLGHQ
ORVUHVXOWDGRVGHODDFWLYLGDGGHO&HQWURYLQFXODGRVDORVSURFHVRVGHILQLGRVSUHYLDPHQWH
)LQDOPHQWHHQFRQWUDPRVOD7DEODGH&RUUHVSRQGHQFLDVHQWUHORVSURFHGLPLHQWRVGHO&HQWUR\ODV
'LUHFWULFHV\(OHPHQWRVGH$8',7
(ODQiOLVLVGHORVGHUHFKRVQHFHVLGDGHV\H[SHFWDWLYDVGHORV*UXSRVGH,QWHUpVFRQVWLWX\HQHO
SXQWRGHSDUWLGDSDUDHOHVWDEOHFLPLHQWRGHO6*,&$VtWRGRVORVSURFHVRVYHODQSRUOD
VDWLVIDFFLyQGHODVQHFHVLGDGHV\H[SHFWDWLYDVGHVXV*UXSRVGH,QWHUpV$VLPLVPROD
FRPXQLFDFLyQ\UHQGLFLyQGHFXHQWDVDORV*UXSRVGH,QWHUpVVHHVWDEOHFHDWUDYpVGHWRGRVORV
SURFHVRVVXESURFHVRV\SURFHGLPLHQWRVTXHGHVSOLHJDHO&HQWUR
7RGRVORVPLHPEURVGHOD)DFXOWDGDIHFWDGRVSRUHO6*,&HVWiQREOLJDGRVDFXPSOLUVXV
GLVSRVLFLRQHVHVSHFLDOPHQWHORVUHVSRQVDEOHVGHFDGDSURFHVRVXESURFHVRRSURFHGLPLHQWR
VLHQGRORVHQFDUJDGRVGHGLIXQGLUORHQWUHVXVSDUWHV
(O'HFDQRGHOHJDODUHVSRQVDELOLGDGGHODUHYLVLyQ\DFWXDOL]DFLyQSHULyGLFDGHO6*,&\VX
0DQXDODVtFRPRVXLPSODQWDFLyQ\PDQWHQLPLHQWRHQHO9LFHGHFDQDWRGH&DOLGDGH,QQRYDFLyQ
'RFHQWHTXHDVXPHODVIXQFLRQHVGHUHSUHVHQWDQWHGHO(TXLSR'HFDQDOHQHVWDPDWHULD/DV
UHYLVLRQHVGHO6*,&\VX0DQXDOVHLQGLFDQHQODFDEHFHUDFRUULHQGRDFDUJRGHO9LFHGHFDQDWR
GH&DOLGDGH,QQRYDFLyQ'RFHQWHVXSURSXHVWD\RUJDQL]DFLyQDXQTXHSDUWLFLSDUiHQODVPLVPDV
WRGRHO(TXLSRGH5HYLVLyQFRPSXHVWRSRUHO(TXLSR'HFDQDOHOOD-HIHGH$GPLQLVWUDFLyQHOOD
WpFQLFRGH&HQWURHOOD&RRUGLQDGRUD\ODVRV-HIHVGH1HJRFLDGR/DVPRGLILFDFLRQHVGHEHUiQ
VHUDSUREDGDVSRUHOOD'HFDQRDHO(TXLSR'HFDQDO\SRUOD&RPLVLyQGH&DOLGDG
Sistema de Garantía Interna de Calidad
MANUAL DEL SGIC
)HFKD3
3iJLQD GH )DFXOWDGGH&LHQFLDV(FRQyPLFDV\(PSUHVDULDOHV
(NRQRPLDHWD(QSUHVD=LHQW]LHQ)DNXOWDWHD
2. EL CENTRO
2.1. Presentación del centro
35(6(17$&,Ï1'(/&(1752
/D)DFXOWDGGH&LHQFLDV(FRQyPLFDV\(PSUHVDULDOHV)&((IXHFUHDGDHQHODxRFRPR
)DFXOWDGGH&LHQFLDV3ROtWLFDV(FRQyPLFDV\&RPHUFLDOHVGHSHQGLHQWHGHOD8QLYHUVLGDGGH
9DOODGROLG3RFRVDxRVGHVSXpVHQSDVyDLQFOXLUVHHQOD8QLYHUVLGDGGH%LOEDRTXHHQ
FDPELyVXGHQRPLQDFLyQSRUODGH8QLYHUVLGDGGHO3DtV9DVFR(XVNDO+HUULNR8QLEHUWVLWDWHD
839(+8
$VtOD)&((HVXQ&HQWURLQWHJUDGRHQOD8QLYHUVLGDGGHO3DtV9DVFR±(XVNDO+HUULNR
8QLEHUWVLWDWHD\VHHQFXHQWUDVLWXDGDHQHO&DPSXVGH%L]NDLDHQ%LOEDRHQOD]RQDPiV
FRP~QPHQWHFRQRFLGDFRPR6DUULNR$YGD/HKHQGDNDUL$JLUUH%LOEDR
'HVGHHOFXUVRDFDGpPLFR\FRPRFRQVHFXHQFLDGHOSURFHVRGHDGDSWDFLyQDO
(VSDFLR(XURSHRGH(GXFDFLyQ6XSHULRURIHUWDHVWXGLRVFRQGXFHQWHVDODREWHQFLyQGHORV
VLJXLHQWHVWtWXORVGH*UDGR$GPLQLVWUDFLyQ\'LUHFFLyQGH(PSUHVDV(FRQRPtD)LQDQ]DV\
6HJXURV0DUNHWLQJ\)LVFDOLGDG\$GPLQLVWUDFLyQ3~EOLFD(QHOFXUVRKDFRPHQ]DGR
DRIHUWDUVHHO'REOH*UDGRHQ$GPLQLVWUDFLyQ\'LUHFFLyQGH(PSUHVDVPiV'HUHFKR
(O*UDGRHQ$GPLQLVWUDFLyQ\'LUHFFLyQGH(PSUHVDVWLHQHSRUREMHWLYRJHQHUDOODIRUPDFLyQ
LQWHJUDOGHSURIHVLRQDOHVFDSDFHVWDQWRGHLQLFLDUVXSURSLRQHJRFLRFRPRGHGLULJLUWRGRWLSRGH
HPSUHVDV\RUJDQL]DFLRQHVS~EOLFDVRSULYDGDVDVtFRPRGHUHVSRQVDELOL]DUVHGHODVGLIHUHQWHV
iUHDVIXQFLRQDOHV3URGXFFLyQ0DUNHWLQJ5HFXUVRV+XPDQRV)LQDQ]DV&RQWDELOLGDGHWF
&XHQWDFRQVHLVHVSHFLDOLGDGHV*HVWLyQ&RQWDEOHH,QIRUPDFLyQ)LQDQFLHUD'LUHFFLyQ)LQDQFLHUD
)LVFDOLGDG'LUHFFLyQ&RPHUFLDO'LUHFFLyQ*HQHUDO\5HFXUVRV+XPDQRVH,QQRYDFLyQ
(PSUHVDULDO
(O*UDGRHQ(FRQRPtDWLHQHFRPRILQDOLGDGIRUPDUSURIHVLRQDOHVFDSDFHVGHDQDOL]DU
FRPSUHQGHU\DFWXDUVREUHODUHDOLGDGHFRQyPLFDWDQWRHQHOiPELWRORFDOFRPRHQHOQDFLRQDOR
LQWHUQDFLRQDODVtFRPRGHDSOLFDUODVGHVWUH]DVDGTXLULGDVHQHOiPELWRSULYDGRRS~EOLFRHQOD
HPSUHVDRHQFXDOTXLHURWUDLQVWLWXFLyQGHUHOHYDQFLDHFRQyPLFD\VRFLDO
(O*UDGRHQ)LQDQ]DV\6HJXURVWLHQHFRPRSULQFLSDOREMHWLYRHOIRUPDUSURIHVLRQDOHV
FRPSHWHQWHVFDSDFHVGHGHVHPSHxDUDFWLYLGDGHV\IXQFLRQHVHQORViPELWRVGHODVILQDQ]DV\GHO
PXQGRDVHJXUDGRUFRQHVSHFLDOLQFLGHQFLDHQHOiPELWRDFWXDULDO\GHYDORUDFLyQGHULHVJRV
ILQDQFLHURVWDQWRDQLYHOORFDOQDFLRQDOFRPRLQWHUQDFLRQDO&XHQWDFRQGRVHVSHFLDOLGDGHV
'LUHFFLyQ$VHJXUDGRUD\'LUHFFLyQ)LQDQFLHUD
(O*UDGRHQ0DUNHWLQJWLHQHFRPRREMHWLYRJHQHUDOIRUPDUSURIHVLRQDOHVFDSDFHVGHGHVHPSHxDU
DFWLYLGDGHV\IXQFLRQHVHQPDUNHWLQJHLQYHVWLJDFLyQGHPHUFDGRVTXHFRQWULEX\DQDOEXHQ
IXQFLRQDPLHQWRGHODXQLGDGSURGXFWLYD\DODPHMRUDGHUHVXOWDGRV<HOORWDQWRDQLYHOORFDO
QDFLRQDOFRPRLQWHUQDFLRQDO
(O*UDGRHQ)LVFDOLGDG\$GPLQLVWUDFLyQ3~EOLFDWLHQHFRPRREMHWLYRSULQFLSDOGDUXQDIRUPDFLyQ
HFRQyPLFDJHQHUDOTXHVLHQGRYHUViWLOSUHVWHDODOXPQDGRXQDIRUPDFLyQHVSHFtILFDHQJHVWLyQ
DQiOLVLV\QRUPDWLYDS~EOLFDTXHOHFDSDFLWHWDQWRSDUDFUHDUVXSURSLDHPSUHVDFRPRSDUD
Sistema de Garantía Interna de Calidad
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)HFKD3
3iJLQD GH )DFXOWDGGH&LHQFLDV(FRQyPLFDV\(PSUHVDULDOHV
(NRQRPLDHWD(QSUHVD=LHQW]LHQ)DNXOWDWHD
GHVHPSHxDUODERUHVSRUFXHQWDDMHQDDVtFRPRFDUJRVGLUHFWLYRV\ODERUHVGHJHVWLyQ
LQVSHFFLyQDVHVRUDPLHQWRFXHUSRWpFQLFRGHODV$GPLQLVWUDFLRQHV3~EOLFDVGLUHFFLyQGH
GHSDUWDPHQWRVILVFDOHVDXGLWRUtD\HYDOXDFLyQHQODVRUJDQL]DFLRQHVHPSUHVDULDOHVWDQWR
SULYDGDVFRPRS~EOLFDVGHiPELWRORFDOUHJLRQDOQDFLRQDORLQWHUQDFLRQDO&XHQWDFRQGRV
HVSHFLDOLGDGHV)LVFDOLGDG\$GPLQLVWUDFLyQ3~EOLFD
(O*UDGRHQ$GPLQLVWUDFLyQ\'LUHFFLyQGH(PSUHVDVPiV'HUHFKRWLHQHFRPRREMHWLYROD
IRUPDFLyQLQWHJUDOGHSURIHVLRQDOHVFDSDFHVWDQWRGHLQLFLDUVXSURSLRQHJRFLRFRPRGHGLULJLUWRGR
WLSRGHHPSUHVDV\RUJDQL]DFLRQHVS~EOLFDVRSULYDGDVDVtFRPRGHUHVSRQVDELOL]DUVHGHODV
GLIHUHQWHViUHDVIXQFLRQDOHV3URGXFFLyQ0DUNHWLQJ5HFXUVRV+XPDQRV)LQDQ]DV&RQWDELOLGDG
HWF/DSHUVRQDJUDGXDGDHVWDUiFDSDFLWDGDSDUDLGHQWLILFDU\DQWLFLSDURSRUWXQLGDGHVGH
GHVDUUROORGHDFWLYLGDGHVHPSUHVDULDOHVJHVWLRQDURUJDQL]DU\GLULJLUXQDHPSUHVDX
RUJDQL]DFLyQWRPDUGHFLVLRQHVHQFRQGLFLRQHVGHLQFHUWLGXPEUHJHVWLRQDUODLQQRYDFLyQ\DSOLFDU
ODVGLIHUHQWHVKDELOLGDGHVGLUHFWLYDV(VWHJUDGRSURSRUFLRQDODIRUPDFLyQLQWHJUDODGHFXDGDSDUD
DIURQWDUWDUHDVHVSHFtILFDVHQODVHPSUHVDV\RUJDQL]DFLRQHVDGDSWiQGRVHDHQWRUQRV
HFRQyPLFRVVRFLRSROtWLFRV\WHFQROyJLFRVFRPSOHMRV\FDPELDQWHVVLQROYLGDUODGLPHQVLyQ
LQWHUQDFLRQDO
/DVWLWXODFLRQHVGH*UDGRHQ$GPLQLVWUDFLyQ\'LUHFFLyQGH(PSUHVDV*UDGRHQ(FRQRPtD
*UDGRHQ)LQDQ]DV\6HJXURV*UDGRHQ0DUNHWLQJ\*UDGRHQ)LVFDOLGDG\$GPLQLVWUDFLyQ
3~EOLFD\VHHVWUXFWXUDQHQFXDWURFXUVRVDFDGpPLFRVFUpGLWRV(&76FDGDXQRGHHOORV\
SUHYpQODLPSDUWLFLyQHQHXVNHUD\FDVWHOODQRDOPHQRVGHODVDVLJQDWXUDVEiVLFDV\REOLJDWRULDV
7DPELpQVHRIHUWDQDVLJQDWXUDVHQLQJOpV
/DWLWXODFLyQGH*UDGRHQ$GPLQLVWUDFLyQ\'LUHFFLyQGH(PSUHVDVPiV'HUHFKRVHHVWUXFWXUDHQ
VHLVFXUVRVDFDGpPLFRVFUpGLWRV(&76HQWRWDO
(QOD)&((DGHPiVGHRIUHFHUIRUPDFLyQDFDGpPLFDHQODVWLWXODFLRQHVPHQFLRQDGDVVHSUHVWD
HVSHFLDODWHQFLyQDDPSOLDU\IRUWDOHFHUODVUHODFLRQHVH[WHULRUHVWDQWRFRQHOPXQGRHPSUHVDULDO
FRPRFRQRWUDV8QLYHUVLGDGHV(QFXDQWRDSURJUDPDVGHPRYLOLGDGOD)DFXOWDGYLHQH
JHVWLRQDQGRWUHVSURJUDPDVGHPRYLOLGDGELODWHUDOHVSDUDTXHHODOXPQDGRSXHGDUHDOL]DUXQ
SHULRGRGHHVWXGLRHQXQLYHUVLGDGHVHVSDxRODVHXURSHDVGH$PpULFD/DWLQD\RWURVGHVWLQRV3RU
ORTXHVHUHILHUHDO3URJUDPD(5$6086HQODDFWXDOLGDGH[LVWHQDFXHUGRVFRQPiVGH
&HQWURVHXURSHRVGHGLYHUVRVSDtVHV3RUWXJDO$OHPDQLD,WDOLD)UDQFLD6XHFLD$XVWULD%pOJLFD
'LQDPDUFD5HS~EOLFD&KHFD5HLQR8QLGR$VLPLVPRH[LVWHQSURJUDPDVGHLQWHUFDPELRFRQ
PiVGH8QLYHUVLGDGHVHVSDxRODVGHQWURGHOSURJUDPD6,&8(±6HQHFD'HQWURGHO3URJUDPD
$PpULFD/DWLQD\RWURVGHVWLQRVKD\DFXHUGRVFRQ$UJHQWLQD%UDVLO&KLOH0p[LFR((88\3XHUWR
5LFR(QODPLVPDOtQHDOD)DFXOWDGWLHQHVXVFULWRXQDFXHUGRGHGREOHWLWXODFLyQFRQOD(VFXHOD
6XSHULRUGH(FRQRPtD\'HUHFKRGH%HUOtQTXHSHUPLWHDODOXPQDGRGHODWLWXODFLyQGH
$GPLQLVWUDFLyQ\'LUHFFLyQGH(PSUHVDVREWHQHUDOPLVPRWLHPSRHO*UDGRHQ$GPLQLVWUDFLyQ\
'LUHFFLyQGH(PSUHVDVGHOD839(+8\HO%DFKHORURI$UWVLQ%XVLQHVV$GPLQLVWUDWLRQGHOD
+RFKVFKXOHIU:LUWVFKDIW8QG5HFKW%HUOLQ
(QORTXHDSUiFWLFDVVHUHILHUHORVHVWXGLDQWHVWLHQHQODSRVLELOLGDGGHUHDOL]DUSUiFWLFDVH[WHUQDV
HQQXPHURVDVHPSUHVDV\RWUDVLQVWLWXFLRQHVGHOHQWRUQR0HGLDQWHODVSUiFWLFDVH[WHUQDV
YROXQWDULDVVHSUHWHQGHTXHHODOXPQDGRWHQJDXQFRQWDFWRGLUHFWRFRQRUJDQL]DFLRQHVHQODVTXH
OXHJRSXHGHGHVDUUROODUVXODERUSURIHVLRQDODGTXLULHQGRH[SHULHQFLDGHJUDQXWLOLGDGHQVXIXWXUR
SURIHVLRQDO(VWDVSUiFWLFDVVHUHDOL]DUiQDWUDYpVGHFRQYHQLRVILUPDGRVHQWUHOD)DFXOWDG\ODV
HPSUHVDV/D)DFXOWDGFXHQWDFRQPXFKRVDxRVGHH[SHULHQFLDHQHVWHSURJUDPDYROXQWDULRGH
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)HFKD3
3iJLQD GH )DFXOWDGGH&LHQFLDV(FRQyPLFDV\(PSUHVDULDOHV
(NRQRPLDHWD(QSUHVD=LHQW]LHQ)DNXOWDWHD
SUiFWLFDVGHHPSUHVD(QODDFWXDOLGDGVHWLHQHQILUPDGRVFRQYHQLRVFRQXQEXHQQ~PHURGH
HPSUHVDVGHIXHUWHLPSODQWDFLyQHQHOWHMLGRHFRQyPLFRVRFLDOGHODFRPXQLGDGDXWyQRPD
/D)DFXOWDGRIUHFHDORVDOXPQRVXQDYH]ILQDOL]DGRVORVHVWXGLRVGHJUDGRODSRVLELOLGDGGH
DPSOLDUVXVHVWXGLRVPHGLDQWHXQDDPSOLDRIHUWDGHFXUVRVGHSRVWJUDGRLQFOX\HQGRPiVWHUHV
RILFLDOHVWDQWRFRQDFFHVRD'RFWRUDGRFRPRGHFDUiFWHUSURIHVLRQDO\WtWXORVSURSLRVGHOD
839(+8$VLPLVPRVXRIHUWDGHSURJUDPDVGH'RFWRUDGRHVPX\DPSOLD
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)HFKD3
3iJLQD GH )DFXOWDGGH&LHQFLDV(FRQyPLFDV\(PSUHVDULDOHV
(NRQRPLDHWD(QSUHVD=LHQW]LHQ)DNXOWDWHD
2.2. Estructura del centro
(6758&785$'(/&(1752
/DRUJDQL]DFLyQGHOD)DFXOWDGVHULJHSRUODOHJLVODFLyQYLJHQWHSRUORV(VWDWXWRVGHOD839(+8
SRUHO5HJODPHQWRGHOD)DFXOWDG\SRUODGHPiVQRUPDWLYDTXHOHVHDGHDSOLFDFLyQ
(O5HJODPHQWRGHOD)DFXOWDGDSUREDGRSRUVX-XQWDIXHSXEOLFDGRHQHO%2GHO3DtV9DVFRGH
IHFKDGHMXOLRGHVHHQFXHQWUDGLVSRQLEOHHQODSiJLQDZHEGHO&HQWURHQHODSDUWDGRGH
³6HFUHWDUtD6HUYLFLRVDGPLQLVWUDWLYRV´
&RPSRQHQOD)DFXOWDGVXVPLHPEURV\RWURSHUVRQDOYLQFXODGR
6RQPLHPEURVGHOD)DFXOWDG
D 7RGRHOSURIHVRUDGRRILFLDOPHQWHDGVFULWRDO&HQWUR
E 7RGRHODOXPQDGRPDWULFXODGRHQDOJXQDGHODVWLWXODFLRQHV\HVWXGLRVRILFLDOHVTXHVH
LPSDUWHQHO&HQWUR
F (OSHUVRQDOGHDGPLQLVWUDFLyQ\VHUYLFLRV3$6DGVFULWRDO&HQWUR
3RURWURODGRHVWiYLQFXODGRDOD)DFXOWDGVLQRVWHQWDUODFRQGLFLyQGHPLHPEURRWURSURIHVRUDGR
Sistema de Garantía Interna de Calidad
MANUAL DEL SGIC
)HFKD3
3iJLQD GH )DFXOWDGGH&LHQFLDV(FRQyPLFDV\(PSUHVDULDOHV
(NRQRPLDHWD(QSUHVD=LHQW]LHQ)DNXOWDWHD
TXHLPSDUWDHQVHxDQ]DVHQHO&HQWURDVtFRPRHOSHUVRQDOGHLQYHVWLJDFLyQ\HOSHUVRQDOGH
DGPLQLVWUDFLyQ\VHUYLFLRVGHORV'HSDUWDPHQWRVH,QVWLWXWRVFRQVHGHHQHO&HQWURRTXHHQpO
SUHVWHVXVVHUYLFLRVVLQHVWDUDGVFULWRDOPLVPR
ÏUJDQRVGH*RELHUQR5HSUHVHQWDFLyQ\$VHVRUDPLHQWR
/D)DFXOWDGSDUDVXDGHFXDGRIXQFLRQDPLHQWRVHGRWDGHGLVWLQWRVyUJDQRVGHJRELHUQR
UHSUHVHQWDFLyQ\DVHVRUDPLHQWRWDQWRXQLSHUVRQDOHVFRPRFROHJLDGRV
ÏUJDQRV8QLSHUVRQDOHV
(O'HFDQRROD'HFDQDHVHOyUJDQRXQLSHUVRQDOGHJRELHUQRUHSUHVHQWDFLyQ\DGPLQLVWUDFLyQGH
OD)DFXOWDG
(O(TXLSR'HFDQDOHVWiSUHVLGLGRSRUHO'HFDQRR'HFDQDHLQWHJUDGRSRUORVODV9LFHGHFDQRVDV
\SRUHOOD6HFUHWDULRD$FDGpPLFRD&RUUHVSRQGHDO(TXLSR'HFDQDOFRODERUDU\DSR\DUDO
'HFDQRRDOD'HFDQDHQHOGHVDUUROORGHVXVIXQFLRQHV
$FWXDOPHQWHHO(TXLSR'HFDQDOHVWiIRUPDGRSRU
'HFDQR'$UWXUR5RGULJXH]&DVWHOODQRV3',
6HFUHWDULDGHOD)DFXOWDG'xD$PDLDGH6DUDFKX&DPSRV3',
9LFHGHFDQDGH2UGHQDFLyQ$FDGpPLFD*UDGRVGH(FRQRPtD)LVFDOLGDG\$GPLQLVWUDFLyQ
3~EOLFD'xD0HUFHGHV9DOOHMR(VFXGHUR3',
9LFHGHFDQDGH2UGHQDFLyQ$FDGpPLFD*UDGRV$'(0DUNHWLQJ)LQDQ]DV\6HJXURV'REOH
*UDGR$'('HUHFKR\3ODQLILFDFLyQ'RFHQWH'xD6RQLD*DUFtD'HOJDGR3',
9LFHGHFDQRGH(XVNHUD\$OXPQDGRGH3UiFWLFDV\55FRQOD(PSUHVD'(UQHVWR/ySH]/RVD
3',
9LFHGHFDQRGH5HODFLRQHV,QWHUQDFLRQDOHV'&DUORV5RGUtJXH]*RQ]iOH]3',
9LFHGHFDQRGH(YDOXDFLyQ&DOLGDGH,QQRYDFLyQ'RFHQWH'xD0DUtD9LFWRULD(VWHEDQ
*RQ]iOH]3',
(O(TXLSRFXHQWDFRQHODSR\RGHOOD6HFUHWDULRDGHO'HFDQRR'HFDQD-HIHDGH$GPLQLVWUDFLyQ
&RRUGLQDGRUD\7pFQLFRDGH&HQWUR(QODDFWXDOLGDGGLFKRVSXHVWRVVRQGHVHPSHxDGRVSRUODV
VLJXLHQWHVSHUVRQDV
6HFUHWDULDGHO'HFDQR'xD%HOpQ%DULQDJDUUHPHQWHULD8UULRODEHLWLD3$6
-HIHGH$GPLQLVWUDFLyQ'xD$PD\D/DQGHUD/ySH]3$6
&RRUGLQDGRUD'xDMaría Cecilia Fernández Corral3$6
7pFQLFDGH&HQWUR'xD0ÈQJHOHVGHOD+HUD1DUJDQHV3$6
ÏUJDQRV&ROHJLDGRV\&RPLVLRQHV
/D-XQWDGH)DFXOWDGHVHOyUJDQRFROHJLDGRGHJRELHUQRGHO&HQWUR\OHFRUUHVSRQGHDGRSWDU
WRGDVODVGHFLVLRQHVIXQGDPHQWDOHVTXHDIHFWHQDODYLGDDFDGpPLFDGHOD)DFXOWDG(VWi
LQWHJUDGDSRUHO'HFDQRROD'HFDQDTXHODSUHVLGHHO6HFUHWDULRROD6HFUHWDULD$FDGpPLFDOD
SHUVRQDGH$GPLQLVWUDFLyQ\6HUYLFLRVTXHRVWHQWHODPi[LPDUHVSRQVDELOLGDGORVRODV
&RRUGLQDGRUDVGHODV6HFFLRQHVGH&HQWUR\PLHPEURVHOHJLGRVFRPRUHSUHVHQWDQWHVGHORV
GLIHUHQWHVFROHFWLYRVGHOD)DFXOWDG\GLVWULEXLGRVGHODVLJXLHQWHPDQHUDPLHPEURVGHO
FROHFWLYRGHIXQFLRQDULRVGHORV&XHUSRV'RFHQWHV8QLYHUVLWDULRVPLHPEURVGHOFROHFWLYRGH
3$6PLHPEURVGHOFROHFWLYRGHHVWXGLDQWHV\PLHPEURVGHOFROHFWLYRGHO3',FRQWUDWDGR
$GHPiVVHFXHQWDFRQODVVLJXLHQWHV&RPLVLRQHVUHJODPHQWDULDV
&RPLVLyQ3HUPDQHQWH
&RPLVLyQGH2UGHQDFLyQ$FDGpPLFD\&RQYDOLGDFLyQGH(VWXGLRV
Sistema de Garantía Interna de Calidad
MANUAL DEL SGIC
)HFKD3
3iJLQD GH )DFXOWDGGH&LHQFLDV(FRQyPLFDV\(PSUHVDULDOHV
(NRQRPLDHWD(QSUHVD=LHQW]LHQ)DNXOWDWHD
&RPLVLyQGH(XVNHUD
&RPLVLyQ(OHFWRUDO
&RPLVLyQGH,JXDOGDG
5HFLHQWHPHQWHOD-XQWDGH)DFXOWDGKDFRQVWLWXLGROD&RPLVLyQGH&DOLGDGSDUDODPHMRU
SODQLILFDFLyQ\VHJXLPLHQWRGHOGHVDUUROORFXUULFXODUGHORVWtWXORVDVtFRPRSDUDODHPLVLyQGH
LQIRUPHVGHHYDOXDFLyQGHODGRFHQFLD$VLPLVPRHVHOyUJDQRUHVSRQVDEOHGHO6LVWHPDGH
*DUDQWtD,QWHUQDGH&DOLGDG6*,&GHOD)DFXOWDGGHVHPSHxDQGRHQHVWDPDWHULDODVVLJXLHQWHV
IXQFLRQHV
SURPXHYHHOGLVHxRLPSODQWDFLyQSXHVWDHQPDUFKD\VHJXLPLHQWRGHO6LVWHPDGH*DUDQWtD
,QWHUQDGH&DOLGDG6*,&GHO&HQWUR
UHDOL]DHOVHJXLPLHQWRGHORVSURFHVRVDWUDYpVGHORVLQGLFDGRUHVDVRFLDGRVDORVPLVPRV
HOHYDODVSURSXHVWDVDFRUGDGDVHQHOVHQRGHOD&RPLVLyQDO(TXLSR'HFDQDOGHO&HQWUR
UHFLEH\HQVXFDVRFRRUGLQDODIRUPXODFLyQGHORVREMHWLYRVDQXDOHVGHO&HQWUR\UHDOL]DHO
VHJXLPLHQWRGHVXHMHFXFLyQ
UHFLEHORVUHVXOWDGRVGHODVHQFXHVWDVGHVDWLVIDFFLyQ\SURSRQHFULWHULRVSDUDODVSURSXHVWDV
GHPHMRUDTXHSXHGDQGHULYDUVHGHHVRVUHVXOWDGRV
UHDOL]DXQ,QIRUPH$QXDOGHVHJXLPLHQWRDSDUWLUGHODQiOLVLV\UHYLVLyQGHO6*,&SURSRQLHQGRD
VXYH]ODVDFFLRQHVGHPHMRUDTXHVHFRQVLGHUHQQHFHVDULDVSDUDODREWHQFLyQGHORVREMHWLYRV
HVWDEOHFLGRVHQODVGLIHUHQWHVWLWXODFLRQHVGHO&HQWUR
FRQWULEX\HDODREWHQFLyQ\DODUHQRYDFLyQSHULyGLFDGHODDFUHGLWDFLyQGHODVWLWXODFLRQHV
(VWDFRPLVLyQHVWiFRPSXHVWDSRUHO'HFDQRROD'HFDQDTXHODSUHVLGLUiODHO9LFHGHFDQDRGH
&DOLGDGODHO9LFHGHFDQDRHQFDUJDGDRGHOD3ODQLILFDFLyQ'RFHQWHXQUHSUHVHQWDQWHGHO3',
SRUFDGD'HSDUWDPHQWRDGVFULWRDOD)DFXOWDGGH&LHQFLDV(FRQyPLFDV\(PSUHVDULDOHVVDOYRORV
'HSDUWDPHQWRVDTXHHVWpQDGVFULWRVORVODVFRRUGLQDGRUHVDVGHWLWXODFLyQ\GHSULPHUFXUVRHQ
ORVFXDOHVORVSURSLRVFRRUGLQDGRUHVDFWXDUiQFRPRUHSUHVHQWDQWHVGHO'HSDUWDPHQWR\XQRSRU
FDGDXQDGHODV6HFFLRQHV'HSDUWDPHQWDOHVFRQVWLWXLGDVHQHO&HQWURGHORV'HSDUWDPHQWRVTXH
QRWHQJDQHQpOVXVHGHODV\ORV&RRUGLQDGRUDVHVGH7LWXODFLRQHVFXDQGRH[LVWDQHOOD
&RRUGLQDGRUDGH&XUVRGRVPLHPEURVGHO3$6ODHO-HIDHGH$GPLQLVWUDFLyQ\ODHO7pFQLFRGH
*HVWLyQGHO&HQWUR\XQDRXQUHSUHVHQWDQWHGHODOXPQDGR8QRGHORVPLHPEURVDFWXDUiFRPR
6HFUHWDULDRGHFDGDVHVLyQ
(QVLWXDFLRQHVSXQWXDOHVTXHDVtORUHTXLHUHQVHFUHDQ&RPLVLRQHVHVSHFtILFDVFRQIXQFLRQHV
GHOHJDGDVSRUOD-XQWDGH)DFXOWDG/D&RPLVLyQGH&DOLGDGWDPELpQSRGUiFUHDUVXEFRPLVLRQHV
GHDSR\RTXHGHSHQGHUiQGHOD&RPLVLyQGH&DOLGDG\WHQGUiQFDUiFWHUFRQVXOWLYR
'HSDUWDPHQWRV
/RV'HSDUWDPHQWRVVRQODVXQLGDGHVGHGRFHQFLDHLQYHVWLJDFLyQHQFDUJDGDVGHFRRUGLQDUODV
HQVHxDQ]DVGHXQRRYDULRViPELWRVGHOFRQRFLPLHQWR\GHDSR\DUODVDFWLYLGDGHVHLQLFLDWLYDV
GRFHQWHVHLQYHVWLJDGRUDVGHVXSHUVRQDOGRFHQWHHLQYHVWLJDGRU/RV'HSDUWDPHQWRVDGVFULWRVDO
&HQWUR\FRQVHGHHQHOPLVPRVRQORVVLJXLHQWHV
(FRQRPtD$SOLFDGD,
(FRQRPtD$SOLFDGD,,
(FRQRPtD$SOLFDGD,,,
(FRQRPtD$SOLFDGD,9
(FRQRPtD$SOLFDGD9
Sistema de Garantía Interna de Calidad
MANUAL DEL SGIC
)HFKD3
3iJLQD GH )DFXOWDGGH&LHQFLDV(FRQyPLFDV\(PSUHVDULDOHV
(NRQRPLDHWD(QSUHVD=LHQW]LHQ)DNXOWDWHD
(FRQRPtD)LQDQFLHUD,
(FRQRPtD)LQDQFLHUD,,
)XQGDPHQWRVGHO$QiOLVLV(FRQyPLFR,
)XQGDPHQWRVGHO$QiOLVLV(FRQyPLFR,,
+LVWRULDH,QVWLWXFLRQHV(FRQyPLFDV
2.3. Instalaciones y servicios del Centro
,167$/$&,21(6<6(59,&,26'(/&(1752
/D)DFXOWDGGH&LHQFLDV(FRQyPLFDV\(PSUHVDULDOHVFXHQWDFRQORVPHGLRVPDWHULDOHVTXH
JDUDQWL]DQXQGHVDUUROORySWLPRGHODVDFWLYLGDGHVIRUPDWLYDV(VWiGLYLGLGDHQWUHVHGLILFLRV\
GLVSRQHGHXQDVLQVWDODFLRQHVPRGHUQDVTXHGDQFDELGDFyPRGDPHQWHDORVDOXPQRV\DOXPQDV
TXHFDGDDxRDFXGHQDVXVDXODV\SRVLELOLWDQXQDIRUPDFLyQDGHFXDGDDODVQXHYDVH[LJHQFLDV
GHOPHUFDGRGHWUDEDMRWDOHVFRPRHOFRQRFLPLHQWRGHOHQJXDVH[WUDQMHUDVRHOPDQHMRGH
WpFQLFDV\VRIWZDUHLQIRUPiWLFRSURJUDPDVGHJHVWLyQPpWRGRVGHWUDEDMRVHQHTXLSRHWF
(O(GLILFLR3ULQFLSDOGLVSRQHGHDXODVGHODVVLJXLHQWHVFDUDFWHUtVWLFDVFRQFDSDFLGDGSDUD
SHUVRQDVSDUDSDUDSDUDSDUD\SDUD$GHPiVGLVSRQHGH
DXODVSHTXHxDVGHHQWUH\DOXPQRVSDUDVHPLQDULRV\FODVHVSUiFWLFDVFRQRUGHQDGRU
(OHGLILFLR%ODQFR*DUULGRFXHQWDFRQDXODVSDUDGRFHQFLDFRQODVLJXLHQWHFDSDFLGDGSDUD
SDUDSDUDSDUDSDUD\SDUD$VLPLVPRGLVSRQHGHDXODV
SHTXHxDVFRQFDSDFLGDGHQWUH\DOXPQRVDV\FRQPRELOLDULRPyYLOSDUDSUiFWLFDV\
VHPLQDULRV
(QHO(GLILFLRGH'HVSDFKRVHVWiQXELFDGRVORVGHVSDFKRVGHOSURIHVRUDGRHQORVTXHVHDWLHQGH
DORVDOXPQRVHQWXWRUtDV'LVSRQHGHDXODVSHTXHxDVFRQFDSDFLGDGHQWUH\SHUVRQDV
GRVGHODVFXDOHVVRQDXODVGHRUGHQDGRUHV'LFKRHGLILFLRDOEHUJDORVGHVSDFKRVGHORV
SURIHVRUHV
7RGDVODVDXODVGRFHQWHVUHFLEHQOX]QDWXUDO\FXHQWDQFRQYHQWLODFLyQ\FDOHIDFFLyQ$GHPiV
WLHQHQLQVWDODFLyQGHDXGLR\YLGHRFDxyQSUR\HFWRUGHWUDQVSDUHQFLDVSDQWDOODGHSUR\HFFLyQ
SL]DUUDFRQYHQFLRQDOGHWL]D\RYLOHGD\VLVWHPDGHPHJDIRQtD(QWRGDVODVDXODVVHKDQ
FRORFDGRDUPDULRVSDUDODFRQH[LyQGHRUGHQDGRUHVSRUWiWLOHV/DVDXODVGHO(GLILFLR3ULQFLSDO\
GHO%ODQFR*DUULGRGLVSRQHQGHVXSURSLRRUGHQDGRU$GHPiVHQHO(GLILFLRGH'HVSDFKRVVH
GLVSRQHGHXQDWHOHYLVLyQ\XQYLGHR(O(GLILFLRGH'HVSDFKRVFXHQWDFRQXQ$XODGH
9LGHRFRQIHUHQFLDTXHHVWiGLVSRQLEOHWDPELpQSDUDXVRGRFHQWH$GHPiVOD)DFXOWDGFXHQWDFRQ
6HUYLFLRGH$FFHVR,QDOiPEULFR:,),
/D)DFXOWDGFXHQWDFRQDXODVLQIRUPiWLFDVFRQFDSDFLGDGSDUDSHUVRQDVHQWRWDO
GHVWLQDGDVDODGRFHQFLD\GHXVR\DFFHVROLEUHSRUHODOXPQDGRSXHVWRVGHXVROLEUH
$GHPiVH[LVWHQODERUDWRULRVRHVSDFLRVH[SHULPHQWDOHVGHSHQGLHQWHVGH'HSDUWDPHQWRV
ODERUDWRULRGH,QIRUPiWLFD$SOLFDGDTXHGLVSRQHGHDXODVLQIRUPiWLFDVFRQRUGHQDGRUHV
FDGDXQD
ODERUDWRULRGH(FRQRPtD&XDQWLWDWLYDFRQRUGHQDGRUHV\VHUYLGRU
ODERUDWRULRGH(FRQRPtD([SHULPHQWDOGRWDGRGHSXHVWRVGHWUDEDMR\VHUYLGRUHV
DXODGH6LPXODFLyQ(PSUHVDULDOFRQRUGHQDGRUHV
3DUDHOHVWXGLR\GHVDUUROORGHWUDEDMRVLQGLYLGXDOHV\HQJUXSRHO&HQWURGLVSRQHGH6DODVGH
(VWXGLRGHXVRJHQHUDOFRQFDSDFLGDGSDUD\SHUVRQDVUHVSHFWLYDPHQWH\6DODGH
Sistema de Garantía Interna de Calidad
MANUAL DEL SGIC
)HFKD3
3iJLQD GH )DFXOWDGGH&LHQFLDV(FRQyPLFDV\(PSUHVDULDOHV
(NRQRPLDHWD(QSUHVD=LHQW]LHQ)DNXOWDWHD
WUDEDMRHQJUXSRFRQFDSDFLGDGSDUDDOXPQRVDV\TXHGLVSRQHGHSXHVWRVGHRUGHQDGRU
GHOLEUHDFFHVR
(O&HQWURGLVSRQHDVLPLVPRGHVDODVGHEHFDULRVFRQXQDFDSDFLGDGJOREDOGHDOUHGHGRUGH
SXHVWRV\TXHHVWiQGHVWLQDGDVIXQGDPHQWDOPHQWHDHVWXGLDQWHVGHSRVWJUDGR\EHFDULRVGH
LQYHVWLJDFLyQ
/D)DFXOWDGHVWiGRWDGDGHXQFRQMXQWRGHHVSDFLRVTXHVHXWLOL]DQWDQWRSDUDDFWRVFXOWXUDOHV
VROLGDULRVRILFLDOHVRGHUHSUHVHQWDFLyQFRPRSDUDUHXQLRQHVGHWUDEDMR\GLVWLQWDVDFWLYLGDGHV
IRUPDWLYDVGLULJLGDVDORVHVWXGLDQWHVRDSHUVRQDVSHUWHQHFLHQWHVDOiPELWRDFDGpPLFR
FRQIHUHQFLDVVHPLQDULRVMRUQDGDVYLVLWDVGHHPSUHVDVHWF$XOD0DJQDFRQFDSDFLGDGSDUD
SHUVRQDV6DOyQGH*UDGRVSDUDSHUVRQDV6DODGH-XQWDVSDUDSHUVRQDV6DODGH
3URIHVRUHVSDUDSHUVRQDV\XQDPSOLRYHVWtEXOR
(O&HQWURGLVSRQHGHXQD%LEOLRWHFDTXHDJOXWLQDWRGRVORVUHFXUVRVELEOLRJUiILFRVGHOD)DFXOWDG
GHIRUPDFHQWUDOL]DGD7LHQHXQWRWDOGHSXHVWRVGHOHFWXUDGHHOORVFRQRUGHQDGRU
GLVWULEXLGRVHQFXDWURSODQWDV$GHPiVWLHQHDFFHVRDGLIHUHQWHVEDVHVGHGDWRV
$VLPLVPRVHFXHQWDFRQXQ6HUYLFLRGH5HSURJUDItDDGLVSRVLFLyQGHSURIHVRUHV\DOXPQRV
+D\&RQVHUMHUtDVXQDSRUFDGDHGLILFLRGHOD)DFXOWDGSDUDDWHQGHUDOS~EOLFR\GDULQIRUPDFLyQ
GHFDUiFWHUJHQHUDO$GHPiVOD)DFXOWDGGLVSRQHGHOD6HFUHWDUtDGHOD)DFXOWDG\OD6HFUHWDUtD
GHO'HFDQDWRGRQGHDOXPQRVSURIHVRUHV\YLVLWDQWHVSXHGHQUHDOL]DUGLIHUHQWHVJHVWLRQHVDVt
FRPRVROLFLWDULQIRUPDFLyQ
/D)DFXOWDGKDSXHVWRDGLVSRVLFLyQODVGLVWLQWDVDVRFLDFLRQHVGHDOXPQRVDV\GHO&RQVHMRGH
(VWXGLDQWHVGLYHUVRVORFDOHVHQORVTXHSXHGHQUHDOL]DUODVDFWLYLGDGHVTXHFRQVWLWX\DQVXREMHWR
/D$VRFLDFLyQGH$QWLJXRV$OXPQRVWDPELpQGLVSRQHGHXQHVSDFLRHQHO&HQWURSDUDHO
GHVHPSHxRGHVXVIXQFLRQHV
(ODOXPQDGRWLHQHDVXGLVSRVLFLyQSXQWRVGHLQIRUPDFLyQFRQVRSRUWHLQIRUPiWLFRHQORVTXH
SXHGHDFFHGHUDOD:HEGHOD839(+8DVtFRPRUHDOL]DUFRQVXOWDVUHODFLRQDGDVFRQVX
H[SHGLHQWHDFDGpPLFRDWUDYpVGH*$85KRUDULRVHWF,JXDOPHQWHRIUHFHQLQIRUPDFLyQVREUH
WHPDVGHRFLR\FXOWXUD\HQODFHDSiJLQDVRILFLDOHVGHLQWHUpV
)LQDOPHQWHOD)DFXOWDGGLVSRQHGH&DIHWHUtD\&RPHGRU\WLHQHKDELOLWDGRXQHVSDFLRFRQ
VHUYLFLRGHPLFURRQGDVSDUDHODOXPQDGRTXHQRTXLHUDDFXGLUDOFRPHGRUGHODFDIHWHUtD
2.4. Grupos de interés
*58326'(,17(5e6
3RU*UXSRGH,QWHUpVVHHQWLHQGHWRGDDTXHOODSHUVRQDJUXSRRLQVWLWXFLyQTXHWLHQHLQWHUpVHQOD
)DFXOWDGHQODHQVHxDQ]DRHQORVUHVXOWDGRVREWHQLGRV(ODQiOLVLVGHVXVGHUHFKRV
QHFHVLGDGHV\H[SHFWDWLYDVFRQVWLWX\HQHOSXQWRGHSDUWLGDSDUDHOHVWDEOHFLPLHQWRGHO6*,&\
SHUPLWHVXVWHQWDUODVUHODFLRQHVFRQWRGRVHOORV
'HIRUPDJHQHUDOODSDUWLFLSDFLyQ\UHQGLFLyQGHFXHQWDVDORV*UXSRVGH,QWHUpVVHHVWDEOHFHD
WUDYpVGHORVVXESURFHVRV\SURFHGLPLHQWRVTXHGHVSOLHJDHO&HQWUR$GHPiVVHUHDOL]DQ
HQFXHVWDV\HQWUHYLVWDVVHDQDOL]DQVXJHUHQFLDVVHHYDO~DODVDWLVIDFFLyQ\VHDQDOL]DQ
UHVXOWDGRV
(QHVWHVHQWLGRSDUDGLVHxDUVX6*,&OD)DFXOWDGKDFRQVLGHUDGRORVGLIHUHQWHV*UXSRVGH
,QWHUpVTXHFRQUHODFLyQDODVDFWLYLGDGHVTXHVHGHVDUUROODQVHLGHQWLILFDQHQGLVWLQWRVQLYHOHVGH
DFWXDFLyQFRPR
$*58326'(,17(5e6,17(5126'(/$)$&8/7$'
Sistema de Garantía Interna de Calidad
MANUAL DEL SGIC
)HFKD3
3iJLQD GH )DFXOWDGGH&LHQFLDV(FRQyPLFDV\(PSUHVDULDOHV
(NRQRPLDHWD(QSUHVD=LHQW]LHQ)DNXOWDWHD
$OXPQDGR
3HUVRQDO'RFHQWHH,QYHVWLJDGRU3',
3HUVRQDOGH$GPLQLVWUDFLyQ\6HUYLFLRV3$6
'HSDUWDPHQWRVFRQVHGHHQOD)DFXOWDG
6HFFLRQHVGHSDUWDPHQWDOHV
&RQVHMRGH(VWXGLDQWHV
$VRFLDFLRQHVGH$OXPQRVDV
*UXSRVGHLQYHVWLJDFLyQ
7RGRVHOORVFRQVWLWX\HQORV*UXSRVGH,QWHUpVGLUHFWDPHQWHYLQFXODGRVFRQHO&HQWUR3RUHVWD
UD]yQHVWiQUHSUHVHQWDGRVRIRUPDQSDUWHGHORVGLIHUHQWHVyUJDQRVFROHJLDGRVFRPR/D-XQWD
GH)DFXOWDG(O&RQVHMRGH(VWXGLDQWHVDVtFRPRGHODVGLIHUHQWHVFRPLVLRQHVUHJODPHQWDULDV
TXHHPDQDQGHHOORVORTXHSURSRUFLRQDHOPDUFRDGHFXDGRSDUDODSDUWLFLSDFLyQODLQFOXVLyQ\OD
GHSHQGHQFLDPXWXD
(VSHFLDOPHQWHUHVHxDEOHHVHOFDXFHTXHSURSRUFLRQDODUHSUHVHQWDFLyQGHORVGLIHUHQWHV
FROHFWLYRVHQOD-XQWDGH)DFXOWDGYHUGDGHURyUJDQRGHJRELHUQRGHODPLVPD(O(TXLSR'HFDQDO
LQIRUPDVLVWHPiWLFDPHQWHHQWRGDVVXVVHVLRQHV\ODVOtQHDVGHDFWXDFLyQGHWRGRVORVyUJDQRV
GHEHQUHVSHWDUORDSUREDGRSRUHOOD
'HSDUWDPHQWRV
$GHPiVGHORV'HSDUWDPHQWRVFRQVHGHHQHO&HQWURTXHVHGHWDOODQHQHODSDUWDGR
³(VWUXFWXUDGHO&HQWUR´OD)DFXOWDGFXHQWDFRQODSDUWLFLSDFLyQGHORVVLJXLHQWHV'HSDUWDPHQWRV
FRQDFWLYLGDGGRFHQWH
'HUHFKRGHOD(PSUHVD
'HUHFKR$GPLQLVWUDWLYR
'HUHFKR&LYLO
'HUHFKR&RQVWLWXFLRQDO
)LORORJtD9DVFD
6RFLRORJtD
3',\3$6
$IHFKDGHHOQ~PHURGHSURIHVRUHVDVDGVFULWRVDOD)DFXOWDGHVGHGHORV
FXDOHVVRQIXQFLRQDULRVDVVRQGHGHGLFDFLyQFRPSOHWD\VRQGRFWRUHVDV
(OSHUVRQDOGHDGPLQLVWUDFLyQ\VHUYLFLRV3$6ORFRPSRQHQXQWRWDOGHSHUVRQDVGLVWULEXLGDV
FRPRVLJXH-HIHDGH$GPLQLVWUDFLyQ6HFUHWDULDGH'HFDQRD7pFQLFR(VSHFLDOLVWD
,QIRUPiWLFR7pFQLFR(VSHFLDOLVWDHQ6LVWHPDV0XOWLPHGLDSHUVRQDSDUD0DQWHQLPLHQWRGH
&HQWURSHUVRQDVHQODV&RQVHUMHUtDVVXEDOWHUQRVDV\3RUWHURVDV0D\RUHVHQ
6HFUHWDUtD&RRUGLQDGRUD-HIHDGH1HJRFLDGR$GPLQLVWUDWLYRD$X[
$GPLQLVWUDWLYRVDV\6XEDOWHUQRDHQ6HFUHWDUtDGH'HFDQDWR7pFQLFRDGH&HQWUR
-HIHDGH1HJRFLDGR$X[$GPLQLVWUDWLYRVDV\6XEDOWHUQRDHQ'HSDUWDPHQWRV
6HFUHWDULDVRVGH'HSDUWDPHQWR\$X[$GPLQLVWUDWLYDR\HQOD%LEOLRWHFD5HVSRQVDEOH
$\XGDQWHVGH%LEOLRWHFD7pFQLFR$X[LOLDU$X[$GPLQLVWUDWLYRDGH%LEOLRWHFD\
6XEDOWHUQRVDVGH%LEOLRWHFD
$OXPQDGR\&RQVHMRGH(VWXGLDQWHV
(ODOXPQDGRSDUDYHODUSRUHOFXPSOLPLHQWRGHVXVGHUHFKRV\GHEHUHVSRWHQFLDUVX
SDUWLFLSDFLyQHQWRGRVORViPELWRV\FRQWULEXLUDORVILQHVGHO&HQWUR\GHOD8QLYHUVLGDGGLVSRQH
Sistema de Garantía Interna de Calidad
MANUAL DEL SGIC
)HFKD3
3iJLQD GH )DFXOWDGGH&LHQFLDV(FRQyPLFDV\(PSUHVDULDOHV
(NRQRPLDHWD(QSUHVD=LHQW]LHQ)DNXOWDWHD
GHO&RQVHMRGH(VWXGLDQWHVTXHHVHOPi[LPRyUJDQRGHUHSUHVHQWDFLyQ\FRRUGLQDFLyQ
HVWXGLDQWLOHQORVGLVWLQWRViPELWRVXQLYHUVLWDULRV
$VRFLDFLRQHVGH$OXPQRVDV
(QOD)DFXOWDGVHKDQFRQVWLWXLGRODVVLJXLHQWHV$VRFLDFLRQHVGH$OXPQRVDV&OXEGH%ROVD
6DUULNRNR,NDVOH$VDQEODGD
%*58326'(,17(5e6,17(5126$/$839(+8
2WURV'HSDUWDPHQWRV
2WURV&HQWURV
5HFWRUDGR
6HUYLFLRV&HQWUDOHV
*HUHQFLD
)XQGDPHQWDOPHQWHODSDUWLFLSDFLyQGHHVWHFRQMXQWRGH*UXSRVGH,QWHUpVVHGHVDUUROODDWUDYpV
GHOFXPSOLPLHQWRGHODVGLIHUHQWHVQRUPDWLYDV\GHOSURFHGLPLHQWRGH&RPXQLFDFLyQTXHSHUPLWH
SRUXQODGRDVHJXUDUTXHODLQIRUPDFLyQVHSUHVHQWDGHPDQHUDSUHFLVD\SRURWURUHFDEDU\
WUDQVPLWLULQIRUPDFLyQFRPRKHUUDPLHQWDGHFRODERUDFLyQ\FRRSHUDFLyQ
&*58326'(,17(5e6(;7(5126
(JUHVDGRVDV
$VRFLDFLyQGH$QWLJXRV$OXPQRV
(PSUHVDVHPSOHDGRUDVRFRQFRQYHQLRGHSURJUDPDGHSUiFWLFDV
&ROHJLRVSURIHVLRQDOHV
2WUDV8QLYHUVLGDGHV
&HQWURVGH(QVHxDQ]D6HFXQGDULDSURIHVRUDGRRULHQWDGRUHVDV\DOXPQDGR
*RELHUQR9DVFR
$JHQFLDVGH&DOLGDG$1(&$81,%$64HWF
2WURV2UJDQLVPRVH,QVWLWXFLRQHV
3URYHHGRUHV
0HGLRVGHFRPXQLFDFLyQ
/DLPSOLFDFLyQGHHVWRVFROHFWLYRVVHGHVDUUROODIXQGDPHQWDOPHQWHDWUDYpVGHOSURFHGLPLHQWRGH
&RPXQLFDFLyQ\VHFHQWUDHQPDQWHQHUXQGLiORJRSHUPDQHQWH\VLVWHPiWLFRFRQORV
LQWHUORFXWRUHVLQWHUHVDGRVHQFDGDFDVRTXHQRVSHUPLWDUHFRJHUVXVSHUFHSFLRQHVGLIXQGLU
QXHVWUDVDFWLYLGDGHV\HQVXFDVRHYDOXDUORVUHVXOWDGRVGHFRPSURPLVRVGHULYDGRVGHSRVLEOHV
DFXHUGRV\FRQYHQLRV
*5832'(,17(5e6
3$66XEDOWHUQR
&RPLVLyQGH&DOLGDGGHO&HQWUR
(TXLSR'HFDQDO
&RPLVLyQGH&DOLGDG
3$6GH6HFUHWDUtD
&RRUGLQDGRUHVGH7LWXODFLyQ
3HUVRQDOGHO&HQWURTXHVHKDMXELODGRRKDFXPSOLGRDxRVGHVHUYLFLRV
5HVSRQVDEOHVGHSURFHVRV
È0%,72
,QWHUQRDOFHQWUR
,QWHUQRDOFHQWUR
,QWHUQRDOFHQWUR
,QWHUQRDOFHQWUR
,QWHUQRDOFHQWUR
,QWHUQRDOFHQWUR
,QWHUQRDOFHQWUR
,QWHUQRDOFHQWUR
Sistema de Garantía Interna de Calidad
MANUAL DEL SGIC
)HFKD3
3iJLQD GH )DFXOWDGGH&LHQFLDV(FRQyPLFDV\(PSUHVDULDOHV
(NRQRPLDHWD(QSUHVD=LHQW]LHQ)DNXOWDWHD
(TXLSRGH5HYLVLyQ
-XQWDGH)DFXOWDG
&RQVHUMHUtD
$GPLQLVWUDGRUD
'HFDQDWR
3URIHVRUDGR
$VRFLDFLRQHVGH$OXPQRVDV
*UXSRVGH,QYHVWLJDFLyQ
&RQVHMRGH(VWXGLDQWHV
6HFFLRQHVGHSDUWDPHQWDOHV
'HSDUWDPHQWRV
3$6
3',
$OXPQDGR
9LFHUUHFWRUDGRGH3URIHVRUDGR
9LFHUUHFWRUDGRGH&DPSXVGH%L]NDLD
9LFHUUHFWRUDGRGH&DOLGDGH,QQRYDFLyQ'RFHQWH
9LFHJHUHQFLDGH3HUVRQDO
&RQVHMR6RFLDOGHOD839(+8
9LFHUUHFWRUDGRGH$OXPQDGR
9LFHUUHFWRUDGRGH5HODFLRQHV,QWHUQDFLRQDOHV
9LFHJHUHQFLDGH&DPSXVGH%L]NDLD
6HUYLFLRV*HQHUDOHV
9LFHJHUHQFLDGH,QIUDHVWUXFWXUDV\&RQWUDWDFLyQ
&HQWURVGHOD839(+8
6HUYLFLRGH3DWULPRQLR
6HUYLFLRGH&RQWUDWDFLyQ\&RPSUDV
9LFHJHUHQFLDGH)RUPDFLyQ\0HMRUDGHOD*HVWLyQ
6HFUHWDUtD*HQHUDOGHOD839(+8
9LFHUUHFWRUDGRGH&DOLGDGH,QQRYDFLyQ'RFHQWH
%LEOLRWHFDGHOD839(+8
6HUYLFLRGH$UTXLWHFWXUD\2EUDV
9LFHJHUHQFLDGH&RQWDELOLGDG\3UHVXSXHVWRV
&RQVHMRGH*RELHUQR
0DSDGH3URFHVRV
9LFHUUHFWRUDGRGH(XVNHUD\3OXULOLQJLVPR
9LFHJHUHQFLDGHODV7HFQRORJtDVGHOD,QIRUPDFLyQ\ODV&RPXQLFDFLRQHV
9LFHUUHFWRUDGRGH2UGHQDFLyQ$FDGpPLFD
6HUYLFLRV&HQWUDOHV
*HUHQFLD
5HFWRUDGR
2WURV&HQWURV
2WURV'HSDUWDPHQWRV
&RQVHMRGH8QLYHUVLGDGHV
(PSUHVDV\&RQVXOWRUDV
/DQELGH6HUYLFLR9DVFRGH(PSOHR
&ROHJLR9DVFRGH(FRQRPLVWDV
$OXPQDGRSRWHQFLDO
,QWHUQRDOFHQWUR
,QWHUQRDOFHQWUR
,QWHUQRDOFHQWUR
,QWHUQRDOFHQWUR
,QWHUQRDOFHQWUR
,QWHUQRDOFHQWUR
,QWHUQRDOFHQWUR
,QWHUQRDOFHQWUR
,QWHUQRDOFHQWUR
,QWHUQRDOFHQWUR
,QWHUQRDOFHQWUR
,QWHUQRDOFHQWUR
,QWHUQRDOFHQWUR
,QWHUQRDOFHQWUR
,QWHUQRDOD839(+8
,QWHUQRDOD839(+8
,QWHUQRDOD839(+8
,QWHUQRDOD839(+8
,QWHUQRDOD839(+8
,QWHUQRDOD839(+8
,QWHUQRDOD839(+8
,QWHUQRDOD839(+8
,QWHUQRDOD839(+8
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,QWHUQRDOD839(+8
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,QWHUQRDOD839(+8
,QWHUQRDOD839(+8
,QWHUQRDOD839(+8
([WHUQR
([WHUQR
([WHUQR
([WHUQR
([WHUQR
Sistema de Garantía Interna de Calidad
MANUAL DEL SGIC
)HFKD3
3iJLQD GH )DFXOWDGGH&LHQFLDV(FRQyPLFDV\(PSUHVDULDOHV
(NRQRPLDHWD(QSUHVD=LHQW]LHQ)DNXOWDWHD
)DPLOLDUHVGHORVDVHJUHVDGRVDVSDUWLFLSDQWHVHQHO$FWRGH,QYHVWLGXUD
&RPXQLGDG$XWyPDGHO3DtV9DVFR
6RFLHGDGHQJHQHUDO
(PSUHVDV\&RQVXOWRUDVGH)RUPDFLyQ
&RQIHUHQFLD*HQHUDOGH3ROtWLFD8QLYHUVLWDULD
0HGLRVGH&RPXQLFDFLyQ
$JHQFLDVGH&DOLGDG
*RELHUQR9DVFR
&HQWURVGH(QVHxDQ]D6HFXQGDULDSURIHVRUDGRRULHQWDGRUHVDV\DOXPQDGR
&ROHJLRVSURIHVLRQDOHV
6HUYLFLRV&RQWUDWDGRV
3URYHHGRUHV
2WURV2UJDQLVPRVH,QVWLWXFLRQHV
2WUDV8QLYHUVLGDGHV
(PSUHVDVHPSOHDGRUDVRFRQFRQYHQLRGHSURJUDPDGHSUiFWLFDV
$VRFLDFLyQGH$QWLJXRV$OXPQRV
(JUHVDGRVDV
([WHUQR
([WHUQR
([WHUQR
([WHUQR
([WHUQR
([WHUQR
([WHUQR
([WHUQR
([WHUQR
([WHUQR
([WHUQR
([WHUQR
([WHUQR
([WHUQR
([WHUQR
([WHUQR
([WHUQR
Sistema de Garantía Interna de Calidad
MANUAL DEL SGIC
)HFKD3
3iJLQD GH )DFXOWDGGH&LHQFLDV(FRQyPLFDV\(PSUHVDULDOHV
(NRQRPLDHWD(QSUHVD=LHQW]LHQ)DNXOWDWHD
3. POLÍTICA DE CALIDAD DEL CENTRO
3.1. Compromiso con la gestión de calidad
&203520,62&21/$*(67,Ï1'(&$/,'$'
(OFRPSURPLVRFRQOD*HVWLyQGHOD&DOLGDGGHOD)DFXOWDGGH&LHQFLDV(FRQyPLFDV\
(PSUHVDULDOHVVHUHFRJHHQGRFXPHQWRVTXHVHWUDQVFULEHQDFRQWLQXDFLyQ
, &RPSURPLVRGHO(TXLSR'HFDQDOFRQOD*HVWLyQGHOD&DOLGDG
,, &RPSURPLVRGHOD-XQWDGH)DFXOWDG&RPLVLyQGH&DOLGDG\GHOD&RPLVLyQ3HUPDQHQWHFRQ
OD*HVWLyQGHOD&DOLGDG
, &RPSURPLVRGHO(TXLSR'HFDQDOFRQOD*HVWLyQGHOD&DOLGDG
(O(TXLSR'HFDQDOGHOD)DFXOWDGGH&LHQFLDV(FRQyPLFDV\(PSUHVDULDOHVSUHVLGLGRSRUHO
'HFDQRHLQWHJUDGRSRUODVRV9LFHGHFDQDVRV\OD6HFUHWDULD$FDGpPLFDLPSXOVDHQWUHRWUDVOD
&DOLGDGGRFHQWHGHVXVWLWXODFLRQHVOLGHUDQGRODPHMRUDFRQWLQXDHQWRGDVODVDFWLYLGDGHVGHO
&HQWUR
/D'LUHFFLyQGHOD)DFXOWDGVLHQGRFRQVFLHQWHGHODQHFHVLGDGGHFRQVROLGDUXQDFXOWXUDGHOD
&DOLGDGSDUWLFLSDHQDFWLYLGDGHVGHPHMRUDFRQWLQXDHQ&RRUGLQDFLyQFRQOD&iWHGUDGH&DOLGDG
GHVGHHODxR(QWUHRWURVKDDGRSWDGRKHUUDPLHQWDVGHSODQLILFDFLyQ\JHVWLyQYLHQH
SDUWLFLSDQGRHQSURJUDPDVWDOHVFRPRHO3ODQGH(YDOXDFLyQ,QVWLWXFLRQDO3(,LPSXOVDGRSRU
$1(&$RHO3URJUDPDSDUDHO,PSXOVRGHOD,QQRYDFLyQGHOD'RFHQFLD,UDNDVNXQW]DUHQ
%HUULNXQW]DUDNR3URJUDPD,%3SURPRYLGRSRUHO9LFHUUHFWRUDGRGH&DOLGDGH,QQRYDFLyQ
'RFHQWH$VLPLVPRGXUDQWHORV~OWLPRVDxRVYDULRV(TXLSRVGH0HMRUDKDQYHQLGRWUDEDMDQGRSRU
ODPHMRUDGHORVVHUYLFLRVSUHVWDGRVSRUOD)DFXOWDG\QXPHURVRVSURIHVRUHVKDQSDUWLFLSDGRHQ
ODVFRQYRFDWRULDVDQXDOHVGHOD839(+8GH3UR\HFWRVGH,QQRYDFLyQ(GXFDWLYD3,($VtFRPR
HQODVFRQYRFDWRULDVGHFDSDFLWDFLyQHQODHQVHxDQ]DHQ0HWRGRORJtDV$FWLYDVFRPRVRQ
$SUHQGL]DMH%DVDGRHQ3UREOHPDV0pWRGRGHOFDVRR$SUHQGL]DMH&RRSHUDWLYR
&RPRSDUWHIXQGDPHQWDOGHVXSROtWLFD\GHVXHVWUDWHJLDHO(TXLSR'HFDQDOPDQLILHVWDVX
FRPSURPLVRH[SUHVRFRQOD*HVWLyQGHOD&DOLGDGUHDOL]DQGRSDUDHOORXQDGHFODUDFLyQS~EOLFD\
SRUHVFULWRGHVXFRPSURPLVR
(O'HFDQDWRVHFRPSURPHWHFRQHOGLVHxR\GHVSOLHJXHGHXQ6LVWHPDTXHSHUPLWDJDUDQWL]DUOD
&DOLGDGGHO&HQWURHQWRGRVVXVSURFHVRVYHODQGRSRUODVDWLVIDFFLyQGHODVQHFHVLGDGHV\
H[SHFWDWLYDVGHVXV*UXSRVGH,QWHUpV\HPSOHDQGRSDUDHOORORVUHFXUVRVGHIRUPDHILFLHQWH
/D)DFXOWDGDVXPHORVVLJXLHQWHVFRPSURPLVRVHQUHODFLyQFRQODJHVWLyQGHOD&DOLGDG
'HILQHUHYLVD\PDQWLHQHSHUPDQHQWHPHQWHDFWXDOL]DGDVXSROtWLFDGH&DOLGDGIRUPXODGDSRU
VX(TXLSR'HFDQDO
3URPXHYHTXHHVWD3ROtWLFDGH&DOLGDGVHDHQWHQGLGD\DFHSWDGDSRUWRGRHOSHUVRQDOGHOD
)DFXOWDG\TXHVHGLIXQGDDORV*UXSRVGH,QWHUpV
(VWDEOHFHXQDVLVWHPiWLFDGHDFWXDFLyQ\GRFXPHQWDFLyQSDUDJDUDQWL]DUOD&DOLGDGGHWRGRV
ORVSURFHVRVTXHORLQWHJUDQ
$VXPHXQFRPSURPLVRSHUPDQHQWHGHPHMRUDFRQWLQXD\SURSRQHOOHYDUDFDERODVDFFLRQHV
SUHYHQWLYDV\FRUUHFWLYDVTXHSXGLHUDQVHUQHFHVDULDV
Sistema de Garantía Interna de Calidad
MANUAL DEL SGIC
)HFKD3
3iJLQD GH )DFXOWDGGH&LHQFLDV(FRQyPLFDV\(PSUHVDULDOHV
(NRQRPLDHWD(QSUHVD=LHQW]LHQ)DNXOWDWHD
$VHJXUDTXHHO6LVWHPDGH*DUDQWtD,QWHUQRGH&DOLGDGVHPDQWLHQHHIHFWLYR\TXHHV
FRQWURODGR\UHYLVDGRGHIRUPDSHULyGLFD
(O(TXLSR'HFDQDOVHFRPSURPHWHDHMHFXWDUWRGRVORVDFXHUGRVTXHORVyUJDQRVGHOD)DFXOWDG
DGRSWHQHQPDWHULDGH&DOLGDG
$SUREDGRHQUHXQLyQGH(TXLSR'HFDQDOGHGH0DU]RGH
,,&RPSURPLVRGHOD)DFXOWDGFRQOD*HVWLyQGHOD&DOLGDG
/D&RPLVLyQ3HUPDQHQWHGHOD-XQWDGH)DFXOWDGFRPRyUJDQRFROHJLDGRRUGLQDULRGHJRELHUQR
DGRSWDGHFLVLRQHVVREUHODYLGDDFDGpPLFDGHO&HQWUR(QWUHRWUDVSXHGHSURQXQFLDUVHFRQ
DTXHOODVTXHWHQJDQTXHYHUFRQODHYDOXDFLyQGHOD&DOLGDG\ODVPHGLGDVGHPHMRUD
(VWHyUJDQRUHFRQRFHODLPSRUWDQFLD\FRQYHQLHQFLDGHJDUDQWL]DUOD&DOLGDGHQODVDFWLYLGDGHV
GHO&HQWUR(QHVWHVHQWLGRFRPSDUWHFRQHO(TXLSR'HFDQDOODQHFHVLGDGGHFRQVROLGDUXQD
SROtWLFDGHPHMRUDFRQWLQXDDVtFRPRVXFRPSURPLVRH[SUHVRFRQOD*HVWLyQGHOD&DOLGDG
(QFRODERUDFLyQFRQHO(TXLSR'HFDQDODVXPHODREOLJDFLyQGHLUGDQGRORVSDVRVRSRUWXQRVSDUD
ODLPSODQWDFLyQGHDTXHOORVPHFDQLVPRVTXHSHUPLWDQDVHJXUDUOD&DOLGDGGHO&HQWURHQWRGDV
VXVDFWLYLGDGHVVLHPSUHGHQWURGHOPDUFROHJLVODWLYR\GHODVGLUHFWULFHVTXHOD,QVWLWXFLyQDODTXH
SHUWHQHFHOHLPSRQH\YHODQGRHQSULPHUOXJDUSRUODVDWLVIDFFLyQGHODVQHFHVLGDGHVGHORV
GLYHUVRV*UXSRVGH,QWHUpVHPSOHDQGRSDUDHOORORVUHFXUVRVGHTXHGLVSRQHGHOPRGRPiV
HILFLHQWH
&RQHOILQGHTXHOD)DFXOWDGGHVDUUROOHXQ6LVWHPDGH*DUDQWtD,QWHUQDGH&DOLGDGTXHLPSXOVHOD
FXOWXUDGHOD&DOLGDGVHKDFRQVWLWXLGROD³&RPLVLyQGH&DOLGDGGHOD)DFXOWDGGH&LHQFLDV
(FRQyPLFDV\(PSUHVDULDOHVGHOD839(+8´
$SUREDGRHQOD&RPLVLyQ3HUPDQHQWHGH-XQWDGH)DFXOWDGHOGH0DU]RGH
3.2. Misión, visión y valores
Misión
0,6,Ï15D]yQGHVHUGHOD)DFXOWDG
/D)DFXOWDGGH&LHQFLDV(FRQyPLFDV\(PSUHVDULDOHVGHOD839(+8HVXQFHQWURXQLYHUVLWDULRTXH
UHVSRQGH D OD QHFHVLGDG GH IRUPDFLyQ GH SURIHVLRQDOHV HQ HO iUHD HFRQyPLFD \ HPSUHVDULDO
VDWLVIDFLHQGRODVQHFHVLGDGHVGHOPHUFDGRODERUDOHQHVHiPELWR3HURDGHPiVJHQHUDFRQRFLPLHQWR
DQiOLVLVHLQYHVWLJDFLyQHQHVWHiUHDFRQWULEX\HQGRDODPHMRUFRPSUHQVLyQGHODUHDOLGDGHFRQyPLFD\D
ODPHMRUDGHOELHQHVWDU\SURJUHVRVRFLDO
Visión
9,6,Ï16LWXDFLyQTXHSUHWHQGHDOFDQ]DU
/D)DFXOWDGGH&LHQFLDV(FRQyPLFDV\(PSUHVDULDOHVTXLHUH
6HU XQD LQVWLWXFLyQ H[FHOHQWH GH UHIHUHQFLD HQ HO FDPSR HFRQyPLFR \ HPSUHVDULDO TXH
Sistema de Garantía Interna de Calidad
MANUAL DEL SGIC
)HFKD3
3iJLQD GH )DFXOWDGGH&LHQFLDV(FRQyPLFDV\(PSUHVDULDOHV
(NRQRPLDHWD(QSUHVD=LHQW]LHQ)DNXOWDWHD
SURSRUFLRQHIRUPDFLyQGHODPi[LPDFDOLGDGHQWRGRVORVQLYHOHVGHODHQVHxDQ]DVXSHULRU
SURSRQLHQGRXQDRIHUWDGHHVWXGLRVDPSOLD\TXHUHVSRQGDDODVQHFHVLGDGHVGHODVRFLHGDGHQ
HVWHFDPSREDVDGDHQHOSRWHQFLDOGHVXSHUVRQDOGRFHQWHHLQYHVWLJDGRU\ODWUDQVPLVLyQGH
VXVFRQRFLPLHQWRV
3RWHQFLDUHOGHVDUUROORGHXQDLQYHVWLJDFLyQGHFDOLGDGUHFRQRFLGDWDQWRHQHOFRQWH[WRQDFLRQDO
FRPRHQHOLQWHUQDFLRQDOIRPHQWDQGRODWUDQVPLVLyQGHVXVUHVXOWDGRVDODVRFLHGDG
(VWDEOHFHUSURFHGLPLHQWRVGHJHVWLyQTXHSHUPLWDQODySWLPDXWLOL]DFLyQGHVXVUHFXUVRV\TXH
IDFLOLWHQODUHDOL]DFLyQGHWRGDVODVDFWLYLGDGHVSURJUDPDGDV
Valores
9$/25(65HIHUHQWHVTXHRULHQWDQVXFRPSRUWDPLHQWR
+RQUDGH]WUDQVSDUHQFLD\SURIHVLRQDOLGDGHQODJHVWLyQFRPRLQVWUXPHQWRFODYHSDUDHOEXHQ
HMHUFLFLRGHQXHVWUDDFWLYLGDG
7UDQVPLVLyQGHODLQIRUPDFLyQ\FRQRFLPLHQWRVFRQWUDQVSDUHQFLD\DFWLWXGDELHUWD
SUHWHQGLHQGRVDWLVIDFHUDWRGRVORVJUXSRVGHLQWHUpV
3DUWLFLSDFLyQFRODERUDFLyQDFWLWXGLQQRYDGRUDGLiORJR\WUDEDMRHQHTXLSR
6HQVLELOLGDG\FRPSURPLVRFRQODLJXDOGDGORVGHUHFKRVIXQGDPHQWDOHVHOSOXULOLQJLVPRODV
QHFHVLGDGHVVRFLDOHV\HOPHGLRDPELHQWHIRPHQWDQGRODpWLFD\ODVROLGDULGDG
/DPHMRUDFRQWLQXDKDFLHQGRXQXVRUD]RQDEOH\HILFLHQWHGHORVUHFXUVRV
/LEHUWDGHQODE~VTXHGDGHOFRQRFLPLHQWR
3.3. Ejes Estratégicos
(-(6(675$7e*,&26
/RVHMHVHVWUDWpJLFRVHOHJLGRVSDUDOOHYDUDFDERODSODQLILFDFLyQHVWUDWpJLFDGHOFHQWURVRQORV
VLJXLHQWHV
*HVWLyQGHODVWLWXODFLRQHV3ODQLILFDFLyQ\'HVDUUROOR
(QODDFWXDOLGDGQRVHQFRQWUDPRVHQSOHQRSURFHVRGHLPSODQWDFLyQGHORVVHLV*UDGRVRIHUWDGRV
SRUOD)DFXOWDGSRUORTXHHVWDPRVSRQLHQGRWRGRQXHVWURHPSHxRHQTXHGLFKRSURFHVRVH
UHDOLFHFRQHOPD\RUp[LWRSRVLEOH/DSODQLILFDFLyQGRFHQWHODIRUPDFLyQGHOSURIHVRUDGRHO
UHQGLPLHQWRHVFRODU\ODFRRUGLQDFLyQHQWUHRWURVUHSUHVHQWDQDVSHFWRVFODYHVDFRQVLGHUDU(Q
HVWHFDPSRVHSODQWHDQODVVLJXLHQWHVOtQHDVGHDFWXDFLyQ
2UJDQL]DUGHODIRUPDPiVHILFLHQWHSRVLEOHODDFWLYLGDGGRFHQWH
0HMRUDUHOUHQGLPLHQWRDFDGpPLFR
$VHQWDUODRIHUWDIRUPDWLYDHQHOPDUFRGHO(((6
0HMRUDUODLQVHUFLyQODERUDOGHORVHJUHVDGRV
Sistema de Garantía Interna de Calidad
MANUAL DEL SGIC
)HFKD3
3iJLQD GH )DFXOWDGGH&LHQFLDV(FRQyPLFDV\(PSUHVDULDOHV
(NRQRPLDHWD(QSUHVD=LHQW]LHQ)DNXOWDWHD
0HMRUDUODFRRUGLQDFLyQHQWUHODVDVLJQDWXUDVTXHFRPSDUWHQFXUVRPyGXOR*UDGRQRPEUDQGR
FRRUGLQDGRUHVGHFXUVRPyGXOR*UDGR\IDFLOLWDUOHVVXODERU
)RPHQWDUHOXVRGHODVPHWRGRORJtDVDFWLYDVGHHQVHxDQ]DHQWUHHO3URIHVRUDGR
*HVWLyQ$GPLQLVWUDWLYD
(QHVWHDSDUWDGRVHFRQWHPSODQDFWLYLGDGHVHQFDPLQDGDVDODPHMRUDGHODSODQLILFDFLyQ
RUJDQL]DFLyQ\JHVWLyQGHODDFWLYLGDGGLDULDGHO&HQWUR3DUDHOORVHSODQWHDQODVVLJXLHQWHVOtQHDV
GHDFWXDFLyQ
$VLPLODUHOSULQFLSLRGHPHMRUDFRQWLQXDFRPRUHIHUHQFLDHQODJHVWLyQ
,QFUHPHQWDUHOJUDGRGHVDWLVIDFFLyQGHODVSHUVRQDV
)DYRUHFHUODLQIRUPDFLyQ\FRPXQLFDFLyQLQWHUQD
,QIUDHVWUXFWXUDV\5HFXUVRV
/RVREMHWLYRVTXHVHSODQWHDQHQHVWHHMHHVWiQHQFDPLQDGRVDOPDQWHQLPLHQWR\RSWLPL]DFLyQGH
ORVUHFXUVRVPDWHULDOHVGLVSRQLEOHVHQODDFWXDOLGDGSURFXUDQGRJHQHUDUXQHQWRUQRGHWUDEDMR\
HVWXGLRDJUDGDEOHV\DGHFXDGRVSDUDHOGHVDUUROORGHODHQVHxDQ]DVHJ~QHOPRGHOR,.'
SUHFRQL]DGRSRUOD839(+8/DVOtQHDVGHDFWXDFLyQVRQ
0HMRUDUHOHQWRUQRGHWUDEDMR
2SWLPL]DUUHFXUVRVHLQIUDHVWUXFWXUDVGRFHQWHV
2SWLPL]DUODJHVWLyQGHLQPXHEOHV\HTXLSDPLHQWRV
0DQWHQHUHQXQHVWDGRDGHFXDGRORV/DERUDWRULRV,QIRUPiWLFRV\DXPHQWDUVXQ~PHUR
(TXLSDPLHQWRGHODVDXODVFRQPRELOLDULRPyYLODGHFXDGRSDUDHOWUDEDMRFRRSHUDWLYR
$WHQFLyQDO3',<3$6
(QHVWHHMHODILQDOLGDGSULPRUGLDOHVGDUXQDDWHQFLyQGHELGDDWRGRHOSHUVRQDOGHO&HQWURWDQWR
GHIRUPDFLyQFRPRGHVHUYLFLRV6HH[DPLQDQODVQHFHVLGDGHVGHSODQWLOODIRUPDFLyQ
SDUWLFLSDFLyQFRPXQLFDFLyQLQWHUQDVDOXG\VHJXULGDGODERUDOUHFRQRFLPLHQWRPHGLFLyQGHOD
VDWLVIDFFLyQHWF
/tQHDVGHDFWXDFLyQ
0HMRUDUODVDWLVIDFFLyQ\PRWLYDFLyQGHODVSHUVRQDVGHO&HQWUR
3RWHQFLDUHOUHFRQRFLPLHQWRGHOWUDEDMRGHODVSHUVRQDVGHOD)DFXOWDG
)RPHQWDUODIRUPDFLyQFRQWLQXDGHOSHUVRQDO
3RWHQFLDUHLPSXOVDUODLQYHVWLJDFLyQ
,GHQWLILFDUODDGHFXDFLyQGHODSODQWLOODSDUDFXEULUREMHWLYRVHVWUDWpJLFRV
&UHDUXQHQWRUQRDGHFXDGR\FXEULUQHFHVLGDGHVGHFRPXQLFDFLyQ
)DFLOLWDUODLQFRUSRUDFLyQDO&HQWURGHOQXHYRSHUVRQDO
(VWDEOHFHUSULQFLSLRVSDUDODJHVWLyQGHODVHJXULGDG\VDOXGODERUDO
$WHQFLyQDODOXPQDGR
/DIRUPDFLyQLQWHJUDOGHODOXPQDGRFRQVWLWX\HODSULQFLSDOODERUGHOD)DFXOWDG$GHPiVHO
VHJXLPLHQWRGHODVHJUHVDGDV\HJUHVDGRVHVXQHOHPHQWRGHHYDOXDFLyQGHODIRUPDFLyQ
UHFLELGD3RU~OWLPRQRKD\TXHROYLGDUODLPSRUWDQFLDTXHWLHQHHOSURFHVRGHFDSWDFLyQGH
DOXPQDGR3RUHOORHQHVWHHMHVHSODQWHDQODVVLJXLHQWHVOtQHDVGHDFWXDFLyQ
)RPHQWDUODSDUWLFLSDFLyQGHODOXPQDGRHQODYLGDXQLYHUVLWDULD
0HMRUDUODFRPXQLFDFLyQHLQIRUPDFLyQFRQHO$OXPQDGR
0HMRUDUODVSRVLELOLGDGHVGHIRUPDFLyQGHODOXPQDGRHQHPSUHVDVRWURVFHQWURVXQLYHUVLWDULRV\
Sistema de Garantía Interna de Calidad
MANUAL DEL SGIC
)HFKD3
3iJLQD GH )DFXOWDGGH&LHQFLDV(FRQyPLFDV\(PSUHVDULDOHV
(NRQRPLDHWD(QSUHVD=LHQW]LHQ)DNXOWDWHD
PHGLDQWHDFWLYLGDGHVHVSHFtILFDVHQHOSURSLR&HQWURIRUPDFLyQFRPSOHPHQWDULD
,QFUHPHQWDUODUHODFLyQFRQODVHJUHVDGDV\ORVHJUHVDGRVHVSHFLDOPHQWHDWUDYpVGHOD
$VRFLDFLyQGH$QWLJXRV$OXPQRV
,PSXOVDUODFDSWDFLyQGHQXHYRDOXPQDGR
,PSXOVDUODVDFWLYLGDGHVGHIRUPDFLyQFRPSOHPHQWDULD
&RPXQLFDFLyQ\UHODFLyQFRQODVRFLHGDG
/D)DFXOWDGHQWLHQGHTXHGHEHPRVGDUDFRQRFHUDODVRFLHGDGORVIUXWRVTXHQXHVWURWUDEDMROH
DSRUWDXWLOL]DQGRSDUDHOORORVPHGLRVGHFRPXQLFDFLyQVRFLDO\WHFQROyJLFRVPiVUHSUHVHQWDWLYRV
0HQFLyQGHVWDFDGDGHEHKDFHUVHDODVUHODFLRQHV\FRPXQLFDFLyQFRQODVHPSUHVDVODV
LQVWLWXFLRQHV\ORVJUXSRVGHLQWHUpVHVSHFLDOPHQWHHQORTXHVHUHILHUHDODVSRVLELOLGDGHVGH
IRUPDFLyQTXHOHVRIUHFH
/tQHDVGHDFWXDFLyQ
0HMRUDUODFRPXQLFDFLyQH[WHUQD\ODUHODFLyQFRQORVPHGLRVGHFRPXQLFDFLyQVRFLDOIDFLOLWDQGR
LQIRUPDFLRQHVTXHSXHGDQUHVXOWDUGHLQWHUpV
0DQWHQHU\PHMRUDUODVUHODFLRQHVFRQHPSUHVDV\FRQODVLQVWLWXFLRQHVDXPHQWDQGRHOQ~PHUR
GHFRQYHQLRVFRQHOODV
$FHUFDPLHQWRDORVFHQWURVGHHQVHxDQ]DVPHGLDVDOXPQDGRSRWHQFLDO\DRWURVJUXSRVTXH
SXHGHQHVWDULQWHUHVDGRVHQODIRUPDFLyQRIHUWDGDHQOD)DFXOWDG
5HIRU]DUODIRUPDFLyQDORODUJRGHODYLGD
(XVNHUD
(VWLPDPRVTXHGHEHPRVFRQWULEXLUDODQRUPDOL]DFLyQGHOXVRGHOHXVNHUD/DVOtQHDVGH
DFWXDFLyQFRQFUHWDVVRQ
$XPHQWDUODRIHUWDGRFHQWHHQHXVNHUDHQODPHGLGDHQTXHORSHUPLWDQORVUHFXUVRV
GLVSRQLEOHV
,PSXOVDUHOXVRGHPDWHULDOGRFHQWHHQHXVNHUD
,PSXOVDUHOXVRGHOHXVNHUDHQODFRPXQLFDFLyQLQWHUQD
,QWHUQDFLRQDOL]DFLyQ
/D)DFXOWDGQRSXHGHSHUPDQHFHUDMHQDDXQPXQGRFDGDYH]PiVJOREDOL]DGRSRUORTXH
HVWLPDPRVHVHQFLDO\SURYHFKRVRWDQWRSDUDHODOXPQDGRFRPRSDUDHO3',\HO3$6SRWHQFLDUODV
UHODFLRQHVLQWHUQDFLRQDOHV(QORTXHVHUHILHUHDODOXPQDGRSURSLFLDQGRODUHDOL]DFLyQGH
HVWDQFLDVHQ8QLYHUVLGDGHVH[WUDQMHUDV<SDUDHO3',\HO3$6HVWUHFKDQGRUHODFLRQHVFRQHO
SHUVRQDOGHGLIHUHQWHVXQLYHUVLGDGHVSDUDFRODERUDUHQOtQHDVGHLQYHVWLJDFLyQFRPXQHVHQ
SURFHGLPLHQWRVGHJHVWLyQ\DGPLQLVWUDFLyQTXHSXHGDQWHQGHUDXQDRUJDQL]DFLyQVLPLODUR
FRQMXQWDRHQRWURWLSRGHFXHVWLRQHV
/RVREMHWLYRVGHHVWHHMHVRQ
&RQVROLGDU\DXPHQWDUODRIHUWDGRFHQWHHQLQJOpV\RWUDVOHQJXDVH[WUDQMHUDVHQODPHGLGDHQ
TXHORSHUPLWDQORVUHFXUVRVGLVSRQLEOHV
Sistema de Garantía Interna de Calidad
MANUAL DEL SGIC
)HFKD3
3iJLQD GH )DFXOWDGGH&LHQFLDV(FRQyPLFDV\(PSUHVDULDOHV
(NRQRPLDHWD(QSUHVD=LHQW]LHQ)DNXOWDWHD
,QFUHPHQWDUHOQ~PHURGHLQWHUFDPELRVGHDOXPQDGRHQWUHQXHVWUR&HQWUR\RWUDV
8QLYHUVLGDGHV
,QFUHPHQWDUHOQ~PHURGHFRQYHQLRVGHLQWHUFDPELRFRQRWUDV8QLYHUVLGDGHV
'HVDUUROODUORVFRQYHQLRVGHGREOHWLWXODFLyQFRQRWUDV8QLYHUVLGDGHV
Sistema de Garantía Interna de Calidad
MANUAL DEL SGIC
)DFXOWDGGH&LHQFLDV(FRQyPLFDV\(PSUHVDULDOHV
(NRQRPLDHWD(QSUHVD=LHQW]LHQ)DNXOWDWHD
4. MAPA DE PROCESOS DEL CENTRO
)HFKD3
3iJLQD GH Sistema de Garantía Interna de Calidad
MANUAL DEL SGIC
)DFXOWDGGH&LHQFLDV(FRQyPLFDV\(PSUHVDULDOHV
(NRQRPLDHWD(QSUHVD=LHQW]LHQ)DNXOWDWHD
A. PLANIFICACIÓN
)HFKD3
3iJLQD GH Sistema de Garantía Interna de Calidad
MANUAL DEL SGIC
)DFXOWDGGH&LHQFLDV(FRQyPLFDV\(PSUHVDULDOHV
(NRQRPLDHWD(QSUHVD=LHQW]LHQ)DNXOWDWHD
B. EDUCACIÓN SUPERIOR
)HFKD3
3iJLQD GH Sistema de Garantía Interna de Calidad
MANUAL DEL SGIC
)DFXOWDGGH&LHQFLDV(FRQyPLFDV\(PSUHVDULDOHV
(NRQRPLDHWD(QSUHVD=LHQW]LHQ)DNXOWDWHD
C. APOYO
)HFKD3
3iJLQD GH Sistema de Garantía Interna de Calidad
MANUAL DEL SGIC
)DFXOWDGGH&LHQFLDV(FRQyPLFDV\(PSUHVDULDOHV
(NRQRPLDHWD(QSUHVD=LHQW]LHQ)DNXOWDWHD
D. REVISIÓN Y MEJORA
)HFKD3
3iJLQD GH Sistema de Garantía Interna de Calidad
)HFKD3
3iJLQD GH MANUAL DEL SGIC
)DFXOWDGGH&LHQFLDV(FRQyPLFDV\(PSUHVDULDOHV
(NRQRPLDHWD(QSUHVD=LHQW]LHQ)DNXOWDWHD
5. TABLA DE RESPONSABILIDADES
352&(',0,(172
*(6725
$3ODQLILFDFLyQ(VWUDWpJLFD
'HFDQRD
$3ODQLILFDFLyQ$QXDO
'HFDQRD
$3ODQLILFDFLyQ7LWXODFLRQHV
'HFDQRD
$&DPELRGHHTXLSRGLUHFWLYR
'HFDQRD
%3HUILOGH,QJUHVR
9LFHGHFDQRDGH
3ODQLILFDFLyQ'RFHQWH
%&DSWDFLyQGH$OXPQDGR
9LFHGHFDQRVDVGH
2UGHQDFLyQ
$FDGpPLFD
%$FFHVR\0DWULFXODFLyQ
9LFHGHFDQRVDVGH
2UGHQDFLyQ
$FDGpPLFD
%$FRJLGDDO$OXPQDGR
9LFHGHFDQRDGH
(XVNHUD\$OXPQDGR
%3HUILOGH(JUHVR
9LFHGHFDQRVDVGH
2UGHQDFLyQ
$FDGpPLFD
3523,(7$5,26
-XQWDGH)DFXOWDG
'HFDQRD
(TXLSR'HFDQDO
&RPLVLyQGH&DOLGDG
6HFUHWDULRD$FDGpPLFRD
-XQWDGH)DFXOWDG
9LFHGHFDQRDGH&DOLGDGH,QQRYDFLyQ'RFHQWH
'HFDQRD
(TXLSR'HFDQDO
6HFUHWDULRD$FDGpPLFRD
&RPLVLyQSDUDHO'LVHxRGHO0DSDGH
7LWXODFLRQHV
-XQWDGH)DFXOWDG
-XQWDGHO&DPSXVGH%L]NDLD
&RPLVLyQSDUDODHODERUDFLyQGHO([SHGLHQWH
GH$XWRUL]DFLyQGH(QVHxDQ]DV
&RQVHMRGH*RELHUQR
&RPLVLyQGH2UGHQDFLyQ$FDGpPLFD\GH
'RFWRUDGRGHOD839(+8
&RQVHMR6RFLDOGHOD839(+8
9LFHUUHFWRUDGRGH(VWXGLRVGH*UDGR\GH
3RVJUDGR
&RQVHMRGH*RELHUQRGHOD839(+8
(TXLSR'HFDQDO
9LFHUUHFWRUDGRGHO&DPSXVGH%L]NDLD
'HSDUWDPHQWRV
'HFDQRD
(TXLSR'HFDQDO
&RPLVLyQGH&DOLGDG
-HIHDGH$GPLQLVWUDFLyQ
9LFHGHFDQRVDVGH2UGHQDFLyQ$FDGpPLFD
3$6
(TXLSR'HFDQDO
3URIHVRUDGR
$OXPQDGR
7pFQLFRDGH&HQWUR
9LFHGHFDQRVDVGH2UGHQDFLyQ$FDGpPLFD
-XQWDGH)DFXOWDG
-HIHDGH$GPLQLVWUDFLyQ
'HFDQRD
&RRUGLQDGRUD
(TXLSR'HFDQDO
3$66XEDOWHUQR
3$6GH6HFUHWDUtD
-HIHGH1HJRFLDGRGH6HFUHWDUtD
&RPLVLyQGH2UGHQDFLyQ$FDGpPLFD
9LFHGHFDQRVDVGH2UGHQDFLyQ$FDGpPLFD
6HFUHWDULRD$FDGpPLFRD
-HIHDGH$GPLQLVWUDFLyQ
9LFHGHFDQRDGH(XVNHUD\$OXPQDGR
'HFDQRD
3$6
(TXLSR'HFDQDO
7pFQLFRDGH&HQWUR
&RPLVLyQGH2UGHQDFLyQ$FDGpPLFD
9LFHGHFDQRVDVGH2UGHQDFLyQ$FDGpPLFD
6HFUHWDULRD$FDGpPLFRD
Sistema de Garantía Interna de Calidad
MANUAL DEL SGIC
)HFKD3
3iJLQD GH )DFXOWDGGH&LHQFLDV(FRQyPLFDV\(PSUHVDULDOHV
(NRQRPLDHWD(QSUHVD=LHQW]LHQ)DNXOWDWHD
%2UJDQL]DFLyQ'RFHQWH
%'HVDUUROORGHOD(QVHxDQ]D
%2ULHQWDFLyQDO$OXPQDGR
%0RYLOLGDGGHO(VWXGLDQWH
%3UiFWLFDVGH$OXPQDGRHQ(PSUHVDVH
,QVWLWXFLRQHV
%7UDEDMRGH)LQGH*UDGR
%)RUPDFLyQ&RPSOHPHQWDULD
%2ULHQWDFLyQ3URIHVLRQDOH,QVHUFLyQ
/DERUDO
-XQWDGH)DFXOWDG
9LFHUUHFWRUDGRGH(XVNHUD\3OXULOLQJLVPR
9LFHUUHFWRUDGRGH3URIHVRUDGR
9LFHGHFDQRVDVGH
9LFHGHFDQRDGH(XVNHUD\$OXPQDGR
2UGHQDFLyQ
&RQVHMRGHORV'HSDUWDPHQWRV
$FDGpPLFD
9LFHUUHFWRUDGRGH2UGHQDFLyQ$FDGpPLFD
(TXLSR'HFDQDO
3$6GH6HFUHWDUtD
9LFHGHFDQRVDVGH2UGHQDFLyQ$FDGpPLFD
3',
9LFHGHFDQRDGH3ODQLILFDFLyQ'RFHQWH
-HIHDGH$GPLQLVWUDFLyQ
9LFHGHFDQRVDVGH
&RRUGLQDGRUHVGHFXUVRPyGXORJUDGR
2UGHQDFLyQ
(TXLSR'HFDQDO
$FDGpPLFD
&RPLVLyQGH2UGHQDFLyQ$FDGpPLFD
'HSDUWDPHQWRV
6HFUHWDULRD$FDGpPLFRD
&RRUGLQDGRUHVGHDVLJQDWXUD
9LFHGHFDQRDGH3ODQLILFDFLyQ'RFHQWH
3',
-HIHDGH$GPLQLVWUDFLyQ
9LFHGHFDQRDGH
9LFHGHFDQRDGH(XVNHUD\$OXPQDGR
(XVNHUD\$OXPQDGR
(TXLSR'HFDQDO
7pFQLFRDGH&HQWUR
9LFHGHFDQRVDVGH2UGHQDFLyQ$FDGpPLFD
9LFHGHFDQRDGH5HODFLRQHV,QWHUQDFLRQDOHV
9LFHGHFDQRDGH
3$6
5HODFLRQHV
(TXLSR'HFDQDO
,QWHUQDFLRQDOHV
7pFQLFRDGH&HQWUR
3',
3$6
9LFHGHFDQRDGH
(TXLSR'HFDQDO
3UiFWLFDV([WHUQDV\
7pFQLFRDGH&HQWUR
5HODFLRQHVFRQOD
9LFHGHFDQRDGH3UiFWLFDV([WHUQDV\
(PSUHVD
5HODFLRQHVFRQOD(PSUHVD
6HFUHWDULRD$FDGpPLFRD
9LFHGHFDQDWRUHVSRQVDEOHGHODJHVWLRQGHO
7UDEDMR)LQGH*UDGR
&RRUGLQDGRUHVGHO0yGXOR7UDEDMRGH)LQGH
9LFHGHFDQDWR
*UDGR
UHVSRQVDEOHGHOD
JHVWLRQGHO7UDEDMR)LQ 3URIHVRUDGR
$OXPQDGR
GH*UDGR
3$6GH6HFUHWDUtD
'HSDUWDPHQWRV
&RPLVLyQGH&DOLGDG
3',
7pFQLFRD0XOWLPHGLD
3HUVRQDVRUJDQL]DGRUDVGHODDFWLYLGDGGH
9LFHGHFDQRDGH
)RUPDFLyQ&RPSOHPHQWDULD
(XVNHUD\$OXPQDGR
9LFHGHFDQRDGH(XVNHUD\$OXPQDGR
(TXLSR'HFDQDO
&RPLVLyQGH2UGHQDFLyQ$FDGpPLFD
'HSDUWDPHQWRV
$OXPQDGR
(TXLSR'HFDQDO
9LFHGHFDQRDGH
3$6GH6HFUHWDUtD
3UiFWLFDV([WHUQDV\
3$66XEDOWHUQR
5HODFLRQHVFRQOD
7pFQLFRDGH&HQWUR
(PSUHVD
&RPLVLyQGH2UGHQDFLyQ$FDGpPLFD
9LFHGHFDQRDGH3UiFWLFDV([WHUQDV\
5HODFLRQHVFRQOD(PSUHVD
Sistema de Garantía Interna de Calidad
)HFKD3
3iJLQD GH MANUAL DEL SGIC
)DFXOWDGGH&LHQFLDV(FRQyPLFDV\(PSUHVDULDOHV
(NRQRPLDHWD(QSUHVD=LHQW]LHQ)DNXOWDWHD
&*HVWLyQGH$FWDV\&DOLILFDFLRQHV
6HFUHWDULRD
$FDGpPLFRD
&*HVWLyQGH%HFDV&HUWLILFDGRV\7tWXORV 6HFUHWDULRD
$FDGpPLFRD
&5HFRQRFLPLHQWRGHFUpGLWRVSRU
DVLJQDWXUDV
3UHVLGHQWHDGHOD
&RPLVLyQGH
2UGHQDFLyQ
$FDGpPLFD
&5HFRQRFLPLHQWRGHFUpGLWRVSRU
DFWLYLGDGHVHVSHFtILFDV
6HFUHWDULRD
$FDGpPLFRD
&3ROtWLFDGH3HUVRQDO$FFHVR\$FRJLGD -HIHDGH
$GPLQLVWUDFLyQ
&*HVWLyQGH3',\3$6
-HIHDGH
$GPLQLVWUDFLyQ
&)RUPDFLyQGH3',\3$6
9LFHGHFDQRDGH
&DOLGDGH,QQRYDFLyQ
'RFHQWH
-XQWDGH)DFXOWDG
3',
'HFDQRD
9LFHUUHFWRUDGRGH2UGHQDFLyQ$FDGpPLFD
3$6GH6HFUHWDUtD
'LUHFWRUHVDVGHORV'HSDUWDPHQWRV
-HIHGH1HJRFLDGRGH6HFUHWDUtD
9LFHGHFDQRVDVGH2UGHQDFLyQ$FDGpPLFD
6HFUHWDULRD$FDGpPLFRD
'HFDQRD
3$6GH6HFUHWDUtD
-HIHGH1HJRFLDGRGH6HFUHWDUtD
6HFUHWDULRD$FDGpPLFRD
-HIHGH1HJRFLDGRGH3URIHVRUDGR
3UHVLGHQWHDGHOD&RPLVLyQGH2UGHQDFLyQ
$FDGpPLFD
3$6GH6HFUHWDUtD
'HSDUWDPHQWRV
&RPLVLyQGH2UGHQDFLyQ$FDGpPLFD
6HFUHWDULRD$FDGpPLFRD
-HIHGH1HJRFLDGRGH3URIHVRUDGR
3$6GH6HFUHWDUtD
-HIHGH1HJRFLDGRGH6HFUHWDUtD
&RPLVLyQGH2UGHQDFLyQ$FDGpPLFD
6HFUHWDULRD$FDGpPLFRD
&RPLVLyQGH3URIHVRUDGR
9LFHUUHFWRUDGRGH(XVNHUD\3OXULOLQJLVPR
&RPLVLRQHVGH6HOHFFLyQGHO3',/DERUDO
3',\3$6GHQXHYRLQJUHVR
9LFHUUHFWRUDGRGH3URIHVRUDGR
&RQVHMRGH*RELHUQRGHOD839(+8
&RPLVLRQHVGH6HOHFFLyQGHO3',)XQFLRQDULR
2UJDQRVGHUHSUHVHQWDFLyQGH3',\3$6
&HQWURV'RFHQWHV
6HFUHWDULRD$FDGpPLFRD
-XQWDGH)DFXOWDG
5HFWRUD
-HIHDGH$GPLQLVWUDFLyQ
&RRUGLQDGRUHVDVGH6HFFLRQHV
'HSDUWDPHQWDOHV
&RRUGLQDGRUD
'HFDQRD
-HIHGH1HJRFLDGRGH3URIHVRUDGR
'HSDUWDPHQWRV
7ULEXQDOHVGHORVSURFHVRVVHOHFWLYRVGHO3$6
)XQFLRQDULR\/DERUDO
*HUHQWH
-HIHDGH$GPLQLVWUDFLyQ
&RRUGLQDGRUD
'HFDQRD
-HIHGH1HJRFLDGRGH3URIHVRUDGR
*HUHQFLD
3',
6HUYLFLRGH$VHVRUDPLHQWR(GXFDWLYR6$(
3HUVRQDVRUJDQL]DGRUDVGHODDFWLYLGDGGH
)RUPDFLyQ&RPSOHPHQWDULD
9LFHGHFDQRDGH&DOLGDGH,QQRYDFLyQ'RFHQWH
-HIHDGH$GPLQLVWUDFLyQ
'HFDQRD
&RRUGLQDGRUD
3$6
9LFHJHUHQFLDGH)RUPDFLyQ
(TXLSR'HFDQDO
Sistema de Garantía Interna de Calidad
)HFKD3
3iJLQD GH MANUAL DEL SGIC
)DFXOWDGGH&LHQFLDV(FRQyPLFDV\(PSUHVDULDOHV
(NRQRPLDHWD(QSUHVD=LHQW]LHQ)DNXOWDWHD
&5HFRQRFLPLHQWRGH3',\3$6
9LFHGHFDQRDGH
&DOLGDGH,QQRYDFLyQ
'RFHQWH
&$FWRGHLQYHVWLGXUDGHQXHYRV
JUDGXDGRV
9LFHGHFDQRDGH
(XVNHUD\$OXPQDGR
&(YDOXDFLyQGH3HUVRQDO
9LFHGHFDQRDGH
&DOLGDGH,QQRYDFLyQ
'RFHQWH
&&RPXQLFDFLyQLQWHUQD\H[WHUQD
9LFHGHFDQRDGH
&DOLGDGH,QQRYDFLyQ
'RFHQWH
&*HVWLyQ3UHVXSXHVWDULD
-HIHDGH
$GPLQLVWUDFLyQ
&*HVWLyQGH5HFXUVRV0DWHULDOHV
-HIHDGH
$GPLQLVWUDFLyQ
&*HVWLyQGH6HUYLFLRV
-HIHDGH
$GPLQLVWUDFLyQ
9LFHGHFDQRDGH&DOLGDGH,QQRYDFLyQ'RFHQWH
-HIHDGH$GPLQLVWUDFLyQ
&RRUGLQDGRUD
'HFDQRD
(TXLSR'HFDQDO
7pFQLFRD0XOWLPHGLD
-HIHDGH$GPLQLVWUDFLyQ
&RRUGLQDGRUD
9LFHGHFDQRDGH(XVNHUD\$OXPQDGR
'HFDQRD
3$6
(TXLSR'HFDQDO
3$6GH6HFUHWDUtD
3$66XEDOWHUQR
6HFUHWDULRDGHO'HFDQRD
&RODERUDGRUGH6HFUHWDUtD\&RQVHUMHUtD
)DFXOWDGGH&LHQFLDV(FRQyPLFDV\
(PSUHVDULDOHV
9LFHUUHFWRUDGRGH&DOLGDGH,QQRYDFLyQ
'RFHQWH
9LFHUUHFWRUDGRGH3URIHVRUDGR
6HUYLFLRGH(YDOXDFLyQ'RFHQWH
$OXPQDGR
3URIHVRUDGR
3$66XEDOWHUQR
'HSDUWDPHQWRV
&RPLVLyQ8QLYHUVLWDULDGH(YDOXDFLyQ'RFHQWH
&RPLVLyQGH&DOLGDG
7pFQLFRD0XOWLPHGLD
3',
9LFHGHFDQRDGH&DOLGDGH,QQRYDFLyQ'RFHQWH
-HIHDGH$GPLQLVWUDFLyQ
&RRUGLQDGRUD
'HFDQRD
3$6
$OXPQDGR
(TXLSR'HFDQDO
9LFHGHFDQRVDVGH2UGHQDFLyQ$FDGpPLFD
&RODERUDGRUGH6HFUHWDUtD\&RQVHUMHUtD
-XQWDGH)DFXOWDG
-HIHDGH$GPLQLVWUDFLyQ
&RRUGLQDGRUD
(TXLSR'HFDQDO
839(+8
3',
-HIHDGH$GPLQLVWUDFLyQ
2ILFLDOGH0DQWHQLPLHQWRGHO&HQWUR
3HUVRQDVROLFLWDQWHGHODFRPSUD
&RRUGLQDGRUD
3$6
(TXLSR'HFDQDO
3$66XEDOWHUQR
3RUWHURVDV0D\RUHV
&RODERUDGRUGH6HFUHWDUtD\&RQVHUMHUtD
&RRUGLQDGRUD
(TXLSR'HFDQDO
Sistema de Garantía Interna de Calidad
)HFKD3
3iJLQD GH MANUAL DEL SGIC
)DFXOWDGGH&LHQFLDV(FRQyPLFDV\(PSUHVDULDOHV
(NRQRPLDHWD(QSUHVD=LHQW]LHQ)DNXOWDWHD
'0HGLGDGHVDWLVIDFFLyQGHORVJUXSRV
GHLQWHUpV
9LFHGHFDQRDGH
&DOLGDGH,QQRYDFLyQ
'RFHQWH
'6XJHUHQFLDVTXHMDV\UHFODPDFLRQHV
-HIHDGH
$GPLQLVWUDFLyQ
'(YDOXDFLyQUHYLVLyQ\PHMRUD
9LFHGHFDQRDGH
&DOLGDGH,QQRYDFLyQ
'RFHQWH
'6XVSHQVLyQGHODVHQVHxDQ]DV
'HFDQRD
3',
9LFHGHFDQRDGH&DOLGDGH,QQRYDFLyQ'RFHQWH
-HIHDGH$GPLQLVWUDFLyQ
9LFHUUHFWRUDGRGH&DOLGDGH,QQRYDFLyQ
'RFHQWH
&RRUGLQDGRUD
'HFDQRD
3$6
$OXPQDGR
(TXLSR'HFDQDO
7pFQLFRDGH&HQWUR
-HIHDGH$GPLQLVWUDFLyQ
5HVSRQVDEOHGHGDUUHVSXHVWDDODVTU
3$6
(TXLSR'HFDQDO
9LFHGHFDQRDGH&DOLGDGH,QQRYDFLyQ'RFHQWH
3URSLHWDULRVGHORVSURFHGLPLHQWRVGHO6*,&
-HIHDGH$GPLQLVWUDFLyQ
(TXLSRGH5HYLVLyQ
'HFDQRD
(TXLSR'HFDQDO
5HVSRQVDEOHVGHSURFHVRV
&RPLVLyQGH&DOLGDG
-XQWDGH)DFXOWDG
ÏUJDQRV(YDOXDGRUHV([WHUQRV
'HFDQRD
&RQVHMRGH*RELHUQRGHOD839(+8
&RPLVLyQGH2UGHQDFLyQ$FDGpPLFD
&RPLVLyQGH&DOLGDG
Sistema de Garantía Interna de Calidad
)HFKD3
3iJLQD GH MANUAL DEL SGIC
)DFXOWDGGH&LHQFLDV(FRQyPLFDV\(PSUHVDULDOHV
(NRQRPLDHWD(QSUHVD=LHQW]LHQ)DNXOWDWHD
6. TABLA DE INDICADORES
352&(62
$3/$1,),&$&,Ï1
352&(',0,(172
$3ODQLILFDFLyQ
(VWUDWpJLFD
$3ODQLILFDFLyQ
$QXDO
$3/$1,),&$&,Ï1
$3ODQLILFDFLyQ
7LWXODFLRQHV
,1',&$'25
FXPSOLPLHQWRGHREMHWLYRVHQOD3ODQLILFDFLyQ(VWUDWpJLFD
FXPSOLPLHQWRGHREMHWLYRVHQOD3ODQLILFDFLyQ$QXDO
1~PHURGHUHXQLRQHVGHODFRPLVLyQGH$XWRUL]DFLyQGHODV
(QVHxDQ]DV
1~PHURGHUHXQLRQHVGHOD&RPLVLyQSDUDHO'LVHxRGHO0DSD
7LWXODFLRQHV
1~PHURGHUHXQLRQHVGHODV&RPLVLRQHVGH3ODQHVGH(VWXGLRV
$&DPELRGH
HTXLSRGLUHFWLYR
%('8&$&,Ï1
683(5,25
%3HUILOGH
,QJUHVR
%&DSWDFLyQGH
$OXPQDGR
%&$37$&,Ï1<
$'0,6,Ï1
%$FFHVR\
0DWULFXODFLyQ
%'(6$552//2
'(/$(16(f$1=$
683(5,25
%$FRJLGDDO
$OXPQDGR
1~PHURGHSDUWLFLSDQWHVHQODV-RUQDGDVGH(QVHxDQ]DGHOD
(FRQRPtD6*,&
1~PHURGHFHQWURVGH%DFKLOOHUDWRSDUWLFLSDQWHVHQODV-3$6*,&
6DWLVIDFFLyQGHODOXPQDGRGH%DFKLOOHUDWRFRQORV7DOOHUHVJOREDO\SRU
tWHP6*,&
1~PHURGHFHQWURVGH%DFKLOOHUDWRSDUWLFLSDQWHVHQORV7DOOHUHV6*,&
6DWLVIDFFLyQGHODOXPQDGRGH%DFKLOOHUDWRFRQODV-3$JOREDO\SRU
tWHP6*,&
1~PHURGH3',\3$6TXHKDQFRODERUDGRHQODV-3$6*,&
1~PHURGH3',\3$6TXHKDQFRODERUDGRHQORV7DOOHUHV6*,&
1~PHURGHSDUWLFLSDQWHVHQOD2OLPSLDGDGH(FRQRPtD6*,&
1~PHURGHDOXPQRVDVGH%DFKLOOHUDWRDVLVWHQWHVDODV-3$6*,&
1~PHURGHFHQWURVGH%DFKLOOHUDWRSDUWLFLSDQWHVHQODVMRUQDGDVGH
HQVHxDQ]DGHOD(FRQRPtD6*,&
1~PHURGHDOXPQRVDVGH%DFKLOOHUDWRDVLVWHQWHVDORV7DOOHUHV
1RWDPtQLPDGHDGPLVLyQSRU3$8
0DWUtFXODGHQXHYRLQJUHVRSRUSUHLQVFULSFLyQ
$GPLWLGRVGHQXHYRLQJUHVRSRUSUHLQVFULSFLyQ
$GHFXDFLyQGHODWLWXODFLyQ
1RWDPHGLDGHDFFHVR
0DWUtFXODGHQXHYRLQJUHVRHQSULPHUFXUVR
1~PHURGHHVWXGLDQWHVGHQXHYRLQJUHVRHQSULPHURPDWUtFXODGRV
(86.(5$
0DWUtFXODGHQXHYRLQJUHVRSRUSUHLQVFULSFLyQ9LD)3
3OD]DV2IHUWDGDV
1RWDPtQLPDGHDGPLVLyQ
1RWDPtQLPDGHDGPLVLyQSRU!DxRV
3UHIHUHQFLDGHODWLWXODFLyQ
0DWUtFXODGHQXHYRLQJUHVRSRUSUHLQVFULSFLyQHQVXSULPHUDRSFLyQ
2FXSDFLyQGHODWLWXODFLyQ
1~PHURGHUHFODPDFLRQHVRVXJHUHQFLDVSUHVHQWDGDVHQUHODFLyQFRQ
ODPDWULFXODFLyQ
1~PHURGHHVWXGLDQWHVGHQXHYRLQJUHVRHQSULPHURPDWULFXODGRV
&$67(//$12
0DWUtFXODGHQXHYRLQJUHVRSRUSUHLQVFULSFLyQ9LD!DxRV
1RWDPtQLPDGHDGPLVLyQSRU)3
3UHLQVFULWRVHQVHJXQGD\VXFHVLYDVRSFLRQHV
0DWUtFXODGHQXHYRLQJUHVRSRUSUHLQVFULSFLyQ9LD3$8
3UHLQVFULWRVHQSULPHUDRSFLyQ
'RFXPHQWRGH$FRJLGDDODOXPQDGR
-RUQDGDGHDFRJLGDGHQXHYRVHVWXGLDQWHV
*UDGRGHVDWLVIDFFLyQFRQOD-RUQDGDGH$FRJLGDGHQXHYRDOXPQDGR
Sistema de Garantía Interna de Calidad
MANUAL DEL SGIC
)HFKD3
3iJLQD GH )DFXOWDGGH&LHQFLDV(FRQyPLFDV\(PSUHVDULDOHV
(NRQRPLDHWD(QSUHVD=LHQW]LHQ)DNXOWDWHD
%3HUILOGH
(JUHVR
GHJUXSRVDVLJQDWXUDVRPHWLGRVDDMXVWHSRUSODQWLOODGRFHQWH
1~PHURGHJUXSRVVLQHTXLSRGRFHQWHDOLQLFLRGHOFXUVR
1~PHURGHDVLJQDWXUDVLPSDUWLGDVHQLQJOpV
%2UJDQL]DFLyQ
3',GRFWRUTXHLPSDUWHGRFHQFLDHQJUDGR
'RFHQWH
1~PHURGHSURIHVRUHVDVVROLFLWDGRVDV
1~PHURGHSURIHVRUHVDVFRQFHGLGRVDVSRUHO9LFHUUHFWRUDGRGH
3URIHVRUDGR
GHDVLJQDWXUDVLPSDUWLGDVHQHXVNHUD
1~PHURGHHTXLSRVGRFHQWHVFRPSOHWRVGHDVLJQDWXUDTXHWUDEDMDQ
FRQ0HWRGRORJtDV$FWLYDV(+81'8
7DVDGH(YDOXDFLyQ&856$
7DVDGH5HQGLPLHQWRFXUVRž
7DVDGH5HQGLPLHQWRFXUVRž
7DVDGHe[LWRFXUVRž
7DVDGH5HQGLPLHQWR&856$
7DVDGHe[LWRFXUVRž
7DVDGH(YDOXDFLyQFXUVRž
7DVDGHe[LWR&856$
7DVDGH$EDQGRQRHQHOWHUFHUDxR&856$
7DVDGH(YDOXDFLyQFXUVRž
%'HVDUUROORGHOD 7DVDGHe[LWRFXUVRž
7DVDGH5HQGLPLHQWRFXUVRž
(QVHxDQ]D
7DVDGH(YDOXDFLyQFXUVRž
7DVDGH*UDGXDFLyQ
7DVDGHHILFLHQFLD
7DVDGH5HQGLPLHQWRFXUVRž
*UDGRGHFXPSOLPLHQWRGHORVSURJUDPDVKRUDV\FRQWHQLGRV
1~PHURGHLQFLGHQFLDV
7DVDGHe[LWRFXUVRž
)RPHQWRGHODFRRUGLQDFLyQHQHOJUDGR
7DVDGHFDPELRGHOHVWXGLRFXUVRž
7DVDGH$EDQGRQRGHO(VWXGLR5'
7DVDGH(YDOXDFLyQFXUVRž
7DVDGH$EDQGRQRHQHOSULPHUDxR&856$
7DVDGH$EDQGRQRHQHOVHJXQGRDxR&856$
%2ULHQWDFLyQDO 1~PHURGHDFWLYLGDGHVGHRULHQWDFLyQUHDOL]DGDV
$OXPQDGR
1~PHURGHDOXPQRVDVDVLVWHQWHVDODVDFWLYLGDGHV
0RYLOLGDGHVWXGLDQWHVHQYLDGRV6,&8(6(1(&$
0RYLOLGDGHVWXGLDQWHVHQYLDGRV(5$6086
1~PHURGHHVWXGLDQWHVGHRWUDVXQLYHUVLGDGHVTXHUHDOL]DQXQD
HVWDQFLDHQOD)DFXOWDG
6DWLVIDFFLyQGHORVHVWXGLDQWHVTXHYLHQHQGHRWUDVXQLYHUVLGDGHVWUDV
ILQDOL]DUVXHVWDQFLDHQOD)DFXOWDG
0RYLOLGDGHVWXGLDQWHVUHFLELGRV27526352*5$0$6
0RYLOLGDGHVWXGLDQWHVUHFLELGRV(5$6086
6DWLVIDFFLyQGHORVHVWXGLDQWHVGHOD)DFXOWDGTXHSDUWLFLSDQHQORV
%0RYLOLGDGGHO
3URJUDPDVGH0RYLOLGDGWUDVILQDOL]DUVXHVWDQFLD
(VWXGLDQWH
0RYLOLGDGHVWXGLDQWHVHQYLDGRV27526352*5$0$6
1~PHURGHFRQYHQLRVGHLQWHUFDPELRIRUPDOL]DGRVUHVSHFWRDORV
REMHWLYRVSODQWHDGRV
(YDOXDFLyQGHODVDFFLRQHVDFWLYLGDGHVUHDOL]DGDVUHVSHFWRDODV
SURSXHVWDVHQORVREMHWLYRV
0RYLOLGDGHVWXGLDQWHVUHFLELGRV6,&8(6(1(&$
3RUFHQWDMHGHHJUHVDGRVTXHKDSDUWLFLSDGRHQHOWUDQVFXUVRGHVXV
HVWXGLRVHQOD)DFXOWDGHQDOJ~Q3URJUDPDGH0RYLOLGDGFRQUHVSHFWR
DOWRWDOGHHJUHVDGRV
%3UiFWLFDVGH
$OXPQDGRHQ
(PSUHVDVH
,QVWLWXFLRQHV
6DWLVIDFFLyQGHORVDOXPQRV
1~PHURGHWXWRUHVDVGHOD)DFXOWDG
0HGLDGHODEROVDGHD\XGD
1~PHURGHSUiFWLFDVRIHUWDGDV
1~PHURGHDOXPQRVDVTXHKDQUHDOL]DGRSUiFWLFDV
1~PHURGHSUiFWLFDVUHDOL]DGDV
1~PHURGHDOXPQRVDVGHPDQGDQWHVYDOLGDGRV
Sistema de Garantía Interna de Calidad
MANUAL DEL SGIC
)HFKD3
3iJLQD GH )DFXOWDGGH&LHQFLDV(FRQyPLFDV\(PSUHVDULDOHV
(NRQRPLDHWD(QSUHVD=LHQW]LHQ)DNXOWDWHD
%7UDEDMRGH)LQ
GH*UDGR
1~PHURGHHPSUHVDVFRQODVTXHVHKDQUHDOL]DGRSUiFWLFDV
1~PHURGHSUR\HFWRVGHIHQGLGRV\FDOLILFDGRVSRVLWLYDPHQWHHQWRGDV
ODVWLWXODFLRQHV
1~PHURGHSURSXHVWDVSUHVHQWDGDVSRUORV'HSDUWDPHQWRVJOREDO
1~PHURGHSURSXHVWDVSUHVHQWDGDVSRUORV'HSDUWDPHQWRVSRU
WLWXODFLyQ
1~PHURGHPLHPEURVGHOSURIHVRUDGRTXHSDUWLFLSDQFRPRWXWRUHVR
WXWRUDV
1~PHURGHYLVLWDVH[WHUQDV\RLQWHUQDVGHORVHVWXGLDQWHVUHODFLRQDGDV
FRQHODSUHQGL]DMHSRUWLWXODFLyQ
%)RUPDFLyQ
1~PHURGHDFWLYLGDGHVGHIRUPDFLyQUHDOL]DGDV
&RPSOHPHQWDULD
1~PHURGHHVWXGLDQWHVTXHSDUWLFLSDQGRHQFRPLVLRQHVLQVWLWXFLRQDOHV
DFUHGLWDIRUPDFLyQHQFDOLGDGLQQRYDFLyQUHVSRQVDELOLGDGVRFLDO\
RWURV
1~PHURGHJUDGXDGDVRVFRQHPSOHRORJUDGRDWUDYpVGHODEROVDGH
WUDEDMR
GH(PSOHRHQFDMDGR+20%5(6
7DVDGH(PSOHR08-(5(6
7DVDGH(PSOHR
1LYHOGHOLQWHUpVSRUODV-RUQDGDV
7DVDGH3DUR+20%5(6
%2ULHQWDFLyQ
3URIHVLRQDOH,QVHUFLyQ 7DVDGH3DUR08-(5(6
7DVDGH3DUR
/DERUDO
GH(PSOHRHQFDMDGR08-(5(6
7DVDGH(PSOHR+20%5(6
1~PHURGHRIHUWDVGHHPSOHRSXEOLFDGDVHQHO&HQWUR
$VLVWHQFLDGHODOXPQDGRDODVVHVLRQHVSURJUDPDGDV
1~PHURGHH[DOXPQRVDFXPXODGRV\DFWLYRVHQHOVLVWHPD
1~PHURGHHPSUHVDVDFXPXODGDV\DFWLYDVHQHOVLVWHPD
1~PHURGHHPSUHVDVTXHVHSUHVHQWDQHQODV-RUQDGDV
&$32<2
&*(67,Ï1
$&$'e0,&$
&*(67,Ï1'(
*58326'(
,17(5e6
&*HVWLyQGH
$FWDV\&DOLILFDFLRQHV
&*HVWLyQGH
%HFDV&HUWLILFDGRV\
7tWXORV
&
5HFRQRFLPLHQWRGH
FUpGLWRVSRU
DVLJQDWXUDV
&
5HFRQRFLPLHQWRGH
FUpGLWRVSRU
DFWLYLGDGHVHVSHFtILFDV
&3ROtWLFDGH
3HUVRQDO$FFHVR\
$FRJLGD
3RUFHQWDMHGHDFWDVHQWUHJDGDVHQSOD]R6*,&
1~PHURGHWtWXORVWUDPLWDGRV6*,&
1~PHURGHFHUWLILFDGRV&$3\&$2HPLWLGRV6*,&
1~PHURGHEHFDVVROLFLWDGDV
1~PHURGHUHFXUVRVSUHVHQWDGRV6*,&
3RUFHQWDMHGHFRQYDOLGDFLRQHVDFHSWDGDVVREUHODVSUHVHQWDGDV
1~PHURGHVROLFLWXGHVSUHVHQWDGDVDVLJQDWXUDV6*,&
&RQFXUVRHQWUHHODOXPQDGR
1~PHURGHVROLFLWXGHVSUHVHQWDGDV
5DWLR3$63',6*,&
1~PHURGH3$6WRWDO6*,&
*UDGRGHVDWLVIDFFLyQFRQHOSURFHGLPLHQWRGHDFRJLGDSRUDSDUWDGRV
GHODHQFXHVWD6*,&
1~PHURGH3',WRWDO6*,&
1~PHURGH3',FRQYLQFXODFLyQSHUPDQHQWH6*,&
1~PHURGH3',FRQMRUQDGDSDUFLDO6*,&
1~PHURGHIXQFLRQDULRVGHODHVFDODGHJHVWLyQJHQHUDORWpFQLFDGH
JHVWLyQ6*,&
1~PHURGH3$6ODERUDO6*,&
1~PHURGHQXHYDVLQFRUSRUDFLRQHVGH3',DO&HQWUR6*,&
1~PHURGHQXHYDVLQFRUSRUDFLRQHVGH3$6DO&HQWUR6*,&
1~PHURGH3',GRFWRU6*,&
1~PHURGH3$6IXQFLRQDULRGHODHVFDODVXEDOWHUQD6*,&
1~PHURGH3',FRQYLQFXODFLyQWHPSRUDO6*,&
1~PHURGH3',VXVWLWXWR6*,&
Sistema de Garantía Interna de Calidad
MANUAL DEL SGIC
)HFKD3
3iJLQD GH )DFXOWDGGH&LHQFLDV(FRQyPLFDV\(PSUHVDULDOHV
(NRQRPLDHWD(QSUHVD=LHQW]LHQ)DNXOWDWHD
&*HVWLyQGH
3',\3$6
&)RUPDFLyQGH
3',\3$6
&
5HFRQRFLPLHQWRGH
3',\3$6
&$FWRGH
LQYHVWLGXUDGHQXHYRV
JUDGXDGRV
&(YDOXDFLyQGH
3HUVRQDO
&&RPXQLFDFLyQ
LQWHUQD\H[WHUQD
&*HVWLyQ
3UHVXSXHVWDULD
&*(67,Ï1
35(6838(67$5,$<
'(5(&85626
&*HVWLyQGH
5HFXUVRV0DWHULDOHV
&*HVWLyQGH
6HUYLFLRV
1~PHURGH3$6IXQFLRQDULRGHODHVFDODDX[LOLDUDGPLQLVWUDWLYD6*,&
1~PHURGH3',FRQMRUQDGDFRPSOHWD6*,&
1~PHURGH3',QR'RFWRU6*,&
1~PHURGH3$6IXQFLRQDULRGHODHVFDODDGPLQLVWUDWLYD6*,&
1~PHURGHWDUMHWDVXQLYHUVLWDULDVJHVWLRQDGDV6*,&
1~PHURGHOLFHQFLDVFRQFHGLGDVSDUDDFWLYLGDGHVGHIRUPDFLyQGHO3',
6*,&
1~PHURGHLQVFULSFLRQHVGHO3$6GHO&HQWURHQFXUVRVGHIRUPDFLyQ
6*,&
1~PHURGHVROLFLWXGHVDXWRUL]DGDVGHOLFHQFLDVSHUPLVRVHLQFLGHQFLDV
GHFRQWUROKRUDULRDO3$6DQXDO6*,&
3',DFUHGLWDGRHQLGLRPDVQRRILFLDOHV
*UDGRGHVDWLVIDFFLyQFRQODIRUPDFLyQDWHQRUGHOUHVXOWDGRGHODV
HQFXHVWDV
1žGHSURIHVRUDGRGHJUDGRTXHDFUHGLWDIRUPDFLyQHQPHWRGRORJtDV
DFWLYDVHLQQRYDFLyQ(UDJLQDFWLYLGDGHVGHIRUPDFLyQRUJDQL]DGDVSRU
HO&HQWURFXUVRVHQRWUDVXQLYHUVLGDGHVHWF
0HGLDGHOSRUFHQWDMHGH3',SDUWLFLSDQWHVREUHHOWRWDOGH3',GHO
&HQWUR
1~PHURGHSURIHVRUHV\SURIHVRUDVTXHDSOLFDQ0HWRGRORJtDV$FWLYDV
0$WUDVKDEHUVLGRIRUPDGRVSRUSURIHVRUDGR(5$*,1
1~PHURGHDFWLYLGDGHVGHIRUPDFLyQUHDOL]DGDV
1~PHURGHSHUVRQDVUHFRQRFLGDV6*,&
1~PHURGHDOXPQRVTXHSDUWLFLSDQHQHO$FWRGH*UDGXDFLyQ6*,&
3XQWXDFLyQPHGLDDQXDOGHORVSURIHVRUHVTXHSDUWLFLSDQHQHO
3URJUDPD'RFHQWLD]
3',HYDOXDGRFRQ'2&(17,$=
*UDGRGH6DWLVIDFFLyQFRQODGRFHQFLD
1~PHURGH%ROHWLQHVGHOD)DFXOWDG6*,&
1~PHURGHFRPXQLFDFLRQHV\RDUWtFXORVVREUHH[SHULHQFLDV
LQQRYDGRUDVGHODGRFHQFLDHQiUHDVHVSHFtILFDV
1~PHURGHQRWLFLDV\GRFXPHQWRVSXEOLFDGRVHQODSiJLQDZHE6*,&
*UDGRGHHMHFXFLyQGHOSUHVXSXHVWRRUGLQDULRDGHVHSWLHPEUH
6*,&
*UDGRGHHMHFXFLyQGHOSUHVXSXHVWRRUGLQDULR6*,&
*UDGRGHFRPSURPLVRGHOSUHVXSXHVWRRUGLQDULRDGHVHSWLHPEUH
6*,&
*UDGRGHHMHFXFLyQGHORVSUHVXSXHVWRVH[WUDRUGLQDULRV\RHVSHFtILFRV
6*,&
1~PHURWRWDOGHYDOHVGHPDQWHQLPLHQWRUHFRJLGRV
1~PHURGHDOWDV\EDMDVGHOLQYHQWDULR
1žGHDXODVHVSDFLRVGHWUDEDMRFRRSHUDWLYRFRQPRELOLDULRPyYLO
3RUFHQWDMHGHWUDEDMRVUHVXHOWRVFRQPHGLRVSURSLRV
3RUFHQWDMHGHWUDEDMRVUHVXHOWRVFRQSHUVRQDOH[WHUQR
3RUFHQWDMHGHWUDEDMRVUHVXHOWRVYtD839(+8
1žGHDFFLRQHVGHPHMRUDDPELHQWDOGHVDUUROODGDV\GLIXQGLGDVHQHO
&HQWUR
1~PHURGHVXJHUHQFLDVTXHMDV\UHFODPDFLRQHVSUHVHQWDGDV6*,&
1~PHURGHLQFLGHQFLDVHQHO6HUYLFLRGH/LPSLH]D6*,&
1~PHURGHLQFLGHQFLDVHQHO6HUYLFLRGH9LJLODQFLD6*,&
'5(9,6,Ï1<
0(-25$
'5(9,6,Ï1<
0(-25$
'0HGLGDGH
VDWLVIDFFLyQGHORV
JUXSRVGHLQWHUpV
'6XJHUHQFLDV
TXHMDV\
UHFODPDFLRQHV
1~PHURGHVXJHUHQFLDVTXHMDV\UHFODPDFLRQHVOLJDGDVDODWLWXODFLyQ
6*,&
7LHPSRPHGLRGHUHVSXHVWD6*,&
Sistema de Garantía Interna de Calidad
MANUAL DEL SGIC
)HFKD3
3iJLQD GH )DFXOWDGGH&LHQFLDV(FRQyPLFDV\(PSUHVDULDOHV
(NRQRPLDHWD(QSUHVD=LHQW]LHQ)DNXOWDWHD
'(YDOXDFLyQ
UHYLVLyQ\PHMRUD
'6XVSHQVLyQGH
ODVHQVHxDQ]DV
1~PHURGHUHVSXHVWDVHQYLDGDVIXHUDGHOSOD]RGHGtDVKiELOHV
6*,&
1žGHVXJHUHQFLDVTXHMDV\UHFODPDFLRQHV6*,&
1~PHURGHVXESURFHVRVSURFHGLPLHQWRVGHO6*,&PRGLILFDGRV6*,&
1~PHURGHQXHYRVVXESURFHVRVSURFHGLPLHQWRVLQFOXLGRVHQHO6*,&
6*,&
1~PHURGHVXESURFHVRVSURFHGLPLHQWRVHOLPLQDGRVGHO6*,&6*,&
Sistema de Garantía Interna de Calidad
MANUAL DEL SGIC
)HFKD3
3iJLQD GH )DFXOWDGGH&LHQFLDV(FRQyPLFDV\(PSUHVDULDOHV
(NRQRPLDHWD(QSUHVD=LHQW]LHQ)DNXOWDWHD
7. DIRECTRICES GENERALES DEL PROGRAMA AUDIT
',5(&75,=
68%',5(&75,=
(/(0(172
([LVWHQFLDGHXQyUJDQR
FRQFDSDFLGDGSDUD
JHVWLRQDUHO6*,&\OD
GHILQLFLyQ\DSUREDFLyQGHOD
SROtWLFD\REMHWLYRVGH
FDOLGDG
352&(',0,(172
$3ODQLILFDFLyQ
(VWUDWpJLFD
$3ODQLILFDFLyQ$QXDO
'(YDOXDFLyQUHYLVLyQ\
PHMRUD
$3ODQLILFDFLyQ
(VWUDWpJLFD
$3ODQLILFDFLyQ$QXDO
'(YDOXDFLyQUHYLVLyQ\
PHMRUD
$3ODQLILFDFLyQ
(VSHFLILFDFLyQGHOD
(VWUDWpJLFD
SDUWLFLSDFLyQGHORVJUXSRV
$3ODQLILFDFLyQ$QXDO
GHLQWHUpVHQHOyUJDQR
UHVSRQVDEOHGHOVLVWHPDGH '0HGLGDGH
JDUDQWtDLQWHUQDGHFDOLGDG\ VDWLVIDFFLyQGHORVJUXSRV
HQODGHILQLFLyQGHODSROtWLFD GHLQWHUpV
&&RPXQLFDFLyQLQWHUQD
\REMHWLYRVGHFDOLGDG
\H[WHUQD
'LIXVLyQS~EOLFD\SRU
HVFULWRGHODSROtWLFD\ORV
REMHWLYRVGHFDOLGDGDWUDYpV &&RPXQLFDFLyQLQWHUQD
GHPHGLRVTXHSHUPLWDQVX \H[WHUQD
GLYXOJDFLyQDWRGRVORV
JUXSRVGHLQWHUpV
([LVWHQFLDGHXQVLVWHPD
$3ODQLILFDFLyQ
GHELGDPHQWHLQWHJUDGR
(VWUDWpJLFD
yUJDQRVSURFHGLPLHQWRV
$3ODQLILFDFLyQ$QXDO
SURFHVRVTXHIDFLOLWHHO
'(YDOXDFLyQUHYLVLyQ\
GHVSOLHJXHGHODSROtWLFD\
PHMRUD
ORVREMHWLYRVGHFDOLGDG
([LVWHQFLDGHO
SURFHGLPLHQWRTXHSHUPLWH
GHILQLU\DSUREDUODSROtWLFD\
REMHWLYRVGHFDOLGDG
3ROtWLFD\REMHWLYRVGH
FDOLGDG
([LVWHQFLDGHPHFDQLVPRV
TXHKDJDQSRVLEOHHO
VHJXLPLHQWRPHGLFLyQ
UHYLVLyQ\PHMRUDGHOD
SROtWLFD\REMHWLYRVGH
FDOLGDG
3UHVHQFLDGHPHFDQLVPRV
GHUHQGLFLyQGHFXHQWDVDORV
SULQFLSDOHVJUXSRVGHLQWHUpV
TXHSHUPLWDQLQIRUPDUVREUH
HOFXPSOLPLHQWRGHODSROtWLFD
\ORVREMHWLYRVGHFDOLGDG
*DUDQWtDGH&DOLGDGGH
ORV3URJUDPDV)RUPDWLYRV
'(YDOXDFLyQUHYLVLyQ\
PHMRUD
$3ODQLILFDFLyQ
(VWUDWpJLFD
$3ODQLILFDFLyQ$QXDO
&&RPXQLFDFLyQLQWHUQD
\H[WHUQD
$3ODQLILFDFLyQ
7LWXODFLRQHV
%3HUILOGH,QJUHVR
%3HUILOGH(JUHVR
%'HVDUUROORGHOD
(QVHxDQ]D
%2UJDQL]DFLyQ
'RFHQWH
3UHVHQFLDGHPHFDQLVPRV $3ODQLILFDFLyQ
TXHUHJXOHQHOSURFHVRGH
7LWXODFLRQHV
WRPDGHGHFLVLRQHVVREUHOD %'HVDUUROORGHOD
RIHUWDIRUPDWLYDHOGLVHxRGH (QVHxDQ]D
ODVWLWXODFLRQHV\VXV
%2UJDQL]DFLyQ
REMHWLYRV
'RFHQWH
([LVWHQFLDGHOyUJDQRFRQ
FDSDFLGDGSDUDJHVWLRQDUHO
GLVHxRVHJXLPLHQWR
SODQLILFDFLyQGHVDUUROOR\
UHYLVLyQGHODVWLWXODFLRQHV
VXVREMHWLYRV\FRPSHWHQFLDV
DVRFLDGDV
(VSHFLILFDFLyQGHORV
%3HUILOGH,QJUHVR
Sistema de Garantía Interna de Calidad
MANUAL DEL SGIC
)HFKD3
3iJLQD GH )DFXOWDGGH&LHQFLDV(FRQyPLFDV\(PSUHVDULDOHV
(NRQRPLDHWD(QSUHVD=LHQW]LHQ)DNXOWDWHD
%3HUILOGH(JUHVR
%'HVDUUROORGHOD
(QVHxDQ]D
%2UJDQL]DFLyQ
'RFHQWH
$3ODQLILFDFLyQ
7LWXODFLRQHV
%3HUILOGH,QJUHVR
%3HUILOGH(JUHVR
%'HVDUUROORGHOD
(QVHxDQ]D
3UHVHQFLDGHORV
%2UJDQL]DFLyQ
SURFHGLPLHQWRVTXHKDFHQ
'RFHQWH
SRVLEOHHOGLVHxR
$3ODQLILFDFLyQ
VHJXLPLHQWRSODQLILFDFLyQ
7LWXODFLRQHV
GHVDUUROOR\UHYLVLyQGHODV
WLWXODFLRQHVVXVREMHWLYRV\ %7UDEDMRGH)LQGH
*UDGR
FRPSHWHQFLDVDVRFLDGDV
%)RUPDFLyQ
&RPSOHPHQWDULD
'(YDOXDFLyQUHYLVLyQ\
PHMRUD
'0HGLGDGH
3UHVHQFLDGHVLWHPDVGH
VDWLVIDFFLyQGHORVJUXSRV
UHFRJLGD\DQiOLVLVGH
GHLQWHUpV
LQIRUPDFLyQTXHSHUPLWDQ
YDORUDUHOPDQWHQLPLHQWROD '6XJHUHQFLDVTXHMDV
DFWXDOL]DFLyQ\ODUHQRYDFLyQ \UHFODPDFLRQHV
'(YDOXDFLyQUHYLVLyQ\
GHODRIHUWDIRUPDWLYD
PHMRUD
([LVWHQFLDGHPHFDQLVPRV
TXHIDFLOLWHQOD
LPSOHPHQWDFLyQGHODV
'(YDOXDFLyQUHYLVLyQ\
PHMRUDVGHULYDGDVGHO
PHMRUD
SURFHVRGHUHYLVLyQGHODV
WLWXODFLRQHV
3UHVHQFLDGHPHFDQLVPRV
TXHSHUPLWDQODUHQGLFLyQGH &&RPXQLFDFLyQLQWHUQD
FXHQWDVDORVSULQFLSDOHV
\H[WHUQD
JUXSRVGHLQWHUpVVREUHOD
FDOLGDGGHODVHQVHxDQ]DV
'HILQLFLyQGHORVFULWHULRV
TXHKDFHQSRVLEOHFRQRFHU '6XVSHQVLyQGHODV
FyPRHOFHQWURDERUGDUtDOD HQVHxDQ]DV
HYHQWXDOVXVSHQVLyQGHO
WtWXOR
JUXSRVGHLQWHUpVLPSOLFDGRV
HQHOGLVHxRVHJXLPLHQWR
SODQLILFDFLyQGHVDUUROOR\
UHYLVLyQGHODVWLWXODFLRQHV
VXVREMHWLYRV\FRPSHWHQFLDV
DVRFLDGDV
2ULHQWDFLyQGHODV
(QVHxDQ]DVDORV
HVWXGLDQWHV
%3HUILOGH,QJUHVR
%3HUILOGH(JUHVR
%&DSWDFLyQGH
([LVWHQFLDGHOyUJDQR
$OXPQDGR
UHVSRQVDEOHGHORV
SURFHGLPLHQWRVUHODFLRQDGRV %$FFHVR\
0DWULFXODFLyQ
FRQHODSUHQGL]DMHGHORV
%$FRJLGDDO$OXPQDGR
HVWXGLDQWHV
%2ULHQWDFLyQDO
'HILQLFLyQGHSHUILOHVGH
LQJUHVRHJUHVR$GPLVLyQ\ $OXPQDGR
%'HVDUUROORGHOD
PDWULFXODFLyQ
(QVHxDQ]D
$OHJDFLRQHV
UHFODPDFLRQHV\VXJHUHQFLDV '0HGLGDGH
VDWLVIDFFLyQGHORVJUXSRV
$SR\R\RULHQWDFLyQ
GHLQWHUpV
(QVHxDQ]D\HYDOXDFLyQ
'6XJHUHQFLDVTXHMDV
3UiFWLFDVH[WHUQDV\
\UHFODPDFLRQHV
PRYLOLGDG
%3UiFWLFDVGH
2ULHQWDFLyQSURIHVLRQDO
$OXPQDGRHQ(PSUHVDVH
,QVWLWXFLRQHV
%0RYLOLGDGGHO
Sistema de Garantía Interna de Calidad
MANUAL DEL SGIC
)HFKD3
3iJLQD GH )DFXOWDGGH&LHQFLDV(FRQyPLFDV\(PSUHVDULDOHV
(NRQRPLDHWD(QSUHVD=LHQW]LHQ)DNXOWDWHD
(VWXGLDQWH
%2ULHQWDFLyQ
3URIHVLRQDOH,QVHUFLyQ
/DERUDO
%7UDEDMRGH)LQGH
*UDGR
%)RUPDFLyQ
&RPSOHPHQWDULD
3UHVHQFLDGH
%3HUILOGH,QJUHVR
PHFDQLVPRVTXHUHJXOHQ\
%3HUILOGH(JUHVR
JDUDQWLFHQHOSURFHVRGH
%&DSWDFLyQGH
WRPDGHGHFLVLRQHV
$OXPQDGR
UHODFLRQDGRVFRQOD
%$FFHVR\
GHILQLFLyQGHSHUILOHVGH
0DWULFXODFLyQ
LQJUHVRHJUHVR\ORVFULWHULRV $3ODQLILFDFLyQ
GHDGPLVLyQ\PDWULFXODFLyQ 7LWXODFLRQHV
3UHVHQFLDGHVLVWHPDVGH
UHFRJLGD\DQiOLVLVGH
'0HGLGDGH
LQIRUPDFLyQTXHSHUPLWD
VDWLVIDFFLyQGHORVJUXSRV
FRQRFHU\YDORUDUODV
GHLQWHUpV
QHFHVLGDGHVUHODWLYDVD
'(YDOXDFLyQUHYLVLyQ\
SHUILOHVGHLQJUHVRHJUHVR
PHMRUD
FULWHULRVGHDGPLVLyQ\
'HILQLFLyQGHSHUILOHVGH
PDWULFXODFLyQ
LQJUHVRHJUHVRDGPLVLyQ\
%3HUILOGH,QJUHVR
PDWULFXODFLyQGHHVWXGLDQWHV
(VSHFLILFDFLyQGHOPRGR %3HUILOGH(JUHVR
HQTXHORVJUXSRVGHLQWHUpV %$FFHVR\
HVWDQLPSOLFDGRVHQHO
0DWULFXODFLyQ
GLVHxR\GHVDUUROORGHOD
'0HGLGDGH
GHILQLFLyQGHSHUILOHVGH
VDWLVIDFFLyQGHORVJUXSRV
LQJUHVRHJUHVRFULWHULRVGH GHLQWHUpV
DGPLVLyQ\PDWULFXODFLyQ
&&RPXQLFDFLyQLQWHUQD
\H[WHUQD
([LVWHQFLDGH
PHFDQLVPRVTXHKDJDQ
SRVLEOHHOVHJXLPLHQWR
'(YDOXDFLyQUHYLVLyQ\
UHYLVLyQ\PHMRUDGHOD
PHMRUD
GHILQLFLyQGHSHUILOHVGHGH
LQJUHVRHJUHVR\GHFULWHULRV
GHDGPLVLyQ\PDWULFXODFLyQ
%2ULHQWDFLyQDO
$OXPQDGR
%'HVDUUROORGHOD
(QVHxDQ]D
%2UJDQL]DFLyQ
'RFHQWH
&5HFRQRFLPLHQWRGH
3UHVHQFLDGH
FUpGLWRVSRUDVLJQDWXUDV
PHFDQLVPRVTXHUHJXOHQ\
&5HFRQRFLPLHQWRGH
JDUDQWLFHQHOSURFHVRGH
FUpGLWRVSRUDFWLYLGDGHV
WRPDGHGHFLVLRQHV
UHODFLRQDGDVFRQORVVLWHPDV HVSHFtILFDV
$SR\R\RULHQWDFLyQDO
%7UDEDMRGH)LQGH
HVWXGLDQWHPHWRGRORJtDVGH GHDSR\R\RULHQWDFLyQDORV *UDGR
HQVHxDQ]D\HYDOXDFLyQGH HVWXGLDQWHVPHWRGRORJtDGH %)RUPDFLyQ
HQVHxDQ]D\HYDOXDFLyQGH &RPSOHPHQWDULD
ORVDSUHQGL]DMHV
DSUHQGL]DMHV
%$FRJLGDDO$OXPQDGR
&*HVWLyQGH$FWDV\
&DOLILFDFLRQHV
&*HVWLyQGH%HFDV
&HUWLILFDGRV\7tWXORV
&$FWRGHLQYHVWLGXUD
GHQXHYRVJUDGXDGRV
3UHVHQFLDGHVLVWHPDVGH '0HGLGDGH
UHFRJLGD\DQiOLVLVGH
VDWLVIDFFLyQGHORVJUXSRV
Sistema de Garantía Interna de Calidad
MANUAL DEL SGIC
)HFKD3
3iJLQD GH )DFXOWDGGH&LHQFLDV(FRQyPLFDV\(PSUHVDULDOHV
(NRQRPLDHWD(QSUHVD=LHQW]LHQ)DNXOWDWHD
3UiFWLFDVH[WHUQDV\
PRYLOLGDGGHORVHVWXGLDQWHV
LQIRUPDFLyQTXHSHUPLWDQ
FRQRFHU\YDORUDUODV
QHFHVLGDGHVGHORVVLVWHPDV
GHDSR\R\RULHQWDFLyQDORV
HVWXGLDQWHVODPHWRGRORJtD
GHHQVHxDQ]D\OD
HYDOXDFLyQGHDSUHQGL]DMHV
(VSHFLILFDFLyQGHOPRGR
HQTXHORVJUXSRVGHLQWHUpV
HVWiQLPSOLFDGRVHQHO
GLVHxR\HOGHVDUUROORGHORV
VLVWHPDVGHDSR\R\
RULHQWDFLyQDORVHVWXGLDQWHV
ODPHWRGRORJtDGH
HQVHxDQ]D\HYDOXDFLyQGH
ORVDSUHQGL]DMHV
([LVWHQFLDGH
PHFDQLVPRVTXHKDJDQ
SRVLEOHHOVHJXLPLHQWR
UHYLVLyQ\PHMRUDGHORV
VLVWHPDVGHDSR\R\
RULHQWDFLyQDORVHVWXGLDQWHV
ODPHWRGRORJtDGH
HQVHxDQ]D\ODHYDOXDFLyQ
GHDSUHQGL]DMHV
3UHVHQFLDGH
PHFDQLVPRVTXHUHJXOHQ\
JDUDQWLFHQHOSURFHVRGH
WRPDGHGHFLVRQHV
UHODFLRQDGDVFRQODV
SUiFWLFDVH[WHUQDV\OD
PRYLOLGDGGHORVHVWXGLDQWHV
3UHVHQFLDGHVLVWHPDVGH
UHFRJLGD\DQiOLVLVGH
LQIRUPDFLyQTXHSHUPLWDQ
FRQRFHU\YDORUDUODV
QHFHVLGDGHVGHODVSUiFWLFDV
H[WHUQDV\ODPRYOLGDGGHORV
HVWXGLDQWHV
GHLQWHUpV
&(YDOXDFLyQGH
3HUVRQDO
'0HGLGDGH
VDWLVIDFFLyQGHORVJUXSRV
GHLQWHUpV
&(YDOXDFLyQGH
3HUVRQDO
'(YDOXDFLyQUHYLVLyQ\
PHMRUD
&&RPXQLFDFLyQLQWHUQD
\H[WHUQD
'(YDOXDFLyQUHYLVLyQ\
PHMRUD
%3UiFWLFDVGH
$OXPQDGRHQ(PSUHVDVH
,QVWLWXFLRQHV
%0RYLOLGDGGHO
(VWXGLDQWH
%0RYLOLGDGGHO
(VWXGLDQWH
%3UiFWLFDVGH
$OXPQDGRHQ(PSUHVDVH
,QVWLWXFLRQHV
'0HGLGDGH
(VSHFLILFDFLyQGHOPRGR VDWLVIDFFLyQGHORVJUXSRV
HQTXHORVJUXSRVGHLQWHUpV GHLQWHUpV
%3UiFWLFDVGH
HVWiQLPSOLFDGRVHQHO
GLVHxR\HOGHVDUUROORGHORV $OXPQDGRHQ(PSUHVDVH
,QVWLWXFLRQHV
SURFHVRVUHODFLRQDGRVFRQ
%0RYLOLGDGGHO
ODVSUiFWLFDVH[WHUQDV\OD
PRYOLGDGGHORVHVWXGLDQWHV (VWXGLDQWH
&&RPXQLFDFLyQLQWHUQD
\H[WHUQD
([LVWHQFLDGH
PHFDQLVPRVTXHKDJDQ
SRVLEOHHOVHJXLPLHQWR
'(YDOXDFLyQUHYLVLyQ\
UHYLVLyQ\PHMRUDGHODV
PHMRUD
SUiFWLFDVH[WHUQDV\OD
PRYLOLGDGGHORVHVWXGLDQWHV
3UHVHQFLDGH
%2ULHQWDFLyQ
PHFDQLVPRVTXHUHJXOHQ\
3URIHVLRQDOH,QVHUFLyQ
JDUDQWLFHQHOSURFHVRGH
/DERUDO
WRPDGHGHFLVLRQHV
%7UDEDMRGH)LQGH
2ULHQWDFLyQSURIHVLRQDOGH UHODFLRQDGDVFRQOD
*UDGR
ORVHVWXGLDQWHV
RULHQWDFLyQSURIHVLRQDOGHORV %)RUPDFLyQ
HVWXGLDQWHV
&RPSOHPHQWDULD
3UHVHQFLDGHVLVWHPDVGH %2ULHQWDFLyQ
UHFRJLGD\DQiOLVLVGH
3URIHVLRQDOH,QVHUFLyQ
Sistema de Garantía Interna de Calidad
MANUAL DEL SGIC
)HFKD3
3iJLQD GH )DFXOWDGGH&LHQFLDV(FRQyPLFDV\(PSUHVDULDOHV
(NRQRPLDHWD(QSUHVD=LHQW]LHQ)DNXOWDWHD
LQIRUPDFLyQTXHSHUPLWDQ
FRQRFHU\YDORUDUODV
QHFHVLGDGHVGHORVVLVWHPDV
GHRULHQWDFLyQSURIHVLRQDOGH
ORVHVWXGLDQWHV
/DERUDO
'0HGLGDGH
VDWLVIDFFLyQGHORVJUXSRV
GHLQWHUpV
(VSHFLILFDFLyQGHOPRGR
HQTXHORVJUXSRVGHLQWHUpV
HVWiQLPSOLFDGRVHQHO
GLVHxR\HOGHVDUUROORGHORV
VLVWHPDVGHRULHQWDFLyQ
SURIHVLRQDOGHORV
HVWXGLDQWHV
%2ULHQWDFLyQ
3URIHVLRQDOH,QVHUFLyQ
/DERUDO
'0HGLGDGH
VDWLVIDFFLyQGHORVJUXSRV
GHLQWHUpV
&&RPXQLFDFLyQLQWHUQD
\H[WHUQD
([LVWHQFLDGH
PHFDQLVPRVTXHKDJDQ
SRVLEOHHOVHJXLPLHQWR
UHYLVLyQ\PHMRUDGHORV
VLVWHPDVGHRULHQWDFLyQ
SURIHVLRQDOGHORV
HVWXGLDQWHV
3UHVHQFLDGH
PHFDQLVPRVTXHUHJXOHQ\
JDUDQWLFHQHOSURFHVRGH
WRPDGHGHFLVLRQHV
UHODFLRQDGDVFRQODV
DOHJDFLRQHVUHFODPDFLRQHV
\VXJHUHQFLDV
3UHVHQFLDGHVLVWHPDVGH
UHFRJLGD\DQiOLVLVGH
LQIRUPDFLyQTXHSHUPLWDQ
FRQRFHU\YDORUDUODV
QHFHVLGDGHV\HOGHVDUUROOR
GHORVVLVWHPDVGH
DOHJDFLRQHVUHFODPDFLRQHV
6LVWHPDGHDOHJDFLRQHV
\VXJHUHQFLDV
UHFODPDFLRQHV\VXJHUHQFLDV
(VSHFLILFDFLyQGHOPRGR
HQTXHORVJUXSRVGHLQWHUpV
HVWiQLPSOLFDGRVHQHO
GLVHxR\HOGHVDUUROORGHORV
VLVWHPDVGHDOHJDFLRQHV
UHFODPDFLRQHV\
VXJHUHQFLDV
([LVWHQFLDGH
PHFDQLVPRVTXHKDJDQ
SRVLEOHHOVHJXLPLHQWR
UHYLVLyQ\PHMRUDGHOVLVWHPD
GHDOHJDFLRQHV
UHFODPDFLRQHV\
VXJHUHQFLDV
'6XJHUHQFLDVTXHMDV
\UHFODPDFLRQHV
'6XJHUHQFLDVTXHMDV
\UHFODPDFLRQHV
'0HGLGDGH
VDWLVIDFFLyQGHORVJUXSRV
GHLQWHUpV
'6XJHUHQFLDVTXHMDV
\UHFODPDFLRQHV
&&RPXQLFDFLyQLQWHUQD
\H[WHUQD
'(YDOXDFLyQUHYLVLyQ\
PHMRUD
%2UJDQL]DFLyQ
'RFHQWH
%2ULHQWDFLyQDO
$OXPQDGR
&&RPXQLFDFLyQLQWHUQD
\H[WHUQD
%$FRJLGDDO$OXPQDGR
%&DSWDFLyQGH
$OXPQDGR
([LVWHQFLDGHXQyUJDQR &*HVWLyQGH3',\
3$6
'HILQLFLyQGHODSROtWLFDGH FRQFDSDFLGDGSDUDGHILQLU\
DSUREDUODSROtWLFDGHO
&3ROtWLFDGH3HUVRQDO
SHUVRQDODFDGHPLFR\GH
SHUVRQDODFDGpPLFR\GH
$FFHVR\$FRJLGD
DSR\RDODGRFHQFLD
DSR\RDODGRFHQFLDHO
&)RUPDFLyQGH3',\
DFFHVRODIRUPDFLyQOD
3$6
3UHVHQFLDGH
PHFDQLVPRVTXHUHJXOHQH
2WURVHOHPHQWRVTXH
DIHFWDQODRULHQWDFLyQGHODV LQIRUPHVREUHQRUPDWLYDV
TXHDIHFWDQDORVHVWXGLDQWHV
HQVHxDQ]DVDORV
(MUHJODPHQWRVXVRGH
HVWXGLDQWHV
LQVWDODFLRQHVFDOHQGDULRV
KRUDULRVHWF
*DUDQWtD\PHMRUDGHOD
FDOLGDGGHOSHUVRQDO
DFDGpPLFR\GHDSR\RDOD
GRFHQFLD
'(YDOXDFLyQUHYLVLyQ\
PHMRUD
Sistema de Garantía Interna de Calidad
MANUAL DEL SGIC
)HFKD3
3iJLQD GH )DFXOWDGGH&LHQFLDV(FRQyPLFDV\(PSUHVDULDOHV
(NRQRPLDHWD(QSUHVD=LHQW]LHQ)DNXOWDWHD
$FFHVRGHOSHUVRQDO
DFDGpPLFR\GHDSR\RDOD
GRFHQFLD
)RUPDFLyQGHOSHUVRQDO
DFDGpPLFR\GHDSR\RDOD
GRFHQFLD
HYDOXDFLyQODSURPRFLyQ\
UHFRQRFLPLHQWR
(VSHFLILFDFLyQGHOPRGR
HQTXHORVJUXSRVGHLQWHUpV
SDUWLFLSDQHQODGHILQLFLyQ\
GHVDUUROORGHODSROtWLFDGHO
SHUVRQDODFDGpPLFR\GH
DSR\RDODGRFHQFLD
3UHVHQFLDGH
SURFHGLPLHQWRVGHUHFRJLGD
\DQiOLVLVGHLQIRUPDFLyQTXH
SHUPLWDQFRQRFHUODV
QHFHVLGDGHVGHSHUVRQDO
DFDGpPLFR\GHDSR\RDOD
GRFHQFLD
([LVWHQFLDGH
PHFDQLVPRVTXHKDJDQ
SRVLEOHHOVHJXLPLHQWR
UHYLVLyQHLPSODQWDFLyQGH
PHMRUDVHQODSROtWLFDGH
SHUVRQDO
3UHVHQFLDGH
PHFDQLVPRVTXHSHUPLWDQOD
UHQGLFLyQGHFXHQWDVVREUH
ORVUHVXOWDGRVGHODSROtWLFD
GHSHUVRQDO
3UHVHQFLDGH
PHFDQLVPRVTXHUHJXOHQ\
JDUDQWLFHQODWRPDGH
GHFLVLRQHVVREUHHODFFHVR
GHOSHUVRQDODFDGpPLFR\GH
DSR\RDODGRFHQFLD
3UHVHQFLDGHVLVWHPDVGH
UHFRJLGD\DQiOLVLVGH
LQIRUPDFLyQTXHSHUPLWDQ
FRQRFHUODVFRPSHWHQFLDV\
UHVXOWDGRVGHOSHUVRQDO
DFDGpPLFR\GHDSR\RDOD
GRFHQFLDFRQYLVWDVDO
DFFHVR
([LVWHQFLDGH
PHFDQLVPRVTXHKDJDQ
SRVLEOHHOVHJXLPLHQWR
UHYLVLyQ\PHMRUDHQHO
DFFHVRGHOSHUVRQDO
DFDGpPLFR\GHDSR\RDOD
GRFHQFLD
3UHVHQFLDGH
PHFDQLVPRVTXHUHJXOHQ\
JDUDQWLFHQODWRPDGH
GHFLVLRQHVVREUHOD
IRUPDFLyQGHOSHUVRQDO
DFDGpPLFR\GHDSR\RDOD
GRFHQFLD
3UHVHQFLDGHVLVWHPDVGH
UHFRJLGD\DQiOLVLVGH
LQIRUPDFLyQTXHSHUPLWDQ
FRQRFHUODVFRPSHWHQFLDV\
UHVXOWDGRVGHOSHUVRQDO
DFDGpPLFR\GHDSR\RDOD
GRFHQFLDFRQYLVWDVDVX
IRUPDFLyQ
&5HFRQRFLPLHQWRGH
3',\3$6
&*HVWLyQGH3',\
3$6
&3ROtWLFDGH3HUVRQDO
$FFHVR\$FRJLGD
&&RPXQLFDFLyQLQWHUQD
\H[WHUQD
([LVWHQFLDGH
&)RUPDFLyQGH3',\
&*HVWLyQGH3',\
3$6
&3ROtWLFDGH3HUVRQDO
$FFHVR\$FRJLGD
'(YDOXDFLyQUHYLVLyQ\
PHMRUD
&&RPXQLFDFLyQLQWHUQD
\H[WHUQD
$3ODQLILFDFLyQ$QXDO
&*HVWLyQGH3',\
3$6
&3ROtWLFDGH3HUVRQDO
$FFHVR\$FRJLGD
&(YDOXDFLyQGH
3HUVRQDO
&*HVWLyQGH3',\
3$6
&3ROtWLFDGH3HUVRQDO
$FFHVR\$FRJLGD
&&RPXQLFDFLyQLQWHUQD
\H[WHUQD
'(YDOXDFLyQUHYLVLyQ\
PHMRUD
'0HGLGDGH
VDWLVIDFFLyQGHORVJUXSRV
GHLQWHUpV
&(YDOXDFLyQGH
3HUVRQDO
&)RUPDFLyQGH3',\
3$6
&)RUPDFLyQGH3',\
3$6
'0HGLGDGH
VDWLVIDFFLyQGHORVJUXSRV
GHLQWHUpV
&&RPXQLFDFLyQLQWHUQD
\H[WHUQD
Sistema de Garantía Interna de Calidad
MANUAL DEL SGIC
)HFKD3
3iJLQD GH )DFXOWDGGH&LHQFLDV(FRQyPLFDV\(PSUHVDULDOHV
(NRQRPLDHWD(QSUHVD=LHQW]LHQ)DNXOWDWHD
PHFDQLVPRVTXHKDJDQ
SRVLEOHHOVHJXLPLHQWR
UHYLVLyQ\PHMRUDGHOSODQGH
IRUPDFLyQGHOSHUVRQDO
DFDGpPLFR\GHDSR\RDOD
GRFHQFLD
3UHVHQFLDGH
PHFDQLVPRVTXHUHJXOHQ\
JDUDQWLFHQODWRPDGH
GHFLVLRQHVVREUHORV
PRGHORVGHHYDOXDFLyQ
SURPRFLyQ\UHFRQRFLPLHQWR
GHOSHUVRQDODFDGpPLFR\GH
DSR\RDODGRFHQFLD
3UHVHQFLDGHVLVWHPDVGH
UHFRJLGD\DQiOLVLVGH
LQIRUPDFLyQTXHSHUPLWDQ
(YDOXDFLyQSURPRFLyQ\
UHFRQRFLPLHQWRGHOSHUVRQDO FRQRFHUODVFRPSHWHQFLDV\
UHVXOWDGRVGHOSHUVRQDO
DFDGpPLFR\GHDSR\RDOD
DFDGpPLFR\GHDSR\RDOD
GRFHQFLD
GRFHQFLDFRQYLVWDVDVX
HYDOXDFLyQSURPRFLyQ\
UHFRQRFLPLHQWR
([LVWHQFLDGH
PHFDQLVPRVTXHKDJDQ
SRVLEOHHOVHJXLPLHQWR
UHYLVLyQ\PHMRUDGHORV
PRGHORVGHHYDOXDFLyQ
SURPRFLyQ\UHFRQRFLPLHQWR
GHOSHUVRQDODFDGpPLFR\GH
DSR\RDODGRFHQFLD
D*HVWLyQ\PHMRUDGH
ORVUHFXUVRVPDWHULDOHV\
VHUYLFLRV
3$6
'0HGLGDGH
VDWLVIDFFLyQGHORVJUXSRV
GHLQWHUpV
'(YDOXDFLyQUHYLVLyQ\
PHMRUD
&5HFRQRFLPLHQWRGH
3',\3$6
&(YDOXDFLyQGH
3HUVRQDO
&5HFRQRFLPLHQWRGH
3',\3$6
&(YDOXDFLyQGH
3HUVRQDO
'0HGLGDGH
VDWLVIDFFLyQGHORVJUXSRV
GHLQWHUpV
&&RPXQLFDFLyQLQWHUQD
\H[WHUQD
'0HGLGDGH
VDWLVIDFFLyQGHORVJUXSRV
GHLQWHUpV
'(YDOXDFLyQUHYLVLyQ\
PHMRUD
([LVWHQFLDGHOyUJDQRFRQ
FDSDFLGDGSDUDJHVWLRQDUORV
UHFXUVRVPDWHULDOHV\ORV
VHUYLFLRV
&*HVWLyQGH5HFXUVRV
0DWHULDOHV
&*HVWLyQ
3UHVXSXHVWDULD
&*HVWLyQGH6HUYLFLRV
([LVWHQFLDGH
PHFDQLVPRVTXHUHJXOHQ\
JDUDQWLFHQODWRPDGH
GHFLVLRQHVVREUHORV
UHFXUVRVPDWHULDOHV\ORV
VHUYLFLRV
&*HVWLyQGH5HFXUVRV
0DWHULDOHV
&*HVWLyQ
3UHVXSXHVWDULD
&*HVWLyQGH6HUYLFLRV
&*HVWLyQ
3UHVXSXHVWDULD
&*HVWLyQGH6HUYLFLRV
(VSHFLILFDFLyQGH
PHFDQLVPRVGHSDUWLFLSDFLyQ &&RPXQLFDFLyQLQWHUQD
GHORVJUXSRVGHLQWHUpVHQ \H[WHUQD
&*HVWLyQGH5HFXUVRV
ODJHVWLyQGHORVUHFXUVRV
0DWHULDOHV
PDWHULDOHV\ORVVHUYLFLRV
'0HGLGDGH
VDWLVIDFFLyQGHORVJUXSRV
GHLQWHUpV
3UHVHQFLDGHVLVWHPDVGH
UHFRJLGD\DQiOLVLVGH
&&RPXQLFDFLyQLQWHUQD
LQIRUPDFLyQTXHSHUPLWDQ
\H[WHUQD
FRQRFHUODVQHFHVLGDGHV
'0HGLGDGH
VREUHHOGLVHxRGRWDFLyQ
VDWLVIDFFLyQGHORVJUXSRV
PDQWHQLPLHQWR\JHVWLyQGH GHLQWHUpV
ORVUHFXUVRVPDWHULDOHV\ORV '6XJHUHQFLDVTXHMDV
VHUYLFLRVDVtFRPRVREUHOD \UHFODPDFLRQHV
DGHFXDFLyQGHORVPLVPRV
([LVWHQFLDGH
'(YDOXDFLyQUHYLVLyQ\
PHFDQLVPRVTXHKDJDQ
PHMRUD
SRVLEOHHOVHJXLPLHQWR
Sistema de Garantía Interna de Calidad
MANUAL DEL SGIC
)HFKD3
3iJLQD GH )DFXOWDGGH&LHQFLDV(FRQyPLFDV\(PSUHVDULDOHV
(NRQRPLDHWD(QSUHVD=LHQW]LHQ)DNXOWDWHD
UHYLVLyQ\PHMRUDGHORV
UHFXUVRVPDWHULDOHV\
VHUYLFLRV
3UHVHQFLDGH
PHFDQLVPRVTXHSHUPLWDQOD
UHQGLFLyQGHFXHQWDVVREUH &&RPXQLFDFLyQLQWHUQD
ORVUHFXUVRVPDWHULDOHV\
\H[WHUQD
VHUYLFLRV\VXQLYHOGHXVR
SRUSDUWHGHOHVWXGLDQWH
&(YDOXDFLyQGH
([LVWHQFLDGHOyUJDQRFRQ 3HUVRQDO
&*HVWLyQGH3',\
FDSDFLGDGSDUDGHILQLU\
3$6
DSUREDUODSROtWLFDGHO
SHUVRQDOGHDGPLQLVWUDFLyQ\ &3ROtWLFDGH3HUVRQDO
$FFHVR\$FRJLGD
VHUYLFLRV
&)RUPDFLyQGH3',\
3$6
&&RPXQLFDFLyQLQWHUQD
(VSHFLILFDFLyQGHORV
PHFDQLVPRVGHSDUWLFLSDFLyQ \H[WHUQD
GHORVJUXSRVGHLQWHUpVHQ &*HVWLyQGH3',\
3$6
ODGHILQLFLyQUHYLVLyQ\
&3ROtWLFDGH3HUVRQDO
PHMRUDGHODSROtWLFDGHO
SHUVRQDOGHDGPLQLVWUDFLyQ\ $FFHVR\$FRJLGD
&)RUPDFLyQGH3',\
VHUYLFLRV
3$6
&*HVWLyQGH3',\
3$6
&&RPXQLFDFLyQLQWHUQD
3UHVHQFLDGH
\H[WHUQD
SURFHGLPLHQWRVSDUDOD
'0HGLGDGH
E&DOLGDGGHOSHUVRQDO
UHFRJLGD\DQiOLVLVGH
VDWLVIDFFLyQGHORVJUXSRV
GHDGPLQLVWUDFLyQ\VHUYLFLRV
LQIRUPDFLyQTXHSHUPLWDQ
GHLQWHUpV
FRQRFHUODVQHFHVLGDGHVGHO &)RUPDFLyQGH3',\
SHUVRQDOGHDGPLQLVWUDFLyQ\ 3$6
VHUYLFLRV
&3ROtWLFDGH3HUVRQDO
$FFHVR\$FRJLGD
&(YDOXDFLyQGH
3HUVRQDO
([LVWHQFLDGH
&5HFRQRFLPLHQWRGH
PHFDQLVPRVTXHKDJDQ
3',\3$6
SRVLEOHHOVHJXLPLHQWR
'(YDOXDFLyQUHYLVLyQ\
UHYLVLyQ\PHMRUDHQOD
PHMRUD
SROtWLFD\ODVDFWXDFLRQHV
'0HGLGDGH
UHODFLRQDGDVFRQHOSHUVRQDO VDWLVIDFFLyQGHORVJUXSRV
GHDGPLQLVWUDFLyQ\VHUYLFLRV GHLQWHUpV
3UHVHQFLDGH
PHFDQLVPRVTXHSHUPLWDQOD
UHQGLFLyQGHFXHQWDVDO
SHUVRQDOGHDGPLQLVWUDFLyQ\ &&RPXQLFDFLyQLQWHUQD
\H[WHUQD
VHUYLFLRVVREUHORV
UHVXOWDGRVGHODSROtWLFDGH
SHUVRQDO
3UHVHQFLDGH
'0HGLGDGH
PHFDQLVPRVTXHSHUPLWDQ
VDWLVIDFFLyQGHORVJUXSRV
REWHQHULQIRUPDFLyQVREUH
GHLQWHUpV
ODVQHFHVLGDGHVGHORV
&&RPXQLFDFLyQLQWHUQD
GLVWLQWRVJUXSRVGHLQWHUpV
\H[WHUQD
HQUHODFLyQFRQODFDOLGDGGH '6XJHUHQFLDVTXHMDV
$QiOLVLV\XWLOL]DFLyQGH
ODVHQVHxDQ]DV
\UHFODPDFLRQHV
ORVUHVXOWDGRV
([LVWHQFLDGHOyUJDQRFRQ %7UDEDMRGH)LQGH
$QiOLVLV\XWLOL]DFLyQGHORV FDSDFLGDGSDUDJHVWLRQDUHO *UDGR
%'HVDUUROORGHOD
UHVXOWDGRVGHODSUHQGL]DMH
DQiOLVLV\XWLOL]DFLyQGHORV
(QVHxDQ]D
UHVXOWDGRVGHODSUHQGL]DMH
$3ODQLILFDFLyQ$QXDO
Sistema de Garantía Interna de Calidad
MANUAL DEL SGIC
)HFKD3
3iJLQD GH )DFXOWDGGH&LHQFLDV(FRQyPLFDV\(PSUHVDULDOHV
(NRQRPLDHWD(QSUHVD=LHQW]LHQ)DNXOWDWHD
%)RUPDFLyQ
&RPSOHPHQWDULD
%7UDEDMRGH)LQGH
*UDGR
3UHVHQFLDGH
$3ODQLILFDFLyQ$QXDO
PHFDQLVPRVTXHUHJXOHQ\
%'HVDUUROORGHOD
JDUDQWLFHQHOSURFHVRGH
(QVHxDQ]D
WRPDGHGHFLVLRQHVVREUHORV %)RUPDFLyQ
UHVXOWDGRVGHODSUHQGL]DMH
&RPSOHPHQWDULD
'(YDOXDFLyQUHYLVLyQ\
PHMRUD
%'HVDUUROORGHOD
(QVHxDQ]D
(VSHFLILFDFLyQGHOPRGR '0HGLGDGH
HQTXHORVJUXSRVGHLQWHUpV VDWLVIDFFLyQGHORVJUXSRV
GHLQWHUpV
HVWiQLPSOLFDGRVHQORV
'(YDOXDFLyQUHYLVLyQ\
SURFHVRVGHPHGLFLyQ
PHMRUD
DQiOLVLV\PHMRUDGHORV
'6XJHUHQFLDVTXHMDV
UHVXOWDGRVGHODSUHQGL]DMH
\UHFODPDFLRQHV
&&RPXQLFDFLyQLQWHUQD
\H[WHUQD
3UHVHQFLDGHVLVWHPDVGH %'HVDUUROORGHOD
(QVHxDQ]D
UHFRJLGD\DQiOLVLVGH
%)RUPDFLyQ
LQIRUPDFLyQTXHIDFLOLWHQ
&RPSOHPHQWDULD
GDWRVUHODWLYRVDORV
%7UDEDMRGH)LQGH
UHVXOWDGRVGHDSUHQGL]DMH
*UDGR
([LVWHQFLDGH
PHFDQLVPRVTXHKDJDQ
SRVLEOHHOVHJXLPLHQWR
UHYLVLyQ\PHMRUDFRQWLQXDGH %'HVDUUROORGHOD
(QVHxDQ]D
ORVUHVXOWDGRVGHO
DSUHQGL]DMH\GHODILDELOLGDG '(YDOXDFLyQUHYLVLyQ\
PHMRUD
GHORVGDWRVXWLOL]DGRVDVt
FRPRHVWUDWpJLDVSDUD
PHMRUDUGLFKRVUHVXOWDGRV
3UHVHQFLDGH
SURFHGLPLHQWRVTXHSHUPLWDQ &&RPXQLFDFLyQLQWHUQD
ODUHQGLFLyQGHFXHQWDV
\H[WHUQD
VREUHORVUHVXOWDGRVGHO
$3ODQLILFDFLyQ$QXDO
DSUHQGL]DMH
([LVWHQFLDGHOyUJDQRFRQ
FDSDFLGDGSDUDJHVWLRQDUHO %2ULHQWDFLyQ
DQiOLVLV\XWLOL]DFLyQGHORV
3URIHVLRQDOH,QVHUFLyQ
UHVXOWDGRVGHODLQVHUFLyQ
/DERUDO
ODERUDO
3UHVHQFLDGH
'(YDOXDFLyQUHYLVLyQ\
PHFDQLVPRVTXHUHJXOHQ\
PHMRUD
JDUDQWLFHQHOSURFHVRGH
WRPDGHGHFLVLRQHVVREUHORV %2ULHQWDFLyQ
3URIHVLRQDOH,QVHUFLyQ
UHVXOWDGRVGHODLQVHUFLyQ
/DERUDO
$QiOLVLV\XWLOL]DFLyQGHORV ODERUDO
UHVXOWDGRVGHODLQVHUFLyQ
ODERUDO
(VSHFLILFDFLyQGHOPRGR %2ULHQWDFLyQ
HQTXHORVJUXSRVGHLQWHUpV 3URIHVLRQDOH,QVHUFLyQ
/DERUDO
HVWiQLPSOLFDGRVHQORV
'0HGLGDGH
SURFHVRVGHPHGLFLyQ
VDWLVIDFFLyQGHORVJUXSRV
DQiOLVLV\PHMRUDGHORV
GHLQWHUpV
UHVXOWDGRVGHODLQVHUFLyQ
&&RPXQLFDFLyQLQWHUQD
ODERUDO
\H[WHUQD
3UHVHQFLDGHVLVWHPDVGH %2ULHQWDFLyQ
UHFRJLGD\DQiOLVLVGH
3URIHVLRQDOH,QVHUFLyQ
Sistema de Garantía Interna de Calidad
MANUAL DEL SGIC
)HFKD3
3iJLQD GH )DFXOWDGGH&LHQFLDV(FRQyPLFDV\(PSUHVDULDOHV
(NRQRPLDHWD(QSUHVD=LHQW]LHQ)DNXOWDWHD
3XEOLFDFLyQGH
LQIRUPDFLyQVREUHODV
WLWXODFLRQHV
LQIRUPDFLyQTXHIDFLOLWHQ
GDWRVUHODWLYRVDORV
UHVXOWDGRVGHODLQVHUFLyQ
ODERUDO
([LVWHQFLDGH
PHFDQLVPRVTXHKDJDQ
SRVLEOHHOVHJXLPLHQWR
UHYLVLyQ\PHMRUDGHORV
UHVXOWDGRVGHODLQVHFLyQ
ODERUDO\GHODILDELOLGDGGH
ORVGDWRVXWLOL]DGRVDVt
FRPRODVHVWUDWHJLDVSDUD
PHMRUDUGLFKRVUHVXOWDGRV
3UHVHQFLDGH
SURFHGLPLHQWRVTXHSHUPLWDQ
ODUHQGLFLyQGHFXHQWDV
VREUHORVUHVXOWDGRVGHOD
LQVHUFLyQODERUDO
([LVWHQFLDGHOyUJDQRFRQ
FDSDFLGDGSDUDJHVWLRQDUHO
DQiOLVLV\XWLOL]DFLyQGHORV
UHVXOWDGRVGHODVDWLVIDFFLyQ
GHORVJUXSRVGHLQWHUpV
3UHVHQFLDGH
PHFDQLVPRVTXHUHJXOHQ\
JDUDQWLFHQHOSURFHVRGH
WRPDGHGHFLVLRQHVVREUHOD
VDWLVIDFFLyQGHORVJUXSRVGH
LQWHUpV
(VSHFLILFDFLyQGHOPRGR
HQTXHORVJUXSRVGHLQWHUpV
HVWiQLPSOLFDGRVHQORV
SURFHVRVGHPHGLFLyQ
DQiOLVLV\PHMRUDGHORV
UHVXOWDGRVGHODVDWLVIDFFLyQ
GHORVJUXSRVGHLQWHUpV
$QiOLVLV\XWLOL]DFLyQGHORV 3UHVHQFLDGHVLVWHPDVGH
UHVXOWDGRVGHODVDWLVIDFFLyQ UHFRJLGD\DQiOLVLVGH
GHORVJUXSRVGHLQWHUpV
LQIRUPDFLyQTXHIDFLOLWHQ
GDWRVUHODWLYRVDOD
VDWLVIDFFLyQGHORVJUXSRVGH
LQWHUpV
([LVWHQFLDGH
PHFDQLVPRVTXHSHUPLWDQHO
VHJXLPLHQWRUHYLVLyQ\
PHMRUDGHORVUHVXOWDGRVGH
ODVDWLVIDFFLyQGHORVJUXSRV
GHLQWHUpV\GHODILDELOLGDG
GHORVGDWRVXWLOL]DGRVDVt
FRPRHVWUDWHJLDVSDUD
PHMRUDUGLFKRVUHVXOWDGRV
3UHVHQFLDGH
SURFHGLPLHQWRVTXHKDJDQ
SRVLEOHODUHQGLFLyQGH
FXHQWDVVREUHORVUHVXOWDGRV
GHODVDWLVIDFFLyQGHORV
JUXSRVGHLQWHUpV
([LVWHQFLDGHOyUJDQRFRQ
FDSDFLGDGSDUDJHVWLRQDUOD
SXEOLFDFLyQGHLQIRUPDFLyQ
DFWXDOL]DGDGHODV
WLWXODFLRQHV
3UHVHQFLDGH
/DERUDO
&&RPXQLFDFLyQLQWHUQD
\H[WHUQD
'(YDOXDFLyQUHYLVLyQ\
PHMRUD
&&RPXQLFDFLyQLQWHUQD
\H[WHUQD
'0HGLGDGH
VDWLVIDFFLyQGHORVJUXSRV
GHLQWHUpV
'0HGLGDGH
VDWLVIDFFLyQGHORVJUXSRV
GHLQWHUpV
'(YDOXDFLyQUHYLVLyQ\
PHMRUD
'(YDOXDFLyQUHYLVLyQ\
PHMRUD
'0HGLGDGH
VDWLVIDFFLyQGHORVJUXSRV
GHLQWHUpV
'0HGLGDGH
VDWLVIDFFLyQGHORVJUXSRV
GHLQWHUpV
&&RPXQLFDFLyQLQWHUQD
\H[WHUQD
'(YDOXDFLyQUHYLVLyQ\
PHMRUD
&&RPXQLFDFLyQLQWHUQD
\H[WHUQD
&&RPXQLFDFLyQLQWHUQD
\H[WHUQD
&&RPXQLFDFLyQLQWHUQD
Sistema de Garantía Interna de Calidad
MANUAL DEL SGIC
)HFKD3
3iJLQD GH )DFXOWDGGH&LHQFLDV(FRQyPLFDV\(PSUHVDULDOHV
(NRQRPLDHWD(QSUHVD=LHQW]LHQ)DNXOWDWHD
PHFDQLVPRVTXHUHJXOHQ\
JDUDQWLFHQORVSURFHVRVGH
WRPDGHGHFLVLRQHVVREUHOD
SXEOLFDFLyQGHLQIRUPDFLyQ
DFWXDOL]DGDGHODV
WLWXODFLRQHV
\H[WHUQD
3UHVHQFLDGH
PHFDQLVPRVTXHIDFLOLWHQOD
UHFRJLGD\DQiOLVLVGH
LQIRUPDFLyQVREUHHO
GHVDUUROORGHODVWLWXODFLRQHV
\SURJUDPDV
&&RPXQLFDFLyQLQWHUQD
\H[WHUQD
%'HVDUUROORGHOD
(QVHxDQ]D
'6XJHUHQFLDVTXHMDV
\UHFODPDFLRQHV
%2UJDQL]DFLyQ
'RFHQWH
3UHVHQFLDGH
SURFHGLPLHQWRVTXHKDJDQ
SRVLEOHLQIRUPDUDORVJUXSRV
GHLQWHUpVVREUH
ODRIHUWDIRUPDWLYD
REMHWLYRV\SODQLILFDFLyQGH
ODVWLWXODFLRQHV
ODVSROtWLFDVGHDFFHVR\GH
RULHQWDFLyQGHORV
HVWXGLDQWHV
ODPHWRGRORJtDGH
HQVHxDQ]DDSUHQGL]DMH\
HYDOXDFLyQ
ODSROtWLFDGHPRYLOLGDG\
ORVSURJUDPDVGHSUiFWLFDV
H[WHUQDV
3UHVHQFLDGH
SURFHGLPLHQWRVTXHLQIRUPHQ
DORVJUXSRVGHLQWHUpVVREUH
ODVDOHJDFLRQHV
UHFODPDFLRQHV\VXJHUHQFLDV
3UHVHQFLDGH
SURFHGLPLHQWRVTXHLQIRUPHQ
DORVJUXSRVGHLQWHUpVVREUH
HODFFHVRHYDOXDFLyQ
SURPRFLyQ\UHFRQRFLPLHQWR
GHOSHUVRQDODFDGpPLFR\GH
DSR\RDODGRFHQFLD
3UHVHQFLDGH
SURFHGLPLHQWRVTXHLQIRUPHQ
DORVJUXSRVGHLQWHUpVVREUH
ODXWLOL]DFLyQGHORVUHFXUVRV
PDWHULDOHV\VHUYLFLRV
3UHVHQFLDGH
SURFHGLPLHQWRVTXHLQIRUPHQ
DORVJUXSRVGHLQWHUpVVREUH
ORVUHVXOWDGRVGHO
DSUHQGL]DMH
3UHVHQFLDGH
SURFHGLPLHQWRVTXHLQIRUPHQ
DORVJUXSRVGHLQWHUpVVREUH
ORVUHVXOWDGRVGHODLQVHUFLyQ
ODERUDO
3UHVHQFLDGH
SURFHGLPLHQWRVTXHLQIRUPHQ
VREUHORVUHVXOWDGRVGHOD
VDWLVIDFFLyQGHORVJUXSRVGH
LQWHUpV
3UHVHQFLDGH
&&RPXQLFDFLyQLQWHUQD
\H[WHUQD
&&RPXQLFDFLyQLQWHUQD
\H[WHUQD
'6XJHUHQFLDVTXHMDV
\UHFODPDFLRQHV
&&RPXQLFDFLyQLQWHUQD
\H[WHUQD
&&RPXQLFDFLyQLQWHUQD
\H[WHUQD
&&RPXQLFDFLyQLQWHUQD
\H[WHUQD
&&RPXQLFDFLyQLQWHUQD
\H[WHUQD
'0HGLGDGH
VDWLVIDFFLyQGHORVJUXSRV
GHLQWHUpV
'(YDOXDFLyQUHYLVLyQ\
Sistema de Garantía Interna de Calidad
MANUAL DEL SGIC
)HFKD3
3iJLQD GH )DFXOWDGGH&LHQFLDV(FRQyPLFDV\(PSUHVDULDOHV
(NRQRPLDHWD(QSUHVD=LHQW]LHQ)DNXOWDWHD
PHFDQLVPRVTXHKDJDQ
SRVLEOHHOVHJXLPLHQWR
UHYLVLyQ\PHMRUDGHOD
LQIRUPDFLyQS~EOLFDTXHVH
IDFLOLWDDORVJUXSRVGH
LQWHUpV
PHMRUD
&&RPXQLFDFLyQLQWHUQD
\H[WHUQD
Sistema de Garantía Interna de Calidad
MANUAL DEL SGIC
)HFKD3
3iJLQD GH )DFXOWDGGH&LHQFLDV(FRQyPLFDV\(PSUHVDULDOHV
(NRQRPLDHWD(QSUHVD=LHQW]LHQ)DNXOWDWHD
LISTADO DE PROCEDIMIENTOS DEL SISTEMA
DE GARANTÍA INTERNA DE CALIDAD
SISTEMA DE GESTIÓN POR PROCESOS
Facultad de Ciencias Económicas y Empresariales
$3/$1,),&$&,Ï1
Código
Nombre
Gestor
$
Versión
3ODQLILFDFLyQ(VWUDWpJLFD
'HFDQRD
Fecha revisión
OBJETIVO/MISIÓN DEL PROCEDIMIENTO
'HILQLUODPHWRGRORJtDDDSOLFDUHQODHODERUDFLyQ\UHYLVLyQGHO3ODQ(VWUDWpJLFRGHOD)DFXOWDG
+DFHUHIHUHQFLDDODGHILQLFLyQGHODPLVLyQYLVLyQ\YDORUHVDVtFRPRDODGHILQLFLyQGHHMHVHVWUDWpJLFRVREMHWLYRV\
DFFLRQHV
PROPIETARIOS
DESTINATARIOS/GRUPOS DE INTERÉS
3',
$VRFLDFLRQHVGH$OXPQRVDV
-XQWDGH)DFXOWDG
'HSDUWDPHQWRV
'HFDQRD
$OXPQDGR
(TXLSR'HFDQDO
*UXSRVGH,QYHVWLJDFLyQ
&RPLVLyQGH&DOLGDG
&RQVHMRGH(VWXGLDQWHV
6HFUHWDULRD$FDGpPLFRD
3$6
6HFFLRQHVGHSDUWDPHQWDOHV
RECURSOS MATERIALES
RECURSOS HUMANOS
RECURSOS ECONÓMICOS
'RFXPHQWDFLyQGHUHIHUHQFLDH[WHUQD
DO&HQWUR
3UHVXSXHVWRDQXDOGHO&HQWUR
'RFXPHQWDFLyQGHUHIHUHQFLDGHO
&HQWUR
NORMATIVA Y DOCUMENTACIÓN APLICABLE
(VWDWXWRVGHOD839(+8'HFUHWR
INDICADORES
FXPSOLPLHQWRGHREMHWLYRVHQOD3ODQLILFDFLyQ(VWUDWpJLFD
PROCEDIMIENTOS ASOCIADOS
ANEXOS
$QH[R3ODQ(VWUDWpJLFR&XDGURGH/tQHDV2EMHWLYRV\
3ODQLILFDFLyQ$QXDO
$FFLRQHV(VWUDWpJLFDV
&DPELRGHHTXLSRGLUHFWLYR
$1(;2,1)250('(6(*8,0,(172$18$/
$1(;2,1)250(),1$/'(5(68/7$'26
SISTEMA DE GESTIÓN POR PROCESOS
Facultad de Ciencias Económicas y Empresariales
$3/$1,),&$&,Ï1
Procedimiento $3ODQLILFDFLyQ(VWUDWpJLFD
Versión SISTEMA DE GESTIÓN POR PROCESOS
Facultad de Ciencias Económicas y Empresariales
$3/$1,),&$&,Ï1
REALIZACIÓN
SISTEMA DE GESTIÓN POR PROCESOS
Facultad de Ciencias Económicas y Empresariales
$3/$1,),&$&,Ï1
Código
Nombre
Gestor
$
Versión
3ODQLILFDFLyQ$QXDO
'HFDQRD
Fecha revisión
OBJETIVO/MISIÓN DEL PROCEDIMIENTO
'HILQLUODPHWRGRORJtDDDSOLFDUHQODHODERUDFLyQ\UHYLVLyQGHO3ODQ$QXDOGH*HVWLyQGHOD)DFXOWDG
PROPIETARIOS
DESTINATARIOS/GRUPOS DE INTERÉS
-XQWDGH)DFXOWDG
$JHQFLDVGH&DOLGDG
-XQWDGH)DFXOWDG
*HUHQFLD
9LFHGHFDQRDGH&DOLGDGH,QQRYDFLyQ'RFHQWH
'HSDUWDPHQWRV
'HFDQRD
'HFDQDWR
(TXLSR'HFDQDO
6HFFLRQHVGHSDUWDPHQWDOHV
6HFUHWDULRD$FDGpPLFRD
6HUYLFLRV&RQWUDWDGRV
2WURV'HSDUWDPHQWRV
RECURSOS MATERIALES
RECURSOS HUMANOS
RECURSOS ECONÓMICOS
'RFXPHQWDFLyQGHUHIHUHQFLDGHOD
839(+8
3UHVXSXHVWRDQXDOGHO&HQWUR
'RFXPHQWDFLyQGHUHIHUHQFLDDO
&HQWUR
NORMATIVA Y DOCUMENTACIÓN APLICABLE
(VWDWXWRVGHOD839(+8'HFUHWR
INDICADORES
FXPSOLPLHQWRGHREMHWLYRVHQOD3ODQLILFDFLyQ$QXDO
PROCEDIMIENTOS ASOCIADOS
ANEXOS
$1(;2,1)250(),1$/'(5(68/7$'26,1)250(
'(*(67,Ï1'(/&8562
3ODQLILFDFLyQ$QXDO
$1(;23/$1$18$/'(*(67,21&8$'52'(
&DPELRGHHTXLSRGLUHFWLYR
2%-(7,926$&&,21(6(,1',&$'25(6$f2;;;;
SISTEMA DE GESTIÓN POR PROCESOS
Facultad de Ciencias Económicas y Empresariales
$3/$1,),&$&,Ï1
Procedimiento $3ODQLILFDFLyQ$QXDO
Versión SISTEMA DE GESTIÓN POR PROCESOS
Facultad de Ciencias Económicas y Empresariales
$3/$1,),&$&,Ï1
Código
Nombre
Gestor
$
Versión
3ODQLILFDFLyQ7LWXODFLRQHV
'HFDQRD
Fecha revisión
OBJETIVO/MISIÓN DEL PROCEDIMIENTO
'HILQLUHOSURFHVRGH'LVHxRGHODV7LWXODFLRQHVLPSDUWLGDVHQOD)DFXOWDGHQODDFWXDOLGDG*UDGRHQ$GPLQLVWUDFLyQ\
'LUHFFLyQGH(PSUHVDV*UDGRHQ(FRQRPtD*UDGRHQ)LVFDOLGDG\$GPLQLVWUDFLyQ3~EOLFD*UDGRHQ)LQDQ]DV\
6HJXURV\*UDGRHQ0DUNHWLQJSODQWHiQGRORHQGRVHWDSDV
(WDSD(ODERUDFLyQGHO0DSDGHODV7LWXODFLRQHVGHO&HQWUR
(WDSD$XWRUL]DFLyQGHOD(QVHxDQ]D
PROPIETARIOS
DESTINATARIOS/GRUPOS DE INTERÉS
&RPLVLyQSDUDHO'LVHxRGHO0DSDGH7LWXODFLRQHV
-XQWDGH)DFXOWDG
-XQWDGHO&DPSXVGH%L]NDLD
&RPLVLyQSDUDODHODERUDFLyQGHO([SHGLHQWHGH
$XWRUL]DFLyQGH(QVHxDQ]DV
6HUYLFLRV&HQWUDOHV
&RQVHMRGH*RELHUQR
&RPLVLyQGH2UGHQDFLyQ$FDGpPLFD\GH'RFWRUDGRGHOD -XQWDGH)DFXOWDG
'HSDUWDPHQWRV
839(+8
6HFFLRQHVGHSDUWDPHQWDOHV
&RQVHMR6RFLDOGHOD839(+8
2WURV'HSDUWDPHQWRV
9LFHUUHFWRUDGRGH(VWXGLRVGH*UDGR\GH3RVJUDGR
&RQVHMRGH*RELHUQRGHOD839(+8
(TXLSR'HFDQDO
9LFHUUHFWRUDGRGHO&DPSXVGH%L]NDLD
'HSDUWDPHQWRV
RECURSOS MATERIALES
RECURSOS HUMANOS
RECURSOS ECONÓMICOS
0HPRULD
0DSDGH7LWXODFLRQHV
'RFXPHQWDFLyQGHUHIHUHQFLDSRU
7LWXLODFLyQ
NORMATIVA Y DOCUMENTACIÓN APLICABLE
1RUPDWLYDVREUHHO3URFHGLPLHQWRSDUD(ODERUDUHO0DSDGH7LWXODFLRQHVGH*UDGR\$XWRUL]DFLyQGH(QVHxDQ]DV
/H\2UJiQLFDSRUODTXHVHPRGLILFDOD/28
1RUPDWLYDVREUHWLSRVGHGRFHQFLD\GLPHQVLRQDPLHQWRGHJUXSRVHQHOPDUFRGHFUpGLWRVHXURSHRV(&76
5HDO'HFUHWRSRUHOTXHVHPRGLILFDHO5'
/H\2UJiQLFDGH8QLYHUVLGDGHV
5HDO'HFUHWRSRUHOTXHVHHVWDEOHFHODRUGHQDFLyQGHODVHQVHxDQ]DVXQLYHUVLWDULDVRILFLDOHV
INDICADORES
1~PHURGHUHXQLRQHVGHODFRPLVLyQGH$XWRUL]DFLyQGHODV(QVHxDQ]DV
1~PHURGHUHXQLRQHVGHOD&RPLVLyQSDUDHO'LVHxRGHO0DSD7LWXODFLRQHV
1~PHURGHUHXQLRQHVGHODV&RPLVLRQHVGH3ODQHVGH(VWXGLRV
PROCEDIMIENTOS ASOCIADOS
ANEXOS
)OXMRJUDPD3ODQLILFDFLyQ7LWXODFLyQ7HUFHUD)DVH
$1(;2'(),1,&,Ï10$3$'(7,78/$&,21(6
'2&80(17$&,Ï1
5HDOL]DFLyQ3ODQLILFDFLyQGHODV7LWXODFLRQHV
)OXMRJUDPDGH3ODQLILFDFLyQ7LWXODFLyQ6HJXQGD)DVH
3ODQLILFDFLyQ(VWUDWpJLFD
$1(;2&20326,&,21'(/$&20,6,21'(
&DPELRGHHTXLSRGLUHFWLYR
$8725,=$&,21'(/$(16(f$1=$
$1(;2'2&80(17$&,213$5$62/,&,7$5/$
$8725,=$&,21'((16(f$1=$6
SISTEMA DE GESTIÓN POR PROCESOS
Facultad de Ciencias Económicas y Empresariales
$3/$1,),&$&,Ï1
Procedimiento $3ODQLILFDFLyQ7LWXODFLRQHV
Versión SISTEMA DE GESTIÓN POR PROCESOS
Facultad de Ciencias Económicas y Empresariales
$3/$1,),&$&,Ï1
Código
Nombre
Gestor
$
Versión
&DPELRGHHTXLSRGLUHFWLYR
'HFDQRD
Fecha revisión
OBJETIVO/MISIÓN DEL PROCEDIMIENTO
'HILQLUODVLVWHPiWLFDDVHJXLUSRUHOHTXLSRGLUHFWLYRVDOLHQWHSDUDH[SOLFDUDOQXHYRHTXLSRGLUHFWLYRODGHOHJDFLyQGH
IXQFLRQHV\UHVSRQVDELOLGDGHVHQHO6*,&\ODJHVWLyQGHO&HQWUR
PROPIETARIOS
DESTINATARIOS/GRUPOS DE INTERÉS
'HFDQRD
&RRUGLQDGRUHVGH7LWXODFLyQ
(TXLSR'HFDQDO
(TXLSR'HFDQDO
&RPLVLyQGH&DOLGDG
&RPLVLyQGH&DOLGDG
RECURSOS MATERIALES
RECURSOS HUMANOS
RECURSOS ECONÓMICOS
$SOLFDFLyQ81,.8'(
6HUYLFLRGH&DOLGDG\(YDOXDFLyQ
0DQXDO81,.8'(
,QVWLWXFLRQDO
NORMATIVA Y DOCUMENTACIÓN APLICABLE
5HJODPHQWR0DUFRGHORV'HSDUWDPHQWRVGHOD839(+8
5HJODPHQWRGHO&HQWUR
0$18$/6*,&,,
0$18$/6*,&,
7XWRULDO81,.8'(
5HJODPHQWR0DUFRGHORV&HQWURVGHOD839(+8
5HJODPHQWRGH-XQWDGH&DPSXVGH%L]NDLD
5HJODPHQWRGHO$OXPQDGRGHOD839(+8
INDICADORES
PROCEDIMIENTOS ASOCIADOS
ANEXOS
*HVWLyQ3UHVXSXHVWDULD
*HVWLyQGHOD'RFXPHQWDFLyQGHO6*,&
3ODQLILFDFLyQ$QXDO
)RUPDFLyQGH3',\3$6
(YDOXDFLyQUHYLVLyQ\PHMRUD
3ODQLILFDFLyQ7LWXODFLRQHV
0RYLOLGDGGHO(VWXGLDQWH
0HGLGDGHVDWLVIDFFLyQGHORVJUXSRVGHLQWHUpV
2ULHQWDFLyQDO$OXPQDGR
5HFRQRFLPLHQWRGH3',\3$6
'HVDUUROORGHOD(QVHxDQ]D
&DSWDFLyQGH$OXPQDGR
*HVWLyQGH6HUYLFLRV
2UJDQL]DFLyQ'RFHQWH
7UDEDMRGH)LQGH*UDGR
)RUPDFLyQ&RPSOHPHQWDULD
3ODQLILFDFLyQ(VWUDWpJLFD
*HVWLyQGH$FWDV\&DOLILFDFLRQHV
(YDOXDFLyQGH3HUVRQDO
6XJHUHQFLDVTXHMDV\UHFODPDFLRQHV
$FFHVR\0DWULFXODFLyQ
5HFRQRFLPLHQWRGHFUpGLWRVSRUDVLJQDWXUDV
$FRJLGDDO$OXPQDGR
6XVSHQVLyQGHODVHQVHxDQ]DV
5HFRQRFLPLHQWRGHFUpGLWRVSRUDFWLYLGDGHVHVSHFtILFDV
2ULHQWDFLyQ3URIHVLRQDOH,QVHUFLyQ/DERUDO
&RPXQLFDFLyQLQWHUQD\H[WHUQD
3HUILOGH,QJUHVR
*HVWLyQGH3',\3$6
*HVWLyQGH5HFXUVRV0DWHULDOHV
*HVWLyQGH%HFDV&HUWLILFDGRV\7tWXORV
3UiFWLFDVGH$OXPQDGRHQ(PSUHVDVH,QVWLWXFLRQHV
3ROtWLFDGH3HUVRQDO$FFHVR\$FRJLGD
$FWRGHLQYHVWLGXUDGHQXHYRVJUDGXDGRV
3HUILOGH(JUHVR
SISTEMA DE GESTIÓN POR PROCESOS
Facultad de Ciencias Económicas y Empresariales
$3/$1,),&$&,Ï1
Procedimiento $&DPELRGHHTXLSRGLUHFWLYR
Versión SISTEMA DE GESTIÓN POR PROCESOS
Facultad de Ciencias Económicas y Empresariales
%&$37$&,Ï1<$'0,6,Ï1
Código
Nombre
Gestor
%
Versión
3HUILOGH,QJUHVR
9LFHGHFDQRDGH3ODQLILFDFLyQ'RFHQWH
Fecha revisión
OBJETIVO/MISIÓN DEL PROCEDIMIENTO
'LVHxDUHOSURFHGLPLHQWRDDSOLFDUSDUDGHILQLU\DFWXDOL]DUHOSHUILOGHLQJUHVRGHODVGLVWLQWDVWLWXODFLRQHVGH*UDGRTXH
VHLPSDUWHQHQHO&HQWURHQIXQFLyQGHODVFDSDFLGDGHV\DFWLWXGHVGHODOXPQDGRGHQXHYRLQJUHVR\GHORVUHVXOWDGRV
REWHQLGRVHQHOSURJUDPDIRUPDWLYR
PROPIETARIOS
DESTINATARIOS/GRUPOS DE INTERÉS
3',
'HSDUWDPHQWRV
&HQWURVGH(QVHxDQ]D6HFXQGDULDSURIHVRUDGR
RULHQWDGRUHVDV\DOXPQDGR
-HIHDGH$GPLQLVWUDFLyQ
$OXPQDGR
9LFHGHFDQRVDVGH2UGHQDFLyQ$FDGpPLFD
5HFWRUDGR
&RQVHMRGH(VWXGLDQWHV
3$6
6HFFLRQHVGHSDUWDPHQWDOHV
RECURSOS MATERIALES
RECURSOS HUMANOS
RECURSOS ECONÓMICOS
$UWXV
0HPRULDSDUDOD6ROLFLWXGGH
9HULILFDFLyQGH7tWXORV2ILFLDOHV
3ODQHVGHHQVHxDQ]DGHODV
WLWXODFLRQHV
NORMATIVA Y DOCUMENTACIÓN APLICABLE
5HDO'HFUHWRSRUHOTXHVHPRGLILFDHO5'
2UGHQ('8GHGHMXQLRSRUODTXHVHHVWDEOHFHODDGVFULSFLyQGHORVWtWXORVHTXLYDOHQWHVDORVGH
7pFQLFR6XSHULRUGH)37pFQLFR6XSHULRUGH$UWHV3OiVWLFDV\'LVHxRRGH7pFQLFR'HSRUWLYR6XSHULRUDODVUDPDVGH
FRQRFLPLHQWR
2UGHQ('8SRUODTXHVHDFWXDOL]DQORVDQH[RVGHO5'
5HDO'HFUHWRSRUHOTXHVHUHJXODQODVFRQGLFLRQHVSDUDHODFFHVRDODVHQVHxDQ]DVRILFLDOHVGHJUDGR\ORV
SURFHGLPLHQWRVGHDGPLVLyQDODVXQLYHUVLGDGHVS~EOLFDV
2UGHQ('8GHGHIHEUHURSRUODTXHVHHVWDEOHFHHOSURFHGLPLHQWRGHDFFHVRDODVHQVHxDQ]DV
XQLYHUVLWDULDVRILFLDOHVGH*UDGRSDUDHVWXGLDQWHVSURFHGHQWHVGHVLVWHPDVHGXFDWLYRVH[WUDQMHURVFRQHVWXGLRV
KRPRORJDEOHVDOWtWXORGH%DFKLOOHUHVSDxRO
5HDO'HFUHWRSRUHOTXHVHHVWDEOHFHODRUGHQDFLyQGHODVHQVHxDQ]DVXQLYHUVLWDULDVRILFLDOHV
5HDO'HFUHWRSRUHOTXHVHPRGLILFDHO5'
INDICADORES
PROCEDIMIENTOS ASOCIADOS
ANEXOS
3HUILOGH(JUHVR
$QH[R'RFXPHQWRPRGHORSDUDODGHILQLFLyQUHYLVLyQ\
'HVDUUROORGHOD(QVHxDQ]D
DFWXDOL]DFLyQGHOSHUILOGHLQJUHVR
SISTEMA DE GESTIÓN POR PROCESOS
Facultad de Ciencias Económicas y Empresariales
%&$37$&,Ï1<$'0,6,Ï1
Procedimiento %3HUILOGH,QJUHVR
Versión SISTEMA DE GESTIÓN POR PROCESOS
Facultad de Ciencias Económicas y Empresariales
%&$37$&,Ï1<$'0,6,Ï1
Código
Nombre
Gestor
%
Versión
&DSWDFLyQGH$OXPQDGR
9LFHGHFDQRVDVGH2UGHQDFLyQ$FDGpPLFD
Fecha revisión
OBJETIVO/MISIÓN DEL PROCEDIMIENTO
'HVFULELUHOSURFHVRGHFDSWDFLyQGHODOXPQDGRSUHXQLYHUVLWDULRTXHFRPSUHQGHDFWLYLGDGHVGHGLIXVLyQGHODRIHUWD
IRUPDWLYDWLWXODFLRQHVREMHWLYRVFRPSHWHQFLDVSHUILOHVGHLQJUHVR\HJUHVR
SRVLELOLGDGHVGHLQVHUFLyQODERUDOHWFIXQFLyQSHGDJyJLFDSRUPHGLRGHODUHDOL]DFLyQGHDFWLYLGDGHVSUiFWLFDV\GH
IRUPDFLyQGRFHQWHDGHPiVGHPRVWUDUODVLQVWDODFLRQHV\VHUYLFLRVGHO&HQWUR
PROPIETARIOS
DESTINATARIOS/GRUPOS DE INTERÉS
-XQWDGH)DFXOWDG
6HUYLFLRV&HQWUDOHV
2WURV&HQWURV
3$6
'HSDUWDPHQWRV
(TXLSR'HFDQDO
&HQWURVGH(QVHxDQ]D6HFXQGDULDSURIHVRUDGR
3URIHVRUDGR
RULHQWDGRUHVDV\DOXPQDGR
$OXPQDGR
5HFWRUDGR
7pFQLFRDGH&HQWUR
2WUDV8QLYHUVLGDGHV
9LFHGHFDQRVDVGH2UGHQDFLyQ$FDGpPLFD
*RELHUQR9DVFR
3$6
6HFFLRQHVGHSDUWDPHQWDOHV
3URIHVRUDGR
RECURSOS MATERIALES
RECURSOS HUMANOS
RECURSOS ECONÓMICOS
(QFXHVWDV
&DWiORJRV\WUtSWLFRV
6HUYLFLRGH2ULHQWDFLyQ8QLYHUVLWDULD
3UHVXSXHVWRGHO&HQWUR
,QIRUPHV
628
0DWHULDO,QIRUPDWLYR
NORMATIVA Y DOCUMENTACIÓN APLICABLE
3URJUDPDGHDFFHVRDODXQLYHUVLGDGGLULJLGRDODOXPQDGRSUHXQLYHUVLWDULR628
INDICADORES
1~PHURGHSDUWLFLSDQWHVHQODV-RUQDGDVGH(QVHxDQ]DGHOD(FRQRPtD6*,&
1~PHURGHFHQWURVGH%DFKLOOHUDWRSDUWLFLSDQWHVHQODV-3$6*,&
6DWLVIDFFLyQGHODOXPQDGRGH%DFKLOOHUDWRFRQORV7DOOHUHVJOREDO\SRUtWHP6*,&
1~PHURGHFHQWURVGH%DFKLOOHUDWRSDUWLFLSDQWHVHQORV7DOOHUHV6*,&
6DWLVIDFFLyQGHODOXPQDGRGH%DFKLOOHUDWRFRQODV-3$JOREDO\SRUtWHP6*,&
1~PHURGH3',\3$6TXHKDQFRODERUDGRHQODV-3$6*,&
1~PHURGH3',\3$6TXHKDQFRODERUDGRHQORV7DOOHUHV6*,&
1~PHURGHSDUWLFLSDQWHVHQOD2OLPSLDGDGH(FRQRPtD6*,&
1~PHURGHDOXPQRVDVGH%DFKLOOHUDWRDVLVWHQWHVDODV-3$6*,&
1~PHURGHFHQWURVGH%DFKLOOHUDWRSDUWLFLSDQWHVHQODVMRUQDGDVGHHQVHxDQ]DGHOD(FRQRPtD6*,&
1~PHURGHDOXPQRVDVGH%DFKLOOHUDWRDVLVWHQWHVDORV7DOOHUHV
PROCEDIMIENTOS ASOCIADOS
ANEXOS
$QH[R0RGHORGHHQFXHVWDSDUDODV-3$
$QH[R&RQYRFDWRULD\3URJUDPDGH-3$
5HDOL]DFLyQ&DSWDFLyQGH$OXPQDGR
$QH[R0RGHORGHLQIRUPHGHUHDOL]DFLyQGH-28
&DPELRGHHTXLSRGLUHFWLYR
$QH[R0RGHORGHLQIRUPHGHUHDOL]DFLyQGH-3$
$FFHVR\0DWULFXODFLyQ
SISTEMA DE GESTIÓN POR PROCESOS
Facultad de Ciencias Económicas y Empresariales
%&$37$&,Ï1<$'0,6,Ï1
Procedimiento %&DSWDFLyQGH$OXPQDGR
Versión SISTEMA DE GESTIÓN POR PROCESOS
Facultad de Ciencias Económicas y Empresariales
%&$37$&,Ï1<$'0,6,Ï1
Código
Nombre
Gestor
%
Versión
$FFHVR\0DWULFXODFLyQ
9LFHGHFDQRVDVGH2UGHQDFLyQ$FDGpPLFD
Fecha revisión
OBJETIVO/MISIÓN DEL PROCEDIMIENTO
'HILQLUORVSURFHGLPLHQWRVGHDFFHVR\PDWULFXODFLyQGHODOXPQDGRGHVGHTXHVRQLQIRUPDGRVSRUOD839(+8KDVWD
TXHILQDOPHQWHVHPDWULFXODQ(OUHVXOWDGRILQDOHVVXSUHVHQFLDHQODVDFWDVGHODVPDWHULDV\ODH[LVWHQFLDGHXQ
H[SHGLHQWHSHUVRQDO
PROPIETARIOS
DESTINATARIOS/GRUPOS DE INTERÉS
3',
-XQWDGH)DFXOWDG
6HUYLFLRV&HQWUDOHV
-HIHDGH$GPLQLVWUDFLyQ
-XQWDGH)DFXOWDG
'HFDQRD
9LFHUUHFWRUDGRGH2UGHQDFLyQ$FDGpPLFD
&RRUGLQDGRUD
'HSDUWDPHQWRV
(TXLSR'HFDQDO
$OXPQDGR
3$66XEDOWHUQR
9LFHJHUHQFLDGHODV7HFQRORJtDVGHOD,QIRUPDFLyQ\ODV
3$6GH6HFUHWDUtD
&RPXQLFDFLRQHV
-HIHGH1HJRFLDGRGH6HFUHWDUtD
2WUDV8QLYHUVLGDGHV
&RPLVLyQGH2UGHQDFLyQ$FDGpPLFD
&RQVHMRGH(VWXGLDQWHV
9LFHGHFDQRVDVGH2UGHQDFLyQ$FDGpPLFD
3$6
6HFUHWDULRD$FDGpPLFRD
6HFFLRQHVGHSDUWDPHQWDOHV
RECURSOS MATERIALES
RECURSOS HUMANOS
RECURSOS ECONÓMICOS
*$85
(TXLSRVSDUD3URFHVRVGH
,QIRUPDFLyQ
0HGLRVGH&RPXQLFDFLyQ
$5786
'RFXPHQWRLQIRUPDWLYRDOXPQDGRGH
QXHYRLQJUHVR
3UXHEDVGH$FFHVR3$8
NORMATIVA Y DOCUMENTACIÓN APLICABLE
3DUiPHWURVGHOD839(+8SDUDHOFiOFXORGHODQRWDGHDGPLVLyQDHQVHxDQ]DVGHJUDGRSDUDHOFXUVR\
VXFHVLYRV
'HFUHWRSRUHOTXHVHUHJXODHODFFHVRDODVHQVHxDQ]DVRILFLDOHVGH*UDGRHQOD&$39
2UGHQGHSUHFLRVSDUDHODxRDFDGpPLFR
1RUPDWLYDDQXDOGHOD839(+8SDUDHODFFHVRSRUDFUHGLWDFLyQGHH[SHULHQFLDODERUDORSURIHVLRQDO
(VWDWXWRVGHOD839(+8'HFUHWR
1RUPDWLYDUHJXODGRUDGHOD3UXHEDGH$FFHVRDOD8QLYHUVLGDG3$8\SURFHGLPLHQWRGHDGPLVLyQHQOD839(+8
$QH[R,,SiJ
5HJODPHQWRGHOD839(+8GH3URWHFFLyQGH'DWRVGH&DUiFWHU3HUVRQDO
5HDO'HFUHWRSRUHOTXHVHHVWDEOHFHODRUGHQDFLyQGHODVHQVHxDQ]DVXQLYHUVLWDULDVRILFLDOHV
%HFDV\D\XGDVDOHVWXGLR1HJRFLDGRGHEHFDVGHOD839(+8
/H\2UJiQLFD
GH3URWHFFLyQGH'DWRVGH&DUiFWHU3HUVRQDO
5HDO'HFUHWRSRUHOTXHVHPRGLILFDHO5'
5HDO'HFUHWRSRUHOTXHVHDSUXHEDHO(VWDWXWRGHO(VWXGLDQWH8QLYHUVLWDULR
5HDO'HFUHWRSRUHOTXHVHUHJXODQODVFRQGLFLRQHVSDUDHODFFHVRDODVHQVHxDQ]DVRILFLDOHVGHJUDGR\ORV
SURFHGLPLHQWRVGHDGPLVLyQDODVXQLYHUVLGDGHVS~EOLFDV
1RUPDWLYDGH*HVWLyQSDUDODVHQVHxDQ]DVGH*UDGR\GHSULPHU\VHJXQGRFLFORFXUVR
1RUPDWLYDUHJXODGRUDGHOD3$8SDUDPD\RUHVGHDxRVQRUPDWLYDGHDFFHVRSDUDPD\RUHVGHDxRV\DFFHVR
SDUDPD\RUHVGHDxRVPHGLDQWHDFUHGLWDFLyQGHH[SHULHQFLDODERUDORSURIHVLRQDO
5HDO'HFUHWRSRUHOTXHVHPRGLILFDHO5'
INDICADORES
1RWDPtQLPDGHDGPLVLyQSRU3$8
0DWUtFXODGHQXHYRLQJUHVRSRUSUHLQVFULSFLyQ
$GPLWLGRVGHQXHYRLQJUHVRSRUSUHLQVFULSFLyQ
$GHFXDFLyQGHODWLWXODFLyQ
1RWDPHGLDGHDFFHVR
0DWUtFXODGHQXHYRLQJUHVRHQSULPHUFXUVR
1~PHURGHHVWXGLDQWHVGHQXHYRLQJUHVRHQSULPHURPDWUtFXODGRV(86.(5$
0DWUtFXODGHQXHYRLQJUHVRSRUSUHLQVFULSFLyQ9LD)3
3OD]DV2IHUWDGDV
1RWDPtQLPDGHDGPLVLyQ
1RWDPtQLPDGHDGPLVLyQSRU!DxRV
3UHIHUHQFLDGHODWLWXODFLyQ
0DWUtFXODGHQXHYRLQJUHVRSRUSUHLQVFULSFLyQHQVXSULPHUDRSFLyQ
2FXSDFLyQGHODWLWXODFLyQ
1~PHURGHUHFODPDFLRQHVRVXJHUHQFLDVSUHVHQWDGDVHQUHODFLyQFRQODPDWULFXODFLyQ
1~PHURGHHVWXGLDQWHVGHQXHYRLQJUHVRHQSULPHURPDWULFXODGRV&$67(//$12
0DWUtFXODGHQXHYRLQJUHVRSRUSUHLQVFULSFLyQ9LD!DxRV
1RWDPtQLPDGHDGPLVLyQSRU)3
3UHLQVFULWRVHQVHJXQGD\VXFHVLYDVRSFLRQHV
0DWUtFXODGHQXHYRLQJUHVRSRUSUHLQVFULSFLyQ9LD3$8
3UHLQVFULWRVHQSULPHUDRSFLyQ
PROCEDIMIENTOS ASOCIADOS
ANEXOS
$QH[R,PSUHVRGH6ROLFLWXGGH$GPLVLyQSRUWUDVODGR
3HUILOGH,QJUHVR
$QH[R,QIRUPHGHLQFLGHQFLDVHQODPDWULFXODFLyQ
&DSWDFLyQGH$OXPQDGR
2UJDQL]DFLyQ'RFHQWH
$QH[R'RFXPHQWRGHLQIRUPDFLyQDODOXPQDGRGHQXHYR
'HVDUUROORGHOD(QVHxDQ]D
LQJUHVR
$FRJLGDDO$OXPQDGR
$QH[R5HVROXFLyQGHO'HFDQRGHODVVROLFLWXGHVGH
DGPLVLyQ
SISTEMA DE GESTIÓN POR PROCESOS
Facultad de Ciencias Económicas y Empresariales
%&$37$&,Ï1<$'0,6,Ï1
Procedimiento %$FFHVR\0DWULFXODFLyQ
Versión SISTEMA DE GESTIÓN POR PROCESOS
Facultad de Ciencias Económicas y Empresariales
%'(6$552//2'(/$(16(f$1=$683(5,25
Código
Nombre
Gestor
%
Versión
$FRJLGDDO$OXPQDGR
9LFHGHFDQRDGH(XVNHUD\$OXPQDGR
Fecha revisión
OBJETIVO/MISIÓN DEL PROCEDIMIENTO
'HVFULELUHOSURFHVRGHDFRJLGDDODOXPQDGRGHQXHYRLQJUHVRSRUHOTXHVHGDQDFRQRFHUORVDVSHFWRVIXQGDPHQWDOHV
GHOD)DFXOWDGRUJDQL]DFLyQGRFHQWHLQIUDHVWUXFWXUDHLQVWDODFLRQHV\VHUYLFLRVSDUDIDFLOLWDUODWUDQVLFLyQHQWUHOD
HQVHxDQ]DVHFXQGDULD\ODXQLYHUVLWDULD
PROPIETARIOS
DESTINATARIOS/GRUPOS DE INTERÉS
'HSDUWDPHQWRV
-HIHDGH$GPLQLVWUDFLyQ
&HQWURVGH(QVHxDQ]D6HFXQGDULDSURIHVRUDGR
9LFHGHFDQRDGH(XVNHUD\$OXPQDGR
RULHQWDGRUHVDV\DOXPQDGR
'HFDQRD
$OXPQDGR
3$6
5HFWRUDGR
(TXLSR'HFDQDO
&RQVHMRGH(VWXGLDQWHV
7pFQLFRDGH&HQWUR
3$6
RECURSOS MATERIALES
RECURSOS HUMANOS
RECURSOS ECONÓMICOS
'RFXPHQWRGH$FRJLGDDO$OXPQDGR
9tGHR$FRJLGD
&DUWD$OXPQDGR
(QFXHVWDV
0DWHULDO,QIRUPDWLYR
NORMATIVA Y DOCUMENTACIÓN APLICABLE
(VWDWXWRVGHOD839(+8'HFUHWR
INDICADORES
'RFXPHQWRGH$FRJLGDDODOXPQDGR
-RUQDGDGHDFRJLGDGHQXHYRVHVWXGLDQWHV
*UDGRGHVDWLVIDFFLyQFRQOD-RUQDGDGH$FRJLGDGHQXHYRDOXPQDGR
PROCEDIMIENTOS ASOCIADOS
ANEXOS
$QH[R'RFXPHQWRGHLQIRUPDFLyQDODOXPQDGRGHQXHYR
2ULHQWDFLyQDO$OXPQDGR
LQJUHVR
$FFHVR\0DWULFXODFLyQ
$QH[R0RGHORGHHQFXHVWDGHVDWLVIDFFLyQ
5HDOL]DFLyQ$FRJLGDDO$OXPQDGR
SISTEMA DE GESTIÓN POR PROCESOS
Facultad de Ciencias Económicas y Empresariales
%'(6$552//2'(/$(16(f$1=$683(5,25
Procedimiento %$FRJLGDDO$OXPQDGR
Versión SISTEMA DE GESTIÓN POR PROCESOS
Facultad de Ciencias Económicas y Empresariales
%'(6$552//2'(/$(16(f$1=$683(5,25
REALIZACIÓN
3UHVHQWDFLyQGHOD-RUQDGDSRUSDUWHGHO'HFDQRD
3DVHGHOYtGHRGHDFRJLGD
,QWHUYHQFLyQ GHOOD 9LFHGHFDQRD GH 2UGHQDFLyQ $FDGpPLFD 6H SUHVHQWD OD )DFXOWDG ORV JUDGRV \ FXHVWLRQHV
QRUPDWLYDVFDPELRVGHJUXSRVHWF
,QWHUYHQFLyQGHOD9LFHGHFDQRDGH(XVNDUD\$OXPQRV%LHQYHQLGD\EUHYHUHVXPHQHQ(XVNDUDVREUHOD)DFXOWDG
yUJDQRVGHUHSUHVHQWDFLyQGHDOXPQRVDVRFLDFLRQHVHWF
5HDOL]DFLyQGHODHQFXHVWD
(O/D9LFHGHFDQRDGH(XVNHUD\$OXPQRVUHDOL]DHO,QIRUPHILQDOGHHYDOXDFLyQGHOSURFHGLPLHQWRWHQLHQGRHQ
FXHQWDORVLQGLFDGRUHVTXHVHUHIOHMDQHQHOSUHVHQWHSURFHGLPLHQWRDGHPiVGHODHQFXHVWDTXHVHUHDOL]DDODOXPQDGR
6HLQIRUPDDOD-XQWDGH&HQWUR\VHHQYtDDOSURFHGLPLHQWRGH(YDOXDFLyQUHYLVLyQ\PHMRUD
SISTEMA DE GESTIÓN POR PROCESOS
Facultad de Ciencias Económicas y Empresariales
%'(6$552//2'(/$(16(f$1=$683(5,25
Código
Nombre
Gestor
%
Versión
3HUILOGH(JUHVR
9LFHGHFDQRVDVGH2UGHQDFLyQ$FDGpPLFD
Fecha revisión
OBJETIVO/MISIÓN DEL PROCEDIMIENTO
'LVHxDUHOSURFHGLPLHQWRDDSOLFDUSDUDGHILQLUHOSHUILOGHHJUHVRHQORV*UDGRVLPSDUWLGRVHQOD)DFXOWDGHQIXQFLyQGHO
FRQMXQWRGHFRQRFLPLHQWRV\FRPSHWHQFLDVTXHHODOXPQDGRGHEHFXPSOLUDO
FRQFOXLUHOSURJUDPDIRUPDWLYR
PROPIETARIOS
DESTINATARIOS/GRUPOS DE INTERÉS
2WURV2UJDQLVPRVH,QVWLWXFLRQHV
$VRFLDFLRQHVGH$OXPQRVDV
$OXPQDGR
&RPLVLyQGH2UGHQDFLyQ$FDGpPLFD
(JUHVDGRVDV
9LFHGHFDQRVDVGH2UGHQDFLyQ$FDGpPLFD
&RQVHMRGH(VWXGLDQWHV
6HFUHWDULRD$FDGpPLFRD
&ROHJLRVSURIHVLRQDOHV
/DQELGH6HUYLFLR9DVFRGH(PSOHR
(PSUHVDV\&RQVXOWRUDV
RECURSOS MATERIALES
RECURSOS HUMANOS
RECURSOS ECONÓMICOS
3ODQLILFDFLyQ(VWUDWpJLFD
(VWDGtVWLFDVGHORV6HUYLFLRV3~EOLFRV
GH(PSOHR
0HPRULDVGHORV*UDGRV
3ODQLILFDFLyQGHOD7LWXODFLyQ
NORMATIVA Y DOCUMENTACIÓN APLICABLE
0HPRULD9HULILFDFLyQ*UDGRHQ$GPLQLVWUDFLyQ\'LUHFFLyQGH(PSUHVDV
0HPRULD9HULILFDFLyQ*UDGRHQ0DUNHWLQJ
0HPRULD9HULILFDFLyQ*UDGRHQ(FRQRPtD
0HPRULD9HULILFDFLyQ*UDGRHQ$GPLQLVWUDFLyQ\'LUHFFLyQGH(PSUHVDV
0HPRULD9HULILFDFLyQ*UDGRHQ)LQDQ]DV\6HJXURV
0HPRULD9HULILFDFLyQ*UDGRHQ$GPLQLVWUDFLyQ\'LUHFFLyQGH(PSUHVDV
0HPRULD9HULILFDFLyQ*UDGRHQ$GPLQLVWUDFLyQ\'LUHFFLyQGH(PSUHVDV
0HPRULD9HULILFDFLyQ*UDGRHQ$GPLQLVWUDFLyQ\'LUHFFLyQGH(PSUHVDV
0HPRULD9HULILFDFLyQ*UDGRHQ)LVFDOLGDG\$GPLQLVWUDFLyQ3~EOLFD
INDICADORES
PROCEDIMIENTOS ASOCIADOS
ANEXOS
2ULHQWDFLyQ3URIHVLRQDOH,QVHUFLyQ/DERUDO
3ODQLILFDFLyQ(VWUDWpJLFD
3HUILOGH,QJUHVR
3ODQLILFDFLyQ7LWXODFLRQHV
5HVSRQVDELOLGDGHVGHOSURFHGLPLHQWR
7UDEDMRGH)LQGH*UDGR
)RUPDFLyQ&RPSOHPHQWDULD
'HVDUUROORGHOD(QVHxDQ]D
SISTEMA DE GESTIÓN POR PROCESOS
Facultad de Ciencias Económicas y Empresariales
%'(6$552//2'(/$(16(f$1=$683(5,25
Procedimiento %3HUILOGH(JUHVR
Versión SISTEMA DE GESTIÓN POR PROCESOS
Facultad de Ciencias Económicas y Empresariales
%'(6$552//2'(/$(16(f$1=$683(5,25
Código
Nombre
Gestor
%
Versión
2UJDQL]DFLyQ'RFHQWH
9LFHGHFDQRVDVGH2UGHQDFLyQ$FDGpPLFD
Fecha revisión
OBJETIVO/MISIÓN DEL PROCEDIMIENTO
'HILQLUHOSURFHVRGHRUJDQL]DFLyQGRFHQWH\GHH[iPHQHVGHOFXUVRDFDGpPLFRHQORUHIHUHQWHD
(VWUXFWXUDGHJUXSRV
+RUDULRV
(TXLSR'RFHQWH
&DOHQGDULR
'RFHQWH
([iPHQHV
PROPIETARIOS
DESTINATARIOS/GRUPOS DE INTERÉS
3',
-XQWDGH)DFXOWDG
9LFHUUHFWRUDGRGH(XVNHUD\3OXULOLQJLVPR
9LFHUUHFWRUDGRGH(XVNHUD\3OXULOLQJLVPR
-XQWDGH)DFXOWDG
9LFHUUHFWRUDGRGH3URIHVRUDGR
$VRFLDFLRQHVGH$OXPQRVDV
9LFHGHFDQRDGH(XVNHUD\$OXPQDGR
9LFHUUHFWRUDGRGH3URIHVRUDGR
&RQVHMRGHORV'HSDUWDPHQWRV
$JHQFLDVGH&DOLGDG
9LFHUUHFWRUDGRGH2UGHQDFLyQ$FDGpPLFD
9LFHUUHFWRUDGRGH2UGHQDFLyQ$FDGpPLFD
(TXLSR'HFDQDO
'HSDUWDPHQWRV
3$6GH6HFUHWDUtD
$OXPQDGR
9LFHGHFDQRVDVGH2UGHQDFLyQ$FDGpPLFD
&RQVHMRGH(VWXGLDQWHV
RECURSOS MATERIALES
RECURSOS HUMANOS
RECURSOS ECONÓMICOS
3ODQWLOODKRUDULDSRUFRQYRFDWRULD
*$85
&DOHQGDULRGRFHQWH
&HUWLILFDGRGHDSUREDFLyQHQ
-XQWDGH&HQWUR
3ODQWLOODHVWUXFWXUD\KRUDULRV
NORMATIVA Y DOCUMENTACIÓN APLICABLE
0HPRULD9HULILFDFLyQ*UDGRHQ(FRQRPtD
3ODQGH(VWXGLRV*UDGRHQ)LVFDOLGDG\$GPLQLVWUDFLyQ3~EOLFD
0HPRULD9HULILFDFLyQ*UDGRHQ$GPLQLVWUDFLyQ\'LUHFFLyQGH(PSUHVDV
0HPRULD9HULILFDFLyQ*UDGRHQ0DUNHWLQJ
0HPRULD9HULILFDFLyQ*UDGRHQ$GPLQLVWUDFLyQ\'LUHFFLyQGH(PSUHVDV
/H\2UJiQLFDSRUODTXHVHPRGLILFDOD/28
3ODQGH(VWXGLRV*UDGRHQ(FRQRPtD
0HPRULD9HULILFDFLyQ*UDGRHQ$GPLQLVWUDFLyQ\'LUHFFLyQGH(PSUHVDV
3ODQLILFDFLyQ'RFHQWH
3ODQGH(VWXGLRV*UDGRHQ$GPLQLVWUDFLyQ\'LUHFFLyQGH(PSUHVDV
/H\GHGHIHEUHURGHGHO6LVWHPD8QLYHUVLWDULR9DVFR
3ODQGH(VWXGLRV*UDGRHQ)LQDQ]DV\6HJXURV
3ODQGH(VWXGLRV*UDGRHQ0DUNHWLQJ
0HPRULD9HULILFDFLyQ*UDGRHQ$GPLQLVWUDFLyQ\'LUHFFLyQGH(PSUHVDV
0HPRULD9HULILFDFLyQ*UDGRHQ)LVFDOLGDG\$GPLQLVWUDFLyQ3~EOLFD
0HPRULD9HULILFDFLyQ*UDGRHQ)LQDQ]DV\6HJXURV
1RUPDWLYDGH*HVWLyQSDUDODVHQVHxDQ]DVGH*UDGR\GHSULPHU\VHJXQGRFLFORFXUVR
0HPRULD9HULILFDFLyQ*UDGRHQ$GPLQLVWUDFLyQ\'LUHFFLyQGH(PSUHVDV
/H\2UJiQLFDGH8QLYHUVLGDGHV
INDICADORES
GHJUXSRVDVLJQDWXUDVRPHWLGRVDDMXVWHSRUSODQWLOODGRFHQWH
1~PHURGHJUXSRVVLQHTXLSRGRFHQWHDOLQLFLRGHOFXUVR
1~PHURGHDVLJQDWXUDVLPSDUWLGDVHQLQJOpV
3',GRFWRUTXHLPSDUWHGRFHQFLDHQJUDGR
1~PHURGHSURIHVRUHVDVVROLFLWDGRVDV
1~PHURGHSURIHVRUHVDVFRQFHGLGRVDVSRUHO9LFHUUHFWRUDGRGH3URIHVRUDGR
GHDVLJQDWXUDVLPSDUWLGDVHQHXVNHUD
PROCEDIMIENTOS ASOCIADOS
ANEXOS
3ODQLILFDFLyQ7LWXODFLRQHV
&DPELRGHHTXLSRGLUHFWLYR
'HVDUUROORGHOD(QVHxDQ]D
$QH[R3ODQWLOODKRUDULDSRUFRQYRFDWRULD
$QH[R3ODQWLOODGH&DOHQGDULR'HWDOODGR)HFKDVGH
([iPHQHV
$QH[R3ODQWLOODGH&DOHQGDULR
$QH[R&HUWLILFDGRGHDSUREDFLyQHQ-XQWDGH&HQWUR
$QH[R3ODQWLOODHVWUXFWXUD\KRUDULRV
SISTEMA DE GESTIÓN POR PROCESOS
Facultad de Ciencias Económicas y Empresariales
%'(6$552//2'(/$(16(f$1=$683(5,25
Procedimiento %2UJDQL]DFLyQ'RFHQWH
Versión SISTEMA DE GESTIÓN POR PROCESOS
Facultad de Ciencias Económicas y Empresariales
%'(6$552//2'(/$(16(f$1=$683(5,25
REALIZACIÓN
(OSURFHVRGHSODQLILFDFLyQHQEDVHDOFDOHQGDULRHVWDEOHFLGRSRUHO9LFHUUHFWRUDGRRUGHQDFLyQDFDGpPLFDVHLQLFLD
DSUR[LPDGDPHQWHHQ2FWXEUH\VLHVQHFHVDULDODFRQWUDWDFLyQGHQXHYRVUHFXUVRVGRFHQWHVSXHGHILQDOL]DUKDFLD
PD\R-XQLR(OSURFHVRVHLQLFLDFRQDFFLRQHVSUiFWLFDPHQWHSDUDOHODV
/RV'HSDUWDPHQWRV'SWRVUHYLVDQORVSRWHQFLDOHVGHSURIHVRUDGR\DVLJQDWXUDVHQYLDGRVSRU9LFHUUHFWRUDGRGH
3URIHVRUDGR D OD FXDO VH UHPLWLUiQ XQD YH] HIHFWXDGD OD UHYLVLyQ ODV REVHUYDFLRQHV R DOHJDFLRQHV RSRUWXQDV
DSUR[LPDGDPHQWHHQRFWXEUH
'HILQLFLyQRUHYLVLyQGHODHVWUXFWXUDJUXSRFXUVR5HDOL]DGRSRUHO9LFHGHFDQDWR\9LFHUUHFWRUDGRFRPSHWHQWHVHQ
PDWHULDGHRUGHQDFLyQDFDGpPLFDVHSWLHPEUHRFWXEUH
6LVRQQHFHVDULRVQXHYRVUHFXUVRVGRFHQWHVpVWRVVHVROLFLWDUiQSRUSDUWHGHORV'SWRFRQHODFXHUGRGHORV&HQWURV
6ROLFLWXGHVGHDXWRUL]DFLyQSDUDLPSDUWLUGHDVLJQDWXUDVHQHXVNHUDGHSHQGHUiGHORVUHFXUVRVGHORV'SWRV(VWD
DFWLYLGDGVHOOHYDDFDER9LFHGHFDQDWR2UGHQDFLyQ$FDGpPLFD\GHO9LFHUUHFWRUDGRGH(XVNHUD\3OXULOLQJLVPR
RFWXEUH
6ROLFLWXGHVGHDXWRUL]DFLyQSDUDLPSDUWLUGHDVLJQDWXUDVHQLGLRPDH[WUDQMHURGHSHQGHUiGHORVUHFXUVRVGHORV'SWRV
(VWDDFWLYLGDGVHOOHYDDFDERSRU'SWRV\9LFHUUHFWRUDGRGH(XVNHUD\3OXULOLQJLVPRRFWXEUH
7UDVODIDVHGHUHYLVLyQSRWHQFLDOHV\HVWUXFWXUDGHJUXSRVFXUVRVHLQLFLDODSUHSDUDFLyQGHKRUDULRV(VWHSURFHVR
SRGUiWHQHUKDVWDGRVLWHUDFLRQHVHVGHFLUXQDFXHUGRLQLFLDO\XQDMXVWHWUDVXQ~QLFRSURFHVRGHUHYLVLyQ6HOOHYDD
FDERGXUDQWHORVPHVHVGHGLFLHPEUH\HQHUR
(Q-XQWDGH&HQWURVHDSUREDUi$QH[RVLSURFHGHODVtQWHVLVGHODSODQLILFDFLyQUHDOL]DGDTXHLQFOXLUiHOFDOHQGDULR
DFDGpPLFR$QH[R\HOKRUDULRGHFDGDDVLJQDWXUDSDUDFDGDJUXSR$QH[R/DSURSXHVWDGHJUXSRV\KRUDULRV
VHUiLQWURGXFLGDHQHOVLVWHPDGHJHVWLyQXQLYHUVLWDULD*$85SRUHO3$6GHOD6HFUHWDUtDUHVSRQVDEOHGHHVWDODERU
/DSODQLILFDFLyQHVUHYLVDGDSRUHO9LFHUUHFWRUDGRGH3URIHVRUDGR'LUHFFLyQGH3ODQWLOOD'RFHQWHTXHSODQWHDUiORV
DMXVWHVFRQYHQLHQWHV(QXQ~QLFRSURFHVRGHDOHJDFLyQHO&HQWUR\ORV'SWRVUHVSRQGHUiQDORVDMXVWHVSODQWHDGRV
'LUHFFLyQGH3ODQWLOOD'RFHQWHH[DPLQDODVDOHJDFLRQHV\GHILQHODHVWUXFWXUDGHILQLWLYDGHJUXSRVDVLJQDWXUDV(O&HQWUR
UHDOL]DUiORVDMXVWHVGHJUXSRV\HTXLSRGRFHQWHQHFHVDULRVGDQGRSRUILQDOL]DGDODSODQLILFDFLyQ
(O9LFHUUHFWRUDGRGH3URIHVRUDGRHVWXGLDODVVROLFLWXGHVGHQXHYRVUHFXUVRVSODQWHDGDVSRUORV&HQWURVDWUDYpVGHOD
&RPLVLyQGH3URIHVRUDGR8QLYHUVLWDULR&38'HILQHORVQXHYRVUHFXUVRVODVFRQGLFLRQHVGHFRQWUDWDFLyQGHGLFDFLyQ
\HOSHUILOOLQJtVWLFR6LODVVROLFLWXGHVVRQUHFKD]DGDVVHUiQHFHVDULRDMXVWDUORVJUXSRVHTXLSRGRFHQWHDIHFWDGRV6L
ODV VROLFLWXGHV VRQ DSUREDGDV VH LQLFLD XQ SURFHVR GH FRQWUDWDFLyQ FX\R UHVSRQVDEOH HV H[FOXVLYDPHQWH HO
9LFHUUHFWRUDGRGH3URIHVRUDGR
6REUHODSURSXHVWDGHFDOHQGDULRGHH[iPHQHVHO9LFHGHFDQDWR2UGHQDFLyQ$FDGpPLFDSUHVHQWDXQDSURSXHVWDDOD
-XQWDGH&HQWUR$QH[RTXHVLHVDSUREDGDHVQRWLILFDGDDODFRPXQLGDGXQLYHUVLWDULD3RVWHULRUPHQWHHQFDGD
FRQYRFDWRULDGHH[iPHQHVHO9LFHGHFDQDWR2UGHQDFLyQ$FDGpPLFDHODERUDXQDSODQWLOODKRUDULDGRQGHILJXUDUiQORV
GtDVKRUDV\DXODVDVLJQDGDVHQORVH[iPHQHV$QH[R
)LQDOPHQWHHO9LFHGHFDQDWR2UGHQDFLyQ$FDGpPLFDHODERUDUiHO,QIRUPH)LQDOGH(YDOXDFLyQGHOSURFHGLPLHQWR
TXHVHUiUHPLWLGRDOSURFHGLPLHQWRGH(YDOXDFLyQ5HYLVLyQ\0HMRUD
SISTEMA DE GESTIÓN POR PROCESOS
Facultad de Ciencias Económicas y Empresariales
%'(6$552//2'(/$(16(f$1=$683(5,25
Código
Nombre
Gestor
%
Versión
'HVDUUROORGHOD(QVHxDQ]D
9LFHGHFDQRVDVGH2UGHQDFLyQ$FDGpPLFD
Fecha revisión
OBJETIVO/MISIÓN DEL PROCEDIMIENTO
'HVFULELUHOSURFHVRPHGLDQWHHOFXDOVHSURJUDPDQRUJDQL]DQLPSDUWHQ\HYDO~DQWRGDVODVDVLJQDWXUDVGHFDGDXQD
GHODVWLWXODFLRQHVRILFLDOHVTXHVHLPSDUWHQHQOD)DFXOWDGGH&LHQFLDV(FRQyPLFDV\(PSUHVDULDOHV\TXHGLVHxDQORV
GHSDUWDPHQWRVTXHWLHQHQDVLJQDGDGRFHQFLDHQODPLVPD
PROPIETARIOS
DESTINATARIOS/GRUPOS DE INTERÉS
9LFHUUHFWRUDGRGH&DOLGDGH,QQRYDFLyQ'RFHQWH
3',
3',
9LFHGHFDQRDGH3ODQLILFDFLyQ'RFHQWH
-XQWDGH)DFXOWDG
-HIHDGH$GPLQLVWUDFLyQ
$JHQFLDVGH&DOLGDG
&RRUGLQDGRUHVGHFXUVRPyGXORJUDGR
$VRFLDFLRQHVGH$OXPQRVDV
(TXLSR'HFDQDO
9LFHUUHFWRUDGRGH2UGHQDFLyQ$FDGpPLFD
&RPLVLyQGH2UGHQDFLyQ$FDGpPLFD
'HSDUWDPHQWRV
'HSDUWDPHQWRV
$OXPQDGR
6HFUHWDULRD$FDGpPLFRD
&RQVHMRGH(VWXGLDQWHV
&RRUGLQDGRUHVGHDVLJQDWXUD
6HFFLRQHVGHSDUWDPHQWDOHV
2WURV'HSDUWDPHQWRV
RECURSOS MATERIALES
RECURSOS HUMANOS
RECURSOS ECONÓMICOS
0HGLRVGH&RPXQLFDFLyQ
,QIRUPHILQDOGHDVLJQDWXUD
*XtDGRFHQWHGHFDGDDVLJQDWXUD
3DUWHVGHLQFLGHQFLDV
,QIRUPHGHFXUVRPyGXOR*UDGR
3URIHVRUDGRGHO&HQWUR
)LFKDGHODDVLJQDWXUD
*$85
$5786
&RRUGLQDGRUHV
NORMATIVA Y DOCUMENTACIÓN APLICABLE
3ODQGH(VWXGLRV*UDGRHQ0DUNHWLQJ
0HPRULD9HULILFDFLyQ*UDGRHQ$GPLQLVWUDFLyQ\'LUHFFLyQGH(PSUHVDV
0HPRULD9HULILFDFLyQ*UDGRHQ)LQDQ]DV\6HJXURV
0HPRULD9HULILFDFLyQ*UDGRHQ0DUNHWLQJ
3ODQGH(VWXGLRVGHO*UDGRHQ(FRQRPtD
5HJODPHQWRGHOD)DFXOWDGGH&LHQFLDV(FRQyPLFDV\(PSUHVDULDOHV
0HPRULD9HULILFDFLyQ*UDGRHQ$GPLQLVWUDFLyQ\'LUHFFLyQGH(PSUHVDV
0HPRULD9HULILFDFLyQ*UDGRHQ$GPLQLVWUDFLyQ\'LUHFFLyQGH(PSUHVDV
3ODQGH(VWXGLRVGHO*UDGRHQ$GPLQLVWUDFLyQ\'LUHFFLRQGH(PSUHVDV
0HPRULD9HULILFDFLyQ*UDGRHQ$GPLQLVWUDFLyQ\'LUHFFLyQGH(PSUHVDV
3ODQGH(VWXGLRVGHO*UDGRHQ)LVFDOLGDG\$GPLQLVWUDFLyQ3~EOLFD
0HPRULD9HULILFDFLyQ*UDGRHQ(FRQRPtD
0HPRULD9HULILFDFLyQ*UDGRHQ$GPLQLVWUDFLyQ\'LUHFFLyQGH(PSUHVDV
3ODQGH(VWXGLRV*UDGRHQ)LQDQ]DV\6HJXURV
5HDO'HFUHWRSRUHOTXHVHDSUXHEDHO(VWDWXWRGHO(VWXGLDQWH8QLYHUVLWDULR
5HJODPHQWR0DUFRGHORV&HQWURVGHOD839(+8
1RUPDWLYDGH*HVWLyQSDUDODVHQVHxDQ]DVGH*UDGR\GHSULPHU\VHJXQGRFLFORFXUVR
0HPRULD9HULILFDFLyQ*UDGRHQ)LVFDOLGDG\$GPLQLVWUDFLyQ3~EOLFD
INDICADORES
1~PHURGHHTXLSRVGRFHQWHVFRPSOHWRVGHDVLJQDWXUDTXHWUDEDMDQFRQ0HWRGRORJtDV$FWLYDV(+81'8
7DVDGH(YDOXDFLyQ&856$
7DVDGH5HQGLPLHQWRFXUVRž
7DVDGH5HQGLPLHQWRFXUVRž
7DVDGHe[LWRFXUVRž
7DVDGH5HQGLPLHQWR&856$
7DVDGHe[LWRFXUVRž
7DVDGH(YDOXDFLyQFXUVRž
7DVDGHe[LWR&856$
7DVDGH$EDQGRQRHQHOWHUFHUDxR&856$
7DVDGH(YDOXDFLyQFXUVRž
7DVDGHe[LWRFXUVRž
7DVDGH5HQGLPLHQWRFXUVRž
7DVDGH(YDOXDFLyQFXUVRž
7DVDGH*UDGXDFLyQ
7DVDGHHILFLHQFLD
7DVDGH5HQGLPLHQWRFXUVRž
*UDGRGHFXPSOLPLHQWRGHORVSURJUDPDVKRUDV\FRQWHQLGRV
1~PHURGHLQFLGHQFLDV
7DVDGHe[LWRFXUVRž
)RPHQWRGHODFRRUGLQDFLyQHQHOJUDGR
7DVDGHFDPELRGHOHVWXGLRFXUVRž
7DVDGH$EDQGRQRGHO(VWXGLR5'
7DVDGH(YDOXDFLyQFXUVRž
7DVDGH$EDQGRQRHQHOSULPHUDxR&856$
7DVDGH$EDQGRQRHQHOVHJXQGRDxR&856$
PROCEDIMIENTOS ASOCIADOS
ANEXOS
$QH[R5HJLVWURGHOD$FWLYLGDG'RFHQWH
$QH[R3HWLFLyQGHJUDEDFLyQGHODVJXtDVGRFHQWHVDORV
'HSDUWDPHQWRV
$QH[R)LFKDGHODDVLJQDWXUD
3ODQLILFDFLyQ7LWXODFLRQHV
5HDOL]DFLyQ'HVDUUROORGHOD(QVHxDQ]D
2UJDQL]DFLyQ'RFHQWH
$QH[R3DUWHGH,QFLGHQFLDV
$QH[R*XtDGRFHQWH
$QH[R,QIRUPH)LQDOGHO&XUVR0yGXOR*UDGR
$QH[R,QIRUPH)LQDOGHOD$VLJQDWXUD
SISTEMA DE GESTIÓN POR PROCESOS
Facultad de Ciencias Económicas y Empresariales
%'(6$552//2'(/$(16(f$1=$683(5,25
Procedimiento %'HVDUUROORGHOD(QVHxDQ]D
Versión SISTEMA DE GESTIÓN POR PROCESOS
Facultad de Ciencias Económicas y Empresariales
%'(6$552//2'(/$(16(f$1=$683(5,25
Código
Nombre
Gestor
%
Versión
2ULHQWDFLyQDO$OXPQDGR
9LFHGHFDQRDGH(XVNHUD\$OXPQDGR
Fecha revisión
OBJETIVO/MISIÓN DEL PROCEDIMIENTO
'HILQLUHOSURFHGLPLHQWRGHSODQLILFDFLyQUHDOL]DFLyQ\HYDOXDFLyQGHODRULHQWDFLyQDO
DOXPQDGRHQWHQGLGDFRPRHOFRQMXQWRGHDFWLYLGDGHVGHLQIRUPDFLyQ\DVHVRUDPLHQWR
SHUVRQDOL]DGRTXHOHSHUPLWDRUJDQL]DUORVHVWXGLRVGHVXWLWXODFLyQ\PHMRUDUVXUHQGLPLHQWRDFDGpPLFR
PROPIETARIOS
DESTINATARIOS/GRUPOS DE INTERÉS
3',
9LFHGHFDQRDGH3ODQLILFDFLyQ'RFHQWH
$VRFLDFLRQHVGH$OXPQRVDV
3',
'HSDUWDPHQWRV
-HIHDGH$GPLQLVWUDFLyQ
$OXPQDGR
9LFHGHFDQRDGH(XVNHUD\$OXPQDGR
'HFDQDWR
(TXLSR'HFDQDO
&RQVHMRGH(VWXGLDQWHV
7pFQLFRDGH&HQWUR
3$6
9LFHGHFDQRVDVGH2UGHQDFLyQ$FDGpPLFD
6HFFLRQHVGHSDUWDPHQWDOHV
3$6GH6HFUHWDUtD
RECURSOS MATERIALES
RECURSOS HUMANOS
RECURSOS ECONÓMICOS
0HGLRVGHFRPXQLFDFLyQ
0DWHULDOHVGHLQIRUPDFLyQ
(QFXHVWDVGHVDWLVIDFFLyQ
'RFXPHQWRGHRIHUWDGHJUDGRV
NORMATIVA Y DOCUMENTACIÓN APLICABLE
5HDO'HFUHWRSRUHOTXHVHDSUXHEDHO(VWDWXWRGHO(VWXGLDQWH8QLYHUVLWDULR
(VWDWXWRVGHOD839(+8'HFUHWR
INDICADORES
1~PHURGHDFWLYLGDGHVGHRULHQWDFLyQUHDOL]DGDV
1~PHURGHDOXPQRVDVDVLVWHQWHVDODVDFWLYLGDGHV
PROCEDIMIENTOS ASOCIADOS
ANEXOS
2ULHQWDFLyQ3URIHVLRQDOH,QVHUFLyQ/DERUDO
2UJDQL]DFLyQ'RFHQWH
'HVDUUROORGHOD(QVHxDQ]D
$FRJLGDDO$OXPQDGR
SISTEMA DE GESTIÓN POR PROCESOS
Facultad de Ciencias Económicas y Empresariales
%'(6$552//2'(/$(16(f$1=$683(5,25
Procedimiento %2ULHQWDFLyQDO$OXPQDGR
Versión SISTEMA DE GESTIÓN POR PROCESOS
Facultad de Ciencias Económicas y Empresariales
%'(6$552//2'(/$(16(f$1=$683(5,25
Código
Nombre
Gestor
%
Versión
0RYLOLGDGGHO(VWXGLDQWH
9LFHGHFDQRDGH5HODFLRQHV,QWHUQDFLRQDOHV
Fecha revisión
OBJETIVO/MISIÓN DEL PROCEDIMIENTO
(VWDEOHFHUGHIRUPDHVWUXFWXUDGD\DFWXDOL]DGDODVLVWHPiWLFDDDSOLFDUHQODJHVWLyQGHVDUUROORUHYLVLyQ\PHMRUDGHORV
3URJUDPDVGH0RYLOLGDGGH(VWXGLDQWHVSDUDIDFLOLWDUDORVHVWXGLDQWHVGHOD)DFXOWDGGH&LHQFLDV(FRQyPLFDV\
(PSUHVDULDOHV)&&((\DORVHVWXGLDQWHVGHRWUDVXQLYHUVLGDGHVUHFLELGRVHQOD)&&((VXSDUWLFLSDFLyQHQORV
PLVPRV
PROPIETARIOS
DESTINATARIOS/GRUPOS DE INTERÉS
6HUYLFLRV&HQWUDOHV
$VRFLDFLRQHVGH$OXPQRVDV
9LFHGHFDQRDGH5HODFLRQHV,QWHUQDFLRQDOHV
2WURV&HQWURV
3$6
$OXPQDGR
(TXLSR'HFDQDO
2WUDV8QLYHUVLGDGHV
7pFQLFRDGH&HQWUR
&RQVHMRGH(VWXGLDQWHV
3$6
9LFHUUHFWRUDGRGH5HODFLRQHV,QWHUQDFLRQDOHV
RECURSOS MATERIALES
RECURSOS HUMANOS
RECURSOS ECONÓMICOS
7UDQVFULSWRI5HFRUGVR7UDQVFULSFLyQ
GHOH[SHGLHQWH725
/LVWDGRGHODVDFFLRQHVDFWLYLGDGHV
GHORV3URJUDPDVGH0RYLOLGDG\
9LFHUUHFWRUDGRGH55,,
VHJXLPLHQWR
3URJUDPD839$/\RWURVGHVWLQRV
&RPSURPLVR3UHYLRGH
3UHVXSXHVWRDQXDOGHO&HQWUR
5HFRQRFLPLHQWR$FDGpPLFR&35$ 3URJUDPD6,&8(6pQHFD
3URJUDPD(UDVPXV
'RFXPHQWRGH$FRJLGDDOXPQRV
([WUDQMHURV
(QFXHVWDVGHVDWLVIDFFLyQ
/HDUQLQJ$JUHHPHQW/$
NORMATIVA Y DOCUMENTACIÓN APLICABLE
1RUPDWLYD(UDVPXVGHOD&RPLVLyQ(XURSHD\GHO2UJDQLVPR$XWyQRPRGH3URJUDPDV(GXFDWLYRV(XURSHRV'HFLVLyQ
&((GHO3DUODPHQWR(XURSHR\GHO&RQVHMRGHGHGLFLHPEUHGH
1RUPDWLYDVREUHORVSURJUDPDVGHPRYLOLGDG
0HPRULD9HULILFDFLyQ*UDGRHQ$GPLQLVWUDFLyQ\'LUHFFLyQGH(PSUHVDV
0HPRULD9HULILFDFLyQ*UDGRHQ)LQDQ]DV\6HJXURV
0HPRULD9HULILFDFLyQ*UDGRHQ$GPLQLVWUDFLyQ\'LUHFFLyQGH(PSUHVDV
0HPRULD9HULILFDFLyQ*UDGRHQ(FRQRPtD
352*5$0$6'(029,/,'$'
3ODQGH(VWXGLRV*UDGRHQ(FRQRPtD
0HPRULD9HULILFDFLyQ*UDGRHQ$GPLQLVWUDFLyQ\'LUHFFLyQGH(PSUHVDV
(VWDWXWRVGHOD839(+8'HFUHWR
0HPRULD9HULILFDFLyQ*UDGRHQ0DUNHWLQJ
0HPRULD9HULILFDFLyQ*UDGRHQ$GPLQLVWUDFLyQ\'LUHFFLyQGH(PSUHVDV
08*,.257$681(5$.2352*5$0$.
3ODQGH(VWXGLRV*UDGRHQ)LQDQ]DV\6HJXURV
5HDO'HFUHWRSRUHOTXHVHDSUXHEDHO(VWDWXWRGHO(VWXGLDQWH8QLYHUVLWDULR
3ODQGH(VWXGLRV*UDGRHQ0DUNHWLQJ
0HPRULD9HULILFDFLyQ*UDGRHQ$GPLQLVWUDFLyQ\'LUHFFLyQGH(PSUHVDV
3ODQGH(VWXGLRV*UDGRHQ$GPLQLVWUDFLyQ\'LUHFFLyQGH(PSUHVDV
&RQYHQLR0DUFRSDUDHO(VWDEOHFLPLHQWRGHO6LVWHPDGH0RYLOLGDGGH(VWXGLDQWHVHQWUHODV8QLYHUVLGDGHV(VSDxRODV
ILUPDGRSRUOD&58(HOGHIHEUHURGHDGDSWDGRFRQIHFKDGHRFWXEUHGH
1RUPDWLYDGH*HVWLyQSDUDODVHQVHxDQ]DVGH*UDGR\GHSULPHU\VHJXQGRFLFORFXUVR
0HPRULD9HULILFDFLyQ*UDGRHQ)LVFDOLGDG\$GPLQLVWUDFLyQ3~EOLFD
3ODQGH(VWXGLRV*UDGRHQ)LVFDOLGDG\$GPLQLVWUDFLyQ3~EOLFD
INDICADORES
0RYLOLGDGHVWXGLDQWHVHQYLDGRV6,&8(6(1(&$
0RYLOLGDGHVWXGLDQWHVHQYLDGRV(5$6086
1~PHURGHHVWXGLDQWHVGHRWUDVXQLYHUVLGDGHVTXHUHDOL]DQXQDHVWDQFLDHQOD)DFXOWDG
6DWLVIDFFLyQGHORVHVWXGLDQWHVTXHYLHQHQGHRWUDVXQLYHUVLGDGHVWUDVILQDOL]DUVXHVWDQFLDHQOD)DFXOWDG
0RYLOLGDGHVWXGLDQWHVUHFLELGRV27526352*5$0$6
0RYLOLGDGHVWXGLDQWHVUHFLELGRV(5$6086
6DWLVIDFFLyQGHORVHVWXGLDQWHVGHOD)DFXOWDGTXHSDUWLFLSDQHQORV3URJUDPDVGH0RYLOLGDGWUDVILQDOL]DUVXHVWDQFLD
0RYLOLGDGHVWXGLDQWHVHQYLDGRV27526352*5$0$6
1~PHURGHFRQYHQLRVGHLQWHUFDPELRIRUPDOL]DGRVUHVSHFWRDORVREMHWLYRVSODQWHDGRV
(YDOXDFLyQGHODVDFFLRQHVDFWLYLGDGHVUHDOL]DGDVUHVSHFWRDODVSURSXHVWDVHQORVREMHWLYRV
0RYLOLGDGHVWXGLDQWHVUHFLELGRV6,&8(6(1(&$
3RUFHQWDMHGHHJUHVDGRVTXHKDSDUWLFLSDGRHQHOWUDQVFXUVRGHVXVHVWXGLRVHQOD)DFXOWDGHQDOJ~Q3URJUDPDGH
0RYLOLGDGFRQUHVSHFWRDOWRWDOGHHJUHVDGRV
PROCEDIMIENTOS ASOCIADOS
ANEXOS
$QH[R&RQYRFDWRULDSDUDOD5HXQLyQ,QIRUPDWLYDFRQORV
$OXPQRVGHOD839(+8
$QH[R(QFXHVWDGH6DWLVIDFFLyQGHOOD(VWXGLDQWH
([WUDQMHUR3DUWLFLSDQWHHQ$OJ~Q3URJUDPDGH0RYLOLGDG
)OXMRJUDPD,,,0RYLOLGDGGHO$OXPQDGR
)OXMRJUDPD,,0RYLOLGDGGHODOXPQDGR
$QH[R(QFXHVWDGH6DWLVIDFFLyQGHOOD(VWXGLDQWH
839(+83DUWLFLSDQWHHQ$OJ~Q3URJUDPDGH0RYLOLGDG
3ODQLILFDFLyQ7LWXODFLRQHV
)OXMRJUDPD,90RYLOLGDGGHO$OXPQDGR
$QH[R&RQYRFDWRULD&LFHURQHSDUDORVDOXPQRVGHOD
)DFXOWDG
5HDOL]DFLyQGH0RYLOLGDGGHO(VWXGLDQWH
)OXMRJUDPD,0RYLOLGDGGHODOXPQDGR
$QH[R'RFXPHQWRGHDFRJLGDDOXPQRVH[WUDQMHURV
SISTEMA DE GESTIÓN POR PROCESOS
Facultad de Ciencias Económicas y Empresariales
%'(6$552//2'(/$(16(f$1=$683(5,25
Procedimiento %0RYLOLGDGGHO(VWXGLDQWH
Versión SISTEMA DE GESTIÓN POR PROCESOS
Facultad de Ciencias Económicas y Empresariales
%'(6$552//2'(/$(16(f$1=$683(5,25
Código
Nombre
Gestor
%
Versión
Fecha revisión
3UiFWLFDVGH$OXPQDGRHQ(PSUHVDVH,QVWLWXFLRQHV
9LFHGHFDQRDGH3UiFWLFDV([WHUQDV\5HODFLRQHVFRQOD(PSUHVD
OBJETIVO/MISIÓN DEL PROCEDIMIENTO
(OREMHWRGHOSUHVHQWHSURFHGLPLHQWRHVHVWDEOHFHUODVLVWHPiWLFDDDSOLFDUHQODJHVWLyQ\UHYLVLyQGHODVSUiFWLFDV
H[WHUQDVLQWHJUDGDVHQORV3ODQHVGH(VWXGLRVGHOD)DFXOWDG
PROPIETARIOS
DESTINATARIOS/GRUPOS DE INTERÉS
6HUYLFLRV&HQWUDOHV
3',
2WURV2UJDQLVPRVH,QVWLWXFLRQHV
3$6
(PSUHVDVHPSOHDGRUDVRFRQFRQYHQLRGHSURJUDPDGH
(TXLSR'HFDQDO
SUiFWLFDV
7pFQLFRDGH&HQWUR
9LFHGHFDQRDGH3UiFWLFDV([WHUQDV\5HODFLRQHVFRQOD $OXPQDGR
&RQVHMRGH(VWXGLDQWHV
(PSUHVD
9LFHUUHFWRUDGRGH$OXPQDGR
6HFUHWDULRD$FDGpPLFRD
3URIHVRUDGR
RECURSOS MATERIALES
RECURSOS HUMANOS
RECURSOS ECONÓMICOS
&HUWLILFDGRGHUHDOL]DFLyQGH
SUiFWLFDV
(QFXHVWDVGHVDWLVIDFFLyQ
&RQYHQLRGHFRODERUDFLyQHGXFDWLYD ,QVWUXFWRUD
6HJXUR&XP/DXGH
7XWRU$FDGpPLFR
&URQRJUDPDGHSUiFWLFDV
,QIRUPHV
35$.7,*(62QOLQH
NORMATIVA Y DOCUMENTACIÓN APLICABLE
3ODQGH(VWXGLRV*UDGRHQ0DUNHWLQJ
0HPRULD9HULILFDFLyQ*UDGRHQ0DUNHWLQJ
35$.7,*(66LVWHPDGH*HVWLyQGH3UiFWLFDVRQOLQHGHOD839(+8
0HPRULD9HULILFDFLyQ*UDGRHQ$GPLQLVWUDFLyQ\'LUHFFLyQGH(PSUHVDV
0HPRULD9HULILFDFLyQ*UDGRHQ$GPLQLVWUDFLyQ\'LUHFFLyQGH(PSUHVDV
0HPRULD9HULILFDFLyQ*UDGRHQ$GPLQLVWUDFLyQ\'LUHFFLyQGH(PSUHVDV
3ODQGH(VWXGLRV*UDGRHQ(FRQRPtD
0HPRULD9HULILFDFLyQ*UDGRHQ$GPLQLVWUDFLyQ\'LUHFFLyQGH(PSUHVDV
(VWDWXWRVGHOD839(+8'HFUHWR
5'GHGHMXQLRVREUHSURJUDPDVGH&RRSHUDFLyQ(GXFDWLYD%2(GHGHMXOLRGH
PRGLILFDGRSDUFLDOPHQWHSRUHO5'GHGHVHSWLHPEUH%2(GHGHRFWXEUHGH
0HPRULD9HULILFDFLyQ*UDGRHQ(FRQRPtD
3ODQGH(VWXGLRV*UDGRHQ)LQDQ]DV\6HJXURV
5HDO'HFUHWRSRUHOTXHVHDSUXHEDHO(VWDWXWRGHO(VWXGLDQWH8QLYHUVLWDULR
3ODQGH(VWXGLRV*UDGRHQ$GPLQLVWUDFLyQ\'LUHFFLyQGH(PSUHVDV
0HPRULD9HULILFDFLyQ*UDGRHQ$GPLQLVWUDFLyQ\'LUHFFLyQGH(PSUHVDV
1RUPDWLYD5HJXODGRUDGHODV3UiFWLFDV$FDGpPLFDV([WHUQDVGHO$OXPQDGR
0HPRULD9HULILFDFLyQ*UDGRHQ)LVFDOLGDG\$GPLQLVWUDFLyQ3~EOLFD
0HPRULD9HULILFDFLyQ*UDGRHQ)LQDQ]DV\6HJXURV
1RUPDWLYDGH*HVWLyQSDUDODVHQVHxDQ]DVGH*UDGR\GHSULPHU\VHJXQGRFLFORFXUVR
3ODQGH(VWXGLRV*UDGRHQ)LVFDOLGDG\$GPLQLVWUDFLyQ3~EOLFD
INDICADORES
6DWLVIDFFLyQGHORVDOXPQRV
1~PHURGHWXWRUHVDVGHOD)DFXOWDG
0HGLDGHODEROVDGHD\XGD
1~PHURGHSUiFWLFDVRIHUWDGDV
1~PHURGHDOXPQRVDVTXHKDQUHDOL]DGRSUiFWLFDV
1~PHURGHSUiFWLFDVUHDOL]DGDV
1~PHURGHDOXPQRVDVGHPDQGDQWHVYDOLGDGRV
1~PHURGHHPSUHVDVFRQODVTXHVHKDQUHDOL]DGRSUiFWLFDV
PROCEDIMIENTOS ASOCIADOS
ANEXOS
$QH[R0DQXDOHVHLQIRUPHVGH35$.7,*(6
2ULHQWDFLyQ3URIHVLRQDOH,QVHUFLyQ/DERUDO
$QH[RLQIRUPDFLyQJHQHUDO$OXPQDGR
&DPELRGHHTXLSRGLUHFWLYR
$QH[R,QIRUPDFLyQJHQHUDO(PSUHVDV
SISTEMA DE GESTIÓN POR PROCESOS
Facultad de Ciencias Económicas y Empresariales
%'(6$552//2'(/$(16(f$1=$683(5,25
Procedimiento %3UiFWLFDVGH$OXPQDGRHQ
(PSUHVDVH,QVWLWXFLRQHV
Versión SISTEMA DE GESTIÓN POR PROCESOS
Facultad de Ciencias Económicas y Empresariales
%'(6$552//2'(/$(16(f$1=$683(5,25
Código
Nombre
Gestor
%
Versión
Fecha revisión
7UDEDMRGH)LQGH*UDGR
9LFHGHFDQDWRUHVSRQVDEOHGHODJHVWLRQGHO7UDEDMR)LQGH*UDGR
OBJETIVO/MISIÓN DEL PROCEDIMIENTO
'HVFULELUHOSURFHGLPLHQWRGHRUJDQL]DFLyQFRRUGLQDFLyQ\JHVWLyQGHO7UDEDMR)LQGH*UDGR7)*TXHWRGRHO
DOXPQDGRGHEHUHDOL]DUSDUDREWHQHUFXDOTXLHUWtWXORGH*UDGRGHORVRIHUWDGRVSRUHO&HQWUR
PROPIETARIOS
DESTINATARIOS/GRUPOS DE INTERÉS
9LFHGHFDQDWRUHVSRQVDEOHGHODJHVWLRQGHO7UDEDMR)LQ
GH*UDGR
3',
&RRUGLQDGRUHVGHO0yGXOR7UDEDMRGH)LQGH*UDGR
-XQWDGH)DFXOWDG
3URIHVRUDGR
'HSDUWDPHQWRV
$OXPQDGR
$OXPQDGR
3$6GH6HFUHWDUtD
&RQVHMRGH(VWXGLDQWHV
'HSDUWDPHQWRV
&RPLVLyQGH&DOLGDGGHO&HQWUR
&RPLVLyQGH&DOLGDG
RECURSOS MATERIALES
RECURSOS HUMANOS
RECURSOS ECONÓMICOS
,QIRUPDFLyQDODOXPQDGR
7ULEXQDOGHHYDOXDFLyQ
$XWRUL]DFLyQGHHQWUHJD
&RPLVLyQGH&DOLGDGGHO&HQWUR
/LVWDGRGHWHPDVVREUHORVTXH
SXHGHUHDOL]DUVHHO7UDEDMRGH)LQGH 'LUHFWRUDGHO7UDEDMRGH)LQGH*UDGR
&RRUGLQDGRUHVDVGHO0yGXOR7UDEDMR
*UDGR
GH)LQGH*UDGR
$FWDGH&DOLILFDFLyQ
NORMATIVA Y DOCUMENTACIÓN APLICABLE
0HPRULD9HULILFDFLyQ*UDGRHQ(FRQRPtD
0HPRULD9HULILFDFLyQ*UDGRHQ0DUNHWLQJ
0HPRULD9HULILFDFLyQ*UDGRHQ$GPLQLVWUDFLyQ\'LUHFFLyQGH(PSUHVDV
0HPRULD9HULILFDFLyQ*UDGRHQ)LQDQ]DV\6HJXURV
0HPRULD9HULILFDFLyQ*UDGRHQ$GPLQLVWUDFLyQ\'LUHFFLyQGH(PSUHVDV
0HPRULD9HULILFDFLyQ*UDGRHQ$GPLQLVWUDFLyQ\'LUHFFLyQGH(PSUHVDV
5HDO'HFUHWRSRUHOTXHVHDSUXHEDHO(VWDWXWRGHO(VWXGLDQWH8QLYHUVLWDULR
0HPRULD9HULILFDFLyQ*UDGRHQ$GPLQLVWUDFLyQ\'LUHFFLyQGH(PSUHVDV
0HPRULD9HULILFDFLyQ*UDGRHQ)LVFDOLGDG\$GPLQLVWUDFLyQ3~EOLFD
0HPRULD9HULILFDFLyQ*UDGRHQ$GPLQLVWUDFLyQ\'LUHFFLyQGH(PSUHVDV
1RUPDWLYDGH*HVWLyQSDUDODVHQVHxDQ]DVGH*UDGR\GHSULPHU\VHJXQGRFLFORFXUVR
1RUPDWLYDVREUHODHODERUDFLyQ\GHIHQVDGHOWUDEDMRGHILQGHJUDGRHQOD839(+8
INDICADORES
1~PHURGHSUR\HFWRVGHIHQGLGRV\FDOLILFDGRVSRVLWLYDPHQWHHQWRGDVODVWLWXODFLRQHV
1~PHURGHSURSXHVWDVSUHVHQWDGDVSRUORV'HSDUWDPHQWRVJOREDO
1~PHURGHSURSXHVWDVSUHVHQWDGDVSRUORV'HSDUWDPHQWRVSRUWLWXODFLyQ
1~PHURGHPLHPEURVGHOSURIHVRUDGRTXHSDUWLFLSDQFRPRWXWRUHVRWXWRUDV
PROCEDIMIENTOS ASOCIADOS
3HUILOGH(JUHVR
3ODQLILFDFLyQ7LWXODFLRQHV
ANEXOS
$QH[R0RGHORGHSURSXHVWDGH7)*UHDOL]DGDDLQLFLDWLYD
GHODDOXPQRD
5HDOL]DFLyQGH7UDEDMRGH)LQGH*UDGR
$QH[R0RGHORGHSURSXHVWDGH7)*UHDOL]DGDSRUORV
'HSDUWDPHQWRV
$QH[R0RGHORGHLQIRUPHGHHYDOXDFLyQGHOWXWRURWXWRUD
$QH[R0RGHORGHDFWDGHFDOLILFDFLyQGHOWUDEDMRGHILQGH
JUDGR
$QH[R0RGHORGHLPSUHVRGHDXXWRUL]DFLyQGHHQWUHJD
GH7)*
SISTEMA DE GESTIÓN POR PROCESOS
Facultad de Ciencias Económicas y Empresariales
%'(6$552//2'(/$(16(f$1=$683(5,25
Procedimiento %7UDEDMRGH)LQGH*UDGR
Versión SISTEMA DE GESTIÓN POR PROCESOS
Facultad de Ciencias Económicas y Empresariales
%'(6$552//2'(/$(16(f$1=$683(5,25
Código
Nombre
Gestor
%
Versión
)RUPDFLyQ&RPSOHPHQWDULD
9LFHGHFDQRDGH(XVNHUD\$OXPQDGR
Fecha revisión
OBJETIVO/MISIÓN DEL PROCEDIMIENTO
'HVFULELUHOSURFHVRGHSODQLILFDFLyQRUJDQL]DFLyQ\UHDOL]DFLyQGHDFWLYLGDGHVGHIRUPDFLyQFRPSOHPHQWDULDSDUDHO
DOXPQDGRDFWXDO\GHIRUPDFLyQFRQWLQXDSDUDHJUHVDGDVRVFRPRFXUVRVMRUQDGDVVHPLQDULRV\FRQIHUHQFLDVVREUH
WHPDVTXHSXHGHQUHVXOWDULQWHUHVDQWHVSDUDVXSURIHVLyQ
SUHVHQWHRIXWXUD7DPELpQVHLQFOX\HQODVDFWLYLGDGHVFXOWXUDOHV\GHSRUWLYDV7RGDVHOODVVH
RUJDQL]DQVHJ~QXQ3ODQGH)RUPDFLyQ&RPSOHPHQWDULD&RQWLQXD3)&&
PROPIETARIOS
DESTINATARIOS/GRUPOS DE INTERÉS
3',
2WURV2UJDQLVPRVH,QVWLWXFLRQHV
3',
$VRFLDFLRQHVGH$OXPQRVDV
7pFQLFRD0XOWLPHGLD
'HSDUWDPHQWRV
3HUVRQDVRUJDQL]DGRUDVGHODDFWLYLGDGGH)RUPDFLyQ
$OXPQDGR
&RPSOHPHQWDULD
(JUHVDGRVDV
9LFHGHFDQRDGH(XVNHUD\$OXPQDGR
$VRFLDFLyQGH$QWLJXRV$OXPQRV
(TXLSR'HFDQDO
&ROHJLRVSURIHVLRQDOHV
&RPLVLyQGH2UGHQDFLyQ$FDGpPLFD
(PSUHVDV\&RQVXOWRUDV
'HSDUWDPHQWRV
6HFFLRQHVGHSDUWDPHQWDOHV
2WURV'HSDUWDPHQWRV
RECURSOS MATERIALES
RECURSOS HUMANOS
RECURSOS ECONÓMICOS
3URJUDPDV$FWLYLGDGHV
3HUVRQDRUJDQL]DGRUDGHODDFWLYLGDG
3UHVXSXHVWRGHO&HQWUR
,QVWDODFLRQHV\PDWHULDO
)RUPDGRUHV
NORMATIVA Y DOCUMENTACIÓN APLICABLE
5HJODPHQWRGHOD)DFXOWDGGH&LHQFLDV(FRQyPLFDV\(PSUHVDULDOHV
5HJODPHQWR0DUFRGHORV&HQWURVGHOD839(+8
(VWDWXWRVGHOD839(+8'HFUHWR
1RUPDWLYDGH*HVWLyQSDUDODVHQVHxDQ]DVGH*UDGR\GHSULPHU\VHJXQGRFLFORFXUVR
INDICADORES
1~PHURGHYLVLWDVH[WHUQDV\RLQWHUQDVGHORVHVWXGLDQWHVUHODFLRQDGDVFRQHODSUHQGL]DMHSRUWLWXODFLyQ
1~PHURGHDFWLYLGDGHVGHIRUPDFLyQUHDOL]DGDV
1~PHURGHHVWXGLDQWHVTXHSDUWLFLSDQGRHQFRPLVLRQHVLQVWLWXFLRQDOHVDFUHGLWDIRUPDFLyQHQFDOLGDGLQQRYDFLyQ
UHVSRQVDELOLGDGVRFLDO\RWURV
PROCEDIMIENTOS ASOCIADOS
ANEXOS
3HUILOGH(JUHVR
2ULHQWDFLyQ3URIHVLRQDOH,QVHUFLyQ/DERUDO
3ODQLILFDFLyQ7LWXODFLRQHV
&DPELRGHHTXLSRGLUHFWLYR
'HVDUUROORGHOD(QVHxDQ]D
SISTEMA DE GESTIÓN POR PROCESOS
Facultad de Ciencias Económicas y Empresariales
%'(6$552//2'(/$(16(f$1=$683(5,25
Procedimiento %)RUPDFLyQ&RPSOHPHQWDULD
Versión SISTEMA DE GESTIÓN POR PROCESOS
Facultad de Ciencias Económicas y Empresariales
%'(6$552//2'(/$(16(f$1=$683(5,25
Código
Nombre
Gestor
%
Versión
Fecha revisión
2ULHQWDFLyQ3URIHVLRQDOH,QVHUFLyQ/DERUDO
9LFHGHFDQRDGH3UiFWLFDV([WHUQDV\5HODFLRQHVFRQOD(PSUHVD
OBJETIVO/MISIÓN DEL PROCEDIMIENTO
(VWDEOHFHUODVLVWHPiWLFDDDSOLFDUHQODJHVWLyQVHJXLPLHQWR\UHYLVLyQGHODVDFFLRQHVDFWLYLGDGHVGLULJLGDVDRULHQWDU
SURIHVLRQDOPHQWH\PHMRUDUODVSRVLELOLGDGHVGHDFFHVRDOSULPHUHPSOHRGHODOXPQDGRGH~OWLPRVFXUVRV\WLWXODGRVDV
GHOD)DFXOWDG
PROPIETARIOS
DESTINATARIOS/GRUPOS DE INTERÉS
$OXPQDGR
$VRFLDFLRQHVGH$OXPQRVDV
(TXLSR'HFDQDO
&ROHJLR9DVFRGH(FRQRPLVWDV
3$6GH6HFUHWDUtD
$OXPQDGR
3$66XEDOWHUQR
(JUHVDGRVDV
7pFQLFRDGH&HQWUR
&RQVHMRGH(VWXGLDQWHV
&RPLVLyQGH2UGHQDFLyQ$FDGpPLFD
9LFHGHFDQRDGH3UiFWLFDV([WHUQDV\5HODFLRQHVFRQOD (PSUHVDV\&RQVXOWRUDV
/DQELGH6HUYLFLR9DVFRGH(PSOHR
(PSUHVD
RECURSOS MATERIALES
RECURSOS HUMANOS
RECURSOS ECONÓMICOS
(QFXHVWDV
(VWDGtVWLFDVGHODEROVDGHHPSOHR
3URJUDPDGH,QVHUFLyQ/DERUDO
(PSUHVDV\RWUDV,QVWLWXFLRQHVTXH
RIUHFHQHPSOHR
,QIRUPHV
/$1%,/$
0HGLRVGH&RPXQLFDFLyQ
-RUQDGDVVREUH6DOLGDV3URIHVLRQDOHV
SDUD(FRQRPLVWDV
3URJUDPDGH2ULHQWDFLyQ3URIHVLRQDO
NORMATIVA Y DOCUMENTACIÓN APLICABLE
5HDO'HFUHWRSRUHOTXHVHDSUXHEDHO(VWDWXWRGHO(VWXGLDQWH8QLYHUVLWDULR
(VWDWXWRVGHOD839(+8'HFUHWR
INDICADORES
1~PHURGHJUDGXDGDVRVFRQHPSOHRORJUDGRDWUDYpVGHODEROVDGHWUDEDMR
GH(PSOHRHQFDMDGR+20%5(6
7DVDGH(PSOHR08-(5(6
7DVDGH(PSOHR
1LYHOGHOLQWHUpVSRUODV-RUQDGDV
7DVDGH3DUR+20%5(6
7DVDGH3DUR08-(5(6
7DVDGH3DUR
GH(PSOHRHQFDMDGR08-(5(6
7DVDGH(PSOHR+20%5(6
1~PHURGHRIHUWDVGHHPSOHRSXEOLFDGDVHQHO&HQWUR
$VLVWHQFLDGHODOXPQDGRDODVVHVLRQHVSURJUDPDGDV
1~PHURGHH[DOXPQRVDFXPXODGRV\DFWLYRVHQHOVLVWHPD
1~PHURGHHPSUHVDVDFXPXODGDV\DFWLYDVHQHOVLVWHPD
1~PHURGHHPSUHVDVTXHVHSUHVHQWDQHQODV-RUQDGDV
PROCEDIMIENTOS ASOCIADOS
ANEXOS
5HDOL]DFLyQGH2ULHQWDFLyQ3URIHVLRQDOH,QVHUFLyQ/DERUDO
$QH[R&HUWLILFDGRVGH$VLVWHQFLD
$QH[R3URJUDPDGHODVMRUQDGDV
3HUILOGH(JUHVR
2ULHQWDFLyQDO$OXPQDGR
3ODQLILFDFLyQ7LWXODFLRQHV
3UiFWLFDVGH$OXPQDGRHQ(PSUHVDVH,QVWLWXFLRQHV
$QH[R(VWDGtVWLFDVGHODEROVDGHHPSOHR
$QH[R(QFXHVWDGHVDWLVIDFFLyQGHODVMRUQDGDV
$QH[R(QFXHVWDDODOXPQDGRHQODEROVDGHHPSOHR
$QH[R(QFXHVWDDODVHPSUHVDVHQODEROVDGHHPSOHR
SISTEMA DE GESTIÓN POR PROCESOS
Facultad de Ciencias Económicas y Empresariales
%'(6$552//2'(/$(16(f$1=$683(5,25
Procedimiento %2ULHQWDFLyQ3URIHVLRQDOH
,QVHUFLyQ/DERUDO
Versión SISTEMA DE GESTIÓN POR PROCESOS
Facultad de Ciencias Económicas y Empresariales
&*(67,Ï1$&$'e0,&$
Código
Nombre
Gestor
&
Versión
*HVWLyQGH$FWDV\&DOLILFDFLRQHV
6HFUHWDULRD$FDGpPLFRD
Fecha revisión
OBJETIVO/MISIÓN DEL PROCEDIMIENTO
(VWDEOHFHUORVSDVRVDVHJXLUSDUDUHFRJHUHQODVGLVWLQWDVFRQYRFDWRULDVGHOFXUVRDFDGpPLFRODVFDOLILFDFLRQHV
REWHQLGDVSRUHODOXPQDGRHQODVDVLJQDWXUDVPDWULFXODGDV
PROPIETARIOS
DESTINATARIOS/GRUPOS DE INTERÉS
-XQWDGH)DFXOWDG
3',
3',
'HFDQRD
9LFHUUHFWRUDGRGH3URIHVRUDGR
9LFHUUHFWRUDGRGH2UGHQDFLyQ$FDGpPLFD
$VRFLDFLRQHVGH$OXPQRVDV
3$6GH6HFUHWDUtD
9LFHUUHFWRUDGRGH2UGHQDFLyQ$FDGpPLFD
'LUHFWRUHVDVGHORV'HSDUWDPHQWRV
$OXPQDGR
-HIHGH1HJRFLDGRGH6HFUHWDUtD
&RQVHMRGH(VWXGLDQWHV
9LFHGHFDQRVDVGH2UGHQDFLyQ$FDGpPLFD
6HFUHWDULRD$FDGpPLFRD
RECURSOS MATERIALES
RECURSOS HUMANOS
RECURSOS ECONÓMICOS
&DOHQGDULRDFDGpPLFRPDUFR
/LEURGH$FWDV
&DOHQGDULR$FDGpPLFRGHO&HQWUR
*$85
NORMATIVA Y DOCUMENTACIÓN APLICABLE
&DOHQGDULR$FDGpPLFRGHO&HQWUR
1RUPDWLYDGH*HVWLyQSDUDODVHQVHxDQ]DVGH*UDGR\GHSULPHU\VHJXQGRFLFORFXUVR
INDICADORES
3RUFHQWDMHGHDFWDVHQWUHJDGDVHQSOD]R6*,&
PROCEDIMIENTOS ASOCIADOS
ANEXOS
*HVWLyQGH%HFDV&HUWLILFDGRV\7tWXORV
&DPELRGHHTXLSRGLUHFWLYR
5HVSRQVDELOLGDGHVGHOSURFHGLPLHQWR
2UJDQL]DFLyQ'RFHQWH
'HVDUUROORGHOD(QVHxDQ]D
SISTEMA DE GESTIÓN POR PROCESOS
Facultad de Ciencias Económicas y Empresariales
&*(67,Ï1$&$'e0,&$
Procedimiento &*HVWLyQGH$FWDV\&DOLILFDFLRQHV
Versión SISTEMA DE GESTIÓN POR PROCESOS
Facultad de Ciencias Económicas y Empresariales
&*(67,Ï1$&$'e0,&$
Código
Nombre
Gestor
&
Versión
*HVWLyQGH%HFDV&HUWLILFDGRV\7tWXORV
6HFUHWDULRD$FDGpPLFRD
Fecha revisión
OBJETIVO/MISIÓN DEL PROCEDIMIENTO
(VWDEOHFHUORVSDVRVDVHJXLUGHVGHTXHHODOXPQDGRVROLFLWDXQDEHFDFHUWLILFDGRDFDGpPLFRRXQWtWXORKDVWDTXHVH
HQWUHJD
PROPIETARIOS
'HFDQRD
3$6GH6HFUHWDUtD
-HIHGH1HJRFLDGRGH6HFUHWDUtD
6HFUHWDULRD$FDGpPLFRD
RECURSOS MATERIALES
$UFKLYR
&$3
([SHGLHQWHV
&$2
*$85
DESTINATARIOS/GRUPOS DE INTERÉS
2WURV2UJDQLVPRVH,QVWLWXFLRQHV
9LFHUUHFWRUDGRGH2UGHQDFLyQ$FDGpPLFD
$OXPQDGR
*RELHUQR9DVFR
RECURSOS HUMANOS
RECURSOS ECONÓMICOS
NORMATIVA Y DOCUMENTACIÓN APLICABLE
1RUPDWLYDUHJXODGRUDGHODFRPSXOVD\H[SHGLFLyQGHFRSLDV\GRFXPHQWRVHQOD839(+8
%HFDV\D\XGDVDOHVWXGLR1HJRFLDGRGHEHFDVGHOD839(+8
2UGHQGHSUHFLRVSDUDHODxRDFDGpPLFR
1RUPDWLYDGH*HVWLyQSDUDODVHQVHxDQ]DVGH*UDGR\GHSULPHU\VHJXQGRFLFORFXUVR
INDICADORES
1~PHURGHWtWXORVWUDPLWDGRV6*,&
1~PHURGHFHUWLILFDGRV&$3\&$2HPLWLGRV6*,&
1~PHURGHEHFDVVROLFLWDGDV
PROCEDIMIENTOS ASOCIADOS
ANEXOS
*HVWLyQGH$FWDV\&DOLILFDFLRQHV
$QH[R,PSUHVRGHVROLFLWXGGHWtWXOR
&DPELRGHHTXLSRGLUHFWLYR
5HVSRQVDELOLGDGHVGHOSURFHGLPLHQWR
'HVDUUROORGHOD(QVHxDQ]D
SISTEMA DE GESTIÓN POR PROCESOS
Facultad de Ciencias Económicas y Empresariales
&*(67,Ï1$&$'e0,&$
Procedimiento &*HVWLyQGH%HFDV&HUWLILFDGRV\
7tWXORV
Versión SISTEMA DE GESTIÓN POR PROCESOS
Facultad de Ciencias Económicas y Empresariales
&*(67,Ï1$&$'e0,&$
Código
Nombre
Gestor
&
Versión
5HFRQRFLPLHQWRGHFUpGLWRVSRUDVLJQDWXUDV
3UHVLGHQWHDGHOD&RPLVLyQGH2UGHQDFLyQ$FDGpPLFD
Fecha revisión
OBJETIVO/MISIÓN DEL PROCEDIMIENTO
(VWDEOHFHUORVSDVRVDVHJXLUGHVGHTXHHODOXPQDGRVROLFLWDHOUHFRQRFLPLHQWRGHFUpGLWRVSRUDVLJQDWXUDVFXUVDGDVHQ
RWUDWLWXODFLyQXQLYHUVLWDULDKDVWDTXHVHUHVXHOYHVXVROLFLWXG
PROPIETARIOS
DESTINATARIOS/GRUPOS DE INTERÉS
-HIHGH1HJRFLDGRGH3URIHVRUDGR
3UHVLGHQWHDGHOD&RPLVLyQGH2UGHQDFLyQ$FDGpPLFD
9LFHUUHFWRUDGRGH2UGHQDFLyQ$FDGpPLFD
3$6GH6HFUHWDUtD
$OXPQDGRSRWHQFLDO
'HSDUWDPHQWRV
$OXPQDGR
&RPLVLyQGH2UGHQDFLyQ$FDGpPLFD
&RQVHMRGH(VWXGLDQWHV
6HFUHWDULRD$FDGpPLFRD
RECURSOS MATERIALES
RECURSOS HUMANOS
RECURSOS ECONÓMICOS
,QIRUPHVGHORV'HSDUWDPHQWRV
'RFXPHQWRILFKDGHWUDEDMRSDUDORV
'HSDUWDPHQWRV
7DEODVRFXDGURVGHUHFRQRFLPLHQWR
GHFUpGLWRV
*$85
&DUWDLQIRUPDWLYDDORV
'HSDUWDPHQWRV
,PSUHVRVGHVROLFLWXGGH
FRQYDOLGDFLyQRUHFRQRFLPLHQWR
([SHGLHQWHV$FDGpPLFRV
,QIRUPHVGHOD&RPLVLyQGH
2UGHQDFLyQ$FDGpPLFDGHO&HQWUR
SDUDODUHVROXFLyQGHORVUHFXUVRVGH
DO]DGD
6ROLFLWXGHVGHFRQYDOLGDFLRQHV
SUHVHQWDGDVSRUHODOXPQDGR
&RQYRFDWRULD&DOHQGDULR&2$&(
NORMATIVA Y DOCUMENTACIÓN APLICABLE
1RUPDWLYDVREUHUHFRQRFLPLHQWR\WUDQVIHUHQFLDGHFUpGLWRVHQHVWXGLRVGHJUDGR
5HDO'HFUHWRSRUHOTXHVHUHJXODQODVFRQGLFLRQHVSDUDHODFFHVRDODVHQVHxDQ]DVRILFLDOHVGHJUDGR\ORV
SURFHGLPLHQWRVGHDGPLVLyQDODVXQLYHUVLGDGHVS~EOLFDV
1RUPDWLYDGH*HVWLyQSDUDODVHQVHxDQ]DVGH*UDGR\GHSULPHU\VHJXQGRFLFORFXUVR
5HDO'HFUHWRSRUHOTXHVHPRGLILFDHO5'
5HDO'HFUHWRSRUHOTXHVHHVWDEOHFHODRUGHQDFLyQGHODVHQVHxDQ]DVXQLYHUVLWDULDVRILFLDOHV
INDICADORES
1~PHURGHUHFXUVRVSUHVHQWDGRV6*,&
3RUFHQWDMHGHFRQYDOLGDFLRQHVDFHSWDGDVVREUHODVSUHVHQWDGDV
1~PHURGHVROLFLWXGHVSUHVHQWDGDVDVLJQDWXUDV6*,&
PROCEDIMIENTOS ASOCIADOS
ANEXOS
$QH[R&DUWD0RGHORGH&RQYRFDWRULDGHOD&RPLVLyQGH
$FDGpPLFD\GH&RQYDOLGDFLyQGH(VWXGLRV&RDFH
&DPELRGHHTXLSRGLUHFWLYR
$QH[R0RGHORGH5HVROXFLyQ
'HVDUUROORGHOD(QVHxDQ]D
$QH[R,PSUHVRGHVROLFLWXGGHFRQYDOLGDFLyQ
5HFRQRFLPLHQWRGHFUpGLWRVSRUDFWLYLGDGHVHVSHFtILFDV 5HVSRQVDELOLGDGHVGHOSURFHGLPLHQWR
$QH[R&DUWDPRGHORGHHQYtRGHLQIRUPDFLyQDORV
'HSDUWDPHQWRV
SISTEMA DE GESTIÓN POR PROCESOS
Facultad de Ciencias Económicas y Empresariales
&*(67,Ï1$&$'e0,&$
Procedimiento &5HFRQRFLPLHQWRGHFUpGLWRVSRU
DVLJQDWXUDV
Versión SISTEMA DE GESTIÓN POR PROCESOS
Facultad de Ciencias Económicas y Empresariales
&*(67,Ï1$&$'e0,&$
Código
Nombre
Gestor
&
Versión
5HFRQRFLPLHQWRGHFUpGLWRVSRUDFWLYLGDGHVHVSHFtILFDV
6HFUHWDULRD$FDGpPLFRD
Fecha revisión
OBJETIVO/MISIÓN DEL PROCEDIMIENTO
(VWDEOHFHUORVSDVRVDVHJXLUGHVGHTXHHODOXPQDGRVROLFLWDHOUHFRQRFLPLHQWRGHFUpGLWRVSRUDFWLYLGDGHVHVSHFtILFDV
KDVWDTXHVHUHVXHOYHVXVROLFLWXG
PROPIETARIOS
DESTINATARIOS/GRUPOS DE INTERÉS
-HIHGH1HJRFLDGRGH3URIHVRUDGR
3$6GH6HFUHWDUtD
$OXPQDGR
-HIHGH1HJRFLDGRGH6HFUHWDUtD
&RQVHMRGH(VWXGLDQWHV
&RPLVLyQGH2UGHQDFLyQ$FDGpPLFD
6HFUHWDULRD$FDGpPLFRD
RECURSOS MATERIALES
RECURSOS HUMANOS
RECURSOS ECONÓMICOS
([SHGLHQWHVDFDGpPLFRV
&HUWLILFDGRDFUHGLWDWLYRGHUHDOL]DFLyQ
GHODDFWLYLGDGSDUDODTXHVHVROLFLWD
HOUHFRQRFLPLHQWRGHFUpGLWRV
,PSUHVRVGHVROLFLWXG
6ROLFLWXGHVGHODOXPQDGRGH
UHFRQRFLPLHQWRGHFUpGLWRVSRU
DFWLYLGDGHVHVSHFtILFDV
NORMATIVA Y DOCUMENTACIÓN APLICABLE
1RUPDWLYDVREUHUHFRQRFLPLHQWR\WUDQVIHUHQFLDGHFUpGLWRVHQHVWXGLRVGHJUDGR
1RUPDWLYDUHJXODGRUDGHODFRPSXOVD\H[SHGLFLyQGHFRSLDV\GRFXPHQWRVHQOD839(+8
2UGHQGHSUHFLRVSDUDHODxRDFDGpPLFR
1RUPDWLYDGH*HVWLyQSDUDODVHQVHxDQ]DVGH*UDGR\GHSULPHU\VHJXQGRFLFORFXUVR
5HDO'HFUHWRSRUHOTXHVHHVWDEOHFHODRUGHQDFLyQGHODVHQVHxDQ]DVXQLYHUVLWDULDVRILFLDOHV
5HDO'HFUHWRSRUHOTXHVHPRGLILFDHO5'
INDICADORES
&RQFXUVRHQWUHHODOXPQDGR
1~PHURGHVROLFLWXGHVSUHVHQWDGDV
PROCEDIMIENTOS ASOCIADOS
ANEXOS
$QH[R,PSUHVRGHVROLFLWXGGHUHFRQRFLPLHQWRGH
5HFRQRFLPLHQWRGHFUpGLWRVSRUDVLJQDWXUDV
FUpGLWRV
&DPELRGHHTXLSRGLUHFWLYR
)RUPDFLyQ&RPSOHPHQWDULD
'HVDUUROORGHOD(QVHxDQ]D
5HVSRQVDELOLGDGHVGHOSURFHGLPLHQWR
SISTEMA DE GESTIÓN POR PROCESOS
Facultad de Ciencias Económicas y Empresariales
&*(67,Ï1$&$'e0,&$
Procedimiento &5HFRQRFLPLHQWRGHFUpGLWRVSRU
DFWLYLGDGHVHVSHFtILFDV
Versión SISTEMA DE GESTIÓN POR PROCESOS
Facultad de Ciencias Económicas y Empresariales
&*(67,Ï1'(*58326'(,17(5e6
Código
Nombre
Gestor
&
Versión
3ROtWLFDGH3HUVRQDO$FFHVR\$FRJLGD
-HIHDGH$GPLQLVWUDFLyQ
Fecha revisión
OBJETIVO/MISIÓN DEL PROCEDIMIENTO
'HILQLUHOSURFHGLPLHQWRTXHXWLOL]DOD839(+8SDUDGHILQLU\DSUREDUODSROtWLFDGHSHUVRQDOGRFHQWHHLQYHVWLJDGRU\GH
DGPLQLVWUDFLyQ\VHUYLFLRVHODFFHVRGHORVPLVPRVODDFRJLGDTXHVHOHVRIUHFHHQHO&HQWUR\ORVPHFDQLVPRV
HVWDEOHFLGRVSDUDODLPSODQWDFLyQVHJXLPLHQWRUHYLVLyQ\PHMRUDLQGLFDQGRODSDUWLFLSDFLyQGHO&HQWURHQORVPLVPRV
PROPIETARIOS
DESTINATARIOS/GRUPOS DE INTERÉS
&RPLVLyQGH3URIHVRUDGR
9LFHUUHFWRUDGRGH(XVNHUD\3OXULOLQJLVPR
&RPLVLRQHVGH6HOHFFLyQGHO3',/DERUDO
3',\3$6GHQXHYRLQJUHVR
9LFHUUHFWRUDGRGH3URIHVRUDGR
-XQWDGH)DFXOWDG
&RQVHMRGH*RELHUQRGHOD839(+8
$JHQFLDVGH&DOLGDG
&RPLVLRQHVGH6HOHFFLyQGHO3',)XQFLRQDULR
'HSDUWDPHQWRV
2UJDQRVGHUHSUHVHQWDFLyQGH3',\3$6
6HFFLRQHVGHSDUWDPHQWDOHV
&HQWURV'RFHQWHV
3',
6HFUHWDULRD$FDGpPLFRD
6HUYLFLRV&HQWUDOHV
-XQWDGH)DFXOWDG
&RPXQLGDG$XWyPDGHO3DtV9DVFR
5HFWRUD
*HUHQFLD
-HIHDGH$GPLQLVWUDFLyQ
5HFWRUDGR
&RRUGLQDGRUHVDVGH6HFFLRQHV'HSDUWDPHQWDOHV
3$6
&RRUGLQDGRUD
&RQVHMR6RFLDOGHOD839(+8
'HFDQRD
&HQWURVGHOD839(+8
-HIHGH1HJRFLDGRGH3URIHVRUDGR
2WURV'HSDUWDPHQWRV
'HSDUWDPHQWRV
7ULEXQDOHVGHORVSURFHVRVVHOHFWLYRVGHO3$6
)XQFLRQDULR\/DERUDO
*HUHQWH
RECURSOS MATERIALES
RECURSOS HUMANOS
RECURSOS ECONÓMICOS
3iJLQDZHE
0HPRULDVGHQHFHVLGDGHV
'RFXPHQWDFLyQGHDFRJLGDSDUDHO
QXHYRSHUVRQDOGHO&HQWUR
3UHVXSXHVWRVDQXDOHVGHOD&RPXQLGDG
0(7$
%ROVDVGH7UDEDMRGH3$6\3',
$XWyQRPDGHO3DtV9DVFR
3ODQWLOODGH5HIHUHQFLD35
3UHVXSXHVWR$QXDOGHOD839(+8
7DUMHWDGH3HUVRQDO
5HODFLRQHVGH3XHVWRVGH7UDEDMRGH
3',\3$6537
NORMATIVA Y DOCUMENTACIÓN APLICABLE
1RUPDWLYDVREUHSURIHVRUDGR
/H\GHO(VWDWXWR%iVLFRGHO(PSOHDGR3~EOLFR
5HJODPHQWRGHOD)DFXOWDGGH&LHQFLDV(FRQyPLFDV\(PSUHVDULDOHV
3ODQ(VWUDWpJLFRGHOD839(+8
5HDO'HFUHWRSRUHOTXHVHHVWDEOHFHODDFUHGLWDFLyQQDFLRQDOSDUDHODFFHVRDORVFXHUSRVGRFHQWHVXQLYHUVLWDULRV
5(62/8&,Ï1GHGHMXQLRGHGHO9LFHUUHFWRUGH3URIHVRUDGRGHOD8QLYHUVLGDGGHO3DtV9DVFR(XVNDO
+HUULNR8QLEHUWVLWDWHDSRUODTXHVHSURFHGHDODSXEOLFDFLyQGHODUHJXODFLyQGHOSURFHGLPLHQWRGHVHOHFFLyQ\
FRQWUDWDFLyQGHSURIHVRUDGRFRQWUDWDGRSHUPDQHQWH
5HJODPHQWRGH*HVWLyQGH3URIHVRUDGR
*HVWLyQGHEROVDVGHO3$6
/H\2UJiQLFDSRUODTXHVHPRGLILFDOD/28
/H\GHOD)XQFLyQ3~EOLFD9DVFD
(VWDWXWRVGHOD839(+8'HFUHWR
/H\GHGHIHEUHURGHGHO6LVWHPD8QLYHUVLWDULR9DVFR
&LUFXODUGH*HVWLyQGH3URIHVRUDGR
5HJODPHQWRPDUFRGHORV'HSDUWDPHQWRVGHOD839(+8
'HFUHWRVREUHUpJLPHQGHOSHUVRQDOGRFHQWHHLQYHVWLJDGRUGHOD839(+8
5(62/8&,Ï1GHGHPD\RGHGHO9LFHUUHFWRUGH3URIHVRUDGRGHOD8QLYHUVLGDGGHO3DtV9DVFR(XVNDO+HUULNR
8QLEHUWVLWDWHDSRUODTXHVHSURFHGHDODSXEOLFDFLyQGHODUHJXODFLyQGHODFRQWUDWDFLyQGHSHUVRQDOGRFHQWHH
LQYHVWLJDGRUWHPSRUDO
5HJODPHQWR0DUFRGHORV&HQWURVGHOD839(+8
$FXHUGR5HJXODGRU)XQFLRQDULRV&RQYHQLRVGHO3HUVRQDO/DERUDO-RUQDGDV(VSHFLDOHV
5HJODPHQWRSDUDODJHVWLyQGHODOLVWDGHFDQGLGDWDV\FDQGLGDWRVDVXVWLWXFLRQHVGHSHUVRQDOGRFHQWHGHOD839(+8
/H\2UJiQLFDGH8QLYHUVLGDGHV
INDICADORES
Ratio PAS/PDI (SGIC)
Número de PAS total (SGIC)
Grado de satisfacción con el procedimiento de acogida (por apartados de la encuesta) (SGIC)
Número de PDI total (SGIC)
Número de PDI con vinculación permanente (SGIC)
Número de PDI con jornada parcial (SGIC)
Número de funcionarios de la escala de gestión general o técnica de gestión (SGIC)
Número de PAS laboral (SGIC)
Número de nuevas incorporaciones de PDI al Centro (SGIC)
Número de nuevas incorporaciones de PAS al Centro (SGIC)
Número de PDI doctor (SGIC)
Número de PAS funcionario de la escala subalterna (SGIC)
Número de PDI con vinculación temporal (SGIC)
Número de PDI sustituto (SGIC)
Número de PAS funcionario de la escala auxiliar administrativa (SGIC)
Número de PDI con jornada completa (SGIC)
Número de PDI no Doctor (SGIC)
Número de PAS funcionario de la escala administrativa (SGIC)
PROCEDIMIENTOS ASOCIADOS
ANEXOS
Evaluación de Personal.
Planificación Anual
Anexo 1- Encuesta de satisfacción con el procediimiento de
Planificación Estratégica
acogida
Formación de PDI y PAS.
Reconocimiento de PDI y PAS
Cambio de equipo directivo
Gestión de P.D.I. y P.A.S.
SISTEMA DE GESTIÓN POR PROCESOS
Facultad de Ciencias Económicas y Empresariales
C.5. GESTIÓN DE GRUPOS DE INTERÉS
Política de Personal, Acceso y
Procedimiento C.5.1,
Acogida.
Versión 2
SISTEMA DE GESTIÓN POR PROCESOS
Facultad de Ciencias Económicas y Empresariales
C.5. GESTIÓN DE GRUPOS DE INTERÉS
Código
Nombre
Gestor
C.5.2
Versión
Gestión de P.D.I. y P.A.S.
Jefe/a de Administración
2
Fecha revisión
04-08-2011
OBJETIVO/MISIÓN DEL PROCEDIMIENTO
Especificar los procedimientos a seguir por el PDI y PAS del Centro en lo referente a:
· Vacaciones, licencias y permisos
· Altas, bajas e incapacidad laboral
· Control horario e incidencias
· Gestión de la tarjeta universitaria
PROPIETARIOS
DESTINATARIOS/GRUPOS DE INTERÉS
Jefe/a de Administración
PDI
Coordinador/a
Vicerrectorado de Profesorado
Decano/a
Vicegerencia de Personal
Jefe de Negociado de Profesorado
PAS
Gerencia
RECURSOS MATERIALES
RECURSOS HUMANOS
RECURSOS ECONÓMICOS
Expedientes
Meta4
Tarjeta Universitaria del PDI y PAS
Portal del Empleado
Portal de Presencia
NORMATIVA Y DOCUMENTACIÓN APLICABLE
Normativa sobre profesorado
Ley Orgánica 15/1999,
de Protección de Datos de Carácter Personal
Ley 7/2007, del Estatuto Básico del Empleado Público
Reglamento de Gestión de Profesorado
Ley Orgánica 4/2007, por la que se modifica la LOU 6/2001
Ley 6/1989, de la Función Pública Vasca
Jornada y horario PAS: control horario; vacaciones, licencias y permisos; calendario laboral.
Decreto 40/2008, sobre régimen del personal docente e investigador de la UPV/EHU
Acuerdo Regulador Funcionarios; Convenios del Personal Laboral; Jornadas Especiales.
Estatutos de la UPV/EHU (Decreto 17/2011)
Ley Orgánica 6/2001, de Universidades
INDICADORES
Número de tarjetas universitarias gestionadas (SGIC)
Número de licencias concedidas para actividades de formación del PDI (SGIC)
Número de inscripciones del PAS del Centro en cursos de formación (SGIC)
Número de solicitudes autorizadas de licencias/permisos e incidencias de control horario al PAS (anual) (SGIC)
PROCEDIMIENTOS ASOCIADOS
ANEXOS
Política de Personal, Acceso y Acogida.
Formación de PDI y PAS.
Reconocimiento de PDI y PAS
Cambio de equipo directivo
SISTEMA DE GESTIÓN POR PROCESOS
Facultad de Ciencias Económicas y Empresariales
C.5. GESTIÓN DE GRUPOS DE INTERÉS
Procedimiento C.5.2, Gestión de P.D.I. y P.A.S.
Versión 2
SISTEMA DE GESTIÓN POR PROCESOS
Facultad de Ciencias Económicas y Empresariales
C.5. GESTIÓN DE GRUPOS DE INTERÉS
Código
Nombre
Gestor
C.5.3
Versión
3
Formación de PDI y PAS.
Vicedecano/a de Calidad e Innovación Docente
Fecha revisión
02-12-2013
OBJETIVO/MISIÓN DEL PROCEDIMIENTO
Describir el proceso de planificación, organización y realización de actividades de formación para el PDI y el PAS del
Centro. Todas ellas se organizan según un Plan de Formación. En todo caso, estas actividades de formación serán
complementarias a la formación proporcionada por los Servicios específicos de la UPV/EHU como el SAE (Ver Anexo
Formación PDI) y la Vicegerencia de Formación y Mejora en la Gestión (Anexo Formación PAS), que es competencia
de la UPV/EHU, tal como se indica en los capítulos III y IV de los Estatutos de la UPV/EHU. Además, estarán
vinculados a la existencia de recursos para ofrecerlos y a la colaboración del SAE y la Vicegerencia de Formación y
Mejora en la Gestión.
PROPIETARIOS
DESTINATARIOS/GRUPOS DE INTERÉS
PDI
PDI
Servicio de Asesoramiento Educativo (SAE)
Junta de Facultad
Persona/s organizadoras de la actividad de Formación
Vicerrectorado de Calidad e Innovación Docente
Complementaria
Agencias de Calidad
Vicedecano/a de Calidad e Innovación Docente
Gerencia
Jefe/a de Administración
Empresas y Consultoras de Formación
Decano/a
Alumnado
Coordinador/a
Vicegerencia de Formación y Mejora de la Gestión
PAS
PAS
Vicegerencia de Formación
Comisión de Calidad del Centro
Equipo Decanal
RECURSOS MATERIALES
RECURSOS HUMANOS
RECURSOS ECONÓMICOS
Servicio de Asesoramiento Educativo
(SAE)
Plan Estratégico
Formadores/as
Presupuesto Anual del Centro
Planificación Anual
Vicegerencia de Formación y Mejora de
la Gestión
NORMATIVA Y DOCUMENTACIÓN APLICABLE
Plan de Perfeccionamiento del Profesorado (PPP)
Estatutos de la UPV/EHU (Decreto 17/2011)
Plan Integral de Formación del PAS (2010/2013)
INDICADORES
% PDI acreditado en idiomas no oficiales
Grado de satisfacción con la formación a tenor del resultado de las encuestas
Nº de profesorado de grado que acredita formación en metodologías activas e innovación (Eragin, actividades de
formación organizadas por el Centro, cursos en otras universidades, etc.)
Media del porcentaje de PDI participante sobre el total de PDI del Centro
Número de profesores y profesoras que aplican Metodologías Activas (MA) tras haber sido formados por profesorado
ERAGIN
Número de actividades de formación realizadas
PROCEDIMIENTOS ASOCIADOS
ANEXOS
Evaluación de Personal.
Anexo 2 - Modelo de certificado de asistencia (5.3/05).
Planificación Anual
Política de Personal, Acceso y Acogida.
Planificación Estratégica
Reconocimiento de PDI y PAS
Responsabilidades del procedimiento
Cambio de equipo directivo
Anexo 1 - Modelo de listado de asistentes (5.3/03).
Gestión de P.D.I. y P.A.S.
SISTEMA DE GESTIÓN POR PROCESOS
Facultad de Ciencias Económicas y Empresariales
C.5. GESTIÓN DE GRUPOS DE INTERÉS
Procedimiento C.5.3, Formación de PDI y PAS.
Versión 3
SISTEMA DE GESTIÓN POR PROCESOS
Facultad de Ciencias Económicas y Empresariales
C.5. GESTIÓN DE GRUPOS DE INTERÉS
REALIZACIÓN
SISTEMA DE GESTIÓN POR PROCESOS
Facultad de Ciencias Económicas y Empresariales
C.5. GESTIÓN DE GRUPOS DE INTERÉS
Código
Nombre
Gestor
C.5.4
Versión
2
Reconocimiento de PDI y PAS
Vicedecano/a de Calidad e Innovación Docente
Fecha revisión
02-12-2013
OBJETIVO/MISIÓN DEL PROCEDIMIENTO
Describir el proceso de reconocimiento que la Facultad realiza al PDI y al PAS por las actividades llevadas a cabo para
la mejora del Centro
La evaluación del Profesorado se realiza actualmente y de forma obligatoria mediante la encuesta de opinión al
alumnado sobre la docencia de su profesorado. Asimismo, y con carácter experimental y voluntario, durante el curso
2009-2010 se ha iniciado el Programa Docentiaz de evaluación de la actividad docente, que incluye entre sus fuentes
de información la encuesta anteriormente mencionada.
En la actualidad, la evaluación del Personal de Administración y Servicios no se lleva a cabo, pero el procedimiento
para su evaluación vendrá dado por la Gerencia de la UPV/EHU en el momento en que se determine.
PROPIETARIOS
DESTINATARIOS/GRUPOS DE INTERÉS
PDI
Vicedecano/a de Calidad e Innovación Docente
Vicerrectorado de Calidad e Innovación Docente
Jefe/a de Administración
Agencias de Calidad
Coordinador/a
Vicegerencia de Contabilidad y Presupuestos
Decano/a
PAS
Equipo Decanal
Comisión de Calidad del Centro
RECURSOS MATERIALES
Diplomas
Medios de comunicación
RECURSOS HUMANOS
RECURSOS ECONÓMICOS
Subvenciones y ayudas
Presupuesto Anual del Centro
NORMATIVA Y DOCUMENTACIÓN APLICABLE
Manual del Sistema de Garantía de Calidad de la Facultad aprobado por UNIBASQ el 1 de julio de 2011
Compromiso de la Facultad con la Gestión de la Calidad incluido en la Memoria del SGIC
Documento de Compromiso de la Facultad con el programa EHUNDU para el Desarrollo Curricular de los nuevos
Grados
INDICADORES
Número de personas reconocidas (SGIC)
PROCEDIMIENTOS ASOCIADOS
ANEXOS
Planificación Anual
Política de Personal, Acceso y Acogida.
Planificación Estratégica
RELACIÓN DE PERSONAL A RECONOCER
Formación de PDI y PAS.
Responsabilidades del procedimiento
Cambio de equipo directivo
Gestión de P.D.I. y P.A.S.
SISTEMA DE GESTIÓN POR PROCESOS
Facultad de Ciencias Económicas y Empresariales
C.5. GESTIÓN DE GRUPOS DE INTERÉS
Procedimiento C.5.4, Reconocimiento de PDI y PAS
Versión 2
SISTEMA DE GESTIÓN POR PROCESOS
Facultad de Ciencias Económicas y Empresariales
C.5. GESTIÓN DE GRUPOS DE INTERÉS
Código
Nombre
Gestor
C.5.5
Versión
2
Acto de investidura de nuevos graduados.
Vicedecano/a de Euskera y Alumnado
Fecha revisión
19-11-2013
OBJETIVO/MISIÓN DEL PROCEDIMIENTO
Describir el proceso de reconocimiento que el Centro realiza al alumnado cuando termina sus estudios y obtiene el título
de Graduado en alguna de las 5 titulaciones que se imparten, conocido como Acto de de Investidura de Nuevos
Graduados.
PROPIETARIOS
DESTINATARIOS/GRUPOS DE INTERÉS
Otros Organismos e Instituciones
Decanato
Medios de Comunicación
Técnico/a Multimedia
Egresados/as
Jefe/a de Administración
Familiares de los/as egresados/as participantes en el Acto
Coordinador/a
de Investidura
Vicedecano/a de Euskera y Alumnado
Empresas y Consultoras
Decano/a
PDI
PAS
Otros Centros
Equipo Decanal
Colegio Vasco de Economistas
PAS de Secretaría
Personal del Centro que se ha jubilado o ha cumplido 25
PAS Subalterno
años de servicios
Secretario/a del Decano/a
Rectorado
Colaborador de Secretaría y Conserjería
Otras Universidades
Gobierno Vasco
Secretaría General de la UPV/EHU
RECURSOS MATERIALES
RECURSOS HUMANOS
RECURSOS ECONÓMICOS
Diplomas
de la UPV/EHU
Vehículo para transporte de material Coro
Alumno/a
egresado/a que da un
al lugar del evento
discurso
en
representación del
Formularios de inscripción
alumnado
existente
Obsequios
integrantes de la Mesa
Material e insignias identificativas de Personalidades
Presidencial
Presupuesto Anual del Centro
la Facultad
Invitados
institucionales
Trajes Académicos
que asisten al evento
Local con capacidad suficiente para Egresados/as
PAS
que
colabora
voluntariamente en
celebrar el evento
el
evento
Medios de comunicación
Técnicos/as audiovisuales
Cartas de invitación
NORMATIVA Y DOCUMENTACIÓN APLICABLE
Reglamento de Actos Solemnes, Honores y Protocolo de la UPV/EHU
INDICADORES
Número de alumnos que participan en el Acto de Graduación (SGIC)
PROCEDIMIENTOS ASOCIADOS
ANEXOS
Anexo 5 - Invitación al profesorado de la Facultad (5.5/05).
Medida de satisfacción de los grupos de interés
Anexo 1 - Carta de invitación al alumnado (5.5/01).
Anexo 3 - Carta de Invitación General (5.5/03).
Anexo 4- Carta de Invitación a los/as Empleados/as del
Centro que se han jubilado o que han cumplido 25 Años de
servicios en la UPV/EHU (5.5/04)
Anexo 2 - Hoja de Inscripción (5.5/02).
Responsabilidades del procedimiento
SISTEMA DE GESTIÓN POR PROCESOS
Facultad de Ciencias Económicas y Empresariales
C.5. GESTIÓN DE GRUPOS DE INTERÉS
Acto de investidura de nuevos
Procedimiento C.5.5,
graduados.
Versión 2
SISTEMA DE GESTIÓN POR PROCESOS
Facultad de Ciencias Económicas y Empresariales
C.5. GESTIÓN DE GRUPOS DE INTERÉS
Código
Nombre
Gestor
C.5.6
Versión
4
Evaluación de Personal.
Vicedecano/a de Calidad e Innovación Docente
Fecha revisión
03-12-2013
OBJETIVO/MISIÓN DEL PROCEDIMIENTO
Describir cómo se realiza la evaluación del profesorado y del personal de administración y servicios del centro.
La evaluación del Profesorado se realiza actualmente y de forma obligatoria mediante la encuesta de opinión al
alumnado sobre la docencia de su profesorado. Asimismo, y con carácter experimental y voluntario, durante el curso
2009-2010 se ha iniciado el Programa Docentiaz de evaluación de la actividad docente, que incluye entre sus fuentes
de información la encuesta anteriormente mencionada.
En la actualidad, la evaluación del Personal de Administración y Servicios no se lleva a cabo, pero el procedimiento
para su evaluación vendrá dado por la Gerencia de la UPV/EHU en el momento en que se determine.
PROPIETARIOS
DESTINATARIOS/GRUPOS DE INTERÉS
Facultad de Ciencias Económicas y Empresariales
Vicerrectorado de Calidad e Innovación Docente
PDI
Vicerrectorado de Profesorado
Junta de Facultad
Servicio de Evaluación Docente
Vicerrectorado de Calidad e Innovación Docente
Alumnado
Agencias de Calidad
Profesorado
Departamentos
PAS Subalterno
Alumnado
Departamentos
Consejo de Estudiantes
Comisión Universitaria de Evaluación Docente
Comisión de Calidad
RECURSOS MATERIALES
RECURSOS HUMANOS
RECURSOS ECONÓMICOS
Informes de la Comisión de Calidad
del Centro (o Comisión específica
delegada) sobre el profesorado
participante en el Programa
Docentiaz
SED/IEZ
Medios de Comunicación
Informe global sobre la docencia del
profesorado del Centro
Manual del Programa Docentiaz
Aplicación informática para la gestión
del Programa Docentiaz
AROA
Autoinforme del profesorado que
participa en el programa Docentiaz
Encuestas de opinión del alumnado
sobre la docencia del profesorado
Informe global sobre los resultados
del programa Docentiaz del
profesorado del Centro
Cuadernos de registro de entrega de
encuestas del alumnado
NORMATIVA Y DOCUMENTACIÓN APLICABLE
Reglamento Marco de la Comisión de Calidad Modificación
REGLAMENTO DEL CENTRO (2012)
Plan Estratégico de la UPV/EHU (2012-2017)
Reglamento marco de los Departamentos de la UPV/EHU Corrección de errores
Procedimiento del SED para la realización de la "Encuesta al alumnado sobre la Docencia del Profesorado"
Resolución por la que se publica en el BOPV el Reglamento de la Comisión de Calidad del Centro
Estatutos de la UPV/EHU (Decreto 17/2011)
Reglamento de la Comisión de Calidad de la Facultad de Ciencias Económicas y Empresariales
Real Decreto 1393/2007, por el que se establece la ordenación de las enseñanzas universitarias oficiales
Reglamento Marco de la Comisión de Calidad de los Centro Docentes de la UPV/EHU
Manual del Programa DOCENTIAZ
Reglamento marco de los Departamentos de la UPV/EHU
Reglamento Marco de los Centros de la UPV/EHU
INDICADORES
Puntuación media anual de los profesores que participan en el Programa Docentiaz
%PDI evaluado con DOCENTIAZ
Grado de Satisfacción con la docencia
PROCEDIMIENTOS ASOCIADOS
ANEXOS
Anexo 1 - Modelo de solicitud de evaluación en el programa
Docentiaz (5.6/01)
Política de Personal, Acceso y Acogida.
Responsabilidades del Procedimiento
Medida de satisfacción de los grupos de interés
Anexo 2 - Modelo de autoinforme del profesor o la profesora
Cambio de equipo directivo
del programa Docentiaz (5.6/02)
Anexo 3. Modelo de informe de la Comisión de Calidad del
Centro del programa Docentiaz (5.6/03)
SISTEMA DE GESTIÓN POR PROCESOS
Facultad de Ciencias Económicas y Empresariales
C.5. GESTIÓN DE GRUPOS DE INTERÉS
Procedimiento C.5.6, Evaluación de Personal.
Versión 4
SISTEMA DE GESTIÓN POR PROCESOS
Facultad de Ciencias Económicas y Empresariales
C.5. GESTIÓN DE GRUPOS DE INTERÉS
Código
Nombre
Gestor
C.5.7
Versión
4
Comunicación interna y externa.
Vicedecano/a de Calidad e Innovación Docente
Fecha revisión
26-02-2013
OBJETIVO/MISIÓN DEL PROCEDIMIENTO
Describir los procedimientos de:
a)Publicación de información sobre las titulaciones de la Facultad
b)Difusión de información entre los distintos grupos de interés del Centro.
c)Difusión de información a la sociedad
d)Difusión de la Política y Objetivos de Calidad del Centro
e)Difusión de los resultados.
PROPIETARIOS
DESTINATARIOS/GRUPOS DE INTERÉS
Vicerrectorado de Calidad e Innovación Docente
Otros Organismos e Instituciones
Vicerrectorado de Profesorado
Agencias de Calidad
Egresados/as
Empresas y Consultoras
Secciones departamentales
Asociaciones de Alumnos/as
Vicerrectorado de Ordenación Académica
Otros Centros
Gerencia
Otras Universidades
Técnico/a Multimedia
Gobierno Vasco
PDI
Consejo Social de la UPV/EHU
Vicedecano/a de Calidad e Innovación Docente
Vicerrectorado de Alumnado
Jefe/a de Administración
Comisión de Calidad del Centro
Coordinador/a
Sociedad en general
Decano/a
Junta de Facultad
PAS
Departamentos
Alumnado
Centros de Enseñanza Secundaria (profesorado,
Equipo Decanal
orientadores/as y alumnado)
Vicedecanos/as de Ordenación Académica
Grupos de Investigación
Colaborador de Secretaría y Conserjería
Decanato
Medios de Comunicación
PDI
Colegio Vasco de Economistas
Vicegerencia de Personal
Alumnado potencial
Alumnado
Rectorado
Vicegerencia de las Tecnologías de la Información y las
Comunicaciones
Consejo de Estudiantes
Asociación de Antiguos Alumnos
PAS
RECURSOS MATERIALES
RECURSOS HUMANOS
RECURSOS ECONÓMICOS
Boletín de la Facultad
Tablones de anuncios de la Facultad
Catálogos y trípticos informativos de
las titulaciones
Medios de Comunicación
Guías docentes de las asignaturas
Memoria Académica
Agencia de Comunicación de la
Facultad
Pantallas digitales
NORMATIVA Y DOCUMENTACIÓN APLICABLE
Ley Orgánica 15/1999,
de Protección de Datos de Carácter Personal
Documentación de usuario de los portales Web de la UPV/EHU
Estatutos de la UPV/EHU (Decreto 17/2011)
Reglamento de la UPV/EHU de Protección de Datos de Carácter Personal
INDICADORES
Número de Boletines de la Facultad (SGIC)
Número de comunicaciones y/o artículos sobre experiencias innovadoras de la docencia en áreas específicas
Número de noticias y documentos publicados en la página web (SGIC)
PROCEDIMIENTOS ASOCIADOS
ANEXOS
Planificación Anual
Perfil de Egreso
Política de Personal, Acceso y Acogida.
Planificación Estratégica
Medida de satisfacción de los grupos de interés
Perfil de Ingreso
Cambio de equipo directivo
Captación de Alumnado
Organización Docente
Desarrollo de la Enseñanza
Acogida al Alumnado
Acceso y Matriculación
SISTEMA DE GESTIÓN POR PROCESOS
Facultad de Ciencias Económicas y Empresariales
C.5. GESTIÓN DE GRUPOS DE INTERÉS
Procedimiento C.5.7, Comunicación interna y externa.
Versión 4
SISTEMA DE GESTIÓN POR PROCESOS
Facultad de Ciencias Económicas y Empresariales
C.6. GESTIÓN PRESUPUESTARIA Y DE RECURSOS
Código
Nombre
Gestor
C.6.1
Versión
Gestión Presupuestaria
Jefe/a de Administración
2
Fecha revisión
16-12-2013
OBJETIVO/MISIÓN DEL PROCEDIMIENTO
Planificar y ejecutar el Presupuesto anual, ordinario y extraordinario de un Centro, en base al Informe Económico Anual,
la Memoria de Necesidades y el presupuesto de la UPV/EHU, ajustándolo a las diversas variaciones que se pueden
producir consecuencia de los informes periódicos que se realizan.
PROPIETARIOS
DESTINATARIOS/GRUPOS DE INTERÉS
PDI
Junta de Facultad
Departamentos
Jefe/a de Administración
Vicegerencia de Contabilidad y Presupuestos
Coordinador/a
Alumnado
Equipo Decanal
Decanato
UPV/EHU
Proveedores
PAS
RECURSOS MATERIALES
RECURSOS HUMANOS
RECURSOS ECONÓMICOS
Presupuesto Anual del Centro
Subvenciones concedidas por los
Memoria
Vicerrectorados de la UPV/EHU u otros
Informe Económico Anual
Organismos Públicos,
Informes periódicos de seguimiento
fundamentalmente Gobierno Vasco y
del Presupuesto
Diputación
Ingresos económicos obtenidos por el
alquiler de espacios del Centro
NORMATIVA Y DOCUMENTACIÓN APLICABLE
Principios Generales y Modificaciones Presupuestarias de la UPV/EHU
Plan de Cuentas de la UPV/EHU
Normativa Presupuestaria de la UPV/EHU
Estatutos de la UPV/EHU (Decreto 17/2011)
INDICADORES
Grado de ejecución del presupuesto ordinario a 30 de septiembre (SGIC)
Grado de ejecución del presupuesto ordinario (SGIC)
Grado de compromiso del presupuesto ordinario a 30 de septiembre
(SGIC)
Grado de ejecución de los presupuestos extraordinarios y/o específicos (SGIC)
PROCEDIMIENTOS ASOCIADOS
ANEXOS
Anexo 2 - Modelo de informe de evolución del presupuesto
Planificación Anual
Anexo 3 - Modelo de Informe Económico
Gestión de Servicios
Planificación Estratégica
Gestión de Recursos Materiales
Cambio de equipo directivo
Anexo 1- Modelo de Distribución de Presupuesto
SISTEMA DE GESTIÓN POR PROCESOS
Facultad de Ciencias Económicas y Empresariales
C.6. GESTIÓN PRESUPUESTARIA Y DE RECURSOS
Procedimiento C.6.1, Gestión Presupuestaria
Versión 2
SISTEMA DE GESTIÓN POR PROCESOS
Facultad de Ciencias Económicas y Empresariales
C.6. GESTIÓN PRESUPUESTARIA Y DE RECURSOS
Código
Nombre
Gestor
C.6.2
Versión
Gestión de Recursos Materiales
Jefe/a de Administración
4
Fecha revisión
19-03-2013
OBJETIVO/MISIÓN DEL PROCEDIMIENTO
Gestionar los recursos materiales (infraestructura, instalaciones y equipamientos) de la Facultad, lo que incluye tres
fases:
a) Compras.
Gestionar las compras a realizar según indicaciones o especificaciones recibidas, comprobar su recepción y tramitar
para su pago la factura generada.
b) Patrimonio.
Gestionar las altas de nuevo equipamiento, incorporándolas al inventario y las bajas cuando el equipo está obsoleto,
inservible o ha sido sustraído.
c) Mantenimiento y reparaciones.
Mantener las infraestructuras e instalaciones del Centro y conocer, evaluar y solventar las reparaciones (incidencias)
que surgen en el funcionamiento diario.
Cada una de estas fases se realiza mediante un procedimiento.
PROPIETARIOS
PDI
Jefe/a de Administración
Oficial de Mantenimiento del Centro
Persona solicitante de la compra
Coordinador/a
PAS
Equipo Decanal
PAS Subalterno
Porteros/as Mayores
Colaborador de Secretaría y Conserjería
DESTINATARIOS/GRUPOS DE INTERÉS
Vicegerencia de Campus de Bizkaia
Decanato
Servicio de Arquitectura y Obras
Servicio de Patrimonio
Vicegerencia de Infraestructuras y Contratación
Proveedores
Empresas y Consultoras
PDI
Vicerrectorado de Campus de Bizkaia
Alumnado
Vicegerencia de las Tecnologías de la Información y las
Comunicaciones
Servicio de Contratación y Compras
Servicios Generales
PAS
RECURSOS HUMANOS
RECURSOS ECONÓMICOS
RECURSOS MATERIALES
Aplicación informática para la gestión
de la contabilidad (UXXI-Económica)
Herramientas
Tablas para el seguimiento de
conformidad de los pedidos
Vale de mantenimiento
Presupuesto Anual del Centro
Proveedores adjudicados por la
Vicegerencia de Infraestructuras y
Contratación para toda la UPV/EHU
Aplicación informática para la gestión
del inventario (PRESAP, dentro de
GAUR)
NORMATIVA Y DOCUMENTACIÓN APLICABLE
Normativa sobre Patrimonio, Contratación y Compras
Principios Generales y Modificaciones Presupuestarias de la UPV/EHU
Normativa Presupuestaria de la UPV/EHU
Estatutos de la UPV/EHU (Decreto 17/2011)
INDICADORES
Número total de vales de mantenimiento recogidos
Número de altas y bajas del inventario
Nº de aulas/espacios de trabajo cooperativo con mobiliario móvil
Porcentaje de trabajos resueltos con medios propios
Porcentaje de trabajos resueltos con personal externo
Porcentaje de trabajos resueltos vía UPV/EHU
Nº de acciones de mejora ambiental desarrolladas y difundidas en el Centro
PROCEDIMIENTOS ASOCIADOS
ANEXOS
Planificación Anual
Gestión de Servicios
Planificación Estratégica
Gestión Presupuestaria
Cambio de equipo directivo
Flujograma Patrimonio
Anexo 1 - Modelo de parte de mantenimiento
Flujograma Reparaciones
Anexo 2 - Modelo de cuadro anual de resumen de
mantenimiento
SISTEMA DE GESTIÓN POR PROCESOS
Facultad de Ciencias Económicas y Empresariales
C.6. GESTIÓN PRESUPUESTARIA Y DE RECURSOS
Procedimiento C.6.2, Gestión de Recursos Materiales
Versión 4
SISTEMA DE GESTIÓN POR PROCESOS
Facultad de Ciencias Económicas y Empresariales
C.6. GESTIÓN PRESUPUESTARIA Y DE RECURSOS
Código
Nombre
Gestor
C.6.3
Versión
Gestión de Servicios
Jefe/a de Administración
1
Fecha revisión
05-05-2011
OBJETIVO/MISIÓN DEL PROCEDIMIENTO
Describir los servicios externos existentes en el Centro y los procedimientos empleados para realizar el seguimiento de
los mismos, en su caso. Los Servicios a que se refiere son los contratados bajo concurso público por la UPV/EHU:
vigilancia, limpieza, reprografía y cafetería
PROPIETARIOS
DESTINATARIOS/GRUPOS DE INTERÉS
Departamentos
Decanato
Proveedores
Empresas y Consultoras
Secciones departamentales
PDI
Servicios Centrales
Coordinador/a
Asociaciones de Alumnos/as
Equipo Decanal
Gerencia
Biblioteca de la UPV/EHU
Alumnado
Servicio de Contratación y Compras
Consejo de Estudiantes
Servicios Generales
PAS
Servicios Contratados.
RECURSOS MATERIALES
RECURSOS HUMANOS
RECURSOS ECONÓMICOS
Informe de conformidad con la
continuidad de los Servicios
contratados
Personal de cafetería
Informe de evaluación de los
Personal de Reprografía
Servicios
Personal de Vigilancia
Aplicación informática de la
Personal de Biblioteca
UPV/EHU para el Registro de
Técnicos del C.I.D.I.R.
documentación
Personal de limpieza
Registros de incidencias en el
funcionamiento de los Servicios
Locales
NORMATIVA Y DOCUMENTACIÓN APLICABLE
Normativa sobre Patrimonio, Contratación y Compras
Ley 30/2007, de Contratos del Sector Público
Estatutos de la UPV/EHU (Decreto 17/2011)
INDICADORES
Número de sugerencias, quejas y reclamaciones presentadas (SGIC)
Número de incidencias en el Servicio de Limpieza (SGIC)
Número de incidencias en el Servicio de Vigilancia (SGIC)
PROCEDIMIENTOS ASOCIADOS
ANEXOS
Medida de satisfacción de los grupos de interés
Sugerencias, quejas y reclamaciones
Cambio de equipo directivo
SISTEMA DE GESTIÓN POR PROCESOS
Facultad de Ciencias Económicas y Empresariales
C.6. GESTIÓN PRESUPUESTARIA Y DE RECURSOS
Procedimiento C.6.3, Gestión de Servicios
Versión 1
SISTEMA DE GESTIÓN POR PROCESOS
Facultad de Ciencias Económicas y Empresariales
D.7. REVISIÓN Y MEJORA
Código
Nombre
Gestor
D.7.1
Versión
2
Medida de satisfacción de los grupos de interés
Vicedecano/a de Calidad e Innovación Docente
Fecha revisión
09-12-2013
OBJETIVO/MISIÓN DEL PROCEDIMIENTO
Definir la metodología para programar y medir la satisfacción de los principales grupos de interés de la Facultad, para
posteriormente analizar los resultados obtenidos y aportar propuestas de mejora.
PROPIETARIOS
DESTINATARIOS/GRUPOS DE INTERÉS
PDI
Vicedecano/a de Calidad e Innovación Docente
Jefe/a de Administración
PDI
Vicerrectorado de Calidad e Innovación Docente
Agencias de Calidad
Coordinador/a
Alumnado
Decano/a
Egresados/as
PAS
PAS
Alumnado
Comisión de Calidad del Centro
Equipo Decanal
Técnico/a de Centro
RECURSOS MATERIALES
RECURSOS HUMANOS
RECURSOS ECONÓMICOS
Encuestas a los grupos de interés
PDI y PAS
Informes de evaluación de los
resultados de las encuestas
NORMATIVA Y DOCUMENTACIÓN APLICABLE
Ley Orgánica 15/1999,
de Protección de Datos de Carácter Personal
Reglamento de la UPV/EHU de Protección de Datos de Carácter Personal
INDICADORES
PROCEDIMIENTOS ASOCIADOS
ANEXOS
Evaluación, revisión y mejora.
Sugerencias, quejas y reclamaciones
Cambio de equipo directivo
SISTEMA DE GESTIÓN POR PROCESOS
Facultad de Ciencias Económicas y Empresariales
D.7. REVISIÓN Y MEJORA
Medida de satisfacción de los
Procedimiento D.7.1,
grupos de interés
Versión 2
SISTEMA DE GESTIÓN POR PROCESOS
Facultad de Ciencias Económicas y Empresariales
D.7. REVISIÓN Y MEJORA
Código
Nombre
Gestor
D.7.2
Versión
1
Sugerencias, quejas y reclamaciones
Jefe/a de Administración
Fecha revisión
03-08-2011
OBJETIVO/MISIÓN DEL PROCEDIMIENTO
Definir el procedimiento de recogida, tramitación y respuesta de las sugerencias, quejas y reclamaciones, en adelante
s/q/r, cuya atención no dé lugar a recurso alguno, presentadas por cualquier miembro de la comunidad universitaria o
grupos de interés, referentes a los servicios prestados por el Centro, proporcionando, en su caso, un punto de
referencia para la mejora de los mismos y/o, en su caso, el inicio del procedimiento que corresponda.
PROPIETARIOS
DESTINATARIOS/GRUPOS DE INTERÉS
Sociedad en general
Junta de Facultad
Otros Organismos e Instituciones
Departamentos
Centros de Enseñanza Secundaria (profesorado,
orientadores/as y alumnado)
Empresas (empleadoras o con convenio de programa de
prácticas)
Grupos de Investigación
Egresados/as
Jefe/a de Administración
Proveedores
Responsable de dar respuesta a la s/q/r
Secciones departamentales
PAS
PDI
Equipo Decanal
Servicios Centrales
Asociaciones de Alumnos/as
Alumnado
Otras Universidades
Asociación de Antiguos Alumnos
Consejo de Estudiantes
PAS
Centros de la UPV/EHU
Servicios Contratados.
Comisión de Calidad del Centro
RECURSOS MATERIALES
RECURSOS HUMANOS
RECURSOS ECONÓMICOS
Registro electrónico de la UPV/EHU
Registro de sugerencias, quejas y
reclamaciones
Encuesta
Impreso de sugerencias, quejas y
reclamaciones
Medios habilitados por el Centro para
la presentación de s/q/r
NORMATIVA Y DOCUMENTACIÓN APLICABLE
Reglamento de Organización y Funcionamiento del Registro General y de Creación del Registro Electrónico de la
UPV/EHU
Real Decreto 951/2005, por el que se establece el marco general para la mejora de la calidad en la Administración
General del Estado
Reglamento de la Facultad de Ciencias Económicas y Empresariales
Ley 30/1992, de Régimen Jurídico de las Administraciones Públicas y del Procedimiento Administrativo Común
Ley 7/2007, del Estatuto Básico del Empleado Público
Ley 6/1989, de la Función Pública Vasca
Estatutos de la UPV/EHU (Decreto 17/2011)
RD 208/1996 de 9 de febrero por el que se regulan los servicios de información administrativa y atención al ciudadano
Reglamento de la UPV/EHU de Protección de Datos de Carácter Personal
Reglamento del Alumnado de la UPV/EHU
INDICADORES
Número de sugerencias, quejas y reclamaciones ligadas a la titulación (SGIC)
Tiempo medio de respuesta (SGIC)
Número de respuestas enviadas fuera del plazo de 20 días hábiles (SGIC)
Nº de sugerencias, quejas y reclamaciones (SGIC)
PROCEDIMIENTOS ASOCIADOS
ANEXOS
Evaluación, revisión y mejora.
Gestión de Servicios
Medida de satisfacción de los grupos de interés
Cambio de equipo directivo
Comunicación interna y externa.
Anexo 3 - Encuesta de satisfacción del procedimiento de
sugerencias, quejas y reclamaciones
Anexo 1 - Impreso de sugerencias, quejas y reclamaciones
Anexo 2 - Registro de Sugerencias, Quejas y
Reclamaciones
SISTEMA DE GESTIÓN POR PROCESOS
Facultad de Ciencias Económicas y Empresariales
D.7. REVISIÓN Y MEJORA
Sugerencias, quejas y
Procedimiento D.7.2,
reclamaciones
Versión 1
SISTEMA DE GESTIÓN POR PROCESOS
Facultad de Ciencias Económicas y Empresariales
D.7. REVISIÓN Y MEJORA
Código
Nombre
Gestor
D.7.3
Versión
2
Evaluación, revisión y mejora.
Vicedecano/a de Calidad e Innovación Docente
Fecha revisión
03-12-2013
OBJETIVO/MISIÓN DEL PROCEDIMIENTO
Definir la metodología para realizar la evaluación de los resultados del programa formativo, resultados de los
egresados, resultados en PDI/PAS y resultados en la sociedad, teniendo en cuenta los resultados propiamente dichos,
así como cualquier otra información relevante que pudiera tener influencia. Asimismo, establecer los mecanismos para
programar y ejecutar las Revisiones del Sistema de Garantía Interna de Calidad de la Facultad teniendo en cuenta la
evaluación interna y otros factores o informes externos, y de ahí concluir las Acciones de Revisión y Mejora que sirvan
para perfeccionar el sistema y corregir las debilidades detectadas.
PROPIETARIOS
DESTINATARIOS/GRUPOS DE INTERÉS
Junta de Facultad
Vicerrectorado de Calidad e Innovación Docente
Agencias de Calidad
Vicedecano/a de Calidad e Innovación Docente
Departamentos
Propietarios de los procedimientos del SGIC
Secciones departamentales
Jefe/a de Administración
PDI
Equipo de Revisión
Asociaciones de Alumnos/as
Decano/a
Alumnado potencial
Equipo Decanal
Alumnado
Responsables de procesos
Responsables de procesos.
Comisión de Calidad
Consejo de Estudiantes
Asociación de Antiguos Alumnos
PAS
Comisión de Calidad del Centro
RECURSOS MATERIALES
RECURSOS HUMANOS
RECURSOS ECONÓMICOS
Plan Estratégico
Tabla de indicadores con sus
resultados y objetivos
Informe Anual de Gestión
Mapa de procesos de la Facultad y
su despliegue
Acta de la reunión de cierre del
equipo de revisión
Informe del Vicerrectorado de
Calidad e Innovación Docente sobre
el cumplimiento de los objetivos
Equipo de revisión
establecidos en el Documento de
Evaluador/a interno/a
Compromiso EHUNDU
Relación de acciones de mejora
aprobadas en la última revisión del
SGIC
Propuestas de acciones de mejora de
los propietarios de los procedimientos
Memorias de Verificación de los
Grados
Informes de Evaluación
Plan de Acciones de Mejora
NORMATIVA Y DOCUMENTACIÓN APLICABLE
INDICADORES
Número de subprocesos/procedimientos del SGIC modificados (SGIC)
Número de nuevos subprocesos/procedimientos incluidos en el SGIC (SGIC)
Número de subprocesos/procedimientos eliminados del SGIC (SGIC)
PROCEDIMIENTOS ASOCIADOS
ANEXOS
Planificación Anual
Responsabilidades del procedimiento
Planificación Estratégica
Anexo 3 - Modelo de Acta de Cierre (7.3/04).
Suspensión de las enseñanzas
Anexo 2 - Modelo de Informe de Evaluación (7.3/03).
Planificación Titulaciones
Anexo 1 - Modelo de Tabla de Indicadores (7.3/01).
Cambio de equipo directivo
SISTEMA DE GESTIÓN POR PROCESOS
Facultad de Ciencias Económicas y Empresariales
D.7. REVISIÓN Y MEJORA
Procedimiento D.7.3, Evaluación, revisión y mejora.
Versión 2
SISTEMA DE GESTIÓN POR PROCESOS
Facultad de Ciencias Económicas y Empresariales
D.7. REVISIÓN Y MEJORA
Código
Nombre
Gestor
D.7.4
Versión
Suspensión de las enseñanzas
Decano/a
0
Fecha revisión
05-05-2011
OBJETIVO/MISIÓN DEL PROCEDIMIENTO
Definir el procedimiento para abordar la eventual suspensión de un título, incluyendo los criterios utilizados, así como
establecer los mecanismos previstos para salvaguardar los derechos y compromisos adquiridos con los estudiantes que
hubiesen iniciado la enseñanza
PROPIETARIOS
DESTINATARIOS/GRUPOS DE INTERÉS
Junta de Facultad
Vicerrectorado de Profesorado
Agencias de Calidad
Vicerrectorado de Calidad e Innovación Docente
Junta de Facultad
Departamentos
Órganos Evaluadores Externos
Consejo de Gobierno
Decano/a
Secciones departamentales
Consejo de Gobierno de la UPV/EHU
Conferencia General de Política Universitaria
Comisión de Ordenación Académica
PDI
Comisión de Calidad
Vicerrectorado de Ordenación Académica
Alumnado
Consejo de Universidades
Gobierno Vasco
PAS
RECURSOS MATERIALES
RECURSOS HUMANOS
RECURSOS ECONÓMICOS
Informe de evaluación de la
UPV/EHU
Informe de evaluación externa
Plan de Acción elaborado por la
Comisión de Ordenación Académica
del Centro
Acta de aprobación en Junta de
Centro de la suspensión del título
NORMATIVA Y DOCUMENTACIÓN APLICABLE
Ley Orgánica 4/2007, por la que se modifica la LOU 6/2001
Normativa de Gestión para las enseñanzas de Grado y de primer y segundo ciclo, curso 2013-2014
Estatutos de la UPV/EHU (Decreto 17/2011)
Real Decreto 1393/2007, por el que se establece la ordenación de las enseñanzas universitarias oficiales
Real Decreto 861/2010, por el que se modifica el RD 1393/2007
Ley Orgánica 6/2001, de Universidades
INDICADORES
PROCEDIMIENTOS ASOCIADOS
ANEXOS
Evaluación, revisión y mejora.
Planificación Anual
Realización de Suspensión de las enseñanzas.
Planificación Estratégica
Responsabilidades del procedimiento
Planificación Titulaciones
SISTEMA DE GESTIÓN POR PROCESOS
Facultad de Ciencias Económicas y Empresariales
D.7. REVISIÓN Y MEJORA
Procedimiento D.7.4, Suspensión de las enseñanzas
Versión 0