Informe de idoneidad para el nombramiento de

EVALUACIÓN DE LA IDONEIDAD
ANTECEDENTES
El Consejo de Administración de Catalunya Banc, S.A. (en adelante, la Entidad) aprobó en fecha 25
de junio de 2013, previo informe favorable de la Comisión de Nombramientos y Retribuciones, la
Política de evaluación de la idoneidad de los miembros del Consejo de Administración, directores
generales o asimilados, responsables de funciones de control interno y otros puestos clave, junto
con el Sistema de evaluación de la idoneidad.
La referida Política de evaluación de la idoneidad, en su apartado III.2.d), relativo al marco
organizativo, establece que le corresponde a la Comisión de Nombramientos y Retribuciones la
función de evaluar la idoneidad de los candidatos o miembros del Consejo de Administración
directores generales o asimilados, responsables de funciones de control interno y de las personas
que ocupen un puesto clave en la entidad.
La evaluación de la idoneidad de los miembros del Consejo de Administración se basará en los
criterios de honorabilidad, conocimientos y experiencia y buen gobierno descritos en la citada
Política. En el caso de miembros del Consejo de Administración personas jurídicas, la propia Política
establece que tendrán que cumplir los requisitos de honorabilidad tanto el miembro persona
jurídica, como la persona física que lo representa y que, además, se realizarán las adaptaciones
necesarias de los criterios de evaluación, entendiendo, por ejemplo, la honorabilidad como
reputación y solvencia.
Posteriormente, la Ley 31/2014, de 3 de diciembre, por la que se modifica la Ley de Sociedades de
Capital para la mejora del gobierno corporativo, y la Ley 10/2014, de 26 de junio, de ordenación,
supervisión y solvencia de entidades de crédito, modificaron algunos aspectos; y desarrollando la
mencionada Ley 10/2014, el Real Decreto 84/2015, de 13 de febrero, desarrolló el detalle de la
documentación a analizar.
Por todo lo anterior, corresponde pues a esta Comisión de Nombramientos y Retribuciones evaluar
la idoneidad de las personas cuyo nombramiento como consejeros de Catalunya Banc está previsto
que proponga la Junta General Ordinaria de Accionistas a celebrar próximamente, condicionado al
cierre efectivo de la operación de venta de las acciones de Catalunya Banc cuya titularidad
corresponde al FROB y al FGD al BBVA en los términos acordados entre las partes y pendiente
también del cumplimiento del requisito legal de idoneidad necesario para la inscripción del cargo en
los registros correspondientes y, por ende, del ejercicio efectivo de su función como consejeros.
Estas personas son:
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D. Jordi Foz Moreno
D. Francesc Jordà Carré
Dña. Cristina de Parias Halcón
Dna. María Ángeles Peláez Morón
D. Xavier Queralt Blanch
D. Christian Terribas Sala
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Perfil de un miembro del Consejo de Administración
 Formación académica superior.
 Experiencia probada en la gestión empresarial y/o en el mundo de la docencia universitaria o
en escuelas de negocio.
 Experiencia profesional y haber desempeñado responsabilidades directivas en compañías del
sector de la Auditoría y/o en áreas de Control Interno y Económico- Financiero de empresas
industriales o financieras.
 Profesional de una impecable reputación y prestigio en el mercado y en la comunidad
financiera y de negocios.
 Con capacidad para visualizar globalmente la compañía.
 Con capacidad para entender planteamientos estratégicos.
 No tener vínculos o relación con la competencia.
 Habrá de reunir los requisitos de independencia establecidos en el Código Unificado de Buen
Gobierno.
 Contará con la disponibilidad y dedicación requerida por la compañía.
 Que sea un profesional con iniciativa, acostumbrado a la toma de decisiones y capaz de
encontrar soluciones diferentes para cada caso en concreto, anticipando las situaciones que
se puedan presentar en el futuro.
 Imagen personal solvente, con cualidades para representar en su caso a la compañía
adecuadamente.
 Con una comunicación fluida y abierta, seguro de sí mismo y capaz de transmitir esa
seguridad e ilusión por el proyecto empresarial en el que se va a comprometer.
 Que se trate de una persona con un alto grado de experiencia personal y con criterio,
seriedad y honestidad a toda prueba.
 Trayectoria ética probada.
A tal efecto, para el análisis de la mencionada adecuación al cargo de miembro del Consejo de
Administración, una vez expuestas las características inherentes al mismo, Catalunya Banc, S.A. ha
considerado los siguientes criterios o factores:
1. Honorabilidad
Se entiende que un miembro del Consejo de Administración cumple los requisitos de honorabilidad
cuando ha venido mostrando una conducta personal, comercial y profesional que no arroja dudas
sobre su capacidad para desempeñar una gestión sana y prudente de la entidad.
Para la evaluación de la honorabilidad se ha utilizado el "Cuestionario de honorabilidad y buen
gobierno", desprendiéndose de la información en él contenida que la conducta personal o laboral de
los candidatos a miembros del Consejo de Administración no da lugar a dudas sobre su capacidad
para asegurar una gestión correcta y prudente de Catalunya Banc, S.A.
2. Experiencia
Poseen conocimientos y experiencia adecuados para ejercer sus funciones quienes cuentan con
formación del nivel y perfil adecuados, en particular en las áreas de banca y servicios financieros, y
experiencia práctica derivada de sus anteriores ocupaciones durante periodos de tiempo suficiente.
Para la evaluación de la experiencia profesional, se ha analizado la información por cada una de las
posiciones ocupadas en sus trayectorias profesionales, cuyo resultado determina que los candidatos
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a miembros del Consejo de Administración disponen de la debida experiencia para el ejercicio de la
actividad bancaria, por acreditar los conocimientos y experiencia adecuados para ejercer sus
funciones al haber desempeñado, durante un periodo relevante, funciones de alta administración,
dirección, control o asesoramiento en entidades financieras o funciones de similar responsabilidad
en otras entidades públicas o privadas de dimensión análoga a esta entidad.
Asimismo, se ha tenido en consideración la composición general del Consejo de Administración para
asegurar la tenencia de conocimientos y experiencia necesaria para llevar a cabo sus funciones.
3. Gobernanza
Para valorar la capacidad de los miembros del Consejo de Administración de ejercer un buen
gobierno de la entidad se debe tener en cuenta la existencia de potenciales conflictos de interés, la
independencia en el desarrollo de sus tareas sin influencia de terceras personas, y la capacidad de
dedicar el tiempo suficiente para llevar a cabo las correspondientes funciones, entre otros aspectos.
Para poder evaluar la gobernanza, Catalunya Banc, S.A. ha tenido en cuenta las propias habilidades o
competencias gerenciales de los candidatos a miembros del Consejo de Administración. De la
información que ha resultado del análisis de la documentación mencionada en este documento, se
pone de manifiesto la ausencia de conflictos de intereses potenciales, la acreditación de una
dedicación suficiente al cargo y la independencia en la toma de decisiones y ejecución de funciones.
Asimismo, se ha tenido en consideración la composición del Consejo de Administración en su
conjunto para:
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Comprender adecuadamente las actividades de la entidad, en especial sus principales
riesgos.
Asegurar la tenencia de conocimientos y experiencia necesaria para llevar a cabo sus
funciones.
Garantizar su capacidad efectiva de trabajo en la toma de decisiones de forma
independiente y autónoma en beneficio de la Entidad.
En general, valorar el cumplimiento de la recomendación nº 7 contenida en el Código
Unificado de Buen Gobierno de las Sociedades Cotizadas de junio 2013.
A continuación se detalla la composición de los candidatos a miembros del Consejo de
Administración respecto a los que se ha realizado el análisis descrito:
NOMBRE
D. Jordi Foz Moreno
D. Francesc Jorda carré
Dña. Cristina de Parias Halcón
Dña. Maria Ángeles Peláez Morón
D. Xavier Queralt Blanch
D. Cristian Terribas Sala
NIF
38.479.503 C
40.507.741 A
28.877.044 S
11.804.998 H
46.326.413 C
46.329.420 Z
En base a todo lo expuesto, atendiendo al estudio que previamente ha realizado la Función de
Cumplimiento Normativo de la Entidad, y a la vista de las decisiones adoptadas por la Comisión de
Nombramientos y Retribuciones en sus reuniones anteriores, se informa a esta Comisión de la
consideración de que los candidatos a miembros del Consejo de Administración cumplen en todos
los casos los requisitos establecidos, teniendo en cuenta que:
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Se trata de perfiles con experiencia probada en el sector financiero,
Los mencionados perfiles presentan altas competencias y aptitudes para el desempeño del
cargo, y
Ninguna de las personas propuestas se encuentra afectada por las incompatibilidades
legalmente previstas.
Por último, en referencia al propio Consejo de Administración en su conjunto, se considera que la
diversidad de perfiles y experiencias otorgan al máximo órgano de supervisión un perfil global
multidisciplinar, y por tanto se concluye que el Consejo en su conjunto reúne competencias,
conocimientos y experiencias suficientes en el gobierno de entidades de crédito.
Sobre las bases expuestas anteriormente, y siguiendo los parámetros identificados en el presente
documento, se constata la inexistencia de posibles incompatibilidades o limitaciones al cargo, así
como el cumplimiento de los requisitos de honorabilidad, experiencia y gobernanza, en base al
estudio realizado por Catalunya Banc, S.A, sobre la información manifestada en los cuestionarios
cumplimentados, el estudio de su historial profesional, el análisis de los puestos o cargos ostentados
en los últimos años, las competencias o habilidades que se derivan de todos los documentos
analizados y, finalmente, el examen realizado por el departamento de Cumplimiento Normativo de
Catalunya Banc, S.A.
En Barcelona, a 25 de febrero de 2015
Firma del Presidente de la Comisión de Nombramientos y Retribuciones:
D. Juan F. Corona Ramon
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