INFORME DE ACTIVIDAD DE CONTROL “DETERIORO DE LA

Municipalidad Provincial de Coronel Portillo
Órgano de Control institucional
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INFORME DE ACTIVIDAD DE CONTROL “DETERIORO DE LA
MAQUINARIA PESADAS PERIODO 2004-2010, CONFORME ACUERDO
DE CONSEJO N° 017-2011-MPCP”
INFORME Nº 002-2011—MPCP--OCI-ALACV
A
: CPC. JORGE ARMANDO PALACIOS VALERA
Jefe del Órgano de Control Institucional de la MPCP
ASUNTO
: Informe de Actividad de Control “Deterioro de la Maquinaria Pesada
Periodo 2004-2010, conforme Acuerdo de Consejo 017-2011-MPCP”
REFERENTE
: - Acuerdo de Consejo Nº 017-2011-MPCP.
- Oficio 00403-2011-CG/COT.
- Carta Nº 078-2011-MPCP-ALC.
FECHA
: Pucallpa, de 30 noviembre del 2011.
I.- ANTECEDENTES
La Alta Dirección – Alcaldía, remite la Carta Nº 078-2011-MPCP-ALC, de fecha 12 de julio del
2011, a esta Oficina de Control Institucional, la misma que contiene el Oficio Nº 00403-2011CG/COT, documento que en su sexto párrafo exhorta a la Entidad que haga el seguimiento de
lo dispuesto en el artículo cuarto del Acuerdo de Consejo Nº 017-2011-MPCP, de fecha 11 de
abril del 2011; asimismo, mediante Carta Nº 089-2011-MPCP-ALC, de fecha 08 de septiembre
del 2011; se reitera el pedido de información sobre el estado de la Acción de Control al Pool de
Maquinaria Pesada, por lo que el Jefe de Control Institucional mediante Oficio Nº 224-2011MPCP-A-OCI, de fecha 12 de septiembre del 2011, comunica
a la Alta Dirección que las
acciones de control no programadas son atendidas de acuerdo a la disponibilidad de tiempo y
recursos humanos, y refiere encargar al suscrito en calidad de especialista, para el inicio del
proceso investigatorio, tal es así que, mediante Acreditación de fecha octubre del 2011, se me
autoriza como auditor encargado, a fin de realizar la investigación del caso y determinar si
existe configuración de responsabilidad funcional en los funcionarios que ejercieron los cargos
de la Sub Gerencia de Limpieza Pública y Maestranza, Sub Gerencia del Pool de Maquinaria,
Sub Gerencia de Logística, Gerencia de Servicios Públicos,
Gerencia de Administración y
Finanzas, Gerencia General, estos comprendidos en el periodo 2004-2010.
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II.- OBJETIVO
El objetivo del presente informe es dar cuenta a Alcaldía de la Municipalidad Provincial de
Coronel Portillo, respecto al proceso investigación hecha al “Deterioro de la Maquinaria
Pesada Periodo 2004-2010, según Acuerdo de Consejo N° 017-2011-MPCP”, a fin de
determinar si existe responsabilidades en los funcionarios que estuvieron ejerciendo el cargo en
las áreas antes descritas, esto según lo establece el artículo 22° de la Ley de Contrataciones del
Estado, concordante con al artículo 129° de su Reglamento, asimismo, otorgar las
recomendaciones pertinentes del caso, a fin de no incurrir en negligencia funcional que genere
perjuicio a la Entidad.
III.- ALCANCE
La actividad de control ha sido ejecutada teniendo en cuenta los procedimientos que exige la
auditoria gubernamental, para tal efecto se comprendió las áreas de la Sub Gerencia de
Limpieza Pública y Maestranza, Sub Gerencia del Pool de Maquinaria, Sub Gerencia de
Logística, Gerencia de Servicios Públicos, Gerencia de Administración y Finanzas, Gerencia
General, áreas que tuvieron que ver con la operatividad y mantenimiento de la maquinaria
pesada, los requerimientos para la compra de repuestos, dispositivos mecánicos y/o
hidráulicos, la adquisición de los requerimientos y la decisión administrativa para dichas
compras.
IV.- EVALUACIÓN Y ANALISIS DE LOS HECHOS:
4.1.- En el proceso de investigación sujeto a la actividad de control, se ha desarrollado las
siguientes actividades como parte del procedimiento de control:
- Análisis de las entrevistas con las personas que ejercieron cargos referidas a las áreas
examinadas.
- Revisión y Análisis de la documentación alcanzada por los ex funcionarios como consecuencia de las entrevistas realizada.
- Revisión y Análisis de la documentación requerida a las áreas comprometidas, por la
Oficina de Control Institucional.
- Revisión y análisis de la Ley de Contrataciones del Estado y su Reglamento.
- Revisión y análisis de la Ley Orgánica del Sistema Nacional de Control Ley N° 27785.
- Revisión y análisis del Decreto Supremo 276, Ley de Bases de la Carrera Administrativa
y de Remuneraciones del Sector Público.
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- Revisión y análisis del Decreto Supremo 005-90-PCM, Reglamento de la Carrera
Administrativa y de Remuneraciones del Sector Público.
4.2.- En la presente actividad de control se evaluó a las siguientes personas:
- Señor Marco Díaz Proaño, Ex Gerente Municipal.
- Señor Eduardo A. Ortecho del Castillo, Ex Gerente Municipal.
- Señor Jacinto Pérez Vela, Ex Gerente de Administración y Finanzas.
- Señor Reynaldo Castillo Morales, Ex Sub Gerente de Servicio Público.
- Señor Edgar A. Álvarez Gómez, Ex Gerente de Servicios Públicos.
- Señor Jorge L. Barrantes Aguilar, Ex Sub Gerente de Limpieza Pública, Salubridad,
Parques y Jardines y Maestranza.
- Señor Ángel Ruiz Galán, Ex Sub Gerente de Limpieza Pública, Salubridad, Parques y
Jardines y Maestranza.
- Señor Félix Navarro Janampa, Ex Sub Gerente de Limpieza Pública y Maestranza.
- Señor, Hernán Aguilar Cortez Ex Sub Gerente de Limpieza Pública y Maestranza.
- Señor Fidel R. Mayta Chigne, Ex Gerente del Pool de Maquinaria Pesada.
- Señor Neltón Arce Córdova, Ex Sub Gerente de Logística.
4.3.- El suscrito, en aplicación a los procedimientos de auditoría gubernamental realizo las
entrevistas con aquellos ex funcionarios que tuvieron que ver con la operatividad y
mantenimiento de la maquinaria pesada, los requerimientos de los repuestos dispositivos
mecánicos y/o hidráulicos, la adquisición de los requerimientos y la decisión administrativa
para las compras respectivas; asimismo, el análisis de la documentación alcanzada, esto en
consonancia a los principios del debido proceso, objetividad, legalidad y debido proceso; que
exige la Ley del Sistema Nacional de Control Nº 27785, de lo cual se extrae lo siguiente:
4.3.1.- El Ex Sub Gerente de Limpieza Pública, Salubridad, Parques y Jardines y Maestranza,
señor Jorge Luis Barrantes Aguilar, estuvo a cargo de la citada Sub Gerencia desde el 01-03-2003
hasta el 30-12 2007(primer periodo) y desde el 19-11-2008 hasta 31-12-2008(segundo periodo),
agregado a esto que ocupo la Sub Gerencia del Pool de Maquinaria Pesada desde el 02-01-2008
hasta el 19-11-2008, según Informe Nº 399-2011-MPCP-SGRH, de fecha 14 de octubre del 2011,
de esto se colige que fue el funcionario quien estuvo mayor tiempo bajo la responsabilidad de
velar por el buen estado y operatividad de la maquinaria, antes descritas.
Se desprende de la manifestación dada en esta OCI por el ex funcionario entes citado, esto con
fecha 21 de octubre del 2011, que en la respuesta de la pregunta dos, refiere que tenía como
responsabilidad el cuidado, el mantenimiento y los requerimientos de los repuestos de la
maquinaria; asimismo, en la pregunta tres reconoce que los camiones compactadores fueron
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adquiridos cuando se desempeñaba en el cargo, esto es el año 2004 y que fueron capacitados
con tres choferes para la operatividad de estas maquinas, esto por la Empresa
DIVERIMPORSAC, proveedora de los camiones compactadores Mercedes Benz.
Análisis.- En consideración al párrafo anterior, el citado ex Sub Gerente tenía la responsabilidad
de actuar diligentemente, frente al cuidado, mantenimiento y operatividad de la maquinaria
descrita; y elaborar el Plan Preventivo de Mantenimiento de la maquinaria como a si lo
requerido el Superior Inmediato con Memorando Nº 104-2004-MPCP-DGSP, teniéndose que se
remitió un Cronograma de Mantenimiento, con Informe N° 280-04-MPCP-DGSP-DLPyM, de
fecha 06 de julio del 2004, mas no un PLAN, asimismo, al finalizar su gestión hace entrega de
los bienes de Maestranza esto según Acta de fecha 02 de enero del 2008, al Sub Gerente que lo
sucedería, señor Ángel Ruiz Galán, de dicha Acta se aprecia que los camiones compactadores
materia de este informe son entregados en estado operativo, el camión madrina
y la
Motoniveladora Caterpillar 120H Nº 03 de igual forma, y el caso del Tractor Oruga Caterpillar
D6MXL, en reparación.
Asimismo, se aprecia de la documentación alcanzada por el señor Reynaldo Ysmael Castillo
Morales, que existe Informes y Requerimientos, hechos por el señor Jorge Luis Barrantes
Aguilar, del año 2005, respecto a las maquinaria de maestranza destinada a la limpieza pública,
los mismos, que no enervan su responsabilidad ya que estaba dentro sus funciones hacerlo.
4.3.2.- El Ex Sub Gerente de Limpieza Pública, Salubridad, Parques y Jardines y Maestranza,
señor Ángel Ruiz Galán, con fecha 02 de noviembre del 2011, en declaración dada en esta OCI,
refiere que efectivamente los camiones compacadores materia de este informe estaban
funcionando, pero no a un 100% y que presentaron problemas mecánicos al día siguiente de su
recepción, argumentando que los detalles de los desperfectos mecánicos están en el Informe de
Servicio Nº 01 DIVERIMPORTSAC, de fecha, 16 de agosto del 2008, conforme se ha solicitado
con Informe Nº 071-2008-SGLPSPyJyM-MPCP-RYLCH, de fecha 31 de marzo del 2008, esto
corroborado con Informe Nº 298-08-SGLPSPJy M-GSP-MPCP, de fecha 31 de marzo del 2008,
documentos que fueron alcanzados por el citado ex Sub Gerente, lo que contradice
objetivamente los dichos del señor Jorge Luis Barrantes Aguilar, y el Acta de Entrega de bienes
antes referido, ya que la misma deviene en muy subjetiva, al no acompañar Informe Técnico
alguno que demuestre el buen estado de las maquinas materia de esta actividad de control, muy
a pesar que existe la firma de conformidad del Sub Gerente entrante.
Análisis.- En cuanto a la conducta funcional del señor Ángel Ruiz Galán, se extrae de su
manifestación y de los documentos requeridos y aportados, que no ha podido mantener en
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buen estado las maquinarias y en un 100% de su operatividad, ya que las mismas venían
presentado fallas mecánicas desde la gestión del señor Jorge Luis Barrantes Aguilar, a esto
sumando el corto tiempo de gestión en la Gerencia de Limpieza Pública, Salubridad, Parques y
Jardines y Maestranza esto es diez meses aproximadamente considerando desde el 02 de enero
del 2008 al 18 de noviembre del 2008 y en la encargatura de la Sub Gerencia del Pool de
Maquinaria desde el 06 de agosto del 2008 hasta el 18 de de noviembre del 2008, esto según
Informe Nº 412-2011-MPCP-SGRH, de fecha 28 de octubre del 2011; de esto existe la presunción,
que su actuar ha sido diligente ya que se aprecia de documentos que se solicito que se haga una
revisión técnica exhaustiva de los camiones compactadores por la Empresa DIVERIMPORSAC,
Informe Nº 298-08-SGLPSPJyM-GSP-MPCP, de fecha 31 de marzo del 2008 y como también
existe la Evaluación Situacional del 2008 a Nivel de Dependencias de la MPCP, donde como
responsable de la Sub Gerencia de Limpieza Pública y Maestranza, en su punto 4 Aspectos
Técnicos Operativos y B.4 Recolección, hace mención al estado situacional de las maquinas
materia de la actividad de control sugiriendo que deben pasar a mantenimiento, esto evidencia
que existió la advertencia del mal estado en la que se encontraban las maquinas materia del
informe por lo que, ponía en conocimiento de su superior jerárquico, lo que no enerva su
responsabilidad en cuanto a la elaboración del Plan Preventivo de Mantenimiento, conforme a
su respuesta de su pregunta trece de entrevista.
4.3.3.- En cuanto al Ex Sub Gerente de limpieza Pública y Maestranza señor Félix Navarro
Janampa, este en su manifestación dada con fecha 04 de noviembre del 2011 en esta OCI, refiere
en su respuesta de la pregunta tres que al asumir el cargo el MB 03 estaba inoperativo y los MB
02 y 04 tenia fallas mecánicas y con una operatividad del 60%, el Tractor Oruga Caterpillar
D6MXL, tenia fallas mecánicas y que al término de su gestión quedo inoperativo y en su
respuesta de la pregunta siete refiere que los MB presentaron fallas mecánicas toda su gestión,
asimismo, se tiene de su respuesta de la pregunta nueve, que presento el Informe Nº 561-2009MPCP, de fecha 23 de abril donde hace saber a su superior los costos aproximados para la
reparación de la maquinaria, asimismo, posteriormente con documento de fecha 21 de
noviembre del 2011, hace llegar el Informe Nº 546-2009-MPCP-GSP-SGLPM, de fecha 20 de
abril del 2009, donde en su Anexo 01, indica la relación de maquinas y
en su rubor de
observaciones indica las fallas mecánicas que presentan, a esto suma el Acta de Entrega de
Bienes de fecha 07 de octubre del 2009, donde se aprecia el estado en la cual hace entrega de las
maquinas materia de esta actividad de control al señor Hernán Aguilar Cortez.
Análisis.- Conforme el Informe 396-2011-MPCP-SGRH, de fecha 11 de octubre del 2011, se tiene
que laboro un aproximado de diez meses en la Sub Gerencia esto es desde el 02 de enero del
2009 hasta el 06 de noviembre del 2009, sin embargo, su corto tiempo en el cargo y su aparente
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actuar diligente en cuanto a sus informes hechos, no enerva su responsabilidad en cuanto a su
función de comunicar al superior inmediato que no existía un Plan de Mantenimiento
Preventivo y mucho menos si no se elaboro el mismo, como lo dijo en su respuesta de la
pregunta trece, esto considerando que tenía como función hacerlo.
4.3.4.- Recogiendo la declaración del señor Hernán Aguilar Cortez, Ex Sub Gerente de limpieza
Pública y Maestranza, dada el 17 de octubre del 2011 en esta OCI, se tiene que en su respuesta
de la pregunta tres refiere que el anterior Sub Gerente (Félix Navarro Janampa), había dejado
un inventario pero que indica de manera genérica el estado de las maquinas, esto es operativo,
inoperativo y en reparación, posteriormente refiere que hace una evaluación en detalle de las
maquinarias para ver su estado real, Informe que se remitió a la Gerencia de Servicio Públicos,
para su conocimiento; del cual no precisa número ni fecha; también se tiene que según Informe
Nº 392-2011-MPCP-SGRH, de fecha 10 de octubre del 2011, el citado Ex Sub Gerente laboro
desde el
07 de noviembre del 2009 hasta el 03 de enero del 2011, teniendo un tiempo
aproximado de 12 meses en el cargo.
Análisis.- Entiéndase, que tenia por función informar al inmediato superior sobre el estado de
la maquinaria y que su permanencia corta en el cargo esto es desde el 07 de noviembre del 2009
hasta el 03 de enero del 2011, según Informe Nº 392-2011-MPCP-SGRH, de fecha 10 de octubre
del 2011, y el estado de precariedad en lo que encontró las maquinas materia de la acción de
control, no enerva su responsabilidad en cuanto a la obligación que tenia de informar sobre la
existencia o no de un Plan de Mantenimiento Preventivo y mucho menos si no lo elaboro ya que
tenia por función hacerlo, a esto se corrobora con su respuesta número ocho de su
manifestación.
4.3.5.- Es del caso que, existiendo una Sub Gerencia del Pool de Maquinaria Pesada, encargada
ésta de conducir el proceso de control y mantenimiento de la maquinaria pesada conforme al
ROF, y que por decisión del Superior se encargaba en algunos casos a la Gerencia de Limpieza
Pública y Maestranza y a la Gerencia de Infraestructura y Obras, y que según lo referido por los
funcionarios entrevistados esta no tenia funcionamiento orgánico y que solo fue útil para dar
trámites administrativos de requerimientos, como lo refirió el señor Jorge Barrantes Aguilar en
su respuesta de la pregunta diez de su declaración.
En cuanto a esta Sub Gerencia se entrevisto al señor Fidel Rubén Maita Chigne, quien fue Ex
Gerente Encargado de la Gerencia del Pool de Maquinaria Pesada, quien en su manifestación
de fecha 24 de octubre del 2011; corrobora en su respuesta once que no existió en dicha Sub
Gerencia un Plan de Mantenimiento Preventivo, a pesar que esta con signado en el ROF que se
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deberá proponerla, para la atención a las maquinarias pesadas perteneciente al Pool de
Maquinas, situación que implica descuido funcional.
Análisis.- Que, en consideración al ROF Institucional se tiene que existía la obligación de
proponer un Plan de Mantenimiento Preventivo, y no se hizo y mucho menos se comunico al
superior inmediato, por lo que se presume la existencia de responsabilidad funcional, muy a
pesar que está Sub Gerencia estuvo bajo encargatura conforme lo expresado en su respuesta de
la pregunta uno.
4.3.6.- En consideración, a la manifestación dada el 19 de octubre del 2011, por el señor
Reynaldo Ismael Castillo Sánchez, en esta OCI, se extrae que, en su respuesta de la pregunta
tres refiere que los camiones compactadores Mercedes Benz se adquieren durante su gestión y
reconoce que a los cuatro años empezaron a tener fallas esto producto del uso y condiciones de
operatividad y que el Tractor Oruga Caterpillar D6MXL y la Motoniveladora Caterpillar 120H
estaban operando, asimismo, en la respuesta de la pregunta cuatro refiere que hace entrega de
sendos informes, memorandos y requerimientos los mismos que al ser revisados efectivamente
se aprecia que eran vinculantes con el estado de operatividad de las maquinarias.
También se hace necesario referir que en la respuesta de la pregunta ocho esto es en cuanto a la
Existencia de un Plan de Mantenimiento Preventivo, refiere que recién el año 2008, mediante
Memorando Nº 141-2008, dirigido al señor Ángel Ruiz Galán (Ex Sub Gerente) le hace llegar un
Plan otorgado por la empresa DIVERIMPORTSAC, pero de los camiones Mercedes Benz, hecho
que pone en evidencia que la Sub Gerencia de Limpieza Pública y Maestranza, no tuvo un Plan
Propio para el mantenimiento preventivo de las maquinarias en general.
Análisis.- De la declaración dada, de los documentos aportados y considerando el periodo
laboral esto es desde el 11 de noviembre del 2003 y ratificado el 2005 (primer periodo) y del 03
de enero del 2007 al 09 de febrero del 2009 (segundo periodo), se tiene que la conducta
funcional asumida por el ex funcionario en la valoración del suscrito fue diligente, y que no es
contraria al ROF Institucional, ya que la misma se corrobora con los documentos aportados y
requeridos donde se aprecia el interés y considerando que en el ROF como órgano de línea
tenía como competencia la delegación de sus atribuciones a las Sub Gerencias a su cargo, en el
caso sub materia la Sub Gerencia de Limpieza Pública, quien tenía competencias especificas en
cuanto a las maquinarias de limpieza pública.
4.3.7.- De la manifestación dada por el señor Edgar Antonio Alvares Gómez, dada el 17 de
octubre del 2011, en esta OCI, se tiene que, a la respuesta de la pregunta tres este al iniciar su
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función solicito un Informe detallado del estado situacional de la maquinaria de maestranza
esto al señor Félix Navarro Janampa, quien mediante Informe Nº 546-2009-MPCP-SGLPM, de
fecha 20 de abril del 2009; comunica el estado de operatividad e inoperatividad de las mismas;
asimismo, concluye que el MB 3 estaba inoperativo y que los MB 02 y 04 estaban operativos al
60%
al igual que el camión Volvo Madrina, el Tractor Oruga Caterpillar D6MXL estaba
inoperativo y que la Moto niveladora Caterpillar partencia al Pool de Maquinaria Pesada,
administrada por la Gerencia de Obras.
En cuanto a la respuesta de la pregunta ocho, se tiene que no existía un Plan de Mantenimiento
Preventivo en Maestranza, y refiere que es la Sub Gerencia del Pool de Maquinaria la
competente en elaborarlo.
Análisis.- Se concluye que en consideración al ROF Institucional el Ex Gerente de Servicios
Públicos no tenía la responsabilidad directa del cuidado y mantenimiento de la maquinaria de
maestranza ya que esta función era delegada al Sub Gerente de Limpieza Pública y Maestranza,
no encontrándose en su persona responsabilidad funcional.
4.3.8.- De la manifestación del señor Jacinto Pérez Vela, Ex Gerente Administrativo y Finanzas;
dada en la OCI, el 16 de noviembre del 2011; se tiene que a la pregunta cuatro responde que no
tenía conocimiento directamente del deterioro de la maquinaria y que los requerimientos fueron
derivados a la Sub Gerencia para su atención; también refiere en su respuesta de la pregunta
seis que la adquisición de repuestos y otros eran delegadas a la Sub Gerencia de Logística para
su atención oportuna.
Asimismo, precisa en su respuesta de la pregunta siete, que no existe documento que le haya
remitido logística refiriéndole que existía demora en la adquisición y tampoco informaba los
motivos de su atención oportuna a los requerimientos y las razones porque no se atendía con
oportunidad.
Análisis.- De lo precedentemente observado se concluye que el citado funcionario en atención a
ROF, tenía la facultad de delegar sus atribuciones a los Sub Gerentes de las unidades orgánicas
dependientes, en este caso sub examine delegar a la Sub Gerencia de Logística para la atención
de los requerimientos que hacia la Gerencia de Servicios Públicos y la Sub Gerencia de
Limpieza Pública y Maestranza, por lo mismo, se tiene que no existe responsabilidad
administrativa funcional en el citado ex funcionario.
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4.3.9.- De la manifestación dada por el Ex Sub Gerente de Logística señor Neltón Arce Córdova,
esto con fecha 15 de noviembre del 2011, se tiene que a la respuesta de la pregunta dos señala
que tenía como competencia atender a todos los requerimientos de las diferentes Gerencias,
pero previa autorización de la Gerencia de Administración; asimismo, a la respuesta de la
pregunta tres refiere que los camiones compactadores Mercedes Benz fueron adquiridos en el
periodo de su gestión; también refiere en su respuesta de la pregunta siete que las atenciones
eran oportunas en cuanto a los requerimientos para la compra de repuestos y dispositivos
mecánicos para la maquinaria de Maestranza, esto siempre y cuando existía la conformidad
presupuestal.
Análisis.- Que, en consideración al ROF, se tiene que, efectivamente tiene dentro sus funciones
las adquisiciones de bienes y servicios, en este caso referido a los requerimientos hechos por la
Gerencia de Servicios Públicos con relación a las maquinarias de maestranza, sin embargo, la
atención dependerá de la conformidad presupuestal, para su oportuna atención lo que no
depende de la conducta funcional del entrevistado, sin embargo, téngase presente lo dicho por
el señor Jacinto Pérez Vela Ex Gerente de Administración y Finanza, que no existe informe
alguno remitido por el señor Neltón Arce Córdova, en el extremo de no haber comunicado la
existencia de demora en la atención de los requerimientos como es de citar el Proveído Nº 2372007-MPCP-GM-GSP, dirigido, al Jefe de Unidad de Logística, esto por el Gerente de Servicios
Públicos; sin embargo este dicho no pudo corroborarse con documento cierto, en tal sentido,
existe la presunción de que el citado Ex Gerente actuó conforme a sus funciones y competencias
establecidas en el ROF.
4.3.10.- Que, de la manifestación dada por el señor Eduardo Alfonso Ortecho Castillo, esto con
fecha 09 de noviembre del 2011, esta vía correo electrónico ya que el mismo en la actualidad se
encuentra radicando en la ciudad de Trujillo, se tiene que a la respuesta de la pregunta tres
refiere que, estando encargado de la Gerencia Municipal ingresa el Informe Nº 157-2008-MPCPGM-GSP, (corregido nuestro), informe que pone de conocimiento el estado situacional de las
unidades de limpieza pública, el mismo que se puso de conocimiento del Gerente Titular, en
cuanto a la pregunta cinco en su respuesta señala que todos los requerimientos que hacia la
Gerencia de Servicios Públicos eran derivados de forma inmediata a la Gerencia de
Administración, para ser atendidos por intermedio de la Sub Gerencia de Logística, por tanto
corresponde a esa Gerencia responder si atendió oportunamente o no. Asimismo, al responder
la pregunta seis, refiere que las maquinarias descritas ya estaban deterioradas y paralizadas, por
tanto mi decisión fue gestionar el préstamo para la repotenciación de las maquinarias, esto
aparejado con la respuesta de la pregunta nueve donde responde que durante su gestión se
elaboro el PIP, para la reponteciación de la maquinaria inoperativa.
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Análisis.- Que, en consideración la ROF, se tiene que el cargo de Gerente Municipal obliga
dentro sus funciones a controlar las acciones de los órganos de apoyo, así como controlar las
provisiones de los recursos materiales a fin de asegurar el cumplimiento del Plan Operativo
Institucional, esto vinculante al caso sub examine, ya que existe una relación de dependencia
entre la Gerencia de Administración y Finanzas, y la Gerencia de Servicios Públicos frente a la
Gerencia Municipal, asimismo porque el suceso trata de bienes de la entidad (maquinaria), lo
implica tener diligencia funcional, sin embargo en consideración al tiempo laborado en el cargo
de Gerente Municipal esto es del 01 de julio del 2009 hasta el 31 de diciembre del 2010, teniendo
en el cargo un aproximado de 17 meses, según Informe Nº 413-2011-MPCP-SGRH, de fecha 28
de octubre del 2011; en consecuencia, si consideramos que a partir del año 2008 la maquinaria
materia de examen ya estaban deterioradas y algunas inoperativas, si esto es así, se tiene que
bajo la sombra de la presunción no corresponde calificar falta de diligencia en su labor
funcional, mas aun si consideramos que durante su permanencia en el cargo se gestiono el
préstamo al Banco de la Nación para la adquisición y repotenciación de la maquinaria a esto
sumado la elaboración del Proyecto de Inversión Pública “Mejoramiento de la Capacidad
Operativa de la Maquinaria Pesada y Equipos de la MPCP”.
4.3.11.- Con fecha 03 de noviembre mediante documento de Citación Nº 032-2011-MPCP-AOCI, se cito al señor Marco Díaz Proaño, teniendo que el cargo de recepción fue con fecha 04 de
noviembre del 2011, esto conforme a los procedimientos y atribuciones que demanda una
acción de control ( Ley 27785), citación que tenía como finalidad recibir su declaración respecto
a la investigación que se realizaba, asimismo, no existiendo oposición alguna o cuestionamiento
formal a la misma y considerando que el citado ex funcionario laboro entre el 01 de abril del
2005 hasta el 30 de junio del 2009, esto es un aproximado de cuatro años, según Informe Nº 4132011-MPCP-SGRH, de fecha 28 de octubre del 2011; por lo que, considerando que las
maquinarias materia de acción de control corresponde su adquisición y deterioro (Mercedes
Benz) a esos años, es que se analizo y merituo la documentación requerida y alcanzada.
Se tiene que en el Informe Nº 155-2005-MPCP-GSP, de fecha 23 de noviembre del 2005, se indica
la no atención de los requerimientos hechos por la Sub Gerencia de Limpieza Pública y
Maestranza, el Informe Nº 069-06-DLPyM-MPCP, de fecha 31 de enero del 2006, donde se le
comunica la falta de atención de la Empresa DIVERMOTOR, quien eran proveedor de los
camiones Mercedes Benz y que por su intermedio se oficie a la citada empresa para la atención
de estas maquinas, el Informe Nº 42-2008-MPCP-GM-GSP, de fecha 17 de marzo del 2008,
donde se le hace saber que existe demora en la adquisición de los requerimientos hechos por la
Gerencia de Servicios Públicos , esto para la reparación de los camiones compactadores
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Mercedes Benz, también el Informe Nº 089-2008-MPCP-GM-GSP, de fecha 19 de mayo del 2008,
donde se le, solicita que apruebe la adquisición de repuestos para la reparación de los camiones
compactadores Mercedes Benz.
Del Informe de Servicio Nº 001, elaborado por la Empresa DIVEIMPORSAC, de fecha 16 de
mayo del 2008, este adjunto al Informe Nº 089-2008-MPCP-GM-GSP, de fecha 19 de mayo del
2008, en su parte de observaciones se extrae que las unidades Mercedes Benz sean reparadas
con urgencia, a fin de no afectar otros componentes, asimismo, se sugiere contar con un Plan de
Mantenimiento Preventivo.
Análisis.- Que, en consideración la ROF, se tiene que el cargo de Gerente Municipal obliga
dentro sus funciones a controlar las acciones de los órganos de apoyo, así como controlar las
provisiones de los recursos materiales a fin de asegurar el cumplimiento del Plan Operativo
Institucional, esto vinculante al caso sub examine, ya que existe una relación de dependencia
entre la Gerencia de Administración y Finanzas, y la Gerencia de Servicios Públicos frente a la
Gerencia Municipal, asimismo porque el suceso trata de bienes de la entidad (maquinaria),
muchos de ellos adquiridos el año 2004; lo implica diligencia en el actuar funcional, sin
embargo en consideración al tiempo laborado en el cargo del Gerente Municipal examinado, se
tiene que tuvo que ser diligente con respecto al control de las maquinas adquiridas en su
gestión (Mercedes Benz) y otras que necesitaban mantenimiento; esto muy a pesar de las
múltiples responsabilidades que tenía como Gerente, a esto sumado que fue alertado con
sendos informes por parte del Gerente de Servicios Público y el Sub Gerente de Limpieza
Pública y Maestranza; en cuanto al estado situacional de las maquinas y los requerimientos no
que no eran atendidos oportunamente, en consecuencias,
se concluye que existe
presumiblemente responsabilidad funcional en el citado ex funcionario.
4.4.- A fin de corroborar los dichos en las entrevistas realizadas y los documentos alcanzados
por los entrevistados, esta Oficina de Control Institucional, se permitió conforme a los
procedimientos
de
auditoría
gubernamental,
requerir
documentación
a
las
áreas
comprometidas con esta actividad de control, por lo mismo, se procede a realizar el análisis
respectivo:
4.4.1.- Se tiene que con Informe Legal N° 248-2010-MPCP-GM-GAJ-AE-RATP, de fecha 21 de
julio del 2010, donde recogiendo su motivación se puede extraer que en su punto dos hace
mención el Informe N° 667-2010-MPCP-GSP-SGLPyM, el mismo, que refiere que el colapsa
miento de las maquinarias (4 compactadores colapsados y 3 operativos al 60% se refiere a los
Mercedes Benz) se puso en conocimiento desde el año 2008, y que este hecho fue por la falta de
mantenimiento, del mismo modo en su punto 3 y 4 hace referencia del Pool de Maquinaria , que
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estaba bajo la responsabilidad de la Gerencia de Infraestructura y Obras, concluyendo en la
opinión de Declara en Desabastecimiento el servicio de limpieza pública y el mantenimiento de
las vías de la zona urbana de la ciudad, siendo esto así, se percibe objetivamente que
efectivamente la maquinaria especialmente la destinada la limpieza pública venía colapsada
desde el año 2008, considerando esto que las mismas fueron adquiridas el año 2004, esto implica
en solo cuatro años de operatividad.
4.4.2.- También se tiene el Informe Legal N° 037-2011-MPCP-GM-GAJ, de fecha 25 de febrero
del 2011, que dentro sus motivaciones el punto seis se advierte la relación de maquinas que
necesitaban ser reparadas, las mismas que han sido materia de investigación, por lo mismo,
téngase presente que desde junio del 2010, que se dio la emisión del informe anteriormente
analizado hasta la fecha de emisión de este informe la administración no respondió a la
problemática de limpieza pública, esto por mas si se tiene en cuenta que esta maquinaria ya
presentaban fallas mecánicas desde el año 2008, esto muy a pesar que ya existía un préstamo
para el cumplimiento de la Meta III, del PIP “Mejoramiento de la Capacidad Operativa de la
Maquinaria Pesada y Equipos de la MPCP”.
4.4.3.- Se tiene el Informe N° 561-2009-MPCP-GSP-SGLPyM de fecha 23 de abril del 2009,
donde se remite el costo aproximado para la adquisición de repuestos y reparaciones de las
unidades de limpieza pública, donde en su anexo adjunto se aprecia que están consideradas la
maquinarias materia de esta acción de control, esto demuestra que efectivamente existía un
colapsamiento de la maquinaria producto presumiblemente de un mal mantenimiento y de no
existir un Plan de Mantenimiento Preventivo, en Maestranza.
4.4.4.- El Informe N° 667-2010-MPCP-GSP-SGLPyM, de fecha 19 de julio del 2010, donde se
desprende que la situación de los camiones compactadores Merecedes Benz,
el camión
Madrina y otros se encuentran colapsados por la falta de repuestos, poniendo en riesgo la
limpieza pública, documento que ponía en evidencia una vez más que efectivamente las
maquinarias se encontraban en mal estado.
4.4.5.- El Informe N° 189-2011-MPCP-GM-GSP/SGLPyM, de fecha 18 de febrero del 2011,
donde se solicita la declaratoria de emergencia y desabastecimiento inminente, se extrae que del
documento adjunto, Informe Técnico de la situación actual del área de Maestranza y el Pool de
Maquinaria de la MPCP, en su fundamento de la maquinaria destinada al recojo de residuos
sólidos, que los camiones compactadores Mercedes Benz el 1 y 5 están colapsados
mecánicamente y tienen la condición de irrecuperables y los 2 y 3 se encuentran inoperativos
totalmente desde junio y septiembre del 2010, el 4 y 6 están operativos precarios, esto
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Órgano de Control institucional
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demuestra que desde el año 2008 que presentaron fallas mecánicas
no fueron atendidos
conforme lo había requerido la Empresa DIVERIMPOR, en su Informe de Servicio Nº 001, de
fecha 16 de mayo del 2008.
4.4.6.-
Informe N° 1232-2011-MPCP-GSP-SGLPyM, de fecha 19 de octubre del 2011; en el
mismo se hace saber el estado situacional de la maquinaria periodo 2009-2010, donde se extrae
que efectivamente las maquinarias materia de la acción de control, en este caso el Tractor Oruga
D6MXL y la Motoniveladora CAT 120H N° 03, se encuentran en proceso de reparación en los
talleres de la Empresa Ferreyros, el caso de los camiones madrina esta inoperativo, el caso de los
camiones compactadores Mercedes Benz N° 02 y 03 inoperativos, y el N° 04 operativo al 50%,
esto corroborado con el Informe N° 1204-2011-MPCP-GSP-SGLPyM, de fecha 19 de octubre del
2011, que en su documento adjunto referido al estado situacional de las maquinaria se observa
que los Camiones Compactadores N° 02 y 03 a la fecha siguen inoperativos el N° 04 operativo,
el Camión Madrina inoperativo, la Motoniveladora N° 03 inoperativo y el Tractor Oruga CAT
D6MXL, inoperativo, por lo que se concluye que los responsables de ver la reparación y/o
repotenciación de estas maquinaria,s pese haberse realizado una reformulación del PIP y
existir el certificación presupuestal respectiva para cumplir con la Meta III, este producto del
préstamo bancario (Banco de la Nación), aun no se ha concluido con la reparación de los
mismos, trasgrediendo el plazo de 120 días, autorizado mediante la el Acuerdo de Consejo N°
017-2011-MPCP.
4.4.7.- Que, como sabe el PIP “Mejoramiento de la Capacidad Operativa de la Maquinaria
Pesada y Equipos de la MPCP”, fue reformulado y aprobado esto con Resolución de Alcaldía
Nº 171-2011-MPCP, de fecha 01 de marzo del 2011,
contando este con la Certificación
Presupuestal N° 016-2011, de fecha 25 de febrero del 2011, por la suma de S/. 1,582.982.54
Nuevos Soles, sobre esto debe tenerse presente que existiendo un presupuesto asignado, hoy
las maquinas consignadas para el proceso exoneratorio según el Acuerdo de Consejo N° 0172011-MPCP, no están repotenciadas en su totalidad a la fecha.
4.5.- Del análisis de las entrevistas realizadas y la valoración de la documentación alcanzada
y las requeridas, se concluye que esta la Actividad de Control se fundamenta en la siguiente
apreciación fáctica y jurídica, la misma que se detalla a continuación:
Primero.-
La actividad de control desarrollada obedece a la necesidad de determinar la
existencia de responsabilidad funcional, respecto a la presunta conducta negligente de los
funcionarios que estuvieron a cargo de las aéreas examinadas, conducta que podría haber
originado el deterioro prematuro de las maquinarias pesada que se detalla a continuación:
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MAQUINAS
MARCA
AÑO
MODELO
SERIE
PLACA
Moto niveladora Nº 03
Caterpillar
N/D
120H
5FM00618
Tractor Oruga
Caterpillar
1999
D6MXL
4HS00564
Camión Compactador Nº 02
Mercedes Benz
2004
2423K
9BM6933863B357428
XY-2146
Camión Compactador Nº 03
Mercedes Benz
2004
2423K
9BM6933863B357449
XY-2147
Camión Compactador Nº 04
Mercedes Benz
2004
2423K
9BM6933863B357300
XY-2144
Camión Madrina
Volvo
1992
WIA64T
4V1WDBLFNN651955
YG-8974
Segundo.- Que, la presente actividad de control, es el resultado del PROCESO EXONERADO
Nº 001-2011-MPCP, el mismo, que fuera amparado en el Acuerdo de Consejo Nº 017-2011MPCP, de fecha 11 de abril del 2011; acuerdo que tiene como sustento el Informe Legal Nº 0372011-MPCP-GM-GAJ, de fecha 25 de febrero del 2011, el Informe Nº 189-2011-MPCP-GMGSP/SGLPyM, de fecha 18 de febrero del 2011, que tiene adjunto el Informe Técnico, del estado
situacional del las maquinarias antes referidas.
Tercero.- Que, el citado Acuerdo de Consejo, en su artículo cuarto de su acuerdo refiere
textualmente
“Disponer
el
inicio de las medida conducentes
al
deslinde
de las
responsabilidades administrativas, civiles y/o penales si los hubiera de los funcionarios o
servidores públicos involucrados; salvando de toda responsabilidad pertinente a los señores
Regidores”, cabe precisar que dicho texto resulta ser ambiguo al igual lo expresado en el
Reglamento de la Ley de Contrataciones del Estado en su artículo 129º parte in fine
(involucrados); de esto se colige que el legislador no ha precisado con claridad dicho término,
en consecuencia, habría que preguntarse involucrados ¿en qué?, sin embargo, lo vinculamos a
los involucrados en el presunto deterioro prematuro de las maquinarias pesadas destinada a la
limpieza pública, y que ha generado a la elaboración de un Proyecto de Inversión Pública, y que
ha sido reformulado y consecuente Proceso Exonerado, este bajo la causal de desabastecimiento
inminente de la maquinaria para atender la limpieza pública.
Cuarto.- La Ley de Contrataciones Adquisiciones del Estado en su artículo 20º refiere sobre la
exoneración de los procesos de selección y en su literal c) precisa textualmente que “Ante una
situación de de desabastecimiento debidamente comprobada que afecte o impida a la Entidad
cumplir con sus actividades u operaciones, debiendo determinarse, de ser el caso, las
responsabilidades de los funcionarios o servidores cuya conducta hubiera originado la
configuración de esta causal”; norma concordante con el artículo 22º de la citada Ley que refiere
en segundo párrafo “La aprobación de la exoneración en virtud de la causal de situación de
desabastecimiento no constituye dispensa, exención o liberación de las responsabilidades de los
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funcionarios o servidores de la Entidad cuya conducta hubiese originado la presencia o
configuración de dicha causal…”, a esto se agrega el artículo 129º del Reglamento de la Ley que,
en su último párrafo refiere “En la resolución o acuerdo exoneratorio deberá disponerse el
inicio de las medidas conducentes al deslinde de las responsabilidades administrativas, civiles
y/o penales de los funcionarios o servidores públicos involucrados”; esta invocación normativa
es necesaria ya que permite amparar legalmente el inicio de esta actividad de control.
Quinto.- Téngase presente que para la repotenciación de maquinarias y equipos tanto del Pool
de Maquinaria y de las Maquinarias de Limpieza Pública, existe un Proyecto de Inversión
Pública, el mismo que está considerado en el Componente II, proyecto que tiene un Estudio
Definitivo Inicial (Resolución de Alcaldía Nº 370-2010-MPCP, de fecha 07 de junio del 2010, acto
administrativo que lo aprueba) , también existe una modificación y/o reformulación del PIP
(Resolución de Alcaldía Nº 171-2011-MPCP, de fecha 01 de marzo del 2011, acto administrativo
que lo aprueba), sobre esto la Unidad Ejecutora modificada mediante Resolución Alcaldía N°
142-2011-MPCP, de fecha 18 de febrero del 2011, Sub Gerencia de Limpieza Pública y
Maestranza solicita la Reformulación
del PIP, tal es así, que con Carta Nº 015-2011-
CONSULTORIA-04-EDCH, de fecha 27 de junio del 2011, el Consultor cumple con presentar el
Estudio Definitivo Reformulado el mismo que considera un monto de S/. 5, 977,275.55 (Cinco
Millones Novecientos Setenta y Siete Mil Doscientos Setenta y Cinco con 55/100 Nuevos Soles),
de los cuales S/. 1, 569,017.15 (Un Millón Quinientos Sesenta y Nueve Mil Diecisiete con 15/100
Nuevos Soles) corresponde a la Repotenciación de Maquinaria y Equipos – Componente II
(Resolución de Alcaldía Nº 649-2011-MPCP, de fecha 27 de junio del 2011, acto administrativo
que lo aprueba).
Sexto.- Conforme se extrae del análisis hecho a las declaraciones de los funcionarios
responsables del cuidado, mantenimiento y operatividad de la maquinaria, esto es el caso de los
Ex Sub Gerentes de Limpieza Pública, Salubridad, Parques y Jardines y Maestranza hoy Sub
Gerencia de Limpieza Pública y Maestranza, entre ellos el señor Ángel Ruiz Galan, Felix
Navarro Jananmpa y Hernán Aguilar Cortez, refieren que las Compactadoras Mercedes Benz
(02, 03 y 04) han presentado fallas mecánicas, eléctricas e hidráulicas a partir de los cuatro años
de uso esto quiere decir desde el año 2008, el mismo que se corrobora con sendos informes que
se adjuntara al presente informe; justificando este hecho al uso continuo y al trabajo que
realizaban estas maquinarias para atender la limpieza pública.
Séptimo.- Habiendo realizado el análisis y valorado las indagaciones, entrevistas y
documentos se concluye que los Ex Funcionarios responsables de la Sub Gerencia de Limpieza
Pública, Salubridad, Parques y Jardines y Maestranza hoy Sub Gerencia de Limpieza Pública y
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Maestranza, no comunicaron al inmediato superior la no existencia de PLAN DE
MANTENIMIENTO PREVENTIVO Y/O CONTROL DE LAS MAQUINARIAS, y mucho menos
la elaboraron, documento que hubiera permitido orientar el trabajo en cuanto al mantenimiento
y prolongar la vida útil de la maquinaria, por lo mismo, se contrario el artículo 76º Funciones,
Numeral 4), esto concordante con el artículo 40º Funciones, Numeral 3) del Reglamento de
Organización y Funciones.
Octavo.- Del considerando anterior se concluye que existió incumplimiento de funciones en los
ex funcionarios responsables de Maestranza, mas aun si dicho Plan de Mantenimiento
Preventivo es la herramienta administrativa más relevante para cautelar la operatividad de la
maquinaria, como establecer los respectivos mantenimientos y los requerimientos inmediatos y
de contingencia y de esta forma prolongar la vida útil de las mismas, a esto sumado que en el
Informe de Servicio Nº 001, de fecha 16 de mayo del 2008, hecho por personal de la Empresa
DIVERIMPORSAC, donde en sus observaciones, se sugiere contar con un Plan de
Mantenimiento Preventivo, esto indica que nunca existió dicho Plan; por lo mismo, se asume
que la conducta de los ex funcionarios no fue diligente, ya que, el mantenimiento preventivo se
daba de manera informal basado en supuestas experiencias.
Noveno.- La conducta negligente de los ex funcionarios deberá ser evaluada conforme al
tiempo laborado y la conducta funcional que hayan asumidos, toda vez, que lo cierto y
apreciado es que en algunos casos han tenido que cautelar maquinarias que ya estaban
deterioradas y en mal estado de operatividad, conforme lo informes que se adjuntara; por lo
mismo, no podría decirse que existe responsabilidad uniforme, salvo el caso de no haber
observado y elaborado el Plan de Mantenimiento Preventivo, falta que esta vinculadas a sus
funciones según el ROF.
Décimo.- En consideración al actuar de los ex funcionarios responsables de la Gerencia de
Servicios Públicos, se tiene del análisis hecho a sus declaraciones y de los documentos
aportados y requeridos por esta OCI, en este caso el señor Reynaldo Castillo Morales y el señor
Edgar Antonio Álvarez Gómez, donde se presume que han tenido conducta diligente ya que no
se evidencia distanciamiento de sus funciones y competencias que señala el ROF, mas aun si
tiene la facultad de delegar sus funciones a las Sub Gerentes de sus unidades orgánicas, para el
caso sub examine la Sub Gerencia de Limpieza pública y Maestranza, por lo que, no tenían
responsabilidad directa del cuidado y mantenimiento de la maquinaria ya que la función se
entiende fue delegada, mas aun que, no teniendo facultad decisoria para la adquisición de los
requerimientos solicitados por la Sub Gerencia de Limpieza Pública, a esto agregado los sendos
documentos aportados por el señor Reynaldo Castillo Morales lo que evidencia su
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preocupación y reiteración frente al deterioro que venían sufriendo las maquinarias materia de
examen.
Décimo Primero.- En cuanto al aspecto del trámite administrativo de los requerimientos hechos
por la Sub Gerencia de Limpieza Pública y Maestranza y la Gerencia de Servicios Públicos, se
tiene que correspondía atender los mismos a la Gerencia de Administración y Finanzas y para
su adquisición a la Sub Gerencia de Logística, en consecuencia tenían la responsabilidad de que
estos requerimientos sean atendidos oportunamente considerando que la limpieza pública es
una necesidad de atención urgente, sin embargo, se deberá tener presente que todo
requerimiento depende de una conformidad presupuestal y si esta no hay, se tiene que en algún
momento no podrá atenderse con oportunidad, muy a pesar que se aprecia de los dichos entre
el señor Neltón Arce Córdova Ex Sub Gerente de Logística y el señor Jacinto Pérez Vela Ex
Gerente de Administración y Finanza, que efectivamente los requerimientos se hacen efectivo
al existir conformidad presupuestal.
Décimo Segundo.- Considerando que el procedimiento administrativo para un requerimiento
depende primero que el área usaría lo solicite a la Gerencia de la cual depende, luego ésta
oficiar a la Gerencia de Administración y Finanzas para su conocimiento, quien a su vez,
ordenará a la Sub Gerencia de Logística proceda previa a la cotización y conformidad
presupuestal por la Sub Gerencia de Presupuesto para su
adquisición, estos trámites
burocráticos dificultan la prontitud en la atención, mas aun si el área usuaria no tenía un Plan
Preventivo de Mantenimiento, en el que podría contemplarse aspectos de contingencia, por lo
mismo, presumimos que no existe responsabilidad funcional y contrariedad a sus funciones
contenidas ROF, de estos ex funcionarios.
Décimo Tercero.- Que, toda la gestión estratégica de la Entidad y las actividades desarrollas
por todo las Gerencias y Sub gerencias dependen estrictamente de la Gerencia Municipal, esto
en consideración a las funciones establecidas en el ROF, como es de dirigir, supervisar y
controlar las acciones de todo los órganos de la institución, por lo mismo, considerando que el
caso sub materia tiene que ver con el deterioro de la maquinaria pesada en el periodo 2004-2010
cuya responsabilidad directa lo tiene la Sub Gerencia de Limpieza Pública y Maestranza, la
misma que dependía de la Gerencia de Servicios Públicos.
Décimo Cuarto.- De la evaluación hecha, a la Gerencia Municipal respecto al caso materia de
acción de control se tiene que, en el caso del señor Marco Díaz Proaño Ex Gerente Municipal,
pese habérsele notificado para concurrir a esta OCI, y rendir su manifestación y esclarecer los
hechos, según los procedimientos de auditoría gubernamental y observando el derecho a la
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defensa, no asistió, sin embargo esto no limita la actuación de la acción de control, tal es que se
procedió a analizar y merituar los documentos alcanzados por otros ex funcionarios y los
requeridos por esta oficina.
Decimo Quinto.- Se desprende del Informe Nº 443-2011-MPCP-SGRH, de fecha 28 de octubre
del 2011, que el citado ex funcionario laboro en la Entidad como Gerente Municipal en el
periodo comprendido del 01 de abril del 2005 al 30 de junio del 2009, teniéndose un aproximado
de cinco años en el cargo, tiempo en el cual los compactadores Mercedes Benz 02, 03 y 04, han
estado operando para la limpieza pública, de igual forma el Tractor Oruga Caterpillar D6XML,
la Motoniverladora Caterpillar 120H y el Camión Volvo Madrina y que han empezado a
presentar sendas fallas mecánicas y eléctricas en el año 2008.
Decimo Sexto.- Entiéndase que si bien es cierto la Gerencia Municipal demanda múltiples
tareas y funciones, pero no es menos cierto que frente a un problema álgido como es la limpieza
pública ha debido ponerse mayor atención a la misma, en consecuencia, los requerimientos
hechos por la Sub Gerencia de Limpieza Pública y Maestranza y la Gerencia de Servicios
Públicos, que fueron de conocimiento de la Gerencia Municipal con sendos Informes y que no
fueron atendidos oportunamente, mas aun si esta dependencia tiene competencia decisoria, por
lo que, se presume que la desatención genero mayores daños mecánicos y eléctricos a la
maquinaria, ya que tenía que trabajar en mal estado de funcionabilidad, por lo mismo, se
concluye que presumiblemente existió falta de diligencia en el actuar del ex funcionario al no
haber tomado las acciones pertinentes inmediatas.
Décimo Séptimo.- En relación al Ex Gerente Municipal, señor Eduardo Alfonso Ortecho
Castillo, se tiene que laboro para la Entidad entre el 01 de julio del 2009 hasta el 31 de diciembre
del 2010, se tiene que el mismo asume la gestión municipal cuando la maquinaria materia de la
acción de control ya estaban con múltiples fallas mecánicas y algunas inoperativas, frente a esto
se tomo la decisión de gestionar un préstamo al Banco de la Nación y elaborar un PIP, al ver
que la limpieza pública colapsaba como consecuencia del deterioro que habían sufrido las
maquinarias de maestranza, acción que hace presumir que actuó conforme a lo prescrito en el
ROF Institucional, esto que el cargo de Gerente Municipal obliga dentro sus funciones a
controlar las acciones de los órganos de apoyo, así como controlar las provisiones de los
recursos materiales a fin de asegurar el cumplimiento del Plan Operativo Institucional, por lo
que se presume que su accionar fue diligente.
Décimo Octavo.- De todo el aspecto factico expresado, las declaraciones dadas por los ex
funcionarios y teniendo el respaldo documentario y normativo, esta Oficina de Control
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Institucional, por intermedio del suscrito, concluye que existe suficiente evidencias para
presumir que existe responsabilidad administrativa en los ex funcionarios que se detallaran en
el Anexo 01, los mismos que tuvieron que ver con el cuidado mantenimiento, supervisión,
administración de las maquinaria y decisión frente al problema de las maquinas materia de esta
acción de control y que por un actuar contrario a sus funciones y competencias señaladas en el
ROF, permitieron el pronto deterioro de las mismas.
Décimo Noveno.- Se hace necesario referir que habiéndose llevado a cabo una visita a las
instalaciones de Maestranza donde se aplico un Cuestionario de Control Interno, esto con fecha
14 de octubre del 2011, se tiene que el Sub Gerente de Limpieza Pública y Maestranza, señor
Salomón Salles Padilla, al absolver la pregunta uno, se tiene que no cuenta con los documentos
de gestión necesarios (MOF, ROF), asimismo, en la pregunta dos se tiene que no cuenta con un
Plan de Mantenimiento Preventivo para las maquinarias y con relación a la pregunta quince se
observa que las maquinaria materia de investigación a la fecha no se encuentran operativas en
su totalidad, por lo que se aprecia las mismas falencias de la gestión pasada y que deberán
superarse.
4.6.- Se hace necesario hacer algunas precisiones normativas, en cuanto a la Ley Orgánica del
Sistema Nacional de Control, Ley N° 27785 y el Decreto Legislativo 276 y su Reglamento el
decreto Supremo N° 005-90-PCM.
- Articulo 9° de la Ley 27785; respecto a los principios de control de gubernamental, tal es
así que su literal f), g), j) y ll), señala la legalidad, el debido proceso, la objetividad y la
presunción de licitud, lo que implica que en la actividad de control realizada, se ha
observado todo aquello que permita formarse una opinión objetiva y cautelando el debido
proceso y el derecho a la defensa, se ha concluido que en estricta observancia a estos
principios la existencia de presumible responsabilidad funcional administrativa en algunos
ex funcionarios examinados.
- Articulo 10°, de la Ley 27785; refiere “(…) mediante la aplicación de las normas,
procedimientos y principios que regulan el control gubernamental, se efectúa la verificación
y evaluación, objetiva y sistemática, de los actos y resultados producidos por la entidad en la
gestión y ejecución de los recursos, bienes y operaciones institucionales”; recogiendo este
alcance normativo, se tiene que se actuó conforme a los procedimientos que demanda la Ley
del Sistema Nacional de Control para una acción de control.
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- Artículo 11° de la Ley 27785, refiere sobre las responsabilidades y sanciones derivadas del
proceso de control “(…)cuando en el informe respectivo se identifiquen responsabilidades,
sean éstas de naturaleza administrativa funcional, civil o penal, las autoridades
institucionales y aquéllas competentes de acuerdo a ley, adoptarán inmediatamente las
acciones para el deslinde de la responsabilidad administrativa funcional y aplicación de la
respectiva sanción, e iniciarán, ante el fuero respectivo, aquéllas de orden legal que
consecuentemente correspondan a la responsabilidad señalada; esta norma precisa que solo
se procede a determinar responsabilidades cuando de la acción de control y el informe se
desprende evidencias de presuntos actos negligentes en la conducta funcional, lo que en el
presente caso se presume existe responsabilidad administrativa por las evidencias
contrastadas lo que motiva determinar responsabilidades.
- Novena Disposición Final de la Ley 27785, precisa algunas definiciones que se hace
necesario reflejar en el presente informe:
Relación Causal.- Consiste en la vinculación de causa adecuada al efecto entre la conducta
activa u omisiva que importe un incumplimiento de las funciones y obligaciones por parte
del funcionario o servidor público y el efecto dañoso irrogado o la configuración del hecho
previsto como sancionable.
Responsabilidad Administrativa Funcional.- Es aquélla en la que incurren los servidores y
funcionarios por haber contravenido el ordenamiento jurídico administrativo y las normas
internas de la entidad a la que pertenecen, se encuentre vigente o extinguido el vínculo
laboral o contractual al momento de su identificación durante el desarrollo de la acción de
control.
- Articulo 25° del Decreto Legislativo 276; respecto a la responsabilidad civil, penal y
administrativa, para el caso particular se ha concluido que existe falta administrativa.
- Artículo 28° del Decreto legislativo 276, respecto a las faltas de carácter disciplinarias, en el
caso particular considerando el Inc. a) y d), esto por evidenciarse incumplimiento de las normas
establecidas en la presente Ley y su Reglamento y la negligencia en el desempeño de sus
funciones.
- Artículo 150° del Decreto Supremo N° 005-90-PCM, referido a la falta disciplinaria, lo que se
ha evidenciado en el presente informe.
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- Artículo 173° del Decreto Supremo 005-90-PCM, respecto al plazo para el inicio del proceso
administrativo disciplinario, el mismo que es de un (01) año, a partir del momento que la
autoridad tenga conocimiento de la falta disciplinaria, se hace esta invocación a fin de no
permitir la prescripción del procedimiento.
- Articulo 174° del Decreto Supremo 005-90-PCM, donde establece la aplicación de la esta
norma en cuanto a las faltas administrativas de los servidores y funcionarios cesantes, por lo
que su aplicación se hace extensiva las ex funcionarios comprendidos en esta actividad de
control.
- Artículo 175° del Decreto Supremo 005-90-PCM, donde se establece que están comprendidos
en el presente capitulo del Reglamento los funcionarios y servidores públicos contratados, que
en el caso se ha dado ya que todas las personas comprendidas tenían la condición de
funcionarios de confianza contratados.
4.6.- Durante la actividad de control se evidenciaron hechos que a criterio del suscrito
constituyen riesgos que eventualmente podrían afectar el normal desarrollo de la
administración Edil, así como el cumplimiento de la normatividad, los mismos que se exponen
a continuación:
a) Se evidencia que los ex funcionarios (Sub Gerencia de Limpieza Pública y
maestranza y Sub Gerencia del Pool de Maquinaria Pesada) no han tenido claro
sus funciones y competencias contenidas en el Reglamento de Organización y
Funciones, esto por el poco en interés y difusión de este documento institucional, lo
que no ha permitido elaborar un Plan de mantenimiento Preventivo, para la
maquinaria pesada.
b) Se evidencia que la Meta II del PIP, no se ha concluido a la fecha, esto es la
repotenciación de las maquinarias materia de auditoría, pese haber un proceso
exonerado y certificado presupuestal, por lo mismo, se tiene que es exigible
iniciarse una acción de control al Proceso Exonerado N° 017-2011-MPCP.
c)
Se evidencia que no existe un orden administrativo, esto como consecuencia de que
las áreas (Sub Gerencia de limpieza Pública y Maestranza) no cuenta con planes y/o
programas operativos, para el mejor desarrollo de sus actividades.
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Órgano de Control institucional
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d) Se videncia que existe una Sub Gerencia del Pool de Maquinaria Pesada, la misma
que depende orgánicamente de la Gerencia Municipal, sin embargo ésta no ha
tenido operatividad orgánica, a pesar que es la responsable del cuidado y
mantenimiento del maquinaria pesada.
e) Se evidencia que la Sub Gerencia de Limpieza Pública y Maestranza, ha carecido y
carece
de implementación administrativa, técnica y logística, lo que no ha
permitido y permite un mejor cumplimiento de las obligaciones funcionales.
f)
El caso investigado ha permitido evidenciar con objetividad que la coordinación
entre áreas o dependencias vinculadas al caso, no es óptima, lo que permite mayor
demora en los trámites administrativos internos, en el caso sub examine los
requerimientos solicitados.
4.7.- Se adjunta al Informe de Actividad de Control documentación sustentatoria que fue
analizada y valorada, la misma que se detalla a continuación:
- Informe N° 280-04-MPCP-DGSP-DLPyM, de fecha o6 de julio del 2004, (05 folios)
- Informe N° 155-2005-MPCP-GSP, de fecha23 de noviembre del 2005, (04 folios)
- Informe N° 069-06-DLPy M-MPCP, de fecha 31 de enero del 2006, (01 folio)
- Proveído N° 237-2007-MPCP-GM-GSP, de fecha 20 de diciembre del 2007, (01 folio)
- Acta de Entrega de Bienes de fecha 02 de enero del 2008, (03 folios)
- Informe N° 071-2008-SGLPSPyJyM-MPCP-RyLCH, de fecha 31 de marzo del 2008, (01 folios)
- Informe N° 298-08-SGLPSPyJyM-GSP-MPCP, de fecha 31 de marzo del 2008, (01 folio)
- Informe N° 042-2008-MPCP-GM-GSP, de fecha 17 de marzo del 2008, (01 folio)
- Informe N° 089-2008-MPCP-GM-GSP, de fecha 19 de mayo del 2008, (01 folio)
- Informe N° 157-2008-MPCP-GSP, de fecha 04 de agosto del 2008, (03 folios)
- Informe de Servicio N° 001-DIVERIMPORTSAC, de fecha 10 de agosto del 2008, (16 folios)
- Informe N° 546-2009-MPCP-SGLPYM, de fecha 20 de abril del 2009, (09 folios)
- Informe N° 561-2009-MPCP-GSP-SGLPyM de fecha 23 de abril del 2009, (06 folios)
- Informe Legal N° 248-2010-MPCP-GM-GAF-AE-RATP, del 21 de julio del 2010, (03 folios)
- Informe N° 667-2010-MPCP-GSP_SGLPyM, de fecha 19 de julio del 2010, (02 folio)
- Informe N° 189-2011-MPCP-GM-GSP-SGLPyM, de fecha 18 de febrero del 2011, (01 folio)
- Informe Nº 019-2011-MPCP-GM-GSP, de fecha 21 de febrero del 2011, (02 folios)
- Informe Legal N° 037-2011-MPCP-GM-GAF, de fecha 25 de febrero del 2011, (08 folios)
- Resolución de Alcaldía N° 370-2010-MPCP, de fecha 07 de junio del 2010, (02 folios)
- Certificado Presupuestal N° 016-2011, de fecha 25 de febrero del 2011, (01 folio)
- Resolución de Alcaldía N° 142-2011-MPCP, de fecha 18 de febrero del 2011, (02 de folios)
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- Resolución de Alcaldía N° 171-2011-MPCP, de fecha 01 de marzo del 2011, (02 folios)
- Resolución de Alcaldía N° 649-2011-MPCP, de fecha 27 de junio del 2011, (03 folios)
- Informe N° 1232-2011-MPCP-GSP-SGLPyM, de fecha 19 de noviembre del 2011, (11 folios)
- Informe N° 1204-2011-MPCP-GSP-SGLPyM, de fecha 19 de noviembre del 2011, (06 folios)
- Acuerdo de Consejo N° 017-2011-MPCP, de fecha 11 de abril del 2011, (05 folios)
- Cuestionario de Control Interno, de fecha 14 de octubre del 2011, (04 folios)
- Diez Actas de Manifestaciones de los Ex Funcionarios entrevistados durante la actividad de
control (35 folios).
V.- CONCLUSIÓN:
Como resultado de la actividad de control efectuada y los hechos evidenciados; se concluye
que durante el proceso investigatorio y consecuente aplicación de los procedimientos de
auditoría gubernamental se ha encontrado indicios que hacen presumir la existencia de
responsabilidad funcional, esto al no apreciar en los ex funcionarios comprendidos
diligencia en su conducta funcional, respecto al cuidado, mantenimiento, supervisión y
decisión frente al mejor control de las maquinarias que se ha detallado en la fundamentación
fáctica, asimismo, en aplicación de la Ley de Contrataciones del Estado y su Reglamento
artículo 22° concordante con el artículo 129° de su Reglamento,
recibidas y valorando la documentación alcanzada y requerida,
y a las declaraciones
se hace imperativo
deslindar responsabilidades; por lo mismo, existe el imperativo factico y jurídico de para
iniciar proceso administrativo disciplinario.
VI. RECOMENDACIONES:
En merito a la fundamentación fáctica y de derecho y la conclusión arribada en el presente
Informe y con el propósito de contribuir con la gestión de la Entidad, mejorando su
administración, así como la actuación diligente de los funcionario y servidores,
esto
independientemente de las acciones administrativas que se tome como consecuencia de la
emisión de este Informe; y en concordancia con lo dispuesto en el artículo 15°, Inc. b) de la
Ley N° 27785 – Ley Orgánica del Sistema Nacional de Control, se ha formulado las
siguientes recomendaciones:
AL ALCALDE PROVINCIAL DE CORONEL PORTILLO, EN CONCORDANCIA CON
SUS ATRIBUCIONES DETERMINE:
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La
pertinencia
de
las
acciones
conducentes
al
deslinde
de
responsabilidades
administrativas a que hubiera lugar a los ex funcionarios, comprendidos en los hechos a
que se contrae el presente informe, conforme lo dispuesto en el artículo 28°, Inc. a) y d) del
Decreto Legislativo N° 276 – Ley de Bases de la Carrera Administrativa y de
Remuneraciones del Sector Público.
AL GERENTE MUNICIPAL COMO MÁXIMA AUTORIDAD ADMINISTRATIVA, EN
CONCORDANCIA CON SUS ATRIBUCIONES DISPONGA:
a) Que, la Sub Gerencia de Limpieza Pública y Maestranza y la Sub Gerencia del Pool
de Maquinaria implementen de un Plan de mantenimiento Preventivo de la
maquinaria, en procura de mantener la operatividad de la misma y alargar su vida
útil.
b) Que, la Sub Gerencia de Limpieza Pública y Maestranza como Unidad Ejecutora del
PIP – Meta II; determine las razones por la cual la reparación y/o repotenciación de la
maquinaria consignada en el Acuerdo de Consejo N°017-2011-MPCP; a la actualidad
no se ha cumplido en su totalidad, asimismo, se implemente una acción de control al
Proceso Exonerado N° 001-2011-MPCP.
c) Que, a través de la Sub Gerencia de Racionalización se implemente medidas
correctivas para efectos de mantener un mejor ordenamiento y coordinación en la
administración municipal.
d) Que, mediante acto administrativo resolutivo, se designe al Sub Gerente de la
Gerencia del Pool de Maquinaria Pesada, a fin de implementar el funcionamiento
orgánico de esta Sub Gerencia, a fin de no proseguir con encargaturas vía Memorando
a alguna unidad orgánica de la Entidad.
e) Que, se implemente medidas correctivas a la Sub Gerencia de Limpieza Pública y
Maestranza, a fin de mejorar el aspecto administrativo (manejo de documentos de gestión)
técnico (capacitación al personal de mantenimiento y los operadores de las maquinas) y
logístico(local adecuado e instrumentales necesarias y básicas para el mantenimiento de la
maquinaria).
f) Que, la Gerencia de Administración y Finanzas implemente acciones de coordinación,
con sus órganos dependientes, como también con la Gerencia de Planificación y
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Presupuesto, para la atención oportuna de los requerimientos administrativos internos
solicitado.
En cumplimiento de mis obligaciones contractuales es todo cuanto informo a usted
para su conocimiento y fines correspondientes.
Atentamente;
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Abg. Luis Antonio Cachay Vela
Especialista Legal Externo de OCI
AL ALCALDE PROVINCIAL DE CORONEL PORTILLO:
El Jefe del Órgano de Control Institucional que, suscribe, ha revisado el contenido del presente
Informe, y lo hace suyo su contenido, indicando que el mismo, no tiene la condición de
actividad programada y que es consecuencia del Acuerdo de Consejo Nº 017-2011-MPCP y la
Aplicación de su artículo cuarto de su parte resolutiva; por lo que, se eleva a su Despacho para
el trámite que corresponde conforme sus atribuciones.
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ANEXOS
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