FUNCIONES Y COMPETENCIAS DE CONTRALORIA INTERNA

FUNCIONES Y COMPETENCIAS DE CONTRALORIA INTERNA. Misión: Evaluar en forma independiente y objetiva los riesgos inherentes insertos en los procesos que realizan las diversas gerencias de la empresa, mediante auditorias y/o revisiones periódicas a las actividades de sus respectivas unidades, de acuerdo a un Plan de Trabajo. Lo anterior, con el objeto de verificar que dichos riesgos se administran y controlan en forma razonable, y que las operaciones se han desarrollado o materializado dentro del entorno de políticas, normas y procedimientos establecidos por Trenes Metropolitanos y por los organismos fiscalizadores y reguladores. Objetivos y funciones: ¾ Proponer al Comité de Auditoría del Directorio un plan de auditoría anual que contemple la evaluación de los principales riesgos y controles asociados a las actividades desarrolladas por las gerencias de la empresa y que permita verificar el cumplimiento de las normas internas y externas. ¾ Implementar y ejecutar el plan de auditoría anual aprobado por el Comité de Auditoría, mediante un enfoque de auditoría preventivo y proactivo. ¾ Informar al menos mensualmente al Comité de Auditoría los resultados o avances obtenidos en las auditorias y revisiones efectuadas, las debilidades de control interno verificadas, las recomendaciones propuestas para superarlas y el avance en el cumplimiento del plan de auditoría anual. ¾ Coordinar con la Gerencia General, la resolución de los comentarios y la implantación de las recomendaciones incorporadas en las auditorías internas y externas, de acuerdo a las acciones aprobadas por el Directorio para el efecto. ¾ Efectuar mensualmente, correspondiente seguimiento a los responsables de regularizar observaciones incorporadas en los informes de auditorías internas y externas.