Principales puntos metodológicos utili2ados en la «The cu
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Principales puntos metodológicos utili2ados en la «The current employrnent and earnings statistics prograr^n» de
U. S. A.
LUIS CABRERO LEDESMA.
Est^distioo Facultetiwo
I.
INTRC}DUCCION
La (C. E. S.) es una encuesta de establecimientos realizada por el U. S. Departament of Labor ( Bureau of Labor Statistics), que tiene como objetivo la preparación
(dentro de cada actividad económica no agrícola y para cada área geográfica) de las
estimaciones mensuales del ernpleo, las horas y las ganancias, presentándose en sus
publicaciones, además de las estimaciones mensuales actuales, series cronotógicas de
promedios anuales ( ver documento n.° 3, citado en el apartado 3.)
La cronología del programa, en relación con las modificaciones más interesantes,
puede resurnirse así:
1915.
E1 Bureau of Labor Statistics inicia los estudios mensuales sobre empleo y
nóminas para cuatro industrias fabricantes. Unicamente se publicaron los cam-'
,
^
bios mensuales. La política de recopilación de datos se estableció sobre base
voluntaria, que a partir de entonces ha seguido siendo la politica en vigor. Se
utilizaron cuestionarios distintos para cada mes, lo que significó nueva impresión
y anotaciones de nombres y claves de identificación.
1925.
Se cubrieron 42 industrias fabriles. El año anterior se comenzó a publicar
índices del empleo actual y en este aña, índices de las estadísticas de nóminas
(salarios).
'
1929.
Se habían cubierto ya 52 industrias fabriles, y en el presente año se cubrieron
además 11 industrias que no eran de fabricación. Se iniciá la encuesta sobre
«Rotación del Trabajo^.
%
ESTADiSTICA ESPAÑOLA
1930.
Recopilacián y publicación de los datos sobre empleo, horas y percepciones en
cada uno de los Estados y para las principales Areas Metropolitanas. Se introdujo un tipo de cuestionario que servía para seis meses.
1931.
Se revisaron los índices de empleo y náminas para que correspondieran a los
resúmenes de los Censos de ios Fabricantes para el mismo período. Esta fue la
primera de las revisiones periódicas denominadas Kpuntos de referencia^^ .
1933.
Se hi zo posible la publicación del promedio de horas por semana y del promedio
de percepciones por hora de ?S industrias de fabricacián y de 14 industrias que
no lo eran.
1938.
Se inició la forma de «programa correrizo» de doce meses, o sea, la utilizacián
de un único cuestionarío por establecimiento y año, práctica que se ha seguido
utiti^ando hasta el momento presente {véase el punto 5, más adelante).
1939.
Se tu vieron disponibles los datos sobre el seguro estatal de desempleo. Este se
convirtió en la fuente principal para determinar tos «puntos de referencia» del
empleo total por industria. Hasta 1959, no se tuvieron estos datos clasificados
por el tamaño de! esiablecimiento.
1959.
También se tuvieron disponibles los datos de los puntos de referencia por
tamaño de estabtecimiento. Esto proporcioná una serie más precisa, particularmente con relación a las hora.S y percepciones.
1964.
EI diseño de «muestra mínima» fue sustituido por el correspondiente a«muestra
mínima estratificada», con ciertas ventajas sobre aquél.
19fi5.
Considerando a los Estados Unidos como un todo, se publicaron las siguientes
series:
-- 265 sobre industrias de fabricación
-- 102 sobre industrias que no son de fabricancián
- 327 sobre trabajadores de producción y no supervisores
-- 325 sobre empleo de mujeres (trímestral}
-- 329 sobre el promedio de horas por semana, promedio de percepciones por
hora y el promedio de percepciones por semana.
Además se tuvieron dispanibles sobre el empleo y las percepciones para cada
uno de [os 50 Estados, el Distrito de Columbia y para cada una de las 147 áreas,
haciendo un total aproximado de 6.500 sobre empleo y 3.100 sobre horas y percepciones.
La presentación de este trabajo se hace principalmente considerando que puede ser
PRINC[PALES PUNTUS METQDOL(^[COS
útil como antecedente relacionado con los trabajos que se están ejecutando en el
programa mensual de la Encuesta de Salarios (E. S. E.) sobre horas de trabajo y
percepciones. La encuesta de hogares del l. N. E. denominada KPoblacián Activa»
proporciona estimacione s sobre el e mpleo desde un punto de vista d istinto al que corresponde a las estadísticas sobre establecimientos, siendo, sin embargo, este último
método el más idóneo para medir las variaciones mensuales de la actividad económica
del país en relación con el empleo. Además, las series de empleo en lus establecimientos sirven de series de aju ste a las correspondientes a horas y a percepciones, pudiendo
corregirse mediante su uso ciertas varíaciones no reales. Al utilizar apropiados métodos
de estimación, ajuste y 1a información de los ^puntos de referencia» disponibles, se
logra obtener series de empleo, de salarios, y de horas, de forma ta] que su variabilidad
mensual pueda estar cont rolada.
Se dejará sin tratar encuestas relacionadas con las percepciones y de las que se
hace mención en el programa español, como son las encuestas trimestrales y anuales de
salarios y costes de la mano de obra, pues debido a su complejidad estas encuestas
deben tratarse con metodologías apropiadas, que en muchos aspectos serán incompatibles de realizar cor^juntamente, creándose dificultades en la encuesta mensual, que debe
siempre considerarse como objetivo prioritario del programa tota,l.
En los puntos siguientes, se tratan algunos de los ,aspectos metodológicos más importantes que se ha considerado tienen cierto grado de comparabilidad en ambas encuestas mensuales. Además se describirán, sin entrar en mayores detalles técnicos,
otros puntos metodológicos propios de la Encuesta de Estados Unidos y cuya adopción,
convenientemente modificada a las características peculiares del caso español, pueden
ser de utilidad.
A1 final , se indica una relación de libros y documentos donde se puede encontrar
una amplia información sobre las técnicas utilizadas en la Encuesta (C. E. S.), no
haciendo en este punto cita especial para la Encuesta de Salarios de España, ya q ue son
conocidos de todos los trabajos publicados en Estadística Española, los proyectos
elaborados por el 1. N. E. y las directrices seguidas, en la actualidad, por los correspondientes Servicios Técnicos que inrtervienen en la Encuesta.
2.
2.1.
PRINCIPALES PUNTOS METOD()LOGICOS
PER10D0 DE REFERENCIA
En la (C. E. S.) se considera como período de referencia de la investigación el
último «período de pago» utilizado por el establecimiento que contenga el día 15 de
E:STADIST1iCA ESPAI^OLA
dicho mes y que sirvió de ba^+e para la cc^nfección de la correspondiente nómina. Es
indistinto que éste sea semanal, quincenal, mensual, etc., ya que posteriormente los
datos de todcx los cuestionarios se reducen mecánicamente a un período semanal. En la
(E. S. E.) siempre se utiliza la información de todo el mes de referencia para !a
diligenciación del cuestionario, independientemente de que los pagos de la nómina sean
semanales, quincenales, mensuales, etc., (estando a cargo del establecimiento dicha
reduccián ).
La utilización de una sola nómina de pago facilita los trabajos de diligenciación det
cuesiionario en los casos donde el período de pago sea distinto del mensual.
2.2.
ALCAtvC^
En la (C. E. S.) se considera la información relativa al empleo total remunerado que
aparece en la nómina utilizada, y en reiación con horas y ganancias sólo se considera la
parte del empleo total que se conoce con el nombre de «trabajadores de la producción y
relacionadas con ella», concepto que coincide con el de «obreros» utilizado en el Censo
lndustrial de España.
En la ( E. S . E.) se considera el conjunto de trabajadores fijos que en el mes de
referencia no hayan faltado más de tres días, tanto para empleo total como para horas
t rabaj ad as y pagos e fect u ados .
Además de la evidente dificultad para recoger información sobre horas trabajadas
para el empleo de ciertas categorías profesionales (títulados superiores, titulares medios,
etc. ), la experiencia internacional muestra (ver Guía Técnica de la O. l. T. ) que el
alcance de este tipo de estadísticas se refiere a los trabajadores «que participan directamente en el proceso de la producción» , con algunas pequeñas modificaciones segtán
los países , po r ejem pl o:
_.____.
Paí ses
Rep. Fed. Alemana ...
ustria .. ... ... ..... ..
Países Bajos . . . . . . . . . .
eino Unido .. ........
Alcance
Obreros y capataces.
Obreros, capataces, aprendices y personas que trabajan a domicilio.
Obreros de 23 a 64 años.
Obreras adultos, incluídos los capataces y aprendices que participa
directamente en el proceso de la producción.
En la encuesta americana se recoge en cada establecimiento la parte de empleo total
que son mujeres y en la encuesta española en la actualidad na se recoge ningún dato
sabre mujeres .
PRINCiPALES PUNTCaS METOD+DLOGtCUS
2.3.
H©RAs
En la (C. E. S.) se consideran las estimaciones sobre horas pagadas y en la
(E. S. E.) se considera el concepto de horas trabajadas.
Existen datos sobre la magnitud de la diferencia entre las horas pagadas y las
trabajadas, gracias a un estudio realizado por la O. I. T. en diez países europeos. Los
resultados indicaban cómo el 10 por 100 de las horas pagadas no fueron trabajadas y
que las vacaciones anuales forman un S por l04 de dicho total. En Estados Unidos •^las
horas pagadas , pero no traba^jadas^ , promediaron el ó por l00 del total de horas
pagadas, y esta diferencia variaba entre el 4 por 1©0 y el 9 por 100 según la industria.
En resumen, las horas pagadas no dan una medida insesgada del número de horas
realmente trab^,jadas, pero para un período dado suelen reflejar los cambios en las horas
reales trabajadas, que es uno de los prioritarios objetivos de estas encuestas.
Por otra parte, la recogida de información sobre horas pagadas facilita la recopilación de datos en el establecimiento, siendo esta infarmación más veraz (por elirninarse
ciertos errores asociados a la recogida de la información sobre horas trabajadas). Este
hecho queda confirmado por la experiencia del I. N. E. en unv de cuyos documentos
técnicos sobre la (E. S. E.) se dice que: «No parece nada claro, al menos en la
información que se recoge, si las horas que se recogen se refieren a horas pagadas o a
horas realmente trabajadas, y esta falta de matización, al menos práctica, puede influir
en distintas formas de respuesta por parte de los estabiecimientos.»
Para una mayor información sobre los conceptos utilizados por los diversos países,
deberá consultarse la Guía Técnica editada por la O. I. T. (Oficina Internacional del
Trabajo), en relación con las series proporcionadas por los países sobre horas y que se
publican en sus Boletines y Anuarios.
Debe destacar5e el hecho de que para las categorías profesionales que no están
directamente relacionadas con el proceso de la producción (técnicos, personai administrativo, etc.), no tiene generalmente sentido el intentar recager información sobre horas
trabajadas y scílo podrá recogerse sobre horas pagadas.
2.4.
PUNTOS D E REFEREN CI A
En la (C. E. S.) existen y son utilizadvs los llamados puntos de referencia anuales
(«benchmarks ») para el ajuste de las series mensuales. De forma más general, los
puntos de referencia sirven para varios propósitos.
1.
El primer pu nto de referencia (original) sirve como un punto de partida para la
serie cronológica de las estimaciones del empleo.
ESTADISTICA ESPAÑOLA
100
2. L.a lista de establecimientos derivada del punto de referencia original sirve de
base para la seleccicín de la muestra que se empleará en la encuesta.
3. Los puntos de referencia posteriores sirven para rnedir la exactitud de las
estimaciones y hacer las actualizaciones de las listas de establecimientos.
E1 problema de la actualización del empleo, la actividad económica de establecimiento y de las listas («nacimientos^ y«muertes» de los establecimientos) depende de
que la información obtenida para cada punto de referencia proceda o no de fuentes
administrativas que tengan garantía. En el caso (C. E. S.) los puntos de referencia son
anuales y pueden considerarse como una cuenta razonablemente exacta de la situación
de los establecimientos en la fecha de referencia. La principal fuente de datos para los
puntos anuales de referencia (primer trimestre del año) es el programa de tabulaciones
proporcionado por las agencia.s «State Employment Security» , basado en las informaciones sc^bre los empleadores cubiertos por las leyes «State Unemployment Insurance» ,
datos que convenientemente completados constituyen el «benchmarks» para la gran
mayoría de los establecirnientos. Fn el caso de no disponer de este tipo de información,
deberá recurrirse a agentes de campo, cuestionarios por correo, muestreo por áreas y
otros métodos apropiados.
Como medio de mantener actualizada la información de la ciasificación industrial de
los establecimientos en la (C. E. S.), se envía anualmente a todos los establecimientos
un cuestionario llamado «declaración de producto o servicio» (ver documento adjunto).
El punto de referencia original proporciona una cuenta total del empleo en un
momento dado, el cual continúa sirviendo como base hasta que se tiene otro punto de
referencia. E1 nuevo punto de referencia tiene tres funciones principales: 1) es la base
nueva para las estimaciones subsecuentes del empleo; 2) es un medio para revisar las
estimacíones que se basaron en otro punto de referencia más antiguo, y 3) es una
medida de la precisión de las estimaciones. La diferencia entre el <tverdadero empleo»
(punto de referencia actual) y la estimación del empleo (realizado a partir del anterior
punto de referencia) para dicha fecha puede considerarse como la discrepancia en las
estimaciones. La razón fundamental de esta diferencia puede atribuirse al error de
muestreo, siendo responsables de las otras diferencias que integran dicha discrepancia
cualquiera de las siguientes razones: 1) parcialidad, debido a que el universo que se
mide es dinámico; 2) err^^res en la clasificación; 3) errores en las respuestas; 4) errores
por falta de respuestas, y S) errores de elaboración estadística. La decisión de hacer la
revisián de estimaciones ( denominada «revisíón a los puntos de referencia») debe
basarse en un límite predeterminado que se fija a estas discrepancias numéricas o de
pUrcent^je. En la (C. E. S. ) se revisan las estimaciones si hay una discrepancia que sea
mayor que el 2 por 100 o cuando la discrepancia es de más de 1.000 en el empleo total.
FI proceso p^rc^ hacer los ajustes, cuando así se decida, puede resumirse en dos pasos:
PRINCIPALFS PUN?US METODOLOGICOS
l.
l0I
Todas las estimaciones que se proyectan del punto de referencia anterior deben
revisarse a la luz de cualquier información nueva, a partir de la fecha en que se
prepararon las estimaciones. Esta información puede, por ejemplo, ser un errur en la
clasificación de establecimientos. Muchas veces estos ajustes son lo único necesario
para eliminar las discrepancias anarmales.
2.
En lugar de las estimaciones de empleo del mes a que correspande ei nuevo
punto de referencia, se consideran los niveles abtenidos para dicha punto de referencia
actual. Si el proceso se detuviera en este mornento, la estimación re^visada de empleo
daña un salto grande entre et último mes de las estimaciones aún no revisadas y el mes
ya revisado. Para eliminar este repentino aumento, se supone que la diferencia entre el
nuevo punto de referencia y el cálculo antiguo se acumuió gradualmente a una tasa
regular durante el período de comparación entre los puntos de referencia.
En relación con el tipa de ajustes empleadas, se sigue la norma de que la diferencia
entre el valor relativo al nuevo punto de referencia y la estimación se « acuña» (a se
ajusta) hacia atrás. Se pueden emplear dos métodos denominados en la (C. E. S. ) por
«Percentage Wedge» y«Arithmetic Wedge», respectivamente. Para ál,^unas industrias,
especialmente para aquellas con marcada estac2onalidaci o fluctuaciones ternporales,
como en el caso de una huelga, se considera que el primer método es más satisfactorio,
ya que hay menos distorsión en la tendencia de un período a otro que cuando se utiliza
el segundo método. E1 segundo método puede utilizarse cuando el empleo entre los dos
puntos de referencia muestra únicamente una ligera fluctuación de un periodo a otro.
En el primer método se toma como factor de ajuste, para el i-ésimo mes:
F; = 1 + id
( i -- 0, l , 2, . . . , n )
siendo:
d _ B - E
rr E
d = Factor mensual constante.
n= Número de m eses e ntre los pu ntos de referencia.
B= Nuevo nivel proporcionado por el punto de referencia actual.
E= Nivel estimado para el mismo mes, a partir de la muesira y el anteríor punto de
referencia.
ESTADISTiCA ESPAIV(JLA
102
El factor ci se vincula al número de meses entre las dos puntos de referencia, porque
se supone que el error se introduce en la serie en una forma gradual durante todo el
períodu, cumu ya anteriormente se ha indicado.
Para el n-ésimo mes, al aplicar el factor correspondiente al valor E, se obtiene el
valor B:
B - E
=B
E1+n•
nE
Por ejemplo, si n= 12 y c^ = 0,00435, los factores por los que deberían multiplicarse
los valores mensuales serían:
l ,00000
1,00435
1,00870
1,04785
1,OS 220
En el segundo método se averiguaría el factor:
k -
B-E
n
y se ajustan los valores mediante la adición de las constantes:
i• k
(i -- 0, 1, 2, ..., n)
Por ejemplo, si n= 12 y k^ 2, las correcciones aditivas serían:
0
2
4
6
22
24
Las estimaciones sobre obreros (y mujeres empleadas) se revisan al mismo tiempo
que se hace la revisión de las estimaciones de empleo total. Puesto que estas estimacio-
PRINCIPALES P^.tNTOS METODOLOGICOS
103
nes (véase el punto que trata de los métodos de estimación) se calculan aplicando una
proporción a la estimación del empleo total, deben cambiar cuando cambien las estimaciones de ernpleo total.
En la (C. E. S.) cuando las estimaciones de un nuevo punto de referencia se han
revisado, se publican las estimaciones revisadas en una nueva serie que abarca del
punto de referencia original al mes en curso, con una explicación sobre la magnitud de
las discrepancias y la razón de las mismas, así como el método de revisión que se
utilizó.
En la (E. S. E.) hasta ahora no se dispone de puntos de referencia de las caracteristicas de los utilizados en la encuesta (C. E. S.), y, por ellc^, se han utilizado como punto
de referencia origen los directorios del Ministerio de Industria, Mutualismo Laboral,
Obras Públicas, etc. En la actualidad, se dispone de los directorios derivados del Censo
Industrial , aunque ellos sólo resuelven una parte de las necesidades de la encuesta.
El Registro de Establecimientos y Empresas, en fase de organización en el 1. N. E.,
debe resol ver el problema si se logra mantenerlo actualizado mediante la oportuna
recogida de altas y bajas.
La Seguridad Social, el Seguro de Desempleo y otras organizaciones que indirectamente controlen a los empleadores, pueden producir tabulaciones anuales que sirvan
como las indicadas en el caso del (C. E. S.).
2.5.
CUESTIONARIO
En la (C. E. S.) se utiliza el llamado «programa corredizo>>, que consiste en que
cada establecimiento tenga asignado para cada año (una fila para cada mes) un único
cuestionario, que mensualmente se envía y recibe por correo, de forma descentralizada
(véase modelo de cuestionario adjunto, y en el documento I reseñado en el apartado
3, puede verse con detalle cómo se realizan los correspondientes trabajos de campo y
de control administrativo).
El establecimiento recibe el cuestionario por correo, que una vez diligenciado es
devuelto a la Oficina de estadística, donde se pasa la información a los registro de la
Oficina y se vuelven a enviar los cuestionarios a los establecimientos, solicitando los
datos del mes siguiente. EI misrno documento va y viene del establecimiento a la
Qficina, y viceversa, durante un año. Por esta razón, se le llama el programa «de
lanzadera» ( Shuttle schedule).
Otra ventaja irnportante de este tipo de programa, es que permite a los que contestan las preguntas que comparen con la información que se dio en los períodos anteria-
ESTADI5TICA ESPAÑOLA
!U4
res. Por ejemplo, en el caso de que el empleado administrativo encargado de este
serviciu sea sustituido por otro nuevo, este antecedente será de gran utilidad.
E1 cuestionario que se emplea en los Estados Unidos tiene tres divisioneti: la
información que identifica al establecimiento, el cuerpu del cuestionario y las instrucciones. Está impreso en ambos lados de una hoja de papel bastante grueso, y es esta
hoja el único papel que se envía a la persuna que va a informar (ver adjunto fotocopia
de ambas caras del modelo de cuestionario utilizado).
En la encuesta española se utilizan tres tipos de cuestionarios (uno para la rama de
transportes, otro para todas las demas actividades y un tercero para los trabajadores
eventuales de las tres ramas en que se recoge esta información). En el cuestionario
principat de (E. S. E.), la información está desglosada para cada una de las doce
categorias profesionales consideradas, requiriéndose, por ejemplo, los datos específicos
sobre empleo, horas y remuneración correspondiente a<<titulados superiores». También
aparece mayor desglose en pagos ordinarios (salario base, horas extra, incentivos,
utros), extraordinarios y atrasadas.
A pesar de dicho mayor desglose (que posiblemente incide en las dificultades sobre
la recogida de información), los resultados mensuales de la encuesta española se
utilizan agrupados para cuatro grandes divisiones de la C. N. A. E. de 1974 y para los
dos grandes grupos de categorías profesionales, «empleados» y«operarios» .
En el cuestionario de la (C. E. S.) se reserva una columna para recoger los principales factores responsables de los cambios significativos ocurridos mes a mes en el
empleo total , promedio de horas y en las percepciones por hora (más negocio, horas
extras, ayuda temporal de verano, huelgas, aumento de las tasas de salarios, etc., y en el
cuestionario de la (E. S. E.) sólo aparece un breve espacio para «observaciones» .
EI cuestionario utilizado en la encuesta española (aunque teóricamente es de mayor
complejidad en contenido} exige utilizar sus filas para el desglose según categorías
profesionales, y no pasee el fácil manejo que para el establecimiento y la administración
tiene el formato utilizado por el (C. E. S.). Además, en la (E. S. E.) cada mes debe
enviarse al establecimiento un nuevo cuestionario, lo que supone mayores costes y
pérdida de continuidad con la informacicín de los meses anteriores.
2.6.
EL DISE1^14 MUESTRAI..
En la (C. E. S.) se utiliza el diseño conocido por «Muestra Mínima Estatificada»,
que supone un censo de los grandes establecimientos, combinado con una muestra
probabilística en los pequeños establecirnientos, los cuales están estratificados dentro de
PRiNCiPALES FUNT4S METODUL,OGICOS
l05
cada actividad económica según su tamaño (tomando como base el empleo total), y
utilizándose una afijación proporcional al tamaño medio de cada estrato.
2.6.1.
Uh^jc^tivvs
El objeti vo general de los métodos muestrales utilizados en el diseño de las encuestas es el obtener, de Id t©rma más rápida y con los menores gastos posibles, resultados
aproximadamente equivalentes a los que se hubiesen obtenido mediante una campleta
enumeracic^n .
E1 plan muestral utilizado por la (C. E. S.) cumple los siguientes requerimientos:
u)
Proporciona el material necesario para preparar mensualmente estimaciones
actuales del empleo, las horas pagadas y las ganancias por semana y por hora, con el
alcance anteriormente indicado.
h)
Mediante un único sistema general, produce resultados a un detallado nivel
industrial y geográfico ( total nacional, Estados y Areas).
c)
Permite una rápida tabulación y publicación de resultados.
d)
Proporciona la máx ima acuracidad al minimo coste .
e)
Es apropiado a la organización estadistica y adminisirativa, a la ordenación legal
y a otras caracteristicas institucionales existentes.
El plan cubre la mayor parte de las actividades, y en relación con lo anteriormente
indicado, deben tenerse en cuenta tres consideraciones. La primera es que, por diversas
necesidades, el diseño fue elaborado para obtener estimaciones a nivel nacional, a pesar
de lo cual puede ser utilizado para obtener resultados a los niveles territoriales antes
indicados. La segunda se refiere al hecho de que el diseño utilizado fue seleccionado
por su eficencia en las estimaciones del empleo en establecimientos, aunque el citado
diseño resulta también apropiada por su eficiencia en la estimación de horas y ganancias. Finalmente, el diseño considerado es suceptible a modificaciones técnicas, de
acuerdo con la experiencia obtenida durante su ejecucián y los adelantos técnicos
logrados en futuros estudios teóricus, por lo cual otros diseños alternativos más útiles
pueden ser hallados en el futuru.
2.6.2.
NuturulE^^u clc^! dis^ñv
El diseño util izado por la (C. E. S. ), como ya se ha indicado, es una forma de
muestreo estratificado con afijación óptima. Este método requiere que dentro de cada
actividad industrial considerada, el universo de establecimientos esté estratificado por
cla^;es de extensión (empleo total), y que la muestra necesaria para producir estimacio-
10ó
ESTAD^STtCA ESPA[VOLA
nes satisfactorias en esa actividad industrial, ha de distribuirse de forma áptima (afijación óptima) entre los estratos de extensión (:como ya se ha indicado y se tratará con
detalle más adelante, se utiliza una afijación proporcional al tamaño medio de cada
clase).
Es imposible para la BLS-VWashington (C^ficina Central de Estadisticas Laborales de
Washington) desarroliar un detallado diseño muestral que tenga en cuenta todas las
caracteristicas de las muestras para los Estados y Areas. No obstante, en la mayoría de
los casos, existe en el diseño nacional adecuacidad con las correspondientes a los
niveles de Estados y Areas. En parte, esto es debido a que en las estimaciones a estos
niveles no se requiere el nivel de detalle industrial que es necesario en el nivel nacional.
Para proporcionar instrucciones adicionales a los niveles de Estados y Areas y para
aplicar los principios del diseño al nivel nacional, las Oficinas estatales deben siempre
consultar con los técnicos de las Oficinas regionales.
E1 diseño muestral usado por la (C. E. S.) tiene unas característic^as que son comunes
a todos los diseños de afijación óptima:
a)
Todos los establecimientos con empleo total mayor de 25o deben estar incluidos
en la muestra.
b)
La muestra se compone de representaciones de cada uno de los tamaños de
extensión que corresponden a cada una de las actividades industriales (con ciertas
excepciones después indicadas en el caso U. S.).
c)
En cada ^celda» de estimación, los establecimientos de la muestra son elegidos
aleatoriamente.
Algunas de las modificaciones de este modelo fueron hechas por razones administrativas y operacionales:
a)
Si el 90 por loo o más del empleo total de una actividad industrial corresponde a
las dos clases de estratos de mayor empleo total, la muestra sólo comprende establecimientos de estas clases y ninguno de otra.
b)
Si menos del 10 por 100 del empleo total de una actividad industrial corresponde
a establecimientos con menos de 20 empleados, ninguno de ellos debe ser incluido en la
muestra.
c)
En aiguna actividad industrial, muestras con un mayor porcentaje del universo
cubierto son requeridas para proporcionar estimaciones adecuadas al nivel de Estados y
Areas, en relación con las correspondientes al nivel nacional. La información que
corresponde a estos establecimientos nunca deberá ser transmitida a la División de
procesamiento nacional de Datos.
PRINCIPALES PUNTOS METUDOLOGICOS
107
En la (E. S. E.) se utiliza un diseño de Muestreo Sucesivo, con sustitución parcial
de la muestra. Dentro de cada una de las veintisiete ramas de actividad consideradas,
los establecimientos se han estratificado en grupos de tamaño. Los principales principios utilizados fu eron los siguientes:
-- Sólo se consideran los establecimientos de 10 y más empleados (empieo total).
E1 tamaño mínimo en cada estrato será de 30 establecimientos (por el tipo de
rotación utilizado).
- Para cada estrato rama actividad-tamaño y con referencía al colectivo, se supone
que se dispone de información sobre número total de establecimientos, empleo total en
cada estrato y varianza de la variable empleo, con cuyos datos y con afijación óptima
se han obtenido los tamaños muestrales.
-- En el caso de transporte, en lugar del empleo, se ha utilizado el número de
vehículos .
2.6.3.
Infvrmacic.ín básicu utilizucla
E1 diseño muestral utilizado está basado en el empleo proporcionado por las tabulaciones obtenidas por las Agencias estatales de Seguridad del Empleo ( E. S.), a través de
los empleadores cubiertos por las leyes estatales dei seguro de desempleo (U . I.) y
suplementándose en las ctases de extensión más pequeñas por su empleo estimado, ya
que éstas no están cubiertas por el ( U. I. ) a causa de su extensión.
El diseño muestral fue restringido a las industrias cubiertas por el (U. I.}, debido a
que ellas son los grupos para los que la información detallada por extensií^n de empleo
está disponible ( una excepción, corresponde a la industria 806 hospitales, ya que
anualrnente es proporcionada una lista detallada de los establecimientos de esta clase).
Las extensiones de los estratos utilizados son:
0-9;
10-19;
20-49;
SU-99;
100-249;
250 y más
las mismas que son utilizadas por (E. S.), excepto que en éstas las clases ext^-emas se
tabulan con mayor detalle:
U-3;
4-9;
... ;
250-499;
500-999;
1.000 y más
En relación con la clasificación industrial, se adoptó la normalmente utilizada en
U. S. A., al nivel de cuatro digitos para la manufactura y al de tres dígitos para las
restantes actividades.
En algunos casos, el diseño muestral de la (C. E. S.) utiliza una información espe-
ios
ESTADtST1CA E5PAÑOLA
cial; por ejemplo, para la tndustria 4Q1 (ferrocarriles}, un recuentu completo del empleo
es proporcionado mensualmente por el «Interstate Comerce Commision».
2.6.4,
Af jc^tc•ic^n c^F^ !u m«^strc!
Dentro de cada actividad industrial y una vez eliminados los estratos donde carresponda una in vestigación del 104 por 100, se debe distribuir n entre dichas estratos de la
siguiente manera:
óptimo n,, =
N ^ ^ S^
n
ya que se han supuesto iguales los costes de investigación de cualquier clase de
establecimiento, independientemente del tamaño. Cuando hay estabilidad en la extensión de las unidades muestrales, una buena aproximación a la afijación óptima en el
estudio de las características que están fuertemente correlacionadas con dicha medida
de extensión, puede ser proporcionada por la hipótesis de que los Sh sean proporcionales a las medidas medias de extensión de las unidades del estrato:
Y,,
Yh ^
Nh
sh = K • Yh
N,,•Sh = K.•Yh
luego una buena aproximacíón de «óptimo n,,» se obtiene repartiendo n directamente
proporcional a los Yh (medida agregada de extensión de los establecimientos del
h-ésimo estrato}.
En resumen, el diseño utilizado en la (C.E.S.) para obtener la muestra, puede
considerarse como una farma de muestreo con afijación óptima, llamado muestreo
proporcional al tamaño medio, o muestra mínima estratificada. Es utilizada en USA
para sus estadísticas de empleo, horas y ganancias a partir de 1964. Para mayor detalle
véase Hanson, Hurwitz and Madaw, Ibíd, capítulo 5, sec.ción 10.
E1 método también es aplicable para las estimaciones de proporciones, como es el
caso de los cambios en el empleo entre dos periodos diferentes (véase William G.
Cachan, Sampling Tecniques, 1963, pág. 413).
Para visualizar la manera práctica de proceder, se presentan a continuación los cálculos correspondientes a la afijación mediante un ejemplo numérico:
PRINCIPALES PUNTiOS METQDOLOGICOS
U niverso
Estratos
Prornedio
de empleo
por estabkcirnienio
Distribución del
empko
^Op°íc i ones
p^deradas
109
Número de
Establecimientos
Proporción del
en la
muestreo
Estimación del
empleo
Establecimientos
Em eo
^
(a)
(a)
(d)
(t) = (^)(d)
1.342
3.668
2,73
0,181
0,494
16
1/80
46
10-19
287
3.380
13,52
0,192
2,S9ó
17
1/20
194
20-49
lb4
4.9^4^0
30,12
0,244
7,349
22
1/7
706
SO-99
S6
3.810
68,04
0,188
12 ,?92
17
1/3
1. 270
100-249
27
3.950
146,30
0,195
28,529
17
2/3
2.607
S.196
-
-
----
10
1
S.19b
25. 444
-
1,000
S 1, 760
l00
-
10.019
0-9
250 y+
10
Total
1.88b
(^)
p°f
estrato
muestra
en la
muestra
(^
(g) = (^(al
(h) = (.^1^(b)
A continuación se resumen los resultados obtenidos para todas las actividades
industriales, e n un cuadro del tipo siguiente:
Proporción muestral '
Industria
0-9
1 U-19
20-49
SO-99
100-249
2S0 y más
........... ........... ............ .......... ............ .......... ...........
2. 992
40
11
S
2/S
1
1
2.999
2S
8
2J5
1
l
1
3.011
0
0
0
0
1
0
' Las cifras del cuadro representan los denomínadores de las fracc^ones muestraies de numerador 1. Cuando no se pueden reducir, aparecen en la forma más sencilla, como es el caso de 2/S.
2.b.5.
Rutacicín
En la encuesta (C. E. S.) no se hace ningún tipo de rotación.
En la encuesta (E. S. E.} se ha considerado un plan de rotación de mes a rnes del SO
por 100, y qu e supone de trimestre a trimestre una rotación de los dos tercios, siendo
entrevistado un mismo establecimiento cuatro veces al año. Este plan na permite
.
utilizar el método « Link-relative», que es utilizado en las estimaciones cfe ia (C. E. S.}.
E1 problema de la recogida de información dentro de los hogares y en los establecimientos puede ser distinto, ya que es evidente el cansancio que las encuestas sucesivas
ESTADiSTICA ESPAÑOLA
110
producen en un hogar, pero en el caso de los establecimientos pueden ser difíciles los
primeros contactos, pero una vez superada esta etapa suele contestarse como si se
tratase de otro trabajo administrativo rutinario del establecimiento, por lo que ia rotación supone una desvent^ja.
La experiencia del I. N. E. se recoge en un documento técnico sobre la (E. S. E.),
donde se ^ dice que «se puede pensar, y en este sentido lo queremos indicar, que se
podria modificar el planteamíento de la encuesta en cuanto a sus objetivos múltiples, e
introducir por un lado una muestra fija de tamaño reducido para la elaboración de
indicadores de variación mensual o trimestral, y por otro lado, una muestra con
rotacián, para la elaboración de un análisis estructural anual».
Queda claro en esta opinión, y en la metodología de la (C. E. S.), que un primer
objetivo de1 plan de investigaciones sobre salarios, horas de trabajo y empleo, sería el
de la investigación mensual o trimestral con una muestra fija, y solamente cuando se
tenga la experiencia necesaria sobre este tipo de encuestas deberá obtenerse, como
segundo objetivo, una encuesta anua! para el estudio estructural del salario. A continuación deberían cubrirse objetivos como los de «rotación del trabajo», «costes de ta mano
de obra», etc., a partir de encuestas muestrates cuyas metodologias deberían ser
cuidadosamente estudiadas y coordinadas dentro del conjunto de encuestas planeadas.
2.7.
MÉTODOS DE ESTíMACIbN
Vamos a indicar primero tres posibles métodos de estimación del empleo. Un primer
método requiere disponer en el punto de referencia de valores independientes para «el
empleo total» y los «trabajadores directamente relacionados con el proceso de la
producción», los cuales, de forma independiente, son proyectados desde su respectívo
punto de referencia al siguiente mes por el método de enlace relativo que se describirá
más adelante. En el segundo método el empleo total es proyectado por el método
anteriormente indicado, pero los trabajadores directamente relacionados con el proceso
de la prod ucción son estimados cada mes mediante la proporción muestral de los
trabajadores relacionados directamente con la produccián en relación con el empleo
total, obtenida en el mes de referencia. En un tercer método, los valores independientes
para trabajadores directamente relacionados con el proceso de la producción y para ei
resto del empleo total, son proyectados desde su respectivo «punto de referencia»
mediante el método de enlace relativo, obteniéndose la estimación del empleo total por
abdición de ambos. Los primeros dos métodos son los mejores para la estimación del
empleo total. Cualquiera de los tres métodos es bueno para la estimación de los
trabajadores directamente relacionados con el proceso productivo. EI segundo método
PRINCIPALES PUNTOS METODOLOGICOS
111
es preferible si se utiliza el proceso electrónico de datos. El método tercero es necesario si hay que estimar la cuantía de los trabajadores que no están directamente relacionados con el proceso de la producción. La disponibilidad de datos en los sucesivos
puntos de referencia y las exigencias de una buena recogida de información en los
establecimientos (fundamentalmente reflejadas en los cuestionarios), hizo que en la
(C. E. S.) se utilizase el segundo de los métodos indicados.
En la (C. E. S.) se necesita obtener cada mes las esiimaciones actuales del emplea
total de cada «celda» de la estratificación. Para ello se utiliza «la muestra comparada^ y
el llamada «Link-relative» (proporción reiativa-eslabón), o sea, la proporción muestral
del empleo en el pertodo actual y en el período anterior. Se supone que los cambias de
empleo que ocurren de un mes a otro en la muestra ocurren también en el universo,
siendo obvio que esta suposición sería falsa si el establecimiento que entra en la
muestra por dos meses sucesivos fuese diferente, o sea, se compara la muestra de un
mes, establecimiento por establecimiento, con la rnuestra del mes anterior, de donde se
deduce que no es necesario conservar una muestra comparada, idéntica por más de dos
meses . Por ejemplo, 20 establecimientos determinados informan en enero y febrero,
empleándose entonces estos establecimientos para formar el enlace-relativo entre estos
dos meses; en febrero, atro establecimiento de la muestra informa por prinnera vez,
pero no se puede considerar en el enlace-relativo de enero y febrero, puesto que no
informó en enero. Si un establecimiento esencial dejara de contestar, la Oficina de
estadística no tiene otra alternativa sino la de hacer sus estimaciones, lo mejar posible,
con la información disponible del resto de establecimientos de la rnuestra, pero ello no
debe detener la preparación de una cifra general, pudiendo ser que esta estimación de
una industria particular no se publique, pero se incorporará a la siguiente clasificación
industrial más amplia.
2.7.1.
Estimaci^n del empleo total.
En la (C. E. S.) cuanda se ha completado la tabulación de la muestra comparada de
los meses, pasado y actual, el siguiente paso es la preparación de las estimaciones sobre
el empleo total actual, mediante el estimador de la razón:
E, _
e,
• E„
e„
E, = Estimación del empleo total del mes en curso.
E„ = Estimación del empleo total del mes anterior (o punto de referencia).
e, = Empleo total de la muestra comparada del mes en curso.
ESTADISTICA ESPAÑOLA
112
e„ = Empleo total de la muestra comparada del mes anterior.
e,
2.7,2.
= Enlace-relativo
Estimación de trabc^jadores de la produccivn y mc41eres empleadas
En cuanto a las estimaciones sobre número de «obreros» y«mujeres empleadas»,
para la (C. E. S.) no se dispone de puntos de referencia, por lo cual no se puede seguir
el procedimiento antes indicado para el empleo total. El sistema que se desarrolló (análogo para «mujeres ernpleadas») supone que la proporción del empleo de obreros en el
empleo total del universo es idéntico a la proporción del empleo de obreros en la muestra con el empleo total de la muestra. Multiplicando esta proporción por la estimación
del empleo total, se puede estimar el número de obreros en el universo de la «celda» de
estimación considerada.
2.7.3.
Ajuste de las series
En la (C. E. S.) se realizan ciertos ajustes de gran valor práctico, debido a«fallas»
en la serie, y por el manejo de establecimientos «no tipicos».
Cuando el cambio en la proporción de obreros (o mujeres empleadas) con el emplea
total resulta de los cambios en la composición de la muestra y no de las tendencias
reales de la serie, el carnbio se define como una «falla» {break) en la serie. E1 método
de proporción para las estimaciones indicadas, al aplicarse en la práctica real, trae
consigo que las características de la muestra cambien, lo que puede causar algu nas
diferencias en las proporciones; y si de un período a otro se observa un cambio
significativo en el tamaño de la proporción, esto puede indicar que existe una falta de
comparabilidad entre dos «muestras-comparadas» sucesivas, debido al diferente contenido en establecimientos que pueden tener ambas muestras, necesitándose, por tanto,
hacer un ajuste apropiado.
Para determinar si hay una «falla» (y no es un reflejo de la tendencia), calcularemos
las proporciones de obreros con el empleo total para cada mes en las muestrascomparadas anterior y posterior (por ejemplo, si se trata del mes de rnarzo, se hará el
cálculo de dichas porcentajes para marzo en las muestras comparadas «febrero-marzo»
y«marzo-abril» ), comparándose por cociente esas dos cifras y si dicho cociente queda
dentro del intervalo (0.991-1.009), extremos inclusive, ello indicará una diferencia menor
del 1 por 100, y si es exterior el valor obtenido indicará una diferencia igual o mayor del
1 por 100 considerado. En el primer caso la serie se considera como continua y no será
necesario ningún ajuste, y en el segundo caso, se dice que hay una t<falla» (break) en la
serie, que hay que ajustar. Mediante dos ejemplos se aclararán estas cuestiones:
113
PRINCIPALES PUNTOS 1MIETODOLOGICOS
Fjemplo 1
Mt9cs
Anterior
Actual
Proporcián de los obreros
con el empleo total
Número dc cstablecimientos
cn 1a muestra-comparada
Anterior
Posterior
Enero
Febrero
20
0.891
0.890
Febrero
Ma rzo
21
0. 890
0. 889
Marzo
Abril
20
0. 887
0.888
En esLe ejemplo, para febrero, la proporcic^n de obreros con el empleo total es
idéntica en las dos muestras comparadas, la de «enero-febrero», y la de «febreromarzo», aunque haya una difecencia en el número de establecimientos de cada una de
las muestras c omparadas .
En este e^ emplo, el cociente de las proporciones de marza, en las dos muestras
comparadas que incluyen a marzo, es un valor interior al intervalo ( U.91-1.009J y por
ello puede suponerse que en dicho ejempio las variaciones son debidas a la influencia
de la tendencia.
Ejemplo 2
MCS^s
Anttrior
Enero
Febrero
Marzo
Proporción de tos obrcros
con el empleo total
Número de establecimientos
Actual
en la muestra comparada
Fe bre ro
Marzo
A bril
20
21
19
Anterior
Actual
0. 891
0. 890
0. 879
0.890
0.889
0. 878
Para marzo se ob^serva que el cociente de las dos proporciones correspondientes es
0.889
= 1.126 > 1.009 y por lo tanto mayor del 1 por 100, por lo cual existe una
0. 879
«falla» que hay q ue aj ustar.
La forma de corregir esta «falla» consiste en proyectar la cifra original de marzo de
0.889 por la proporción de la «falla» de marzo de 1.126, o sea:
Proporción ajustada de abril = 0.878 •
0. 889
= 0.878 • 1.126 = 0.888
0.879
Sin el a^juste parecería que la disminución de 0.889 a 0.878 ocurrió entre marzo y
abril, pero la muestra comparada de marzo-abril indica únicarnente una disminución de
O.OOI , de modo q ue rnediante el ^juste se obtiene 0.888 para abrii para sustituir el 0.878.
En general, la fórmula utilizada se puede expresar de la siguiente forma:
pi+^
X
= pi,+1
[r. (i + 1) J
^
P(c;-1), i^
;
P(i, (i+l)1
donde P^^ ^{;+^^1 representa la proporción de obreros ^jirectamente relacionados con la
114
ESTADtSTECA ESPAÑIJi.A
producción, con respecto al empleo total del mes (i + 1)-ésima en la muestra comparada de los meses i-ésimo y(i + l)-ésimo; análogamente pdrra los demás términos y
siendu P"'+ ^ ^ el valor ajustado correspondiente al mes (i + 1)-ésimo.
Si se trata de una «falla» temporal (por ejemplo, debido a que un establecimiento
importante no ha contestado durante dos meses consecutivos), se aplica a cada uno de
los dos meses el antertor procedimiento, considerando el valor ajustado obtenído para el
primer mes como numerador de la proporción de la «falla^ utilizada para el segundo
mes.
Una serie puede presentar una «talla^ permanente (por ejemplo, debido a cambios
de clasíficación muestral, falta de continuidad en los informes de los establecimientos
grandes). La metodolagía utilizada en la (C. E. S.) evita ajustes indefinidos y elimina los
cambios bruscos poco realistas a la larga. Se distinguen dos casos. E1 primero correspande a valores de la Kfalla» menores del 3 por 100, o sea, valores de la razón de la
«falla» interi ores al intervalo [0.9b9-1.031 ^ y el segundo a«fallas» con más del 3 por
100.
Para el primer caso es usado el método denominado KThe tapered ratio» que a
continuación se ilustra con un ejernplo numérico:
Ejernpto 3
RAZON DE...
MESES
Anterior
Traba41adores/Emplco
(muestras comparadas)
Actual
Mes
anterior
La «falla» afinada mediante
un «ta per» de
un O.OOS2
Trabakjadores/
Empleo r^justada
para el mes
actual
!Vles
actual
La «falla» actuat columna (7)
d e l mes an t er i or
dividida por columna (3) del^
rnes anterior
Columna (S) ±
0.003
(6)
Columna (4) x
col. (S) 8 (6)
(7)
(3)
(4)
(S)
Enero
Febre ra
0.84©
0.841
-
--
0.841
Febrero
Marzo
0.$SS
0.860
0.984
-
0.84b
Marzo
Abril
0.8b2
0.857
0.981
-
0.841
Abril
Maya
0.860
0.870
0.978
0.983
0.855
Mayo
Junio
0.868
0.870
0.985
0.990
0.861
Junio
Julio
0.869
U.869
0.991
-
0.869
(1)
(2)
' Las proporciones de la columna (S) entre 0.991 y 1.409 no se utilizan, es decir, la diferencia es
rr^enor que el uno por ciento y no es necesario ningún ajuste.
2 Un Ktaper» es una cantidad constante (en el presente ejemplo, O.OOS) mediante la cual la
razón de la «falla» es ajustada cada mes hasta que el nivel de las series ha sido a^ustado al nivel de
l15
PRINCIPALES PUNTOS METODOLOGICOS
Como ya se indicó, una vez revisada la encuesta en un punto de referencia, se
obtiene para el periodo anterior a dicho punto de referencia una serie revisada del
empleo total, a la que aplicando las razones mensuales de trabajadores/empleo total
obtenidas se obtiene la serie de los trabajadores (análogamente para el caso de mujeres
solamente). Pero antes de aplicar estas razones, deberán ser ajustadas para eliminar
cualquier «falla» muestral de más del 3 por 100 (cocientes de 0.969 o menos y de 1.031
o más}, ya que otros casos se han indicada anteriormente.
Dependiendo de las circunstancias particulares, en la (C. E. S. ) se uiilizan varios
métodos de ajuste. En el rnás utilizado se hace una corrección hacia atrás de la razán
de la «falla» en 1/2 por 104 por mes, y con esta razón corregida se hace el ajuste de la
serie de las razones de los meses anteriores. Mediante un ejempio numérico, se aclara a
continuación este rnétodo.
Ejemplo 4
En el punto de referencia la nueva muestra revisada proporciona la razón
trabajadores/empleo total para enero, 0.877.
Antes de la revisión, la razón trabajadores/empleo total para enero era de 0.845.
Razón de la «falla» para enero (cociente de las cifras anteriares), 1.038.
Enero
Diciembre
N ov iem bre
.
.
.
Razones de los
meses anteriores
RaZOnes de «falla»
ajustadas^'
Razones de los meses
arrttriorcs ^justadas
0.845
0.843
0.841
•
.
.
1.038
1.033
1.028
.
.
.
0. 877
^. 871
0. 865
•
^
En cuanto al manejo de los establecimientos «no tipicos» (establecimientos de la
muestra que indican una tendencia de empleo profundamente diferente de la del resto
de establecimientos en la industria), este factor puede ser influenciado por diversas
situaciones, como es el caso de huelga, de un incendio, de que una planta importante
cierre su negocio o lo cierre temporalmente, etc . Para evitar estimaciones distorsionala muestra después de la «falla^ ^ {es decir, menos del 1 por 104 de diferencia). Si la razón de la
«falla^ es menor que 0.991 el «taper^ es aditivo y si es mayor que 1.009 el Ktaper» es sustractivo.
En el pr^sente ejemplo hemos supuesto que la permanencia de la Kfalla» en la muestra podría
no estar determinada para dos meses, por lo cual el «taper^ ^ no fue introducido hasta el tercer mes
despué s de la «falla» .
' Se ha utilizado un «taper» del O.Ot15 que ajusta la serie en dos meses.
116
ESTADISTICA ESPAÑULA
da.s del empleo, los datos recibidos de los establecimientos de esta clase deben recibir
un traiamiento especial, debiéndose primeramente detectarlos y después aplicar un
método conveniente de ajuste.
En cuanto a su localización, la (C. E. S.) utiliza unas listas de trabajo en forma de
tablas, que permite mediante una observación cuidadosa descubrir a un establecimiento
que no se está moviendo en la misma dirección general que el resto de la industria,
aprovechando la información que de ella se ha vertido con las explicaciones dadas
en el cuestionario, en la columna de «comentarios^^ . Un conjunto de líneas directrices
para tratar est^ problema han sido establecidas y son usadas ampliamente por la
(C. E. S.).
E1 método de ajuste utilizado por la (C. E. S.) para estimar el empleo total ajustado
de forma sencilla, queda reflejado por la fórmula:
e, - .x,
E i ^( E_^ ^ -- xo) _
e„ + -x^,
+ x,
Siendo:
E, = Estimación ajustada del empleo total en el mes en curso.
E^ = Estimación del empleo total en el mes anterior.
x, = Empleo de los establecimientos «no típicos» del mes en curso.
x^, = Empleo en el mes anterior de dichos establecimientos «no típicos» detectados
en el mes actual.
e, = Empleo total de la muestra comprada en el mes en curso (incluidos establecimientos «típicos» y «no típicos»).
^ e^, = Empleo total de la muestra comparada en el mes anterior (incluidos establecimientos «típicos» y «no típicos» ).
2.7.4. ^ Estimaeión de horas y percepciones
Uno de los aspectos más importantes en el (C. E. S. ) es la recopilación y publicación de los datos actuales de horas y percepciones. Sin entrar en detalles sobre su
utilización, definiciones y conceptos básicos utilizados (véase este detalle en el documento 1 ya cita.do, y en las normas internacionales elaboradas principalmente por la
U. l. T.), se describen a continuación los procedimientos para la preparación de las
estimaciones de las horas y percepciones actuales utilizados por la (C. E. S.). Estas se
preparan en detalle industrial un grado más fino que el pensado para la publicación y se
ponderan para el total industrial publicable.
PRINCIPALES PUNTOS METODOL.OGICUS
>>7
Las estimaciones son de tres clases: l) Promedio de horas por semana; 2) Pn^^medio
de percepciones par hora; 3) Promedio de las percepciones por semana.
Consideremos como ejemplo la industria X al detalle de dos digitos que se desglosa
en dos «células» de estimación A y B al detalle de tres dígitos.
En relación can el promedio de horas por semana, el cálculo se inicia por la
estimación, como ya se ha indicado, de los obreros directamente relacionados con el
proceso productivo de A y de B. L^os promedios dc horas-semanales de dichas «células» se calculan dividiendo las horas-hombre y el número de obreros de la tabulación de
la correspondiente «muestra-comparada» . La media ponderada de los promedios de
horas-semanales de A y B, tomando como ponderaciones las estimaciones de abreros
directamente relacíonados con el proceso productivo, proporciona el valor del citado
promedio de la industria X.
En relación con la estimación del promedio de las percepciones por hora (siguiendo
con el ejemplo anterior) mediante tabulaciones de la muestra-comparada, se obtienen
para las industrias A y B las horas-hombre y la cuantía de las nóminas. Dividiéndose
estas cifras para obtener el promedio de percepciones por hora en las industrias A y B,
la media ponderada de estas cifras, utilizando como pesos las estimacianes antes
obtenidas de horas-hombre (producto de estimación de obreros y del promedio de horas
semanales deducidos de las muestras de A y B), nos proporciona la estimación indicada
de la industria X .
En relación con el promedio de las percepciones por selr^ana, es preferible para su
publicación la obtención del producto exacto de los promedios de percepciones por
hora y horas por semana.
Cuando ocurren algunos cambios en los niveles de horas y percepciones que resultan de los cambios de la composición de la muestra informada (y no de las tendencias
reales en la serie), el cambio se define como una Kfalla» en la serie. Para ver si hay o
no una «falla», se computan, como ya se ha indicado, los promedios del mes pasado y
del mes en curso de la muestra-comparada por dos meses consecutivos y se comparan
las dos cifras que pertenecen al mismo mes. Si hay una diferencia de menos del 1 por
100 en el promedio de percepciones por hora o en el promedio de horas por semana, la
serie se considera continua y no se hace necesario ningún ajuste.
Los procedimientos de ajuste en el caso de «fallas» son los mismos que los indicados en 2.7.3.
Coma ejemplo vamos a reproducir un caso cuando es necesario utilizar el «The
Tapered Ratio Procedure», análogo al ejemplo 3, donde aparecen los títulos de las
columnas utilizadas.
118
ESTADISTICA ESPAI^IOLA
Ejerrtplc^ S
(11
( 2)
(3)
(4)
( S)
(b)
(7)
Promedios de percepcione s por hora (en dólares U. S. )
Enero
Febrero
1,981
1,9'92
-
-
1,992
Febre ro
Marzo
2,031
2,046
0,981
--
2,007
Marzo
Abril
2,052
2,047
0,978
-
2,002
Abril
Mayo
2,020
2,083
0,977
0,982
2,046
Mayo
Junio
2,076
2,088
0,986
0,991
2,Ob9
Junio
Julio
2,084
2,085
0,993
---
2,085
Promedio de las horas por semana
Enero
Febrero
41,7
41,9
--
--
41,9
Febrero
Marzo
41,2
41,3
1,017
-
42,0
Marzo
Abrit
41,4
41,3
1,014
-
41,9
Abril
Mayo
41,2
41,1
1,017
1,012
41,6
Mayo
Junio
41,0
41,3
1,015
1,010
41,7
Junio
Julio
41,3
41,0
1,010
1,005
41,2
Julio
Agosto
41,0
41,2
1,005
--
41,2
Para las estadísticas sobre horas y percepciones no se dispone de puntos de referencia como en el caso del empleo. Ocasionalmente, sin embargo, si se hace una revisión
de la serie de empleo, se puede cambiar suficientemente la distribución de tas ponderaciones de las horas y percepciones, a tal punto que puede afectar las estadfsticas
publicadas sobre percepciones y horas, y, por io tanto, cuando se hacen revisiones de
la serie de empleo, se deberán valver a computar las estadísticas de percepciones y
laoras para dicho perlodo, para lo que debe emplearse la serie revisada de obreros utilizada para las ponderaciones.
3.
DOCUMENTC^S DE CONSULTA
Para un detenido estudio de los detalles metodológicos de la encuesta (C. E. S.)
deberán consultarse los siguientes documentos:
1.
«Current Employement Statistics Manual.» Vol. I. Vol. II. Operating Guide.
April 1969. U. S. Department of Labor. Bureau of Labor Statistics.
PRiIVCIPALES PUNTUS Mir.TODUL(.)GiCUS
2.
119
«Haw to Establish Current Reperting of Employement, Hours, ^^nd Earnings in
Developing Countries.» 19f ^ S IA. I. D.). U. S. Departrnent of State.
3. «Employement and Earnings.» U. S. Department ^f Labor. Bureau ^f Labor
Statistics.
Boletín mensual de tos resultados de las encuestas, con series cronológicas de
promedios anuales. En estas publicaciones aparecen resúmenes metodológicos en un
•^Technical Note», que se publica al final del boletin.
4.
«BLS Hanbook of Methods.» 1971. Boletín, edición mensual núm. 1.711.
S.
«Explanotory Notes, ^mplayement and Earnings.» Bureau of Labor Statistics.
Department of Labor.
4.
CUESTIONARIOS UTILI7.,ADOS
Adjunto se incluye una muestra de los cuestionarias utilizados en U. S.:
l.
Form BLS-970B, pa^•a la Construcción (anverso y reverso).
2.
Modelo de declaracéón de productos, para la Fabricación.
Se utilizan también las siguientes:
Form BLS-790A, para Minería.
Form BLS-790C, para Manufacturas.
Form BLS-790D, para Transportes, Comunicaciones y Servicios Públicos.
Form BLS-790E, para Comercio.
Form BLS-?90G, para Finanzas, Seguros y Estado.
Form BLS-790G, para Servicios.
Form BLS-790S, para Educación (privada Y estatal} .
Form BLS-790J-L, Gobiernos locales y estatales (excepto educación).
RESUMEN
Se describen los principales puntos metadolágicos utilizados en Estados Unidos para
la confección de informes mensuales sobre empleo, horas y ganancias, haciéndose
dentro de lo posible una comparación con el proyecto vigente de la encuesta mensual
de salarios de España.
Puluhrus cluve: Encuesta C. E. S. de U. S. A. (Encuesta de salarios de España).
SUMMARY
The main methodological points used in the United States for working out rnonthly
reports on employement, hours and benefits are described, making, where possible a
comparison with the project in use for the monthly survey of salaries in Spain.
AMS 1970. Subject classification 62P25.
BLS 7N Aa^asexta a 1a f^aso i^autrlal
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RABRICACION
U.3. DEPARNENT OF LABOR
BUREAU OF LABOR STATISTIC9
WA31iINGTON. D. C. 20'210
RetrEsese eala tore`a ta^^ pronto co^no nea poeJble^ dentro del tabre coe^
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P^opraw^a sotsdfatiooo. No ooN ♦ ovolsds s wiw^w^ •tra yaroous r o^oswbw^e,
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Eate intarme será utilizado para aae^urar que au INFORME MENSUAL SOBRE EMPLEO, NOMINA Y HORAS reciba la claaificación
induatrial adecusda y debe cubrir tada la sctividad del iniamo eeatablecimiento.
La clasiAcacióa oerí por indnstria, toe^o coso btue Is utiridad o producio princlpal de w eatabieeiriento duraote e^l aóo de cak^+darto
Il64. Ueseríba sns procedirnlentoe o ariknloo prodneidoe ea eus propiae paLbraa^ haciendo laa diatincianes eollcitadatr en L Wla de earscterbtlcas especiales proporclonsda es La Iwja adjunta. Eata lista no estt coa^pkta, pero represenla la elaae de lnionauión ane debe brindarse.
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3. Eapscio para su comentarios. (Utilice eete eapacio para cuelquier eXplicacián máa amplia sobre los productoe o actividad de su eatablocimiento o para cualquier iaformscián adicional referente a lots materialea utilizadoa, etc.)
(Passona a la qw bar qw dlri/!sM an easo d♦ qna aa awcib sltuna dc^d,a oon nlaeián a wta tutorma)
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