Procedimiento Administrativo Sancionador - PAS

VS ^ .
LA CO N TRA LO RÍA
- GENERAL DE LA REPÚBLICA
Procedimiento Administrativo
Sancionador - PAS
D eberes del E stado
Artículo 44° Constitución Política del Perú
• Son deberes primordiales del Estado: defender la
soberanía nacional; garantizar la plena vigencia de los
derechos humanos, proteger a la población de las
amenazas contra su seguridad; y proteger el bienestar
general que se fundamenta en la justicia y en
desarrollo integral y equilibrado de la Nación (...)
D eberes del E stado
Rol de la Administración Pública
• (...) la administración pública no es importante
per se sino en tanto instrumento o presupuesto
necesario para asegurar el acceso de los
ciudadanos, en condiciones de igualdad, a las
prestaciones públicas y garantizar, a través de
dichas prestaciones, la viabilidad del ejercicio de
los derechos fundamentales de todos: salud,
seguridad, vivienda, trabajo, acceso a la justicia,
entre otros.
• ASUA BATARRITA, Adela. "La tutela penal del correcto funcionamiento de la ad
ministración. Cuestiones político criminales, criterios de interpretación y
delimitación respecto de la potestad disciplinaria", en: Delitos contra la
Administración Pública, Instituto Vasco de Administración Pública, Bilbao, 1997, p.
18 y ss
F un ció n P ública
Función Pública
Funcionario
Actividad tem poral o
perm anente, rem unerada u
honoraria, realizada por una
persona en nombre o al
servicio de las entidades de la
Administración Pública, en
cualquiera de sus niveles
jerárquicos.
> Convención Interamericana contra
la Corrupción
> Artículo 2 de la Ley del Código de
Ética de la Función Pública - Ley N°
27815
k u d iic o
Todo funcionario o servidor
que ejerza funciones en
nombre o al servicio del
Estado.
No im porta el nivel jerárquico,
régimen jurídico, laboral o de
contratación. Sea nombrado,
contratado, designado, de
confianza o electo.
> Convención Interamericana contra la
Corrupción
> Novena Disposición Final Ley N° 27785: Ley
Orgánica del Sistema Nacional de Control y
de la Contraloría General de la República
> Código de Ética de la Función Pública Ley
N° 27815
> Reglamento Ley de Bases de la Carrera
Administrativa - D.S. N° 005-90-PCM
W
k i
4
Responsabilidad de Funcionarios
A
Los funcionarios y servidores
V
públicos son responsables
civil, penal o
adm inistrativam ente por el
incum plim iento de las normas
legales y administrativas en el
ejercicio del servicio público
> Constitución, Art. 39 y 41
> Ley Marco del Empleo Público N° 28175,
Art. 19
> Decreto Legislativo N° 276 , Art. 25°
R e s p o n s a b il id a d
en l a fu n c ió n p ú b l ic a
Temporal o
permanente
Actividad
Retribuida o ad
honorem
Atribución y fin (en
nom bre del Estado y al
servicio de la Nación)
Exteriorización de las
funciones del Estado a
través de diversos órganos
Funcionario o servidor
público asume
responsabilidad
Por actos de
gestión
V
Genera la obligación de
responder - Rendir
Cuentas
r
L
-
Por recursos
públicos
DEFINICIÓN
Responsabilidad
Consecuencia de las acciones u omisiones
imputables a los agentes públicos, incurridas en
el ejercicio de sus funciones, que infraccionan
algún precepto que guía su gestión.
La expresión surge del latín responderé, que
significa "estar obligado”.
IDENTIFICACIÓN Y DETERMINACIÓN DE RESPONSABILIDADES
POR LA C G R
R e s p o n s a b il id a d A d m in istr a tiv a F u n c io n a l
NOVENA DISPOSICIÓN FINAL - LEY N° 27785
R espo n sa bilid a d A dm in istrativa
F u n cio n a l
• Es aquella en la que incurren los servidores y funcionarios: por
haber contravenido el ordenamiento jurídico administrativo y las
normas internas de la entidad a la que pertenecen, se encuentre
vigente o extinguido el vínculo laboral o contractual al momento de
su identificación durante el desarrollo de la acción de control
• Incurren también en responsabilidad administrativa funcional los
servidores y funcionarios públicos que en el ejercicio de sus
funciones, desarrollaron una gestión deficiente, para cuya
configuración se requiere la existencia, previa a la asunción de la
función pública que corresponda o durante el desempeño de la
misma, de mecanismos objetivos o indicadores de medición de
eficiencia
P o testad S a n c io n a d o r a de la C o n t r a lo r ia
G e n er a l de la R ep ú b lic a
D e t e r m in a c ió n
la
de
R e s p o n s a b il id a d e s
po r la
CGR
CORRUPCION: PRINCIPAL PROBLEMA DEL ESTADO Y QUE IMPIDE LOGRAR
EL DESARROLLO
VI Encuesta Nacional sobre percepciones de la corrupción en el país 2010 practicada
por Ipsos Apoyo - PROETICA
¿Cuál le parece el principal problema que enfrenta el Estado y que le impide lograr el
desarrollo del país?
J2002
12003
i* 2004
-12006
2008
>12010
%
C o rru p ció n
Base: 5900 adultos
D elincuencia
D esem pleo
C o n su m o de
d ro gas
Pobreza
Inflación
P e r c e p c ió n d e la C o r r u p c ió n
v ii e n c u e s t a n a c io n a l s o b r e
p e r c e p c io n e s d e la c o r r u p c ió n
P ro e ticD
EN EL PERÚ 2012
¿Cuáles son los tres principales problemas del país en la actualidad?
(Con tarjeta)
^principales menciones
-Medición comparativa2002
« 2003
" 2004
«2006
75 7ñ
Delincuencia
Base: 5914 adultos
Corrupción
" 2008
«2010
"2 0 1 2
73
Desempleo
Consumo de
drogas
Pobreza
Fioraentaje significativam ente menor 1 m ayor al año pasado
D efin icio n es
Corrupción
Convención Interamericana contra la corrupción
• Requerimiento o aceptación, directa o indirecta,
de cualquier beneficio personal o para terceros, a
cambio de la realización u omisión de actos
funcionales.
• La realización de cualquier acto u omisión en
ejercicio de funciones, con el fin de obtener
ilícitamente beneficios personales o para
terceros.
• El aprovechamiento doloso u ocultación de bienes
provenientes de los actos anteriores.
r e c o m e n d a c io n e s p a r a la s a n c ió n a d m in is t r a t iv a
De las recomendaciones para deslinde de responsabilidad
administrativa emitidas en la última década...sólo el 23% han
tenido algún tipo de sanción.
(Periodo 2001-2010)
r e c o m e n d a c io n e s p a r a la s a n c ió n a d m in is t r a t iv a
• Diferentes regímenes laborales y de contratación en la
administración pública y la ausencia de un procedimiento
uniforme para el deslinde de responsabilidades por la coexistencia
de regímenes de contratación de personal que cuentan con
esquemas sancionadores propios.
• Ausencia de homogeneidad en el tratamiento de la
responsabilidad administrativo funcional.
• Falta de procedimientos que permitan procesar y sancionar a
determinadas autoridades y funcionarios públicos.
• La propia entidad la encargada de sancionar, permite por dolo o
negligencia por los casos que prescriban, que se aminoren las
sanciones o que simplemente las personas sean absueltas de
responsabilidad.
• Ausencia de proporcionalidad entre las sanciones impuestas y la
gravedad de las infracciones identificadas, afecta la labor de
control y la lucha contra la corrupción generando la percepción de
impunidad en el desempeño de la función pública.
D efin icio n es
Constitución - Art. 82
• La Contraloría ... Supervisa la legalidad de la ejecución del
Presupuesto del Estado, de las operaciones de la deuda pública y
de los actos de las instituciones sujetas a control
Control Gubernamental
Art. 6° Ley N° 27785
• Es la supervisión, vigilancia y verificación de los actos y resultados
de la gestión pública, en términos de eficiencia, eficacia,
transparencia y economía en el uso de los recursos públicos, , así
como, cumplimiento de normas legales y lineamientos de política
y planes de acción.
C o n str u yen d o la Estrateg ia
Nuevo Enfoque
de Control
L-
uHBBskHHBHfH H H H H
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T(
Estructura
Organizacional
M o d e r n iz a c ió n
DEL SNC
Gestión del
Conocimiento
Desconcentración y
Descentralización
i
Alianzas
Estratégicas
Gestión por
Resultados
Gestión de Recursos Humanos
Gestión de Proyectos
Gestión de Tecnologías
Clima Laboral
Reingeniería de Procesos
Nueva Imagen
ASEGURANDO LA GENERACION DE VALOR PARA LA SOCIEDAD
c iu d a d a n o s
Nueva
Cultura
Factores en la lucha c o n tra u
17
P o t e s t a d A d m in istr a tiv a S a n c io n a d o r a
C o n cepto
• (...) atribución propia de la administración que se traduce en
la posibilidad jurídica de la imposición de sanciones a
particulares y aún a los funcionarios que infringen sus
disposiciones, o a sus servidores que, en el ejercicio de sus
funciones, transgreden sus mandatos o desconocen sus
prohibiciones.
• Ossa Arbelaez, Jaime, Derecho administrativo sancionador. Hacia una teoría
general y una aproximación para su autonomía, Colombia, Legis, 2000, p.
126.
F in alid ad es
FINALIDADES
PREVENCIÓN: Disuadir la comisión de actos
irregulares.
REPRESIÓN: Otorgar una respuesta adecuada y
proporcional al acto irregular.
A
Lograr un alto nivel de confianza
en la ciudadanía.
v
Reorganizar e integrar el SNC y
la normativa que lo soporta.
Implantar el nuevo enfoque de
control con una definición clara
de los productos y servicios
brindados.
/
m a r c o n o r m a t iv o
Ley 29622
"\
Reglamento
Decreto Supremo N° 023-2011-PCM
Directiva N° 008-2011-CG/GDES
Reglamento del Tribunal Superior de
Responsabilidades Administrativas
R.C. N° 224-2013-CG
Vigencia: hechos sucedidos a partir del 6.ABR.2011
V ig en cia de la N o rm a
A
A
r
1
Hechos anteriores:
Titular de la entidad
procesa y sanciona según
régimen de funcionario o
servidor público
1
6.Abr. 2011
A partir de vigencia de la
Ley 29622
Contraloría procesa y
sanciona infracciones
graves o muy graves,
derivadas de los Informes
de Control
ESQUEMA ACTUAL DE RESPONSABILIDADES Y SANCIONES
Id en tificació n de resp o n s ab ilid ad es
Ó rg an o s S a n c io n a d o re s
S is te m a N acio n al de C on trol
Realiza el control
M in isterio
P úblico
i
1
R esp o n sab ilid ad
Penal
P o d er Ju d icial
i
1
Obtiene evidencias
1
Informes
de Control
1
i
1
R esp o n sab ilid ad
Civil
P o d er Ju d icial
1
R esp o n sab ilid ad
A d m in is tra tiv a
F un cion al
CGR
Graves y Muy graves
►
T itu la r de en tid ad
Otras Faltas
22
m a r c o n o r m a t iv o
Competencia
material
- c o m p e t e n c ia d e la c g r
Procesamiento y sanción de la Responsabilidad Administrativa
Funcional, por infracciones graves o muy graves, derivadas de
los Informes de Control emitidos por los órganos del Sistema
Nacional de Control.
■
■
Excepción:
Las infracciones leves u otras no señaladas en la normativa son
de competencia del titular de la entidad.
Para servidores y funcionarios públicos conforme a la
definición básica de la Ley N° 27785, con prescindencia del
vínculo laboral, contractual, estatutario, administrativo y civil.
Competencia
personal
Excepción:
Autoridades elegidas por voto popular, titulares de organismos
constitucionales autónomos y autoridades con prerrogativa de
antejuicio.
MARCO NORMATIVO
r -------------------------------------- :------------------------------------------------------------------------------------------------- n
AMBITO DE PROTECCION
Cumplimiento de las normas de los sistemas
administrativos de carácter transversal a la administración
pública.
Ejemplo: Presupuesto, Personal, Logística.
L __________________________________________________________________________
INDEPENDENCIA DE RESPONSABILIDADES
La Responsabilidad Administrativa Funcional es
independiente de la responsabilidad penal y civil
Fundamento:
Ley N° 27785, art. 49°
Ley N° 27444, art. 243°
Decreto Legislativo N° 276, art. 25
Acuerdo Plenario N° 1-2007/ESV-22
STC 9851-2006-AA, 3363-2004-AA, 2405-2006HC, 10192-2006-HC
-----------------------------------------------------------------------------------------------------------
MARCO NORMATIVO - GARANTÍAS
TAXATIVIDAD
Norma: cierta, previa; y
descripción estricta del hecho
DEFENSA
OBJETIVIDAD
PROPORCIONALIDAD
PRESCRIPCIÓN
Idoneidad, necesidad y
razonabilidad
25
MARCO NORMATIVO - PRINCIPIOS GENERALES DEL
PROCEDIMIENTO ADMINISTRATIVO
Imparcialidad
Transparencia
Celeridad
Presunción de licitud
Causalidad
Impulso de oficio
Tipicidad
Prohibición de reformatio in
peius
Irretroactividad
Conducta procedimental
Non bis in idem
MARCO NORMATIVO - PRINCIPIOS GENERALES DEL
PROCEDIMIENTO ADMINISTRATIVO
Los administrados gozan de todos los derechos y garantías inherentes al debido
procedimiento que comprende, entre otros, el derecho de defensa, el derecho a
presentar escritos y descargos, así como, los derechos para ofrecer y producir pruebas,
ser asesorado por abogado y obtener una decisión motivada y fundada en derecho.
Verdad
m aterial
Los órganos que participan en el procedimiento sancionador verifican razonablem ente
los hechos que sirven de motivo a sus decisiones, para lo cual, adicionalm ente al
Inform e de Control y cuando sea necesario, adoptan las medidas pertinentes, aun
cuando no hubieran sido propuestas por los administrados.
Razonabilidad
Las decisiones deben ser proporcionales entre el interés público y los medios a emplear y
cautelar la equivalencia entre la medida impuesta, la perturbación generada en el
ejercicio de la función pública y la gravedad del hecho. La comisión de la conducta no
debe ser más ventajosa que cumplir las normas infringidas o asumir la sanción.
Legalidad
La potestad sancionadora conferida a la Contraloría General, comprende la
determ inación de las infracciones graves o muy graves por responsabilidad
administrativa funcional derivadas de los Informes de Control y la imposición de las
sanciones establecidas en la Ley y especificadas en el Reglamento.
7
A
27
Fases e Instancias
FASES DEL PAS
INFORME DE CONTROL
/
/
Segunda Instancia
Primera Instancia - CGR
r
i
Fase Instructora
r
Fase Sancionadora
Plazo: 180 días prorrogables
por 60 días
L
j
-------------------------------------------- '
30 días. Se suspenden por
actuaciones
complementarias
L
Tribunal Superior
de
Responsabilidades
10 días
j
Imparcialidad - Prescripción
Plazo de prescripción de la potestad sancionadora: 4 años
Plazo de caducidad del procedimiento: 2 años
29
PROCESO - FASE INSTRUCTIVA
I
INFORME DE
CONTROL
Recepción
Verificación
requisitos
formales
• Evaluación
del Informe:
competencia
material,
hechos
acreditados y
generan
convicción
razonable
• Ejecución de
indagaciones
previas
• Disposición
de inhibición
de las
entidades
• Elaboración y
comunicación
de cargos
• Recepción de
descargos
• Actuación de
pruebas
• Existencia de
infracción y
propuesta de
sanción
• Inexistencia de
infracción y
archivo del
procedimiento
Presunción de Licitud - intimación - Debido proceso - Derecho de defensa - Verdad Material -Transparencia
PROCESO - FASE SANCIONADORA - PRIMERA INSTANCIA
PROPUESTA DE
SANCIÓN
EVALUACION DE PROPUESTA DE
SANCIÓN
Actuaciones
complementarias
Estimación de
suficiencia de
sanción propuesta
RECEPCIÓN DE APELACIÓN
Imposición de
sanción
Declarando no
haber mérito para
imponer sanción
Calificación
Concesión
Debido proceso - Derecho de defensa - Razonabilidad
►
31
PROCESO - SEGUNDA INSTANCIA
APELACION
REVISIÓN DE RESOLUCIÓN
IMPUGNADA
Evaluación resolución
impugnada
Actuaciones
complementarias
Confirmación
Modificación
Revocación
Anulación
Debido proceso - Derecho de defensa - Razonabilidad
►
32
MARCO NORMATIVO - INFRACCIONES Y SANCIONES
Infracciones
Escala de sanciones
Art. 46° Ley N° 29622
Art. 6° al 10° Reglamento - D.S. N° 23-2011-PCM
Artículo 15 del Reglamento - D.S. N° 023-2011-PCM
Faltas Graves
Por incumplimiento de disposiciones legales
e internas
Suspensión 30 a 360 días
Inhabilitación no menor de uno ni mayor de
dos años
Por trasgresión de principios, deberes y
prohibiciones éticas
Por realizar actos persiguiendo finalidades
prohibidas
Faltas Muy graves
Inhabilitación no menor de dos ni mayor de
cinco años
Por desempeño funcional negligente o para
fines distintos al interés público
Legalidad y Tipicidad
33
C r it e r io s d e Im po sició n
Aten u a n tes
r
CRITERIOS
IMPOSICIÓN
=
Grado de
participación
Concurrencia de
diversas
infracciones
Gravedad
S a n c ió n - E x im e n t e s
y
1
Circunstancias
en que fue
cometida la
infracción
Efectos
de la
Caso fortuito o
fuerza mayor
Subsanación
voluntaria
(anterior
el
inicio del PAS)
Ejercicio
deber
funcional
cargo
Actuación
favor
intereses
superiores
Incapacidad
mental
de
legal,
o
Ausencia
de
consecuencia
perjudicial
Orden
com petente,
con
expresa
oposición
escrita
Razonabilidad y Proporcionalidad
en
de
Por incumplimiento de disposiciones
legales e internas - Art. 6
INFRACCIONES Y SANCIONES
Comité Especial simuló concurso
público, incluyendo postores que
no participaron. Expediente
contiene cartas de presentación,
declaraciones juradas y
propuestas económicas falsas.
Falta de postores generó un
sobreprecio de S/. 500 000.00
g) Contratar bienes, servicios u obras sin
proceso de selección, simulando su
realización o de forma fraudulenta,
cuando la normativa prevea su
obligatoria realización, dando lugar a la
generación de perjuicio al Estado,
excepto en los casos en que los montos
de la contratación correspondan a una
adjudicación de menor cuantía. Esta
infracción es considerada como grave. Si
el perjuicio es económico o se ha
generado grave afectación al servicio
público, la infracción es muy grave.
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Funcionarios
aprueban
y
convocan concurso público para
cubrir diversas plazas en ola
entidad. No se desarrollaron los
perfiles técnicamente. Efecto se
contrató personal sin calificación
para la labor a desempeñar.
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a) Incumplir las normas que regulan el
acceso a la función pública, o, en
general, el acceso a las entidades y
órganos
que,
bajo
cualquier
denominación, forman parte del Estado,
incluyendo aquellas que conforman la
actividad empresarial del Estado y las
Fuerzas Armadas y Policía Nacional del
Perú, sea en beneficio propio o de
terceros. Esta infracción es considerada
como grave.
Legalidad y Taxatividad (Tipicidad)
35
Por trasgresión de principios, deberes
y prohibiciones éticas - Art. 7
INFRACCIONES Y SANCIONES
Director del área de Logística
otorga conformidad del servicio y
ejerciendo funciones que no le
competen realiza el pago a
empresa de limpieza.
e) Ejercer funciones que no le han sido
asignadas, o que corresponden a
cargo diferente, en procura de obtener
un beneficio personal o para terceros,
en los procedimientos en que participe
con ocasión de su función o cargo.
Esta infracción es considerada como
muy grave.
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Funcionarios sustentaron con
boletas de venta falsas pagos por
servicios no recibidos por S/. 140
400,00.
c) Elaborar, usar o presentar un
documento falso o adulterado que sea
necesario para probar un derecho,
obligación
o
hecho
en
los
procedimientos en que participe con
ocasión de su función o cargo,
ocasionando perjuicio al Estado. Esta
infracción es considerada como grave.
Si el perjuicio es económico o se ha
generado grave afectación al servicio
público, la infracción es muy grave.
Legalidad y Taxatividad (Tipicidad)
36
Por realizar actos persiguiendo
finalidades prohibidas - Artículo 8
INFRACCIONES Y SANCIONES
Jefe de personal designa en cargo
de
confianza
a
cuñado,
señalando que es única persona
en la localidad que tiene la
especialidad requerida.
c) Incumplir las disposiciones que
prohiben el ejercicio de la facultad de
nombramiento o contratación de
personal o de acceso a la función
pública, en casos de nepotismo. Esta
infracción es considerada como muy
grave.
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Funcionario dispuso adquisición
de 10 lotes de medicinas por un
valor de S/. 853 540.00 con fecha
de vencimiento próxima y no se
distribuyeron.
a) Deteriorar o destruir los bienes
destinados al cumplimiento de los
fines de la entidad, por su uso
inapropiado o distinto al interés
público, atribuible a la falta de la
debida
diligencia
en
su
mantenimiento,
conservación
u
oportuna distribución. Esta infracción
es considerada como grave. Si los
bienes se encontraban destinados a
programas, finalidades sociales o
salud pública, la infracción es muy
grave.
Legalidad y Taxatividad (Tipicidad)
37
ASPECTOS RELEVANTES
r
^
Prevalencia
potestad
sancionadora
• El inicio del PAS impide deslinde de responsabilidades por los
mismo hechos por el titular de la entidad.
• Se comunica a la entidad en que ocurrieron los hechos al inicio
o con la decisión de realizar indagaciones previas. Titular
informa sobre acciones adoptadas.
• El impedimento puede determinarse durante el proceso de
control.
• Separación del cargo durante el procedimiento
• Implica no ejercer labores vinculadas, ni ocupar cargos de
dirección, administración o ejecutivos.
• Es otorgada por el Órgano Sancionador a pedido del órgano
Instructor.
• Se ejecuta desde su notificación.
Medida
Preventiva
• Las resoluciones firmes: cumplimiento obligatorio y ejecución
Resoluciones que
imponen sanción
L
A
inmediata, se inscriben en el Registro Nacional de Sanciones
de Destitución y Despido.
• Procede acción contenciosa administrativa sin suspender
ejecución.
• El Tribunal Superior emite precedentes de observancia
obligatoria.
MUCHAS GRACIAS