no. auditoría gubernamental* o examen especial proceso sujeto a

RECOMENDACIONES O PRONUNCIAMIENTOS EMANADOS POR LAS ENTIDADES DE LA FUNCIÓN DE TRANSPARENCIA Y CONTROL SOCIAL (CONTRALORÍA GENERAL DEL
ESTADO)
PROCESO SUJETO A AUDITORÍA
AUDITORÍA GUBERNAMENTAL*
SITUACIÓN EN LA QUE SE
NO.
PERIODO QUE ABARCA
RECOMENDACIONES
GUBERNAMENTAL O A EXAMEN
O EXAMEN ESPECIAL
ENCUENTRA
ESPECIAL
Al cumplimiento de los procesos
administrativos y financieros en las
etapas precontractuales y
contractuales, iniciadas a partir de la
Período comprendido entre el 01 de
Aprobado con el No. 007-DR11 Examen Especial
10
declaratoria de emergencia, mediante febrero de 2008 y 30 de junio de 2009
UAI-2011 de enero 25 de 2011
decretos ejecutivos NO. 900, 1115 y
1260 de enero 31, jayo 29, junio 24 y
agosto 14 de 2008.
2
Examen Especial
A las operaciones administrativas y
financieras del Contrato de Préstamo
1707/OC-EC, concedido por el Banco
Interamericano de Desarrollo BID para
financiar el Proyecto Sistema de Alerta
Temprana y Gestión de Riesgo Natural,
3
Evaluación de Control Interno
A los componentes de la Norma de Control
Al 28 de febrero del 2011
Interno 403 Administración Financiera
Aprobado el 6 de Septiembre de 2011
4
Examen Especial
Al proceso de liquidación, autorización y
pago de las horas suplementarias y
extraordinarias en la oficina Matriz,
Por el período comprendido entre el 2007Delegación Guayas y Portoviejo, de la
01-02 y el 2009-06-30.
Corporación Ejecutiva para la
Reconstrucción de las Zonas afectadas por
el Fenómeno “El Niño” (Corpecuador),
En proceso de aprobación en la
Contraloría General del Estado
5
Examen Especial
Al proceso de contratación de personal
bajo la modalidad de servicios ocasionales, Por el período comprendido entre el 01-OCT- En proceso de aprobación en la
suscritos en la planta central, de la
09 y el 31-DIC-10
Contraloría General del Estado
Secretaría Nacional de Gestión de Riesgos
6
Evaluación de Control Interno
A las Normas 200 Ambiente de Control; 300
Por el período comprendido entre el 1 de
Evaluación del Riesgo; y 406
enero de 2011 y el 30 de septiembre de
Administración Financiera Adminstración de
2011
Bienes
En proceso de aprobación en la
Contraloría General del Estado
7
Examen Especial de Ingeniería
De varias obras a cargo de la ex
CORPECUADOR Delegación Portoviejo
Por el período comprendido entre el 1 de
julio del 2007 y el 31 de agosto del 2009
En proceso de aprobación en la
Contraloría General del Estado
8
Examen Especial de Ingeniería
De varias obras a cargo de la ex
CORPECUADOR Delegación Caluma
Período comprendido entre el 1 de enero de En proceso de aprobación en la
2008 y diciembre 30 de 2010
Contraloría General del Estado
9
Examen Especial
A la custodia, registro y distribución de kit
alimenticios y agua embotellada recibida
post emergencia del tsunami, entregados
por la Secretaria Nacional de Gestión de
Riesgos, en la Dirección Provincial de
Galápagos
Período comprendido entre el 1 de marzo de En proceso de aprobación en la
2011 y el 30 de septiembre de 2011
Contraloría General del Estado
10 Examen Especial de Ingeniería
A varias obras contratadas por
CORPECUADOR, Delegación Quevedo
Período comprendido entre el 22 de mayo
de 2005 y el 1 de diciembre de 2008
11 Examen Especial de Ingeniería
Al proceso de contratación y ejecución de
las vías Monte Sinaí-Marcos Morona-Flor
de Bastión, a cargo de la Delegación
CORPECUADOR Guayas
Período comprendido entre el 1 de marzo del
Aprobado No. DIAPA-0023-2010
2009 y el 28 demayo de 2010
7
12 Examen Especial de Ingeniería
A varias obras contratadas por
CORPECUADOR, Delegación Machala
Período comprendido entre el 23 de
Aprobado No. DR1UAPA-0013-2010
Diciembre de 2005 y el 13 de mayo de 2009 aprobado el 19 de julio de 2012.
15
13 Examen Especial de Ingeniería
A los proyectos para la construcción del
puente sobre el río Portoviejo (El Ceibal);
puente sobre el Río Paján y ,
encauzamiento del Río Mosca, en los
cantones Rocafuerte, Paján y Bolívar,
respectivamente, y la reconstrucción de la
vía Portoviejo Rocafuerte-Tosagua, tramo
Mejía CruzVerde de la zona 8,20 Km. de
longuitud.
Período comprendido entre el 1 de julio de
2007 y el 31 de diciembre de 2009.
Aprobado No. DIAPA-0033-2010,
Mayo 31 del 20111
14
14
Examen Especial
A las declaratorias de emergencias
publicadas en el Portal de Compras
Período comprendiod entre el 4 de agosto
Públicas por varias entidades que se
de 2008 y el 15 de noviembre de 2009
mencionan en el Art. 1 de la Ley Orgánica
del Sistema deContratación Pública INCOP.
Aprobado No. DIAPA-0029-2010
15
Examen Especial
Cuerpo de Bomberos de Portoviejo a las
Actividades Administrativas y Financieras
Período comprendido entre el 1 de julio
de 2008 y el 31 de diciembre de 2010
Período comprendido entre el 1 de octubre
del 2007 y 30 de octubre del 2008
En proceso de aprobación en la
Contraloría General del Estado
Aprobado el 2011-06-28
13
6
4
Aprobado DCAI 5 0007‐2009
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