Cómo ser Miembro - Bolsa de Bilbao

Ser miembro de Bolsa Bilbao
Índice
Página
Sobre la Bolsa de Bilbao
Miembros
Who is who
Evolución de la contratación
Presencia
Política de Calidad
Posicionamiento
Servicios de la Bolsa de Bilbao
Una idea de colaboración
Por qué ser miembro
Proceso de adhesión
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5
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7
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10
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SOBRE LA BOLSA DE BILBAO
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SOBRE LA BOLSA DE BILBAO
Miembros (I)
- BBVA S.A.
- Santander Investment Bolsa S.V. S.A.
- Mercagentes S.V.
- Fineco S.V.
- Norbolsa S.V.
- Consulnor Servicios Financieros S.V. S.A.
- Renta 4 S.V. S.A.
- Caja Laboral Popular Cooperativa Crédito
- CaixaBank S.A.
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SOBRE LA BOLSA DE BILBAO
Miembros (II)
- Ahorro Corporación Financiera
-Banco de Sabadell S.A.
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SOBRE LA BOLSA DE BILBAO
Who is Who
Persona
Puesto
Manuel Ardanza
Presidente
Alberto Palacios
Director de Sistemas
Lola del Arenal
Directora Financiera
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SOBRE LA BOLSA DE BILBAO
Evolución de la contratación
Compras + Ventas
(Millones de euros)
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SOBRE LA BOLSA DE BILBAO
Presencia
Presencia Institucional Nacional
- Sociedad de Bolsas
- Sociedad Holding BME
- Comité IBEX
Presencia Internacional
- World Federation of Exchanges (WFE)
- Federación Iberoamericana de Bolsas (FIAB)
- Federación Europea de Bolsas (FESE)
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SOBRE LA BOLSA DE BILBAO
Política de Calidad (I)
Bolsa de Bilbao
- Certificador LRQA Lloyd’s Register Quality Assurance (1999)
- Norma ISO 9001 (2008)
- Enfoque global “Toda la Bolsa”. Organización y supervisión del mercado de
valores, registro, documentación, contratación y liquidación de operaciones bursátiles.
Admisión de valores, gestión bursátil de ofertas públicas de venta y adquisición de
valores. Gestión del Sistema de compensación y liquidación de valores local.
Bilbao Plaza Financiera
- Certificador LRQA Lloyd’s Register Quality Assurance (2001)
- Norma ISO 9001 (2008)
- Enfoque global “Bilbao Plaza Financiera Depositaría A.V.S.A”. Custodia
global. Gestión del depósito, compensación y liquidación de valores nacionales e
internacionales. Gestión de acciones corporativas.
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SOBRE LA BOLSA DE BILBAO
Política de Calidad (II)
- 40 Procedimientos Operativos descritos al máximo detalle
- Auditoría anual
- Recertificación Nueva Norma ISO 9001 (2008) – Tres años
Encuestas de
Calidad
Calidad percibida
por el cliente
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Pieza central
de la gestión
SOBRE LA BOLSA DE BILBAO
Posicionamiento de la Bolsa de Bilbao
- Las tarifas son las mismas para todo el Grupo BME.
- No es un objetivo ser la bolsa más barata, sino la más
eficiente y la de mayor calidad de servicio.
- Dar un servicio global, todo el ciclo, toda la cadena de
valor.
- Conseguir de cada miembro una dedicación en su volumen
de intermediación y cánones “suficiente”, “creciente” y “no
excluyente”.
- Hacer de la flexibilidad operativa un valor reconocido en el
día a día y en el montaje de nuevos proyectos .
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SERVICIOS DE BOLSA DE BILBAO
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SERVICIOS BOLSA DE BILBAO
MICROCOSMOS – CICLO COMPLETO
Conectividad al mercado
- Routing propio: SIBEGATE con el nº 1
- Post-contratación flexible y con valor añadido –operaciones corporativas
complejas – resolución de incidencias
-Web transaccional - Home banking de particulares
-
SCL LOCAL/ DEUDA PUBLICA VASCA
SICAVS
FACILIDADES DE BACK-UP Y HOUSING
ASESORÍA JURÍDICA
SUPERVISIÓN
ADMISIÓN
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SERVICIOS BOLSA DE BILBAO
Asesoría Jurídica
- Estudio y colaboración con las Sociedades Emisoras en los
procedimientos de admisión
- Supervisión del mercado
- Elaboración de nuevas normas y productos
- Estudio y tramitación de Operaciones Especiales
- Apoyo jurídico a los miembros de la Bolsa
- Atención al inversor
- Clubes de Inversión
- Organización de Seminarios y Jornadas Bursátiles
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SERVICIOS BOLSA DE BILBAO
Servicios Informáticos
ESQUEMA DE SERVICIOS
Logon
Selección de
Código de Cliente
(Usuario y Password)
Servicios
- Difusión información
- Routing de órdenes
- Depósito valores
- Agenda Financiera
Difusión
VALORES
- Renta Variable
. IBEX 35
. Resto SIBE
Compra/ Venta
(Routing)
Agenda
Financiera
- Alta orden
- Nacional
- Mantenimiento
- Internacional
- Saldo proyectado
- Saldo Proyectado
- Cartera Valorada
- Consulta operaciones financieras
Histórico movimientos
. Mercado Fixing
. Mercado Latinoamericano
- RF Mercado Electrónico
- Parqué Bolsa Blibao
MEFF (Opciones y Futuros)
ÍNDICES
Depósito
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SERVICIOS BOLSA DE BILBAO
Servicios Informáticos
ÍNDICE DE SERVICIOS
- Servicios de Contratación + Red de Comunicaciones
- Servicios
OPV’s....)
especiales
en
operaciones
financieras
complejas
(OPA’s,
- Servicio de Routing de Órdenes. Nacional e Internacional (motor FIX)
- Contratación/ Acceso a mercados Internacionales
- Servicios de Liquidación y Compensación de Bilbao
- Servicio de Depósito, Custodia y Gestión de Valores
- Servicio de Registro de Operaciones
- Servicios de Información y Documentación
- Otros Servicios a Miembro de Bolsa de Bilbao + Red de Comunicaciones
- Servicios a Emisores
- Servicios a la comunidad financiera
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SERVICIOS BOLSA DE BILBAO
Servicio Contratación
Bolsa de Bilbao pone a disposición de la comunidad
inversora la infraestructura necesaria para poder contratar
cualquiera de los mercados y sistemas actualmente
existentes :
- Sistema de Interconexión Bursátil (SIBE)
- Acceso a Mercados Internacionales
- Sistema Electrónico de Renta Fija y Deuda Anotada
- Sistema Tradicional o de corros
- Deuda Pública Vasca (SAC)
- Mercado Alternativo Bursátil (MAB)
- Mercado Latinoamericano (LATIBEX)
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SERVICIOS BOLSA DE BILBAO
Servicio Post-contratación
en operaciones complejas
- OPAs, OPVs, OPSs, Splits
- Fusiones y Adquisiciones
- Reinversión de dividendos - Barrido de cupones
- Otras (Nacionales e Internacionales)
- En general, operaciones que requieren un tratamiento
específico
y
personalizado
de
desgloses,
horarios,
condiciones económicas, gran volumen de información...
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SERVICIOS BOLSA DE BILBAO
Routing de Órdenes
Bolsa de Bilbao pone a su disposición de los miembros
servicio de Routing que permite al usuario :
- Canalizar automáticamente órdenes a los
(Nacionales e Internacionales) en tiempo real
mercados
- Motor FIX
- Confirmación de las ejecuciones al operador y al propio
cliente
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SERVICIOS BOLSA DE BILBAO
Sistemas de Compensación y Liquidación
SERVICIO A EMISORAS
-
Control de operaciones financieras
- Llevanza del Libro de Registro de Accionistas
SAC
- Sistema de Anotaciones en Cuenta
- Deuda Pública Vasca
- Liquidación de efectivos en D + 1
IBERCLEAR (Ventana on-line)
Acceso desde Bolsa de Bilbao a través de la Red Privada de la Bolsa de Bilbao
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SERVICIOS BOLSA DE BILBAO
Depósito, Custodia y Gestión de Valores
Los Servicios de Depósito, Custodia y Gestión de Valores son prestados en
el ámbito de Bolsa de Bilbao a través de Bilbao Plaza Financiera
Depositaría, A.V., S.A. (BPFD A.V., S.A.), sociedad que, cumpliendo con todos
los requisitos legales exigidos, está especializada en la prestación de
servicios tanto dirigidos a Instituciones de Inversión Colectiva como a
inversores particulares.
- Administración y custodia valores (Nacionales e Internacionales)
- Liquidación de operaciones (Nacionales e Internacionales)
- Gestión de operaciones financieras
- Información al cliente
- Servicio específico para Instituciones de Inversión Colectiva
Para un adecuado cumplimiento de las funciones como entidad depositaria,
BPFD A.V., S.A. está adherida tanto al Servicio de Compensación y
Liquidación de Valores como al Mercado de Deuda Pública en Anotaciones
del Banco de España (Central de Anotaciones y Servicio Telefónico del
Mercado de Dinero).
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SERVICIOS BOLSA DE BILBAO
Registro de Operaciones
De acuerdo con la legislación vigente, tanto las Sociedades y Agencias de
Valores miembros del mercado de valores como otras entidades
relacionadas con dicho mercado, deben disponer del denominado Registro
de Operaciones que está soportado por un registro debidamente
informatizado de todas las operaciones y órdenes ejecutadas diariamente,
bien sean por cuenta propia o por cuenta de terceros.
En respuesta a esta necesidad, Bolsa de Bilbao tiene a disposición de sus
miembros un servicio específico (software informático) que posibilita la
mecanización de dicho registro y la obtención, según los criterios exigidos
por la CNMV de los ficheros de órdenes, ejecuciones y operaciones
realizadas en cualquier mercado, tanto relacionadas con actividades de
intermediación ó depósito de valores.
- Control, gestión y mantenimiento informático de los ficheros de órdenes,
desgloses y ejecuciones
- Mantenimiento de la información
informáticos durante cinco años.
en
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los
correspondientes soportes
SERVICIOS BOLSA DE BILBAO
Rentas y Patrimonios
- Información fiscal. Extractos de Patrimonio, Rendimientos
de Capital Mobiliario, etc. (Modelos 193, 198…)
- Control y gestión de la información a remitir a Hacienda, en
soporte magnético, con la información de las operaciones
bursátiles así como con las operaciones de despacho.
- Gestión para la devolución del exceso de retención en los
casos de doble imposición internacional.
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SERVICIOS BOLSA DE BILBAO
Sistemas de Información
ESQUEMA
Desglose Operaciones
Contratación
ROUTING
Titulares
- SIBE y Renta Fija
- Internacional
Contratación
Ejecución
Vendor´s
BOLSA
- Procesos fin de día
- Históricos
- Estadísticas
- Parqué
HOST
Consulta Depósitos
Actualización Depósitos
DEPÓSITO
(BPFD, AV)
Bolsa de Bilbao
HACIENDA
SCL´S
CNMV
Registro Operaciones
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Rentas y Patrimonios
SERVICIOS BOLSA DE BILBAO
Relación de Servicios Técnicos
MÓDULO/ BOUTIQUE habilitado con la infraestructura
técnica necesaria para el acceso a los siguientes mercados :
- Sistema Tradicional (Parqué)
- SIBE (Sistema de Interconexión Bursátil)
- Sistema Electrónico de Renta Fija Privada
- Acceso al Sistema de contratación de Meff RV
- Acceso al Routing de Órdenes (nacionales e internacionales)
- Acceso a la Depositaria BPFD, A.V., S.A.
- M.A.B.
- LATIBEX
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SERVICIOS BOLSA DE BILBAO
Red de Comunicaciones (I)
. Acceso a la red privada de la Bolsa de Bilbao
. Acceso a la red de Bolsas. Mercados y Sistemas interconectados:
- SIBE
- Mercado Alternativo Bursátil (MAB)
- Mercado Latinoamericano (LATIBEX)
- Mercados Internacionales
- Renta Fija Electrónica
- Meff RV
- Meff RF
- IBERCLEAR
- CNMV
- Banco de España
- Miembros de la Bolsa de Bilbao con oficinas en otras plazas bursátiles
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- Interfase con diversas Entidades Financieras
(Bancos, Emisoras, etc.)
SERVICIOS BOLSA DE BILBAO
Red de Comunicaciones (II)
. Tipos de Conexión:
- Circuitos punto a punto
- RDSI
- Connect-LAN
- Metro-LAN
- sFTP, FTPs
. Sistemas de Comunicaciones en tiempo real:
- MQ Series
. Productos para la transferencia de ficheros:
- EDITRAN
- PELICAN
- FTP
- APPC
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SOBRE LA BOLSA DE BILBAO
Esquema General de la web
Información Institucional
Índice y Gráficos. Evolución Bolsa de Bilbao
Difusión (15´Delay)
Ticker
Introducción Usuario y Password
Servicios
Transferencia de Ficheros Vía FTP
Consulta Maestro de Valores
Consulta Estadísticas
Agenda Financiera
- Nacional
- Internacional
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SERVICIOS BOLSA DE BILBAO
Servicios a Emisores
. SALIDAS A BOLSA:
- Colaboración en el diseño de la operación y del folleto
- Facilitar ante la CNMV la tramitación del expediente
- Interlocución con el resto de las bolsas
- Coordinación el proceso de admisión a negociación bursátil
- Asesoramiento en temas técnicos del proceso
- Recepción de mandatos de compra, realización de prorrateos, asignación
de acciones, ejecución de órdenes ...
- Presentación de la operación en el salón de actos de Bolsa de Bilbao
(Roadshow)
. MANTENIMIENTO LIBRO REGISTRO DE ACCIONISTAS
. APOYO EN NUEVAS OPERACIONES BURSÁTILES
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SERVICIOS BOLSA DE BILBAO
Servicios a la Comunidad Financiera
. Organización de cursos de formación, jornadas, presentaciones de
empresas y otros eventos institucionales.
. Colaboraciones con Universidades y clubes de inversión.
. Presentaciones a colegios, universidades y otras entidades
educativas.
. Parqué abierto al público, con información en tiempo real.
. Acceso a diversas instituciones de las que Bolsa de Bilbao es
miembro
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UNA IDEA DE COLABORACIÓN
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UNA IDEA DE COLABORACIÓN
Por qué ser miembro de Bolsa de Bilbao
VENTAJAS
PARTNER TECNOLÓGICO
. Desarrollos Tecnológicos:
- Back-Up on-line
- Warrants
- Documentación on-line de operaciones
- Accesos on-line a bases de datos
. Gestión de crisis – Comunicaciones - Documentación
APOYO FLEXIBLE EN LA POST-CONTRATACIÓN
INSTITUCIONALES- TARJETAS DE VISITA
ACCESO AL APOYO LOGÍSTICO DEL EDIFICIO
ORGANIZACIÓN DE ACTOS
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UNA IDEA DE COLABORACIÓN
Por qué ser miembro de Bolsa de Bilbao
ALGUNOS EJEMPLOS
DESARROLLO DE BANCA PRIVADA
- Depositaría y Libro Registro de SICAVs
- SCL Local flexible – SICAVs
- Web Transaccional - Home banking para particulares
- Asesoría jurídica
- Apoyo logístico (Edificio, mailings...)
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UNA IDEA DE COLABORACIÓN
Por qué ser miembro de Bolsa de Bilbao
ORGANIZACIÓN Y MEDIOS
- Terminal del mercado (TSW)
- Terminal Routing Bolsa Bilbao como Back-Up
- Contratador en la plaza - presencia física curso impartido por
Bolsa de Bilbao
- Mínimo desarrollo: Fichero de desgloses “SI”
- Mínimo calendario de pruebas
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UNA IDEA DE COLABORACIÓN
Proceso de Adhesión
Responsable
Plazo
Bolsa de Bilbao
15 Días
Petición de Línea Local
Bolsa de Bilbao
15 Días
Desarrollo Formatos SIs
Bolsa de Bilbao
1 Semana de un Informático
Bolsa de Bilbao - SB
1 Semana
Curso Contratador
Bolsa de Bilbao
1 Semana
Terminal Routing Bolsa Bilbao
Bolsa de Bilbao
1 Día
Item
- Carta Solicitud Gobierno Vasco
- Bolsa Bilbao
- CNMV
- Banco de España
Pantalla TSW
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