Lineamientos y Directrices Proforma 2016

SECRETARÍA NACIONAL DE PLANIFICACIÓN Y DESARROLLO
LINEAMIENTOS Y DIRECTRICES DE PLANIFICACIÓN INSTITUCIONAL
Y DEL PLAN ANUAL Y PLURIANUAL DE INVERSIÓN
2016-2019
SUBSECRETARÍA DE INVERSIÓN
Quito, mayo 2015
1
ÍNDICE
1.
INTRODUCCIÓN ................................................................................................................... 4
2.
MARCO LEGAL ..................................................................................................................... 4
3.
DIRECTRICES DE PLANIFICACIÓN INSTITUCIONAL .................................................. 5
3.1
ESTRUCTURACIÓN DE PROGRAMAS INSTITUCIONALES ....................................... 5
3.2
DIRECTRICES ESPECÍFICAS PARA EL INGRESO Y/O ACTUALIZACIÓN DE
ELEMENTOS ORIENTADORES ....................................................................................................... 5
3.2.1 IMPORTANCIA DE LOS ELEMENTOS ORIENTADORES ............................................. 6
3.2.2 ENTIDADES EN EL ÁMBITO DE GPR............................................................................. 6
3.2.3 ENTIDADES FUERA DEL ÁMBITO DE GPR .................................................................. 7
3.2.4 ENVÍO DE INFORMACIÓN DE ELEMENTOS ORIENTADORES ................................ 7
3.2.5 PROCESO DE VALIDACIÓN DE INFORMACIÓN DE ELEMENTOS
ORIENTADORES .............................................................................................................................. 7
3.3
DIRECTRICES ESPECÍFICAS PARA ARTICULACIÓN DE ELEMENTOS DE
PLANIFICACIÓN INSTITUCIONAL ................................................................................................ 8
4.
LINEAMIENTOS DE INVERSIÓN ....................................................................................... 8
4.1.
ALINEACIÓN CON EL PLAN NACIONAL PARA EL BUEN VIVIR............................... 9
4.1.1.
ESTRATEGIAS NACIONALES ...................................................................................... 9
4.1.1.1.
4.1.1.2.
ESTRATEGIA PARA LA IGUALDAD Y ERRADICACIÓN DE LA POBREZA ............. 9
MATRIZ PRODUCTIVA ......................................................................................................... 9
4.2.
POLÍTICAS NACIONALES ................................................................................................... 9
4.2.1.
CIRCUITOS Y DISTRITOS ............................................................................................. 9
4.2.2.
PRIORIZACIÓN EN FRONTERAS ................................................................................ 10
4.2.3.
ALCANCE DEL ESTADO ................................................................................................ 10
4.3.
OBTENCIÓN DE DICTAMEN DE PRIORIDAD ............................................................... 11
4.4.
INGRESO DE INFORMACIÓN ........................................................................................... 11
4.5.
SISTEMA NACIONAL DE INFORMACIÓN ..................................................................... 11
5.
DIRECTRICES DE INVERSIÓN ......................................................................................... 12
5.1.
DIRECTRICES GENERALES ............................................................................................. 12
5.2.
POSTULACION DE ESTUDIOS, PROGRAMAS Y PROYECTOS PARA LA
PROFORMA DEL PLAN ANUAL DE INVERSIONES .................................................................. 13
5.3.
SOLICITUD DE DICTÁMENES DE PRIORIDAD Y/O APROBACIÓN ........................ 14
5.4.
AVAL Y/O APROBACIÓN POR SISTEMA SIPEIP .......................................................... 15
5.5.
ANÁLISIS DE ESTUDIOS Y PROGRAMAS Y PROYECTOS DE INVERSIÓN POR
ZONA DE INFLUENCIA .................................................................................................................... 15
5.6.
SOLICITUDES DE PRONUNCIAMIENTO ....................................................................... 15
6.
RESPONSABILIDADES DE LAS INSTITUCIONES ......................................................... 16
6.1
ENTIDADES QUE FORMAN PARTE DEL PGE ............................................................... 16
6.2
6.3
6.4
6.5
LOS MINISTERIOS COORDINADORES .......................................................................... 16
PROYECTOS PARA LIQUIDACIÓN ................................................................................. 17
PROYECTOS CO-EJECUTADOS ....................................................................................... 17
PROYECTOS EJECUTADOS POR MINISTERIOS COORDINADORES ..................... 18
2
6.6
INSTITUCIONES DE EDUCACIÓN SUPERIOR Y ENTIDADES QUE NO
PERTENECEN AL PGE ..................................................................................................................... 18
7.
PLAZOS ................................................................................................................................. 19
7.1
PROFORMA DEL PLAN ANUAL DE INVERSIONES ..................................................... 19
7.1.1 POSTULACIÓN .................................................................................................................. 19
7.1.2 JERARQUIZACIÓN ........................................................................................................... 19
7.1.3 ENTREGA DE LA PROFORMA DEL PLAN ANUAL DE INVERSIONES................... 19
7.2
PROCESO DE DICTÁMENES DE PRIORIDAD ............................................................... 19
7.2.1 SOLICITUD DE ACTUALIZACIÓN DE DICTAMEN DE PRIORIDAD Y/O
APROBACIÓN .................................................................................................................................... 19
7.2.2 AVAL DEL MINISTERIO COORDINADOR ..................................................................... 20
7.2.3 RESPUESTA DICTAMEN DE SENPLADES ...................................................................... 20
3
1. INTRODUCCIÓN
La Secretaría Nacional de Planificación y Desarrollo -SENPLADES-, como ente rector
de la planificación y de la inversión pública, tiene dentro de sus principales
competencias la planificación nacional, su articulación con los demás niveles de
planificación y su expresión en la asignación de recursos públicos, así como la
elaboración del Plan Anual y Plurianual de Inversión -PAI-.
El presente documento tiene como propósito establecer lineamientos y directrices para
el registro y articulación de los elementos orientadores al Plan Nacional para el Buen
Vivir, así como lineamientos y directrices para la planificación y programación de los
estudios y programas y proyectos de inversión, para optimizar la asignación de los
recursos presupuestarios y asegurar que la priorización y jerarquización de la inversión
y su articulación con los objetivos del Plan Nacional para el Buen Vivir.
2. MARCO LEGAL
Los lineamientos y directrices presentadas en este documento se sustentan en la
siguiente normativa:
•
•
•
•
•
•
Constitución de la República del Ecuador.
Código Orgánico de Planificación y Finanzas Públicas.
Reglamento General al Código Orgánico de Planificación y Finanzas Públicas.
Acuerdo Interministerial No.058 Disposiciones para los estudios, proyectos y
programas de inversión.
Acuerdo Ministerial No. 068 Delegación al Instituto Nacional de Preinversión
para emitir el aval técnico de los términos de referencia y estudios de
preinversión.
Acuerdo Ministerial No. 339 Disposiciones para la organización de los
Ministerios de Coordinación.
Disposiciones técnicas para la aplicación de los estudios, programas y proyectos de
inversión:
•
•
•
•
•
•
Decreto Ejecutivo No. 798 Secretaria de Gestión Inmobiliaria del Sector
Público.
Decreto Ejecutivo No. 1206 Ministerio de Desarrollo Urbano y Vivienda
otorgará informe de viabilidad en proyectos de construcción.
Decreto Ejecutivo No. 1285 Rectoría de la Secretaría Nacional de Educación
Superior, Ciencia, Tecnología e Innovación sobre los institutos públicos de
investigación.
Decreto Ejecutivo No.149 Implementación del Gobierno Electrónico en la
Administración Pública.
Acuerdo Ministerial No. 195 Reglamento al otorgamiento de viabilidades
técnicas a Decreto Ejecutivo No. 1206.
Acuerdo Ministerial Norma Técnica para la instalación de cámaras No. SNPD0035-2014.
4
3. DIRECTRICES DE PLANIFICACIÓN INSTITUCIONAL
La planificación institucional es el proceso a través del cual cada entidad establece,
sobre la base de su situación actual, del contexto, de las políticas nacionales,
intersectoriales, sectoriales y territoriales, y de su rol y competencias, cómo debería
actuar para brindar de forma efectiva y eficiente servicios y/o productos que le permitan
garantizar derechos a través del cumplimiento de las políticas propuestas y sus
correspondientes metas.
Como resultado de este proceso, se espera que las entidades del sector público
estructuren la planificación institucional, y cuyo alcance llegue hasta la identificación de
elementos orientadores y articulación con la planificación nacional.
A través de la herramienta del Sistema Integrado de Planificación e Inversión Pública
(SIPeIP), la entidad registrará, actualizará o confirmará su información institucional,
compuesta por: datos institucionales, objetivos estratégicos institucionales (OEI),
estrategias, indicadores, metas y programas articulados al Plan Nacional para el Buen
Vivir 2013-2017 y demás instrumentos de planificación.
3.1
ESTRUCTURACIÓN DE PROGRAMAS INSTITUCIONALES
La estructuración de programas institucionales se efectuó para la proforma 2015 con
todas las entidades del sector público, conjuntamente con la Secretaría Nacional de
Planificación y Desarrollo y el Ministerio de Finanzas, a fin de articular la planificación
con el presupuesto; es así que, se trabajó en la estructuración de programas que
respondan a los objetivos estratégicos institucionales, mismos que consideraron el gasto
permanente como el no permanente.
Toda entidad para crear programas institucionales deberá disponer de la respectiva
aprobación de la SENPLADES, para lo cual deberá comunicarse con la Dirección de
Planificación y Presupuesto, misma que coordinará el proceso respectivo conjuntamente
con el Ministerio de Finanzas.
3.2
DIRECTRICES
ESPECÍFICAS
PARA
EL
INGRESO
ACTUALIZACIÓN DE ELEMENTOS ORIENTADORES
Y/O
El Sistema Integrado de Planificación e Inversión Pública –SIPeIP- contiene el módulo
de planificación institucional en el que se ingresa y/o actualiza la información de
elementos orientadores. Para acceder al módulo de planificación, la entidad debe
disponer de usuarios y perfiles habilitados para el ingreso y envío de la información. En
caso de no disponer uno remitir el pedido a: [email protected]
Los objetivos estratégicos institucionales articulados al PNBV 2013-2017, así como sus
respectivos programas institucionales validados por la SENPLADES, se remitirán al
Ministerio de Finanzas para ser cargado en el sistema E-Sigef, sin opción a modificarse,
y constituirán requisito indispensable para el ingreso de la información presupuestaria
de las entidades que conforman el presupuesto general del Estado.
5
3.2.1 IMPORTANCIA DE LOS ELEMENTOS ORIENTADORES
Los elementos orientadores (EO) de la institución permiten determinar a dónde quiere
ir, cuál es su razón de ser, y qué la autodefine como tal; esto con el objetivo de
direccionar el accionar institucional a través de sus programas institucionales (proyectos
y actividades) al cumplimiento de los objetivos y políticas del Plan Nacional de
Desarrollo.
Son elementos orientadores de la institución la visión, la misión, los valores
institucionales, objetivos estratégicos institucionales, estrategias, indicadores, metas y
programas institucionales, los mismos que responden al Plan Nacional para el Buen
Vivir 2013-2017.
3.2.2 ENTIDADES EN EL ÁMBITO DE GPR
Las entidades que cuentan con información del N1 a través de la herramienta GPR
aprobada por los entes rectores y la SENPLADES, se ajustarán a las siguientes
directrices:
El módulo de planificación del SIPeIP que contienen los elementos orientadores de la
institución, mostrará la información de los objetivos estratégicos institucionales,
estrategias, indicadores y metas validados por las autoridades de cada institución.
-
En caso de que la entidad requiera realizar ajustes al N1 GPR de la información de
planificación, deberá justificar documentadamente a la SENPLADES, quien
analizará la solicitud. En el caso de ser aprobada, se procederá a la apertura del plan
del N1 para que la entidad realice los ajustes respectivos en la herramienta GPR.
-
Considerar que la actualización de la información procederá únicamente en los
siguientes casos:
•
•
•
-
Cambios que impliquen eliminación o creación de OEI. Se aprobarán en casos
excepcionales como la creación o eliminación de competencias de parte de las
entidades.
Se aceptarán los ajustes y cambios que planteen las entidades en las estrategias
para el logro de los objetivos estratégicos institucionales siempre que cuenten
con la aprobación del Ministerio Coordinador o el Ministerio Rector.
Las metas e indicadores se aprobarán en función de lo que determine el
Ministerio Coordinador o el Ministerio Rector, a excepción de aquellas metas
asumidas desde el PNBV en las que SENPLADES validará de manera directa.
Las entidades, adscritas, ministerio en línea, Ministerios Coordinadores y
aquellas que no pertenecen a un Consejo Sectorial de Política, realizarán la
articulación en el módulo de planificación del SIPeIP en lo referente a
información de los elementos orientadores (objetivos estratégicos
institucionales, estrategias, indicadores, metas y programas institucionales)
directamente al Plan Nacional del Buen Vivir 2013-2017.
6
Las entidades que están en el proceso de despliegue y redespliegue de GPR y que no
completaron la información del N1 con estado “Aprobado SENPLADES” hasta el 15 de
abril de 2015, ingresarán y/o actualizarán directamente en el módulo de planificación
(elementos orientadores) del SIPeIP la información de los objetivos estratégicos
institucionales, estrategias, indicadores, metas y programas institucionales, y sus
articulaciones a los diferentes instrumentos de planificación, según corresponda,
conforme los casos descritos anteriormente.
3.2.3 ENTIDADES FUERA DEL ÁMBITO DE GPR
Las entidades pertenecientes a las Funciones Legislativa, Judicial, Electoral,
Transparencia y Control Social, así como demás entidades, ingresarán y/o actualizarán
en el módulo de planificación del SIPeIP (sub módulo de elementos orientadores), la
información correspondiente a los objetivos estratégicos institucionales, estrategias,
programas institucionales, indicadores y articulaciones al PNBV 2013-2017 y demás
instrumentos de planificación. Se aceptarán modificaciones conforme el siguiente
detalle:
•
•
Cambios que impliquen eliminación o creación de OEI. Se aprobarán en casos
excepcionales como la creación o eliminación de competencias de parte de las
entidades.
Se aceptarán los ajustes y cambios que planteen las entidades en las estrategias,
metas e indicadores para el logro de los objetivos estratégicos institucionales
siempre que estén correctamente formuladas conforme lo valide o apruebe la
SENPLADES.
3.2.4 ENVÍO DE INFORMACIÓN DE ELEMENTOS ORIENTADORES
Una vez concluido el ingreso y/o actualización de información de planificación
institucional, así como las articulaciones al PNBV 2013-2017, según corresponda, las
entidades deberán enviar la información a través del SIPeIP.
3.2.5 PROCESO DE VALIDACIÓN DE INFORMACIÓN DE ELEMENTOS
ORIENTADORES
Entidades en el ámbito de GPR: SENPLADES realizará el proceso de validación y
aprobación de elementos orientadores de la información registrada en el N1 de la
herramienta GPR.
Entidades fuera del ámbito de GPR: SENPLADES validará y aprobará la información
de los elementos orientadores que las entidades registren, actualicen o confirmen en el
sistema SIPeIP.
7
3.3
DIRECTRICES
ESPECÍFICAS
PARA
ARTICULACIÓN
ELEMENTOS DE PLANIFICACIÓN INSTITUCIONAL
DE
La articulación de la planificación institucional se realizará considerando los siguientes
pasos:
a) La entidad contará con el listado de programas institucionales validados por
SENPLADES y el Ministerio de Finanzas, a los cuales se vincularán uno o más
proyectos (banco de proyectos) a un solo programa.
b) Cada programa institucional seleccionado deberá articularse a un solo objetivo
estratégico institucional (OEI) del listado registrado y/o actualizado por la
entidad.
c) El OEI deberá articularse a un solo Objetivo del PNBV.
d) Al seleccionar el Objetivo del PNBV, podrá escoger una política del PNBV, así
como paralelamente podrá elegir máximo dos metas indicadores del PNBV, y
deberá determinar a uno de éstos como principal, quedando la segunda meta
como secundaria.
e) El programa de “Administración Central” para todas las entidades se encuentra
articulado únicamente al Objetivo Estratégico Institucional “Incrementar las
capacidades institucionales”, y al Objetivo 1 del PNBV y sus respectivos
elementos.
Aquellas entidades que en su alineación desde el OEI no tengan una articulación directa
a la meta indicador del PNBV, únicamente contarán con una articulación hasta la
política del PNBV.
La SENPLADES validará en el SIPeIP la articulación de los elementos de la
planificación institucional al PNBV 2013-2017.
4. LINEAMIENTOS DE INVERSIÓN
La política de inversión pública debe apuntalar al cumplimiento de los lineamientos
establecidos en la Constitución y en el Plan Nacional para el Buen Vivir 2013-2017. En
este sentido, el plan de inversiones tiene la finalidad de mantener o incrementar la
riqueza y capacidades sociales y del Estado, considerando, entre otros, los siguientes
criterios para la distribución de los recursos.
8
4.1. ALINEACIÓN CON EL PLAN NACIONAL PARA EL BUEN VIVIR
4.1.1. ESTRATEGIAS NACIONALES
4.1.1.1. ESTRATEGIA PARA LA IGUALDAD Y ERRADICACIÓN
DE LA POBREZA
La Estrategia Nacional para la Igualdad y la Erradicación de la Pobreza (ENIEP)
constituye un conjunto interdependiente de políticas, lineamientos, directrices,
programas y mecanismos que orientan la gestión gubernamental en torno a la decisión
histórica de erradicar la pobreza en el Ecuador.
En este sentido, y tomando en cuenta que la formulación del Plan Anual y Plurianual de
Inversiones es un mecanismo para articular la política pública en combate a la pobreza,
es indispensable que los contenidos de los estudios y programas y proyectos de
inversión alcancen las metas generales de la ENIEP, las mismas que se configuran en:
a) Erradicar la pobreza extrema por ingresos.
b) Reducir la desigualdad de ingreso.
c) Reducir la pobreza multidimensional.
Para alcanzar las metas señaladas, es necesario que las instituciones que se encuentran
dentro del presupuesto general del Estado profundicen sus criterios de priorización y
postulación de los estudios y programas y proyectos de inversión bajo la concepción
multidimensional de la pobreza, con el propósito de construir oportunidades de
superación para los segmentos menos favorecidos de la población.
4.1.1.2. MATRIZ PRODUCTIVA
La Estrategia para la Transformación de la Matriz Productiva supone un cambio
estructural en las formas tradicionales del proceso productivo actual, el cual debe ser
impulsado por el estado mediante varias políticas, una de las cuales es la inversión
pública.
Las entidades que forman parte del presupuesto general del Estado, podrán postular
estudios y programas y proyectos de inversión orientados a la Estrategia para la
Transformación de la Matriz Productiva tomando como base ésta Estrategia Nacional y
las nueve políticas que conforman el objetivo 10 del Plan Nacional del Buen Vivir
2013-2017 y demás objetivos que complementen la citada estrategia.
4.2. POLÍTICAS NACIONALES
4.2.1. CIRCUITOS Y DISTRITOS
Mediante Acuerdo Ministerial No.557 publicado en el Registro Oficial Suplemento No.
290 de 28 de mayo de 2012, se conformaron zonas, distritos y circuitos, con el
propósito de desconcentrar la acción del Estado a diferentes niveles de gestión con el fin
de mejorar el acceso de la población a los servicios públicos.
9
Las entidades que forman parte del presupuesto general del Estado deberán considerar
su modelo de gestión y su tipología de desconcentración para planificar sus proyectos
de inversión en función de los procesos de desconcentración de los servicios públicos en
zonas, distritos y circuitos.
4.2.2. PRIORIZACIÓN EN FRONTERAS
El objetivo 12 del Plan Nacional para el Buen Vivir 2013-2017 plantea la integración
con América Latina y el Caribe. Entre sus lineamientos propone mejorar la
institucionalidad de los organismos de la región como el ALBA, la CELAC, integración
política, cultural, financiera, productiva, científica, tecnológica, energética ambiental y
de infraestructura. Además se propone trabajar en temas de protección y defensa mutua,
así como la solución pacífica de conflictos. En temas de movilidad humana, acuerdos
migratorios para salvaguardar los derechos de las personas que migran. En temas de
cooperación, la planificación binacional y regional entre países para fines económicos,
logísticos, conectividad e inter - temporalidad.
Los proyectos postulados en la proforma presupuestaria del Plan Anual de Inversiones
(PAI) deberán articularse a las estrategias de los Planes Binacionales de Integración
Fronteriza Ecuador – Colombia y Ecuador -Perú, que basa su planificación en ejes
binacionales.
Para el caso de Ecuador – Colombia, los proyectos de inversión pública deben estar
orientados bajo los siguientes ejes binacionales:
1. Equidad, cohesión social y cultural.
2. Seguridad integral y movilidad humana.
3. Complementariedad productiva y comercial.
4. Conectividad e infraestructura.
5. Sostenibilidad ambiental.
Para el caso de Ecuador – Perú, los proyectos de inversión pública deben estar
orientados bajo los siguientes ejes binacionales:
1. Asuntos Ambientales, Energéticos y Mineros
2. Asuntos Productivos, Comercio, de Inversiones y Turismo
3. Seguridad y Defensa
4. Asuntos Sociales, Culturales y de Cooperación
5. Infraestructura y Conectividad
4.2.3. ALCANCE DEL ESTADO
La política de Alcance del Estado en la provisión de bienes y prestación de servicios
públicos para la proforma 2016, únicamente se aplicará a los proyectos piloto
determinados por la SENPLADES.
10
4.3. OBTENCIÓN DE DICTAMEN DE PRIORIDAD
Los estudios, programas y proyectos de inversión pública presentados a la
SENPLADES deberán disponer de la evaluación de viabilidad y los estudios que lo
sustenten de conformidad con lo establecido en el artículo 56 del COPyFIP y en la
reforma al Acuerdo Interministerial No. SNMF-0058-2014.
4.4. INGRESO DE INFORMACIÓN
Toda solicitud de dictamen de prioridad y aprobación se canalizará a través del Sistema
Integrado de Planificación e Inversión Pública -SIPeIP- con la clave principal de la
entidad, en el módulo de Inversión.
Al ingresar la información en el SIPeIP se debe considerar los manuales disponibles
para
el
efecto
en
la
página
web
de
la
institución
http://www.planificacion.gob.ec/sistema-integrado-de-planificacion-e-inversionpublica/ .
Es importante recordar que dentro del SIPeIP existen distintos niveles de acceso
establecidos en base a perfiles1, los mismos que permiten el ingreso de información, la
postulación, solicitud de dictámenes de prioridad y/o aprobación y jerarquización,
dependiendo de cada caso, por lo cual, la institución que posea una clave de menor nivel
deberá coordinar con la entidad rectora correspondiente.
Finalmente, las entidades que reciban recursos del presupuesto general del Estado, a
través de estudios, programas y proyectos de inversión, serán responsables por la
veracidad, confiabilidad e ingreso oportuno de la información al Sistema Integrado de
Planificación e Inversión Pública y su banco de proyectos. Para tal efecto, esta
información deberá ser validada por la máxima autoridad de la institución, o su
delegado, a través de los procedimientos que se establezcan para el efecto, de
conformidad con el artículo 40 del Reglamento al Código Orgánico de Planificación y
Finanzas Públicas –COPyFP-; y, serán responsables administrativa, civil y penalmente
por las solicitudes realizadas con base en información imprecisa o falsa suministrada a
través del sistema de conformidad con el artículo 41 del mismo cuerpo legal.
4.5. SISTEMA NACIONAL DE INFORMACIÓN
En función de la normativa legal señalada en el numeral 2.6 la Subsecretaría de
Información es la responsable de administrar el Sistema Nacional de Información - SNI,
por lo que, entre sus atribuciones y responsabilidades está la de emitir criterios técnicos
que contribuyan a la priorización de proyectos de inversión pública relacionados a la
generación de información y uso de tecnologías de información.
1
Para obtener una clave del SIPeIP de nivel principal, la persona designada por la máxima autoridad deberá solicitar un formulario
para la obtención de clave principal, es decir nivel tres. De requerir claves secundarias, es decir, nivel dos o uno, es necesario que
la persona que posea la clave principal las solicite. Para la obtención de este formulario se debe realizar el pedido a través del
siguiente correo electrónico: [email protected].
11
Por lo expuesto, los lineamientos emitidos por la Subsecretaría de Información para
fortalecer la presentación de programas y proyectos de inversión, y los estudios que los
sustenten, así como la información generada son los siguientes:
a) Disponer de procesos para el control de calidad de la información levantada.
b) Contar con procesos de sistematización de datos de información relacionados
con los objetivos del proyecto o estudio, para ser registradas en los sistemas de
información institucionales en función de los estándares y metodologías
establecidas por la SENPLADES.
c) Contemplar los lineamientos emitidos por el Sistema Nacional de Información.
En el caso de que involucre el tratamiento de información geográfica, deberá
considerar adicionalmente los lineamientos emitidos por el Consejo Nacional de
Geoinformación – CONAGE.
d) Para registros administrativos, deberán coordinar con el Instituto Nacional de
Estadística y Censos – INEC en procura de articular las necesidades de las
entidades con el Sistema Estadístico Nacional.
e) Para generación de información cartográfica y geográfica, deberán coordinar con
el Instituto Geográfico Militar en procura de articular las necesidades de las
entidades con el Sistema Estadístico Nacional.
f) En caso de los estudios y programas y proyectos de inversión relacionados con
el fortalecimiento e implementación de los Sistemas de Información
Institucionales de las entidades de la Función Ejecutiva, deberán coordinar el
desarrollo de las herramientas informáticas, creación de bases de datos y
levantamiento de información con la Dirección de Información de la
Coordinación de Planificación de cada una de sus entidades.
g) Todo proyecto de inversión de infraestructura y los estudios que los sustenten
deben contar con la correspondiente georeferencia en función del Sistema de
Referencia de Coordenadas WGS84, zona 17 Sur, Proyección Universal
Transversa de Mercator (UTM).
5. DIRECTRICES DE INVERSIÓN
5.1. DIRECTRICES GENERALES
Toda entidad, previo a la solicitud de dictamen de prioridad y/o postulación de estudios,
programas y proyectos, deberá cumplir con lo establecido en la normativa vigente, caso
contrario no se procederá a realizar el proceso de análisis por parte de la SENPLADES.
Para todas aquellas entidades que ejecuten proyectos de inversión que contemplen un
componente de infraestructura, y que a su vez, sean notificados por la SENPLADES el
evaluar la pertinencia de mantener un monitoreo en vivo del avance de obra, deberán
12
considerar dentro de su presupuesto de inversión la asignación presupuestaria que
permita cubrir los costos de cámaras de video, en cumplimiento de la Norma Técnica
para la instalación de cámaras emitida con Acuerdo No. SNPD-0035-2014.
Los estudios, programas y proyectos de inversión que han concluido su etapa de
ejecución y que se constituyen en un gasto permanente, deben ser financiados con
ingresos permanentes de acuerdo a lo señalado en la Constitución de la República y en
el Código Orgánico de Planificación y Finanzas Públicas, razón por la cual, se debe
solicitar recursos de carácter permanente al Ministerio de Finanzas.
5.2. POSTULACION DE ESTUDIOS, PROGRAMAS Y PROYECTOS PARA
LA PROFORMA DEL PLAN ANUAL DE INVERSIONES
Todo estudio, programa y proyecto, que las entidades consideren incluir en la Proforma
del Plan Anual de Inversiones 2016, deberá ser postulado en los tiempos establecidos a
través del Sistema Integrado de Planificación e Inversión Pública -SIPeIP-.
La postulación de los estudios, programas y proyectos para ser considerados en la
Proforma del Plan Anual de Inversiones 2016, deberán realizar los siguientes pasos en
la pestaña de Programación de la Inversión en el sistema SIPeIP:
a) Requerimiento
El requerimiento de cada estudio, programa y proyecto de inversión se deberá efectuar
una vez que cuente con toda la información actualizada y con los documentos de
respaldo adjuntos en el sistema SIPeIP.
En este proceso las entidades detallarán el monto requerido para la elaboración de la
Proforma.
b) Postulación
La postulación de cada estudio, programa y proyecto, lo realizará la persona delegada
de la institución con clave principal, quién verificará la información ingresada
previamente en la pestaña de Requerimiento.
c) Escenarios.
El ejercicio de los escenarios al igual que en la postulación lo realiza la persona
delegada de la institución con clave principal, y es el último paso obligatorio previo a la
jerarquización por parte de los ministerios coordinadores y la SENPLADES, es decir, si
no cumple con este requisito los proyectos postulados no podrán ser jerarquizados ni
considerados en la Proforma 2016.
Una vez que la SENPLADES socialice con los ministerios coordinadores los techos
presupuestarios institucionales, estos deberán ser tomados en cuenta para la postulación
y jerarquización de proyectos por parte de los ministerios coordinadores.
13
5.3. SOLICITUD DE DICTÁMENES DE PRIORIDAD Y/O APROBACIÓN
De conformidad con las atribuciones y responsabilidades otorgadas por el Código
Orgánico de Planificación y Finanzas Públicas, la totalidad de los datos que sean
incorporados en el módulo de inversión del sistema SIPeIP deberán guardar estricta
relación con el documento del estudio, programa y proyecto que solicite dictamen de
prioridad a la SENPLADES.
Toda solicitud nueva de dictamen de prioridad y/o aprobación y actualización de
prioridad y/o aprobación de la SENPLADES para estudios, programas y proyectos de
inversión que consideren ser ejecutados en un período fiscal, deberá solicitarse a través
del sistema SIPeIP.
De conformidad con el artículo 106 del Reglamento al COPyFIP y el Acuerdo
Interministerial No. SNMF-0058-2014, “Las entidades y organismos que forman parte
del presupuesto general del Estado deberán solicitar a la Secretaría Nacional de
Planificación y Desarrollo el dictamen de prioridad de estudios y programas y proyectos
de inversión o el de aprobación cuando los proyectos son financiados con cooperación
internacional, mismas que serán resueltas conforme las siguientes modalidades:
a) Dictamen de prioridad y dictamen de aprobación: Este proceso se aplica para
estudios y programas y proyectos de inversión nuevos.
b) Actualización de la prioridad y actualización de la aprobación: Este proceso se
aplica para estudios y programas y proyectos de inversión que fueron priorizados o
aprobados anteriormente pero que, actualmente presenten una o más de las
condiciones establecidas en el artículo 106 de Reglamento al COPyFP.
Para la actualización del período de prioridad o aprobación, se considerarán aquellos
estudios y programas y proyecto de inversión cuya prioridad o aprobación esté por
finalizar y requieran una ampliación.
c) Observados: Aplicado a estudios y programas y proyectos de inversión que no
posean estudios técnicos que los sustenten o cuya formulación no se encuentre
acorde a los requerimientos de la Secretaría Nacional de Planificación y Desarrollo.
Si una o varias observaciones de los programas y proyectos de inversión
corresponden a las características determinadas en el Artículo 106 del Reglamento
al COPyFP, corresponderá al literal b) Actualización de la prioridad.
d) Negación: Se negará el dictamen o actualización de la prioridad o aprobación de
estudios y programas y proyectos cuando:
i.
ii.
Éstos no sean de competencia de la institución u organismo requirente
Existen otros estudios y programas y proyectos similares
14
La SENPLADES, durante el proceso de análisis de los estudios y programas y
proyectos de inversión, podrá realizar “consultas técnicas” a las entidades requirentes a
través de sistema SIPeIP, en caso de no ser necesaria dicha consulta se procederá con la
emisión de dictamen pertinente”.
5.4. AVAL Y/O APROBACIÓN POR SISTEMA SIPEIP
De conformidad con la reforma al Acuerdo Interministerial No. SNMF-0058-2014,
“toda entidad que solicite la priorización y/o inclusión de estudios y programas y
proyectos de inversión en los planes anuales de inversión, deberá canalizar su solicitud a
través del Ministerio Coordinador respectivo”.
Para las instituciones que no disponen de Ministerio Coordinador deberán enviar sus
estudios, programas y proyectos directamente a la Secretaría Nacional de Planificación
y Desarrollo y, deberán registrar los mismos en el Sistema Integrado de Planificación e
Inversión Pública para obtener el dictamen. Cabe señalar que siempre el aval del
Ministerio Coordinador deberá ser canalizado por el Sistema SIPeIP.
En caso de incumplimiento de los requisitos dispuestos, se devolverá a la entidad
responsable, de acuerdo al caso, el estudio y programa y proyecto de inversión con el
fin de que complemente la información y remita nuevamente.
5.5. ANÁLISIS DE ESTUDIOS Y PROGRAMAS Y PROYECTOS DE
INVERSIÓN POR ZONA DE INFLUENCIA
De conformidad con el Acuerdo Ministerial No. 26, el análisis de estudios y programas
y proyectos de inversión cuya ejecución se realice en una zona de Planificación
específica, se conocerá, tramitará y pronunciará la autoridad de la Subsecretaría Zonal
conforme al ámbito de su jurisdicción.
En caso de que un estudio, programa o proyecto de inversión implique una intervención
en dos o más zonas de planificación, la respectiva petición deberá remitirse y será
resuelta por el/la Subsecretario/a de Inversión de la Secretaría Nacional de Planificación
y Desarrollo, salvo que previo conocimiento y autorización del/la Subsecretario/a de
Inversión o quien hiciere sus veces, se disponga su trámite por parte de una
Subsecretaría Zonal específica. Cabe señalar que el proceso de análisis y la emisión del
criterio de priorización serán coordinados con las Subsecretarías Zonales en las que se
intervenga.
5.6. SOLICITUDES DE PRONUNCIAMIENTO
La Subsecretaría de Inversión de la Secretaría Nacional de Planificación y Desarrollo, la
teniendo como atribuciones y responsabilidades “Planificar y priorizar la inversión para
el cumplimiento de los objetivos del Plan Nacional de Desarrollo; bajo los principios de
la optimización de los recursos y la calidad de la inversión, en complementariedad con
los diferentes niveles de gobierno, el sector económico popular y el sector económico
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privado” podrá solicitar, en caso de ser necesario, pronunciamientos técnico - legal
sobre estudios y programas y proyectos de inversión, a entidades del sector público o
unidades administrativas de SENPLADES, cuyo ámbito de acción o competencias se
encuentren relacionados.
6. RESPONSABILIDADES DE LAS INSTITUCIONES
6.1 ENTIDADES QUE FORMAN PARTE DEL PGE
Toda entidad del sector público que solicite recursos de inversión del presupuesto
general del Estado lo deberá realizar únicamente a través del Sistema Integrado de
Planificación e Inversión Pública SIPeIP; la información remitida en otro formato a esta
Secretaría de Estado no será procesada. Cada entidad, al momento de ingresar un
estudio y programa y proyecto de inversión al SIPeIP, debe considerar el ámbito de
acción que las leyes establecen; es decir, las entidades deben ejecutar proyectos dentro
del marco de sus competencias. Cuando exista el caso de que un proyecto esté fuera de
sus competencias, el mismo deberá ser trasladado a la institución pública competente
respetando las normas legales vigentes.
El ingresar y postular un estudio, programa y proyecto de inversión en el SIPeIP no
garantiza la asignación de recursos. El ingreso y postulación dan paso al análisis técnico
correspondiente, teniendo prioridad los proyectos de arrastre que hayan generado una o
varias obligaciones se tomará en cuenta lo establecido en el artículo 117 del COPyFP.
Para todo estudio, programa y proyecto que cumpla con los parámetros establecidos por
SENPLADES para la instalación de cámaras de seguimiento, con el propósito de
transparentar la inversión pública y motivar la participación ciudadana, deberá alinearse
a la normativa emitida por el ente rector de la planificación nacional.
Las instituciones que durante el año 2015 se encuentren en procesos de transición y que
formarán parte de otra institución pública, o que dejarán de existir como instituciones
ejecutoras de proyectos en el año 2016, no deben realizar requerimientos de inversión;
las instituciones que asumirán las competencias respectivas deberán realizar el
requerimiento de recursos para los estudios y programas y proyectos de inversión, para
lo cual la entidad responsable del proyecto deberá contar con el aval del ministerio de
coordinación de los proyectos respectivos, considerando los tiempos establecidos para
cumplir la postulación de los proyectos para la Proforma 2016.
6.2 LOS MINISTERIOS COORDINADORES
De conformidad con lo establecido en la reforma al Acuerdo Interministerial No.
SNMF-0058-2014, “Toda entidad que solicite la priorización y/o inclusión de estudios y
programas y proyectos de inversión en los planes anuales de inversión, deberá canalizar
su solicitud a través del Ministerio Coordinador respectivo”, obteniendo el aval
correspondiente.
El Ministerio Coordinador al emitir su aval tiene la responsabilidad de:
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a) Verificar que los estudios y programas y proyectos de inversión presentados por sus
coordinados se encuentren alineados a las políticas sectoriales emitidas por el Consejo
Sectorial.
b) Evaluar el costo de oportunidad que representa cada uno de los estudios y programas
y proyectos de inversión que vayan a ser remitidos para su inclusión en los planes
anuales de inversión. Para ello entre las alternativas de inversión que se alineen a las
políticas de cada Consejo, el Ministerio Coordinador seleccionará las que impliquen un
mejor uso de los recursos.
c) Verificar que los estudios y programas y proyectos de inversión que vayan a ser
enviados a la SENPLADES cuenten con los estudios respectivos y diseños finales,
cuando sea el caso, que garanticen que el programa o proyecto se encuentre listo para
ser ejecutado, descartando toda circunstancia que pueda impedir el uso eficiente de los
recursos asignados.
Para las fases de preinversión, se verificará el procedimiento establecido por la SENPLADES-.
d) Avalar el modelo de gestión de cada programa o proyecto de inversión.
e) Verificar que las entidades incluyan los avales y aprobaciones previas así como las
viabilidades técnicas requeridas para la solicitud de los dictámenes de prioridad y/o
dictámenes de aprobación de los programas y proyectos de inversión a ser presentados a
la SENPLADES.
f) Revisar, constatar y validar que el presupuesto y cronograma valorado de cada
estudio y programa y proyecto de inversión, esté desarrollado a nivel de componentes y
actividades, sustentados con sus respectivos detalles, así como también comprobar los
montos totales.
g) Cumplir y hacer cumplir las observaciones a los estudios y programas y proyectos de
inversión emitidas por la Subsecretaría de Inversión de la SENPLADES.
h) Verificar que los estudios y programas y proyectos de inversión con fuente de
financiamiento ATN presenten los respectivos convenios que los sustenten.
6.3 PROYECTOS PARA LIQUIDACIÓN
Se incluirán en cero en el Plan Anual de Inversión – PAI, todos aquellos proyectos de
arrastre que cuenten con los documentos justificativos y comprobatorios para su
liquidación de conformidad con lo que establece el artículo 117 del Código Orgánico de
Planificación y Finanzas Públicas, bajo solicitud expresa de la entidad ejecutora, previo
el aval del Ministerio Coordinador correspondiente. El proceso de liquidación implica la
inclusión en el PAI para cancelar pagos pendientes; por lo que, las entidades ejecutoras
deberán realizar modificaciones presupuestarias internas para financiarlos, sin alterar su
techo de inversión.
6.4 PROYECTOS CO-EJECUTADOS
Para el caso de cambio de ejecutor o coejecución, no se requerirá pronunciamiento de la
SENPLADES, sin embargo, la transferencia deberá contar con el aval del Ministerio
Coordinador respectivo, y estar considerado dentro del modelo de gestión aplicable a la
institución, de conformidad al art. 109 del Reglamento al COPyFP.
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En cuanto a las instituciones que no cuentan con un Ministerio Coordinador, las mismas
deberán suscribir convenios o notas reversarles con las entidades que realizarán la coejecución de sus proyectos de inversión.
La SENPLADES, emitirá los lineamientos respectivos para el caso de las transferencias
de recursos para convenios conforme lo establece el artículo 109 del Reglamento al
COPyFP.
6.5 PROYECTOS
EJECUTADOS
COORDINADORES
POR
MINISTERIOS
De conformidad con lo establecido en el Decreto Ejecutivo No. 195 y su reforma
mediante Decreto Ejecutivo No. 339, los Ministerios Coordinadores podrán, de manera
excepcional, ejecutar o desarrollar iniciativas emblemáticas de carácter intersectorial.
Para la adecuada coordinación de estas iniciativas, podrán contar con una Coordinación
General de Proyectos Emblemáticos, previo dictamen favorable de SENPLADES, el
Ministerio de Relaciones Laborales y previo dictamen de disponibilidad presupuestaria
emitido por el Ministerio de Finanzas. La transferencia de dichas iniciativas al
Ministerio Sectorial correspondiente, deberá efectuarse en un plazo no mayor a un año y
medio y en caso de requerirse más tiempo este no será superior a seis meses adicionales.
6.6 INSTITUCIONES DE EDUCACIÓN SUPERIOR Y ENTIDADES QUE
NO PERTENECEN AL PGE
Las instituciones de Educación Superior que reciben recursos de preasignación, de
acuerdo a lo establecido en el artículo 298 de la Constitución de la República, deben
ingresar los proyectos de inversión en el SIPeIP. Sin embargo, la asignación de los
recursos con esta fuente de financiamiento está sujeta a verificación a inicios de cada
año fiscal por parte del Ministerio de Finanzas.
En el caso de universidades y escuelas politécnicas, la declaratoria de prioridad de los
programas y proyectos de inversión será emitida por la máxima autoridad de la
institución.
En caso de que los estudios y programas y proyectos de inversión que requieran ser
financiados con recursos fiscales no contemplados en la preasignación, deberán seguir
el proceso para la obtención del dictamen de prioridad establecido por la SENPLADES
en coordinación con SENESCYT.
En el caso que una empresa pública requiera recursos de inversión provenientes del
presupuesto general del Estado, deberán seguir el proceso para la obtención del
dictamen de prioridad otorgado por la SENPLADES a través de la entidad rectora
correspondiente.
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7. PLAZOS
Los plazos detallados a continuación son únicos e improrrogables, de cumplimiento
obligatorio para todas las entidades.
7.1 PROFORMA DEL PLAN ANUAL DE INVERSIONES
7.1.1 POSTULACIÓN
El plazo único vigente para el ingreso de información de los estudios, programas y
proyectos de inversión a través del SIPeIP, para el requerimiento de recursos por parte
de las instituciones del sector público es del 8 de junio hasta el 19 de junio de 2015.
Todo estudio, programa y proyecto de inversión, que requiera postularse para la
Proforma del Plan Anual de Inversiones, deberá contar con dictamen de prioridad y/o
aprobación emitido por SENPLADES.
7.1.2 JERARQUIZACIÓN
El plazo en el cual los Ministerios Coordinadores y Zonales de la SENPLADES
realizarán la jerarquización de los estudios, programas y proyectos de inversión de sus
entidades coordinadas, es desde el 22 de junio al 9 de julio de 2015.
7.1.3 ENTREGA DE LA PROFORMA DEL PLAN ANUAL DE
INVERSIONES
Posterior a la validación correspondiente con las Subsecretarías Zonales, Ministerios
Coordinadores y Presidencia de la República, la SENPLADES remitirá al Ministerio de
Finanzas el Plan Plurianual de Inversión 2016 -2019, el día 06 de octubre de 2015.
7.2 PROCESO DE DICTÁMENES DE PRIORIDAD
7.2.1 SOLICITUD DE ACTUALIZACIÓN
PRIORIDAD Y/O APROBACIÓN
DE
DICTAMEN
DE
Los estudios, programas y proyectos que necesiten actualizar su dictamen de prioridad
y/o aprobación podrán realizar la solicitud de dictamen hasta el día 19 de junio del
2015.
Todo estudio, programa y proyecto de inversión para ser considerado en la elaboración
de Proforma del Plan Anual de Inversiones, deberán contar con dictamen de prioridad
y/o aprobación de SENPLADES.
El proceso de dictámenes de prioridad en el sistema SIPeIP se deshabilitará para todas
las entidades a partir del 20 de junio hasta el 30 de julio del 2015.
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7.2.2 AVAL DEL MINISTERIO COORDINADOR
El plazo en el cual los Ministerios Coordinadores emitirán su aval a los estudios,
programas y proyectos de inversión que soliciten dictámenes actualización de la
prioridad o de la aprobación, para ser considerados en el Plan Anual y Plurianual de
Inversiones será 10 días posteriores a la recepción del estudio, programa y proyecto de
inversión de la entidad solicitante.
7.2.3 RESPUESTA DICTAMEN DE SENPLADES
Luego del análisis técnico correspondiente de los estudios, programas y proyectos de
inversión que solicitaron el dictamen de prioridad en los plazos establecidos, la
SENPLADES emitirá su pronunciamiento de dictamen de acuerdo al caso.
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