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LISTA DE REQUERIMIENTOS PARA LA INSCRIPCIÓN DE PROFESIONALES
INDEPENDIENTES Y FIRMAS DE PROFESIONALES INDEPENDIENTES HABILITADOS
PARA EMITIR INFORMES EN MATERIA DE LAVADO DE ACTIVOS Y
FINANCIAMIENTO DEL TERRORISMO
Ref. a
art.
RNMV
Presenta
(SI/NO/No Descripción
aplica)
Observaciones/
Comentarios
Por el Profesional Independiente o Firma de Profesionales Independientes
NO
NO
143.9
Formulario 1 (Datos Identificatorios) de la Comunicación N°
2009/073 (Accede aquí)
Formulario 2 (Datos Identificatorios del representante en el
país de la firma del exterior) de la Comunicación N° 2009/073
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(Accede aquí)
NO
NO
NO
Descripción de la intención de la firma en cuanto al tipo de
instituciones supervisadas por este BCU en el que estaría
enfocada, detallando si posee algún preacuerdo.
Se deberá acreditar la independencia de la organización,
adjuntando:
Formulario 3 (Grupo de Interés) de la Comunicación N°
2009/073 (Accede aquí)
Formulario 4A (Nómina de clientes supervisados por el Banco
Central del Uruguay a los que emiten informes sobre el sistema
de prevención de LA/FT) de la Comunicación N° 2009/073
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(Accede aquí)
NO
NO
NO
143.10 y NO
143.11
Formulario 4B (Nómina de clientes supervisados por el Banco
Central del Uruguay a los que se emiten informes requeridos
por la normativa distintos a los mencionados en el Formulario
4A) de la Comunicación N° 2009/073 (Accede aquí)
Formulario 5 (Total de horas facturadas por informes de
evaluación en materia de LA/FT) de la Comunicación N°
2009/073 (Accede aquí)
Formulario 6 (Nómina de las empresas o conjuntos
económicos a los que se les ha facturado honorarios por todo
tipo de servicios por importes que superan el 10% de los
ingresos anuales totales del profesional o de la firma de
profesionales) de la Comunicación N° 2009/073 (Accede aquí)
Formulario 9 (Declaración Jurada sobre servicios profesionales
brindados a entidades supervisadas por el Banco Central del
Uruguay) de la Comunicación N° 2009/073 (Accede aquí)
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Se deberá acreditar una organización adecuada que incluya un
sistema de control de calidad sobre los trabajos efectuados,
incluyendo como mínimo:
NO
NO
NO
• Descripción esquemática de la organización señalando los
principales cargos y las personas que los ocupan.
• Descripción detallada de todos los servicios que presta,
identificando los principales.
• Cantidad de personal técnico y su distribución por clase de
servicio prestado.
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• Medidas adoptadas para mantener la independencia en los
casos en que al cliente se le brinden otros servicios, ya sea por el
propio profesional independiente o firma de profesionales como
por cualquiera otra entidad o persona perteneciente al grupo de
interés.
• Descripción de la política de selección de personal y de
capacitación.
• Descripción del sistema de control de calidad adoptado.
Compromiso de la firma donde se explicite que cumplirán con
lo establecido en el artículo 143.13 de la RNMV
NO
NO
143.13
NO
NO
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Por cada socio o director y profesional suscriptor de informes en materia de LA/FT
NO
NO
143.10 NO
NO
Testimonio notarial de los títulos de grado y certificados de
posgrado
Formulario 7 (Formación y experiencia de los técnicos que
suscriben informes en materia de LA/FT sobre las entidades
supervisada por el Banco Central del Uruguay) de la
Comunicación N° 2009/073 (Accede aquí)
Especificación de la participación en trabajos de revisión o
consultorías en materia de LA/FT
Formulario 8 (Declaración jurada - literal e del artículo 3º ) de
la Comunicación N° 2009/073 (Accede aquí)
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Otra información a presentar:
NO
Ninguno
Timbres profesionales por la presentación de información.
Firma:
Aclaración de firma:
N° Documento:
Información de contacto:
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