Lista de requerimientos de CC

LISTA DE REQUERIMIENTOS PARA LA AUTORIZACIÓN DE CASAS DE CAMBIO
Ref. a
Presenta
art.
(SI/NO/No
RNRCSF aplica)
NO
No aplica
NO
NO
106 a)
106 b)
No aplica
NO
NO
NO
106 c)
NO
NO
NO
NO
NO
106 d)
NO
NO
106 e)
NO
25
NO
NO
NO
NO
NO
NO
NO
25 a. NO
25 b. NO
25 c. NO
NO
25 d.
Descripción
Razón Social: Escriba la razón social
Nombre de fantasía: Escriba nombre de fantasía
Domicilio real (C. Central): Escriba domicilio real de C.Central
Domicilio constituido (C.Central): Escriba domicilio constituido
Domicilio dependencias: Escriba domicilio de dependencias
Escriba número de BPS
Número de BPS:
Escriba número de DGI
Número de DGI:
Testimonio notarial del estatuto social.
Datos identificatorios del/los representante/s legales de la
sociedad
Nombre completo: Escriba nombre del representante legal
Nacionalidad: Escriba nacionalidad del representante legal
Documento de identidad: Escriba N° de documento
Domicilio: Escriba domicilio del representante legal
Nómina de accionistas, capital a aportar y porcentaje de
participación de acuerdo con Formulario 1 - Información sobre
capital aportado, acciones y cuotas sociales adquiridas– de la
Comunicación Nº2010/203. (Accede aquí)
Declaración/es jurada/s sobre el origen legítimo del capital
aportado en los términos del artículo 613.1.
Nómina del personal superior de acuerdo con la definición
establecida en el artículo 536, acompañada de la información
requerida por el artículo 25.
Personal Superior (información artículo 25)
Formulario N° 7 - Datos identificatorios del personal superiorComunicación 2010/203 (Accede aquí)
Nombre/s completo/s : Escriba nombre del P.Superior
Fecha/s de nacimiento: Escriba fecha de nacimiento de P.Superior
Domicilio/s particular/es: Escriba domicilio de P.Superior
Cargo/s a desempeñar: Escriba cargo a desempeñar
Correo/s electrónico/s: Escriba dirección de correo electrónico
Teléfono/s/fax: Escriba teléfono
Documentación probatoria de la/s identidad/es emitida por el
país del cual es ciudadano natural y por el país del cual es
residente, en caso de existir.
Formulario N° 4 - Antecedentes curriculares- Comunicación
2010/203 (en sobre cerrado). (Accede aquí)
Formulario N° 5 - Situación Patrimonial- Comunicación
2010/203 (en sobre cerrado). (Accede aquí)
Declaración/es jurada/s con certificación notarial de firma del
titular, detallando lo establecido en el Art. 25 lit.c.
Certificado/s de Antecedentes Judiciales expedido por el
Ministerio del Interior o equivalente (en caso de residencia en
el exterior en los últimos 5 años).
Observaciones/
Comentarios
Escriba observaciones/
comentarios en relación a
la presentación de este
requerimiento
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NO
No aplica
106 f)
No aplica
106 g)
NO
106 h)
NO
Formulario N° 8 - Datos identificatorios de vinculacionesObservaciones/
comentarios
Comunicación 2010/203. (Accede aquí)
Nómina de los integrantes del conjunto económico al que
Observaciones/
pertenece la sociedad, de acuerdo con la definición establecida comentarios
en el artículo 271, incluyendo descripción de las actividades
desarrolladas por los mismos, vinculaciones operativas y
comerciales con la casa de cambio, así como detalle de los sitios
web de los mismos, de existir.
Declaración jurada del accionista, detallando la cadena de
Observaciones/
comentarios
accionistas hasta identificar el sujeto de derecho que ejerce el
efectivo control del grupo. No se admitirá que en esa cadena
haya sociedades cuyas acciones sean al portador y transferibles
por la simple entrega. Dicha declaración deberá contar con
certificación notarial de firma y certificado notarial de
representación de la persona jurídica.
Información sobre accionistas directos y sobre las personas
Observaciones/
comentarios
que ejercen el efectivo control de la empresa de acuerdo al
Formulario 2 si accionista es PF o Formulario 3 si accionista es
PJ - Datos identificatorios de los socios o accionistas – de la
Comunicación Nº2010/203. (Accede aquí)
I) Accionista - Persona Física Art. 25
No aplica
No aplica
No aplica
No aplica
25 No aplica
No aplica
No aplica
25 a. No aplica
25 b. No aplica
25 c.
No aplica
No aplica
25 d.
No aplica
NO
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II) Accionista - Persona Jurídica
106 h)
106 h) 1.
106 h) 2.
No aplica
No aplica
No aplica
106 h) 2.1 No aplica
No aplica
106 h) 2.2
Nombre/s completo/s: Escriba nombre de accionista
Fecha/s de nacimiento: Escriba f.nacimiento de accionista
Domicilio/s particular/es: Escriba domicilio de accionista
Cargo/s a desempeñar: Escriba cargo del accionista
Correo/s electrónico/s: Escriba correo electrónico del accionista
Teléfono/s/fax:
Escriba teléfono del accionista
Documentación probatoria de la/s identidad/es emitida por el
país del cual es ciudadano natural y por el país del cual es
residente, en caso de existir.
Formulario N° 4 - Antecedentes curriculares- Comunicación
2010/203 (en sobre cerrado). (Accede aquí)
Formulario N° 5 - Situación Patrimonial- Comunicación
2010/203 (en sobre cerrado). (Accede aquí)
Declaración/es jurada/s con certificación notarial de firma del
titular, detallando lo establecido en el Art. 25 lit.c.
Certificado/s de Antecedentes Judiciales expedido por el
Ministerio del Interior o equivalente (en caso de residencia en
el exterior en los últimos 5 años).
Formulario N° 8 - Datos identificatorios de vinculacionesComunicación 2010/203. (Accede aquí)
Denominación/es: Escriba la denominación de la/s P.Jurídica/s
Testimonio notarial del contrato o estatuto social.
Si es sociedad extranjera deberá presentar además:
DJ explicitando los organismos de control y supervisión del país
de origen que tienen competencia sobre la sociedad.
Certificado expedido por autoridad del país de origen que
acredite que la sociedad accionista se encuentra legalmente
constituida y que, de conformidad con la legislación de dicho
país, no existen restricciones o prohibiciones para que dichas
sociedades participen como socias, fundadoras, o accionistas de
otras sociedades constituidas o a constituirse en el país o en el
extranjero.
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comentarios
NO
106 h) 3.
106 h) 4.
NO
NO
106 i)
106 j)
NO
NO
106 k)
NO
NO
106 l)
NO
NO
106 m)
106 n)
NO
NO
106 o)
Memoria anual y estados contables correspondientes al último
ejercicio económico cerrado, con dictamen de auditor externo.
Observaciones/
comentarios
Calificación de riesgo otorgada por empresa calificadora si
tuviere.
Estructura organizativa proyectada y dotación de personal con
que ha de contar. Gastos estimados de organización,
constitución e instalación de la casa central y dependencias, si
correspondiere.
Descripción del sistema de control interno a implantar.
Manual del sistema integral para prevenirse de ser utilizadas en
el lavado de activos y el financiamiento del terrorismo.
Designación del oficial de cumplimiento (P.Superior con
iformación del Art.25).
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Código de conducta en los términos establecidos en el Libro III. comentarios
Detalle de los servicios financieros que se van a ofrecer.
Plan de negocios que incluya un estudio de factibilidad
económico financiera, que deberá contar con un presupuesto de
actividades para los primeros 3 (tres) años de funcionamiento.
Documentación que acredite el cumplimiento de los numerales
1) a 10) del artículo 105, según corresponda.
Descripción de los servicios a tercerizar que sean
imprescindibles para la entrada en operación de la empresa, de
acuerdo con lo establecido en el artículo 111.1 y adjuntando los
modelos de contratos a ser firmados.
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Otra información a presentar:
325 y 326 NO
588
NO
NO
Ninguno
Designación del responsable de atención de reclamos
(P.Superior con información del Art.25).
Designación del responsable del régimen de información
(P.Superior con información del Art.25).
Timbres profesionales por la presentación de información.
Firma:
Aclaración de firma:
N° Documento:
Información de contacto:
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