CONGRESO SIC -Santa Marta- Nov. 20 TERMINACIÓN ANTICIPADA. DERECHO DE LA COMPETENCIA EUROPEO Gustavo Valbuena Quiñones 1. TERMINACIÓN ANTICIPADA EN LA UNIÓN EUROPEA. GARANTÍAS. • El Reglamento No. 1 de 2003 del Consejo de la Unión Europea introdujo un procedimiento de terminación anticipada de investigaciones administrativas por la infracción de normas de libre competencia. 1.1. REGLAMENTO No. 01 DE 2003 UE “Artículo 9. Compromisos 1. Cuando la Comisión se disponga a adoptar una decisión que ordene la cesación de la infracción y las empresas interesadas propongan compromisos que respondan a las inquietudes que les haya manifestado la Comisión en su análisis preliminar, ésta podrá, mediante decisión, convertir dichos compromisos en obligatorios para las empresas. La decisión podrá ser adoptada por un período de tiempo determinado y en ella constará que ya no hay motivos para la intervención de la Comisión. (…)” 1.1. REGLAMENTO No. 01 DE 2003 UE El artículo 9 del Reglamento contiene las condiciones que deben concurrir para que la Comisión ordene la cesación del procedimiento: • Las empresas investigadas proponen compromisos que respondan a las inquietudes que formuló la Comisión en la investigación preliminar. • La Comisión puede hacer obligatorios los compromisos mediante decisión. • La decisión puede adoptarse temporalmente, y constará en ella que ya no existen motivos para que intervenga la autoridad. 1.1. REGLAMENTO No. 01 DE 2003 UE • Los compromisos corresponden a la suspensión de la conducta de las empresas investigadas, e implican la aceptación de obligaciones de dar, hacer o no hacer. 1.1. REGLAMENTO No. 01 DE 2003 UE • El numeral 2 del artículo 9 prevé las hipótesis en las que la Comisión puede reabrir las investigaciones: a) si se produce la modificación la situación de hecho respecto de un elemento esencial de la decisión; b) si resulta que las empresas afectadas no cumplen los compromisos; c) si resulta que la decisión se basó en informaciones incompletas, inexactas o engañosas facilitadas por las partes. 1.1. REGLAMENTO No. 01 DE 2003 UE • La Comisión no está obligada a aceptar los compromisos ofrecidos por las empresas, ni a desistir en todos los casos de continuar con los procesos de investigación. • No en casos de carteles (multa apropiada) Caso VISA • En febrero de 2014, la Comisión Europea publicó un memorando sobre el procedimiento adelantado en el caso de VISA EUROPE LIMITED (2008) y su matriz VISA INC., relacionado con el cobro de tasas de intercambio. • Este caso se relaciona con la determinación de la tarifa que se aplicaba al sistema de pagos entre entidades financieras asociadas a VISA. Caso VISA • Visa ofreció: - Limitar el cobro de la tasa MIF a máximo 0,3% entre países de la UE desde el 1 de enero de 2015. - Disminución de 40-50%. 1.2. TERMINACIÓN CONVENCIONAL EN ESPAÑA. Garantías • La Ley 15 de 2007 regula la terminación convencional de los procedimientos sancionatorios por la realización de conductas prohibidas por las normas de competencia. • La terminación convencional es una forma atípica de terminar “expedientes” sancionadores, haciendo obligatorios unos compromisos ofrecidos voluntariamente por el presunto infractor. • La terminación convencional no contiene una declaración sobre la acreditación de la infracción ni impone sanción. 1.2. TERMINACIÓN CONVENCIONAL EN ESPAÑA. Garantías • Finalidad de la terminación anticipada: 1. Restablecer las condiciones de competencia que se han puesto en riesgo por la conducta de las investigadas. 2. Cumplimiento del principio de eficacia administrativa. 1.2. TERMINACIÓN CONVENCIONAL EN ESPAÑA. Garantías • Procedimiento: - Abierta la investigación formal cualquier presunto infractor puede solicitar que se inicie el trámite de terminación convencional. - La solicitud no debe ser presentada por todos los presuntos infractores. - Antes del vencimiento del plazo de alegaciones del pliego de concreción de hechos. - La solicitud debe contener los elementos básicos de los compromisos, y una justificación de las razones por las cuales estos son adecuados y suficientes para resolver las inquietudes de la Autoridad. 1.2. TERMINACIÓN CONVENCIONAL EN ESPAÑA. Garantías • Procedimiento: - La Autoridad decidirá dar inicio o no a los trámites de terminación anticipada, de forma motivada. - Con esta decisión se inicia la “discusión de los compromisos” entre la Autoridad y los presuntos infractores. - La Autoridad puede solicitar las aclaraciones o modificaciones que considere. - La autoridad puede concluir que los compromisos ofrecidos no son proporcionales o suficientes y continuar con la investigación. 1.2. TERMINACIÓN CONVENCIONAL EN ESPAÑA. Garantías • Evaluación de los compromisos. La Autoridad valorará: - Que los compromisos resuelvan de forma clara e inequívoca los problemas de competencia. - Que puedan implementarse de forma rápida y efectiva. - Que la vigilancia del cumplimiento de los compromisos sea viable y eficaz. 1.2. TERMINACIÓN CONVENCIONAL EN ESPAÑA. Garantías Los compromisos contenidos en la decisión de terminación convencional pueden ser estructurales, de conducta o mixtos. Los compromisos no se aceptarán si no resuelven los efectos de las conductas sobre la competencia o no son suficientes para garantizar el interés público. El incumplimiento de los compromisos es sancionable y, puede implicar, que se reanuden investigaciones. 1.2. TERMINACIÓN CONVENCIONAL EN ESPAÑA. Garantías NO PROCEDE. Conductas que se agotan en si mismas Infracciones art 1 LDC Conductas con efectos irreversibles o que afectaron parte sustancial del mercado Reincidencia Si la no continuación pone en riesgo la eficacia y carácter disuasorio de la norma de competencia (es necesario que haya sanción) GRACIAS