Revista Digital Nuevo Derecho: Creare Scientia in Ius Miguel Silva Bustos -­‐ “Actos Unilaterales De Los Estados” REVISTA DIGITAL NUEVO DERECHO: CREARE SCIENTIA IN IUS. MARZO, 2014 ACTOS UNILATERALES DE LOS ESTADOS MIGUEL SILVA BUSTOS ∗ RESUMEN: El presente artículo aborda la temática de los Actos Jurídicos Unilaterales de los Estados que emanan dentro de los actos realizados por los mismos Estados, en específico, de las declaraciones emanadas de entrevistas, manifestaciones o conferencias en representación del Estado, en congruencia con la responsabilidad internacional que pueden contraer los Estados. Se hace un análisis histórico sobre esta institución, dando elementos para configurarlos, cuales son sus consecuencias y en que casos se ha aplicado esta institución. ABSTRACT: This article addresses the issue of Unilateral Acts of States who arising from acts performed by such States in particular, the statements emanating from interviews, diplomatic notes or lectures on behalf of the State, consistent with the international responsibility who may contract. We find a historical analysis of this institution, giving items to configure unilateral Acts of States, what are its consequences and cases in international law. PALABRAS CLAVE: Actos Jurídicos Unilaterales – Estados – CDI – Declaración – Intención – Obligación Jurídica – Manifestación – Casos. * Egresado de Derecho de la Universidad Central de Chile; con Diplomados en Relaciones Internacionales entre EEUU y América, Integración Regional entre Europa y América, Política Comercial Mundial y Estudios Internacionales en el IEI de la Universidad de Chile. Pasante en el Ministerio de RR.EE. de Chile en la Dirección de Derechos Humanos. Ayudante de Derecho Internacional Público y Derechos Humanos. Secretario de Comunicaciones y Edición en Revista "Nuevo Derecho". Correo Electrónico: [email protected] Revista Digital Nuevo Derecho: Creare Scientia in Ius Miguel Silva Bustos -­‐ “Actos Unilaterales De Los Estados” INTRODUCCIÓN Esta fuente de Derecho Internacional no se encuentra entre las fuentes formales del Artículo 38 del Estatuto de la Corte, sino que como una fuente auxiliar, la cual emana de los juristas internacionales o la doctrina internacional y, que la Corte Internacional de Justicia ha tomado en consideración, fallando o sentenciado a través del tiempo en los distintos casos de Derecho Internacional presentado por los Estados. Esta diferencia entre fuente formal y auxiliar para el Derecho Internacional ha sido debatido en la doctrina. La mayoría no duda de su existencia o importancia, siendo generadores de vínculos y fuentes normativas de Derecho Internacional. Es tanto así, que han dado lugar a la formación de costumbre internacional por parte de esta fuente. Eso sí, la mayoría de los autores se han inclinado a la inexistencia de esta institución, por lo que la doctrina puede ser insuficiente y escasa, no existiendo un régimen jurídico que establezca Actos Unilaterales de los Estados. Algunos autores, como Santiago Benadava, prefiere evitar el tema y no entrar en discusión. A pesar de esto, los autores como Jeksen o Adolg Merkl, entienden que los actos unilaterales son “verdaderas fuentes de Derecho Internacional […] (imponiendo) una obligación jurídica a un sujeto de derecho, esto es, al propio Estado declarante son definitivamente una regla de derecho o norma jurídica”1. NOVAK TALAVERA, Fabián. La Teoría de los Actos Unilaterales de los Estados. Revista Agenda Internacional, Instituto de Estudios Internacionales. Volumen 1, nº 1, 1994. p. 165 1 2 Revista Digital Nuevo Derecho: Creare Scientia in Ius Miguel Silva Bustos -­‐ “Actos Unilaterales De Los Estados” I. DESARROLLO HISTÓRICO 1. HISTORIA, DOCTRINA Y CONCEPTO En su 48º período de sesiones de la Comisión de Derecho Internacional -desde ahora en adelante CDI o Comisión-, ante la Asamblea General de Naciones Unidas, se recomendó la idea de codificar y establecer un desarrollo intelectual que fuera poco a poco desarrollando la idea de los Actos Unilaterales de los Estados, invitándolos a entregar, por parte de la Comisión, los alcances y contenidos de estos actos. Por lo cual, la CDI nombró a un relator especial, que hasta la fecha viene analizando la doctrina, práctica y jurisprudencia de la Corte Internacional de Justicia, para establecer y extraer reglas comunes a estos actos. Los actos unilaterales han sido uno de los grandes desafíos y objeto de estudios, principalmente de la doctrina, que desde hace ya varias décadas se ha referido a estos, siendo “uno de los primeros trabajos […] el de Aziolotti en 1929”2. Por lo que con el tiempo el relator especial de la CDI y su grupo de especialistas trabajó la definición de estos actos, más bien dicho; la definición de acto unilateral. El primer informe, aludió al concepto sobre un análisis exhaustivo que pudiera establecer qué es lo que era un Acto Unilateral, definiéndolo como la: “manifestación de voluntad imputable a uno o a varios sujetos de derecho internacional, que no depende en su eficacia, de otro acto jurídico y cuyo objeto consiste en producir efectos jurídicos”3. Por lo que se destacan tres aspectos fundamentales en esta; la manifestación de voluntad que se imputa a un Estado, que la eficacia del acto no dependa de otro acto jurídico y que tenga como objeto producir efectos jurídicos entre los Estados. La primera característica se asimila a que deberá ser un representante competente para realizar este acto, sea el jefe de Estado, el Jefe de Gobierno o el Ministro de Relaciones Exteriores, constituyendo un acto de validez formal. GUERRERO PENICHE, Nicolás y Víctor RODRIGUEZ CEDEÑO. Los actos unilaterales de los Estados en Derecho Internacional: Los trabajos de codificación en la Comisión de Derecho Internacional. Anuario Mexicano de Derecho internacional. Volumen III sección de Artículos, 2003. p. 196 3 RODRÍGUEZ CEDEÑO, Víctor. Relator Especial. Primer informe sobre los actos unilaterales, A/CN.4/486. Párr. 133 2 3 Revista Digital Nuevo Derecho: Creare Scientia in Ius Miguel Silva Bustos -­‐ “Actos Unilaterales De Los Estados” Por el contrario, una declaración no va a ser determinante para la validez, ya que lo realmente relevante es la finalidad; o sea, que el Estado quede obligado, más que sea competente un funcionario. Por lo tanto, los informes abren una nueva arista a la actualización del Derecho Internacional, de este modo un representante del Estado puede comprometer a su propio Estado, exceptuando aquellas personas que no están habilitadas para comprometerse, ya que se podría repudiar la actuación o compromiso de un tercero ajeno a sus facultades. En segundo lugar, mediante estos informes se señaló que los actos no deberían depender de otros actos jurídicos, ya que estos tienen características de ser autónomos y generan efectos por sí mismos, sin necesidad de estar relacionados con un instrumento o norma internacional, ya que puede “dar lugar a una norma consuetudinaria o a los actos de prestación del consentimiento del Estado ante un instrumento convencional”4. Esta autonomía puede ser limitada al estar en una estrecha vinculación con el Derecho Internacional, por lo que todo acto deberá ser compatible con el ius cogens dando validez al acto. Es por esto que un Estado no puede ir en contra de las normas de ius cogens, ya que sería el mismo acto que terminaría nulo de pleno derecho. En cuanto a los efectos jurídicos, estos actos crean derechos a otros Estados y, por lo tanto, crean obligaciones para el Estado emisor, por lo que el acto tiene una característica autonormativa sin necesidad que, a veces, un sujeto de derecho lo haya aceptado. A pesar de esta definición y sus elementos, estos razonamientos fueron criticados al ser considerados como “restrictivos”5, ya que responde a la misma naturaleza del acto a la hora de interpretar. También, varios miembros cuestionaron la manifestación de voluntad al decir que esta se deriva de la intención del Estado para que quede vinculado, porque existían casos que no eran determinantes, ya que un Estado podría estar realizando un Acto Unilateral sin saber que lo hacía. En el segundo informe, se propuso un nuevo concepto de Acto Unilateral, ya que era fundamental la codificación de esta institución, por lo que el relator indica primeramente que todos los Actos Unilaterales parte de una formulación de declaración, ya que se limita a establecer características que puedan considerar lo que es un Acto Unilateral. Por lo que se señaló que: “Se entiende por MANERO SALVADOR, Ana. Hacia una definición de Acto Unilateral del Estado. Int. Law: Revista Colomb. Derecho Int. Bogotá Nº9.. Colombia. Mayo de 2007. p. 465 5 MANERO SALVADOR, Ana. Ob. Cit. p. 467 4 4 Revista Digital Nuevo Derecho: Creare Scientia in Ius Miguel Silva Bustos -­‐ “Actos Unilaterales De Los Estados” acto jurídico unilateral la manifestación autónoma inequívoca de voluntad formulada públicamente por uno o varios Estados, en relación con otro u otros Estados, con la comunidad internacional en general o una organización internacional, con la intención de adquirir obligaciones jurídicas en el plano internacional” 6 . Identificando a un Acto Unilateral del Estado con la Declaración Unilateral del Estado, casi haciéndolos sinónimos. Por otra parte, al señalar los elementos en el segundo informe, primero nombra que sea de “forma pública e inequívoca” para que de esta manera quede clara la intención del Estado ante la comunidad internacional. Otro elemento, dentro de esta definición, es que el Estado debió “adquirir obligaciones internacionales” al emanar una declaración, ya que es él quien se obliga mediante este acto. En el mismo sentido, CDI debatió la utilización de la palabra “declaración” y se opusieron a que sea un sustituto para la palabra “acto”, pero desde el punto de vista del relator especial, la forma y contenido de ellas son inseparables. También, la cuestión de autonomía volvió a ser refutada, pero esta vez sin mayor trascendencia. Así mismo, la publicidad también fue discutida, ya que los miembros de la CDI consideraron que era necesario que el acto produjera los efectos jurídicos señalados por el estado y que sea “conocida por el destinatario”7. Finalmente, se estableció que un acto unilateral conserva derechos al Estado emisor y no solo obligaciones. El tercer informe del relator especial, señaló que “se entiende por acto unilateral del Estado, una manifestación de voluntad inequívoca del Estado, formulada con la intención de producir efectos jurídicos en sus relaciones con uno o varios estados o una o varias organizaciones internacional y que es del conocimiento de ese Estado de esa organización internacional”8. Esta vez se centró en la utilización de las palabras acto y declaración, la intención que existía del Estado, los efectos jurídicos que producía los actos unilaterales al ser emitidos, el carácter inequívoco de este y la publicidad necesaria para el acto. Este informe se amplía tanto para los actos orales como escritos, que es la forma más común que se da. También, se hace referencia a que la declaración es la forma que los Estados más utilizan, por lo que se consideró retomar el concepto de acto unilateral de forma material y formal. Por otro lado, RODRÍGUEZ CEDEÑO, Víctor. Relator Especial. Segundo informe sobre los actos unilaterales, A/CN.4/500, párr. 39. MANERO SALVADOR, Ana. Hacia una definición de Acto Unilateral del Estado. Int. Law: Revista Colomb. Derecho Int. Bogotá Nº9.. Colombia. Mayo de 2007. p. 472 8 RODRÍGUEZ CEDEÑO, Víctor. Relator Especial. Tercer informe sobre los actos unilaterales. A/CN.4/505, párr. 80 6 7 5 Revista Digital Nuevo Derecho: Creare Scientia in Ius Miguel Silva Bustos -­‐ “Actos Unilaterales De Los Estados” la intención del Estado es lo más importante, ya que es la convicción del Estado para que quede obligado con el acto que emana. En cuanto a los efectos jurídicos, van más allá y declaró que puede dar lugar a que terceros sujetos de derecho internacional también se tengan derechos y obligaciones. La autonomía finalmente no se recoge –desapareciendo-, y los actos estarían vinculados a ius cogens. Además, al ser el acto de manera inequívoca y público fue fundamental considerar ambos elementos, ya que se podía esclarecer la intención del Estado. El primer elemento vinculando a la manifestación y la publicidad, daba mayores garantías y seguridades jurídicas, notificando al Estado o a la Organización destinataria. El cuarto informe, señaló que los actos unilaterales “producen efectos jurídicos directos en relación su destinatario. Pero, también estos actos pueden producir efectos jurídicos indirectos como los que contribuyen a la formación o a la confirmación de la existencia de normas de origen consuetudinario o a la formación de los principios generales de derecho”9. Centrándose, en este sentido, en los efectos que puede provocar el Acto Unilateral. En el quinto informe, se amplía a la violación de un acto unilateral y las exigencias de validez que conllevan a este. La precaución fue que los proyectos de artículos relativos a nulidad no pueden debilitar al principio acta sunt servanda que equivalente al pacta sunt servanda, y que expresa un principio general de los Actos Unilaterales de los Estados. Además, en este informe se analiza la perdida de oportunidad para invocar una causal de nulidad, ya que su comportamiento definirá si la pierde de manera implícita o explícita en concordancia, como ejemplo, a lo expresado en el artículo 45 de la Convención de Viena. Por último, se refirió a la interpretación de estos actos. Finalmente, en el noveno informe del relator especial, se da lugar a una concepción amplia sobre Actos Unilaterales de los Estados, desapareciendo varias características que se dieron en los informes anteriores y recogiendo únicamente lo esencial del Acto Unilateral, o sea; la intención de producir efectos jurídicos en el tiempo, estableciendo que el acto unilateral “encuentra su fundamento en el propio Derecho Internacional, conformándose así en fuente de obligaciones al igual que podrían serlo las normas convencionales, las consuetudinarias o los actos de las 9 ONU-CDI. Cuarto informe sobre los actos unilaterales. mayo 2001. Párr. 112 6 Revista Digital Nuevo Derecho: Creare Scientia in Ius Miguel Silva Bustos -­‐ “Actos Unilaterales De Los Estados” organizaciones internacionales”10. Siendo esta definición un largo y arduo trabajo en la CDI, entregada de manera sintética sobre lo que se entendía por Acto Unilateral, proporcionando seguridad jurídica para saber cuando quedarán vinculados los Estados. Esta vinculación que puede existir, sin duda, estará siempre fundamentada en el principio de la buena fe, siendo un elemento subjetivo como es la intención del Estado, actuando de buena fe cuando se vincula con otro a través de los Actos Unilaterales. Por lo tanto, como los Actos Unilaterales aún no encuentra una definición uniforme, entre los juristas, podemos mencionar a Hugo Llanos que los define como “aquellos que, siendo independientes de todo otro acto jurídico, emanan de los Estados al restringir éstos su propia competencia, y tienen un alcance jurídico de significación internacional”11. También, Eduardo Jiménez de Aréchaga señala “la declaración unilateral de voluntad de un único sujeto de Derecho internacional que tiene por objeto dar origen a vínculos jurídicos internacionales, cuyos efectos están previstos o autorizados por el Derecho internacional”12. Por su parte, Del Castillo señala que “el concepto de acto jurídico fue ajeno a la doctrina del Derecho Internacional mientras no se insinuaron vasos comunicantes con el Derecho privado, que comenzaron a impregnar este concepto en la teoría clásica de las fuentes”13. Mónica Yamel y Naime S. Henkel definen “al acto jurídico unilateral del Estado como aquella actividad individual y autónoma de un Estado, que tiene como efecto la modificación de su patrimonio jurídico internacional, en razón de que dicha actividad se realiza justamente con la intención de producir esos efectos”14. La opinión de Hugo Ruiz Díaz Barbuena es que “son corrientes en derecho internacional y forman parte del ejercicio de poderes que se conceden a los Estados en virtud del derecho internacional. El RODRÍGUEZ CEDEÑO, Victor. Relator Especial. Noveno informe sobre los actos unilaterales. Adición, A//CN.4/569/Add. 1, párr. 136 LLANOS MANSILLA, Hugo. Teoría y Práctica del Derecho Internacional Público. Introducción y Fuentes. Tomo I. Tercera edición actualizada. Editorial Jurídica. Santiago de Chile. 2005. p. 587 12 NOVAK TALAVERA, Fabián. La Teoría de los Actos Unilaterales de los Estados. Revista Agenda Internacional, Instituto de Estudios Internacionales. Volumen 1, nº 1, 1994. p. 150. Definición de JIMENEZ DE ARECHAGA, Eduardo. Curso de Derecho internacional Público. Fundación Cultura Universitaria. Tomo I, Montevideo, 1979. p. 222 13 YAMEL, Mónica y Naime S. HENKEL. EL final de la espiral del caos: la regulación de los actos jurídicos unilaterales de los Estados. Anuario mexicano de Derecho internacional. Vol. II, 2012, p. 640 Definición de CASTILLO, Lilian del, “Comentarios sobre el derecho internacional de los actos jurídicos unilaterales”, Estudios de derecho internacional en homenaje del profesor Ernesto J. Rey Caro, Córdoba, Lerner, vol. 1, 2002, pp. 52 y 53. 14 YAMEL, Mónica y Naime S. HENKEL.Ob, Cit., Vol. II, 2012, p. 641 10 11 7 Revista Digital Nuevo Derecho: Creare Scientia in Ius Miguel Silva Bustos -­‐ “Actos Unilaterales De Los Estados” acto unilateral es en consecuencia, un acto enteramente autorizado por el derecho internacional, hecho constatado por juristas especialistas en la rama en el campo de la doctrina”15. Por su parte, Ana Manero Salvador considera como elemento fundamental que “la definición de acto unilateral es una acepción amplia, en la medida en que el único elemento relevante va a ser la intención del Estado que formula el acto”16. En este mismo grupo Jaque, J. P., señala que “El acto jurídico internacional, en términos generales, puede ser definido como “una manifestación de voluntad, imputable a uno o varios sujetos de derecho internacional y destinado a crear una norma a la cual el derecho internacional otorga (rattache) la creación de derechos y obligaciones”17. Para Mazeaud “suele asimilárseles a los tratados, al constar que se requieren consentimientos de dos voluntades para generar un vínculo jurídico”18 Pero Christian Eckart19 señala que se ha tratado de trabajar en una definición de Actos Jurídicos, pero aun no se tiene un resultado final. Por lo visto, en cada definición que hemos establecido qué son los Actos Unilaterales, se entregan elementos tales como restricción de su competencia, que estos actos sean autónomos, crean manifestaciones de voluntad y vínculos jurídicos entre los estados, tienen elementos históricos como el caso boliviano, está autorizado en Derecho Internacional, aceptado por la práctica y utilizado tanto por la Corte Internacional de Justicia como en la Doctrina, valiéndose de la intención de los Estados al crear derechos y obligación. A pesar de esto, todos los elementos aún no se encuentra una definición aceptada por toda la doctrina y una uniformidad en cuanto a los actos que realizan los estados. RUIZ DIAZ BALBUENA, Hugo. Decisión soberana de declarar la nulidad y/o la suspensión de pago de la deuda: un derecho del Estado ante las violaciones graves de normas internacionales y de los derechos humanos. La cuestión de la ilegitimidad y de la Ilegalidad de la deuda. Comité para la anulación de la Deuda del Tercer Mundo. (CADTM). Agosto 2008. p. 4 (En Línea) < http://cadtm.org/Decision-soberana-de-declarar-la > (Fecha de Consulta: 15 de diciembre) 16 MANERO SALVADOR, Ana. Hacia una definición de Acto Unilateral del Estado. Int. Law: Revista Colomb. Derecho Int. Bogotá Nº9.. Colombia. Mayo de 2007. p. 486 17 RODRIGUEZ CEDEÑO, Víctor. De la interpretación de la revocación de los Actos Unilaterales en estricto sentido. ACDI, Nº1, Bogotá, 2008. p. 90 de la definición de Jaque, J. P., Eléments pour une théorie de l’acte juridique en droit international, LGDJ, París, 1972. p.181 18 LLANOS MANSILLA, Hugo. Teoría y Práctica del Derecho Internacional Público. Introducción y Fuentes. Tomo I. Tercera edición actualizada. Editorial Jurídica. Santiago de Chile. 2005. pp. 588 19 ECKART, Christian. Promises of States under International Law. Editorial Hart Publishing. Oxford and Portland, Oregon. 2012. p. 19 15 8 Revista Digital Nuevo Derecho: Creare Scientia in Ius Miguel Silva Bustos -­‐ “Actos Unilaterales De Los Estados” A parte, se suma que muchos de los autores intentan negarle eficacia a estos actos, porque no tiene un elemento consensual indispensable, teniendo poca claridad en la doctrina y resaltando una confusión en todo sentido. De lo anteriormente expuesto, se agrega que tenemos autores dentro de la doctrina que no apoyan o aceptan la existencia de los Actos Unilaterales como “Ciano, Chaumont, por ejemplo-por considerarlos cómo un derecho transitorio” 20 . Otros como “Dalbez […] los considera como simples instrumentos de ejecución del derecho consuetudinario”21. Los argumentos pueden llegar a ser variados, desde negar la existencia de estos porque “resultan o se traducen en una relación bilateral”22, lo cual negamos absolutamente, ya que, si bien es cierto que no existe Acto Unilateral que no produzca una relación entre ambos Estados, lo que caracteriza a este acto es como se produce, su aplicación y su eficacia, y no lo meramente material. Si fuera por esto último, llegaríamos a señalar que la práctica de los Actos Unilaterales ha sido aceptada por la Corte Internacional de Justicia. Los escépticos señalan que no este tema no es importante, es superficial, que carecen de fundamento, que no son fuentes de obligación ni de derecho y, hasta algunos llegan a decir; que no generan obligaciones para los Estados, lo que es absolutamente un error. El problema para estudiarlos es que hay una gran diversidad de estos actos. Al revisar los trabajos doctrinales, se observa que la mayoría de los autores le han dando su propio enfoque o una perspectiva diferente, lo cual complica la comprensión del estudio de los Actos Unilaterales. Por lo que el primer problema que divisamos es si el acto consiste en un acto político o si es que este tiene una naturaleza jurídica, por lo que no todo acto del Estado tiene un efecto jurídico, pero “nada parece impedir que un acto formalmente político tenga efectos jurídicos”23. Lo verdaderamente importante, no es la clasificación de éste, sino la intención en la cual se basa el Estado para emitir tal acto, siendo de manera expresa o inferida. LLANOS MANSILLA, Hugo. Teoría y Práctica del Derecho Internacional Público. Introducción y Fuentes. Tomo I. Tercera edición actualizada. Editorial Jurídica. Santiago de Chile. 2005. pp. 587 y 588 21 LLANOS MANSILLA, Hugo. Ob. Cit. p. 588 22 GUERRERO PENICHE, Nicolás y Víctor RODRIGUEZ CEDEÑO. Los actos unilaterales de los Estados en Derecho Internacional: Los trabajos de codificación en la Comisión de Derecho Internacional. Anuario Mexicano de Derecho internacional. Volumen III sección de Artículos, 2003. p. 199 23 GUERRERO PENICHE, Nicolás y Víctor RODRIGUEZ CEDEÑO. Ob. Cit. p. 201 20 9 Revista Digital Nuevo Derecho: Creare Scientia in Ius Miguel Silva Bustos -­‐ “Actos Unilaterales De Los Estados” Es así, que no se puede dejar de lado o ignorar que estos actos van formando costumbre, a pesar que no respondan exactamente a esta categoría, pero lo que va creando es el cumplimiento repetido de actos unilaterales, o sea, consuetudo y por otro lado, la opinio juris. Por lo que estos actos guardan una estrecha relación con la práctica en Derecho Internacional y generan efectos cuando coindicen con otros actos contribuyendo a la formación de una norma consuetudinaria. 2. REQUISITOS, ELEMENTOS CONSTITUTIVOS Y MODIFICACIÓN DE LOS ACTOS UNILATERALES DE LOS ESTADOS Es así, que no se puede dejar de lado o ignorar que estos actos van formando costumbre, a pesar que no respondan exactamente a esta categoría, pero lo que va creando es el cumplimiento repetido de actos unilaterales, o sea, consuetudo y por otro lado, la opinio juris. Por lo que estos actos guardan una estrecha relación con la práctica en Derecho Internacional y generan efectos cuando coindicen con otros actos contribuyendo a la formación de una norma consuetudinaria. Un aspecto primario en estos actos es que surten efectos desde el momento de su formulación. Estos actos son corrientes de Derecho Internacional, aunque se quieran objetar, ya que forman parte del ejercicio o facultad de poder que tiene el Estado en el ámbito internacional, siendo plenamente autorizado por el mismo ante sus funcionarios competentes. Todos estos actos son autónomos y, a pesar de las discusiones de los distintos informes, consisten en la manifestación del Estado que es única, de manera individual o colectiva, produciendo efectos a partir de la formulación de estos, sin ser condicionados a la aceptación o conducta posterior del otro Estado a quien se le declaró. Por lo que se entabla un principio llamado acta sunt servanda, que se construye en el artículo séptimo. Ahora, es necesario señalar que no todos los actos tienen efectos jurídicos, por lo que hay algunos que generan derechos para otros estados y obligaciones para quien los declara. 10 Revista Digital Nuevo Derecho: Creare Scientia in Ius Miguel Silva Bustos -­‐ “Actos Unilaterales De Los Estados” Los elementos constitutivos de los Actos Unilaterales pueden ser diversos son los siguientes: 1) “Que sea una manifestación de voluntad (Notas diplomáticas) 2) Que esta manifestación sea hecha por un Estado (Un comunicado expresado en una declaración televisiva) 3) Y que esta manifestación tienda a producir efectos jurídicos”24 Su validez no debe depender de otro de otro acto jurídico, esto quiere decir que deben ser simples y, como lo señala “Alfredo Vedross, [..] puros”25. Estos actos deben ser conforme a derecho internacional, ya que puede ser ilegítimo. De acuerdo a esto último, el profesor Arturo Pagliari señala que “nos encontraríamos frente a un acto, que es lícito en sí mismo, pero que se encuentra en pugna con otros compromisos o acuerdos vigentes, asumidos previamente por el Estado antes de la declaración. Como el acto obliga también al Estado, debiendo éste atenerse a sus términos, será responsable internacionalmente –señala- tanto si no lo cumplo como sí lo hace contraviniendo normas dispositivas y deberá responder por perjuicios derivados de su falta de comportamiento”26. Pero incurre en error, ya que no es posible sustentar que hay una contracción al derecho vigente y a la práctica aceptada por la Corte Internacional de Justicia, pero si una posibilidad de nuevas circunstancias. Tenemos que señalar, que si los actos jurídicos unilaterales no cumplen con estos requisitos, no generaran efectos y se consideran que estos actos no cumplirían con los requisitos necesario para ser un Acto Unilateral del Estado. Por otro lado, la doctrina los ha clasificado de diferentes maneras: a) La notificación, que puede ser de dos tipos: Facultativa u Obligatoria. b) Promesa, por el cual un estado se comporta de una manera al declarar un comportamiento a futuro. “Aquí el Estado realiza una concesión espontánea y gratuita”27. c) Renuncia, por el cual un Estado abandona su derecho, pretensión o expectativa. Ver NOVAK TALAVERA, Fabián. La Teoría de los Actos Unilaterales de los Estados. Revista Agenda Internacional, Instituto de Estudios Internacionales. Volumen 1, nº 1, 1994. p. 150 25 NOVAK TALAVERA, Fabián. Ob. Cit. p. 151 26 PAGLIARI, Arturo. “Los tratados, la Costumbre y los Principios Generales del Derecho como Fuente del Derecho Internacional Publico”. EN: Derecho Internacional Público: Ensayos I. Cordoba. Advocatus. p. 69-70 27 NOVAK TALAVERA, Fabián. Ob. Cit. p. 154. 24 11 Revista Digital Nuevo Derecho: Creare Scientia in Ius Miguel Silva Bustos -­‐ “Actos Unilaterales De Los Estados” d) El reconocimiento, aquel que “se admite como legítimo un determinado estado de cosas o una determinada prestación”28 o que la manifestación de voluntad por la cual un Estado se adhiere a la modificación de una situación efectuada sin su participación”29. e) Protesta, es por medio de la cual un Estado objeta, se opone o procura impedir una declaración un hecho o una pretensión que se generó. f) Reservas, que se encuentra en el art. 2 letra d), de la cual no entraremos en detalles. Los efectos que pueden crear los Actos Unilaterales anteriormente mencionados son obligaciones del Estado que las declare, asumiendo un compromiso jurídico internacional y un comportamiento a futuro que se oriente a la obligación se contrajo, entregando un derecho para el Estado destinatario. Cabe destacar, que los efectos encuentran fundamento en el propio Derecho Internacional, conformando fuentes de obligaciones o reafirmaciones de derecho, como lo podrían ser normas convencionales, consuetudinarias o actos de Organizaciones Internacionales, aunque estas últimas han sido criticadas. Por otro lado, un Estado puede violar un Acto Unilateral siendo responsable internacionalmente cuando aquel acto se le imputa y sea siempre conforme a la validez. Ahora bien, los requisitos respecto de estos actos son que: a) Debe emanar de un órgano competente que pueda comprometer al Estado en el ámbito internacional. b) Debe ser pública, el único requisito es que exista publicidad en el mismo acto. c) La intención sea realmente de comprometerse con el ánimo de comprometerse internacionalmente, sin que se trate de comentarios. Es necesario que, a la vez, para que tengan validez, cumplan con requisitos tales como “son: sujeto capaz, objeto apropiado, intención requerida, y forma correcta”30. LLANOS MANSILLA, Hugo. Teoría y Práctica del Derecho Internacional Público. Introducción y Fuentes. Tomo I. Tercera edición actualizada. Editorial Jurídica. Santiago de Chile. 2005. pp. 592 29 Ver NOVAK TALAVERA, Fabián. Ob. Cit. p. 154. CHARPENTIER, Juan. La Reconnaisance International et L’evolution du Droit des Gens. París. 1995. 28 12 Revista Digital Nuevo Derecho: Creare Scientia in Ius Miguel Silva Bustos -­‐ “Actos Unilaterales De Los Estados” a) Que sea capaz, quiere decir que debe emanar de un sujeto u órgano competente, sea Ministro de Relaciones Exteriores, Jefe de Estado, etc. por lo que un acto realizado por ellos se califica como acto de voluntad. b) El Objeto apropiado, es que este debe ser determinado y en caso de una obligación de hacer o no hacer, debe ser posible física como jurídicamente, y a la vez lícito, o sea, si el acto busca eludir una obligación internacional, este no va tener efecto jurídico. Por cierto, este acto no debe estar en conflicto con otra obligación. c) Intención. Este el elemento es central y no basta que el Estado se pronuncie sobre su comportamiento, sino que tenga el deseo de hacerlo y obligarse jurídicamente. Esta intención debe ser manifestada jurídicamente. d) Que tenga forma y publicidad. Esto quiere decir que exista una manifestación clara y explícita y de seguridad en las relaciones internacionales, ya sea de manera oral u escrita. Respecto de los terceros Estados, no es necesario emane otro acto unilateral de otros Estados para que se origine un Acto Unilateral. También, tenemos que tener en cuenta que no todo Acto Unilateral provocará una obligación para el Estado que lo declare, sino que puede producir un derecho para quien sea el destinatario. Respecto de la interpretación de los Actos Unilaterales, se consideraron en el quinto informe como anteriormente lo señalé. Por lo que se considera el régimen de Viena para aplicar adecuadamente el carácter particular de los actos unilaterales, por lo que la intención del Estado debe ser el criterio principal para interpretar lo declarado y ofrecer una clara intención de sus actos. Es por lo mismo, que tendremos que tener en claro que si un Estado emite una declaración unilateral de voluntad, se presume la buena fe en este, en conformidad al “sentido ordinario que se atribuye a los términos de la declaración, en su contexto y a la luz de la intención del autor”31. Eso sí, el criterio que privará al acto para ser interpretado será el sentido restrictivo del mismo. En consecuencia, el objeto de la interpretación será determinar la verdadera intención del Estado, a través de la manifestación de voluntad, que podrá deducirse de los trabajos preparatorios y circunstancias del momento de la formulación de aquel acto. Estas últimas son consideradas para determinar efectos jurídicos, las cuales fueron establecidas en el noveno informe, además que su YAMEL, Mónica y Naime S. HENKEL. EL final de la espiral del caos: la regulación de los actos jurídicos unilaterales de los Estados. Anuario mexicano de Derecho internacional. Vol. II, 2012, p. 642 31 GUERRERO PENICHE, Nicolás y Víctor RODRIGUEZ CEDEÑO. Los actos unilaterales de los Estados en Derecho Internacional: Los trabajos de codificación en la Comisión de Derecho Internacional. Anuario Mexicano de Derecho internacional. Volumen III sección de Artículos, 2003. p. 218 30 13 Revista Digital Nuevo Derecho: Creare Scientia in Ius Miguel Silva Bustos -­‐ “Actos Unilaterales De Los Estados” contenido pueden esclarecer del por qué el Estado se obligó. No es fácil acceder a esos trabajos, por lo que difícilmente pueden ser considerados como recursos que puedan ayudar a determinar una real voluntad a menos que estos estén a disposición. En cuanto a la modificación y extensión de estos actos, si es que consiste la modificación en aumentar obligaciones al Estado que emite, se verá como un nuevo Acto Unilateral. Al contrario, si se trata de disminuir “entonces es aplicable […] la revocación de estos actos, seguido de la emisión de un nuevo acto unilateral”32. Por lo cual, debe existir la revocación y una posibilidad de hacerlo, ya que el Estado, de esta manera, no quedaría obligado perpetuamente, con posibilidad que cambie o modifique su comportamiento. Lo que resulta interesante es saber cómo podemos revocar un acto unilateral, ya que partimos de la base que no se pueden modificar. Entonces, este se analizará bajo las condiciones y garantías que pueda ser revocado. El acto será revocable con las limitaciones inicialmente impuestas en la manifestación de la voluntad. Por analogía al principio establecido en el art. 70 inciso 1b de la Convención de Viena sobre el Derecho de los Tratados, parece que se podría aplicar a este contexto. La modificación puede existir solamente en determinadas circunstancias o condiciones de conformidad al Derecho Internacional, por lo que la modificación o revocación depende del acto que se trate. En efecto, si se creará una expectativa por la cual un Estado promete adoptar una conducta determinada en el futuro y mediante esta los destinatarios les ha surgido una expectativa, considerando vinculante el acto, la revocación podría ser unilateralmente arbitraria, provocando incluso responsabilidad internacional. Por otro lado, y referente a esto último, la doctrina no es unánime en que un Estado modifique su actuación, la jurisprudencia favorece esta tesis como “principio general aplicable”33. Pero para algunos “el autor de un compromiso unilateral puede revocarlo o modificarlo si, previamente, recibe el consentimiento expreso de todos los destinatarios”34, a lo que cabe agregar que sí existe imposibilidad en ejecutarlo o ha ocurrido un cambio de circunstancias se podría modificar. Tal como señala Víctor Rodríguez Cedeño: “un acto de revocación no sería considerado arbitrario si ha ocurrido un cambio fundamental en las circunstancias, lo que proviene del régimen de Viena que YAMEL, Mónica y Naime S. HENKEL. EL final de la espiral del caos: la regulación de los actos jurídicos unilaterales de los Estados. Anuario mexicano de Derecho internacional. Vol. II, 2012, p. 648 33 RODRIGUEZ CEDEÑO, Víctor. De la interpretación de la revocación de los Actos Unilaterales en estricto sentido. ACDI, Nº1, Bogotá, 2008. p. 101 34 RODRIGUEZ CEDEÑO, Víctor. Ob. Cit. p. 101 32 14 Revista Digital Nuevo Derecho: Creare Scientia in Ius Miguel Silva Bustos -­‐ “Actos Unilaterales De Los Estados” regula, en el artículo 62 de la Convención de 1969, las condiciones para que un Estado parte pueda alegar cambio de circunstancias”35. II. JURISPRUDENCIA 1. APLICACIÓN DE ACTOS UNILATERALES A LA LUZ DEL DERECHO INTERNACIONAL Los casos más importantes ante la Corte Internacional de Justicia –desde ahora CIJ- podemos mencionar el Caso Ihlen, Mavrommatis, de Ensayos Nucleares, del Templo de Preah Vihear y Burkina Faso, entre otros, los cuales iremos mencionando y señalando características en base a los Actos Unilaterales de los Estados. Estos casos fueron señalados por la doctrina y la CIJ como casos de Actos Unilaterales o que contenían materia sobre ello, por ejemplo: A) Caso de Ensayos Nucleares (breve relación del caso): Dentro de la jurisprudencia, este caso ha sido uno de los más importantes. Esto fue una reacción de Australia al tomar nota de las declaraciones de Francia. El fallo señaló la importancia de las circunstancias de hecho y que las declaraciones francesas no fueron destinadas a los demandantes, sino que tenía un carácter erga omnes, por lo que era imposible negociar con todos los Estados y justificaba la formulación de actos o declaraciones unilaterales, por lo que Francia se comprometió a suspender los Ensayos Nucleares. Primeramente afirma la Corte que “es bien reconocido que actos unilaterales hechos por declaraciones, sobre situaciones fácticas o jurídicas, pueden tener el efecto de crear obligaciones jurídicas. Declaraciones de este tipo pueden ser, y frecuentemente son, muy específicas”36, y en segundo, que “el objeto de estas afirmaciones es claro y dirigido a la comunidad internacional en su conjunto, y la Corte sostiene que constituyen un compromiso con efectos jurídicos”37, estableciendo una promesa como Acto Unilateral. RODRIGUEZ CEDEÑO, Víctor. De la interpretación de la revocación de los Actos Unilaterales en estricto sentido. ACDI, Nº1, Bogotá, 2008. p. 103 36 Nuclear tests, párr. 43, traducción propia, en inglés: It is well recognized that declarations made by way of unilateral acts, concerning legal or factual situations, may have the effect of creating legal obligations. Declarations of this kind may be, and often are, very specific. 37 Nuclear tests. párr. 51, traducción propia, en inglés: The objects of these statements are clear and they were addressed to the international community as a whole, and the Court holds that they constitute an undertaking possessing legal effect. 35 15 Revista Digital Nuevo Derecho: Creare Scientia in Ius Miguel Silva Bustos -­‐ “Actos Unilaterales De Los Estados” La Corte estableció también la existencia de una interpretación restrictiva, dado que el acto creó obligaciones las cuales se realizan de buena fe, así la interpretación dejó de ser extensiva. Por otra parte, la CIJ estableció la buena fe en este caso y estableció que “uno de los principios básicos que presiden la creación y la ejecución de las obligaciones jurídicas, cualquiera que sea su fuente, es el de la buena fe. La confianza recíproca es una condición inherente a la cooperación internacional, sobre todo en una época en que en muchos campos esta cooperación es más indispensable. Al igual que ocurre con la regla del derecho de los tratados Pacta Sunt Servanda, el carácter obligatorio de un compromiso internacional asumido por declaración unilateral descansa sobre la buena fe. Los Estados interesados pueden, pues, tener en cuenta las declaraciones unilaterales y confiar en ellas; están autorizados a exigir que se respete la obligación así creada”38. Este compromiso que asumió de buena fe también prevaleció, según la CIJ, la voluntad que declaró el Estado por la forma de elaboración del acto, en que solo participa el autor, siendo solo conocida por el mismo. Señaló, a la vez, que del contenido se dedujo el alcance jurídico que tenía el acto unilateral, por lo que no le interesaba la forma cuando examina estos actos, sino que se otorga un valor a la intención del Estado. Y dentro de este mismo caso, como lo hemos visto en esta investigación, se abordó la modificación o revocación de los actos, fijando limites. Por lo que solo se requiere de una manifestación donde sea explícita la intención para garantizar certeza y seguridad, sin modificaciones, cumpliendo con los requisitos sin evadir responsabilidades. B) Caso Burkina Faso vs Malí (breve relación del caso): La corte examinó y concluyó que “si los Estados interesados pueden obligarse por la vía normal de un acuerdo formal, no habría que interpretar la declaración hecha por uno de ellos como un acto unilateral que conlleva efectos jurídicos..”39. 38 39 CIJ Recueil des Cours, 1974, p. 268 CIJ. Rec. 1986, p. 574, pár. 40. 16 Revista Digital Nuevo Derecho: Creare Scientia in Ius Miguel Silva Bustos -­‐ “Actos Unilaterales De Los Estados” La Corte concluyó que la declaración hecha por el Jefe del Estado de Malí del 11 de abril de 1975 no podía ser considerada como un acto unilateral que produce efectos jurídicos en relación con la esa controversia. C) Caso Anglo-Iraní Oil Company (breve relación del caso): La Corte al examinar una declaración de aceptación de su jurisdicción y al precisar que el Reino Unido afirmó que el texto de Irán no es un texto contractual resultante de negociaciones entre dos o más Estados. Resulta de una redacción unilateral del gobierno de Iraní que parece haber aportado una prudencia particular al texto de la declaración que parece haber aportado con cautela, palabras que pueden ser superfluas. Esta prudencia se explica por las razones particulares que condujeron al gobierno de Irán a redactar la declaración de una manera restrictiva. Por lo tanto, la Corte se funda en este caso en “la intención manifiesta de Irán”40 y da paso a una argumentación mayor en cuanto a que los informes de la CDI se centraron en la intención del Estado, más que en lo gramatical. Este fallo se produjo principios de interpretación, ya que se señalo que el acto debe ser además natural y razonable con respecto al acto en sí mismo y su contenido. No debe basarse, por lo tanto, gramaticalmente. D) Caso Ihlen (breve relación del caso): La Corte concluyó que Noruega no podía poner dificultades al ejercicio de la soberanía de Dinamarca, ya que la declaración de Ihlen, Ministro de Relaciones Exteriores, fue formulada para ser una promesa y de manera vinculante, mediante la cual constituía un pleno Acto Jurídico Unilateral. E) Otros casos: Podemos establecer la existencia de otros casos en donde se ven involucrados los Actos Unilaterales de los Estado, tales como: La Declaración egipcia de 1957 de una declaración precedida de una parte preámbulo. El asunto del Derecho de Paso por Territorio Indio de 1957, el Caso Lotus, considerando que las declaraciones no son actos unilaterales en sentido 40 CIJ. Ob. Cit.. 1952, p.105. 17 Revista Digital Nuevo Derecho: Creare Scientia in Ius Miguel Silva Bustos -­‐ “Actos Unilaterales De Los Estados” estricto, sino que deberán ser interpretadas restrictivamente. También el Caso Fosfatos de Marruecos que habla sobre interpretación restrictiva de los actos, el Caso de La Plataforma Continental y Caso del Templo de Préah Vihéar deduciendo claramente la intención del Estado, entre otros. III. CONCLUSIÓN En síntesis, hasta el momento hemos estudiado la explicación de los Actos Unilaterales, como fuente auxiliar ante el Derecho Internacional. Además, revisamos el trabajo y propuesta intensiva de la CDI, que a través de los informes buscó establecer una definición unánime. En el primer informe se dio una definición con distintas características, tales como la existencia de la manifestación del Estado, que la eficacia no debería depender de otro acto y quien lo realice debería ser una persona competente. Esto crearía efectos jurídicos, obligaciones y resaltando características de autonormativa o restricción para el Emisor. Las criticas al primer informe no se dejaron esperar, sino que apuntaron principalmente a la palabra manifestación y que no se sabía cuando un Estado se estaba obligando. El segundo informe declaró un nuevo concepto de Acto Unilateral, pero se discutió entre la definición de acto o declaración, siendo ambas, para el relator especial, indispensables. Por lo tanto, y después de una larga discusión, se concluyó que el Estado a través de estos actos se conserva sus derechos y no sus obligaciones. El tercer informe vuelve a establecer una definición, pero los efectos jurídicos que emanan del acto ahora si contienen obligaciones. Además, la característica de autónomo desaparece. Se hizo un cuarto y quinto informe que establecieron una definición de acto jurídico, pero en el último se habló del principio de Acta Sunt Servanda, el cual por analogía contiene los mismos efectos que el Pacta Sunt Servanda. El noveno informe construye un concepto amplio, después de un arduo y largo trabajo de la CDI. En cuanto a la doctrina, no existe una definición única, a pesar de lo señalado por los distintos juristas. Eso sí, entregan elementos de los Actos Unilaterales de los Estados. Entendemos que puede existir un acto político y otro jurídico, pero nada prohíbe o excluye que el primero puede producir efectos jurídicos. 18 Revista Digital Nuevo Derecho: Creare Scientia in Ius Miguel Silva Bustos -­‐ “Actos Unilaterales De Los Estados” Lo importante es que estos actos contengan la intención del Estado que pueden crear una costumbre internacional y que puede ser aceptada por la práctica internacional. Cabe señalar, que no todos los actos contienen elementos constitutivos, estos son; una manifestación de voluntad, que esta sea hecha por un Estado y que tienda a producir efectos jurídicos. La validez de estos actos no dependerán de otro, debiendo ser simples y puros en su conformación. Además, estos actos al declararlos generarán una responsabilidad internacional, ya que hay circunstancias que pueden afectar las relaciones entre ambos países, como el caso chilenoboliviano. También, se estableció la clasificación de estos, aunque no con mucha profundidad. Las obligaciones y efectos de los Actos Unilaterales pertenecerán o se verá obligado quien los declare, pudiendo violar el Estado un acto si es que no lo respeta, haciéndose responsable de su creación. A las condiciones generales le agregaron más requisitos, así es interesante como la práctica influyó y se comprendió con el tiempo que estos debían emanar de un órgano competente, deberían ser públicos y que la intención debe ser real; o sea, que el Estado se comprometa internacionalmente. Además, los requisitos de validez se establecieron de la siguiente manera: Quien se obliga debe ser capaz, debe obligar a un objeto apropiado, además debe tener intención y que deberá tener forma y publicidad. Por otro lado, los terceros estados no necesitaran de un acto que emane de otro Estado, no así para una relación bilateral, ya que los actos se deben realizar de buena fe en esta última situación y su interpretación deberá ser restrictiva. Por lo tanto, entendemos que existe una obligatoriedad en estos actos jurídicos, cumpliendo los requisitos y elementos constitutivos del acto, sean en la forma señalada anteriormente al clasificarlos y, más que una fuente formal o una fuente auxiliar, vienen a ser una fuente de derecho. El verdadero miedo o resistencia de los Estados es que exista un instrumento mediante el cual su campo de acción se vea restringido con nuevas e inesperadas obligaciones que emanaron del mismo Estado. En cuanto a la modificación o revocación, se plantea que debería existir algún mecanismo para que estos actos no sean perpetuos, en analogía al Artículo 70 inciso 1 apartado b de la Convención de Viena sobre el Derecho de los Tratados. Por lo que la revocación dependerá del acto que se trate y las circunstancia que existan. 19 Revista Digital Nuevo Derecho: Creare Scientia in Ius Miguel Silva Bustos -­‐ “Actos Unilaterales De Los Estados” Aunque la doctrina no es unánime, la modificación para que sea revocada debe haber sido consentida entre ambos estados, que exista una imposibilidad de ejecutarlo o que haya ocurrido un cambio en las circunstancias. Siendo esta la tesis mas cercana a la defensa que Chile podría ocupar. Sin ir mas allá con una explicación extensa, la práctica internacional nos ha facilitado la materialización de los Actos Unilaterales, la cual es negada por ciertos autores y por otros es totalmente rechazada. A través de los casos podremos enlazar costumbre y jurisprudencia internacional, la cual servirá para la próxima disputa entre Chile y Bolivia. Por último, no se niega que existan actos jurídicos internos que constituyan efectos jurídicos internacionales, ya que pueden crear situaciones o consecuencias en el ámbito internacional, que incluso han llegado ante la Corte Internacional de Justicia. Si fuera así, no hubiese necesidad de crear un Estatuto o Tratados sobre materias de responsabilidad internacional. 20 Revista Digital Nuevo Derecho: Creare Scientia in Ius Miguel Silva Bustos -­‐ “Actos Unilaterales De Los Estados” BIBLIOGRAFÍA CIJ. Recueil des Cours. 1952. CIJ Recueil des Cours, 1974. CIJ. Recueil des Cours. 1986. ECKART, Christian. Promises of States under International Law. Editorial Hart Publishing. Oxford and Portland, Oregon. 2012. GUERRERO PENICHE, Nicolás y Víctor RODRIGUEZ CEDEÑO. Los actos unilaterales de los Estados en Derecho Internacional: Los trabajos de codificación en la Comisión de Derecho Internacional. Anuario Mexicano de Derecho internacional. Volumen III sección de Artículos, 2003. 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