Requisitos para la admisión del adquirente del derecho a ocupar un

REQUISITOS PARA LA ADMISIÓN DEL ADQUIRENTE DEL DERECHO A OCUPAR
UN CARGO DE CORREDOR DE BOLSA
1) El Socio Activo que hubiere efectuado la mayor postura, deberá emitir y entregar a
la BVM en el día un cheque certificado del comitente o letra de cambio por un
importe del 20% del precio resultante de la venta.
2) El saldo del precio de la venta (80%) deberá ser abonado a la BVM dentro de los
cinco días hábiles siguientes mediante cheque o transferencia bancaria.
3) Dentro de los 60 días siguientes a la compra del cargo el postulante deberá
presentar una solicitud para ser admitido como Socio Activo, en la cual deberá
proporcionar:
a) De la sociedad
i)
Copia certificada del estatuto o contrato social.
ii) Certificado de Libre de Embargos.
iii) Certificados únicos de DGI y BPS.
iv) Estados contables últimos tres años (en caso de que la empresa haya
tenido actividad) con informe de compilación.
v) Plan de negocios.
vi) Nómina de socios o accionistas y porcentaje de participación y personas
que ejercen el efectivo control societario del postulante.
vii) Nómina de personal superior, de acuerdo con la definición bancocentralista,
incluidos los mandatarios, el personal afectado al asesoramiento de clientes
y el responsable del régimen de información.
viii)
Nómina de los integrantes del conjunto económico al que pertenece la
sociedad (si correspondiere), de acuerdo con la definición establecida por la
normativa bancocentralista, incluyendo descripción de las actividades
desarrolladas por los mismos, vinculaciones operativas y comerciales con el
postulante, así como detalle de las páginas web de los mismos, de existir.
ix) Declaración jurada con certificación notarial de la firma del titular del origen
legítimo del capital, acompañada de documentación respaldante, manual
del sistema integral para prevenirse de ser utilizado en el lavado de activos
y el financiamiento del terrorismo, designación del oficial de cumplimiento y
código de conducta.
b) De los socios, directores administradores, apoderados y mandatarios de la
sociedad
i)
Datos identificatorios completos.
ii) Currículum.
iii) Tres referencias (2 bancarias).
iv) Certificado de Libre de Interdicciones o similar en caso de extranjeros.
v) Estado de responsabilidad patrimonial de los últimos tres años, con
certificación notarial.
vi) Acreditación de la capacitación requerida en el artículo 114 de la
Recopilación de Normad del Mercado de Valores.
Para el caso de que al momento de la solicitud de autorización no se hubiere
proporcionado la información descripta en los puntos a) vii) y b) vi), el Consejo
Directivo podrá aprobar el ingreso del socio, aunque el mismo no estará habilitado
para actuar como corredor de bolsa hasta que cumpla con la entrega de la referida
información.
4) La BVM solicitará un informe de antecedentes nacionales e internacionales de la
sociedad y de cada uno de los socios, directores administradores y apoderados,
cuyo costo será de cargo de los aspirantes.
5) Vencido el plazo de 60 días y habiéndose dado cumplimiento a todos los requisitos
exigidos al menos un director o administrador deberá rendir con aprobación un
examen de conocimientos de la normativa de la BVM y de aptitud en el manejo del
sistema electrónico SIBE.
6) Vencido el plazo establecido en el punto 3) y no habiéndose dado cumplimiento
con la presentación de la información solicitada, el adquirente deberá:
a) Solicitar justificadamente al Consejo Directivo la ampliación del mismo, quien
podrá otorgar una ampliación máxima de 90 días o,
b) Poner el cargo a la venta con los costos correspondientes.
Pasados los 90 días y sin que se haya solicitado ampliación del plazo por parte del
comprador, el Consejo Directivo podrá en cualquier momento disponer la venta del
cargo.
7) Pasados los noventa días de haber adquirido el cargo se comenzará a devengar por
concepto de multa el importe correspondiente a una cuota mensual, el cual deberá
ser depositado en las cuentas de la Institución en el Nuevo Banco Comercial. Esto
no implica la aceptación del postulante como Socio ni le confiere tal calidad ni
adquiere ninguno de los derechos sociales.
8) Es de cargo del adquiriente realizar los trámites pertinentes ante el Banco Central
del Uruguay para su aprobación, así como informar a la Bolsa de Valores por
escrito la fecha en que ha presentado la información con copia de la misma. La
Bolsa de Valores de Montevideo no será responsable por las demoras en el proceso
de aprobación del Banco Central del Uruguay y éstas no condicionarán los plazos
previstos en los numerales anteriores. La aprobación como corredor de bolsa por
parte de la Bolsa de Valores siempre estará supeditada a la aprobación por parte
del Banco Central del Uruguay.