Material de exposición

I. Etapa de investigación inicial
1. Introducción
De acuerdo con el Artículo 21, párrafo 1 de la Constitución Política de los
Estados Unidos Mexicanos, el Ministerio Público es el órgano encargado de la
investigación de los delitos, quien se apoyará de las policías, quienes actuarán
bajo mando y conducción de aquél; sin embargo el Sistema Acusatorio elimina
la posibilidad del monopolio del ejercicio de la acción penal, otorgando la
posibilidad al gobernado para que pueda ejercitar directamente la acción ante
los tribunales.
Por otro lado, cuando se trata de una acción penal pública, el órgano
investigador se encuentra en igualdad de circunstancias frente al gobernado
para poder demostrar sus pretensiones en una audiencia; es por ello, que se
han limitado ciertas actuaciones, y se ha eliminado la fe pública. Como se
analizará más adelante, la información que se recopile en la integración de la
Carpeta de Investigación debe ser sustentada en una audiencia por cada
órgano que incorpora dicha información.
En el sistema acusatorio mexicano existen dos tipos de carpetas de
investigación: sin detenido y con detenido. En ambos casos se logrará la
comparecencia del gobernado con la aplicación de providencias precautorias
que pueden ser privativas de libertad, como lo son la orden de aprehensión y la
detención.
La Carpeta de Investigación sin detenido, se integrará por siete pasos
fundamentales:
1.
2.
3.
4.
5.
6.
Noticia criminal.
Acuerdo de inicio.
Integración de la trilogía investigadora.
Constitución al lugar de los hechos.
Establecimiento de la teoría del caso.
Búsqueda de elementos de convicción para el perfeccionamiento de la
teoría del caso.
7. Acuerdo de determinación.
La carpeta de investigación con detenido es exclusiva del sistema mexicano, ya
que el gobernado queda a disposición del Ministerio Público y no del Juez de
Control como en otros países, por lo que se requieren cubrir ciertos requisitos
esenciales en la integración. Esta carpeta se integrará por los siguientes pasos:
1.
2.
3.
4.
5.
Noticia criminal estando detenido el gobernado.
Acuerdo de inicio.
Lectura de derechos.
Calificación preliminar de la detención por parte del Ministerio Público.
Integración de la trilogía investigadora.
6. Constitución al lugar de los hechos.
7. Establecimiento de la teoría del caso.
8. Búsqueda de elementos de convicción para el perfeccionamiento de la
teoría del caso.
9. Justicia Alternativa en la Carpeta de Investigación.
10. Acuerdo de determinación.
Una vez visto los pasos de cada una de las Carpetas, es importante hacer
diferencias respecto de la Averiguación Previa, para contextualizar los alcances
de cada una de ellas:
Averiguación Previa
Se trata de actos de autoridad
Se debe fundar y motivar cada una de
las actuaciones
Es formal
Las actuaciones son fedatadas
Siempre es por escrito
Carpeta de Investigación
Se integra por actos de investigación
La fundamentación y motivación se
realizará en audiencia
Es desformalizada
No existe la fe pública
Se puede integrar por cualquier medio
de
reproducción fehaciente de
información
Se integra por medios de prueba
Se integra por datos de prueba
Se puede causar actos de molestia al Los actos de molestia al gobernado
gobernado
requieren control judicial
Se toman declaraciones ministeriales Se toman entrevistas
Las actuaciones tendrán validez hasta Las actuaciones no tienen validez por
la sentencia
sí mismas, y para que tengan efectos
procesales, deben exponerse en
Audiencia.
El contenido siempre estará en poder El contenido de la carpeta es
de la autoridad
dispositivo de las partes.
En la integración de la Carpeta de Investigación, el Ministerio Público en
conjunto con la trilogía investigadora, podrá allegarse de toda la información
tanto de manera formal como desformalizada, y podrá robustecerla con otras
actuaciones.
2. Carpeta de Investigación sin detenido
La carpeta de investigación sin detenido tiene su sustento en el Artículo 16,
párrafos 3 y 4 de la Constitución Política de los Estados Unidos Mexicanos, y
puede integrarse en un periodo igual a la prescripción del delito, cuyas reglas
se establecen en el Código Penal. Este tipo de carpetas se llevarán a cabo de
manera confidencial, y sólo podrá mostrarse al indiciado cuando se le pretenda
recibir entrevista, o antes de la primera comparecencia ante el Juez de Control.
El Ministerio Público debe llevar a cabo todas las diligencias, sin que se le
pueda causar acto de molestia al indiciado en su persona o en su patrimonio.
En caso de requerir alguna medida de protección, entonces deberá aplicarse
providencia precautoria de naturaleza jurisdiccional.
La carpeta de investigación sin detenido por sí misma no tiene validez para
producir efectos procesales, o causar un cambio de situación jurídica, por lo
que requiere necesariamente su judicialización para poder vincular al indiciado.
2.1 Noticia Criminal
Existen fuentes formales y fuentes informales de obtención de la noticia
criminal. Las fuentes formales son la denuncia o querella; mientras que las
informales son cualquier otro método de obtención de esa noticia (denuncia
anónima, hallazgo, medios de comunicación).
De acuerdo con el Artículo 21 de la Constitución Política de los Estados Unidos
Mexicanos, tanto el Ministerio Público como las policías están facultados para
recibir denuncias, por lo que es necesario tener un control sistemático de la
información. Se deben llenar 3 formatos indispensables: a) Acta de entrevista al
denunciante; b) Acta de lectura de derechos a la víctima u ofendido; y c)
formato de reserva de datos personales.
El acta de entrevista al denunciante tiene el siguiente contenido:
1. Fecha, lugar y hora donde se realiza la entrevista.
2. Datos del denunciante, los cuales se pueden mantener en reserva a
petición del propio denunciante.
3. Cuerpo de la entrevista.
4. Datos del entrevistador.
5. Firmas del entrevistador y entrevistado.
6. Observaciones y anexos.
No es necesario que la denuncia se tenga que llevar a cabo en el interior de las
instalaciones de la Procuraduría, sino que puede darse esa diligencia en
cualquier lugar.
El denunciante puede mantener en reserva sus datos personales, en los
términos de los Artículos 16, párrafo 2, y 20, Apartado C, Fracción V de la
Constitución Política de los Estados Unidos Mexicanos.
En el cuerpo de la entrevista, se puede hacer de manera estructurada,
inferencial o cognoscitiva, de tal forma que la información que aporte el
gobernado (víctima u ofendido) se pueda robustecer, sin mayor complicación,
con otros datos de prueba. Las entrevistas pueden respaldarse por cualquier
medio tecnológico que la institución tenga a su alcance.
Los datos del entrevistador consiste en el nombre, el número de gafete y el
área de adscripción. Si el entrevistado se llegase a negar al momento de que
deba firmar, se anotan esas circunstancias en las observaciones; y el Ministerio
Público, en su oportunidad, podrá solicitar ampliación de entrevista, o en casos
extremos, prueba anticipada.
En las observaciones y anexos, de deben anotar todas aquellas circunstancias
que se pudiesen presentar al momento de llevar a cabo la toma de la
entrevista, así como adjuntar todos los datos de prueba que se puedan
desprender de la entrevista misma.
El acta de lectura de derechos a la víctima u ofendido debe llenarse al
momento de tomar la entrevista al denunciante, o en la primera diligencia que
tenga intervención. Cuando la víctima se presente ante el Juez de Control, la
explicación de los derechos será en Audiencia. Esta acta debe contener los
siguientes requisitos:
a) Fecha, lugar y hora en que se realiza la entrevista.
b) Datos de la víctima u ofendido, los cuales se pueden mantener en
reserva.
c) Listado de derechos a la víctima.
d) Datos del entrevistador.
e) Firma del entrevistador y entrevistado.
f) Observaciones y anexos.
El formato de reserva de datos personales se adjuntará por separado de la
Carpeta de Investigación y quedará en resguardo de la institución
investigadora, quien bajo su más estricta responsabilidad, cuidará de la
confidencialidad de esos datos. Se debe elaborar los eslabones de la reserva
de los datos personales, para saber quiénes son las personas que manejaron
esa información.
En tratándose de delitos como violación, secuestro, trata de personas,
delincuencia organizada, o cuando haya intervención de personas menores de
edad; los datos deberán mantenerse en reserva.
El formato de reserva de datos personales debe tener, cuando menos, los
siguientes elementos:
a)
b)
c)
d)
e)
f)
g)
Fecha, lugar y hora.
Nombre del entrevistado.
Circunstancias que motivan la reserva de datos personales.
Datos de identidad.
Datos de localización.
Datos del entrevistador.
Firmas del entrevistador y entrevistado.
2.2 Acuerdo de inicio
El acuerdo de inicio es un documento administrativo de control interno en la
Procuraduría, que tiene como propósito conocer el número de asuntos, así
como clasificar la información para resguardo, para integrar la investigación, o
para subirla en plataformas. Si el acuerdo de inicio no se adjunta a la Carpeta
de Investigación, no puede alegarse como causa de nulidad, ya que se trata de
actuaciones desformalizadas.
El acuerdo de inicio debe tener, cuando menos, los siguientes requisitos:
a)
b)
c)
d)
e)
f)
Asignación del número de carpeta y registro en el libro de gobierno.
Fecha, lugar y hora en que se da inicio la investigación.
Datos del denunciante, los cuales se mantienen en reserva.
Datos del denunciado si se conocieren.
Circunstancias que dieron origen al inicio de la investigación.
Observaciones y anexos.
2.3 Integración de la Trilogía Investigadora
La trilogía investigadora se compone por el Ministerio Público como
investigador jurídico, el policía como investigador fáctico y el perito como
investigador técnico. Cada uno debe llevar a cabo sus funciones sin invadir la
de los otros; por lo que es necesario que se delimiten en la ley y en los
manuales de operación.
La Trilogía Investigadora se integra de tres formas:
a) Cuando el Ministerio Público tiene conocimiento de la Noticia Criminal.
b) Cuando el Policía Preventivo tiene conocimiento de la Noticia Criminal.
c) Cuando el Policía Investigador tiene conocimiento de la Noticia Criminal.
Cuando el Ministerio Público tiene conocimiento de la noticia criminal, debe
llevar a cabo las siguientes diligencias:
a) Tomar la denuncia con los respectivos formatos y/o requisitos.
b) Debe elaborar el acuerdo de inicio.
c) Girar oficio a la Policía Investigadora, la cual puede ir en tres sentidos: 1.
Para que se constituya en el lugar del hecho; 2. Para que realice
diligencia de investigación específica; 3. Para que inicie la búsqueda de
líneas de investigación.
d) Girar oficio a servicios periciales, que puede ir en dos sentidos: 1. Para
que el perito se constituya en el lugar del hecho; o 2. Para que el Perito
realice los estudios correspondientes de los indicios o personas que se
ponen a su disposición.
Cuando el Policía Preventivo conoce de la noticia criminal, debe llevar a cabo
las siguientes diligencias:
a)
b)
c)
d)
e)
Tomar la denuncia con los respectivos formatos.
Dar aviso inmediato al superior jerárquico y al Ministerio Público.
Realizar detenciones de indiciados.
Acordonar y asegurar el lugar del hecho.
Eliminar fuentes de peligro, o informarlas en caso de que no se puedan
neutralizar.
f) Tomar entrevistas a testigos.
Cuando el Policía Ministerial conoce de la noticia criminal, debe llevar a cabo,
además de las diligencias aplicables al Preventivo, las siguientes:
g) Ingresar al lugar del hecho.
h) Llevar a cabo la cadena de custodia.
i) Pedir apoyo a servicios periciales y a otras instituciones.
j) Llevar a cabo el modus operandi y modus vivendi.
k) Buscar y relacionar la información con otras investigaciones.
l) Remitir a la víctima a instituciones.
m) Realizar técnicas de investigación autorizadas por el Ministerio Público o
autoridad judicial.
n) Realizar oficio de remisión de actuaciones.
2.4Constitución al lugar de los hechos
La trilogía investigadora, al momento de llegar al lugar de los hechos, debe
llevar a cabo, cuando menos las siguientes diligencias:
1.
2.
3.
4.
5.
Acordonamiento y aseguramiento del lugar del hecho.
Eliminación de fuentes de peligro.
Búsqueda e identificación de indicios.
Fijación, levantamiento, embalaje y aseguramiento del indicio.
Preservación de los indicios.
Para llevar a cabo las distintas diligencias en la cadena de custodia, se deben
llenar distintos formatos, de acuerdo a las actividades que se vayan a realizar
en el lugar del hecho. Los formatos más importantes son los siguientes:
a)
b)
c)
d)
e)
f)
g)
h)
Formato de descripción del lugar del hecho.
Formato de listado de intervinientes.
Formato de preservación del lugar.
Formato de inspección en el lugar del hecho.
Formato de eslabones de cadena de custodia.
Formato de etiquetamientos.
Acta de ingreso a lugar cerrado sin orden judicial.
Formato de aseguramiento e inventario de objetos.
Estos formatos pueden llenarse en documentos predeterminados, o en escritos
libres, siempre que se cumplan con los requisitos establecidos en la ley
procesal.
El formato de descripción del lugar del hecho es un documento que debe llenar
la primera autoridad que arriba a la zona del evento, y desde luego debe
señalar todos los aspectos y características que observa, sin que ingrese al
lugar. Se deben cumplir con los siguientes requisitos:






Fecha, lugar y hora donde se realiza la diligencia.
Número de carpeta de investigación.
Características del lugar.
Croquis del lugar.
Personas encontradas en el lugar.
Objetos encontrados en el lugar.




Fuentes de peligro neutralizadas o eliminadas.
Acordonamiento del lugar.
Nombre del servidor público quien realiza la diligencia
Observaciones y anexos.
El formato de intervinientes en el lugar del hecho servirá para saber no solo
cuántos sino quiénes estuvieron en el lugar realizando una actividad. Al
elaborar este formato, se deben cumplir con los siguientes requisitos:





Fecha, lugar y hora donde se realiza la diligencia.
Número de carpeta de investigación.
Datos del responsable del lugar. Nombre, número de gafete, área de
adscripción y firma.
Intervinientes en el lugar: número de interviniente, nombre, número de
gafete, área de adscripción, el rol que desempeñará en el lugar, y firma
del interviniente.
Observaciones y anexos.
El formato de preservación en el lugar del hecho sirve para establecer las
técnicas que han de aplicarse para conservar el lugar por situaciones de
emergencia, que de no atenderse, se puedan perder los indicios. Deben
cubrirse los siguientes requisitos:







Fecha, lugar y hora donde se realiza la diligencia.
Número de carpeta de investigación.
Características o condiciones que puedan alterar el lugar del hecho.
Personas que deben ser movidas para conservar el lugar.
Objetos que deban moverse o asegurarse para conservar el lugar.
Datos del responsable del lugar del hecho.
Observaciones y anexos.
El formato de inspección al lugar del hecho, también conocido como formato de
ingreso al lugar del hecho debe llenarse al momento en que los intervinientes
ingresan al lugar y realizan la cadena de custodia. Este formato lo elabora el
responsable del lugar del hecho, y debe cubrir los siguientes requisitos:








Fecha, lugar y hora.
Número de carpeta de investigación.
Datos del responsable del lugar.
Técnicas a ocupar para diligenciar el lugar del hecho.
Hallazgos encontrados en el lugar (con su respectivo eslabón de cadena
de custodia).
Objetos encontrados en el lugar (con su respectivo formato de
aseguramiento).
Identificación de personas encontradas en el lugar.
Observaciones y anexos.
El formato de eslabón de cadena de custodia tiene el propósito de conocer la
ubicación del indicio, el estado original, la forma del levantamiento, el
aseguramiento, la preservación del indicio, los responsables del indicio y la
finalidad. Este eslabón se tiene que llenar por triplicado, por cada indicio
encontrado en el lugar, a efecto de llevar una secuencia cronológica que deba
demostrarse, en su oportunidad, el en Juicio Oral. El formato de eslabón de
cadena de custodia debe cumplir con los siguientes requisitos:







Fecha, lugar y hora.
Número de carpeta de investigación.
Responsables: del lugar, del levantamiento de objeto y de traslado.
Indicios: número de indicio, la cantidad, la descripción del indicio, la
ubicación en el lugar, y los exámenes a realizar.
Eslabones de entrega-recepción: nombre, número de gafete, área de
adscripción y las firmas de quien entrega y quien recibe el indicio; así
como la fecha, el lugar y la hora.
Folio de control interno de la cadena de custodia.
Observaciones y anexos.
El formato de etiquetamiento se coloca en la parte externa del instrumento que
se ocupa para el aseguramiento del indicio. Este documento sirve para tener un
control de los indicios al momento de ser asegurados y trasladados, y al
momento de canalizarlos a las distintas áreas para el desarrollo de la
investigación. Se deben cumplir, cuando menos los siguientes requisitos:






Fecha, lugar y hora.
Número de carpeta de investigación.
Responsables: del levantamiento y de traslado.
Indicio: número de indicio, cantidad, la descripción.
Folio de control interno.
Exámenes a realizar del indicio.
El formato de aseguramiento de objetos debe llenarse cuando se tengan que
resguardar otros bienes que no tengan relación con el hecho, pero que deban
tenerse a disposición de la institución investigadora para que no se extravíen o
se extingan. Este formato debe cumplir con los siguientes requisitos:







Fecha, lugar y hora.
Número de carpeta de investigación.
Responsable del aseguramiento de objetos.
Objetos asegurados: número, cantidad, descripción y ubicación.
Nombre de la autoridad ante quien se remitirán esos objetos.
Nombre de los propietarios o poseedores de los objetos.
Finalidad del aseguramiento (devolución, decomiso, abandono,
destrucción o extinción de dominio).
El acta de ingreso al lugar cerrado sin orden judicial sólo se dará en casos de
delitos flagrantes, con persecución material, o por situaciones de emergencia
donde deban lesionarse bienes jurídicos de menor valor para salvaguardar
otros de mayor valor; o por protección inmediata de la víctima. Esta acta debe
cumplir los siguientes requisitos:






Fecha, lugar y hora.
Número de carpeta de investigación.
Las causas de emergencia que motivan el ingreso al lugar cerrado, y la
imposibilidad de acudir ante el Juez de Control para solicitar una orden
de cateo.
Nombre de las personas que ocupan el lugar, y en su caso, la
autorización.
Nombre de las personas que ingresaron al lugar cerrado, cargos,
adscripción y firmas.
Nombre de dos testigos de asistencia, quienes acudirán como testigos
del ingreso en la Audiencia de Juicio Oral.
2.5 Establecimiento de la Teoría del Caso
La teoría del caso es una argumentación sistemática de los elementos que
integran un asunto concreto. Se compone por tres elementos: 1. Teoría fáctica
o narración cronológica de los hechos; 2. Teoría probatoria o listado de datos
de pruebas que integran la carpeta de investigación; y 3. Teoría jurídica o título
de la imputación.
En cuanto hace a la teoría fáctica, el Ministerio Público puede ocupar un
método historiográfico o un método cronológico al momento de plantear sus
argumentos.
En cuanto hace a la teoría probatoria, el Ministerio Público debe listar todos los
datos de prueba que obran en la Carpeta de investigación, con el propósito de
identificar cuáles serán útiles en el desarrollo del caso, y cuáles quedarán fuera
de toda argumentación.
En la teoría jurídica, el Ministerio Público debe tomar en cuenta los siguientes
elementos:
 Tipo penal: atenuantes, agravantes, calificativas o modalidades.
 Forma de intervención delictiva: autoría directa, mediata o coautoría;
o participación por inducción o complicidad.
 Grado de ejecución del hecho: actos preparatorios; la tentativa
inacabada o acabada; el desistimiento de tentativa inacabada o
acabada, o malogrado; consumación instantánea, continua o
continuada; y el arrepentimiento.
 Naturaleza de la conducta: acción dolosa o culposa; omisión simple
dolosa o culposa; o comisión por omisión dolosa o culposa.
Toda teoría del caso debe ser lógica, sencilla, flexible, creíble y con suficiencia
jurídica para poder sustentar cualquier título de la imputación en audiencia.
Teoría fáctica
Teoría
Probatoria
Teoría Jurídica
Argumentación
Archivo definitivo
Archivo temporal
Criterio
de
oportunidad
Formulación de la
imputación
El Ministerio Público, a medida que avanza su investigación, su grado de
argumentación se vuelve más complejo, pero no significa que deba perder
sistemática al momento de exponer en una Audiencia. El Ministerio Público
puede apoyarse de todos los elementos probatorios que reúnan los términos de
ley para ir construyendo su teoría del caso; por lo cual debe tener seguridad al
momento de formular una imputación.
2.6 Búsqueda de elementos de convicción para el perfeccionamiento de la
teoría del caso
Una vez que se tienen los argumentos y las líneas de investigación, la Trilogía
investigadora debe perfeccionar los datos de prueba con otros elementos, a
efecto de que la argumentación sea sólida, por lo que existen mayores pruebas
de los hechos, y pruebas de las pruebas.
El Ministerio Público puede incorporar datos de prueba desde la noticia criminal
hasta el cierre de la investigación para formulación de la acusación en la etapa
intermedia; es decir, se puede incorporar datos de prueba aún después del
auto de vinculación o no vinculación; por lo cual se deben allegar de todos los
elementos de convicción útiles y posibles para sustentar una teoría del caso.
Entre otros formatos, la trilogía investigadora, debe tomar en cuenta los
siguientes:
a)
b)
c)
d)
e)
f)
g)
Acta de entrevista a testigos.
Acta de entrevista al indiciado.
Acta de aseguramiento e inventario de vehículos.
Acta de levantamiento de cadáver.
Bitácoras de llamadas telefónicas.
Actas de devolución de objetos.
Oficio de remisión de actuaciones.
El acta de entrevista a testigos sirve para recabar información de los distintos
órganos de prueba que pudieron haber percibido el hecho, o que tienen
conocimiento del mismo; por lo cual es necesario recabarles esa información.
Este formato cumple con los siguientes requisitos:



Fecha, lugar y hora.
Número de carpeta de investigación.
Datos del entrevistado, los cuales se pueden mantener en reserva en
caso de testigos protegidos, con el formato correspondiente.





Tipo de testigo.
Cuerpo de la entrevista.
Datos del entrevistador.
Firmas del entrevistador y entrevistado.
Observaciones y anexos.
El Acta de aseguramiento e inventario de vehículos se llenará cuando en el
hecho delictuoso se encuentre involucrado alguno de estos bienes, o se
encuentre abandonado; y deben cubrirse los siguientes requisitos:








Fecha, lugar y hora.
Número de carpeta de investigación
Datos del vehículo.
Estado actual del vehículo.
Hallazgos encontrados, con su respectivo eslabón de cadena de
custodia.
Datos del propietario o poseedor.
Responsable del aseguramiento del vehículo.
Depositario del vehículo
El Acta de levantamiento de cadáver se llenará en sustitución al formato de
inspección del lugar, y deberá cumplir con los siguientes requisitos:











Fecha, lugar y hora.
Número de carpeta de investigación.
Descripción del lugar.
Croquis del lugar.
Posición del cadáver.
Identificación del cadáver.
Mapa anatómico.
Vestimentas.
Objetos y hallazgos encontrados con su respectivo eslabón de cadena
de custodia.
Personas que identifican el cadáver.
Datos de la persona que realiza la diligencia del levantamiento.
Las bitácoras de llamadas telefónicas tienen el propósito de controlar la
información vertida entre la trilogía investigadora, sin necesidad de oficios o
notificaciones, por las situaciones de emergencia que se presentan en el
desarrollo de la investigación. Estas bitácoras generan registros que son
inmodificables, y podrán sustentarse como datos de prueba dentro de una
Audiencia.
El Acta de devolución de objetos tiene como propósito entregarle al gobernado,
en definitiva o como depositario, los objetos asegurados en el lugar del hecho.
Este formato se llena cuando el Ministerio Público no pretende solicitar el
decomiso o la extinción de dominio, y tampoco existen causas para considerar
el abandono de bienes. Esta acta debe cumplir con los siguientes requisitos:








Fecha, lugar y hora.
Número de carpeta de investigación.
Objetos asegurados que deban devolverse.
Identificación del propietario o poseedor que recibirá el bien.
Títulos o testigos de propiedad respecto del bien a devolver.
Calidad de la devolución es decir si es en definitiva o depositario, así
como la prevención correspondiente para que sea presentado el bien en
el Juicio Oral.
Datos del servidor público quien realiza la devolución del bien.
Observaciones y anexos.
El Oficio de remisión de actuaciones es elaborado por la Policía que ha
realizado todas las diligencias de investigación y se ponen a disposición del
Ministerio Público para que continúe con las indagatorias. Debe tener los
siguientes requisitos:







Fecha, lugar y hora.
Número de carpeta de investigación.
Nombre, cargo y adscripción del Agente del Ministerio Público a quien
van dirigidas las actuaciones.
Listado de actuaciones que se remitirán.
Listado de objetos que se entregan.
Diligencias pendientes para que se den seguimiento.
Nombre, cargo y adscripción del Agente de la Policía.
El acta de entrevista al indicado es la que sustituyó a la declaración ministerial
del sistema tradicional, y tiene como propósito obtener información del propio
inculpado para el esclarecimiento de los hechos. En caso de existir un
reconocimiento del hecho, o la colaboración de la persona para identificar a
otros co-indiciados, debe dársele a conocer que puede tener beneficios por
dicha información. Esta acta siempre se llenará en presencia del Abogado
defensor, y debe cumplir los siguientes requisitos:









Fecha, lugar y hora.
Número de carpeta de investigación.
Datos del indiciado.
Datos del abogado defensor.
Cuerpo de la entrevista.
En los casos que aplique, la posibilidad de irse por medios alternativos.
Datos del entrevistador.
Firmas de los intervinientes.
Observaciones y anexos.
A partir de la entrevista del indiciado, debe dársele a conocer todas las
diligencias de investigación, y para poderse reservar datos, deberá solicitarse
ante el Juez de Control.
2.7 Acuerdo de determinación
El acuerdo de determinación es la decisión que toma el Ministerio Público
respecto de una investigación iniciada, ya sea para terminarla, suspenderla o
judicializarla; y puede ir en cuatro sentidos:
a) Archivo definitivo:se presentará cuando el hecho no sea delictuoso o
se encuentre extinguido.
b) Archivo temporal: se presentará cuando el hecho a pesar de ser
delictuoso, existe insuficiencia probatoria para sustentar una imputación
en audiencia, o se desconozca quién es el indiciado.
c) Criterio de oportunidad: se presentará cuando el Ministerio Público,
bajo las circunstancias concretas del hecho, considere que la pena es
innecesaria e irracional.
d) Formulación de la imputación: se presenta cuando hayan datos que
establezcan la existencia de un hecho que la ley señala como delito, así
como la probabilidad de que el sujeto lo cometió o participó en su
comisión.
Es importante hacer la diferencia entre un archivo definitivo y una facultad de
abstenerse de investigar por las siguientes razones:
Archivo definitivo
Se presentará una vez concluida una
investigación.
Se han agotado todas las diligencias
para el esclarecimiento del hecho.
El asunto se vuelve como totalmente
concluido y no puede reaperturarse.
Ya no hay condena de reparación del
daño.
Se termina de computar términos de
la prescripción.
Facultad
de
abstenerse
de
investigar
Es innecesario llevar a cabo una
investigación.
No
se
llevó
diligencias
de
investigación.
Se puede abrir la carpeta de
investigación si el hecho se vuelve
delictuoso.
Se dejan a salvo todas las acciones
para llevar a cabo el procedimiento de
reparación.
El cómputo de la prescripción de
acciones o derechos continúa.
Por otra parte, el Agente del Ministerio Público puede llevar a cabo una
determinación de archivo temporal, o la suspensión de la investigación, cuyos
efectos procesales son totalmente distintos. A continuación se hace un cuadro
comparativo de ambas figuras procesales:
Archivo Temporal
Suspensión de la Investigación
Se presenta ante la imposibilidad de Se presenta para el cumplimiento de
continuar una investigación.
un acuerdo reparatorio o restitutorio
de tracto sucesivo.
El Ministerio Público ya no puede El Ministerio Público puede seguir
investigar hasta que haya cambio de llevando diligencias para evitar que
situaciones o se produzca nueva ciertos datos de prueba se pierdan
prueba.
con el tiempo.
Continúa
el
cómputo
de
la La prescripción queda suspendida.
prescripción.
Se desconoce quién es el indiciado o Se tiene individualizado al indiciado,
no se formula imputación por pero se decide no formular la
insuficiencia probatoria.
imputación para que cumpla el
acuerdo.
Es un acto del Ministerio Público.
Se da por solicitud de las partes
litigiosas.
El archivo temporal con el paso de la Con el cumplimiento del acuerdo, se
prescripción
se
podrá
archivar podrá cerrar la investigación como
definitivamente.
asunto totalmente concluido.
Los criterios de oportunidad pueden decretarse por el Ministerio Público
cumpliendo los siguientes caracteres:
a) Carácter Social:la aplicación de un criterio de oportunidad no puede
causar más aflicción que el grado de afectación del bien jurídico
tutelado.
b) Carácter multi e interdisciplinario: los criterios de oportunidad pueden
sustentarse en otras disciplinas distintas al Derecho Penal y al Derecho
Procesal.
c) Carácter preventivo: la aplicación de criterios de oportunidad puede ser
condicionado a cumplimiento de ciertas medidas por parte del indiciado.
d) Carácter legislativo:el criterio de oportunidad debe estar regulado en
una ley procesal, no en una ley sustantiva o adjetiva.
Los criterios de oportunidad proceden en los siguientes casos:
a) Cuando se considere que el asunto es de mínima cuantía o irrelevante, y
se encuentre reparado el daño.
b) Cuando el sujeto sufra una afectación física o psíquica de carácter
irreversible.
c) Cuando por las condiciones particulares del sujeto, la pena se vuelva
innecesaria e irracional.
d) Cuando se trate de un imputado colaborador.
e) Cuando el indiciado sea requerido en otro Estado o en el Extranjero, y el
delito por el que se le persigue es notoriamente de menor gravedad que
el otro.
3. Carpeta de Investigación con detenido
La Carpeta de Investigación con detenido tiene su fundamento en el Artículo
16, párrafos 5 y 6 de la Constitución Política de los Estados Unidos Mexicanos,
y sólo se presentará en los supuestos de flagrancia y caso urgente.
De acuerdo con el Artículo 16, párrafo 5 de la Constitución, para que se dé la
flagrancia, deben concurrir los siguientes requisitos:
a) La existencia de un hecho delictuoso.
b) Que el sujeto sea detenido al momento de cometer el hecho, o
inmediatamente después con persecución material.
c) Que el sujeto sea puesto inmediatamente a disposición del Ministerio
Público.
d) Que exista un registro de detención.
Para que exista el caso urgente, deben concurrir los siguientes requisitos:
a) La existencia de un hecho delictuoso considerado grave por la ley.
b) Que el sujeto pretenda sustraerse de la acción de la justicia.
c) Que por razón de la hora, lugar u otra circunstancia, no se pueda acudir
ante el Juez de Control para solicitar una orden de aprehensión.
El Ministerio Público tiene un término de 48 horas (o 96 horas en tratándose de
hechos cometidos en delincuencia organizada) para justificar la necesidad de la
investigación, pero no para cerrarla, pues todavía cuenta con el periodo para el
cierre de dicha investigación, la cual podrá prolongarse hasta por seis meses.
3.1 Requisitos de la flagrancia
El Policía que realiza la detención debe saber diferenciar entre un hecho
delictuoso del fuero común o del fuero federal, respecto a una falta
administrativa.
El hecho delictuoso es la circunstanciación fáctica de los elementos objetivos,
subjetivos y normativos que integran el tipo penal. En el artículo 50 de la Ley
Orgánica del Poder Judicial de la Federación, se regulan los tipos penales del
orden federal, y por exclusión los demás son del fuero común.
Son delitos del orden federal los siguientes:
a) Los contemplados en leyes federales.
b) Cuando el hecho se cometa en zonas federales.
c) Cuando el sujeto activo o pasivo sea un servidor público federal en
ejercicio de sus funciones.
d) Los cometidos en embajadas o consulados.
e) Los cometidos en el extranjero pero que tienen efectos en México.
f) Los cometidos en aeronaves o embarcaciones.
g) Cuando se ejerce facultad de atracción.
h) Los cometidos en delincuencia organizada.
Una vez detenida la persona, deberá quedar inmediatamente a deposición del
Ministerio Público, quien deberá verificar si se cumplen los requisitos de la
detención. El término de las 48 horas comenzará a correr a partir de que el
sujeto esté física y formalmente a disposición del Ministerio Público; por lo que
el tiempo de traslado del indiciado, le corresponde a la policía.
Una vez realizada la detención, el agente de la policía deberá llevar a cabo el
registro de detención, que de acuerdo con el artículo 112 de la Ley del Sistema
Nacional de Seguridad Pública, deberán cumplirse los siguientes requisitos:
a)
b)
c)
d)
e)
f)
Nombre, apodo y media filiación del detenido.
Datos de localización.
Fecha, lugar y hora en que se realiza la detención.
Circunstancias que motivaron la detención.
Nombre del Agente quien realiza la detención, cargo y adscripción.
Nombre de la autoridad ante quien se pondrá a disposición el detenido, y
el tiempo aproximado de traslado.
La omisión del registro de detención constituye el delito de abuso de autoridad
por parte de los agentes aprehensores.
3.2 Requisitos del Caso Urgente
El Ministerio Público, bajo su más estricta responsabilidad podrá ordenar la
detención de las personas, cuando se trate de un hecho delictuoso considerado
grave por la ley.
Para efectos procesales, se entenderá que un sujeto pretende sustraerse de la
acción de la justicia, cuando concurra alguno de los siguientes supuestos:






Cuando el sujeto otorgue datos personales falsos.
Cuando el sujeto no tenga una residencia o trabajo fijos.
El sujeto realice actos tendientes a ocultarse.
Por la capacidad económica para cambiar de residencia.
Por el grado de afectación del bien jurídico tutelado.
Por que el sujeto tenga familiares en el extranjero o en otra entidad
federativa.
El Ministerio Público, antes de decretar la orden de detención, debe justificar
que está imposibilitado para solicitar una orden de aprehensión ante el Juez de
Control, ya sea por la ubicación geográfica, o por razón de la hora.
3.3 Lectura de Derechos
La lectura de derechos al inculpado se puede dar en tres momentos
importantes:
a) Al momento de la detención.
b) Al momento en que el indiciado está a disposición del Ministerio Público.
c) En la primera comparecencia ante el Juez de Control.
El formato de lectura de derechos al indiciado debe cumplir con los siguientes
requisitos:






Fecha, lugar y hora donde se realiza la detención.
Número de Carpeta de investigación.
Datos generales del detenido.
Causas de la detención.
Listados de derechos.
Datos del entrevistador.


Firma del entrevistados y entrevistado.
Observaciones y anexos.
La omisión de la lectura de derechos por parte del policía o del Ministerio
Público no será causa de ilegalidad de la detención, con independencia de las
sanciones administrativas que se pudiesen presentar. El Agente del Ministerio
Público, como representante social, tiene la obligación de verificar que el
gobernado (víctima, ofendido o inculpado) entienda sus derechos
constitucionales y procesales.
3.4 Calificación Preliminar de la detención por parte del Ministerio Público
El policía cuando realiza una detención, debe llenar los siguientes formatos:
a) Formato de inspección corporal.
b) Formato de lectura de derechos al detenido.
c) Registro de detención.
El formato de inspección ocular se llena de manera posterior al cacheo que se
la hace a la persona que han sido detenida. El policía debe separar los objetos
personales los cuales deberá registrarlos en el acta de aseguramiento, y los
indicios que deberán asegurarse con su eslabón de cadena de custodia.Se
deben atender los siguientes requisitos:










Número de carpeta de investigación.
Fecha, lugar y hora.
Datos del detenido.
Causas por las que se realiza la inspección.
Autorización del indiciado con asignación de testigo o abogado. (No
aplica para los casos de flagrancia).
Objetos personales asegurados.
Hallazgos encontrados, con su respectivo eslabón de cadena de
custodia.
Datos del agente que realiza la inspección.
Firmas de los intervinientes.
Observaciones.
El Policía, además de los formatos anteriores, deberá realizar su informe
homologado, y en su caso, pondrá a disposición al detenido ante el Ministerio
Público y dará a conocer la noticia criminal con su comparecencia.
El Agente del Ministerio Público en los casos de flagrancia podrá decretar un
acuerdo de retención. En casos urgentes, deberá realizar una orden de
detención.
El acuerdo de retención debe cumplir con los siguientes requisitos:


Fecha, lugar y hora.
Número de carpeta de investigación.




Individualización del indiciado.
Circunstancias que motivaron la detención: ¿a qué hora fue el hecho?
¿a qué hora fue detenido el indiciado? ¿a qué hora fue puesto a
disposición?
Listado de datos de prueba que sustentan la detención.
Análisis jurídico de la detención.
La orden de detención debe cumplir con los siguientes requisitos:







Fecha, lugar y hora.
Número de carpeta de investigación.
Individualización del indiciado.
Análisis del hecho delictuoso grave.
Argumentos que sustentan el peligro de sustracción a la acción de la
justicia.
Causas que justifican la imposibilidad de acudir ante un Juez.
Los datos de prueba.
La orden de detención si debe ir por escrito, con fundamento en el Artículo 16,
párrafo 1 de la Constitución Política de los Estados Unidos Mexicanos.
II. Audiencia Inicial
La audiencia inicial de sustanciará a través de los siguientes pasos:
1. Presentación de las partes.
2. Lectura de derechos
3. Audiencia de calificación de la legalidad de la detención
4. Audiencia de la formulación de la imputación.
5. Declaración preliminar del imputado.
6. Discusión sobre el periodo para resolver situación jurídica del imputado.
7. Medidas cautelares provisionales.
8. Audiencia de práctica de datos de prueba en fase preliminar.
9. Audiencia de vinculación
10. Discusión sobre las medidas cautelares.
11. Discusión sobre el periodo para el cierre de la investigación.
12. Puntos petitorios finales.
7. Medidas Cautelares Provisionales
Una vez que el abogado defensor ha optado por el término de las 72 o 144
horas para que se resuelva la situación jurídica del imputado, el Juez de
Control le dará el uso de la voz al Ministerio Público, quien a su vez, en ese
acto solicitará una medida cautelar.
La duración de esta medida cautelar es la misma del término Constitucional,
por lo que el Ministerio Público, en su argumentación deberá sostener que
existe la imposibilidad de que el imputado comparezca a la Audiencia de
Vinculación. Para argumentar la medida cautelar se deben tomar en cuenta los
siguientes elementos:
a) La carga probatoria: entre mayores datos de prueba, mayor medida
cautelar se podrá imponer al indiciado.
b) El grado de afectación del bien jurídico tutelado: entre mayor
afectación, medida cautelar más gravosa.
c) Forma de intervención delictiva: se argumenta el grado de autoría o
participación del imputado.
d) Comportamiento posterior del sujeto al hecho. Si realiza actos
tendientes a colaborar en el proceso o reparar el daño.
En el caso de la prisión preventiva, es importante tomar en cuenta que existen
de dos tipos: la prisión preventiva oficiosa y la prisión preventiva por necesidad
de cautela.
Para la aplicación de la prisión preventiva oficiosa, no se requiere más
requisitos que la sola imputación del hecho en la audiencia.
Para la aplicación de la prisión preventiva por necesidad de cautela se requiere
que el Ministerio Público, además de los elementos anteriores, deba
argumentar: 1. Que el sujeto pretenda sustraerse de la acción de la justicia; 2.
Que el sujeto represente un peligro inminente hacia la víctima o hacia la
sociedad; y 3. Que el sujeto pretenda obstaculizar el desarrollo de la
investigación o del proceso.
Se entenderá que el sujeto pretende sustraerse de la acción de la justicia,
cuando concurra alguno de los siguientes supuestos:







Cuando el sujeto otorgue datos personales falsos.
Cuando el sujeto no tenga una residencia o trabajo fijos.
El sujeto realice actos tendientes a ocultarse.
Por la capacidad económica para cambiar de residencia.
Por el grado de afectación del bien jurídico tutelado.
Por que el sujeto tenga familiares en el extranjero o en otra entidad
federativa.
Que incomparezca a las audiencias sin causa justificada.
Se considera que el sujeto representa un peligro inminente hacia la víctima o
hacia la sociedad, cuando se presenten alguna de las siguientes hipótesis:





Que sea reincidente o habitual.
Que tenga otro proceso abierto por un delito doloso.
Que el sujeto realice actos tendientes para afectar a la víctima o
testigos.
Amenazas a la víctima o familiares de ésta.
Cuando exista una relación directa entre la víctima y el agresor.
Se entenderá que el sujeto pretende obstaculizar el desarrollo de la
investigación o del proceso, cuando concurra alguna de las siguientes
hipótesis:




Que el sujeto realice actos tendientes a destruir u ocultar pruebas.
Que el sujeto realice actos tendientes a provocar su estado de
insolvencia.
La incomparecencia a las audiencias, o diligencias donde se requiere su
intervención.
Que el sujeto se niegue a entregar pruebas o información para el
esclarecimiento de los hechos.
En la discusión de las medidas cautelares provisionales, el Ministerio Público
es quien solicita primeramente la medida; acto posterior, el defensor tiene el
uso de la voz para contra argumentar la medida del fiscal y puede proponer
medidas menos gravosas. Si es necesario, se realizarán réplicas y dúplicas; y
una vez escuchado a ambos intervinientes, el Juez de Control cerrará el debate
y se pronunciará al respecto.
8. Audiencia de Práctica de Datos de Prueba en Fase Preliminar
El Abogado defensor podrá presentar todos los datos de prueba que considere
útiles y pertinentes para desvirtuar la teoría del caso del Ministerio Público,
dentro del término Constitucional que ha elegido previamente. Estos datos de
prueba se pueden practicar de dos formas: 1. Ante la presencia o intervención
del Ministerio Público con posterior explicación ante el Juez de Control; 2. La
presentación de la prueba ante el Juez de Control.
Para que un abogado defensor pueda practicar sus datos de prueba, debe
tenerlos preparados, de lo contrario, no podrá desarrollar las diligencias ante el
Juez de Control. Tanto el Ministerio Público como la Administración del
Juzgado deben apoyar a la defensa para facilitar la obtención de la prueba.
Las pruebas practicadas en la Audiencia Preliminar no tienen validez para
sustentar una sentencia definitiva u otra audiencia, cualquiera que sea su
naturaleza, pues esos elementos sólo servirán para la vinculación.
El Abogado defensor anuncia sus datos de prueba, y en seguida, el Juez de
Control le da el uso de la voz al Ministerio Público para que manifieste a lo que
su derecho convenga respecto de la prueba de la defensa; quien podrá
manifestarse en aceptarla, objetarla o refutarla. Acto posterior el Juez de
Control aceptará o no la práctica de la prueba.
Los datos de prueba no aceptados o no preparados de la defensa, podrán
volverse a incorporar como dato o medio de prueba en otra intervención, en
cualquier momento de la investigación o en la contestación de la acusación en
la etapa intermedia.
9. Audiencia de Vinculación
Una vez que el defensor haya renunciado al término constitucional de las 72 o
144 horas, o una vez que se hayan practicado los datos de prueba del
defensor, el Juez de Control le dará el uso de la voz al Ministerio Público para
que manifieste lo que a su derecho convenga. En ese acto el fiscal solicitará la
vinculación a proceso.
El Ministerio Público al argumentar la vinculación, debe tomar en cuenta los
siguientes elementos:
a) Debe hacer una narrativa cronológica de los hechos.
b) Debe listar los datos de prueba, y puede incorporar a su argumentación,
las pruebas de la defensa que le beneficien en su teoría del caso.
c) Debe hacer un análisis jurídico del hecho.
Al finalizar la argumentación del Ministerio Público, el Juez de Control le dará el
uso de la voz a la defensa para que manifieste lo que a su derecho convenga
respecto de lo argumentado por el fiscal. El abogado defensor podrá exponer lo
siguiente:
a)
b)
c)
d)
e)
Señalar todas las deficiencias u omisiones en la investigación del fiscal.
Plantear su teoría del caso.
Argumentar sólo respecto una causa excluyente del delito.
Solicitar procedimiento abreviado.
Llegar a un acuerdo reparatorio o restitutorio cuando proceda.
Una vez escuchados ambos intervinientes, el Juez de Control procede a
resolver un Auto de Vinculación o no vinculación del sujeto a proceso.
El auto de vinculación tiene los siguientes efectos procesales:
a) Fija los hechos de la investigación. Si aparecieren nuevos hechos, serán
objeto de otra carpeta.
b) El término de la prescripción queda suspendido hasta la formulación de
la acusación.
c) Inicia la investigación complementaria.
d) El Ministerio Público pierde la facultad de suspender la investigación o
de archivarla provisionalmente.
e) El Ministerio Público pierde la facultad de tener en reserva datos de
prueba. Todos los datos son con vista a las partes.
f) No se pueden aplicar providencias precautorias.
g) Se pueden aplicar medidas cautelares que tendrán efectos procesales
hasta la sentencia.
h) El sujeto debe colaborar, activa o pasivamente, con el desarrollo de la
investigación o el proceso.
i) El abogado tiene facultades para practicar datos de prueba que deban
incorporarse a la Carpeta de Investigación.
Los efectos del Auto de no Vinculación a Proceso son los siguientes:
a)
b)
c)
d)
e)
Destruye los efectos de la imputación.
Se reanuda el término de la prescripción.
No se pueden aplicar medidas cautelares.
Se pueden aplicar providencias precautorias.
La carpeta de investigación no se judicializa, por lo que se desformaliza,
y los actos de investigación no tienen validez hasta que se vuelva a
judicializar.
f) El Ministerio Público puede archivar o suspender la investigación.
g) El sujeto se libera de toda actuación que se le pudo haber exigido, por lo
que no debe tener ninguna restricción o privación.
10. Discusión sobre las medidas cautelares
Una vez que el Juez de Control haya dictado Auto de Vinculación a Proceso, le
dará el uso de la voz al Ministerio Público para que manifieste a lo que su
derecho convenga. En ese acto, el fiscal podrá solicitar la aplicación de
medidas cautelares, la continuidad de las anteriores, modificación o la
ampliación de éstas.
Las medidas cautelares tanto reales como personales, pueden ser de distintos
tipos:
a)
b)
c)
d)
e)
Preventivas.
Disciplinarias.
Económicas.
Restrictivas.
Privativas de libertad.
Las medidas cautelares privativas de libertad no se pueden combinar con
cualquier otra. El Ministerio Público debe sustentar la necesidad de cautela con
datos de prueba que previamente se encuentren en la Carpeta de
Investigación. Puede solicitar la aplicación de diversas medidas cautelares,
pero siempre sustentando su viabilidad.
Una vez escuchado al fiscal, el Juez de Control le da el uso de la voz al
abogado defensor para que manifieste lo que a su derecho convenga respecto
de las medidas cautelares solicitadas por el fiscal, y en su caso, proponer otras
medidas cautelares.
El Juez resuelve sobre las medidas cautelares que deban aplicarse hasta la
sentencia definitiva, con independencia que pueda solicitarse una audiencia
especial para la revisión de las mismas.
11. Periodo para el cierre de la investigación
El Ministerio Público podrá solicitar un periodo para el cierre de la investigación,
el cual no podrá ser mayor a seis meses si la sanción penal es mayor a dos
años, o de hasta dos meses, si la sanción penal es menor o igual a dos años.
El abogado defensor también podrá replicar respecto a la duración de la
investigación complementaria.
12. Puntos petitorios finales
Las partes procesales pueden solicitar:
a)
b)
c)
d)
e)
f)
Copias del audio y video de la audiencia.
Copias del acta pormenorizada de la audiencia.
Copias de los puntos resolutivos del Auto de Vinculación.
Levantamiento o imposición de medidas.
Oficios a instituciones.
Solicitudes de procedimientos especiales.
III. Investigación complementaria
En la investigación complementaria el Ministerio Público puede aportar todos
los datos de prueba que considere pertinentes para robustecer su teoría del
caso, de tal forma que al momento de llegar a la acusación, no le genere lugar
a dudas de lo que pretende demostrar en la Audiencia de Debate.
Durante este tiempo, el Ministerio Público podrá practicar: entrevistas a
testigos, peritajes, reconstrucciones, agentes encubiertos, informes a
instituciones públicas y privadas, obtención de documentos, verificación de
información, cadenas de custodia, obtención de muestras biológicas,
reconocimiento de personas, etcétera.
La investigación complementaria iniciará a partir del Auto de Vinculación a
Proceso hasta el cierre de la investigación para la etapa intermedia, y durará el
tiempo que se haya autorizado por el Juez de Control, previo debate de las
partes. Si el Ministerio Público requiere más tiempo para investigar, podrá
solicitar la ampliación de los términos, 10 días antes del cierre de su
investigación. En este caso, se fijará una audiencia donde las partes debatirán
si se justifica o no la ampliación del término de la investigación.
La ampliación del término de la investigación no puede ir más allá de los
máximos marcados por la ley, salvo que la defensa lo solicite de manera
expresa. Cuando el Ministerio Público cierra la investigación, deberá anunciarlo
en el Juzgado de Control, poniendo a disposición el contenido total de la
carpeta de investigación a todas las partes procesales. A partir de ese
momento, el Ministerio Público no podrá incorporar más datos de prueba.
A partir del cierre de la investigación, el Ministerio Público no podrá incorporar
datos de prueba, en virtud de que la Carpeta ya está a disposición de las partes
procesales para la debida preparación de la teoría del caso. Presentado el
cierre de la investigación, el Ministerio Público cuenta con 10 días para
presentar la acusación y dar inicio a la etapa intermedia.
Si el Ministerio Público no llegase a cerrar la investigación en los términos que
se le han otorgado, el Juez de Control, dentro de las 24 horas siguientes al
cierre de la investigación le dará vista al Procurador para que en un plazo no
mayor a 10 días manifieste lo que a su derecho convenga. El Procurador podrá
ordenar el cierre de la investigación. Si transcurrido el plazo, no hay
pronunciamiento alguno, el Juez de Control podrá decretar el sobreseimiento
de la causa.
Si el Ministerio Público no presentase la acusación en los términos marcados
por la ley, el Juez de Control le dará vista al Procurador para que en un término
de 10 días presente la Acusación; y en caso de no hacerlo, entonces se
declarará el sobreseimiento de la causa.
Durante la investigación complementaria, o al cierre de ésta, el Ministerio
Público podrá optar por:
a) Solicitar el sobreseimiento.
b) Solicitar la suspensión del proceso.
c) Llevar a cabo los procedimientos especiales o medios alternativos de
solución de conflictos.
d) Formular la acusación.
El abogado defensor, durante la investigación complementaria puede optar por
los siguientes mecanismos de descongestión:
a)
b)
c)
d)
Solicitar sobreseimiento.
Solicitar la suspensión del proceso.
Proponer mecanismos alternos o solicitar procedimientos especiales.
Solicitar modificaciones de medidas cautelares.
El sobreseimiento puede ser total o parcial, dependiendo de las personas o de
los hechos, y puede solicitarse en cualquier momento del proceso. Los efectos
procesales del sobreseimiento son de la sentencia absolutoria, y por tanto, el
asunto se torna como totalmente concluido. Son causas del sobreseimiento del
proceso:









La exclusión del delito o de la responsabilidad de la persona.
El perdón del ofendido.
El desistimiento de la querella.
La prescripción.
La muerte del inculpado.
La aplicación de un criterio de oportunidad total.
La falta de acusación, o no cerrar la investigación en los términos
señalados en la Audiencia inicial.
El cumplimiento de los acuerdos y condiciones a las que se ha sometido
el indiciado.
La cosa juzgada.
La suspensión del proceso se presenta al cierre de la investigación, en donde
el Ministerio Público se encuentra imposibilitado para presentar una acusación
por las siguientes casusas:




Porque el sujeto se sustrajo de la acción de la justicia.
Porque el sujeto cayó en estado de inimputabilidad.
Porque el sujeto fue requerido por otro Juez nacional o en el extranjero.
Por la interposición de una demanda de Amparo.
La suspensión del proceso no exime al Ministerio Público de terminar la
investigación en los plazos señalados en la Audiencia Inicial; por lo que, en
caso de no cerrarla en tiempo y forma, puede sobreseerse el asunto.
Los procedimientos especiales son los siguientes:
a) Procedimiento abreviado. Requiere un reconocimiento de los hechos
por parte del indiciado, además de que se robustezca con otros
elementos de prueba.
b) Suspensión del proceso penal a prueba. Requiere un acuerdo
reparatorio o restitutorio, y de condiciones a las que el imputado se
comprometa cumplir.
c) Criterios de oportunidad. Es la última oportunidad del Ministerio
Público para ofertarlos, y en caso de no hacerlo, perderá esa facultad al
momento de que formule acusación.
d) Medios alternativos de solución de controversias. Principalmente
con la mediación y la conciliación.
En caso de que el Ministerio Público o el defensor no puedan optar por
cualquiera de los mecanismos de descongestión marcados con anterioridad,
entonces se dará inicio a la etapa intermedia con la formulación de la
acusación.
IV. Etapa Intermedia
La etapa intermedia, también se le conoce como etapa preparatoria, o
preparación de juicio oral. Inicia con la formulación de la acusación y concluye
con el Auto de Apertura de Juicio Oral, y se sustanciará con los siguientes
pasos:
1.
2.
3.
4.
5.
6.
7.
Formulación de la acusación.
Contestación a la acusación.
Oposición de defensas y excepciones.
Ofrecimiento de pruebas del Ministerio Público.
Ofrecimiento de pruebas de la defensa.
Acuerdos probatorios.
Auto de Apertura de Juicio Oral.
1. Formulación de la Acusación
La formulación de la acusación deberá realizarse por escrito dentro de los 10
días posteriores al cierre de la investigación del Ministerio Público. En estos
casos, el Fiscal deberá cumplir con los siguientes requisitos:
a) Rubro: se indicará el número de causa penal y el nombre del acusado.
b) Proemio: nombre del órgano jurisdiccional; la individualización del
Ministerio Público; la individualización de la víctima u ofendido y del
acusador coadyuvante; la individualización del acusado y el defensor.
c) Mecánica de hechos que serán objeto de discusión en el Juicio Oral.
d) Circunstancias modificatorias del hecho.
e) Listado de medios de prueba que serán objeto de discusión en la
Audiencia de Debate.
f) Clasificación jurídica del hecho.
g) Forma de intervención delictiva.
h) La solicitud de penas y medidas de seguridad.
i) La reparación del daño y medios de prueba.
j) Puntos petitorios finales.
El Ministerio Público deberá acompañar al escrito de acusación todas las
pruebas que sustentan sus afirmaciones, así como los títulos y grados de sus
peritos. La acusación se presenta en diversos tantos: 1. Acuse de recibo; 2.
Carpeta Administrativa del Juzgado de Control; 3. Para el Juez de Control; 4.
Víctima u ofendido, o acusador coadyuvante; 5. Para el abogado defensor y el
Acusado.
La Carpeta de Investigación deberá presentarse por número de tantos para: la
Administración del Juzgado; para la víctima u ofendido, y para el acusado y su
defensor. Esta carpeta podrá entregarse de manera física o electrónica,
siempre que se tenga la certidumbre del número y contenido de las
actuaciones que deban coincidir con la Carpeta Original.
La formulación de la acusación tiene las siguientes consecuencias:







Se interrumpe la prescripción.
Se cierra la posibilidad de investigación.
El Ministerio Público ejerce la acción al solicitar pretensiones punitivas y
procesales.
Se pierde la posibilidad de reclasificar delitos; y sólo se podrá hacer en
juicio oral por prueba superveniente o complementaria.
El Ministerio Público inicia con su facultad persecutora.
Es la última oportunidad para la víctima u ofendido para constituirse
como acusador coadyuvante.
El Ministerio Público pierde la facultad de aplicar criterios de
oportunidad.
Una vez que se ha formulado la acusación, la Administración del Juzgado,
dentro de las 24 horas notificará a las partes respecto de la acusación
presentada por escrito, y se fijará una audiencia intermedia, la cual tendrá
verificativo dentro de los 20 a 30 días posteriores.
La víctima u ofendido, hasta diez días antes de la audiencia intermedia podrá
optar por alguna de las siguientes hipótesis:
a)
b)
c)
d)
Manifestarse de conformidad con la acusación.
Solicitar la corrección de vicios formales.
Presentar medios de prueba.
Constituirse como acusador coadyuvante y presentar acusación
alternativa.
e) Puede presentar pruebas o peticiones para la reparación del daño.
Si la víctima no manifiesta nada en término que la ley procesal le concede para
contestar la acusación, se entiende que está conforme con lo planteado por el
Ministerio Público, y pierde su derecho de nombrar acusador coadyuvante, y
por tanto, de intervenir como parte procesal en la Audiencia de Juicio Oral.
La víctima no pierde el derecho a la reparación del daño ni a ser escuchada
como órgano de prueba en la Audiencia de Debate, ni la posibilidad de recurrir
la sentencia definitiva del Tribunal Oral o del Tribunal de Alzada. La víctima
nunca perderá el derecho de interponer el Juicio de Amparo contra todo acto o
determinación del Juez de Control o del Tribunal Oral; o en su caso del Tribunal
de Alzada.
2. Contestación a la Acusación
La contestación de la acusación por parte del Acusado y su defensor deberá
realizarse por escrito hasta un día antes de la audiencia intermedia, o de
manera oral durante el inicio de ésta. Se deberá contestar tanto la acusación
del Ministerio Público como del Acusador coadyuvante en los siguientes
sentidos:
a) Aceptando el hecho, y solicitar el procedimiento abreviado.
b) Proponer acuerdo reparatorio o restitutorio y solicitar la suspensión del
proceso penal a prueba.
c) Negar los hechos: señalando vicios formales de las acusaciones,
oponiendo defensas y excepciones, y solicitando sobreseimiento.
d) Reaperturar la investigación, si se considera que faltan diligencias por
practicar, por un plazo máximo de 30 días.
Si el acusado y su defensor no contestan la acusación, entonces se entiende
en sentido negativo, pero pierden el derecho de ofrecer pruebas para
desahogar en Audiencia de Juicio Oral. Las pruebas que no pierde la defensa,
pese a su omisión de contestar la acusación son las siguientes: 1. La
declaración de acusado en la audiencia de debate; 2. El contrainterrogatorio a
los órganos de prueba del Ministerio Público; 3. La prueba superveniente; y 4.
La prueba complementaria.
En la contestación de la acusación, el abogado defensor debe cubrir con los
siguientes requisitos:
a) Rubro: número de carpeta y nombre del acusado.
b) Proemio: órgano jurisdiccional, la individualización del acusado y
defensor, individualización del Ministerio Público; la individualización de
la víctima (falta de personalidad en el acusador coadyuvante).
c) Contestación a los hechos del Ministerio Público.
d) Contestación a las circunstancias modificatorias del hecho.
e) Contestación a las pruebas del fiscal.
f) Contestación a la clasificación jurídica del hecho.
g) Contestación a la forma de intervención delictiva que le atribuye el
Ministerio Público.
h) Contestación a los rubros de la reparación.
i) Contestación a las penas y/o medidas de seguridad solicitadas por el
Ministerio Público.
j) Narrativa de los hechos de acuerdo a la teoría del caso que pretende
plantear.
k) Lista los medios de prueba que pretende desahogar en Audiencia de
Debate.
l) Oposición de defensas y excepciones.
m) Sustento jurídico de la contestación de la acusación.
n) Puntos petitorios.
El abogado defensor plantea su teoría del caso en el inicio de la Audiencia
Intermedia, y el Ministerio Público, en el supuesto de que desconozca los
elementos probatorios del defensor, puede solicitar reapertura de la
investigación.
En el desarrollo de la audiencia intermedia, tanto Ministerio Público, acusador
coadyuvante o defensor pueden solicitar al Juez de Control que se suspenda la
audiencia por 3 días para la corrección de vicios formales de las partes; o en su
caso, la reapertura de la investigación por un plazo máximo de 30 días.
Si se autoriza la reapertura de la investigación, se deberá señalar: 1. Causas
de la reapertura; 2. Diligencias a realizar en la reapertura; 3. Tiempo para el
cierre de la investigación; 4. Tiempo para la presentación de la nueva
acusación; y 5. La fijación de la nueva audiencia intermedia.
3. Oposición de defensas y excepciones
Las defensas y excepciones se oponen después de la narración sucinta de los
hechos que realiza el Ministerio Público y el Defensor al inicio de la Audiencia
Intermedia. Existen excepciones dilatorias (procesales) y perentorias
(sustantivas).
Entre las excepciones dilatorias se encuentran las siguientes:
a)
b)
c)
d)
e)
f)
Litispendencia.
Conexidad de la causa.
Falta de personalidad del acusador coadyuvante.
Incompetencia del Juez de Control.
Orden o excusión.
Cosa juzgada.
Las excepciones perentorias son todas las causas excluyentes del delito o de
la punibilidad, y son las siguientes:
a) Ausencia de conducta: vis maior, vis absoluta, caso fortuito, fuerza
mayor, sonambulismo, hipnotismo, actos reflejos.
b) Causas de Atipicidad: ausencia de algún elemento del tipo, error de
tipo, error de subsunción, el consentimiento conformidad, y las
autorizaciones administrativas.
c) Causas de justificación: defensa legítima, estado de necesidad
justificante, consentimiento justificante, ejercicio de un derecho y el
cumplimiento de un deber.
d) Causas de inculpabilidad: inimputabilidad, imputabilidad disminuida,
error de prohibición (directo o indirecto) invencible, estado de necesidad
disculpante o exculpante, y la no exigibilidad de otra conducta.
e) Excluyentes de punibilidad: Prescripción, excusas absolutorias,
condiciones objetivas de punibilidad, indulto y amnistía.
Las defensas procesales básicamente tienen el propósito de destruir las
pretensiones punitivas o procesales del Ministerio Público o del Acusador
Coadyuvante, y se encuentran las siguientes:
a)
b)
c)
d)
Falta de acción o derecho.
Falsedad.
Hechos no propios.
Oscuridad en las pretensiones.
Las excepciones perentorias o sustantivas pueden alegarse en cualquier
momento de la investigación o del proceso, y por consecuencia, en caso de
proceder, se decretará el sobreseimiento. Tanto el Ministerio Público como el
Juez podrán entrar al estudio de las excluyentes del delito de manera oficiosa.
El Ministerio Público en estos casos podrá: 1. Archivar definitivamente en la
investigación inicial; 2. Solicitar el sobreseimiento o no presentar acusación en
los términos marcados por la ley; 3. Desistirse de la Acción; o 4. Retirar la
acusación en el Alegato de Clausura.
Los impedimentos, excusas y recusaciones se deberán promover en la misma
audiencia antes de su celebración; y en ese momento el Juez de Control se
pronunciará al respecto, y el Administrador del Juzgado designará un nuevo
Juez de Control para que conozca del asunto, pudiéndose diferir la Audiencia
por unos minutos u horas. En caso de que uno de los miembros del Tribunal
Oral esté impedido para conocer el asunto, el trámite también se llevará a cabo
en Audiencia.
Los impedimentos que tiene un Juez para conocer del asunto son los
siguientes:
a) Amistad manifiesta.
b) Parentesco hasta por cuarto grado por consanguinidad, o segundo por
afinidad, o civil.
c) Enemistad con las partes, abogados.
d) Porque haya conocido previamente del asunto.
e) Porque tenga interés jurídico en el asunto.
f) Porque haya intervenido en el asunto como parte procesal.
4. Ofrecimiento de pruebas del Ministerio Público
El Ministerio Público ofrece sus medios de prueba, en donde existe una
exposición de la causa del porqué se ha ofrecido. El Juez de Control le da el
uso de la voz al abogado defensor quien podrá objetar o refutar la prueba, y
solicitar su desechamiento. Así mismo, el abogado defensor podrá aceptar la
prueba por el principio de adquisición probatoria.
Una prueba se objeta cuando es contraria a Derecho, por considerarse ilegal,
ilícita o prohibida. Pueden ser subsanables o insubsanables.
Una prueba se refuta cuando es impertinente, inconducente, superabundante o
recae sobre hechos notorios.
Una vez que se ha escuchado al defensor, se inicia un debate entre las partes
para discutir sobre la admisibilidad de la prueba; pudiendo otorgar el Juez de
Control el uso de la voz a cada interviniente, cuantas veces considere
necesario. Posteriormente el Juez de Control procede a resolver sobre su
admisión o desechamiento. El auto que admite la prueba es inimpugnable, y el
que lo desecha se puede recurrir a través de la apelación.
La prueba es ilegal cuando no cumple con los requisitos señalados por la ley
procesal.
La prueba es ilícita cuando hay violaciones a derechos sustantivos, o atentan al
derecho de la defensa.
La prueba es prohibida cuando se vulneran derechos fundamentales de los
gobernados, entre las que están: la obtención de confesión por tortura, los
testigos que se desconozcan su identidad, o las pruebas que afectan a la
intimidad de las personas o a la dignidad humana.
Una prueba es inconducente cuando no tiene una finalidad de lo que se
pretende probar.
Una prueba es impertinente cuando no es la idónea para probar algo.
Una prueba es superabundante cuando con otros elementos ya se tiene
acreditado algo, y se cumplirían fines meramente dilatorios.
Los hechos notorios no se prueban, pues se conocen por la generalidad de las
personas.
5. Ofrecimiento de pruebas de la defensa
Una vez que se han discutido todas las pruebas del Agente del Ministerio
Público y del Acusador Particular, deberán debatirse sobre la admisión o
desechamiento de las pruebas del abogado defensor. Se expone la prueba y la
finalidad de probar; posteriormente le dan el uso de la voz al Ministerio Público
para que las objete o refute. También puede hacer suyas las pruebas de la
defensa por el principio de adquisición probatoria.
Una vez que se debata el contenido y la pertinencia de las pruebas por las
partes, el Juez de Control procederá a resolver sobre su admisión o
desechamiento.
6. Acuerdos Probatorios
Los Acuerdos Probatorios se llevan a cabo entre las partes respecto de puntos
no controvertidos o ya acreditados, los cuales no serán objeto de discusión en
audiencia de debate, a efecto de que sólo lleguen a Juicio Oral las pruebas
estrictamente indispensables para sustentar la teoría del caso que cada
interviniente plantea.
Para la elaboración de los acuerdos probatorios, deberán llevarse a cabo los
siguientes pasos:
a) Narración cronológica de los hechos.
b) Listado de medios de prueba que han sido admitidos.
c) Ubicación de hechos no controvertidos, los cuales quedarán fuera de la
litis.
d) Ubicación de hechos controvertidos, los cuales serán objeto de
discusión en Audiencia de Juicio Oral.
e) Elaboración del listado de acuerdos probatorios, los cuales sólo se darán
lectura en la Audiencia de Debate.
f) Listado de pruebas que se desahogarán en Juicio Oral.
Los acuerdos probatorios deben realizarse desde el momento del ofrecimiento
de pruebas del Ministerio Público hasta después del ofrecimiento de todas las
pruebas del abogado defensor. El Juez de Control conminará a las partes a
que depuren sus pruebas, o de lo contrario, el propio Juez lo realizará,
observando las reglas para el desechamiento o la depuración.
7. Auto de Apertura de Juicio Oral
Una vez concluido el debate sobre las pruebas, el Juez de Control procederá a
dictar el Auto de Apertura de Juicio Oral, siendo éste el último acto de autoridad
de esta instancia jurisdiccional.
El Auto de Apertura de Juicio Oral debe cumplir con los siguientes requisitos:
a)
b)
c)
d)
Fecha, lugar y hora en que se dicta el Auto de Apertura de Juicio Oral.
Individualización del acusado y su defensor.
Individualización de la víctima u ofendido y/o acusador coadyuvante,
Narrativa de los hechos de la teoría del caso del Ministerio Público y del
defensor.
e) Listado de acuerdos probatorios.
f) Listado de pruebas que se desahogarán en la Audiencia de Debate.
g) Remisión del Acusado y de la Carpeta Administrativa al Tribunal Oral.
El Auto de Apertura de Juicio Oral tiene como finalidad que el Juez de Control
remita al Tribunal o Juez resolutor, el asunto para que en esa Autoridad se
lleve a cabo el enjuiciamiento. Los integrantes del Tribunal deberán ser jueces
que no hayan conocido previamente del asunto.
Los efectos procesales del Auto de Apertura de Juicio Oral son los siguientes:
a) Cesa la jurisdicción del Juez de Control.
b) Se pierde la posibilidad de optar por el procedimiento abreviado, y por
tanto, también se pierden los beneficios de éste.
c) Se pierde la oportunidad de poder aplicar la suspensión del proceso
penal a prueba.
d) No se pueden aplicar medios alternativos de solución de conflictos.
e) Los recursos o amparos pendientes se quedan sin materia.
f) Las decisiones del Tribunal Oral son inimpugnables hasta el dictado de
la sentencia.
Una vez dictado el Auto de Apertura de Juicio Oral, el Administrador del
Juzgado, dentro de las 24 horas siguientes fija la Audiencia de Debate, la cual
se deberá llevar a cabo en un plazo no menor a 15 ni mayor a 60 días. Este
plazo se conoce como Periodo de Preparación de Juicio Oral.
V. Teorías de las nulidades probatorias
1. Teoría del fruto del árbol envenenado
Esta teoría sostiene que si una fuente de prueba es obtenida por medios
ilícitos, entonces las pruebas que se deriven de ésta serán nulas. Existe una
nulidad relativa o absoluta, dependiendo del grado de afectación de la prueba.
2. Teoría de la fuente independiente
Esta teoría significa que existen fuentes lícitas y fuentes ilícitas para llegar a un
medio probatorio. En ese momento, prevalecen las lícitas, y no se puede alegar
la nulidad de la prueba.
3. Descubrimiento inevitable
El hallazgo habla por sí mismo.
En este caso, la prueba se obtuvo por medios ilícitos, pero se convierte en un
requisito sine qua non para la demostración de un hecho. Es algo que
inevitablemente se tiene que demostrar.
4. Vínculo atenuado
Cuando el contenido de una prueba afectada de nulidad se puede robustecer
con otros elementos probatorios, entonces disminuye su grado de ilicitud, y por
tanto, surte efectos procesales de demostración.