La Prueba en el proceso de pago de beneficios sociales

INFORME PRÁCTICO LABORAL
ACTUALIDAD
LABORAL
Y PREVISIONAL
ÍNDICE
La prueba en el proceso de pago de beneficios sociales
A propósito de los requerimientos mediante carta simple:
La interrupción de la prescripción extintiva de beneficios sociales
El convenio colectivo. Concepto, características y jerarquía normativa
en la Ley de Relaciones Colectivas de Trabajo
El delito de apropiación ilícita de las aportaciones al Sistema Nacional
de Pensiones y la necesaria dación de una ley de delitos previsionales
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ACTUALIDAD LEGISLATIVA
Marco normativo de los regímenes laborales especiales de la actividad privada
155
CASOS PRÁCTICOS
Y CONSULTAS
El vencimiento del plazo del contrato de la trabajadora gestante y sus
consecuencias laborales y previsionales
Entre la renuncia o el despido
Aportaciones indebidas al Sistema Nacional de Pensiones
156
157
158
JURISPRUDENCIA COMENTADA
Para recabar las pruebas de la comisión de falta grave ¿el empleador está
facultado a revisar el correo electrónico del trabajador sin autorización de este?
159
Principios laborales
163
INFORMES PRÁCTICOS
EXTRACTOS DE JURISPRUDENCIA
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149
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La prueba en el proceso de pago
de beneficios sociales
Robert
DEL ÁGUILA VELA(*)
RESUMEN DEL INFORME
SUMARIO
I. Introducción. II. Aspectos generales. 1. Prueba y
medios de prueba. 2. Los medios de prueba que se
pueden actuar en el proceso laboral. 3. Distribución
de la carga de la prueba en el proceso laboral. 4. Oportunidad para el ofrecimiento de medios probatorios.
5. Cuestionamiento de los medios probatorios. 6. Actuación de medios probatorios. III. La prueba en el proceso de pago de beneficios sociales o derechos económicos. 1. Actividad probatoria del trabajador o ex trabajador demandante. 2. Actividad probatoria del
empleador o ex empleador demandado. IV. Conclusión.
I. INTRODUCCIÓN
La mayor parte de los procesos laborales versan sobre pago de beneficios sociales. De allí que resulta de sumo interés el manejo de los aspectos probatorios en este tipo de procesos, considerando que la pretensión que no se acredita o queda desvirtuada en juicio conlleva a que la sentencia declare infundada
la demanda (conforme lo dispone el artículo 200 del Código Procesal Civil, en
adelante, CPC). En ese sentido, al demandante que se reputa trabajador o ex
ACTU
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AD JURÍDIC
A
CTUALID
ALIDAD
URÍDICA
En materia laboral no se cumple a plenitud el princi-
pio de que quien alega un hecho debe probarlo, estando la carga de la prueba sujeta a una distribución en
función a la proximidad de las partes a los medios de
prueba. En esta colaboración se pretende elaborar un
bosquejo de la actividad probatoria de las partes del
proceso laboral, en relación de la pretensión de pago
de beneficios sociales o derechos económicos.
trabajador le interesa convencer al juzgador que mantiene o mantuvo relación
laboral con el demandado y que este le
adeuda todo o parte de sus beneficios
sociales. Contrariamente, al demandado
a quien se imputa la condición de
empleador o ex empleador le interesa
convencer al juzgador que no existe o no
existió relación laboral o, en todo caso,
que no existe ningún adeudo para con el
demandante. Para satisfacer dicho objetivo las partes en disputa aportarán al
proceso todos los medios de prueba que
consideren necesario, y en algunas situaciones de incertidumbre el propio
Nº 133
juzgador actuará de oficio los medios que
le puedan llevar a un grado de certeza
respecto a la veracidad de las posiciones
en juego.
¿Cuáles son esos medios de prueba?,
¿quién debe ofrecerlas?, ¿cómo y cuándo se ofrecen?, ¿cómo y cuándo se
(*)
Asociado del estudio “JNEGRON Asesores & Consultores”. Director Ejecutivo de “LaboraPerú. La página peruana del derecho laboral” (www.laboraperu.com).
Director de Informaciones del Centro de Investigación
de Sistemas de Administración de Justicia (CISAJ).
141
A
CTUALIDAD LABORAL Y PREVISIONAL
cuestionan? y ¿cuándo se actúan?, son
las principales interrogantes que emergen
respecto a la actividad probatoria en el
proceso laboral. Para responderlas, los
operadores jurídicos tenemos como marco legal inicial a la Ley N° 26636, Ley Procesal del Trabajo (en adelante LPT), pero
dado que sus disposiciones no regulan a
plenitud la actividad probatoria resulta imprescindible aplicar supletoriamente las
disposiciones del CPC, además de otras
disposiciones contenidas en nuestra legislación. En lo que sigue esbozamos una
guía aplicativa para la actividad probatoria en el proceso sobre pago de beneficios sociales o derechos económicos,
que esperamos sea de utilidad.
II. ASPECTOS GENERALES
1. Prueba y medios de prueba
Coloquialmente, los operadores jurídicos
designamos como prueba todo aquello
que a nuestro criterio sirve para acreditar
un hecho o un derecho (así decimos: la
prueba del despido es el acta inspectiva).
Pero en estricto, con ello estamos refiriéndonos a lo que doctrinariamente se denomina medios de prueba. Un medio de
prueba es aquel instrumento que contiene elementos que sirven para llevar al
juzgador al convencimiento de la veracidad de los hechos que son materia del
proceso (por ejemplo: la boleta de pago,
la declaración de un testigo, la carta de
despido, etc.); en cambio, prueba es el
conjunto de elementos contenidos en dichos instrumentos y que forman en la
subjetividad del juzgador una convicción
acerca de la verdad o falsedad de los
hechos alegados por las partes (por ejemplo, en el medio de prueba acta inspectiva
se encuentra consignado el resultado de
la constatación, que será la prueba en
sí; en el medio de prueba planilla de pago
puede observarse si el demandante se
encuentra o no registrado en dicho libro,
siendo prueba el registro o su omisión)(1).
(LPT: artículo 32), así como la declaración de testigos, permitiendo la declaración de los trabajadores que tengan vínculo laboral con el empleador demandado (LPT: artículo 33)(2). En materia de
pericia señala que es esencialmente contable y practicado por peritos e inspectores judiciales adscritos al juzgado de trabajo (LPT: artículo 36), sin descartarse
otro tipo de pericias a cargo de profesionales o entidades externas, como vendría a ser el caso de la grafotecnia que
realiza la Policía Nacional. Finalmente,
en lo relativo a inspección judicial, establece que solo procede si subsisten las
circunstancias materia de constatación,
pudiendo excepcionalmente encargarse
una inspección especial a la autoridad de
trabajo (LPT: artículo 38)(3).
3. Distribución de la carga de
la prueba en el proceso laboral
El proceso laboral es de corte social, por
ello, la ley busca compensar las desigualdades fácticas de las partes en litigio estableciendo una desigualdad en el tratamiento de la actividad probatoria que deja
parcialmente de lado el principio civil de
que quien alega un hecho debe probarlo
(recogido en el artículo 196 del CPC) y
fija uno nuevo en el que la prueba es de
cargo de quien se encuentra en posibilidad de producirla o poseerla. De este
modo, si el trabajador denuncia el incumplimiento de las obligaciones del empleador será este quien deberá acreditar que
ha cumplido con aquellas. Entonces, ¿en
este tipo de procesos el trabajador no tiene obligación de probar lo que afirma?
Sí, debe efectuar una actividad probatoria mínima relativa a la existencia del vínculo laboral. Esa es la opción que ha quedado recogida en el artículo 27 de la LPT
y que en doctrina es llamada de distintas
maneras: redistribución de la carga de la
prueba, inversión de la carga de la prueba, facilitación probatoria (tesis de Paul
Paredes), etc.
2. Los medios de prueba que
se pueden actuar en el proceso laboral
4. Oportunidad para el ofrecimiento de medios probatorios
La LPT establece en su artículo 29 que
pueden ofrecerse los medios probatorios
previstos en el CPC, tanto los típicos
como los atípicos. Son típicos: los documentos, la declaración de parte, la declaración de testigos, la pericia y la inspección judicial (CPC: artículo 192). Contrariamente, son atípicos los medios de
prueba distintos de los mencionados
(CPC: artículo 193). En cuanto a los documentos, la LPT menciona la boleta de
pago y las planillas de pago, pero no se
trata de una relación taxativa y, por lo tanto, no excluye a otro tipo de medios documentales (LPT: artículos 34 y 35). Prevé también la declaración de parte, que
se realiza en forma personal si se trata
de persona natural o por medio de representante si se trata de persona jurídica
Los medios probatorios deben ofrecerse
y acompañarse en la etapa postulatoria:
conjuntamente con la demanda y con la
contestación respectivamente (LPT: artículos 15, 16, 21, 22 y 26). Ello garantiza
que las partes puedan contradecir los
medios probatorios ajenos a través de las
respectivas cuestiones probatorias (tacha
u oposición). Excepcionalmente, le es
posible solo al demandante ofrecer nuevos medios probatorios con posterioridad
a la demanda si se refieren a hechos
nuevos y a los mencionados por la otra
parte al efectuar su contestación (CPC:
artículo 429). Sin embargo, se ha hecho
práctica habitual que las partes (demandante y demandado) incorporen al proceso medios probatorios en cualquier
momento “para mejor resolver” y que los
142
mismos sean admitidos y actuados de
oficio por el juzgador al amparo del artículo 28 de la LPT. sin sustentarse en
una real insuficencia de los medios probatorios existentes en los actuados, hecho que contraviene el contradictorio de
los medios de prueba pero que ha sido
convalidado en sede casatoria por la
Corte Suprema (Res. CAS. 447-2002SAN MARTÍN, publicado en el Diario Oficial El Peruano de fecha dos de febrero
del 2004).
5. Cuestionamiento de los medios probatorios
Los medios probatorios son impugnados
a través de las cuestiones probatorias
reguladas en los artículos 42 y 43 de la
LPT (tacha y oposición). La tacha se formula contra los testigos y documentos de
la contraparte y la oposición se formula
contra la actuación de una declaración
de parte, exhibición o cotejo de documentos, pericia o inspección judicial. Si lo realiza el demandado debe hacerlo conjuntamente con la contestación de la demanda cuyo plazo es de 10 días hábiles desde la notificación de aquella (LPT: artículos 21 inciso 5 y 62), si lo realiza el demandante la ley no prevé ningún plazo
expreso pero se infiere del artículo 63°
de la Ley Procesal del Trabajo que es de
3 días hábiles desde la notificación de la
contestación de demanda y así es interpretado por los jueces de trabajo. Excepcionalmente, es posible hacer valer la
causal de tacha u oposición de modo
extemporáneo informando al juez cuando dicha causal hubiese sido conocida
luego de vencido el plazo para formular
la cuestión probatoria (LPT: artículo 44).
6. Actuación de medios probatorios
Los medios probatorios son actuados en
la audiencia única, salvo la inspección
judicial, la pericia y la revisión de planillas que se efectúe en el local del
empleador. Así lo dispone el artículo 29
de la LPT. Pero la ley concede al juzgador la potestad de actuar de oficio en
decisión inimpugnable, los medios probatorios que considere necesarios para
(1) Para un estudio detallado del tema recomendamos
el sesudo texto de PAREDES PALACIOS,Paul. “Prueba y presunciones en el proceso laboral”. Ara Editores. Lima, 1997 y el práctico “Manual de consulta
rápida del proceso civil” de HINOSTROZA MINGUEZ,
Alberto. Gaceta Jurídica. Lima, 2001.
(2) En el proceso civil se encuentra impedido de declarar como testigo quien tenga la condición de
empleador de una de las partes (CPC: artículos 303
y 307 inciso 3), por lo que considerando que el impedimento se sustenta en la existencia de un vínculo
laboral se desprende por vía de interpretación extensiva que dicho impedimento es aplicable también
al trabajador de una de las partes. Esa restricción no
existe en el proceso laboral.
(3) El D. Leg. N° 910, Ley General de Inspección del
Trabajo, prevé en su artículo 16 (modificado por la
Ley N° 28292) el procedimiento de la inspección especial por mandato judicial como una de las modalidades inspectivas.
INFORME PRÁCTICO LABORAL
la solución de la controversia, si los existentes no le generan certeza y convicción
(LPT: artículo 28) lo cual obviamente solo
puede advertirse cuando ya se han
actuado todos los medios ofrecidos por
las partes.
LA ACTIVIDAD PROBATORIA EN EL PROCESO LABORAL
que le sirven de base conforme lo dispone el artículo 279 del CPC, esto es: el
demandante debe acreditar haber prestado o encontrarse prestando servicios
subordinados y remunerados. Y sólo una
vez acreditado el vínculo laboral podrá
debatirse la existencia o no de adeudos
laborales.
b) Medios probatorios de la relación
laboral.- La acreditación de la relación
laboral depende de si se desarrolló de
modo formal o informal.
III. LA PRUEBA EN EL PROCESO
DE PAGO DE BENEFICIOS
SOCIALES O DERECHOS
ECONÓMICOS
1. Actividad probatoria del trabajador o ex trabajador demandante
El artículo 27 de la LPT atribuye al trabajador o ex trabajador la carga de probar
los hechos que afirma y, esencialmente,
la existencia del vínculo laboral (inciso 1).
¿Significa que debe probar el vínculo de
trabajo y, además, todos los hechos que
afirma en su demanda? No. En una demanda de pago de beneficios sociales o
derechos económicos el actor afirma la
existencia de una deuda económica laboral a su favor, imputable a su empleador o
ex empleador, y dado que el inciso 2 del
artículo indicado atribuye la carga de la
prueba del cumplimiento de las obligaciones del empleador a este mismo, bastará con que el demandante acredite el
vínculo laboral y de ser el caso la existencia de la fuente del derecho pretendido (por ejemplo: un convenio colectivo,
el contrato de trabajo, etc.) correspondiendo al demandado acreditar la inexistencia de la deuda. Respecto a ello, la
jurisprudencia se ha pronunciado en el
sentido de que tal distribución de la carga probatoria es válida para las obligaciones ordinarias del empleador, mas no
para aquellas que por ser excepcionales
deben ser acreditadas por el demandante (por ejemplo: si el trabajador afirma
haber laborado en días feriados debe demostrarlo, no siendo suficiente para amparar su demanda que únicamente acredite el vínculo laboral(4)).
1.1. Prueba de la relación laboral
La ley presume que existe un contrato de
trabajo siempre que se materialicen tres
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A
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URÍDICA
condiciones: prestación personal de servicio, subordinación y contraprestación
económica (D.S. N° 003-97-TR, Ley de
Productividad y Competitividad Laboral
en adelante LPCL: artículo 4). De los tres,
el elemento subordinación permite diferenciar a la prestación laboral de la prestación civil denominada “locación de servicios” (en la que, igualmente, se presentan una prestación de servicios y una
contraprestación económica, pero el locador tiene autonomía para el cumplimiento de su obligación(5)). La coincidencia
parcial de los elementos esenciales del
contrato laboral con los propios de la locación de servicios posibilita que en la
práctica se utilice la contratación civil para
enmascarar relaciones laborales, en vista de lo cual, la doctrina acuñó el denominado principio de primacía de la realidad
que implica que sobre las formalidades
prima la realidad de los hechos, de tal
manera, que si se acredita la prestación
de servicios remunerada y subordinada
debe concluirse que existe contrato de
trabajo y, por ende, relación laboral.
a) ¿El vínculo laboral se prueba o se presume?.- Llegado a este punto, si el artículo
4 de la LPCL establece que se presume
la existencia de un contrato de trabajo a
plazo indeterminado en toda prestación
de servicios remunerados y subordinados, y el artículo 190 del CPC establece
que son improcedentes los medios de
prueba sobre hechos presumidos por la
ley sin admitir prueba en contrario, ¿no
es contradictorio que el artículo 27 de la
LPT exija la acreditación del vínculo laboral? No. La presunción del artículo 4
de la LPCL es relativa y, por ello, no solo
admite prueba en contrario (el empleador
puede demostrar que efectivamente se
trata de un vínculo civil) sino que, además,
para que opere la presunción debe
acreditarse la existencia de las condiciones
Nº 133
Trabajador formal.- El trabajador formal
se encuentra registrado en planillas y el
pago de su remuneración consta en boletas de pago cuyas copias le son entregadas. Por lo tanto, bastará con acompañar copias de algunas de las boletas
que tenga en su poder para que cumpla
con la carga probatoria que le es exigible, posibilidad que es recogida en el artículo 34 de la LPT. Pero, ocurre a veces
que el demandante no cuenta con boletas de pago, ya sea por habérsele extraviado o porque no se le hizo entrega de
las copias respectivas. En dicho supuesto, la acreditación del vínculo laboral se
producirá con la exhibición de las planillas de pago de la empleadora (que pueden constar en libros, hojas sueltas o
microformas, según lo permite el D.S. N°
001-98-TR), sin perjuicio de que se ofrezcan otros medios probatorios (tales como:
memorándums, constancia de depósito
CTS, certificado de trabajo, etc).
Sobre este punto, debemos anotar que
algunos magistrados no tramitan las demandas cuando no se acompañan boletas de pago y que, incluso, rechazan las
copias simples de las mismas, bajo el
argumento de que el artículo 34 de la LPT,
establece la obligación de acompañar los
originales de las boletas de pago y que
estas solo pueden ser sustituidas por copias legalizadas. Dichos criterios, que
felizmente no son compartidos por la
mayoría de los jueces de trabajo, son
erróneos por cuanto el artículo 16 de la
LPT al establecer los anexos de la demanda cuya omisión deriva en admisión
provisional sin trámite, no considera a las
boletas de pago (ni en original ni en copias certificadas), porque las copias simples de documentos privados tienen eficacia probatoria en tanto no sean objeto
de tacha o desconocimiento, únicos casos en los que se requiere cotejo con el
original (CPC: artículo 256), y porque el
artículo 34 de la LPT señala que el demandante acompañará las boletas de
pago que “tenga en su poder” y que sean
(4) Confróntese en ese sentido, la sentencia del 31 de
enero de 1996 de la 2da. Sala Laboral de la Corte
Superior de Lima, exp. 6461-94-BS (S), publicada
en la edición de noviembre de 1996 de la revista Actualidad Laboral, pág. 60.
(5) El más completo estudio en la doctrina nacional sobre este tema se encuentra en: SANGUINETTI,
Wilfredo. “El contrato de locación de servicios”. Segunda edición, revisada y actualizada. Edición económica. Gaceta Jurídica. Lima, 2000.
143
A
CTUALIDAD LABORAL Y PREVISIONAL
medio de prueba documental es eficaz, pero el más idóneo resulta ser
el acta inspectiva que contenga una
constatación de existencia del vínculo laboral, dado que tal documento
constituye instrumento público en virtud del artículo 17 del D. Leg. N° 910.
“necesarias para sustentar su pretensión”, lo cual significa que si no tiene ninguna boleta en su poder o no resulta necesaria para acreditar su derecho (porque existen otros medios probatorios) no
le es aplicable tal exigencia.
Trabajador informal.- El trabajador informal es aquel que no se encuentra registrado en planillas y que, por ende, el pago
de su remuneración no consta en boletas de pago, con independencia de si el
empleador realiza o no actividades formales. En ese sentido, resulta habitual
observar la prestación de servicios laborales disfrazados bajo la figura de la locación de servicios y cuya retribución se
efectúa a título de honorarios profesionales con la correspondiente expedición
de comprobantes de pago por parte del
presunto locador; en este supuesto, el
debate se centra en si el vínculo fue laboral o civil. En otro extremo, también
resulta cotidiano observar el desarrollo de
la actividad laboral sin inscripción en planillas y sin simulación de la naturaleza
de la relación jurídica, centrándose el
debate en si se prestó o no el servicio.
Es en este ámbito de trabajo informal que
se producirá la aplicación del principio de
primacía de la realidad, siendo la actividad probatoria la siguiente:
•
Si el servicio se prestó bajo la figura
de la locación de servicios (lo que
daremos en denominar informalidad
relativa) no existe discrepancia respecto a la prestación de servicios ni
a la existencia de contraprestación,
por lo que el demandante deberá centrarse en la acreditación de la existencia de la subordinación, cuyas
manifestaciones, según el artículo 9
de la LPCL, son los poderes reglamentario, directriz y sancionador del
empleador. En este punto es pertinente seguir a Sanguinetti Raymond,
quien señala como rasgos sintomáticos de la subordinación los siguientes: la incorporación al aparato productivo de la empresa, la ejecución
del trabajo en el lugar fijado por el
empleador, el cumplimiento de un
horario de trabajo, la exclusividad, la
continuidad y permanencia, y la dirección y control del trabajo(6). Así, los
medios probatorios deben certificar
básicamente que los servicios se
prestaron en una actividad propia del
aparato productivo de la empresa (por
ejemplo: labores secretariales), que
se cumplió un horario de trabajo (a
veces queda estipulado en el contrato de locación y en otras consta en
un registro de ingreso y salida), que
las labores fueron continuas y permanentes (acreditado con los recibos por
honorarios a lo largo del periodo), que
los servicios fueron personales y exclusivos (también puede desprenderse del contrato de locación) y que hubo
un control y dirección de la prestación
(se evidencia de la naturaleza de las
tareas desempeñadas). Cualquier
144
•
Si el servicio se prestó sin inscripción
en planilla, sin prueba del pago y sin
disfrazarlo como locación de servicios
(lo que daremos en denominar informalidad absoluta) la controversia se
centra en la existencia de la prestación de servicios, la que de ser probada conllevará a la acreditación del
vínculo laboral. En este supuesto el
medio probatorio idóneo (y a veces
el único posible de obtener) es el acta
inspectiva que contenga una constatación de existencia del vínculo laboral(7), dado que la ausencia de comprobantes de pago y la insuficiencia
de las declaraciones testimoniales
dificultan la probanza de la relación
laboral. Sin embargo, en la práctica
se observa que por mecanismo de
protección y por un sentido de organización administrativa el empleador
requiere la entrega de recibos simples o a su vez extiende vales o constancias de la entrega de dinero (por
ejemplo: un papel de cuaderno en el
que se indique “quincena: 250.00,
tardanzas: -15, total: 235.00”), y como
esta modalidad de relación laboral se
produce básicamente en pequeñas
empresas o en negocios personales
en los que existe una cierta proximidad entre empleador y trabajador, no
es raro que se extiendan también
documentos de puño y letra que contengan instrucciones que prueban la
facultad directriz del patrono (por
ejemplo: un papel de cuaderno que
contenga la frase “Manuel, va a venir
el señor Chávez a cobrar lo de los
insumos, págale y que te deje la factura”).
1.2. Prueba de los hechos o actos
que originan obligaciones del
empleador
Una vez acreditada la relación laboral la
controversia se traslada a la presunta
deuda laboral imputable al incumplimiento de obligaciones del empleador. Esas
obligaciones pueden derivar de la ley, de
un convenio colectivo, del contrato de trabajo o de la costumbre, y su cumplimiento
es de cargo del empleador (LPT: artículo
27, inciso 2). Por lo tanto, debemos subdividir las obligaciones en legales y en
extralegales a efectos de la carga probatoria.
a) Obligaciones legales.- Tratándose de
las obligaciones emanadas de la legislación encontramos dos subtipos que denominaremos obligaciones comunes y
obligaciones extraordinarias.
•
Las obligaciones comunes son aquellas que responden a los mínimos y
máximos obligatorios para todos los
trabajadores (tales como la remuneración mínima vital, jornada de trabajo). Respecto a ellas el demandante
no tendrá necesidad de acreditar que
se le adeuda determinado beneficio
económico porque la ley se reputa
conocida por todos (con mayor razón
por los jueces que deben aplicarla de
oficio: artículo 190. inciso 4 del CPC)
recayendo la carga de la prueba de su
cumplimiento en el empleador (si se
demanda el pago de CTS el demandado deberá demostrar que ya lo hizo).
JURISPRUDENCIA
Al conocer en casación sobre la correcta interpretación del inciso 2 del artículo 27 de la Ley N°
26636 (“Corresponde a las partes probar sus afirmaciones y esencialmente: 2. Al empleador demandado probar el cumplimiento de las obligaciones contenidas en las normas legales, los convenios colectivos, la costumbre, el reglamento
interno y el contrato individual de trabajo”), la Corte
Suprema de Justicia declaró que al no haberse
acreditado el pago de las vacaciones truncas y
las gratificaciones mediante el libro de planillas, y
al no haberlo probado el demando, siendo su obligación, correspondía amparar los conceptos demandados (Casación N° 113-98-Loreto. Publicada el 22/05/2001).
•
Las obligaciones extraordinarias son
aquellas que se aplican solo a determinados trabajadores en función a
particulares circunstancias (tales
como la asignación familiar para quienes tienen hijos menores de edad o
el pago de horas extras a quien laboró por encima de su jornada de trabajo). En cuanto a ellas sí es exigible
que el trabajador acredite los hechos
que sustentan su pretensión (si pide
el pago de horas extras debe acreditar que las laboró, si pide el pago de
asignación familiar debe demostrar la
existencia de hijos menores de edad)
y solo entonces el empleador estará
obligado a demostrar que cumplió con
esas obligaciones legales extraordinarias.
b) Obligaciones extralegales.- Tratándose de las obligaciones emanadas de
fuentes extralegales, el actor igualmente
deberá acreditar los hechos que sustentan su pretensión pero, además, debe
probar la existencia de la fuente de su
derecho: si pide el cumplimiento de una
obligación contenida en un convenio colectivo debe acreditar que este preexiste
(6) SANGUINETTI, Wilfredo. Op. cit., págs. 137-139.
(7) En este sector de informalidad absoluta es donde se
presenta con mayor frecuencia la materialización del
despido arbitrario, dado que el empleador considera
que la falta de formalización del vínculo lo exonera
del cumplimiento de la legislación laboral. Y por ello,
es en este sector que se produce la mayor cantidad
de constataciones inspectivas especiales, lo cual
implica que un trabajador informal despedido contará como medio probatorio –en la casi generalidad de
los casos– con un acta inspectiva.
INFORME PRÁCTICO LABORAL
y le es aplicable, si se ampara en una
costumbre debe demostrar su materialización, si se ampara en el contrato de
trabajo debe aportar dicho documento
como medio de prueba.
Hecha esta acotación pasamos a detallar los medios probatorios del cumplimiento de las obligaciones económicas
del empleador, que son de carácter documental:
2. Actividad probatoria del
empleador o ex empleador
demandado
2.1. Planilla de pago
El artículo 27, inciso 2 de la LPT atribuye
al empleador o ex empleador la carga de
probar el cumplimiento de sus obligaciones emanadas de la ley, del convenio
colectivo, de la costumbre, del contrato
de trabajo y del reglamento interno. Para
la aplicación de dicha carga probatoria
se requiere que se produzca uno de los
siguientes supuestos:
•
Que, previamente, se haya cumplido
la actividad probatoria del trabajador
conforme a lo analizado en el capítulo III, dado que si aquel no ha acreditado el vínculo laboral no será necesario demostrar que se ha cumplido
con obligaciones que solo son exigibles a los empleadores, o si habiendo
demostrado el trabajador el vínculo
laboral no ha hecho lo mismo respecto a los hechos y/o fuentes que sustentan eventuales obligaciones extraordinarias (por ejemplo: pago de
una asignación por fallecimiento de
familiar) tampoco será exigible la demostración del cumplimiento de lo
pretendido.
•
Que se trate de derechos no prescritos (dado que al hacerse valer la excepción de prescripción deviene en
innecesaria la probanza del cumplimiento), y
•
Que los derechos pretendidos por el
demandante no se sustenten en el
contenido de las planillas de pago con
más de 5 años de antigüedad (dado
que el empleador solo está obligado
a conservar sus planillas, boletas y
constancias de pago por dicho lapso, retornando la carga de la prueba
al trabajador conforme al artículo 21
del D.S. N° 001-98-TR y al artículo 5
del D.L. N° 25988(8)).
JURISPRUDENCIA
La Corte Suprema de Justicia declaró que en
materia laboral, la carga de la prueba respecto
al cumplimiento de las obligaciones laborales
corresponde al empleador, aun en el caso de
que el derecho alegado dependa de la exhibición de planillas que tengan más de cinco años
de antigüedad. En opinión de la Corte, si bien
el D. Ley Nº 25988 (modificado por el artículo
1 de la Ley Nº 27029 del 30/12/98) libera al
empleador de la obligación de conservar planillas por más de cinco años desde el cierre de
estas, invirtiendo la carga de la prueba al trabajador, esta norma no debe aplicarse al proceso laboral por existir una norma especial (Ley
Procesal de Trabajo: art. 27 inc. 2) que prevé
lo contrario (Casación N° 1034-2001 - Ancash.
En: CD Explorador Jurisprudencial 2004-2005).
ACTU
ALID
AD JURÍDIC
A
CTUALID
ALIDAD
URÍDICA
La planilla de pago es un registro obligatorio para todo empleador sujeto al régimen laboral de la actividad privada y en
él debe inscribir a cada uno de sus trabajadores dentro de las 72 horas de su
incorporación al empleo conforme lo establece el D.S. Nº 001-98-TR. En este
registro (que puede tratarse de un libro,
hojas sueltas o microformas) deben
consignarse los datos remunerativos y de
tiempo de servicios del trabajador, así
como el goce de vacaciones, el abono
de las gratificaciones y demás derechos
económicos, la jornada laboral y las horas extraordinarias laboradas, además de
los derechos que deriven de obligaciones extralegales. En ese sentido, la planilla de pago es un medio probatorio que
valorado conjuntamente con las boletas
de pago permite determinar el cumplimiento de las obligaciones laborales. Sin
embargo, no siempre los datos remunerativos o de tiempo de servicios consignados en las planillas obedecen a la realidad (un trabajador puede percibir una
remuneración de S/. 3,500.00 nuevos
soles y estar registrado sólo con el sueldo mínimo, o puede tener cinco años de
tiempo de servicios y aparecer registrado con menos de uno), por lo que, la veracidad de los datos de las planillas llevarán a convicción al juzgador únicamente si el trabajador no ha aportado medios
probatorios que revelen su falsedad.
También debe tomarse en consideración
que en el caso de trabajadores sujetos a
locación de servicios y de aquellos que
se encuentran bajo informalidad absoluta, la planilla de pagos no sirve para la
acreditación del cumplimiento, precisamente por que dichos trabajadores no se
encuentran registrados. Adicionalmente,
el artículo 40 de la LPT establece una
presunción legal relativa de la veracidad
de los datos remunerativos y de tiempo
de servicios indicados por el demandante cuando no se le hubiese registrado en
planillas, lo cual motiva que el trabajador
con vínculo informal tenga la posibilidad
de indicar en su demanda datos superiores a los verdaderos y que sean considerados como válidos en aplicación de
la presunción. ¿Cómo hacer frente a
ello?, a través de documentación sustitutoria en la que conste o del que pueda
inferirse el dato verdadero: el contrato de
locación de servicios y los recibos por
honorarios sirven para demostrar el periodo del vínculo y la retribución abonada, por ejemplo.
2.2. Boletas de pago o documentos
sustitutorios
La boleta de pago contiene los mismos
datos que las planillas y si se encuentra
Nº 133
firmada por el trabajador constituye la
prueba del pago, como bien señala el
artículo 18 del D.S. N° 001-98-TR. En
caso la remuneración sea abonada por
intermedio de un tercero la prueba del
pago reside en la constancia respectiva.
¿Y si el trabajador no ha recibido o no ha
firmado la boleta? Pues la carga de la
prueba del pago recaerá en el empleador
(artículo 19 del D.S. Nº 001-98-TR), por
lo que siempre es recomendable la entrega y firma de la boleta de pago.
Tratándose de trabajadores bajo condiciones de informalidad, la jurisprudencia
ha adoptado el criterio de que la inexistencia del registro en planillas y de las
boletas de pago no lleva necesariamente a la aplicación de la presunción de
veracidad de los datos remunerativos y
del tiempo de servicios del demandante
cuando existan medios de prueba que
permitan inferir dichos datos o cuando el
juzgador considere irrazonables los indicados por el demandante (por ejemplo:
si los recibos de pago simples sirven para
que el actor acredite la relación laboral
también deben servir para que el empleador acredite el real monto de la remuneración en ausencia de boletas de pago,
si el demandante se desempeñaba como
obrero en una pequeña empresa resulta
irrazonable dar crédito a su afirmación de
que su remuneración era de S/. 4,000.00
soles mensuales), por lo tanto, es posible que el empleador aporte documentos sustentatorios que no sean necesariamente boletas de pago.
2.3. Liquidación de beneficios sociales
Tratándose de la compensación por tiempo de servicios su abono se efectúa al
cese del trabajador pero su cancelación
se produce periódicamente en la institución financiera que haya designado el trabajador. Por lo mismo, las liquidaciones
periódicas y la definitiva, debidamente
recepcionadas y suscritas por el trabajador conforme al artículo 29 del D.S. Nº 00197-TR configuran prueba del cumplimiento de la obligación. No será posible dicha
acreditación, sin embargo, para el caso
de los trabajadores informales dado que
la exigencia del pago de beneficios sociales recién tomará forma en el proceso
a raíz de la acreditación del vínculo laboral, salvo que pese a la naturaleza informal de aquel el empleador sí haya cumplido con el abono de los beneficios sociales y cuente con documentación que
lo avale.
(8) El D.L. N° 255988 (Ley de racionalización del sistema tributario nacional y de eliminación de privilegios
y sobrecostos) establece en su artículo 5° que al término de los 5 años del cierre de las planillas de pago
los empleadores deberán remitirlas a la Oficina de
Normalización Previsional, por lo que se deduce que
correspondiendo la carga de la prueba al trabajador
(a partir de dicho lapso) este deberá requerir que la
exhibición de las planillas sea efectuada por la ONP
y ya no por el empleador.
145
A
CTUALIDAD LABORAL Y PREVISIONAL
IV. CONCLUSIÓN
La actividad probatoria en todo proceso
es de vital importancia porque permite
que el juzgador se forme una convicción
acerca de la veracidad o falsedad de los
hechos alegados por las partes. En materia laboral no se cumple a plenitud el
principio de que quien alega un hecho
debe probarlo, estando la carga de la
prueba sujeta a una distribución en función a la proximidad de las partes a los
medios de prueba. Así tenemos que
cuando el proceso versa sobre pago de
beneficios sociales el trabajador debe
acreditar esencialmente la existencia del
vínculo laboral (lo cual debido al elevado
grado de informalidad del empleo conlleva a una controversia en torno al principio de primacía de la realidad) en tanto
que una vez producida dicha acreditación,
el empleador debe acreditar el cumplimiento de sus obligaciones laborales.
Obviamente, dada la riqueza de la actividad probatoria resulta imposible aprehenderla del todo, con mayor razón en un
pequeño artículo, por lo tanto, resulta necesario entender que en esta colaboración
solo se ha pretendido elaborar un bosquejo
146
LA CARGA DE LA PRUEBA EN EL PROCESO DE PAGO DE BENEFICIOS SOCIALES
T:
E:
de la actividad probatoria de las partes del
proceso laboral, en relación de la pretensión de pago de beneficios sociales o de-
carga de la prueba del trabajador
carga de la prueba del empleador
rechos económicos, actividad que –para
finalizar– podemos sintetizar en el esquema que aparece arriba.
Sobre el autor:
Robert del Aguila Vela nació en Juanjui (Perú) el 20 de Junio de 1970.
Especialista en informática jurídica, y en derecho laboral, procesal y
electoral, es graduado de la Facultad de Derecho de la Pontificia
Universidad Católica del Perú.
En la actividad pública ha laborado como inspector de trabajo y como
asesor de la Dirección de Asesoría Jurídica del Ministerio de Trabajo y
promoción del Empleo (1996), jefe de soporte de la Oficina Nacional de
Procesos Electorales (2001), fiscalizador electoral externo del Jurado
Nacional de Elecciones (2002) y asesor del Congreso de la República en
el despacho de la congresista María Sumire de Conde (2008). Mientras
que en la actividad privada ha desempeñado la Gerencia Legal de la Corporación Vega
Carreazo (1997-2000), la jefatura del área laboral y del área de informática jurídica de Gaceta
Jurídica Editores (1998, 2000) y desde el año 2003 es asociado y jefe del área laboral del
estudio JNegrón Consultores SAC.
Desde 1998 sus artículos y textos de consulta sobre las áreas de su especialidad se publican
habitualmente en las principales revistas peruanas de derecho (Gaceta Jurídica, Diálogo con la
Jurisprudencia, Actualidad Jurídica, Abogados Legal Report, Legal Express, etc.) y sirven de
fuente de consulta para abogados, magistrados, empleadores, trabajadores, contadores,
investigadores, y en general para todos los interesados en la interpretación y aplicación de las
normas legales.
Dirige el portal LaboraPerú (http://www.laboraperu.com) desde donde difunde el derecho
laboral peruano y brinda gratuitamente material explicativo y aplicativo, así como el blog
Justicia Terrenal (http://blog.pucp.edu.pe/robertdelaguila) en donde absuelve consultas y
comenta los aspectos más relevantes del acontecer jurídico peruano.
Enlaces sugeridos:
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(http://blog.pucp.edu.pe/robertdelaguila)
El Derecho fue inventado para solucionar los conflictos que se derivan
de vivir en sociedad, pero la justicia es impartida por seres de carne y
hueso que afrontan la misma problemática y circunstancias que los
demás. ¿Cómo hacer para lograr que esa justicia terrenal sea
verdaderamente justicia?. Descúbrelo en este blog.