Articulación territorial Experiencia en el sector salud

Ministerio
de Economía y Finanzas
Articulación territorial
Experiencia en el sector salud
Alfonso Gutiérrez Aguado
Analista
Dirección Presupuesto Temático
Dirección General de Presupuesto
Público
MEF
Lima, Abril 2013
Presupuesto por Resultados
Presupuesto por Resultados
Presupuestar
Asignación
Asignaciónde
derecursos
recursosescasos
escasosentre
entrefines
finesalternativos
alternativoscon
con
elelpropósito
propósitode
delograr
lograrobjetivos
objetivosdeterminados,
determinados,con
concriterios
criterios
de
deeficiencia,
eficiencia,eficacia
eficaciayyequidad
equidad
Presupuesto
Público*
Es
Eselelinstrumento
instrumentode
degestión
gestióndel
delestado
estadoque
quepermite
permiteaalas
las
entidades
entidadeslograr
lograrsus
susobjetivos
objetivosyymetas
metascontenidas
contenidasen
ensu
su
Plan
PlanOperativo
OperativoInstitucional
Institucional
Antes Ahora
Parte
Partede
deuna
unacondición
condiciónde
de
interés
del
Estado
Peruano
interés del Estado Peruano
* Artículo 8, inciso 8.1 de la Ley General del Sistema
Nacional de Presupuesto (Ley 28411)
Presupuesto por Resultados
Es
Esuna
unaestrategia
estrategiade
degestión
gestiónpública
públicaque
quevincula
vinculalala
asignación
asignaciónde
derecursos
recursosaaproductos
productosyyresultados
resultadosmedibles
medibles
aafavor
favorde
delalapoblación*
población*
(*) Ley General del Sistema Nacional de Presupuesto, Artículo 79.Presupuesto por Resultados (PpR)
Cambios
Cambiosque
quepropone
proponeel
elPpR
PpR::
Dejar de mirar las INSTITUCIONES
a
Mirar los RESULTADOS (PERSONA)
De INSUMOS
a
PRODUCTOS
Del INCREMENTALISMO
a
COBERTURA DE PRODUCTOS
Presupuesto por Resultados
Instrumentos PpR
Programación
Programación
Presupuestal
Presupuestal
Comprende
Comprendeeleldiagnóstico
diagnósticoyyeleldiseño
diseñode
delos
losProgramas
Programas
Presupuestales.
Presupuestales.
Seguimiento
Seguimiento
[Monitoreo]
[Monitoreo]Se
Serelaciona
relacionacon
conlos
losindicadores
indicadoresde
dedesempeño
desempeñode
de
los
Programas
presupuestales
los Programas presupuestales
Evaluaciones
Evaluaciones
independientes
independientes
Se
Serelaciona
relacionaevaluaciones
evaluacionesde
deproducto
producto(EDEP)
(EDEP)oode
deresultados
resultados
(Evaluación
(Evaluaciónde
deimpacto)
impacto)de
delos
losProgramas
ProgramasPresupuestales
Presupuestales
Incentivos
Incentivosaala
la
Gestión
Gestión
(*) Ley General del Sistema Nacional de Presupuesto, Artículo 79.Presupuesto por Resultados (PpR)
Presupuesto por Resultados
Responsabilidades
Diseñar
Diseñar
Implementar
Implementar
Monitorear
Monitorear
Evaluar
Evaluar
Directivas
Directivas
A través
Adecua
Adecuaestructura
estructura
organizativa
organizativa
Programas
Programas
informáticos
informáticos
(*) Ley General del Sistema Nacional de Presupuesto, Artículo 79.Presupuesto por Resultados (PpR)
I. Disposiciones generales
RD N°003-2013-EF/50.01
Objetivo
Establece
Establecedisposiciones
disposicionespara
paralalaidentificación,
identificación,
diseño,
revisión,
modificación
y
diseño, revisión, modificación yregistro
registrode
delos
los
Programas
Presupuestales
(PP).
Programas Presupuestales (PP).
Alcance
Gobierno
GobiernoNacional,
Nacional,Gobiernos
GobiernosRegionales
Regionalesyy
Gobiernos
GobiernosLocales
Locales
III. De la articulación territorial en los PP
Articulación
Territorial
Integración
Integraciónde
dedos
dosoomás
másentidades
entidadesde
dedistinto
distintonivel
nivelde
degobierno
gobiernoen
enlas
las
distintas
fases
del
proceso
presupuestario
asociados
a
un
PP.
distintas fases del proceso presupuestario asociados a un PP.
Coordinador territorial
Formalizado
Formalizadocon
conRM
RM
Es
el
responsable
Es el responsablede
delalaarticulación
articulaciónterritorial
territorialdurante
duranteeleldiseño
diseñodel
delPP
PPyyen
enlas
las
fases
de
programación,
formulación,
ejecución,
y
evaluación
del
presupuesto.
fases de programación, formulación, ejecución, y evaluación del presupuesto.
Coordinador regional
Hace
Hacecoordinación
coordinaciónde
delos
losproductos
productosvinculados
vinculadosaalos
losPP
PPen
enlos
losque
queparticipan
participan
dichas
entidades,
recaerá
sobre
un
equipo
liderado
por
el
Gerente
de
dichas entidades, recaerá sobre un equipo liderado por el Gerente de
Planificación
PlanificaciónyyPresupuesto
Presupuesto
Coordinador local
Hace
Hacecoordinación
coordinaciónde
delos
losproductos
productosvinculados
vinculadosaalos
losPP
PPen
enlos
losque
queparticipan
participan
dichas
entidades,
recaerá
en
el
Jefe
de
la
Oficina
de
Planeamiento
dichas entidades, recaerá en el Jefe de la Oficina de Planeamientoyy
Presupuesto
Presupuesto
Los procedimientos para la articulación territorial de los PP en las distintas fases
del proceso presupuestario se establecen en el Anexo N° 5 “Plan de trabajo de
articulación territorial”.
8
Anexo 5: Plan de trabajo de articulación territorial del PP)
Objetivo
Pautas de Articulación T
9
Establecer
Establecerpautas
pautaseehitos
hitosde
dearticulación
articulaciónterritorial
territorialde
delos
losPP
PPque
que deben
deben
aplicar
las
entidades
de
los
tres
niveles
de
gobierno,
según
sus
aplicar las entidades de los tres niveles de gobierno, según sus
intervenciones
intervencionesen
enelelmarco
marcode
desus
suscompetencias
competencias
ElElplan
plande
detrabajo
trabajose
seenmarca
enmarcaen
enelelproceso
procesopresupuestario,
presupuestario,identificándose
identificándose
10
acciones
concretas.
10 acciones concretas.
Fase Proceso Presupuestario:
I. Programación
Diseño del Programa Presupuestal
1. Difusión del diseño del Programa Presupuestal
2. Validación de modelos operacionales y tipología de proyectos
3. Difusión del diseño del PP (que incluye las definiciones operacionales de productos y actividades definitivos) a ser considerado en la formulación del presupuesto del año
Programación del Programa Presupuestal
4. Propuesta de las metas de los indicadores de desempeño de resultado y
productos por el PP
5. Definición de las metas físicas y financieras
10
Fase Proceso Presupuestario:
II. Formulación
Formulación del Programa Presupuestal
6. Ajuste de metas físicas y financieras
Sustentación del Programa Presupuestal
7. Consolidación de la formulación del presupuesto del PP para el ejercicio _____ en documentos ejecutivos
11
Fase Proceso Presupuestario:
III. Ejecución
Revisión de metas del ejercicio vigente
8. Revisión de la ejecución del ejercicio anterior y ajuste de las metas del ejercicio vigente con marco presupuestal aprobado
Seguimiento y ejecución del PP
9. Revisión de avance ejecución acumulada de los PP en los meses de Marzo (1er Trimestre) y Setiembre (3er Trimestre) e identificación de acciones correctivas y responsables de su implementación
12
Fase Proceso Presupuestario:
IV. Evaluación
Evaluación Presupuestal del PP
10. Evaluación presupuestal semestral y anual del PP
13
Ministerio
de Salud
Presupuesto por Resultados:
Anexo 5: Articulación Territorial de los programas presupuestales
Avances ‐ Salud
Lima, abril 2013
Objetivo
Compartir las experiencias de articulación de Programas Presupuestales
en salud, desarrolladas con otros niveles de gobierno.
I. Programación
I.1: Difusión del Diseño de Programas Presupuestales: Salud
1. Programa Articulado Nutricional
2. Salud Materno-Neonatal
3. TBC-VIH/SIDA
4. Metaxénicas-zoonosis
5. Enfermedades no transmisibles
6. Prevención y control del cáncer
-----------------------------------------------------7. Reducción de vulnerabilidad y
atención de emergencias por
desastres
8. Reducción de la mortalidad por
emergencias y urgencias médicas
9. Inclusión Social Integral de las
Personas con Discapacidad
10. Prevención y tratamiento del
consumo de drogas
Directiva N° 002-2012-EF/50.01
Resolución Directoral N° 004–2012EF/50.01
I.1 Difusión del diseño: A nivel de GR y UE de Salud: PAN
Gestante con suplemento de
Gestante con suplemento de
hierro y acido fólico
hierro y acido fólico
Entrega de complementación
Entrega de complementación
Alimentaria para la madre
Alimentaria para la madre
y el niño<36 meses
y el niño<36 meses
Municipios, Comunidades, Municipios, Comunidades, Escuelas y Familias saludables
Escuelas y Familias saludables
Niños con CRED completo según
Niños con CRED completo según
edad
edad
Hogares pobres afiliados al
Hogares pobres afiliados al
programa juntos
programa juntos
•Vigilancia de la calidad del agua •Vigilancia de la calidad del agua para el consumo humano
para el consumo humano
•Desinfección y/o tratamiento del •Desinfección y/o tratamiento del agua para el consumo humano
agua para el consumo humano
•Hogares rurales con servicios de •Hogares rurales con servicios de agua agua ↑↑Estado nutricional Estado nutricional de la gestante
de la gestante
↑↑Disponibilidad
Disponibilidad
de alimentos
de alimentos
↑↑Comunidades Comunidades promueven prácticas
promueven prácticas
y entornos saludables
y entornos saludables
↑↑Madres adoptan
Madres adoptan
practicas saludables
practicas saludables
↑↑Diagnóstico y Diagnóstico y tratamiento eficaz
tratamiento eficaz
y oportuno
y oportuno
↑↑Acceso al Acceso al agua segura
agua segura
Reducir la
Reducir la
Incidencia de
Incidencia de
Bajo peso
Bajo peso
al nacer
al nacer
Mejorar la
Mejorar la
Alimentación y
Alimentación y
Nutrición del
Nutrición del
Menor de
Menor de
36 meses
36 meses
Desnutrición ↓ Desnutrición crónica
crónica
Reducir la
Reducir la
Morbilidad
Morbilidad
por IRA, EDA
por IRA, EDA
en menores
en menores
de 24 meses
de 24 meses
Niños con vacuna completa Niños con vacuna completa Hogares con cocinas mejoradas
Hogares con cocinas mejoradas
para reducir la Contaminación para reducir la Contaminación intradomiciliaria
intradomiciliaria
[29 productos]
Se incide en la lógica de las intervenciones y los productos priorizados
(Monitoreo, supervisión, evaluación y control del PAN)
I.3. Diseño del PP
Definiciones Operacionales: Qué, a quién, cuánto, donde se entrega el producto I.3 Diseño del PP
Matriz de insumos: Qué insumos se requiere en cada producto?
I.4. Definición de metas físicas y financieras
Meta
Metafísica
física
Es
Eselelvalor
valornumérico
numéricoproyectado
proyectadodel
delindicador
indicadorde
deproducción
producciónfísica
física
Meta
Meta
financiera
financiera
Es
Eselelvalor
valormonetario
monetariopara
paraelelfinanciamiento
financiamientode
delos
losproductos
productos
de
los
PP,
relacionados
con
la
meta
física
de los PP, relacionados con la meta física
I.4. Programación: Definición de Indicadores
Propuesta de las metas de los indicadores de desempeño de resultados y productos
Medir periódicamente la magnitud de los cambios en Indicadores que
Medir periódicamente la magnitud de los cambios en Indicadores que
se ubican sobre la línea que conecta el Insumo
con el Resultado
se ubican sobre la línea que conecta el Insumo con el Resultado
del Programa Presupuestal
del Programa Presupuestal
Insumos
Actividades
Producto
Pliegos y Unidades Ejecutoras [Registros Administrativos]
Resultado
Inmediato
Resultado
Intermedio
Nacional y Regional
[Encuestas]
Resultado
Final
I.4. Programación: Definición de Indicadores
Propuesta de las metas de los indicadores de desempeño de resultados y productos
Indicadores de resultados
Indicadores de resultados
Indicador
1. Proporción de menores de 36 meses con vacunas completas para su edad
2. Proporción de menores de 36 meses con CRED completo para su edad 3. Proporción de menores de 24 meses afiliados al SIS suplementados con hierro
4. Proporción de gestantes que recibieron sales de hierro
2016
2016
Desnutrición crónica Menores Desnutrición crónica Menores 5 años
5 años
10/12 %
10/12 %
Región
LB 2008
2010
2011
2012
Apurímac
74.1
78.1
80.1
82.1
Ayacucho
56.3
64.3
68.3
72.3
Huancavelica
56.8
64.3
68.3
72.3
Apurímac
16.0
29.1
43.7
58.4
Ayacucho
10.9
22.4
38.4
54.3
Huancavelica
4.8
18.3
38.0
57.7
Apurímac
5.6
18.8
48.0
Ayacucho
4.1
15.7
47.6
Huancavelica
4.2
17.7
57.1
Apurímac
95.9
96.0
96.0
96.0
Ayacucho
96.0
96.0
96.0
96.0
Huancavelica
95.9
96.0
96.0
96.0
I.5. Definición de Metas Físicas y financieras:
Programación Operativa de abajo hacia arriba
ENTE RECTOR
‐Diseño de PP
‐Definiciones Operacionales y Criterios de programación
‐Matriz de costos por productos
MEF
‐Enfoque y Normatividad PpR
‐Desarrollo SIGA y SIAF
‐Formación de facilitadores
‐Cadenas presupuestales
-Entrega de data
para proceso de
revisión y
asignación
presupuestal por
UE
UNIDAD EJECUTORA
‐Adecua matriz de insumos
‐Define Cartera de servicios según categoría
‐Compila Ítems por categoría y subproducto y entrega a MR
-Envío de data
de programaciòn
-Recopilaciòn de
data de
programación..
MICRORRED Y PUNTO DE ATENCIÒN
‐Verificación de Stocks
‐Selección de Insumos por subproducto
-Proceso de
Programación
por producto y
subproducto en
aplicativo SIGA
Usuarios
I.5 Programación Operativa
Uso del SIGA
Registro de Metas Físicas
x subproducto
Centros de costo
Personalización de
insumos por punto de
atención
Matriz de Insumos
Cartera de Servicios
Disponibilidad de Activos
Disponibilidad de RRHH
Cuadro de Necesidades por Programa/Producto/Subproducto
x Clasificador de gasto x Punto de atención
Ley Presupuesto año 2010, Ley Nº 29465
I.5. Programación Operativa
Uso del SIGA
La programación presupuestal se realiza a nivel de punto de atención y sub producto
II. Formulación
II.1 Formulación del PP
Ajuste y Redistribución presupuestal
Programas Presupuestales: Salud
PAN
UE
Presupuesto Total en APNOP ‐‐‐‐‐‐‐
‐‐‐‐‐‐‐
‐‐‐‐‐‐‐
‐‐‐‐‐‐‐
‐‐‐‐‐‐‐
SALUD MATERNO
TBC‐VIH
UE
Presupuesto en Acciones Centrales y APNOP
?
METAXENICAS/ZOONOSIS
PREVENCIÓN CANCER
NO TRASMISIBLES/SAMU
UE
Presupuesto en PROGRAMAS
?
El presupuesto total de la UE, existente en APNOP, es reasignado progresivamente a cada PP a partir del año 2010. II.2 Formulación del PP
Ajustes de metas físicas y financieras en SIGA: Según pto asignado II.3 Formulación del PP
Sustentación presupuestal de PP: Cuánto se asigna a cada PP?
II.4 Formulación del PP
Sustentación presupuestal de PP: Gobiernos Locales
Los GL también formulan y ejecutan presupuesto en proyectos y productos relacionados al PAN
IV. Ejecución y Seguimiento
III.1 Ejecución: Seguimiento diario
Consulta amigable: SIAF
III.2. Ejecución: Semestral y anual en SIGA ML
Seguimiento de la ejecución del ejercicio vigente: Insumos
No sólo se mira cuánto se gastó sino en que se gastó y su consistencia con los
INSUMOS CRÍTICOS de cada PP
IV. Evaluación
IV.1. Evaluación presupuestal del PP
Informe de ejecución de avance de metas físicas por producto Base de
datos SIS
El seguimiento de metas físicas se realiza hasta el nivel de distritos y EESS a partir
de registros administrativos SIS o de las UE.
IV.1. Evaluación presupuestal del PP
Informe de ejecución de metas de resultados por PP
Fuente: INEI - Encuesta Demográfica y de Salud Familiar
La proporción de niños con Desnutrición Crónica infantil entre el 2007 y el
2012, se ha reducido utilizando ambos patrones de referencia.
36
Evaluación de Productos de PP
Informe de ejecución de metas físicas por Producto PP
CUADRO Nº 18A: PROPORCIÓN DE MENORES DE 36 MESES CON CONTROLES DE CRECIMIENTO Y DESARROLLO (CRED) COMPLETO PARA SU
EDAD, SEGÚN DEPARTAMENTO, JUNIO 2007, 2009-2012
Junio 2007 a/
Número
Coeficien
de
Departamento Valor
te
Casos
estimado de
sin
Variación
Ponderar
Total
Amazonas
Áncash
Apurímac
Arequipa
Ayacucho
Cajamarca
Cusco
Huancavelic
Huánuco
Ica
Junín
La Libertad
Lambayeque
Lima
Loreto
Madre de
Dios
Moquegua
Pasco
Piura
Puno
San Martín
2009
2010
2011
Número
Coeficient de
Casos
e
Valor
sin
de
estimado
Variación Pondera
r
Número
Coeficient de
Casos
e
Valor
sin
de
estimado
Variación Pondera
r
Número
Coeficie
de
nte
Valor
Casos
estimad de
sin
o Variació
Pondera
n
r
2012 P/
Intervalo de
Número
confianza al 95% Coeficie de
nte
Valor
Casos
de
estim
sin
Superio
Variació
ado Inferior
Pondera
r
n
r
24.0
6.7
1 562
27.7
3.5
5 880
40.0
2.6
5 373
47.3
2.2
5 333
50.8
48.9
52.6
1.9
5,610
17.0
31.8
48.6
26.1
19.5
27.9
20.8
20.9
24.1
14.1
10.7
19.4
21.9
29.5
9.0
18.4
9.6
8.4
11.2
16.2
13.3
14.2
14.1
13.3
14.2
22.2
14.0
12.4
8.1
21.3
312
273
305
276
346
289
211
366
271
298
228
300
293
441
452
29.2
41.6
58.5
27.5
42.3
37.6
32.5
15.5
47.8
22.2
14.5
14.2
31.4
30.4
8.2
13.1
8.5
7.5
13.9
9.6
11.7
10.7
18.7
7.9
18.2
16.5
19.1
12.1
8.7
21.6
266
230
221
162
248
271
181
219
231
218
218
215
162
476
354
38.7
54.7
62.2
36.7
52.3
56.3
50.5
38.7
69.9
26.9
37.4
25.4
38.6
35.7
24.8
12.3
7.5
6.7
12.8
8.1
8.9
9.3
13.7
4.2
14.0
11.5
14.7
11.5
7.5
15.2
246
207
201
165
247
249
224
180
205
195
210
245
167
415
318
52.5
65.8
51.1
44.6
61.1
71.5
63.5
73.6
72.3
40.8
53.1
36.5
36.5
37.4
35.7
11.3
5.0
7.9
11.2
5.9
5.0
6.3
4.2
5.4
8.0
9.1
9.3
9.5
7.0
9.5
256
227
184
157
248
208
194
193
195
205
201
202
166
465
337
59.9
70.7
55.9
46.6
68.5
68.4
64.1
77.5
69.0
40.6
56.9
42.9
41.5
41.2
41.6
50.9
63.3
48.5
38.1
62.6
61.1
56.2
72.2
61.8
32.8
47.5
34.7
33.9
37.0
34.0
68.9
78.0
63.3
55.1
74.3
75.7
72.0
82.8
76.3
48.4
66.3
51.0
49.1
45.5
49.1
7.7
5.3
6.8
9.3
4.3
5.5
6.3
3.5
5.4
9.8
8.4
9.7
9.3
5.3
9.3
257
248
188
188
239
225
151
196
216
204
169
228
195
482
370
21.0
9.5
448
26.9
10.2
300
29.8
14.3
231
28.4
13.4
18.4
19.1
24.8
11.1
15.1
16.1
16.5
12.6
204
337
302
271
350
26.9
27.5
23.7
18.5
22.0
13.9
8.8
12.2
20.7
13.6
187
281
265
224
234
51.5
51.1
30.2
40.2
45.3
8.7
8.6
9.7
9.8
9.3
172
223
269
202
237
41.1
53.0
59.9
43.1
47.0
46.6
8.1
9.8
6.5
7.1
9.3
8.7
282
116
229
272
203
216
42.8
57.1
62.6
44.9
62.6
54.3
35.2
48.2
54.4
37.8
54.4
47.3
50.4
66.1
70.8
52.0
70.8
61.4
9.1
8.0
6.7
8.1
6.7
6.6
254
121
264
297
200
244
Tareas Pendientes
Elaborar el Plan de trabajo para consolidar la articulación de los PP
Establecer roles y responsabilidades en cada nivel de gobierno, para desarrollar el Plan
Definir metas de indicadores por producto y UE, a nivel nacional Definir prototipo de proyectos asociados a los PP