CONTRALORÍA REGIONAL DE ANTOFAGASTA UNIDAD DE CONTROL EXTERNO Hospital Dr. Carlos Cisternas de Calama Número de Informe: 547/2015 25 de Febrero de 2016 • CONTRALORÍA GENERAL DE LA REPÚBLICA CONTRAkORÍA REGIONAL DE ANTOFAGASTA UNIDAD DE SEGUIMIENTO e .E. Nº REF. Nº OAF. Nº 193/2016 27.177/2015 2.109/2016 DE ºINFORME REMITE COPIA SEGUIMIENTO QUE INDICA. ANTOFAGASTA·· ~ 00088 0 DE 2SFEB 2016 • 1 Adjunto remito a Ud., para su conocimiento y fines pertinentes, una copia del Informe de Seguimiento efectuado a las observaciones contenidas en el Informe de Investigación Especial Nº 547, de 2015, sobre falta de pago de prestaciones y eventuales irregularidades en la contratación de servicios médicos en el Hospital Dr. Carlos Cisternas de Calama. Saluda atentamente a Ud. , VICTOR HE~RIWJEZ GONZALEZ Contralor Rt~ional de Antofaga8ta Contraloría Ger1'3ral C:elaRepública AL SEÑOR JAVIER ULLOA TRONCOSO HOSPITAL DR. CARLOS CISTERNAS CALAMA Washington N° 2.675, Piso 2, Antofagasta - Fono 2652100 - e-mail: [email protected] CONTRALORÍA GENERAL DE LA REPÚBLICA CONTRALORÍA REGIONAL DE ANTOFAGASTA .. ' UNIDAD DE SEGUIMIENTO C.E. Nº REF. Nº OAF. Nº fj REMITE INFORME DE SEGUIMIENTO QUE INDICA. 191/2016 27.177/2015 2.109/2016 ~~ ~l\I F4G4 ANTOFAGAS=r:A 1 0008 78 25· FEB 2016 • <\ &'....- '~ "? ¡ 0Q ~~_ ,~~ ~ IS'· Jf.. ~JI ~,- 1tos~f' . · . . . . . . . ~dJunto remito a Ud., para s~ conoc1m 1en~o y fines pertinentes, el Informe de Segu1m1ento efectuado a las observaciones conten idas en el Informe de Investigación Especial Nº 547, de 2015, sobre falta de pago de prestaciones y eventuales irregularidades en la contratación de servicios médicos en el Hospital Dr. Carlos Cisternas de Calama. Saluda atentamente a Ud. , ViCTOR HE~RK'.lfJtz GONZALEZ .Contralor Rfl9ional de Ar.tofagasta Contralorla GeMral de laRepública AL SEÑOR DIRECTOR (S) DEL HOSPITAL DR. CARLOS CISTERNAS CA LAMA Washington N° 2.675, Piso 2, Antofagasta • Fono 2652100 . e-mail: [email protected] CONTRALORÍA GENERAL DE LA REPÚBLICA CONTRALORÍA REGIONAL DE ANTOFAGASTA 'i.JNIDAD DE SEGUIMIENTO C.E. Nº REF. Nº OAF. Nº 192/2016 27.177/2015 2.109/2016 REMITE COPIA DE INFORME SEGUIMIENTO QUE INDICA. AN-TOFAGAST.A; QQQ8 79 DE 25-FEB 2016 Adjunto remito a Ud., para su conocimiento y fines pertinentes, una copia del Informe de Seguimiento efectuado a las_observaciones contenidas en el Informe de Investigación Especial Nº 547, de 2015, sobre falta de pago de prestaciones y eventuales irregularidades en la contratación de servicios médicos en el Hospital Dr. Carlos Cisternas de Calama. Saluda atentamente a Ud., VICTOR HE~RIQIJEZ GONZALEZ Contralor Regional de Antofaga:,ta Contraloría Gensral"dela República A LA SEÑORA ENCARGADA DE LA UNIDAD DE AUDITORÍA INTERNA DEL HOSPITAL DR. CARLOS CISTERNAS CA LAMA Washington N° 2.675, Piso 2, Antofagasta - Fono 2652100 - e-mail: [email protected] .. . -- - - -- - - - - - - - - -- - - - - -- - - - - ---·- - - -~ CONTRALORÍA GENERAL DE LA REPÚBLICA CONTRALORÍA REGIONAL DE ANTOFAGASTA UNIDAD DE SEGUIMI ENTO Nº Nº Nº 194/2016 27. 177/2015 2.109/2016 REMITE COPIA DE INFORME SEGUIMIENTO QUE INDICA. ANTOFAGAST~.-Ü ÜÜ 881 DE 25·FEB 2016 Adjunto remito a Ud., para su conocimiento y fines pertinentes, una copia del Informe de Seguimiento efectuado a las observaciones contenidas en el Informe de Investigación Especial Nº 547, de 2015, sobre falta de pago de prestaciones y eventuales irregu laridades en la contratación de servicios médicos en el Hospital Dr. Carlos Cisternas de Calama. Saluda atentamente a Ud. , VICTOR HEMRIQ'JEZ GONZALEZ Contralor Regional.deAntofagasta Contralorfa General de la República AL SEl\JOR DIRECTOR DEL SERVICIO DE SALUD ANTOFAGASTA PRESENTE Washington Nº 2.675, Piso 2, Antofagasta - Fono 26521 00 - e-mail: [email protected] CONTRALORÍA GENERAL DE LA REPÚBLICA CONTRALORÍA REGIONAL DE ANTOFAGASTA UNIDAD DE SEGUIMIENTO C.E. Nº REF. Nº OAF. Nº 195/2016 27.177/2015 2:109/2016 DE INFORME REMITE COPIA SEGU IMIENTO QUE INDICA. ANTOFAGASTA·, " QQQ8 82 . DE 25· FE8 2016 Adjunto remito a Ud. , para su conocim iento y fines pertinentes, una copia del Informe de Seguimiento efectuado a las observaciones conten idas en el Informe de Investigación Especial Nº 547, de 2015, sobre falta de pago de prestaciones y eventuales irregularidades en la contratación de servicios médicos en el Hospital Dr. Carlos Cisternas de Calama. Saluda atentamente a Ud ., VICTOR HEMRIQUEZ GONZALEZ Contralor RetJional deAntofaga:;ta Contr.i.oría G~ner~I e.le la República A LA SEÑORA JEFA DEL DEPTO. DE AUDITORIA INTERNA SERVICIO DE SALUD ANTOFAGASTA PRESENTE . Washington Nº 2.675, Piso 2, Antofagasta - Fono 2652100 - e-mail: [email protected] CONTRALORÍA GENERAL DE LA REPÚBLICA CONTRALORÍA REGIONAL DE ANTOFAGASTA UNIDAD DE SEGUIMIENTO e.E. Nº REF . Nº OAF. Nº COPIA DE INFORME REMITE SEGUIMIENTO QUE INDICA. 196/2016 27.177/2015 2.109/2016 ANTOFAGASTA' 1 0QQ8 83 DE 25·FEe Z016 Adjunto remito a Ud. , para su conocimiento y fines pertinentes, una copia del Informe de Seguimiento efectuado a las observaciones contenidas en el Informe de Investigación Especial Nº 547, de 2015, sobre falta de pago de prestaciones y eventuales irregularidades en la contratación de servicios médicos en el Hospital Dr. Carlos Cisternas de Calama. Al efecto, se solicita efectuar el seguimiento de la siguiente acción derivada: Acción derivada Procedimiento disciplinario ordenado instruir por la entidad. Observación contenida en el capítulo IV Saluda atentamente a Ud., \~CTOR ~RIQU~~ H .Contralor Regional de Antofaga:-;ta Contra!ciia Ge~ral dela República A LA SEÑORA LUZMIRA PALMA PALMA JEFA DE LA UNIDAD DE SEGUIMIENTO DE FISCALÍA CONTRALORÍA GENERAL DE LA REPÚBLICA SANTIAGO Washingto n Nº 2.675, Piso 2, Antofagasta - Fono 2652100 - e-mail: [email protected] CONTRALORÍA GENERAL DE LA REPÚBLICA CONTRALORÍA REGIONAL DE ANTOFAGASTA UNIDAD DE SEGUIMIENTO C.E. Nº REF. Nº OAF. Nº 197/2016 27.177/2015 REMITE COPIA DE INFORME SEGUIMIENTO QUE INDICA. DE 2.109/2016 ANTOFAGASTA ' QQQ884 25· FEB Z016 Adjunto remito a Ud., para su conocimiento y fines pertinentes, una copia del Informe de Seguimiento efectuado a las observaciones contenidas en el Informe de Investigación Especial Nº 547, de 2015, sobre falta de pago de prestaciones y eventuales irregularidades en la contratación de servicios médicos en el Hospital Dr. Carlos Cisternas de Calama. Saluda atentamente a Ud., VICTOR HE~Rlr~JEZ GOHLALEZ Contralor REIQion;I de Ar.tofag<1:\l<1 ContraforfaGeneral <.la la República A LA SEÑORITA ADELA VILLAGRAN COFRÉ UNIDAD TÉCNICA DE CONTROL EXTERNO CONTRALORIA REGIONAL DE ANTOFAGASTA PRESENTE Washington Nº 2.6 75, Piso 2, A ntofagast~ - Fono 2652100 - e-mail: [email protected] CONTRALORÍA GENERAL DE LA REPÚBLICA CONTRALORÍA REGIONAL DE ANTOFAGASTA UNIDAD DE SEGUIMIENTO USEG 11 Nº REF. Nº OAF. Nº 01/2016 27.177/2015 2.911/2016 SEGUIMIENTO AL INFORME DE INVESTIGACIÓN ESPECIAL Nº 547, DE 2015, SOBRE FALTA DE PAGO DE PRESTACIONES Y EVENTUALES EN LA IRREGULARIDADES CONTRATACIÓN DE SERVICIOS MÉDICOS EN EL HOSPITAL DR. CARLOS CISTERNAS DE CALAMA. ANTOFAGASTA, 2 5 FES 2016 De acuerdo con las facultades establecidas en la ley Nº 10.336, de Organización y Atribuciones de la Contraloría General de la República, se realizó el Seguimiento a las observaciones contenidas en el Informe de Investigación Especial y Examen de Cuentas Nº 547, de 2015, sobre falta de pago de prestaciones y eventuales irregularidades en la contratación de servicios médicos en el Hospital Dr. Carlos Cisternas de Calama, en adelante HCC . La fiscalizadora a cargo de este trabajo fue doña Lizett Silva Cid . El proceso de seguimiento se ejecutó de conformidad con las disposiciones contenidas en la resolución Nº 20, de 2015, que aprueba el Reglamento de Auditoría de esta Entidad de Control, considerando el referido Informe de Investigación Especial Nº 547, de 2015, y la respuesta evacuada por el Director (S) de esa entidad de salud, remitida a esta Contraloría Regional mediante el oficio ordinario Nº 2.277, de 30 de octubre de 2015. Los antecedentes aportados fueron analizados y complementados con las validaciones correspondientes en el ente fiscalizado, a fin de comprobar la pertinencia de las acciones correctivas implementadas, arrojando los resultados que en cada caso se indica. AL SEÑOR VÍCTOR HENRÍQUEZ GONZÁLEZ CONTRALOR REGIONAL DE ANTOFAGASTA PRESENTE Washington 2675. Piso 2, Antofagasta - Fono 2652100 - e-mail:[email protected] CONTRALORÍA GENERAL DE LA REPÚBLICA CONTRALORiA REGIONAL DE ANTOFAGASTA UNIDAD DE SEGUIMIENTO 1.-0BSERVACIONES QUE SE SUBSANAN Nº OBSERVACIÓN N° 1, Capítulo IV (C) ,~ / DESCRIPCIÓN DE LA OBSERVACIÓN Como resultado de las indagaciones efectuadas por este Organismo Fiscalizador, se verificó que esa entidad de salud no había aprobado ningún procedimiento de adquisición para la contratación de los servicios de cirugía prestados por el señor durante el año 2014. No obstante lo anterior, se advirtió que mediante la resolución exenta Nº 1.188, de 14 de mayo de 2015, el Director (S) del HCC regularizó la contratación de 49 intervenciones quirúrgicas de cataratas bajo la modalidad de trato directo, ejecutadas por el referido profesional entre el 1 de agosto y el 31 de diciembre de 2014. Por consiguiente, dicho acto administrativo fue dictado con un desfase de más de 8 meses, respecto del inicio de las prestaciones de que se trata. A mayor abundamiento, se observó que la orden de compra Nº 2215-1109-SE15, mediante la cual se formuló el requerimiento de los servicios descritos, fue emitida con fecha 15 de mayo de 2015, dejando en evidencia la dilación en la formalización del procedimiento de contratación. RE SPUESTA DE LA ENTIDAD En su respuesta, remitida a esta Contraloría Regional a través del oficio Nº 2.277, de 2015, el Director (S) del Hospital Dr. Carlos Cisternas de Calama comunicó que se restructuraron las funciones propias de la Unidad de Abastecimiento de esa institución, respecto de la suscripción y aprobación de los contratos, centralizando y traspasando dicha responsabilidad a la Unidad Jurídica del Hospital. Asimismo, señaló que el proceso disciplinario requerido por esta sede Regional fue instruido mediante la resolución exenta Nº 2.014, de 2015, designando como fiscal al señor Lucas Burchard Señoret. ANÁLISIS DE LA RESPUESTA Y VERIFICACIONES REALIZADAS CONCLUSIÓN En relación con esta materia, cabe indicar como cuestión previa, que esta Entidad de Control solicitó al recinto asistencial la implementación de procedimientos para verificar la oportuna suscripción y aprobación de los contratos de prestación de servicios, advirtiéndose en este proceso de seguimiento, que mediante la resolución exenta Nº 2.086, de 2015, el HCC creó el Departamento Jurídico, dependiente de la Dirección de dicho recinto de salud, a contar del 1 de septiembre de 2015. Al respecto, se constató que por medio del ordinario interno Nº 110, de esa misma anualidad, la Asesor Jurídico informó a la Subdirector Administrativo (S), que las funciones que asumiría ese departamento en referenéia a las contrataciones, eran gestionar las boletas de fiel cumplimiento respectivas y proceder a la confección del respectivo contrato, lo que se generaría una vez que se enviara a la Unidad Jurídica la carpeta de la licitación con los contactos de los proveedores. Ahora bien, en las validaciones practicadas por esta Entidad de Control, se verificó que la Unidad de Abastecimiento remite por medio de oficios a la Unidad Jurídica las carpetas de las licitaciones, solicitando la confección del respectivo contrato. Cabe agregar que la jefatura superior de ese hospital, a requerimiento de esta Contraloría Regional, instruyó un procedimiento disciplinario mediante la señalada resolución exenta Nº 2.014, de 2015, con el objeto de las eventuales responsabilidades investigar administrativas originadas en la falta de formalización Se subsana la observación, considerando que la dirección de ese recinto asistencial implementó medidas tendientes a asegurar la confección y aprobación de los contratos de servicios de manera oportuna. Sin perjuicio de lo anterior, se hace presente a la jefatura superior del HCC que deberá disponer las acciones necesarias para continuar la tramitación del con procedimiento disciplinario en curso, hasta que sea totalmente afinado, remitir el acto administrativo que lo apruebe a esta Contraloría Regional para someterlo al trámite de toma de razón, de acuerdo con lo prescrito en el número 7.2.3, de la resolución N° 1.600, de 2008, de este Organismo Fiscalizador. Washington 2675, Piso 2, An tofagasta - Fono 2652100 - e-mail: [email protected] 2 CONTRALORÍA GENERAL DE LA REPÚBLICA CONTRALORÍA REGIONAL DE ANTOFAGASTA UNIDAD DE SEGUIMIENTO Nº OBSERVACIÓN DESCRIPCIÓN DE LA OBSERVACIÓN ANÁLISIS DE LA RESPUESTA Y VERIFICACIONES REALIZADAS RESPUESTA DE LA ENTIDAD de la contratación de serv1c1os oftalmológicos prestados por el señor durante el período comprendido entre los meses de julio y diciembre de 2014, y la falta de fundamentación de la utilización de la modalidad de trato directo para convenir las prestaciones descritas. Consultado sobre el particular, el fiscal a cargo del sumario manifestó a este Organismo Contralor que se encuentra finalizada la etapa indagatoria, y que por medio del oficio N° 2, de 2016, remitió el expediente al Director (S) del Hospital solicitando que funcionarios de mayor jerarquía prosiguieran con su tramitación, conforme al artí culo 129 del Estatuto Administrativo. -~ / Wasl1ington 2675, Piso 2, Antofagasta - Fono 2652100 - e-m ail: [email protected] 3 CONCLUSIÓN CONTRALORÍA GENERAL DE LA REPÚBLICA CONTRALORIA REGIONAL DE ANTOFAGASTA UNIDAD DE SEGUIMIENTO 2.- OBSERVACIONES QUE SE MANTIENEN Nº OBSERVACIÓN N° 1, letra b, Capítulo 1 (C) I / ~ DESCRIPCIÓN DE LA OBSERVACIÓN De la revisión de los expedientes de gasto de las prestaciones médicas efectuadas por el señor se constató que los certificados emitidos por el Director y el Subdírector Médico del recinto hospitalario, requeridos para tramitar el pago de los servicios contratados en conformidad a lo dispuesto en la cláusula quinta del convenio a honorarios, fueron confeccionados todos con fecha 11 de mayo de 2015, advirtiéndose una falta de oportu nidad en la tramitación de todos los respaldos documentales necesarios para acreditar el gasto, dado que implicaron desfases entre 7 a 15 meses en su emisión. RESPUESTA DE LA ENTIDAD El Director (S) de ese establecimiento de salud manifestó en relación con este asunto, que se confeccionó una "Propuesta de Procedimiento de Servicios Médicos y Compras de Servicios", el que a la data de su respuesta Lo expuesto precedentemente dejó en evidencia la se encontraba en falta de un procedimiento de control de parte de las proceso de revisión y referidas jefaturas, para verificar en forma oportuna el validación. real cumplimiento de las prestaciones efectuadas por el profesional de llamado. A NÁLIS IS DE LA RESPUESTA Y V ERIFI CACIONES REALIZADAS Cabe señala r en relación con este asunto, que esta Entidad Fiscalizadora requirió al Hospital imple mentar los mecanismos de control necesarios para que la visación de las prest aciones efectuadas por profesionales consultores de llamado y la comprobación de los horarios en que estas son realizadas se ejecute en forma oportuna. Al respecto, e n este proceso de seguimiento se verifi có que el procedimiento anunciado por el Direct or (S) del Hospital en su respuesta, tie ne por objetivo establecer la metodología para optimizar y facilitar la revisión de los documentos asociados a las diversas prestaciones médicas, para su pago posterior. Sin embargo, aquel no había sido formalizado. Al respecto , según los antecedentes verificados p o r esta Contraloría Regional en la visita efectuada a las dependencias del HCC en el mes de enero de 201 6, se advirtió la puesta en m archa de un nuevo módulo en el Sistema Informático de Estadísticas, denominado "Turnos Médicos" -el que se encontraba e n etapa de piloto-. para las prestaciones médicas de ObstetriciaGinecología, UTI , Urgencia, Pabellón Quirúrgico y Anexo, elaborado por la Unidad de Control de Gestión, y cuya fin alidad es ser un plan de m ejora para agilizar los pagos médicos de las prestaciones, por lo que la CONCLUSIÓN ACCIÓN DERIVADA Si bien el recinto hospitalario ha ejecutado acciones que persiguen la implementación de controles para las corroborar prestaciones efectuadas por profesionales consultores de llamado, no es posible subsanar la presente observación, ya que el procedimiento anunciado por la dirección del hospital no se encontraba formalizado y el módulo informático descrito no estaba totalmente operativo. La autoridad superior del Hospital deberá ordenar las acciones pertinentes a fin de que se implementen los controles mencionados para comprobar de forma oportuna las prestaciones médicas efectuadas por los profesionales consultores de llamado, y velar por su permanente aplicación. El cumplimiento de lo anterior será validado por esta Sede Regional en futuras fiscalizaciones que se practique sobre la materia. En cuanto al sumario administrativo ordenado por el Director del Servicio de Salud Antofagasta, este deberá ordenar las medidas para agilizar su tramitación, conforme a lo previsto en el artículo 143 de la ley Nº 18.834, sobre Estatuto Administrativo, y una vez que se encuentre afinado, deberá remitir el acto administrativo que lo aprueba al trámite de toma de razón, de acuerdo Washington 2675, Piso 2, An tofagasta - Fono 2652100 - e-mail:[email protected] 4 CONTRALORÍA GENERAL DE LA REPÚBLICA CONTRALORÍA REGIONAL DE ANTOFAGASTA UNIDAD DE SEGUIMIENTO Nº OBSERVACIÓN DESCRIPCIÓN DE LA OBSERVACIÓN RESPUESTA DE LA ENTIDAD ANÁLISIS DE LA RESPUESTA Y VERIFICACIONES REALIZADAS información debe ser ingresada desde los servicios individualizados, quienes deberán verificar el control de asistencia médica y posterior certificación, y así realizar los pagos de forma oportuna. En otro orden de consideraciones, esta Entidad de Control requirió a la autoridad del Servicio de Salud Antofagasta ordenar la instrucción de un sumario administrativo para investigar las eventuales responsabilidades administrativas de los funcionarios involucrados· en la falta de control oportuno de las prestaciones efectuadas por el señor la falta de registro de los horarios de las atenciones brindadas y la posterior enmendadura de dicha información, lo que se concretó por medio de la resolución exenta N° 4 .064, de 2015, encontrándose dicho proceso disciplinario en etapa indagatoria, según lo informado a esta Contraloría Regional por el fiscal a cargo, mediante correo electrónico de 2 de febrero de 2016 . ._j /. Washington 2675, Piso 2, Antofagasta - Fono 2652 100 - e-mail:[email protected] 5 CONCLUSIÓN ACCIÓN DERIVADA con lo dispuesto en el 7.2.3 de la numeral resolución Nº 1.600, de 2008, de este Organismo Fiscalizador. CONTRALORÍA GENERAL DE LA REPÚBLICA CONTRALORÍA REGIONAL DE ANTOFAGASTA UNIDAD DE SEGUIMIENTO ...... ......... Nº OBSERVACIÓN DESCRIPCIÓN DE LA OBSERVACIÓN RESPUESTA DE LA ENTIDAD ANÁLISIS DE LA RESPUESTA Y VERIF ICACIONES REALIZADAS Como cuestión previa, corresponde indicar en relación con lo expuesto en el punto 2 del Ante la falta de un contrato de prestación de servicios acápite 11 y e l capitulo 111 del Informe de que regulara las condiciones en que se ejecutarían las Investigación Especial Nº 547, de 2015, que atenciones del señor en el marco del se requirió al H CC practicar la revisión de los denominado programa de 500 médicos especialistas, documentos que respaldaban las Nº 2, Acápite 11 y que fijara la forma de valorizarlas, no fue posible prestaciones efectuadas por el recurrente , para esta Contraloría Regional determinar los montos para que en base a Jos antecedentes y adeudados al recurrente por los servicios ejecutados medios disponibles, determinara en forma (C) durante el año 201 4. Cabe agregar que no se objetiva si aquellas fueron otorgadas en advirtieron pagos del HCC al citado profesional por las horarios diurnos o nocturnos y se lograra su prestaciones efectuadas, Jo que fue confirmado a este valorización, para efectuar el pago de las Organismo de Control por la Jefa del Departamento obligaciones que se encontraban pendientes de Finanzas del recinto asistencial. de solucionar con el aludido profesional. Ahora bien, en esta auditoría de seguimiento 1 1 1 1se verificó que la Enfermera de Contraloría Se comprobó que el HCC había ejecutado diversas Médica del HCC informó a la Subdirección acciones para regularizar los pagos adeudados a don Administrativa, mediante el Informe de tales como revisiones de los Contraloria N º 158, de 2015, rectificado por antecedentes de respaldo por diferentes unidades el Nº 159, el resultado de Ja verificación de internas del recinto asistencial, que informaron sobre las prestaciones cuyo pago reclamaba el las inconsistencias que presentaban los documentos señor correspondientes al aportados por el profesional para el cobro de sus periodo comprendido entre los meses de servicios, lo que derivó en la devolución de los La jefatura superior enero y julio de 2014, Ja que fue practicada Capítulo 111 mismos. del HCC no se refirió en base al registro de informe diario de Según los antecedentes examinados por esta a esta materia en su consulta médica proporcionado por la (MC) Contraloria Regional , se advirtió que las primeras oficio de respuesta. Unidad de Estadística, y al análisis de los gestiones realizadas para regularizar el pago antecedentes de las fichas clínicas. Dicho requerido por el recurrente se iniciaron en el mes de informe precisó el total de consultas de diciembre de 2014, habiendo transcurrido especialidades realizadas en cada mes. aproximadamente un año desde que se dio origen a Asimismo, respecto del periodo las prestaciones, dejando en evidencia Ja falta de comprendido entre los meses de agosto y adopción oportuna de medidas para resolver la diciembre de 2014, por medio del Informe de situación planteada. Contraloría N º 170, de 2015, se indicó que El Director (S) del HCC manifestó en su respuesta que Ja Subdirección Administrativa solicitó a la Unidad de Contraloría Médica y Estadística proporcionar el registro de atenciones médicas para com plementar la documentación y proceder al pago. ~ ' / CONCLUSIÓN El Director (S) del HCC Se mantiene la 1deberá ordenar las acciones necesarias para que se presente observación, toda concrete el pago pendiente vez que se 1 de las prestaciones otorgadas por el reclamante, encontraba pendiente la considerando que éstas se realización del pago encuentran validadas por la al señor Contraloría Médica. por las El cumplimiento de este requerimiento podrá ser prestaciones realizadas entre los validado en futu ras meses de agosto y fiscalizaciones que practique al efecto este Organismo de diciembre de 2014. Control. Washing ton 2675, Piso 2, Antofagasta - Fono 2652 100 - e-mail : [email protected] 6 ACCIÓN DERIVADA CONTRALORÍA GENERAL DE LA REPÚBLICA CONTRALORIA REGIONAL DE ANTOFAGASTA UNIDAD DE SEGUIMIENTO Nº OBSERVAC IÓN ~ / DESCRIPCIÓN DE LA OBSERVAC IÓN RESPUESTA DE LA ENTIDAD ANÁLIS IS DE LA RESPUESTA Y VERIFICACIONES REALIZADAS todas las prestaciones estaban validadas conforme. Luego, se verificó que por medio del egreso Nº 3.861, de 11 de enero de 2016, se pagó la boleta de honorarios N° 4 .893, de 31 de diciembre de 201 5, de la Sociedad Ulloa y Hott Ltda., po r las prestaciones de enero a julio del año 2 014, equivalente a $5.740.000. Respecto de los servicios prestados por el profesional en el período agosto - diciembre de 2014, se constató que a la fecha de las validaciones en terreno, enero de 201 6, aún no se había n pagado. Sin embargo, se advirtió que a través de la resolución exenta Nº 3.099, de 201 5, el Director (S) del Hospital regularizó la contratación de las prestaciones e n comento bajo la modalidad de trato directo, y se ordenó la emisión de la orden de compra respectiva a través del Sistema de Compras Públicas, por un monto ascendente a $ 4.100.000. Finalmente, es dable expresar que consultada la Enfermera de Contraloría Médica del HCC, si existía un procedimiento establecido pa ra efectuar la validación de las prestaciones médicas, manifestó a esta Contraloría Regional mediante el Informe de 25 de enero d e 201 6, que a esa data no existía un ins tructivo que contemplara las variantes a considerar para hacer este tipo de validación, y así asegurar que las prestaciones sean íntegras y exactas para proceder al pa g o acordado. Washington 2675, Piso 2, Antofagasta - Fono 2652 100 - e-mail: [email protected] 7 CONCLUSIÓN ACCIÓN DERIVADA CONTRALORÍA GENERAL DE LA REPÚBLICA CONTRALORÍA REGIONAL DE ANTOFAGASTA UNIDAD DE SEGUIMIENTO Nº OBSERVACIÓN Nº 2, Capítulo V (C} ~ ' / DESCRIPCIÓN DE LA OBSERVAC IÓ N RESPUESTA DE LA ENTIDAD ANÁLISIS DE LA RESPUESTA Y VERIFICACIONES REALIZADAS Mediante la resolución exenta N° 288, de 2015, el HCC a djudicó la propu esta pública ID Nº 2215-151LP14 , "Servicio Quirúrgico Cataratas" a la Sociedad Ulloa y Hott Ltda, por el valor total de $ 86.467.000. Luego, producto de las diferencias de interpretación de las bases surgida entre las partes, lo cual implicó que se produjera el rechazo y la negativa de suscribir el contrato de prestación de servicios por parte del adjudicatario del proceso, el HCC dejó sin efecto la adjudicación de la licitación, lo que se formalizó por medio de la resolución exenta N° 890, de 9 de abril de 2015. El citado acto administrativo, además de dejar sin efecto la resolución que adjudicó el proceso licitatorio, lo declaró desierto, estableciendo que las ofertas presentadas no resultaron convenientes a los intereses del servicio. No obstante lo anterior, el numeral 19.1 de las bases administrativas que regularon la licitación, sobre seriedad de la oferta, consignó que "Ante desistimiento del primer adjudicado, podrá adjudicarse al segundo mejor evaluado", lo que no se concretó. Seguidamente, se advirtió que el numeral 4 de la parte considerativa de la aludida resolución exenta Nº 890, precisó que atendido el tiempo transcurrido entre la fecha de adjudicación y producto de un cambio en las condiciones que hacían imperativa la contratación de los servicios, además de la inexistencia de acciones que generaran obligaciones entre las partes, se hacía necesario dejar sin efecto el proceso. Sin embargo, no se advirtieron antecedentes, informes o elementos que permitieran acreditar un cambio en las condiciones de ese hospital para acometer los servicios de cirugía demandados, que justificaran la En su respuesta, la jefatura superior del HCC manifestó que resultaba necesario dejar sin efecto la adjudicación de referida licitación pública, con el objeto de desarrollar un proceso nuevo licitatorio, teniendo en consideración que las prestaciones licitadas revestían el carácter de GES, siendo primordial el resguardo de estas para ser otorgadas a los usuarios de ese establecimiento asistencial. Agregó que según el inciso 1º d el artículo 9º de la ley N° 19.886, dispone expresamente que la entidad licitante declarará desierta una propuesta cuando las ofertas no resulten convenientes a sus intereses. Es necesaria indicar que este Organismo de Control requirió al HCC remitir los antecedentes que permitieran acreditar que las demás ofertas recibidas en el proceso licitatorio no resultaban convenientes a los intereses del centro de salud. Al respecto, en su respuesta , esa entidad citó la parte final del inciso 1º , del artícu lo 9º de la ley Nº 19.886, de Bases sobre Contratos Administrativos de Suministro y Prestación de Servicios, el que dispone expresamente que la entidad licitante declarará desierta una propuesta cuando las ofertas no resulten convenientes a sus intereses. Ahora bien, considerando la documentación remitida por ese centro asistencial en esta no se tuvieron nuevos oportunidad, antecedentes que demuestren que las demás ofertas presentadas en el proceso de licitación no resultaban convenientes para los intereses del organismo, ya que no contaba con u n informe de evaluación que respaldara la adjudicación y que expusiera que los demás oferentes no cumplían con los requisitos técnicos previstos para considerar sus ofertas en la etapa de evaluación , por lo que la decisión de dejar desierta de licitación en comento no aparece justificada. Corresponde hacer presente que a la fecha d e su respuesta, el HCC se encontraba tramitando la licitación pública ID 2215-68LP 15, la qu e según se advirtió, fu e adjudicada mediante la resolución exenta N° CONCLUSIÓ N El Director (S) del HCC deberá arbitrar las medidas necesarias para que los análisis de adjudicación que se practiquen consideren los aspectos técnicos y las económicos de propuestas presentadas en los procesos concursa les, y Corresponde mantener la presente verificar que estas sean rechazadas expresamente observación, que sólo cua ndo ninguna de ellas cons iderando satisfaga los intereses de la recinto ese no 1 institución en cualquiera de asistencial dichos ámb itos, ajustá ndose acreditó los mecanismos a documentadamente la causal invocada dispuestos al efecto en las declarar bases administrativas que para desierta la licitación rigen los procesos licitatorios pública ID 2215-151 - y la normativa legal vigente que regula los procesos de LP14. compras públicas. Cabe indicar que el de dicho cumplimiento requerimiento será comprobado por este Organismo de Control en futuras fiscalizaciones que practique sobre la materia. Washington 2675, Piso 2, Antofagasta - Fono 2652100 - e-mail:[email protected] 8 ACCIÓN DERIVADA CONTRALORÍA GENERAL DE LA REPÚBLICA CONTRALORIA REGIONAL DE ANTOFAGASTA UNIDAD DE SEGUIMIENTO Nº OBSERVACIÓN DESCRIPCIÓN DE LA OBSERVACIÓN necesidad de no persistir en el proceso de licitación, así como tampoco se verificó que tal decisión estuviera prevista en las bases de dicho proceso, de manera que no se vulnerara el derecho de todos los oferentes a concurrir libremente al citado proceso concursa l. En dicho contexto, la causal invocada por ese recinto hospitalario para declarar desierta la licitación -las ofertas presentadas no resultaron convenientes a los intereses del servicio- no resultó procedente, dado que si las ofertas recibidas no hubieran sido convenientes para ese establecimiento de salud, debieron rechazarse antes de la adjudicación, lo que no ocurrió con la oferta presentada por la ya citada sociedad. .~ / RESPUESTA DE LA ENTIDAD ANÁLISIS DE LA RESPUESTA Y VERIFICACIONES REALIZADAS 2.529, de 3 de noviembre de 2015, al proveedor "Servicios Oftalmológicos Clínicos Ltda.", Rut 76.184.804-7, por un monto ascendente a $88.800.000, por un total de 240 prestaciones a un precio unitario de $370.000. Cabe mencionar que dicho prestador fue uno de los oferentes evaluados en la licitación anterior declarada desierta. Wasllington 2675, Piso 2, Antofagasta - Fono 2652 100 - e-mail: [email protected] 9 CONCLUSIÓN ACCIÓN DERIVADA CONTRALORÍA GENERAL DE LA REPÚBLICA CONTRALORÍA REGIONAL DE ANTOFAGASTA UNIDAD DE SEGUIMIENTO Nº OBSERVACIÓN N° 3, Capítulo V (C) / .~ DESCRIPCIÓN DE LA OBSERVACIÓN RESPUESTA DE LA ENTIDAD Como ya se ha indicado, a través de la citada resolución exenta Nº 890, de 2015, el HCC declaró desierta la licitación pública ID 2215-151-LP14, consignando en el considerando Nº 5, que producto de la intención de ese hospital de no persistir en el referido proceso concursa!, no ejecutaria la boleta de garantía de seriedad de la propuesta, aludiendo al principio de buena fe que debe existir en toda licitación. A su vez, en el resuelvo Nº 3 del aludido acto administrativo, se ordenó la devolución de todos los L 1 autoridad del documentos de garantía que caucionaron la seriedad ª recinto asistencial de las ofertas recibidas. Sobre el particular, cabe comunicó que no se mencionar que según consta en el párrafo final del numeral 19.1, de las bases administrativas que hizo efectivo el cobro regularon el proceso de licitación, la boleta de de la boleta de seriedad de la oferta podía ser cobrada en los casos garantía en cuestión , por encon t rarse en que el proveedor desistiera de su oferta, como vencida y fue ocurrió en la especie. al devuelta Por su parte, el numeral 21 del mismo pliego de proveedor, por lo condiciones estableció que una vez notificada la tanto resultaba adjudicación de la licitación, el proveedor improcedente el seleccionado tenía un plazo máximo de 15 días para cobro de la misma. firmar el contrato, luego del cual, y en caso de no haberse materializado, el hospital se reservaba el derecho de adjudicar el servicio al segundo mejor proveedor evaluado. Ahora bien, se constató que la Sociedad Ulloa y Hott Ltda. proporcionó al HCC la boleta de garantía Nº 155062, de 25 de noviembre de 2014, del Banco Santander Chile, por un monto de $100.000, con el objeto de asegurar la seriedad de la oferta, la cual se encontraba bajo resguardo de la Unidad de Finanzas a la fecha del término de fiscalización realizada en el año 2015. Atendido lo ANÁLISIS DE LA RESPUESTA Y VER IFICACIONES REALIZADAS En este proceso de seguimiento se constató que mediant e el oficio N° 1.638, de 13 de julio de 2015, el Director (S) del Hospital Dr. Carlos Cisterna de Calama devolvió a la mencionada sociedad la boleta de garantía de seriedad de la oferta N° 0155062, . · .. · bl' d" ID correspon 1ente a 1a 11c1tac1on pu 1ca _ _LP _ 2215 151 14 A s1m1smo, . . . no se tuvieron antecedentes a 1a CONCLUSIÓN Se mantiene la presente observación, considerando que no se dio cumplimiento a lo ordenado por vista que dieran cuenta sobre acciones este Organismo de ejecutadas por el recinto asistencial para Control. recuperar la referida caución y proceder a su cobro, conforme a lo requerido por esta Entidad Contralora . I Washington 2675, Piso 2, Antofagasta - Fono 2652 100 - e-mail:antofagasta @contraloria. cl 10 ACCIÓN DERIVADA La autoridad de ese recinto asistencial deberá ordenar que se persiga el cobro de la suma de $ 100.000, a la Sociedad adjudicataria que desistió de su oferta, dado que constituye un ingreso que ese centro de salud debió percibir, conforme a lo previsto en el pliego de condiciones que rigió el proceso concursa!. Asimismo, deberá exigir que en lo sucesivo, se efectúe el cobro oportuno de las cauciones aportadas por los oferentes en el caso que estos desistan de sus ofertas, para así resguardar el patrimonio del Servicio. El cumplimiento de ambos será requeri mientos verificado por esta Contraloría Regional en futuras fiscalizaciones que practique al efecto. Sin perjuicio de lo anterior, deberá ordenar la instrucción de un sumario administrativo, para investigar las eventuales responsabilidades administrativas de los ! funcionarios responsables CONTRALORÍA GENERAL DE LA REPÚBLICA CONTRALORÍA REGIONAL DE ANTOFAGASTA UNIDAD DE SEGUIMIENTO Nº OBSERVACIÓN DESCRIPCIÓN DE LA OBSERVACIÓN ANÁ LISIS DE LA RESPUESTA Y VER IF ICACIONES REALIZADAS RESPUESTA DE LA ENTIDAD expuesto, se verificó que la autoridad de ese recinto de salud no adoptó ninguna de las dos medidas contempladas en el pliego de condiciones que rigió el proceso licitatorio, esto es, la ejecución de la boleta de garantía del adjudicatario y la adjudicación del servicio al proveedor que resultó segundo en la puntuación otorgada por la comisión de preadjudicación de la propuesta. j• /. CONCLUSIÓN ACC IÓ N DERIVADA de la omisión en el cobro de la caución aportada por la antedicha sociedad. Una copia del acto administrativo que así lo disponga, deberá remitirse a la Unidad de Seguimiento de Fiscalía de este Organismo de Control, dentro del plazo de 15 días hábiles, contado desde la notificación de este informe de seguimiento. Washington 2675, Piso 2, Antofagasta - Fono 2652100 - e-mail: [email protected] 11 CONTRALORÍA GENERAL DE LA REPÚBLICA CONTRALORÍA REGIONAL DE A NTOFAGASTA UNIDAD DE SEGUIMIENTO CONCLUSIONES En mérito de lo expuesto, cabe conclu ir que el Hospital Dr. Carlos Cisternas de Calama realizó acciones que permitieron subsanar la observación contenida en el cuadro Nº 1 del presente informe. No obstante lo anterior, se mantienen las situaciones informadas en el cuadro Nº 2, con las acciones derivadas que en cada caso se indica. Las observaciones descritas en ambos cuadros citaron el nivel de complejidad definido en el Informe de Investigación Especial Nº 547, de 2015, siendo altamente complejas (AC) o complejas (C), si conforme a su magnitud, reiteración, detrimento patrimonial, eventuales responsabilidades funcionarias comprometidas, entre otros aspectos, fueron consideradas de especial relevancia por este Organismo Fiscalizador, mientras que son medianamente complejas (MC) o levemente complejas (LC), aquellas que hayan causado un menor impacto en los criterios señalados anteriormente. Respecto del sumario administrativo que esta Entidad de Control ordenó instruir al Director (S) del HCC, según lo consignado en las observaciones N°5 1 y 2 del acápite IV del referido informe, referentes a la falta de formalización oportuna del contrato suscrito con el recurrente bajo la modalidad de trato directo, por las cirugías de cataratas ejecutadas en el hospital entre los meses de julio y diciembre de 2014, y la falta de fundamentación advertida en el empleo de la referida modalidad excepcional de contratación, cabe indicar que éste se inició mediante la resolución exenta Nº 2.014, de 2015, encontrándose la etapa indagatoria finalizada , sin embargo, el funcionario designado para desarrollar la investigación solicitó a la autoridad del recinto asistencial efectuar el camb io de fisca l, por la posible responsabilidad de funcionarios de mayor grado jerárquico que él. En relación con el sumario administrativo que debía ordenar la autoridad del Servicio de Salud Antofagasta, respecto de lo observado en los puntos 1, letra b) y 2, ambos del capítulo 1 del mentado informe, para investigar las eventuales responsabilidades administrativas de los funcionarios involucrados en la falta de control oportuno de las prestaciones efectuadas por el señor la falta de registro de los horarios de las atenciones brindadas y la posterior enmendadura de dicha información , aquel fue instruido mediante la resolución exenta Nº 4.064, de 2015, encontrándose en etapa indagatoria, lo que confirmado a este Organismo de Control por el fiscal a cargo del proceso, a través de correo electrónico de 2 de feb rero de 2016. Al respecto, corresponde que ambas jefaturas agilicen la tramitación de los procedimientos disciplinarios descritos, conforme con lo previsto en el artículo 143 de la ley Nº 18.834, sobre Estatuto Administrativo, que dispone que vencidos los plazos de instrucción de un sumario y no estando éste afinado, como ocurre en la especie, la autoridad deberá revisarlo, adoptar las medidas tendientes a agilizarlo y determinar la responsabilidad del fiscal. Finalmente, cabe recordar que una vez afinados dichos procedimientos disciplinarios, deberán remitir a esta Entidad de Control Washington 2675, Piso 2, Antofagasta - Fono 2652100 - e-mail : [email protected] 12 CONTRALORÍA GENERAL DE LA REPÚBLICA CONTRALORÍA REGIONAL DE ANTOFAGASTA UNIDAD DE SEGUIMIENTO el acto administrativo que los aprueba, para someterlos al trámite de toma de razón , de acuerdo con lo prescrito en el numeral 7.2.3 de la resolución Nº 1.600, de 2008, de este origen . Transcríbase al recurrente , al Director (S) del Hospital Dr. Carlos Cisternas de Calama y a la Encargada de Control Interno de ese recinto médico, al Director del Servicio de Salud Antofagasta y al Departamento de Auditoría de esa repartición pública, a la Unidad de Seguimiento de la Fiscalía de este Organismo Fiscalizador, y a la Unidad Técnica de Control Externo de esta Sede Regional. Saluda atentamente a Ud., '?-\..ORIA ¡y~ ~ ;..._«:" ~ JEFE o CONTROL ~ EXTERNO r"9'11...._ "'"?"" 8 celo Córdova Segura fe de Control Externo ,"/"OFAG ~S Washington 2675, Piso 2, Antofagasta - Fono 2652100 - e-mail:[email protected] 13 www.contraloria.cl