SGV-A-111 - Superintendencia General de Valores

SGV-A-111 NORMAS PARA LA COMUNICACIÓN Y
PUBLICIDAD DE LAS OPERACIONES
INTERNACIONALES Y LAS EFECTUADAS FUERA
DE LOS MECANISMOS NORMALES DE
NEGOCIACIÓN1
CONSIDERANDO
I.
En los artículos 59 y 63 bis del Reglamento sobre Oferta Pública de Valores
se establece que el Superintendente establecerá el contenido y plazo,
para que los puestos de bolsa comuniquen las operaciones que efectúen
fuera de los mecanismos normales de negociación y las operaciones que
se negocien en los mercados internacionales, tanto a la Superintendencia
General de Valores como a las bolsas de valores respectiva.
II.
Aún cuando los artículos referidos establecen la obligación de los puestos
de bolsa de reportar dichas operaciones directamente a la
Superintendencia y a la bolsa de valores respectiva, se considera prudente
y razonable que los puestos de bolsa comuniquen estas operaciones
únicamente a la bolsa de valores respectiva, para efectos de simplificar el
flujo de información, y que sea ésta última la encargada de remitir la
información comunicada por los puestos de bolsa a la Superintendencia.
III.
En esos mismos artículos se establece que las bolsas de valores deberán
dar publicidad a esas operaciones, por los medios, con el contenido y
dentro del plazo que determine el Superintendente.
IV.
Es necesario que la información sobre operaciones internacionales esté
disponible para los operadores y público inversionista con una frecuencia
que no podrá exceder 5 días hábiles a partir de la fecha de operación. En
el caso de las operaciones en bloque, es necesario que la información esté
disponible en forma diaria.
V.
El contenido mínimo de la información debe ser suficiente para conocer la
naturaleza e impacto de las transacciones que se efectúen.
Superintendencia General de Valores. Despacho del Superintendente a.i. A
las nueve horas del ocho de julio del dos mil cinco.
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SGV-A-111 NORMAS PARA LA COMUNICACIÓN Y PUBLICIDAD DE LAS
OPERACIONES INTERNACIONALES Y LAS EFECTUADAS FUERA DE LOS
MECANISMOS NORMALES DE NEGOCIACIÓN.
VI.
En cumplimiento con lo establecido en el Artículo 361, numeral 2) de la Ley
General de la Administración Pública, el presente Acuerdo fue remitido a
consulta.
Por tanto dispone el presente acuerdo:
SGV-A-111. NORMAS PARA LA COMUNICACIÓN Y PUBLICIDAD DE LAS
OPERACIONES INTERNACIONALES Y LAS EFECTUADAS FUERA DE LOS MECANISMOS
NORMALES DE NEGOCIACIÓN
Artículo 1. Comunicación de los puestos de bolsa a la bolsa de valores
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Los puestos de bolsa deberán comunicar a la bolsa de valores la siguiente
información relacionada con las operaciones internacionales (art. 59 del
Reglamento sobre Oferta Pública de Valores) con el contenido, medios y plazos
establecidos a continuación:
Datos
1. Consecutivo
2. Nombre y nemotécnico del puesto
de bolsa que reporta
3. Broker
4. Nombre del cliente
5. Código fijo para el cliente
6. Custodia
7. Tipo de operación
8. Fecha de operación
(dd/mm/aaaa)
9. Fecha de liquidación
(dd/mm/aaaa)
10. Fecha de vencimiento
(dd/mm/aaaa)
11. Cantidad (Valor facial)
12. Monto total
13. Precio limpio
14. Interés acumulado
15. Moneda de la operación
Plazo
Medio
El
mismo La información será
día de su enviada
a
las
realización. bolsas de valores
por los medios y en
el formato que
éstas determinen.
Artículo reformado por los Lineamientos generales del Acuerdo SUGEVAL-50-10
Reglamento de Bolsas de Valores del 16 de noviembre del 2010, publicado en el
Diario Oficial La Gaceta Oficial No. 240 del 10 de diciembre del 2010.
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SGV-A-111 NORMAS PARA LA COMUNICACIÓN Y PUBLICIDAD DE LAS
OPERACIONES INTERNACIONALES Y LAS EFECTUADAS FUERA DE LOS
MECANISMOS NORMALES DE NEGOCIACIÓN.
16.
17.
18.
19.
20.
Tipo cambio venta
Nombre del emisor
Código del emisor
Instrumento
Código ISIN
Los datos indicados se detallan en el anexo 1.
Artículo 2. Suministro de información a la Superintendencia
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Las bolsas de valores suministrarán a la Superintendencia General de Valores la
información indicada en el artículo anterior y la siguiente información sobre las
operaciones realizadas fuera de las ruedas de negociación en formato
electrónico, al cierre del mismo día en que la bolsa recibe los datos reportados
por los puestos de bolsa o el mismo día en que las operaciones se cierren,
respectivamente.
Datos
1. Nombre y nemotécnico Puesto de Bolsa
que reporta
2. Fecha de la operación (dd/mm/aaaa):
3. Fecha de liquidación (dd/mm/aaaa/)
4. Moneda de la operación
5. Nombre del cliente
6. Código de cuenta del cliente en CEVAL
7. Nombre del puesto contraparte
8. Nemotécnico del Emisor
9. Nemotécnico del Instrumento
10. Serie
11. Código ISIN
12. Cantidad ( valor facial )
13. Precio limpio
14. Interés acumulado
15. Monto total ( para pagar )
16. Número de operación asignado
17. Excepción (inciso de art. 24 utilizado del
Reglamento de Bolsas de Valores)
Plazo
Medio
El
mismo Formato
día de su electrónico.
realización.
Artículo reformado por los Lineamientos generales del Acuerdo SUGEVAL-50-10
Reglamento de Bolsas de Valores del 16 de noviembre del 2010, publicado en el
Diario Oficial La Gaceta Oficial No. 240 del 10 de diciembre del 2010.
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OPERACIONES INTERNACIONALES Y LAS EFECTUADAS FUERA DE LOS
MECANISMOS NORMALES DE NEGOCIACIÓN.
Artículo 3. Publicidad de las operaciones
Las bolsas de valores deberán hacer pública la información relacionada con los
casos de excepción establecidos en los artículos 58 y 63 bis del Reglamento
sobre Oferta Pública de Valores, con el contenido, medios y plazos establecidos
a continuación:
Caso
Operaciones
realizadas de
conformidad
con los incisos
a, d, e, f, g, h, i
del artículo 58.
Negociaciones
en bloque
indicadas en el
inciso b del
artículo 58.
Operaciones
internacionales,
indicadas en el
artículo 63 bis.
Datos
1. Fecha de la operación
(dd/mm/aaaa)
2. Tipo de operación (compra,
venta, reporto o recompra)
3. Nemotécnico del Emisor
4. Nemotécnico del
Instrumento
5. Código ISIN
6. Cantidad ( valor facial )
7. Precio limpio
8. Monto total (para pagar )
9. Excepción (inciso de art. 58
utilizado)
1. Fecha de la operación
(dd/mm/aaaa)
2. Fecha de liquidación
(dd/mm/aaaa)
3. Tipo de operación (compra
o venta)
4. Nemotécnico del Emisor
5. Nemotécnico del
Instrumento
6. Código ISIN
7. Cantidad (valor facial)
8. Precio limpio
1. Fecha de operación
(dd/mm/aaaa)
2. Tipo de operación (compra,
venta o repo)
3. Cantidad (valor facial)
4. Monto total
5. Precio limpio
6. Moneda de la operación
7. Nombre del emisor
8. Código ISIN
Plazo
Dentro de
los 5 días
hábiles
siguientes
a
su
realización
Medio
En el sitio
web de las
bolsas
de
valores y en
formato
electrónico.
Al final del
día en que
se realizó
la
operación.
En el sitio
web de las
bolsas
de
valores y en
formato
electrónico.
Dentro de
los 5 días
hábiles
siguientes
a
su
realización.
En el sitio
web de las
bolsas
de
valores y en
formato
electrónico.
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OPERACIONES INTERNACIONALES Y LAS EFECTUADAS FUERA DE LOS
MECANISMOS NORMALES DE NEGOCIACIÓN.
Artículo 4. Obligación de comunicación de los puestos de bolsa
Los puestos de bolsa deberán proveer a las bolsas de valores con la información
establecida en el artículo 1, dentro de los plazos fijados en dicho artículo, a
efectos de que éstas últimas puedan cumplir sus deberes de divulgación y
publicidad establecidos en este acuerdo.
Artículo 5. Vigencia
Rige a partir del 15 de julio del 2005.
ANEXO 1
DESCRIPCIÓN DE LA INFORMACIÓN PARA TRANSACCIONES INTERNACIONALES
Nombre
Información
general
Consecutivo
Descripción
Consecutivo utilizado por el puesto de bolsa
para dar seguimiento a la transacción.
Nombre y
nemotécnico
puesto de bolsa que Nombre y nemotécnico puesto de bolsa
reporta
que reporta.
Intermediario internacional mediante el cual
Broker
se realizó la negociación. Debe anotarse el
nombre completo.
Nombre del cliente
Nombre del cliente para el que se efectuó
la operación internacional.
Código fijo para el
cliente
Código que utiliza el puesto para el cliente,
no debe cambiar.
Nombre del custodio internacional
de los valores.
Se debe indicar si la operación corresponde
a un repo, reverse repo, compra de acción,
Tipo de operación
venta de acción, compra de bono o venta
de bono o algún otro.
Fecha en que se efectuó la negociación
Fecha de operación
(dd/mm/aaaa).
Fecha de
Fecha en que se liquidó la operación
liquidación
(dd/mm/aaaa).
Esta fecha se incorpora únicamente en
Fecha de
caso de que se trate de un repo o reverse
vencimiento
repo.
Cantidad (valor
facial)
Monto facial de los valores negociados.
Valor transado en el mercado internacional
producto de la negociación de los valores.
Monto total
Este valor incluye intereses acumulados y
precio.
Precio limpio
Precio sin incluir intereses acumulados.
Custodia
Información
de la
transacción
Interés acumulado
Interés acumulado en el caso de renta fija.
Moneda de la
operación
Tipo cambio venta
Nombre del emisor
Información
del
Código del emisor
instrumento o
subyacente
en el caso de Instrumento
repos
Código ISIN
Moneda de liquidación de la operación. Se
debe anotar USD si es en dólares, EUR si es
en euros, GDP si es en libras esterlinas. Se
sigue el estándar internacional para otras
monedas.
Tipo de cambio de la moneda con respecto
al dólar al momento de efectuar la
liquidación si la operación es en otra
moneda (moneda local/dólar).
Nombre completo del emisor de los valores
Nemotécnico del emisor en el mercado
internacional (de acuerdo con Bloomberg si
está en ese sistema).
Nemotécnico del instrumento (de acuerdo
con Bloomberg si está en ese sistema).
Código ISIN del instrumento.