01/07/2014 ACLARACIONES CRITERIOS INTERPRETATIVOS CNV

Comunicación Nº 516
ACLARACIONES CRITERIOS INTERPRETATIVOS CNV
Estimados Agentes y Miembros Compensadores, por requerimiento de la Comisión Nacional de
Valores, se adjuntan las ACLARACIONES ADICIONALES a los CRITERIOS INTERPRETATIVOS dispuestas
por dicho organismo, aplicables a aquellas entidades registradas en los MERCADOS con
anterioridad a las NORMAS (N.T. 2013 y mod.).
Las mismas se pueden consultar en el Documento adjunto (ACLARACIONES CRITERIOS
INTERPRETATIVOS CNV).
Para más información comunicarse con Atención al Cliente a [email protected] .
Rosario, 1 de julio de 2014.
C.P. Diego G. Fernández.
Gerente General
Mercado a Término de Rosario S.A.
C.P. Nicolás V. Baroffi
Gerente General
Argentina Clearing S.A.
ACLARACIONES CRITERIOS INTERPRETATIVOS CNV
ACLARACIONES
TEXTO CRITERIO INTERPRETATIVO 48
ACLARACIÓN DE
FECHA A PARTIR DE LA
CUAL SE APLICAN LAS
NORMAS 2013 PARA
ENTIDADES
MERCADOS, CC, AN,
ALYC, ACVN, AP, ADC,
ACRYP, ACR Y ACR UP.
Salvo aspectos expresamente previstos en el Título XVII DISPOSICIONES
TRANSITORIAS de las NORMAS 2013 o en los presentes CRITERIOS
INTERPRETATIVOS, las nuevas disposiciones aplicables para MERCADOS,
CÁMARAS COMPENSADORAS, AGENTES DE NEGOCIACIÓN, AGENTES DE
LIQUIDACIÓN Y COMPENSACIÓN, AGENTES DE CORRETAJE DE VALORES
NEGOCIABLES, AGENTES PRODUCTORES, AGENTES DE DEPÓSITO
COLECTIVO, AGENTES DE CUSTODIA, REGISTRO Y PAGO, AGENTES DE
CALIFICACIÓN DE RIESGO Y AGENTES DE CALIFICACIÓN DE RIESGO
UNIVERSIDADES PÚBLICAS, deberán ser aplicadas a partir del 01/03/14.
En virtud de la extensión de los plazos dispuestos por el
CI 52, para acreditar el cumplimiento de la totalidad de
los requisitos establecidos en las NORMAS 2013,
aplicable a todos los MERCADOS, CÁMARAS
COMPENSADORAS, AGENTES DE NEGOCIACIÓN,
AGENTES DE LIQUIDACIÓN Y COMPENSACIÓN,
AGENTES DE DEPÓSITO COLECTIVO, AGENTES
PRODUCTORES, AGENTES DE CORRETAJE Y
AGENTES DE CALIFICACIÓN DE RIESGOS, en
funcionamiento con anterioridad a las NORMAS 2013,
que hayan solicitado turno para el inicio del trámite ante
la CNV antes del 01/03/14 para su inscripción en el
registro definitivo, las nuevas disposiciones deberán ser
aplicadas a partir del inicio de funcionamiento de la
entidad bajo las nuevas NORMAS 2013, salvo aspectos
expresamente previstos en el Título XVII
DISPOSICIONES TRANSITORIAS de las NORMAS 2013 o
en los presentes CRITERIOS INTERPRETATIVOS.
Hasta el 30/06/14, la función de cumplimiento regulatorio podrá ser llevada a
cabo por una persona en relación de dependencia o bajo la locación de servicios
del AGENTE que se trate, la que puede llevar a cabo otra actividad dentro de la
entidad.
En virtud de la extensión del plazo dispuesta por el CI
52, hasta el 31/12/14, la FUNCIÓN DE CUMPLIMIENTO
REGULATORIO podrá ser llevada a cabo por una
persona en relación de dependencia o bajo la locación
de servicios del AGENTE que se trate, la que puede
llevar a cabo otra actividad dentro de la entidad.
NORMAS 2013.
TÍTULO XVII.
CAPÍTULOS IV, V, VI, VII,
VIII, IX y X.
FUNCIÓN DE
CUMPLIMIENTO
REGULATORIO.
NORMAS 2013.
TÍTULO VII.
CAPÍTULO I. ARTÍCULO
24.
CAPÍTULO II. ARTÍCULO
30.
CAPÍTULO IV.
ARTÍCULO 30.
COMO CONSECUENCIA DEL CRITERIO
INTERPRETATIVO 52
Con respecto a lo dispuesto en las NORMAS 2013, se aclara que una misma
persona puede llevar a cabo la función de cumplimiento regulatorio en más de
una entidad.
Con respecto a lo dispuesto en las NORMAS 2013, se
aclara que una misma persona puede llevar a cabo la
función de cumplimiento regulatorio en más de una
entidad.
CRITERIO INTERPRETATIVO 51
ACLARACION CRITERIO INTERPRETATIVO 51
PUNTO II. CORREDORES DE CEREALES REGISTRADOS EN EL MINISTERIO DE AGRICULTURA, GANADERIA Y
PESCA DE LA NACIÓN
COMO CONSECUENCIA DEL CRITERIO
1
INTERPRETATIVO 48
ACTUACIÓN DE
CORREDORES Y
AGENTES DE
CEREALES personas
jurídicas inscriptas en el
REGISTRO ÚNICO DE
LA CADENA
AGROALIMENTARIA
(R.U.C.A.) que lleva el
MINISTERIO DE
AGRICULTURA,
GANADERÍA Y PESCA
de la NACIÓN
(R.G.302/2002) e
incluídas en el
REGISTRO FISCAL DE
OPERADORES DE
GRANOS Y
LEGUMBRES SECA en
los términos de la R.G.
AFIP 2300/2007.
NORMAS 2013.
TÍTULO VII.
CAPÍTULO II.
1
Las personas jurídicas inscriptas en el REGISTRO ÚNICO DE LA CADENA
AGROALIMENTARIA (R.U.C.A.) que lleva el MINISTERIO DE AGRICULTURA,
GANADERÍA Y PESCA de la NACIÓN (R.G.302/2002) e incluidas en el REGISTRO
FISCAL DE OPERADORES DE GRANOS Y LEGUMBRES SECA en los términos de la
R.G. AFIP 2300/2007, podrán solicitar su inscripción como AGENTE DE LIQUIDACIÓN
Y COMPESACIÓN PROPIO (ALyC), debiendo presentar ante la CNV copia autenticada
de la documentación correspondiente que acredite la habilitación otorgada por dicho
MINISTERIO.
Estas personas jurídicas inscriptas en el R.U.C.A. que lleva el MINISTERIO DE
AGRICULTURA, GANADERÍA Y PESCA de la NACIÓN e incluidas en el REGISTRO
FISCAL DE OPERADORES DE GRANOS Y LEGUMBRES SECA en los términos de la
R.G. AFIP 2300/2007, podrán solicitar MEMBRESÍAS en MERCADOS bajo competencia
de la CNV al sólo efecto de registrar operaciones de futuros, opciones y otros
derivados cuyo subyacentes sean productos comprendidos dentro de su actuación
bajo el R.U.C.A dentro del ámbito de competencia del MINISTERIO DE AGRICULTURA,
GANADERIA Y PESCA de la NACIÓN.
En el caso de las personas jurídicas inscriptas en
el REGISTRO ÚNICO DE LA CADENA
AGROALIMENTARIA (R.U.C.A.) que lleva el
MINISTERIO DE AGRICULTURA, GANADERÍA Y
PESCA de la NACIÓN (R.G.302/2002) e incluidas en
el REGISTRO FISCAL DE OPERADORES DE
GRANOS Y LEGUMBRES SECA en los términos de
la R.G. AFIP 2300/2007, que soliciten su
inscripción como AGENTE DE LIQUIDACIÓN Y
COMPESACIÓN PROPIO (ALyC), tendrán hasta el
31/12/15 para adecuar sus estatutos a los fines de
incluir la sindicatura unipersonal.
A los efectos de su inscripción en la CNV, las personas jurídicas inscriptas en el
REGISTRO ÚNICO DE LA CADENA AGROALIMENTARIA (R.U.C.A.) que lleva el
MINISTERIO DE AGRICULTURA, GANADERÍA Y PESCA de la NACIÓN, deberán
acreditar un patrimonio neto no inferior a PESOS UN MILLÓN ($ 1.000.000), siendo
aplicable el mismo cronograma dispuesto en el artículo 2 del Capítulo VI del TÍTULO
XVII DISPOSICIONES TRANSITORIAS de las NORMAS 2013.
Se aclara que sin perjuicio del patrimonio neto mínimo que deben acreditar dentro del
alcance limitado de su actuación, las personas jurídicas que revisten las
características particulares expuestas anteriormente, deberán cumplir en tiempo y
forma con las garantías establecidas por los MERCADOS donde operen, no estando
alcanzados por lo establecido en el artículo 22 del Capítulo II del TÌTULO VII de las
NORMAS 2013.
ACLARACIÓN COMPOSICIÓN DE ÓRGANO DE FISCALIZACIÓN. NORMAS 2013. TITULO XVII. CAPITULOS V, VI, VII, VIII, IX y X.: Todas las sociedades anónimas comprendidas en los Cap. V,
VI, VII, VIII, IX y X del Tít. XVII de las NORMAS 2013 podrán contar con sindicatura unipersonal, en tanto no se encuentren encuadradas en las disposiciones del artículo 299 de la Ley Nº 19.550 de
Sociedades Comerciales.
OTRAS ACLARACIONES ADICIONALES
MEDIOS ALTERNATIVOS DE CAPTACIÓN DE
ÓRDENES (INTERNET, EMAIL, TELEFONO, FAX,
etc.)
Todos los AGENTES DE NEGOCIACIÓN y AGENTES DE LIQUIDACIÓN Y COMPENSACIÓN, en funcionamiento con
anterioridad a las NORMAS 2013, que hayan solicitado turno para el inicio del trámite ante la CNV antes del 01/03/14
para su inscripción en el registro definitivo, tendrán una extensión de plazo hasta el 31/12/14 para presentar la
documentación completa requerida para la autorización de medios alternativos de captación de órdenes por parte
de la CNV.
AGENTES DE NEGOCIACIÓN, AGENTES DE
LIQUIDACIÓN Y COMPENSACIÓN y AGENTES
DE CORRETAJE DE VALORES NEGOCIABLES.
Durante 2014 NO se exigirá la presentación de EECCs Trimestrales.
EXIGENCIA DE EECC TRIMESTRALES.
Se aclara que a partir del inicio de funcionamiento de las entidades bajo las nuevas NORMAS (N.T. 2013 y mod.),
rige el cumplimiento del régimen informativo semanal correspondiente a la contrapartida líquida mínima,
reglamentada en el ANEXO I del Capítulo I de las NORMAS (N.T. 2013 y mod.).