CONTRALORÍA GENERAL DE LA REPÚBLICA MAPA DE RIESGOS DE CORRUPCIÓN 2014 Misión: Vigilar la gestión y resultados obtenidos con los recursos, bienes e intereses patrimoniales del Estado y ejercer el control, para resarcir los daños al patrimonio y contribuir al cumplimiento de los fines constitucionales y legales del Estado Social de Derecho, a través del ejercicio de técnicas, métodos y mecanismos previstos en las normas, de forma oportuna y eficaz y transparente. IDENTIFICACIÓN Macroprocesos Objetivo Establecer las políticas, planes, programas, proyectos y regulación Direccionamiento interna, mediante los Estratégico cuales la CGR cumple con su mandato constitucional y legal. Riesgo No. Descripción MEDIDAS DE MITIGACIÓN ANÁLISIS Causa 1 Extralimitación de funciones emitir Desconocimiento de la conceptos jurídicos no normatividad acordes con la Constitución y la ley 2 Clientelismo intercambio de favores, Omisión de discrecionalidad en la procedimientos legales toma de decisiones para favorecer intereses particulares Efecto Afectación de la imagen y credibilidad de la Entidad Afectación de la imagen y credibilidad de la Entidad Probabilidad de Materialización Posible Posible VALORACIÓN Tipo de Control Administración del Riesgo Preventivo Correctivo Evitar Reducir SEGUIMIENTO Tiempo Acciones X X X X Responsable Aplicar sobre una muestra trimestralo la verificación de legalidad a los conceptos emitidos Verificación sobre una muestra trimestral de los procesos adelantados por la Oficina Jurídica Fecha Inicio Fecha Finalización 01/01/2014 31/12/2014 01/01/2014 31/12/2014 Director Oficina Jurídica CONTRALORÍA GENERAL DE LA REPÚBLICA MAPA DE RIESGOS DE CORRUPCIÓN 2014 Misión: Vigilar la gestión y resultados obtenidos con los recursos, bienes e intereses patrimoniales del Estado y ejercer el control, para resarcir los daños al patrimonio y contribuir al cumplimiento de los fines constitucionales y legales del Estado Social de Derecho, a través del ejercicio de técnicas, métodos y mecanismos previstos en las normas, de forma oportuna y eficaz y transparente. IDENTIFICACIÓN Macroprocesos Objetivo Consolidar la participación Enlace con ciudadana en el ejercicio Clientes y Partes de la vigilancia y el control Interesadas fiscal y prestar asistencia técnica al Congreso. Riesgo No. 3 Descripción Vencimiento de los términos de los trámites y la respuesta de las solicitudes de los clientes (ciudadanía y congreso) para favorecer o perjudicar a un tercero MEDIDAS DE MITIGACIÓN ANÁLISIS Causa Inexistencia de acciones administrativas y/o disciplinarias frente al incumplimiento injustificado de los términos Efecto Probabilidad de Materialización Pérdida de pertinencia y oportunidad de la respuesta emitida Posible extemporáneamente / Pérdida de credibilidad e imagen institucional VALORACIÓN Tipo de Control Administración del Riesgo Preventivo Correctivo Evitar Reducir X X SEGUIMIENTO Tiempo Acciones Responsable Verificar sobre una muestra de los documentos pendientes de trámite que las demoras no sean injustificadas, aplicando un control aleatorio basado en las alarmas del SIPAR Contraloría Delegada para la Participación Ciudadana - Unidad de Apoyo Técnico al Congreso Promover acciones preventivas para fortalecer en el imaginario de los funcionarios la Oficina de Control importancia del Disciplinario trámite oportuno y cuidadoso de las solicitudes de los clientes (ciudadanía y congreso) Fecha Inicio Fecha Finalización 01/02/2014 31/12/2014 01/02/2014 30/06/2014 CONTRALORÍA GENERAL DE LA REPÚBLICA MAPA DE RIESGOS DE CORRUPCIÓN 2014 Misión: Vigilar la gestión y resultados obtenidos con los recursos, bienes e intereses patrimoniales del Estado y ejercer el control, para resarcir los daños al patrimonio y contribuir al cumplimiento de los fines constitucionales y legales del Estado Social de Derecho, a través del ejercicio de técnicas, métodos y mecanismos previstos en las normas, de forma oportuna y eficaz y transparente. IDENTIFICACIÓN Macroprocesos Macro Macro-sectorial Objetivo Evaluar las políticas públicas en los ámbitos sectoriales y macroeconómicos, para determinar la gestión y resultados alcanzados por los agentes estatales, con el propósito de apoyar técnicamente al control y vigilancia fiscal, al Congreso de la República en el ejercicio del control político y facilitar a la ciudadanía elementos de juicio para el ejercicio del control social. MEDIDAS DE MITIGACIÓN ANÁLISIS Administración del Riesgo Preventivo Correctivo Evitar Reducir Riesgo No. Descripción 4 No comunicar o comunicar en forma parcial el listado de Entidades que incurran en causales para la apertura de un Proceso Administrativo Sancionatorio, para favorecerlas. Ausencia de un procedimiento documentado y vulneración de los deberes y obligaciones de los servidores públicos Daño a la imagen, la credibilidad y la transparencia de la Contraloría General de la República 5 Elaboraciòn de informes o conceptos de apoyo técnico al Congreso con acuerdos previos siguiendo lineamientos amañados para favorecer intereses particulares Faltan acciones de sensibilizaciòn para internalizar los Valores Eticos Institucionales Pérdida de credibilidad y la probidad de la Contraloría Posible General de la República X 6 Elaboraciòn de informes o conceptos de apoyo técnico al Congreso con acuerdos previos siguiendo lineamientos amañados para favorecer intereses particulares Faltan acciones de sensibilizaciòn para internalizar los Valores Eticos Institucionales Pérdida de credibilidad y la probidad de la Contraloría Posible General de la República X Causa Efecto Probabilidad de Materialización Posible SEGUIMIENTO VALORACIÓN Tipo de Control Tiempo Acciones X X Responsable Fecha Inicio Fecha Finalización X Generar un procedimiento Director de Cuentas y documentado y hacer Estadísticas Fiscales seguimiento semestral 01/02/2014 31/12/2014 X Institucionalizar revisiòn de Pares para Director de Estudios los informes de apoyo Macroeconòmicos técnico al Congreso 01/02/2014 31/12/2014 Institucionalizar revisiòn de Pares para Directores DES los informes de apoyo técnico al Congreso 20/01/2014 31/12/2014 CONTRALORÍA GENERAL DE LA REPÚBLICA MAPA DE RIESGOS DE CORRUPCIÓN 2014 Misión: Vigilar la gestión y resultados obtenidos con los recursos, bienes e intereses patrimoniales del Estado y ejercer el control, para resarcir los daños al patrimonio y contribuir al cumplimiento de los fines constitucionales y legales del Estado Social de Derecho, a través del ejercicio de técnicas, métodos y mecanismos previstos en las normas, de forma oportuna y eficaz y transparente. IDENTIFICACIÓN Macroprocesos Control Fiscal Micro Objetivo Vigilar la gestión fiscal y el control de resultados de las entidades y/o particulares que manejen fondos o bienes públicos. Riesgo No. 7 Descripción Manipulación o direccionamiento de insumos, del procedimiento o de los resultados del ejercicio auditor micro para obtener provecho propio y/o favorecer a Terceros o particulares. MEDIDAS DE MITIGACIÓN ANÁLISIS Causa Deficiencias en la supervisión y monitoreo del proceso auditor. Efecto Probabilidad de Materialización VALORACIÓN Tipo de Control Administración del Riesgo Preventivo Correctivo Evitar Reducir Tiempo Acciones Responsable Fecha Inicio Fecha Finalización 21/01/2014 31/12/2014 Efectuar seguimiento a los programas de auditoría apoyados en Responsable de SICA. Auditoría y Supervisor. Verificar la aplicación de parámetros objetivos en los planes de trabajo de Comité Técnico las auditorías Pérdida de credibilidad institucional. Incumplimiento de las Pérdida de recursos normas personales para públicos por ocultamiento el desarrollo del proceso de situaciones irregulares. Posible auditor (código de éticanaga-cdu). Conceptos de gestión y Incumplimento de la Guía resultados que no de Auditoría corresponden a la realidad del auditado Sobornos SEGUIMIENTO X X Validar resultados (conceptos y hallazgos) en los Comités Técnicos Comité Técnico Dar traslado a Contralor Delegado o autoridades Gerente competentes de las Departamental situaciones irregulares detectadas CONTRALORÍA GENERAL DE LA REPÚBLICA MAPA DE RIESGOS DE CORRUPCIÓN 2014 Misión: Vigilar la gestión y resultados obtenidos con los recursos, bienes e intereses patrimoniales del Estado y ejercer el control, para resarcir los daños al patrimonio y contribuir al cumplimiento de los fines constitucionales y legales del Estado Social de Derecho, a través del ejercicio de técnicas, métodos y mecanismos previstos en las normas, de forma oportuna y eficaz y transparente. IDENTIFICACIÓN Macroprocesos Objetivo Riesgo No. Descripción MEDIDAS DE MITIGACIÓN ANÁLISIS Causa Efecto Probabilidad de Materialización SEGUIMIENTO VALORACIÓN Tipo de Control Administración del Riesgo Preventivo Correctivo Evitar Reducir Deficiencias en el Seguimiento o monitoreo. 8 Establecer oportunamente la responsabilidad fiscal de los servidores públicos y de los particulares, cuando en el ejercicio de la gestión fiscal o con ocasión de ésta, causen por acción u omisión y en Responsabilidad forma dolosa o Fiscal y gravemente culposa un Jurisdicción daño al patrimonio del Coactiva Estado y lograr el resarcimiento del daño causado al patrimonio público, obtener el recaudo de la cuota de auditaje, las sanciones de multa y derechos patrimoniales de la CGR. 9 10 Vencimiento de términos de los procesos de responsabilidad fiscal por dolo del responsable. Emitir indebidamente información con carácter reservado Inoportunidad en el Fenómenos de Caducidad registro de las y/o Prescripción. actuaciones en los Sistemas de Información Conductas disciplinables. del macroproceso de responsabilidad fiscal y jurisdicción coactiva. Falta de controles en la liberación de la información y documentos reservados Posible Riesgo de nulidades en investigaciones o procesos. Se afecta la imagen y Posible credibilidad de la Contraloría General de la República Que operen fenómenos de Ausencia de medidas de Caducidad, de prescripción seguridad, custodia y/o o de pérdida de Pérdida de aseguramiento de la ejecutoriedad del acto información física información. administrativo, en el trámite relacionada con el de búsqueda, recuperación Posible macroproceso de La exposición de o reconstruccion de los responsabilidad fiscal documentos y archivos documentos o información y jurisdicción coactiva. en lugares que no ofrecen perdidos. seguridad. Pérdida de recursos. Acciones Responsable Diseñar y desarrollar un módulo de alarmas en el SAE para el proceso de responsabilidad fiscal. Contraloría Delegada para Investigaciones, Juicios Fiscales y Jurisdicción Coactiva. Oficina de Sistemas e Informática. Fecha Inicio Fecha Finalización 16/01/2014 31/07/2014 Todas las Monitoreo trimestral a dependencias con los procesos de competencia para responsabilidad fiscal. tramitar PRF. 01/02/2014 31/12/2014 Todas las dependencias con competencia para tramitar IP, PRF y PCC. 16/01/2014 31/12/2014 Todas las dependencias con competencia para tramitar Indagaciones Preliminares, Procesos de Responsabilidad Fiscal y Procesos de Cobro Coactivo. 16/01/2014 31/12/2014 16/01/2014 31/12/2014 X X X Tiempo X Dar trámite a las solicitudes de información por conducto del Directivo de cada dependencia. Gestionar la adecuación de espacios fìsicos con condiciones de seguridad para los expedientes. X X Todas las Mantener actualizado dependencias con el expediente competencia para eléctronico en el SAE tramitar PRF. CONTRALORÍA GENERAL DE LA REPÚBLICA MAPA DE RIESGOS DE CORRUPCIÓN 2014 Misión: Vigilar la gestión y resultados obtenidos con los recursos, bienes e intereses patrimoniales del Estado y ejercer el control, para resarcir los daños al patrimonio y contribuir al cumplimiento de los fines constitucionales y legales del Estado Social de Derecho, a través del ejercicio de técnicas, métodos y mecanismos previstos en las normas, de forma oportuna y eficaz y transparente. IDENTIFICACIÓN Macroprocesos Objetivo Gestionar y desarrollar integralmente el Talento Gestión del Humano necesario para el Talento Humano logro de la misión institucional. MEDIDAS DE MITIGACIÓN ANÁLISIS Riesgo No. Descripción 11 Que las partes procesales y testigos falten a la verdad en las diligencias procesales, que generen al operador disciplinario la toma de decisiones con fundamento en dichas diligencias. Cercanía por compañerismo o amistad entre las partes procesales. Temor a represalias. 12 La Información de libros y tarjetas de kárdex de nómina, fuente para la expedición de bonos pensionales, es susceptible de manipulación o adulteración. Falta de sistemas de información que soporten la gestión documental; se trata de información manuscrita, organizada Lesiona la imagen, parcialmente, que debe credibilidad y transparencia Posible ser consultada Afecta los recursos públicos manualmente, por cuanto dicha información, no se encuentra digitalizada en un sistema de gestión documental . 13 Manipular la información al Otorgar Créditos educativos sin el lleno de los Insuficientes controles. requisitos establecidos, para beneficio personal o de un tercero. Causa Efecto Probabilidad de Materialización Que el operador disciplinario se vea avocado a tomar decisiones Posible contrarias a la realidad de los hechos. Pérdida de credibilidad del proceso de otorgamiento de créditos educativos, Posible desmotivación, Desvío de recursos públicos SEGUIMIENTO VALORACIÓN Tipo de Control Administración del Riesgo Preventivo Correctivo Evitar Reducir Tiempo Acciones X X X X X X Responsable Advertir a las partes procesales y testigos en el momento de las diligencias, la Dirección Oficina y necesidad de que se funcionarios manifieste la verdad, sustanciadores. so pena de las sanciones penales y disciplinarias pertinentes. Definir los mecanismos para institucionalizar e implementar que la gestión documental de los kárdex de nómina se haga en su totalidad a través de medios electrónicos. Gerencia del Talento Humano, Dirección de Imprenta, Archivo y Correspondencia Implementar una Verificación Externa, Independiente y Aleatoria a los Director Oficina Créditos Educativos Capacitación aprobados por el Comité Institucional de Capacitación Fecha Inicio Fecha Finalización 20/01/2014 31/12/2014 01/01/2014 31/12/2014 01/02/2014 30/09/2014 CONTRALORÍA GENERAL DE LA REPÚBLICA MAPA DE RIESGOS DE CORRUPCIÓN 2014 Misión: Vigilar la gestión y resultados obtenidos con los recursos, bienes e intereses patrimoniales del Estado y ejercer el control, para resarcir los daños al patrimonio y contribuir al cumplimiento de los fines constitucionales y legales del Estado Social de Derecho, a través del ejercicio de técnicas, métodos y mecanismos previstos en las normas, de forma oportuna y eficaz y transparente. IDENTIFICACIÓN Macroprocesos Gestión de Recursos de la Entidad Objetivo Riesgo No. Descripción 14 Manipulación de información sensible en beneficio de intereses particulares, a través del uso indiscriminado de dispositivos electrónicos por parte de funcionarios, contratistas y visitantes en la entidad. 15 Probabilidad de que personas y funcionarios ajenos a la USATI, tengan acceso a los equipos donde reposan los archivos grabados en las audiencias públicas dentro de PRF y los manipulen en beneficio de terceros. Gestionar los recursos necesarios para garantizar el óptimo funcionamiento de la Entidad. MEDIDAS DE MITIGACIÓN ANÁLISIS Causa Efecto Ausencia de controles, verificación de permisos y medidas de protección para aceder a la Fuga de información información que reposa sensible de la entidad en en la entidad. Sistemas beneficio de terceros. con información sensible a cargo de funcionarios con pocas medidas de seguridad. Deficiente control y custodia de la información relacionada con los procesos verbales de responsbilidad fiscal. Posible daño, robo, alteración o borrado de la información de las audiencias grabadas en beneficio de terceros Probabilidad de Materialización Posible Posible SEGUIMIENTO VALORACIÓN Tipo de Control Administración del Riesgo Preventivo Correctivo Evitar Reducir Tiempo Acciones X X Responsable Fecha Inicio Fecha Finalización X Instalación y puesta en operación del software PCSecure para la gestión de seguridad de la información Unidad de Seguridad y Aseguramiento Tecnológico e Informático - USATI 01/01/2014 30/06/2014 X Elaboración del procedimiento para el uso y comportamiento dentro de las Salas de Audiencias. Adquisición de un repositorio de almacenamiento NAS, para ser ubicado en el Laboratorio de Informática Forense LIF Unidad de Seguridad y Aseguramiento Tecnológico e Informático - USATI 01/02/2014 01/01/2014 30/04/2014 30/06/2014 CONTRALORÍA GENERAL DE LA REPÚBLICA MAPA DE RIESGOS DE CORRUPCIÓN 2014 Misión: Vigilar la gestión y resultados obtenidos con los recursos, bienes e intereses patrimoniales del Estado y ejercer el control, para resarcir los daños al patrimonio y contribuir al cumplimiento de los fines constitucionales y legales del Estado Social de Derecho, a través del ejercicio de técnicas, métodos y mecanismos previstos en las normas, de forma oportuna y eficaz y transparente. IDENTIFICACIÓN Macroprocesos Gestión de Recursos de la Entidad (Continuación) Objetivo Riesgo No. Descripción 16 Manipulación indebida de los equipos de grabación ubicados en las Salas de Audiencias por parte de funcionarios no autorizados que pueden contaminar la evidencia en beneficio de los presuntos responsables fiscales. Gestionar los recursos necesarios para garantizar el óptimo funcionamiento de la Entidad. (Continuación) 17 Pérdida de expedientes o documentos del mismo ó de información sensible. MEDIDAS DE MITIGACIÓN ANÁLISIS Causa El área de grabación es de fácil acceso a los imputados, abogados y asistentes a la audiencia en general, lo cual puede generar en cualquer momento la contaminación de la grabación de la audiencia. Efecto Invalidez de las pruebas recaudadas durante la audiencia, por contamininación o alteración de las mismas Probabilidad de Materialización Posible Administración del Riesgo Preventivo Correctivo Evitar Reducir X X Ausencia de medidas de seguridad y/o custodia de la documentación de los expedientes. Pérdida de recursos La exposición de (documentación) documentos y archivos en lugares que no ofrecen seguridad. Posible SEGUIMIENTO VALORACIÓN Tipo de Control X X Tiempo Acciones Responsable Adecuación del área donde reposan los equipos de grabación dentro de las Salas de Audiencias, para evitar que personas no autorizadas accedan a ellos. Adquisición de un software de grabación para las Audiencias. Integración entre el software de grabación y el SAE Elaborar cronograma de documentos a digitalizar por dependencias en Nivel Central, en la Fase II de SAE. Elaborar informe de documentos digitalizados. Fecha Inicio Fecha Finalización Unidad de Seguridad y Aseguramiento Tecnológico e Informático - USATI 01/01/2014 01/01/2014 01/01/2014 28/02/2014 28/02/2014 30/06/2014 Dirección de Imprenta, Archivo y Correspondencia, Jurisdicción Coactiva, Oficina de Control Disciplinario y Contralorías Delegadas Sectoriales (Proceso Administrativo Sancionatorio). 01/02/2014 01/03/2014 15/03/2014 31/07/2014 CONTRALORÍA GENERAL DE LA REPÚBLICA MAPA DE RIESGOS DE CORRUPCIÓN 2014 Misión: Vigilar la gestión y resultados obtenidos con los recursos, bienes e intereses patrimoniales del Estado y ejercer el control, para resarcir los daños al patrimonio y contribuir al cumplimiento de los fines constitucionales y legales del Estado Social de Derecho, a través del ejercicio de técnicas, métodos y mecanismos previstos en las normas, de forma oportuna y eficaz y transparente. IDENTIFICACIÓN Macroprocesos Objetivo Riesgo No. Descripción Causa Labor desarrollado por personal no idóneo (conocimiento tecnico y normativo) o con intereses particulares. 18 MEDIDAS DE MITIGACIÓN ANÁLISIS Manipulación de los estudios previos o de Falta de control en la factibilidad aplicación de los procedimientos y las normas. Efecto Probabilidad de Materialización Adquisición de bienes y servicios innecesarios, obsoletos, insatisfacción de Posible la necesidad real de las entidad. VALORACIÓN Tipo de Control Administración del Riesgo Preventivo Correctivo Evitar Reducir X SEGUIMIENTO Tiempo Acciones Responsable X Fortalecimiento de los comités de contratación para que el director dela dependencia que origina la necesidad, haga parte de los mismos Fecha Inicio Fecha Finalización Gerencia Administrativa y Financiera - Dirección de Recursos Físicos 01/01/2014 31/12/2014 X Realización de muestreo aleatorio bimensual sobre los contratos en ejecución. Gerencia Administrativa y Financiera - Dirección de Recursos Físicos 01/01/2014 31/12/2014 X Realización de muestreo aleatorio bimensual a los informes de supervisión presentados. Gerencia Administrativa y Financiera - Dirección de Recursos Físicos 01/01/2014 31/12/2014 Adjudicación direccionada de contratos Gestión de Recursos de la Entidad (Continuación) Gestionar los recursos necesarios para garantizar el óptimo funcionamiento de la Entidad. (Continuación) 19 Favorecimiento a terceros. Labor desarrollada por personal no idóneo (conocimiento técnico y normativo) o con intereses particulares. Falta de control en la aplicación de los procedimientos y las normas 20 Irregularidade en la supervisión de los contratos No existencia de criterios claros para la selección y asignación de los supervisores. Afectación del erario. Alteración de la ecuación económica del contrato. Deficiencias en la calidad de los bienes y servicios adquiridos. Afectación del erario. Posible Posible X X CONTRALORÍA GENERAL DE LA REPÚBLICA MAPA DE RIESGOS DE CORRUPCIÓN 2014 Misión: Vigilar la gestión y resultados obtenidos con los recursos, bienes e intereses patrimoniales del Estado y ejercer el control, para resarcir los daños al patrimonio y contribuir al cumplimiento de los fines constitucionales y legales del Estado Social de Derecho, a través del ejercicio de técnicas, métodos y mecanismos previstos en las normas, de forma oportuna y eficaz y transparente. IDENTIFICACIÓN Macroprocesos Gestión de Recursos de la Entidad (Continuación) Objetivo Gestionar los recursos necesarios para garantizar el óptimo funcionamiento de la Entidad. (Continuación) Riesgo No. Descripción MEDIDAS DE MITIGACIÓN ANÁLISIS Causa Efecto Probabilidad de Materialización 21 Apropiación indebida Falta de seguimiento y de recursos o Afectación control en el uso y Posible destinación indebida de los recursos públicos. destinación de los bienes. de los bienes públicos. 22 Falta de control en la Ordenar u omitir aplicación de los transacciones en el procedimientos y las SIIF sin el lleno de los normas establecidas. requisitos legales. Trafico de influencias. Afectación del erario por un pago sin el lleno de los Posible requisitos legales 23 Manipulación de la Información contable de la CGR Deficiencia en el control y seguimiento en las operaciones Pérdida de recursos. No denunciar Información no veraz oportunamente los hechos irregulares que afecten el erario 24 Manipulación o acceso a la Información del SIIF en beneficio de intereses particulares No seguir los procedimientos de seguridad que establece Transacciones fraudulentas Posible el modelo de seguridad de la información del SIIF - NACIÓN Posible SEGUIMIENTO VALORACIÓN Tipo de Control Administración del Riesgo Preventivo Correctivo Evitar Reducir X X Acciones Responsable Realizar muestreo aleatorio semestral de bienes muebles a las diferentes dependencias de la CGR. Adelantar campaña de sensibilización y compromiso institucional respecto al uso de los bienes de consumo. Fecha Inicio Fecha Finalización Gerencia Administrativa y Financiera - Dirección de Recursos Físicos 01/01/2014 31/12/2014 4 Muestreos aleatorios al cumplimiento de los controles establecidos a la hoja de ruta Gerencia Administrativa y Financiera - Dirección Financiera 02/01/2014 31/12/2014 X Conciliar trimestralmente la información entre los registros contables y la suministrada por los generadores de la misma Gerencia Administrativa y Financiera - Dirección Financiera 02/01/2014 31/12/2014 X Capacitación en línea de modelo de seguridad de la información del SIIF NACIÓN Gerencia Administrativa y Financiera - Dirección Financiera 02/01/2014 31/12/2014 X X X Tiempo X CONTRALORÍA GENERAL DE LA REPÚBLICA MAPA DE RIESGOS DE CORRUPCIÓN 2014 Misión: Vigilar la gestión y resultados obtenidos con los recursos, bienes e intereses patrimoniales del Estado y ejercer el control, para resarcir los daños al patrimonio y contribuir al cumplimiento de los fines constitucionales y legales del Estado Social de Derecho, a través del ejercicio de técnicas, métodos y mecanismos previstos en las normas, de forma oportuna y eficaz y transparente. IDENTIFICACIÓN Macroprocesos Objetivo Desarrollar, mantener, evaluar y mejorar los procesos, procedimientos y Administración de métodos de la CGR, para Procesos y optimizar el desempeño Procedimientos institucional en cumplimiento de su mandato constitucional y legal. Riesgo No. 25 Descripción Cuando hay intercambio de favores, discrecionalidad en el manejo de bienes públicos y toma de decisiones para favorecer intereses personales, situación que podria acentuarse en el año 2014 por ser electoral y por el cambio de administración CGR MEDIDAS DE MITIGACIÓN ANÁLISIS Causa Efecto Probabilidad de Materialización SEGUIMIENTO VALORACIÓN Tipo de Control Administración del Riesgo Preventivo Correctivo Evitar Reducir Tiempo Acciones Responsable Fecha Inicio Fecha Finalización 13/01/2014 15/07/2014 Preventiva: Generar mecanismos para verificar que el personal de confianza actúe bajo parámetros de transparencia. Desconocimiento de los procedimientos y de las normas que buscan el beneficio público y la transparencia de los actos administrativos. Pérdida de credibilidad e Imagen institucional. Desconfianza. Posible X X Preventiva: Generar mecanismos para verificar que el personal de confianza actúe bajo parámetros de transparencia. Aplicar la Resolución Reglamentaria 0259 de dic.20/13: Establecer el reglamento de funcionamiento del Grupo Especial de Trabajo. Elaborar y ejecutar el plan de trabajo 2014