ismr9-07 criterios para auditoria interna

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PROCESO DE AUDITORIA
CRITERIOS PARA AUDITORIA INTERNA
A continuación se establecen los criterios para auditar a nuestro sistema de calidad, de acuerdo
a los ítems de la norma ISO 9001 aplicables a cada proceso. A un lado tenemos un casillero
donde colocaremos:
Un visto si cumplimos con el requisito
Una cruz si no cumplimos con el requisito
Si no cumplimos con el requisito, se procederá a explicar la no conformidad ISMR10-01
(REPORTE DE AC7AP8OM)
1. PROCESO DE ADMISION
8.4.
Indicadores actualizados
Revisión de documentación, codificación, seguimiento del proceso.
2. PROCESO DE PLANIFICACION
7.1.
En qué registros se evidencia que el ISM planifica y desarrolla los
procesos necesarios para la elaboración del producto?
7.2.1.
El ISM tiene las especificaciones del cliente relacionados con el
producto? (es decir el perfil con el que el alumno sale del ISM)
7.2.2.
Como se evidencia que se hace una revisión de estas
especificaciones?
7.2.3.
De qué forma se comunican con el cliente (el padre de familia en
nuestro caso sobre la información del producto (estudiante),
consultas, retroalimentación y quejas?
7.3.1.
Cómo se planifica y controla el diseño del producto (MASC, malla
curricular, horarios)?
7.3.2.
En qué registros se evidencian los elementos de entrada para el
diseño del producto?
7.3.3.
Se realiza una revisión para el diseño del producto? En que
documentos se evidencia esta revisión?
7.3.6.
Se realiza una validación del diseño antes de su ejecución? Qué
documentos comprueban la validación del diseño?
7.3.7.
En qué registros se identifican los cambios al diseño y su desarrollo?
8.4.
indicadores actualizados
Revisión de documentación, codificación, seguimiento del proceso.
3. PROCESO DE EJECUCION Y EVALUACION
7.5
7.5.2.
7.5.5.
Como se asegura la alta dirección de que los elementos de entrada de
los procesos de realización tienen en cuenta las necesidades de los
clientes y de otras partes interesadas?
Como se gestiona en la práctica los procesos de realización, desde las
entradas hasta las salidas?
Como se consideran en los procesos de realización las actividades
relativas a la calidad tales como control, verificación y validación?
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De qué forma se verifica el estado del producto?
Cómo se evidencia que el ISM controla la conformidad del producto
durante el proceso?
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PROCESO DE AUDITORIA
8.1.
8.3.
Cómo se demuestra que el producto (perfil del estudiante) es conforme?
Existe un proceso documentado para el tratamiento del producto no
conforme (estudiante que no cumple las calificaciones o perfil esperado)
Se mantiene registros de los productos no conformes con las acciones tomadas?
8.4.
Indicadores actualizados
Revisión de documentación, codificación, seguimiento del proceso.
4. PROCESO DE GESTION FINANCIERA
6.1.
Cómo determina el direccionamiento de recursos para la implementación
del sistema de gestión de calidad?
Cómo planifica la alta dirección la disponibilidad de recursos de manera
oportuna?
6.3.
Como se asegura la alta dirección de que la infraestructura es apropiada
para la consecución de los objetivos de la Institución?
a) en cuanto a edificios y espacios de trabajo
b) En cuanto a software y hardware
c) En cuanto a comunicación o servicios de apoyo
Como considera la alta dirección los aspectos medioambientales asociados
con la infraestructura?
6.8
Como planifica, provee, controla y sigue la alta dirección sus recursos
financieros para mantener un sistema de gestión de la calidad efectivo y
eficiente y para asegurar el logro de los objetivos de la calidad?
Como se asegura la alta dirección de que el personal sea consiente acerca
del vinculo entre calidad y costos?
8.4.
Indicadores actualizados
Revisión de documentación, codificación, seguimiento del proceso.
5. PROCESO DE SATISFACCION Y RECLAMOS
8.2
Como se asegura la lata dirección de la recopilación de datos relacionados
con el cliente para su análisis, con el fin de obtener información para
mejoras?
Como se obtiene los datos de otras partes interesadas para análisis y
posibles mejoras?
8.2.1.
8.4.
Se lleva un seguimiento de la información de la percepción del cliente con
respecto al cumplimiento de sus requisitos?
Se tiene un método para obtener esa información?
Cómo se utiliza esta información?
Indicadores actualizados
Revisión de documentación, codificación, seguimiento del proceso.
6. PROCESO DE COMPRAS
7.3.
En qué registro se identifican los requisitos de compras?
Cómo se califica o evalúan los criterios de selección de los proveedores del
ISM?
En qué registros están los resultados de la evaluación a los proveedores?
7.4
Como ha definido la lata dirección los procesos de compra que aseguran
que los productos comprados satisfacen las necesidades de la Institución?
Como se gestiona en la práctica los procesos de compra?
Como se asegura la Institución de la conformidad de los productos o
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servicios, desde la especificación hasta la aceptación?
7.4.2.
6.6
8.4.
En los registros de requerimiento se establece la descripción del producto a
comprar?
Como implica la alta dirección a los proveedores en la identificación de
necesidades de compras y en el desarrollo de una estrategia conjunta?
Como promueve la alta dirección el establecimiento de alianzas de negocios
con los proveedores.
Indicadores actualizados
Revisión de documentación, codificación, seguimiento del proceso.
7. PROCESO DE MANTENIMIENTO
8.4.
Indicadores actualizados
Revisión de documentación, codificación, seguimiento del proceso.
8. PROCESO DE COMITÉ DE CALIDAD
5.1.
Como demuestra la alta dirección su liderazgo, compromiso en el desarrollo,
implementación y mejora del SGC?
Como la alta Dirección asegura la disponibilidad de recursos?
Como la alta Dirección asegura que se establecen los objetivos de la calidad?
5.2.
Cómo la alta dirección se asegura de cumplir los requisitos del cliente, los legales
y los reglamentarios?
Como la alta Dirección, determina los requisitos del cliente, de manera regular?
Que esta haciendo la alta Dirección para aumentar la satisfacción del cliente?
Como identifica la alta Dirección, las necesidades y expectativas de otras partes
interesadas que puedan resultar en la definición de objetivos?
5.3.
Cómo asegura la política de calidad que están entendidas las necesidades y
expectativas de los clientes y de otras partes interesadas?
Como guía la política de calidad a mejoras visibles y esperadas?
Como considera la política de calidad el horizonte institucional del ISM?
Como articula el plan de mejoramiento institucional a la política de calidad?
5.4.1.
Cómo se han desplegado los objetivos de calidad en los
Procesos, funciones y niveles pertinentes en la organización?
Cómo se alinean los objetivos y las metas de calidad con la política de calidad?
5.4.2.
Hay sistemas de comunicación para velar por la eficacia del
Desempeño del SGC?
Cuando existen cambios en el SGC como se mantiene la
Integridad de este?
Con qué frecuencia la dirección realiza revisiones del sistema?
Cómo evalúa el desempeño de los procesos y la conformidad del producto?
Cómo se hacen las acciones de seguimiento de revisiones por la dirección?
Cómo se generan las recomendaciones de la mejora?
5.6.1.
5.6.2.
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PROCESO DE AUDITORIA
5.6.3.
Cómo determina cuando se debe hacer una mejora del sistema?
Cómo determina las necesidades de recursos?
8.4.
Indicadores actualizados.
Revisión de documentación, codificación, seguimiento del proceso.
4.1
Como aplica la alta Dirección el enfoque basado en procesos para
conseguir el control eficaz y eficiente de los procesos, resultando en
la mejora del desempeño?
9. PROCESO DE AUDITORIA
8.2.2.
Hay un cronograma de auditorías?
Están definidos los criterios de auditoría?
Se han definido en los planes la frecuencia, el alcance y la
metodología?
Existe documentación sobre los resultados de las auditorías?
Hay un seguimiento para la verificación de las acciones tomadas?
Como usa la organización la metodologías de auto evaluación del
sistema de gestión de calidad para la mejora de la eficacia y la
eficiencia globales de la Institucion?
8.4.
Indicadores actualizados
Revisión de documentación, codificación, seguimiento del proceso.
10. PROCESO DE MEJORA CONTINUA
8.5
Como usa la Institucion, las acciones correctivas para evaluar y
eliminar los problemas registrados, que afectan al desempeño?
Como usa la Institucion las acciones preventivas, para la prevención
de perdidas?
Como se asegura la alta dirección del uso sistematico de métodos y
herramientas para mejorar el desempeño de la Institucion?
Como se hace seguimiento del plan de mejoramiento de la calidad?
8.5.1.
Han salido proyectos de mejora a través de las auditorías internas?
Han salido proyectos de mejora a través de las auditorías externas?
Han salido proyectos de mejora a través de los análisis de datos del
proceso de satisfacción y reclamos?
Han salido proyectos de mejora a través de la conformidad o no del
producto (de acuerdo al perfil logrado por los estudiantes)?
Han salido proyectos de mejora a través de acciones correctivas o
preventivas?
8.5.2.
8.5.3.
Existe un procedimiento documentado para:
a) Revisar no conformidades
b) Determinar las causas de las no conformidades
c) ºEvaluar la necesidad de adoptar acciones para
asegurarse de que las no conformidades no vuelvan a
ocurrir
d) Determinar e implementar las acciones necesarias
e) Registrar los resultados de las acciones tomadas
f) revisar las acciones correctivas tomadas
Existe un procedimiento documentado para:
a) Determinar las no conformidades potenciales y sus
causas
b) Evaluar la necesidad de actuar para prevenir la
ocurrencia de no conformidades
c) Determinar e implementar las acciones necesarias
d) Registrar los resultados de las acciones tomadas
e) Revisar las acciones preventivas tomadas.
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8.4.
Indicadores actualizados
Revisión de documentación, codificación, seguimiento del proceso.
11. PROCESO DE RECURSOS HUMANOS
6.2.2.
6.2
6.4.
8.4.
Cuál es el programa de capacitación para el personal?
Se efectúan evaluaciones periódicas y en qué consisten?
Se archivan los documentos que certifiquen la capacitación,
formación y experiencia?
Como promueve la alta dirección la implicación y el apoyo del
personal directivo, docente, administrativo y de servicios para la
mejora de la eficacia y eficiencia del establecimiento educativo?
Como se asegura la alta dirección de que el nivel de competencias
de cada individuo es adecuado para las necesidades actuales y
futuras?
Como se asegura la alta dirección de que el clima escolar y el clima
laboral promueve la motivación, la satisfacción, el desarrollo y el
desempeño tanto de los estudiantes como del personal en el
establecimiento educativo?
Indicadores actualizados
Revisión de documentación, codificación, seguimiento del proceso.
14. SALUD E HIGIENE ESCOLAR
8.4.
Indicadores actualizados.
Revisión de documentación, codificación, seguimiento del proceso.
15. SEGURIDAD INSTITUCIONAL Y SALUD OCUPACIONAL
Cómo demuestra la alta dirección su compromiso con la implementación
de la normativa legal vigente en el país , en materia de prevención de
riesgos laborales y para evitar el aparecimiento de enfermedades
ocupacionales?
Cómo se gestiona el cumplimiento de las normas de seguridad laboral en
cada puesto de trabajo para evitar los accidentes de trabajo?
Cómo se asegura la alta dirección que los ambientes físicos de trabajo
faciliten condiciones saludables, higiénicas y ergonómicas para un
desempeño eficiente y productivo?
a) En cuanto a edificaciones y espacios de trabajo
b) En cuanto a comunicación o servicios de apoyo
Cómo planifica, ejecuta, evalúa y controla la Unidad de Seguridad, la
implementación de los requisitos técnicos legales del Sistema de Auditoría
de Riesgos del Trabajo (SART)?
Cómo se asegura la socialización y el cumplimiento del Reglamento
Interno de Seguridad y Salud en el Trabajo de parte de todos los
trabajadores de la organización?
Cómo se promueve el desarrollo de una cultura preventiva en el trabajo
para ejecutar procedimientos seguros, minimizando los riesgos y
manteniendo una actitud de respeto y cuidado del medio ambiente?
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Cómo se asegura la reducción de los factores de riesgo laboral que se han
estimado como significativos en la matriz respectiva?
Indicadores actualizados
Revisión de documentación, codificación, seguimiento del proceso.
CRITERIOS PARA EJECUCION Y EVALUACION DENTRO DEL AULA
A continuación se establecen los criterios para auditar al proceso de ejecución y evaluación
dentro del aula de clase.
A un lado tenemos un casillero donde colocaremos:
Un visto si cumplimos con el requisito
Una cruz si no cumplimos con el requisito
Si no cumplimos con el requisito, se procederá a explicar la no conformidad en el registro:
Solicitud de Acciones Correctivas o Preventivas
Aula:
1
Docente:
El docente cumple con el proceso de clase
2
Hay concordancia entre la planificación y la clase dada
3
Los libros están revisados y/o calificados
4
Los cuadernos están revisados y/o calificados
5
El contenido de las carteleras coincide con la unidad en que se encuentra
actualmente
Aula:
1
Docente:
El docente cumple con el proceso de clase
2
Hay concordancia entre la planificación y la clase dada
3
Los libros están revisados y/o calificados
4
Los cuadernos están revisados y/o calificados
5
Aula:
1
El contenido de las carteleras coincide con la unidad en que se encuentra
actualmente
Docente:
El docente cumple con el proceso de clase
2
Hay concordancia entre la planificación y la clase dada
3
Los libros están revisados y/o calificados
4
Los cuadernos están revisados y/o calificados
5
El contenido de las carteleras coincide con la unidad en que se encuentra
actualmente
Aula:
1
Docente:
El docente cumple con el proceso de clase
2
Hay concordancia entre la planificación y la clase dada
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3
Los libros están revisados y/o calificados
4
Los cuadernos están revisados y/o calificados
5
El contenido de las carteleras coincide con la unidad en que se encuentra
actualmente
Aula:
Docente:
1
El docente cumple con el proceso de clase
2
Hay concordancia entre la planificación y la clase dada
3
Los libros están revisados y/o calificados
4
Los cuadernos están revisados y/o calificados
5
El contenido de las carteleras coincide con la unidad en que se encuentra
actualmente
Aula:
Docente:
1
El docente cumple con el proceso de clase
2
Hay concordancia entre la planificación y la clase dada
3
Los libros están revisados y/o calificados
4
Los cuadernos están revisados y/o calificados
5
El contenido de las carteleras coincide con la unidad en que se encuentra
actualmente
Aula:
Docente:
1
2
El docente cumple con el proceso de clase
Hay concordancia entre la planificación y la clase dada
3
Los libros están revisados y/o calificados
4
Los cuadernos están revisados y/o calificados
5
El contenido de las carteleras coincide con la unidad en que se encuentra
actualmente
Aula:
Docente:
1
2
El docente cumple con el proceso de clase
Hay concordancia entre la planificación y la clase dada
3
Los libros están revisados y/o calificados
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4
Los cuadernos están revisados y/o calificados
5
El contenido de las carteleras coincide con la unidad en que se encuentra
actualmente
Aula:
Docente:
1
El docente cumple con el proceso de clase
2
Hay concordancia entre la planificación y la clase dada
3
Los libros están revisados y/o calificados
4
Los cuadernos están revisados y/o calificados
5
El contenido de las carteleras coincide con la unidad en que se encuentra
actualmente