Definición de Proyecto: Escribir su Nombre

INSTRUCTIVO PARA REMITIR LA INFORMACIÓN DE LA
IDENTIDAD DE LA PERSONA O GRUPO DE PERSONAS
QUE EJERCEN EL CONTROL DE LA SOCIEDAD A
v 2.0 septiembre de 2016
Página
1
TRAVÉS DE MEDIOS ELECTRÓNICOS
Índice
Pág
Página
2
Índice .................................................................................................................................................... 2
1.
Introducción ................................................................................................................................. 3
1.1 Objetivo ...................................................................................................................................... 3
1.2 Usuarios del Manual .................................................................................................................. 3
1.3 Marco Jurídico............................................................................................................................ 3
1.4 Estructura del documento .......................................................................................................... 3
2.
Envío de la información a través del SITI PLD/FT ...................................................................... 3
2.1 Portal .......................................................................................................................................... 3
2.2 Acceso ....................................................................................................................................... 4
2.3. Secciones y elementos de navegación..................................................................................... 5
2.4. Ingreso sección Persona o grupo de personas que ejercen el control ..................................... 5
2.5. Opciones de envío .................................................................................................................... 5
3.
Registro de la información. .......................................................................................................... 6
3.1 Características Generales ......................................................................................................... 6
3.2 Administración de la información ............................................................................................... 7
3.3 Captura de la Información .......................................................................................................... 7
3.4 Enviar Información de Cambios ................................................................................................. 9
4.
Envío de la información ............................................................................................................. 11
4.1. Vista Preliminar ....................................................................................................................... 11
4.2. Enviar Informe ......................................................................................................................... 12
4.3. Acuse ...................................................................................................................................... 12
5.
Glosario...................................................................................................................................... 14
1. Introducción
1.1 Objetivo
El presente documento tiene por objeto proporcionar una guía para el envío de la
información de la identidad de la persona o grupo de personas que ejercen el
control de la sociedad, de acuerdo a lo establecido en la “Resolución por la que se
expide la información y se dan a conocer los medios electrónicos para comunicar la
integración y cambios del Comité de Comunicación y Control, se informe del
funcionario designado como oficial de cumplimiento, se remita información de la
identidad de la persona o grupo de personas que ejercen el control de la sociedad,
así como por el que se informe de la transmisión de acciones por más del dos por
ciento del capital social pagado, según corresponda, contemplados en las
disposiciones de carácter general que se indican”, publicada en el Diario Oficial el
día 7 de febrero de 2013.
1.2 Usuarios del
Manual
Este documento está dirigido a las casas de cambio, centros cambiarios,
sociedades financieras de objeto múltiple y transmisores de dinero que hayan
obtenido su Cuenta Única SITI PLD/FT y se encuentre activa.
1.3 Marco
Jurídico
Las Disposiciones de carácter general en materia de PLD/FT aplicables a los
Sujetos Obligados, establecen que deberán remitir a la Secretaría, por conducto de
la Comisión, y a través del formato que para tal efecto expida la Secretaría,
información sobre la identidad de la persona o grupo de personas que ejerzan el
Control en estas, así como de cualquier cambio de dichas personas, dentro de los
diez días hábiles siguientes a aquel en que los accionistas o socios respectivos
comuniquen esa situación a la persona que se encuentre a cargo de la
administración de la Entidad de que se trate.
Para efectos de lo dispuesto en el párrafo anterior, las Entidades deberán prever en
sus estatutos sociales la obligación de cada uno de sus accionistas o socios de
informar al presidente del consejo de administración sobre el Control que, en lo
individual o en grupo, ejerzan sobre la Entidad de que se trate, dichos accionistas o
socios o la persona o grupo de personas que actúen a través de ellos.
Los temas cubiertos por este manual son presentados bajo la siguiente
organización:

Descripción del proceso.

Presentación del informe a través del SITI PLD/FT.

Llenado del formato oficial.

Envío de la persona o grupo de personas que ejercen el control.

Informar cambios de la persona o grupo de personas.

Glosario.
2. Envío de la información a través del SITI PLD/FT
2.1 Portal
El acceso al Portal SITI PLD/FT deberá realizarse a través de la siguiente liga:
https://websitipld.cnbv.gob.mx.
Página
3
1.4 Estructura
del documento
Se desplegará la página de Inicio, por lo que deberá seleccionar la función
“Acceso” que se encuentra ubicada en la parte superior izquierda de la página.
A continuación deberá ingresar los datos de su cuenta SITI PLD/FT:
1. Usuario.
2. Contraseña.
4
Dar clic en el botón “Aceptar”.
Página
2.2 Acceso
Recuerde, para realizar este proceso y todos los relacionados con el portal SITI
PLD/FT, es indispensable que los Sujetos Obligados hayan obtenido previamente
su cuenta única SITI PLD/FT, de lo contrario deberán gestionar dicha cuenta.
2.3. Secciones y
elementos
de
navegación
La página
secciones:
1.
2.
3.
principal del Portal SITI PLD/FT está dividida en las siguientes
Encabezado.
Menú principal.
Contenido de la Sección.
1
2
3
Una vez que haya ingresado al Portal, seleccionará la opción del Menú principal
“Envío de Información Diversa”, sección “Persona o grupo de personas que ejercen
el control”.
2.5. Opciones de
envío
Cuando el Sujeto obligado no cuente con un envío previo de la información
correspondiente, el Portal mostrará la pantalla anterior indicando lo siguiente:
Página
5
2.4.
Ingreso
sección Persona
o
grupo
de
personas
que
ejercen
el
control
“Derivado de la resolución por la que se expide la información y se dan a conocer
los medios electrónicos para que se remita la información de la identidad de la
persona o grupo de personas que ejercen el control de la sociedad, se hace de su
conocimiento que a partir del 1o de julio de 2013 el sujeto obligado deberá
presentar a través del portal SITI PLD/FT, la información correspondiente”.
Habilitando la opción “Enviar Información”.
Cuando el Sujeto ya realizó un envío previo de información el portal presentará la
siguiente pantalla:
Indicando la fecha del último envío de información realizado por el Sujeto obligado
y habilitando la opción “Enviar Información de Cambios”.
3. Registro de la información.
6
Al seleccionar la opción de “Enviar Información” se presentarán 2 recuadros donde
se mostrará la información registrada por el Sujeto Obligado.
En el supuesto de que el Sujeto Obligado haya realizado un envío previo de
información, ésta se mostrara en los recuadros correspondientes al ingresar a la
sección.
Página
3.1
Características
Generales
3.2
Administración
de la
información
Se cuenta con 2 opciones diferentes para realizar el registro de la información
correspondiente.
1
2
Para agregar a una persona o de un integrante del grupo de personas deberá
seleccionar la opción “Agregar integrante” que se encuentra en la parte inferior de
los recuadros de información, lo cual desplegará la sección de captura para el
registro correspondiente.
Para dar de baja el registro de una persona o a un integrante del grupo de
personas deberá seleccionar el registro correspondiente y utilizar el botón “
Eliminar Integrante”
Si desea cancelar el registro de información deberá seleccionar la opción
“Regresar”, lo que lo llevará a la pantalla inicial de la sección.
Una vez que se presenta la pantalla de captura de información, deberá seleccionar
el tipo de integrante que va a registrar utilizando el catálogo del campo “Tipo de
persona”, el cual le permitirá identificar si es una persona física o una persona
moral, del valor seleccionado en el catálogo del campo “Tipo de persona”
dependerá los campos que se habiliten para capturar.
7
Cuando seleccione que se trata de una persona física se mostrará la siguiente
pantalla de captura:
Página
3.3 Captura de
la Información






La información de los campos Tipo de Persona y Nacionalidad deben
corresponder a los catálogos establecidos.
Los campos Nombre, Apellido Paterno, Apellido Materno y Cargo en la
Sociedad, deben ser capturados en letras mayúsculas, sin acentos y sin
abreviaturas.
El campo RFC debe seguir los lineamientos establecidos por el Servicio
de Administración Tributaria.
El campo CURP debe seguir el patrón establecido por el Registro Nacional
de Población.
La información del tipo de control que ejerce en la sociedad la persona que
se esté registrando, deberá seleccionarse activando la casilla de selección
correspondiente a cualquiera de los 4 tipos de control establecidos.
Los campos “% de Tenencia Accionaria y ¿Es integrante de un grupo de
personas?”, solo se mostrarán habilitados y serán obligatorios cuando se
seleccione la casilla del campo “(iii) Mantener la titularidad de derechos que
permitan, directa o indirectamente, ejercer el voto respecto de más del
cincuenta por ciento del capital social de una persona moral.”
La “Fecha en que los accionistas o socios informaron a la administración
de la sociedad” puede ser capturada utilizando los combos
correspondientes para el mes, día y año, o utilizando el botón de calendario
ubicado a la derecha del campo.
Página

8
La información registrada debe ser capturada de acuerdo a las siguiente
descripción:
Cuando seleccione que se trata de una persona física se mostrará la siguiente
pantalla de captura:





3.4 Enviar
La información del campo “Tipo de Persona” debe corresponder al catálogo
establecido.
El campo “Denominación/Razón Social”, debe ser capturado en letras
mayúsculas, sin acentos y sin abreviaturas.
El campo RFC debe seguir los lineamientos establecidos por el Servicio
de Administración Tributaria.
Los campos “Fecha de Constitución y Fecha en que los accionistas o
socios informaron a la administración de la sociedad”, pueden ser
capturados utilizando los combos correspondientes para el mes, día y año,
o utilizando el botón de calendario ubicado a la derecha del campo.
La información del tipo de control que ejerce en la sociedad la persona que
se esté registrando, deberá seleccionarse activando la casilla de selección
correspondiente a cualquiera de los 4 tipos de control establecidos.
Los campos“% de Tenencia Accionaria y ¿Es integrante de un grupo de
personas?”, solo se mostrarán habilitados y serán obligatorios cuando se
seleccione la casilla del campo “(iii) Mantener la titularidad de derechos que
permitan, directa o indirectamente, ejercer el voto respecto de más del
cincuenta por ciento del capital social de una persona moral.”
Al seleccionar la opción de “Enviar Información de Cambios” se presentará en los 2
Página

9
La información registrada debe ser capturada de acuerdo a las siguiente
descripción:
recuadros la información registrada inicialmente por el Sujeto Obligado.
Para modificar la información registrada se pueden realizar 2 acciones, agregar un
nuevo integrante y eliminar un integrante registrado.
Para agregar un nuevo integrante deberá seguir el procedimiento descrito en el
punto 3.3 Captura de Información.
Se le pedirá que confirme la acción:
10
Para eliminar a una persona o a un integrante del grupo de personas registrado
previamente, deberá seleccionar el registro correspondiente dentro de los
recuadros de información presentada anteriormente, y seleccionar la opción
“Eliminar Integrante”.
Página
Información de
Cambios
Si está seguro de eliminar el registro seleccionado, utilice la opción “Si”, si desea
cancelar la acción utilice la opción “No”.
NOTA. Para modificar la información de una persona registrada previamente
será necesario eliminar el registro y posteriormente agregarlo como nuevo.
4. Envío de la información
Una vez que esté de acuerdo con la información registrada deberá seleccionar la
opción “Vista Preliminar” que se encuentra en la parte inferior de los recuadros de
información.
11
Esta función le presentará un resumen de la información registrada para su
validación, como se muestra a continuación:
Página
4.1. Vista
Preliminar
Teniendo la opción de verificar la información, utilizando las barras de
desplazamiento correspondientes a cada recuadro.
4.2. Enviar
Informe
Ya que la información fue validada puede proceder a realizar el envío de la misma,
utilizando la opción “Enviar Informe”.
Se le pedirá que confirme la acción:
Para realizar el envío de la información seleccione la opción “Si”, en este momento
se almacena la información enviada.
Si desea cancelar el envío seleccione la opción “No”.
12
Cuando el envío sea exitoso, el Sujeto Obligado podrá visualizar el acuse
generado, el cual podrá ser guardado de forma digitalizada o impreso.
Página
4.3. Acuse
Página
13
Una vez que el Sujeto Obligado concluyó con la obligación de informar la identidad
de la persona o grupo de personas que ejercen el control de la sociedad, podrá
ingresar al Portal para consultar e imprimir o guardar el Acuse respectivo.
5. Glosario
Comisión, a la Comisión Nacional Bancaria y de Valores.
II.
Disposiciones, las “DISPOSICIONES de carácter general a que se
refiere el artículo 95 de la Ley General de Organizaciones y
Actividades Auxiliares del Crédito aplicables a las Casas de Cambio”
publicadas en el DOF el 25 de septiembre de 2009 y sus diversas
modificaciones; la “RESOLUCION por la que se expiden las
Disposiciones de carácter general a que se refieren los artículos 115
de la Ley de Instituciones de Crédito en relación con el 87-D de la Ley
General de Organizaciones y Actividades Auxiliares del Crédito y 95Bis de este último ordenamiento, aplicables a las sociedades
financieras de objeto múltiple” publicadas en el DOF el 17 de marzo de
2011 y sus diversas modificaciones; la “RESOLUCION por la que se
expiden las disposiciones de carácter general a que se refiere el
artículo 95 Bis de la Ley General de Organizaciones y Actividades
Auxiliares del Crédito aplicables a los centros cambiarios a que se
refiere el artículo 81-A del mismo ordenamiento” publicadas en el DOF
el 10 de abril de 2012 y sus diversas modificaciones; la
“RESOLUCION por la que se expiden las disposiciones de carácter
general a que se refiere el artículo 95 Bis de la Ley General de
Organizaciones y Actividades Auxiliares del Crédito aplicables a los
transmisores de dinero a que se refiere el artículo 81-A Bis del mismo
ordenamiento” publicadas en el DOF el 10 de abril de 2012 y sus
diversas modificaciones.
III.
Secretaría, a la Secretaría de Hacienda y Crédito Público.
IV.
SITI PLD/FT, al Sistema Interinstitucional de Transferencia de
Información.
V.
Sujetos Obligados, en singular o plural, a las casas de cambio,
centros cambiarios, sociedades financieras de objeto múltiple y
transmisores de dinero.
VI.
PLD/FT, Prevención de operaciones con recursos de procedencia
ilícita (lavado de dinero) y financiamiento al terrorismo.
Página
I.
14
Para efectos de este Manual, se entenderá, en forma singular o plural, por: