Modelo Prevención del Delito - Universidad Técnica Federico Santa

UNIVERSIDAD TÉCNICA
FEDERICO SANTA MARIA
Modelo Prevención del Delito
Universidad Técnica Federico Santa María
Responsabilidad Penal de las Personas Jurídicas, Ley 20.393
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Tabla de contenido
I.- INTRODUCCIÓN................................................................................................................................ 3
II.- ANTECEDENTE NORMATIVO. .......................................................................................................... 4
III.- MODELO DE PREVENCIÓN DEL DELITO LEY 20.393. ...................................................................... 6
1.- Compromiso Institucional ............................................................................................................... 6
2.- Encargado de Prevención de los Delitos. ......................................................................................... 7
3.- Política Institucional de Cumplimiento y Prevención de los Delitos. .................................................... 7
4.- Manual Operativo de la Prevención de los Delitos. ........................................................................... 8
5.- Roles de Apoyo. ............................................................................................................................ 9
6.- Otros elementos del Entorno de Control .......................................................................................... 9
7.- Reportes del Encargado de Prevención del Delito (EPD). ................................................................ 10
8.- Certificación del Modelo de Prevención del Delito. .......................................................................... 10
9.- Denuncias a la Justicia. ................................................................................................................ 10
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I.- INTRODUCCIÓN.
La Ley N° 20.393, publicada en el Diario Oficial de 2 de diciembre de 2009, regula un sistema de
responsabilidad penal de las personas jurídicas aplicable sólo a los delitos de lavado de activos,
financiamiento del terrorismo y cohecho a funcionario público nacional e internacional, precisando que
sólo pueden cometer estos ilícitos las personas jurídicas de derecho privado y las empresas del
Estado.
Esta Ley es uno de los requisitos que debió cumplir Chile para ingresar a la OCDE (Organización para
la Cooperación y el Desarrollo Económico).
Esta responsabilidad se configurará cuando una de las personas naturales con facultades de dirección
al interior de la Universidad, algún subordinado de ella o algún funcionario que tenga facultades de
administración y supervisión, cometa alguno de los delitos mencionados a favor directa e
inmediatamente de la Universidad y esta no haya adoptado e implementado modelos de organización,
administración y supervisión para prevenir estos delitos, llamados Modelos de Prevención del Delito
o, habiéndolos implementado, estos hayan sido insuficientes.
La Ley regula los contenidos mínimos que deberán considerar los modelos de prevención, cuya
adopción e implementación efectiva por parte de la Universidad le permita eximirse de la
responsabilidad penal que se establece.
Por último, la Ley en comento norma las circunstancias atenuantes y agravantes de responsabilidad,
las penas aplicables y el procedimiento judicial para la persecución de la responsabilidad penal de las
personas jurídicas.
El Modelo de prevención del delito pretende:
1º.-
Dar a conocer la potestad sancionatoria respecto de la responsabilidad que le pudiere caber a
la Universidad en los delitos de la Ley 20.393 que se cometen, por parte de quienes cumplen
funciones al interior de ésta.
2º.-
Establecer si las Unidades actuales de control de la USM cuentan con las normativas
necesarias para prevenir y aun así sancionar a aquellas personas jurídicas que actúan directa
o indirectamente con la Universidad, como así también a aquellas personas naturales que
pudiesen actuar en perjuicio de la Institución.
3º.-
Promover los cambios necesarios en la Normativa de Control vigente al interior de la
Comunidad Universitaria.
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II.- ANTECEDENTE NORMATIVO.
ANÁLISIS DE LOS ASPECTOS DE LA LEY 20.393.
La Ley 20.393 aborda la responsabilidad de las personas jurídicas, teniendo en cuenta los siguientes
aspectos:
1. Alcance de la responsabilidad.
Se aplica a personas jurídicas de derecho privado y a empresas del Estado.
2. Delitos en los que se aplica la responsabilidad legal de las personas jurídicas.
La responsabilidad de las personas jurídicas no se aplica respecto de todos los delitos, sino que sólo
de algunos. Estos son:
a. Delito de lavado de activos, previsto en el artículo 27 de la ley Nº 19.913,
b. Delito de financiamiento del terrorismo, contemplado en el artículo 8° de la ley Nº 18.314,
que determina las conductas terroristas y fija su penalidad;
c. Delitos de cohecho a funcionario público nacional y de cohecho a funcionario público
extranjero, tipificados en los artículos 250 y 251 bis del Código Penal, respectivamente.
d. Delito de receptación1, contemplado en el artículo 456 bis A del Código Penal.
3. Atribución de responsabilidad legal de las personas jurídicas.
La atribución de responsabilidad legal de las personas jurídicas descansa sobre las siguientes
premisas:
a. La existencia de un hecho punible cometido por alguna de las personas que realicen
actividades de administración de dicha persona jurídica o por una persona natural que esté
bajo la dirección o supervisión de alguno de estos sujetos.
b. Comisión del delito en interés o para el provecho de la persona jurídica.
c. Incumplimiento, por parte de la persona jurídica, con su deber de dirección y supervisión, y
que ello haya sido lo que hizo posible la comisión del delito.
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El 5 de julio de 2016, fue publicada la Ley 20.931 conocida como la ley de Agenda Corta Anti-delincuencia, la cual se enfoca en la
persecución de los delitos de robo, hurto y receptación. Entre las modificaciones introducidas se encuentra la incorporación del delito
de receptación a los delitos contemplados en la Ley 20.393 sobre responsabilidad penal de las personas jurídicas.
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4. Ámbito de responsabilidad penal.
Establecido en el artículo 3º en su inciso 1 serán responsables los dueños, controladores
responsables, ejecutivos principales, representantes o quienes realicen actividades de administración
y supervisión, siempre que la comisión del delito fuere consecuencia del incumplimiento de los deberes
de dirección y supervisión.
También serán responsables las personas jurídicas, si las personas naturales cometen el delito bajo
la dirección o supervisión directa de alguno de los sujetos mencionados en el inciso anterior.
5. Responsabilidad autónoma de las personas jurídicas.
La responsabilidad penal de la persona jurídica será autónoma de la responsabilidad penal de las
personas naturales; esta subsiste no obstante se ha extinguido la responsabilidad penal individual (por
muerte, cumplimiento de la condena). Es decir:
 Podrá perseguirse la responsabilidad penal de la persona jurídica aun cuando no haya sido
posible establecer la participación del o los responsables individuales.
 Se acredita la existencia de los delitos de lavado de activos, financiamiento del terrorismo y
cohecho, siempre que se demostrare fehacientemente que el delito debió necesariamente ser
cometido dentro del ámbito de funciones y atribuciones propias de las personas encargadas
de la administración.
6. Transmisión de la responsabilidad penal de la persona jurídica.
Ante la eventualidad de que se encuentre responsable a la persona jurídica de un delito, y ésta en
conocimiento de causa, tomare la decisión de modificar su estructura orgánica, se perseguirán con
Pena de multa aun cuando se realicen las siguientes modificaciones por parte de la persona jurídica:
i.
Transformación, fusión o absorción, la persona jurídica resultante responde por el total de
la cuantía.
ii.
División, las personas jurídicas resultantes serán solidariamente responsables del pago de
la misma.
iii.
Disolución de común acuerdo de una persona jurídica con fines de lucro, multa se
transmitirá a los socios o partícipes en el capital hasta el límite del valor de la cuota de
liquidación asignada.
iv.
Cualquier otra pena, el juez valorará, considerará continuidad sustancial de los medios
materiales y humanos.
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III.- MODELO DE PREVENCIÓN DEL DELITO LEY 20.393.
El Modelo de Prevención de los Delitos es un conjunto medidas articuladas con el fin de mitigar el
riesgo que alguno de los delitos mencionados en la Ley 20.393 ocurra. Estas medidas son de diversa
naturaleza y van desde formas de organización, normativa interna, procedimientos, prácticas,
instrumentos legales, etc.
A continuación se presenta gráficamente, la estructura del Modelo de Prevención del Delito de la
Universidad Técnica Federico Santa María:
1.- Compromiso Institucional
El Consejo Superior, con fecha 11 de Noviembre de 2014 en su acuerdo número 1153, dispuso el
desarrollo del Proyecto Compliance destinado instaurar un Programa de Cumplimiento Institucional
que cumpla con los requisitos establecidos en la Ley 20.393. Esta Ley es aplicable a personas jurídicas
de derecho privado, como la Universidad Técnica Federico Santa María.
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2.- Encargado de Prevención de los Delitos.
Tal como lo establece la Ley 20.393, el órgano superior de la Universidad, en este caso el Consejo
Superior, es el responsable de nominar al Encargado de Prevención del Delito, EPD.
3.- Política Institucional de Cumplimiento y Prevención de los Delitos.
El compromiso de la Universidad Técnica Federico Santa María con la Prevención de los Delitos se
manifiesta en la siguiente Política adoptada:
La Universidad Técnica Federico Santa María reitera su histórico e irrestricto compromiso con el
cumplimiento de las normativas vigentes en la República de Chile, normativas internacionales que le
sean aplicables y los estándares éticos.
Una de las maneras en que se manifiesta lo antes planteado es el Programa de Cumplimiento
Institucional que buscará que la Universidad adopte las medidas necesarias para que en cada uno de
sus actividades y procedimientos se minimice la posibilidad de incumplimiento tanto de las leyes que
sean aplicables a la Institución, normativas de entes reguladores estatales, entes privados a los cuales
la Universidad pertenece y los estándares de funcionamiento que la Institución defina.
Es en el contexto del Programa de Cumplimiento Institucional que se establece la Política Institucional
de Prevención de los Delitos cuyo objetivo específico es cumplir con la Ley 20.393 sobre
Responsabilidad Penal de las Personas Jurídicas.
En específico la Política Institucional de Prevención de los Delitos de la Universidad Técnica Federico
Santa María plantea:
a) Tener un Encargado de Prevención de los Delitos, EPD, quien deberá implementar, supervisar
y actualizar un Modelo de Prevención de los Delitos con los requisitos establecidos en la Ley
20.393 sobre Responsabilidad Penal de las Personas Jurídicas.
b) Periódicamente identificar aquellas actividades cuyo contexto de realización conlleva riesgo
de que se cometa alguno de los delitos contemplados en la Ley 20.393 sobre Responsabilidad
Penal de las Personas Jurídicas.
c) Revisar y mejorar frecuentemente nuestros procedimientos y prácticas para poder mitigar la
probabilidad de ocurrencia de alguno de los delitos mencionados en la Ley 20.393 sobre
Responsabilidad Penal de las Personas Jurídicas.
d) Mantener o incrementar la el nivel de conciencia entre los empleados de la Universidad sobre
las obligaciones del Modelo de Prevención de los Delitos.
e) Supervisar el correcto funcionamiento del Modelo de Prevención de los Delitos.
f) Tomar las respectivas medidas correctivas en caso de detectar debilidades o fallas en el
Modelo de Prevención de los Delitos.
Esta política es obligatoria para todos los académicos, docentes, directivos, funcionarios, en resumen
para todos quienes trabajen para la Universidad Técnica Federico Santa María.
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4.- Manual Operativo de la Prevención de los Delitos.
El EPD desarrollará un Manual Operativo donde detallará los procesos, procedimientos, actividades y
prácticas del MPD.
Estas actividades se agrupan en 5 tipos:
a) Identificación y Monitoreo de Riesgos de Delito: Tendrán por finalidad identificar y evaluar
controles, evaluar riesgos asociados a los delitos contemplados en la ley 20.393.
Las actividades identificadas a la fecha de instalación del Modelo de Prevención de los Delitos:
Actividades con riesgo de delitos Ley 20.393
Compras.
Licitaciones.
Traspaso de Activo Fijo.
Fondos por Rendir.
Inversiones Financieras.
Viáticos.
Contratos de Asistencia Técnica.
Donaciones.
Auspicios y Patrocinios.
Obtención de Permisos de Entes Estatales
Fiscalización Gubernamental
Participación en Licitaciones Estatales
Adjudicación y Rendición de Fondos Estatales
Actividades de Beneficencia al interior de la Universidad
b) Actividades de Prevención: Tendrán por misión la de prevenir ocurrencias en la Universidad
de delitos que contempla la Ley 20.393. Se elaborarán planes de difusión, capacitación,
evaluación de procedimientos y prácticas institucionales entre otras.
c) Actividades de Detección: Tienen por objetivo detectar incumplimientos al MPD. Incluye el
plan de visitas a terreno, auditorías, actividades de indagación, encuestas, revisiones
aleatorias de controles y medidas de mitigación entre otras.
d) Actividades de Respuesta. El EPD deberá efectuar las investigaciones de las denuncias
con toda acuciosidad, corrección al modelo de prevención, seguimiento de los procesos y toda
otra actividad que sea proactiva en la consecución del cumplimiento de la Ley 20.393 y las
otras normativas aplicables.
e) Supervisión y Monitoreo. Se refiere principalmente al seguimiento de la gestión del Modelo
así como su evaluación y mejora continua. En el ambiente de control también el EPD tendrá
como misión esencial mantener actualizado el Modelo de acuerdo a los cambios estructurales
y de organización que se puedan producir en la Universidad.
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5.- Roles de Apoyo.
Se ha definido que los distintos entes al interior de la Universidad tendrán Roles de Apoyo en la
aplicación del Modelo de Prevención de los Delitos, estos roles se detallan en el Manual Operativo del
MPD dependiente del Encargado de Prevención de los Delitos.
6.- Otros elementos del Entorno de Control
6.1.- Reglamento Interno de Orden, Higiene y Seguridad.
Se incorporará en el Reglamento Interno de Orden Higiene y Seguridad todos lo necesario para
cumplir con la legislación laboral vigente de manera de poder aplicar el Modelo de Prevención de los
Delitos.
6.2.- Anexos de Contratos.
Se acompañará en cada uno de los contratos existentes un anexo donde se explicite que la
Universidad tiene implementado un Modelo de Prevención de los Delitos acorde a lo establecido por
la Ley 20.393 y las obligaciones de las respectivas contrapartes en esta materia.
6.3.- Cláusulas de Contratos.
En todos los contratos nuevos que celebre la Universidad se explicitará que la Universidad tiene
implementado un Modelo de Prevención de los Delitos acorde a lo establecido por la Ley 20.393 y las
obligaciones de las respectivas contrapartes en esta materia.
6.4.-Procedimientos y Prácticas Institucionales.
El Encargado de Prevención de Delitos monitoreará constantemente las actividades de riesgo cuyo
contexto deriva en riesgo que alguno de los delitos mencionados en la Ley 20.393 sea cometido.
Además el EPD propondrá a las autoridades y responsables de procesos con riesgo cambios a los
procedimientos y prácticas.
Las modificaciones y/o nuevos procedimientos a adoptar en la institución para mitigar el riesgo de los
delitos antes mencionados serán resultado del trabajo conjunto del Encargado de Prevención de los
Delitos, las autoridades y directivos. Serán estos últimos los responsables de implementar los cambios
en sus procedimientos y prácticas cumpliendo con los requerimientos del EPD y del MDP.
6.5.- Canales de Denuncia.
La Universidad implementará distintos canales para denunciar infracciones al presente Modelo de
Prevención de los Delitos. Estos canales serán informados a todos quienes trabajen para la
Universidad además de estar accesible a través de la página web institucional.
6.6.- Investigación y Sanción.
La Universidad publicará, informará y tomará todas las medidas necesarias para investigar las
denuncias presentadas así como las situaciones que surjan de la aplicación del Modelo. La
Universidad garantizará la confidencialidad de la identidad del denunciante.
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Las sanciones deberán estar en concordancia con las leyes laborales vigentes y los requisitos
establecidos en la Ley 20.393 sobre Responsabilidad Penal de las Personas Jurídicas.
7.- Reportes del Encargado de Prevención del Delito (EPD).
El EPD tendrá la obligación de informar al Consejo Superior de manera periódica, considerando
prudente realizarlo semestralmente. Asimismo de acuerdo al o los delitos cometidos efectuará
seguimiento de las denuncias en los tribunales de justicia.
8.- Certificación del Modelo de Prevención del Delito.
El artículo 4º, nº 4, letra b), de la Ley 20.393, indica textual:
Artículo 4°.- Modelo de prevención de los delitos. Para los efectos previstos en el inciso tercero del
artículo anterior, las personas jurídicas podrán adoptar el modelo de prevención a que allí se hace
referencia, el que deberá contener a lo menos los siguientes elementos:
Numeral 4) Supervisión y certificación del sistema de prevención de los delitos.
b) Las personas jurídicas podrán obtener la certificación de la adopción e implementación de
su modelo de prevención de delitos. En el certificado constará que dicho modelo contempla todos
los requisitos establecidos en los numerales 1), 2) y 3) anteriores, en relación a la situación, tamaño,
giro, nivel de ingresos y complejidad de la persona jurídica.
Asimismo, previamente el Consejo Superior dispondrá de auditorías externas para evaluar el
desempeño del EPD y de la efectividad del Modelo de prevención en la Universidad.
Se detallarán en el Manual los procedimientos de rigor, para abarcar todos los tópicos del Modelo y
hacer efectiva su aplicación en la Universidad.
9.- Denuncias a la Justicia.
En el evento que la administración de la Universidad tome conocimiento de cualquier situación que
pueda revestir las condiciones de delito se obliga a denunciar la situación a los Tribunales de Justicia
acompañando todos los antecedentes en la materia.
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