GUÍA ACTUAL PRIMER BORRADOR DE NUEVA GUÍA 1. Forma de Postulación Postulación debe efectuarse únicamente vía Postulación puede efectuarse vía telefónica, sitio web, a través de un formulario que debe por mail o a través del formulario disponible ser completado (apartado 12, letra n). en la página web (encabezado, y apartado 9). 2. Formalidad de la Reunión de Postulación1 La reunión se efectúa de manera presencial en La reunión se efectúa de manera presencial en las oficinas de la FNE (apartado 12, letra k). las oficinas de la FNE (apartado 33). 3. Inasistencia a Reunión de Postulación En caso de inasistencia del Solicitante a la En caso de inasistencia del Solicitante a la Reunión de Programación, se pondrá término Reunión de Postulación, su solicitud quedará al procedimiento, a menos que se apersone sin efecto (apartado 33). en la FNE para sostener dicha reunión dentro de los 5 días hábiles siguientes a dicha notificación (apartado 23). 4. Denegación del Indicador de Postulación La FNE entrega el Indicador de Postulación en El otorgamiento del Indicador de Postulación la primera reunión con el Solicitante, no se efectúa en Reunión de Postulación; y a fin pudiendo denegar el otorgamiento del de que proceda su otorgamiento el Postulante Indicador de Postulación salvo en caso de debe cumplir ciertos requisitos (apartado 36). incumplimiento de ciertos requisitos formales, Sin embargo, la FNE puede declararlo tales como no acreditar poder o inasistencia a inadmisible en ciertos casos específicos, tales la reunión (apartados 20 a 23). como si antecedentes no son constitutivos del ilícito de colusión; el Solicitante no reconoce la existencia de ésta o su participación en la misma; o si hechos se encuentran manifiestamente prescritos (apartado 40). 1 Denominada Reunión de Programación en la Guía Actual. SEGUNDO BORRADOR DE NUEVA GUÍA Postulación puede efectuarse vía telefónica, por mail o a través del formulario disponible en la página web (apartado 7). La reunión, por regla general, se efectúa de manera presencial en las oficinas de la FNE (apartado 18), pero en casos calificados se podrá desarrollar por un medio no presencial (apartado 19). En caso de inasistencia del Postulante a la Reunión de Postulación, su solicitud quedará sin efecto, a menos que asista a una reunión para tales efectos dentro de 24 horas del plazo de la citación (apartado 20). El otorgamiento del Indicador de Postulación se efectúa en Reunión de Postulación, y a fin de que proceda su otorgamiento el Postulante debe cumplir ciertos requisitos (apartado 23). Sin embargo, la FNE puede declararlo inadmisible en ciertos casos específicos, tales como si manifiestamente los antecedentes no aparecen como constitutivos del ilícito de colusión; si la FNE ya cuenta con antecedentes suficientes; o si los hechos se encuentran manifiestamente prescritos (apartado 28). 5. Plazo para la presentación de la Solicitud de Beneficios Presentación de Solicitud de Beneficios Presentación de Solicitud de Beneficios deberá llevarse a cabo dentro de los 90 días deberá llevarse a más tardar en la fecha fijada corridos siguientes a la notificación del en el Indicador de Postulación (apartado 48). indicador de postulación (apartado 20). Plazo no excederá, por regla general, los 90 días hábiles para el caso de acuerdos colusorios de carácter nacional, y los 180 días hábiles cuando uno o más de los agentes económicos involucrados tengan su domicilio en el extranjero, sin perjuicio que pueda fijarse un plazo mayor cuando existen antecedentes que lo justifiquen (apartado 39). 6. Prórroga de Plazo para presentar Solicitud de Beneficios Se señala que Fiscal puede otorgar prórroga Encargado de Delación Compensada puede en la medida no exista otro Solicitante otorgar una ampliación de plazo, siempre que (apartado 12, letra h). existan circunstancias que lo ameriten y en la medida que el Solicitante demuestre de buena fe que está realizando las diligencias necesarias para recopilar la información requerida (apartado 50). 7. Entrega de Antecedentes Se contempla una reunión en las oficinas de la Postulante debe acompañar una solicitud de FNE, con el propósito de que el Solicitante beneficios, en la cual debe describir en haga efectiva su solicitud formal de los detalle la conducta colusoria, sus beneficios y proporcione los antecedentes participantes, mercados afectados, modo de que la sustentan (apartado 12, letras j y o). funcionamiento, ámbito temporal y geográfico, entre otros, y a la cual debe individualizar pormenorizadamente los antecedentes que acompaña y que haya acompañado previamente (apartado 50). Presentación de Solicitud de Beneficios deberá llevarse a más tardar en la fecha fijada en el Indicador de Postulación (apartado 35). Plazo no excederá, por regla general, los 50 días hábiles para el caso de acuerdos colusorios de carácter nacional, y los 100 días hábiles en caso de carteles internacionales, sin perjuicio que pueda fijarse un plazo mayor cuando existen antecedentes que lo justifiquen (apartado 27). Postulante puede solicitar ampliación de plazo antes de que hayan transcurrido dos terceras partes del plazo otorgado, siempre que existan circunstancias extraordinarias que lo ameriten (apartado 36). Postulante debe acompañar una solicitud de beneficios, en la cual deberá describir la infracción y la industria o mercado dentro del cual ocurre, de manera cabal y detallada, según su leal saber y entender, guiado en todo momento por la buena fe, acompañando los documentos y antecedentes que permitan acreditar la conducta y sus partícipes, e individualizando aquellos que hayan sido acompañados a lo largo del procedimiento (apartado 35). 8. Solicitud de Beneficios orales No se establece la posibilidad de presentar No se establece la posibilidad de presentar Solicitud debe ser escrita, salvo autorización una Solicitud de Beneficios oral. una Solicitud de Beneficios oral. de la FNE en casos calificados, como carteles internacionales complejos, en los cuales podrá efectuarla de manera verbal, e incluso en idioma inglés (apartado 39). 9. Idoneidad de la información aportada No existe referencia en cuanto a los requisitos Toda información aportada deberá ser idónea Toda información aportada deberá ser idónea formales que debe tener la información para ser presentada en juicio, por lo que para ser presentada en juicio, por lo que aportada por el postulante. deberá cumplir una serie de requisitos tales deberá cumplir una serie de requisitos tales como: (i) acompañarse en idioma español o como: (i) acompañarse en idioma español o debidamente traducidos; (ii) deberá poder ser inglés, sin perjuicio que la FNE pueda solicitar utilizada por la FNE durante la investigación y la traducción de piezas relevantes; (ii) deberá el eventual procedimiento judicial; y (iii) debe poder ser utilizada por la FNE durante la estar completa y ser fidedigna, salvo investigación y el eventual procedimiento excepciones fundadas (apartado 55). judicial; (iii) debe estar completa; (iv) documentos deberán ser originales, salvo excepciones fundadas; y (v) debe haber sido obtenida legalmente (apartado 42). 10. Plazo para el análisis de los antecedentes por la FNE La FNE dispondrá de un plazo de 30 días La FNE dispondrá de 30 días hábiles La FNE dispondrá de un plazo no mayor a 60 hábiles desde la fecha de la Reunión de administrativos para analizar los antecedentes días para analizar los antecedentes Entrega de Antecedentes para el análisis de presentados, el cual podrá prorrogarse en presentados, término que podrá prorrogarse los antecedentes (apartado 40). casos calificados hasta por 15 días hábiles una o más veces sucesivamente por el mismo administrativos más (apartado 58). período, en caso que la complejidad o el volumen de los antecedentes lo justifique, en opinión de la FNE (apartado 44). 11. Desistimiento de la Solicitud de Beneficios No existe referencia en cuanto a la posibilidad No existe referencia en cuanto a la posibilidad Se establece la posibilidad de que el de desistirse de la solicitud de beneficios. de desistirse de la solicitud de beneficios. postulante se desista de la delación compensada hasta antes del otorgamiento del Beneficio Condicional (apartado 48). 12. Inhabilidad de funcionarios para analizar una delación compensada Los funcionarios que se designen para efectos No existe inhabilidad de funcionarios que de analizar una delación compensada, en desarrollen labores en las Divisiones ningún caso serán de aquellos que desarrollen encargadas de las investigaciones de la FNE. labores en las Divisiones encargadas de las investigaciones de la FNE (pie de página 3). 13. Estándar exigible a los postulantes No existe referencia en cuanto al nivel y Para efectos de determinar el nivel y detalle detalle de los antecedentes exigidos a cada de los antecedentes exigidos a cada postulante. postulante, la FNE considerará diversos factores tales como, el ser el postulante una persona natural o jurídica, el nivel de participación del Postulante en la conducta colusoria, el carácter nacional o internacional del cartel, el nivel de conocimiento de la FNE de la industria afectada por la conducta, entre otros (apartado 52). 14. Rechazo de la solicitud de beneficios Se señala que la FNE puede rechazar la Solicitud de Beneficios si esta no cumple los requisitos legales (apartado 52). No se establece un procedimiento al respecto. La FNE puede rechazar la solicitud de beneficios si esta no cumple con los requisitos del artículo 39 bis, indicándose circunstancias donde ello ocurriría, tales como por contenido incompleto de la Solicitud; por no dar cuenta la solicitud de la existencia de una conducta colusoria, o por estar ésta manifiestamente prescrita (apartado 64). Se señala que previamente se otorgará al Postulante el derecho a exponer sus argumentos ante el Fiscal Nacional Económico (apartado 63). No existe inhabilidad de funcionarios que desarrollen labores en las Divisiones encargadas de las investigaciones de la FNE. Para efectos de determinar el nivel y detalle de los antecedentes exigidos a cada postulante, la FNE considerará diversos factores tales como, si se trata de un postulante persona natural o jurídica, el nivel de participación del Postulante en la conducta colusoria, el hecho de encontrarse la conducta objeto de la Solicitud de Beneficios sujeta a una investigación por la FNE de manera previa a la presentación de ésta, el carácter nacional o internacional del cartel y el nivel de conocimiento de la FNE de la industria afectada por la conducta (apartado 41). La FNE puede rechazar la solicitud de beneficios si esta no cumple con los requisitos normativos, indicándose circunstancias en que ello ocurriría, tales como por contenido incompleto o insuficiente de la Solicitud; por no dar cuenta la solicitud de la existencia de una conducta colusoria, o por estar ésta manifiestamente prescrita. Se señala que previamente se otorgará al Postulante el derecho a exponer sus argumentos ante el Fiscal Nacional Económico (apartado 50). 15. Investigaciones en mercados en que haya existido una solicitud de beneficios rechazada No existe referencia en cuanto a qué sucede No existe referencia en cuanto a qué sucede Los funcionarios que participaron en un con los funcionarios que participaron en un con los funcionarios que participaron en un procedimiento en que se rechazó una procedimiento en que se rechazó una procedimiento en que se rechazó una solicitud no se designarán en investigaciones solicitud si la FNE inicia una investigación con solicitud si la FNE inicia una investigación con que se inicien a futuro en dicho mercado, y en posterioridad. posterioridad. virtud de nuevos antecedentes, salvo que hayan transcurrido más de dos años contados desde el rechazo (apartado 54). 16. Documento en que consta el otorgamiento de la delación compensada El beneficio que la Fiscalía solicitará, en caso El beneficio que la Fiscalía solicitará, en caso Entre la Fiscalía Nacional Económica y el de presentar requerimiento ante el TDLC, y las de presentar requerimiento ante el TDLC, y las postulante se firmará un acuerdo en el cual condiciones bajo las cuales se otorga, se condiciones bajo las cuales se otorga, se consten las condiciones bajo los cuales se comunica al postulante en el oficio de comunica al postulante en el oficio de otorga el Beneficio Condicional, los conformidad (apartados 12, letra g y 52). conformidad (apartado 61). compromisos que el Postulante y la FNE adquieren en virtud del otorgamiento de éste, y circunscribirá el beneficio en cuanto a las personas beneficiarias, la conducta, los mercados afectados, su duración, y partes involucradas (apartado 47). 17. Condicionalidad del Beneficio La FNE entiende que el reconocimiento del FNE otorga el beneficio en el requerimiento, FNE otorga el beneficio en el requerimiento, correspondiente beneficio se consigna en el por lo que los beneficios otorgados por lo que los beneficios otorgados respectivo requerimiento presentado ante el previamente estarán sujetos a que el previamente estarán sujetos a que el TDLC, sin perjuicio de las constancias previas Postulante cumpla las condiciones inherentes Postulante cumpla las condiciones para el que vía Oficio de Conformidad haya brindado para el otorgamiento de la delación otorgamiento de la delación compensada a los Solicitantes (apartados 25 y 36). compensada (apartado 76). señaladas en el DL 211 y de conformidad a la presente Guía (apartados 4 y 56). 18. Posibles beneficiarios de rebajas de multa La FNE entiende que más de un ejecutor de la La FNE entiende que más de un ejecutor de la La FNE considera que el beneficio de conducta ilícita puede ser beneficiario de la conducta ilícita puede ser beneficiario de la reducción de multa está disponible solamente rebaja de multa (apartado 35). rebaja de multa (apartados 8 y 70). para un solo ejecutor de la conducta ilícita (apartado 66). 19. Evaluación de criterios para determinar rebajas de multa La FNE considerará que las solicitudes La FNE considerará principalmente el lugar de posteriores a la primera deban ser premiadas postulación que ocupa el solicitante; y el de menor forma que aquella. Además, aporte de elementos probatorios que considerará para la rebaja la proximidad otorguen los antecedentes adicionales temporal respecto de la primera solicitud, la entregados por el Solicitante (apartados 8 y mayor aportación de antecedentes 70). adicionales a los entregados por el primer Solicitante y el provecho de los antecedentes para otras investigaciones de la FNE por colusión, nuevas o en curso (apartado 35). 20. Beneficiarios En caso que el postulante sea una persona En caso que el postulante sea una persona jurídica, se consideran también como jurídica, se consideran también como beneficiados todos los ejecutivos, empleados beneficiarios las personas naturales y jurídicas y asesores que aquélla individualice en su listadas por éste en su Solicitud de beneficios solicitud. Por su parte, si el postulante es una de delación compensada (apartado 73). Por su persona natural, el beneficio no se extenderá parte, en caso que sea una persona natural, se a otras personas naturales o jurídicas distingue si esta opera o no en el mercado (apartado 12, letra m). como un agente económico independiente. Si opera como agente económico independiente, el beneficio se extenderá a las personas naturales listadas por éste en su solicitud de beneficios de delación compensada, pero no se extenderá a personas jurídicas (apartado 74). En cambio, si no actúa como agente económico independiente, el beneficio no se extenderá a otras personas naturales o jurídicas, pero la solicitud podrá efectuarse por más de una persona natural, caso en el cual el beneficio se extenderá a todos ellos (apartado 75). La FNE considerará principalmente el aporte de elementos probatorios que otorguen los antecedentes adicionales entregados por éste (apartado 70). En caso que el postulante sea una persona jurídica, se consideran también como beneficiarios, las personas jurídicas listadas por éste en su Solicitud de Beneficios, y todos sus empleados y asesores actuales y pasados, sin que sea necesario precisar sus nombres (apartado 63). Por su parte, en caso que sea una persona natural, se distingue si esta opera o no en el mercado como un agente económico independiente. Si opera como agente económico independiente, el beneficio se extenderá a todos sus empleados y asesores actuales y pasados, pero no se extenderá a personas jurídicas (apartado 64). En cambio, si no actúa como agente independiente, el beneficio no se extenderá a otras personas naturales o jurídicas, pero la solicitud podrá efectuarse por más de una persona natural, caso en el cual el beneficio se extenderá a todos ellos (apartado 65). 21. Revocación del beneficio No existe referencia en cuanto a la Se establece que la FNE podrá revocar el posibilidad, procedimiento y causales para beneficio condicional si el postulante revocar el beneficio otorgado. incumple las condiciones inherentes para el otorgamiento de la delación compensada, señalándose ejemplos de casos graves en que ello ocurriría, tales como por negar haber intervenido en la conducta; por incumplimiento grave del deber de colaboración o por divulgación de la Solicitud de Beneficios; por haber seguido el Postulante participando de la conducta ilícita: y por ser fraudulenta la Solicitud de Beneficios (apartados 76, 77 y 80). Se contempla un procedimiento para tales efectos, en virtud del cual el postulante tendrá un plazo de 5 días para presentar sus descargos ante el Encargado de Delación Compensada, quien remitirá los antecedentes al Fiscal Nacional Económico para que este decida (apartado 78). 22. Efectos de la revocación del beneficio No existe referencia en cuanto a los efectos La FNE podrá requerir al Postulante y solicitar de la revocación del beneficio. al TDLC se aplique la multa que hubiese correspondido aplicar sin la existencia del beneficio. Asimismo, la FNE podrá mantener en su poder los antecedentes que el Postulante haya aportado para obtener el beneficio que le ha sido revocado, y podrá utilizarlos durante su investigación y en juicio respecto del Postulante y de terceros (apartado 82). Se establece que la FNE podrá revocar el beneficio condicional si el postulante incumple las condiciones para el otorgamiento de la delación compensada señaladas en el DL 211 y de conformidad a la presente Guía (apartado 56). Se contempla un procedimiento para tales efectos, en virtud del cual el postulante tendrá un plazo de 3 días, o uno mayor, para presentar sus descargos ante el Encargado de Delación Compensada, quien remitirá los antecedentes al Fiscal Nacional Económico para que este decida, quien previo a su decisión, podrá oír al postulante, así como recibir todos los antecedentes orales u escritos que este último considere relevantes para la decisión. (apartados 57 y 58). La FNE podrá requerir al Postulante y solicitar al TDLC se aplique la multa que hubiese correspondido aplicar sin la existencia del beneficio. Asimismo, la FNE podrá mantener en su poder los antecedentes que el Postulante haya aportado para obtener el beneficio que le ha sido revocado, y podrá utilizarlos durante su investigación y en juicio respecto del Postulante y de terceros (apartados 60 y 61). 23. Consultas hipotéticas No existe referencia en cuanto a la posibilidad Se establece que cualquier interesado puede de efectuar consultas hipotéticas. consultar al Encargado de Delación Compensada si el beneficio de exención de multa se encuentra o no disponible, sin necesidad de individualizar al potencial beneficiario, para lo cual se requiere una descripción somera de los mercados presuntamente afectados que permita a la FNE distinguir el caso de otros (apartado 26). Si transcurridas 24 horas desde la notificación al potencial interesado de la disponibilidad del beneficio sin que se hubiese presentado una Solicitud de Indicador de Postulación o de Beneficios, la FNE podrá, si lo estima conveniente, iniciar una investigación de oficio en dicho mercado (apartado 27). 24. Protección de la confidencialidad ante solicitud de autoridades o de terceras personas No existe referencia en cuanto a la protección No existe referencia en cuanto a la protección de la confidencialidad ante solicitud de de la confidencialidad ante solicitud de autoridades o de terceras personas. autoridades o de terceras personas. Se establece que cualquier interesado puede consultar al Encargado de Delación Compensada si el beneficio de exención de multa se encuentra o no disponible, sin necesidad de individualizar al potencial beneficiario, para lo cual se requiere una descripción del mercado, sin precisar los hechos concretos constitutivos de la colusión (apartados 76 y 77). Si transcurridos 5 días desde la notificación al potencial interesado de la disponibilidad del beneficio de exención de multa sin que se hubiese presentado una Solicitud de Indicador de Postulación o de Beneficios, la FNE podrá, si lo estima conveniente, iniciar una investigación de oficio en dicho mercado (apartado 78). Se establece que, en el caso que se requiera por o a través de un Tribunal o autoridad, nacional o extranjera, el acceso a cualquier información entregada por un postulante en el marco del proceso de delación compensada, la FNE, a solicitud del postulante, podrá hacer presente al Tribunal o a la autoridad solicitante que el acceso a estos antecedentes por terceras personas afecta o puede afectar negativamente la efectividad del programa anticarteles de la FNE y procurará en lo posible proteger la confidencialidad de la información (apartado 84). 25. Delación compensada aumentada No existe referencia a la delación compensada Se establece que un Solicitante que no cumpla aumentada. las condiciones para optar a la exención de multa, obtendrá el máximo de reducción de multa respecto, si confiesa a la FNE la existencia de una segunda conducta colusoria independiente y no relacionada con la primera, en la medida que el postulante cumpla en ambos casos con todas las condiciones inherentes para el otorgamiento de la delación compensada (apartado 87). Asimismo, se señala que la FNE también otorgará el máximo de reducción de multa posible a un Solicitante que no cumpla las condiciones para optar a la exención de multa, cuando la evidencia aportada permita establecer hechos adicionales que incrementan la gravedad de la conducta investigada, su duración o la participación en ella de agentes económicos no comprendidos a la fecha en la investigación (apartado 88). 26. Cierre de una investigación No existe referencia en cuanto a lo que ocurre En caso que la FNE decida archivar la en caso que la FNE cierre una investigación en investigación, se pondrá en conocimiento de que se otorgó beneficios de delación él o los Postulantes, quienes podrán retirar su compensada. solicitud. En tal caso, y si el Postulante así lo solicita, le serán devueltos los antecedentes que hayan aportado y la FNE eliminará cualquier copia existente en su poder (apartado 89). Se establece que un Solicitante que no cumpla las condiciones para optar a la exención de multa, obtendrá el máximo de reducción de multa, si confiesa a la FNE la existencia de otra conducta colusoria distinta de la primera, en la medida que el Postulante cumpla en ambos casos con los requisitos para el otorgamiento de la delación compensada (apartado 86). En caso que la FNE decida archivar la investigación, se pondrá en conocimiento de él o los Postulantes, quienes podrán retirar su solicitud. En tal caso, y si el Postulante así lo solicita, le serán devueltos los antecedentes que hayan aportado y la FNE eliminará cualquier copia existente en su poder (apartado 87).