cuestionario para el conocimiento del cliente

CUESTIONARIO PARA EL CONOCIMIENTO DEL CLIENTE
CLIENTE
Apellidos y Nombre / Denominación Social
NIF/CIF
Domicilio
Población
Código Postal
Provincia
Representante, Tutor, Administradorr o Apoderado (si los hubiera)
En calidad de
NIF/CIF
PERSONA FISICA - PROFESIÓN Y DATOS ECONÓMICOS
Profesión:
Trabajo
Principal fuente de ingresos:
CNAE:
Cta Propia:
Cta Ajena:
Sector de Actividad:
Origen de los fondos (primer ingreso):
Salarios:
Vta. Propiedades inmobiliarias:
Herencia o Ahorros:
Otros:
PERSONA JURIDICA - ACTIVIDAD Y DATOS ECONÓMICOS
Actividad Principal de la Sociedad:
CNAE:
Facturación Anual de la Sociedad:
Hasta 500.000€:
de 500.000€ a 1.000.000€:
Más de 1.000.000€:
ACCIONISTAS DE LA SOCIEDAD CON PARTICIPACIÓN SUPERIOR AL 20%
Nombre:
NIF:
% de Participación
Nombre:
NIF:
% de Participación
Nombre:
NIF:
% de Participación
Nombre:
NIF:
% de Participación
Origen de los fondos (primer ingreso):
Actividad de la empresa:
Vta. Propiedades inmobiliarias:
Otros:
MANIFESTACIONES
Persona Jurídica
Primero.- Que la designación que consta en el documento cuya fotocopia entrego a efectos de acreditar la representación que de la Sociedad ostento, se encuentra vigente a día de hoy. En caso de pérdida de su vigencia, informaré sin
dilación a la Sociedad a los efectos oportunos.
Segundo.- Que las personas físicas que, en último término, poseen o controlan, directa o indirectamente, un porcentaje superior al 25% del capital o de los derechos de voto de la Sociedad, o que a través de acuerdos o disposiciones
estatutarias o por otros medios ejerzan el control, directo o indirecto, de su gestión, son las indicadas anteriormente.
En su defecto indicar que, en la relación de negocio que se pretende establecer con la Sociedad no existe ninguna persona que tenga la consideración de titular real.
Tercero.- Que conozco que, en caso de que las anteriores manifestaciones resultaren falsas, podría verme sometido a la responsabilidad civil o penal que pudiera resultar procedente.
Se debe aportar copia de los documentos necesarios como libro de socios o escrituras públicas.
Se le comunica que, en virtud de la normativa vigente, en el supuesto de que no remita la información solicitada, no se podrán establecer relaciones de negocio con nuestra entidad.
Cuarto.- El Cliente manifiesta que toda la información aportada es verdadera y se compromete a cumplimentar la documentación necesaria para la correcta ejecución de la operativa según normativa vigente.
Quinto.- El cliente declara que acude a Alpha Plus Gestora por propia voluntad y de manera consciente tras analizar los productos que ofrece la Sociedad a sus clientes y compararlos con las distintas alternativas que existen en el mercado.
Personas físicas:
Primero.- Que la persona física o personas físicas por cuya cuenta pretende establecer la relación de negocio o intervenir en la operación es o son las que se indicaron anteriormente.
En su defecto, que, en la relación de negocio que pretendo establecer con la Sociedad mi intervención tiene lugar en mi propio nombre y derecho, siendo yo, en consecuencia, el titular real.
Segundo.- Que mi intervención en el establecimiento de la relación de negocio la verifico en mi condición de acuerdo con lo citado anteriormente.
Tercero.- Que conozco que, en caso de que las anteriores manifestaciones resultaren falsas, podría verme sometido a la responsabilidad civil o penal que pudiera resultar procedente
Cuarto.- El Cliente manifiesta que toda la información aportada es verdadera y se compromete a cumplimentar la documentación necesaria para la correcta ejecución de la operativa según normativa vigente.
Quinto.- El cliente declara que acude a Alpha Plus Gestora por propia voluntad y de manera consciente tras analizar los productos que ofrece la Sociedad a sus clientes y compararlos con las distintas alternativas que existen en el mercado.
EL CLIENTE (*)
En __________________________________, a _______ de _________________________ de 20____
Firmado:
(*) Especificar nombre bajo la firma
ALPHA PLUS GESTORA S.G.I.I.C., S.A., C/Ayala 27, 6º Izq. Madrid 28001, Tf. 91 781 32 76, Fx. 91 576 54 57, www.alphaplus.es
CIF A-85534667, Nº Registro CNMV 225, Registro Mercantil de Madrid, Tomo: 26.038, Folio: 26, Sección: 8, Hoja: M-469367